国泰基金：关于新增浙江金观诚财富管理有限公司销售部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关 于新 增 浙 江金 观诚 财富 管理 有限 公司 销售 国泰 基金 旗下 部分 基金
并 开通 定期 定额 投资 计划 及转 换业 务的 公告
国泰基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称 “ 本公 司 ” ）已 与浙江 金观 诚财 富管 理有 限公司 （以 下 简
称 “金 观诚 ”） 签订 了以 下基金 的基 金 销 售协 议 。 金观诚 自 2013 年 9 月 12 日 起销 售本 公司 旗 下
以下基 金并 开通 定期 定额 投资计 划及 基金 转换 业务 。具体 公告 如下 ：
一、销 售基 金业 务范 围及 代码：
序号 基金代 码 基金名 称 定投下 限 转换业 务
1 020001 国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金 100 元 开通
2 020002 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（A 类） 100 元 开通
3 020003 国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 100 元 开通
4 020005 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 100 元 开通
5 020007 国泰货 币市 场证 券投 资基 金 100 元 开通
6 020009 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 100 元 开通
7 020010 国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金 100 元 开通
8 020011 国泰沪 深300 指数 证券 投 资基金 100 元 开通
9 020012 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（C 类） 100 元 开通
10 020015 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 100 元 开通
11 020018 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 暂不开 通 开通
12 020019 国泰双 利债 券证 券投 资基 金（A 类） 100 元 开通
13 020020 国泰双 利债 券证 券投 资基 金（C 类） 100 元 开通
14 020021
国泰上证 180 金融交易型 开放式指数证
券投资 基金 联接 基金
100 元 开通
15 020022 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 暂不开 通 开通
16 020023 国泰事 件驱 动策 略股 票型 证券投 资基 金 100 元 开通
17 020025
国泰中小板 300 成长交易 型开放式指数
证券投 资基 金联 接基 金
100 元 开通
18 020026 国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金 100 元 开通
19 020027 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（A 类） 100 元 开通
20 020028 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（C 类） 100 元 开通
21 020029
国泰 6 个月短期理 财债券 型证券投资基
金(A 类)
暂不开 通 开通
22 020030
国泰 6 个月短期理 财债券 型证券投资基
金（B 类）
暂不开 通 开通
23 020031 国泰现 金管 理货 币市 场基 金(A 类) 100 元 开通
24 020032 国泰现 金管 理货 币市 场基 金（B 类） 100 元 开通
25 020033
国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金（A 类）
100 元 开通
26 020034
国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金(C 类)
100 元 开通
27 020035 国泰上证 5 年期国 债交易 型开放式指数 100 元 开通 证券投 资基 金联 接基 金（A 类）
28 020036
国泰上证 5 年期国 债交易 型开放式指数
证券投 资基 金联 接基 金（C 类）
100 元 开通
29 519020 国泰金 泰平 衡混 合型 证券 投资基 金 100 元 暂不开 通
30 519021 国泰金 鼎价 值精 选证 券投 资基金 100 元 暂不开 通
31 160211
国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）
100 元 暂不开 通
32 160212 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 100 元 暂不开 通
33 160215 国泰价 值经 典股 票型 证券 投资基 金 100 元 暂不开 通
34 160217 国泰信 用互 利分 级债 券型 证券投 资基 金 100 元 暂不开 通
35 160218
国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资
基金
100 元 暂不开 通
36 160219
国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投
资基金
100 元 暂不开 通
37 000199 国泰目 标收 益保 本混 合型 证券投 资基 金
暂不 开通 开通
二、 “ 定期 定额 投资 业务 ” 是指投 资者 通过 本公 司指 定的销 售机 构申 请， 约定 每期扣 款时 间、
扣款金 额、 扣款 方式 ，由 指定销 售机 构于 每期 约定 扣款日 ，在 投资 者指 定资 金账户 内自 动完 成 扣
款和基 金申 购申 请的 一种 长期投 资方 式。 定期 定额 申购费 率与 普通 申购 费率 相同， 每期 扣款 金 额
最低为100 元。 销 售机 构将 按照与 投资 者申 请时 所约 定的每 月固 定扣 款日 、 扣 款金额 扣款 ， 若 遇非
基金交 易日 时， 扣款 是否 顺延以 销售 机构 的具 体规 定为准 。
三、基 金转 换业 务是 指投 资者在 同一 销售 机构 持有 本公司 管理 的开 放式 基金 基金份 额后 ， 可
将其持 有的 基金 份额 直接 转换成 本公 司管 理的 由该 销售机 构销 售的 其他 开放 式基金 的基 金份 额 ，
而不需 要先 赎回 已持 有的 基金份 额， 再申 购目 标基 金的一 种业 务模 式。
1 、适 用投 资人 范围
基 金转 换业 务适 用于 所有已 在同 一销 售机 构持 有国泰 基金 旗下 任一 只自TA 基金 基金 份额 的个
人投资 者、 机构 投资 者以 及合格 的境 外机 构投 资者 。
2 、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分构成 ， 具 体收
取情况 视每 次转 换时 两只 基金 的 申购 费率 差异 情况 和赎回 费率 而定 。基 金转 换费用 由基 金份 额 持
有人承 担。
①转入 基金 申购 补差 费： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转出 基 金
金额所 对应 的转 出基 金申 购费率 低于 转入 基金 的申 购费率 的， 补差 费率 为转 入基金 和转 出基 金 的
申购费 率差 额； 转出 基金 金额所 对应 的转 出基 金申 购费率 高于 转入 基金 的申 购费率 的， 补差 费 为零。
②转出 基金 赎回 费： 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中25% 归 转出基 金基 金财
产，其 余作 为注 册登 记费 和相关 的手 续费 。
3、转 换份 额的 计算 公式
基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “ 转出 和 转入基 金的 申购 费补 差+ 转 出基金 的赎 回
费”算 法， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净 转入 金额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 申购 补差 费率 ， 当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转 入基 金的 申购 费率 时 ， 则申 购补 差费
率G为 零；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出 基金资 产。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率， 调 整
后的基 金转 换费 率应 及时 公告。
例如： 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10 万 份基 金份 额， 持 有期 为100
天，决 定转 换为 国泰 金鹰 增长证 券投 资基 金， 假设 转换当 日转 出基 金（ 国泰 金龙行 业） 份额 净 值
是1.200 元 ，转 入基 金（ 国 泰金鹰 增长 ）份 额净 值是1.300 元， 转出 基金 对应 赎 回费率 为0.2％，
转入基 金申 购补 差费 率为0.3 ％， 则可 得到 的转 换份 额为：
净转入 金额 ＝ 10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元
转换补 差费 用＝ [10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）]×0.3% ＝358.21 元
转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即：某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万 份基 金份 额 ，持有 期为100
天， 决 定转 换为 国泰 金鹰 增长证 券投 资基 金， 假设 转换当 日转 出基 金份 额净 值是1.200 元， 转 入基
金的份 额净 值是1.300 元 ，则可 得到 的转 换份 额91,847.53 份。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
同基金A/C 类收 费模 式之 间 不可进 行转 换。 计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。
若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ，无 法按 差值 进行计 算， 则 申
购费补 差不 再扣 减原 基金 申购时 已缴 纳的1000 元申 购费。
4 、基 金转 换的 业务 规则
（1） 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构办 理， 且该 销售 机 构须同 时销 售拟 转出 基金 及拟转 入基 金 。
（2） 基 金转 换以 份额 为单 位进行 申请 。 投 资者 办理 基金转 换业 务时 ， 转 出方 的基金 必须 处于
可赎回 状态 ，转 入方 的基 金必须 处于 可申 购状 态。
（3） 基 金转 换采 取未 知价 法， 即 以申 请受 理当 日转 出、 转 入基 金的 基金 份额 净值为 基础 进行
计算。
（4） 正常 情况 下， 基 金注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日 的基 金转 换业务 申请 进 行
有效性 确认 。在T＋2 日 后 （包括 该日 ）投 资者 可向 销售机 构查 询基 金转 换的 确认情 况。
（5） 基 金转 换的 最低 申请 为1000 份， 各基 金转 换的 最低申 请份 额详 见各 基金 招募说 明书 。 如
投资者 在单 个销 售网 点持 有单只 基金 的份 额不 足招 募说明 书所 示时 ，需 一次 性全额 转出 。单 笔 转
入申请 不受 转入 基金 最低 申购限 额限 制。
（6） 单 个开 放日 基金 净赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的10% 时，
为巨额 赎回 。发 生巨 额赎 回时， 基金 转出 与基 金赎 回具有 相同 的优 先级 ，基 金管理 人可 根据 基 金
资产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ，并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回， 将采取 相同 的比 例 确
认。在 转出 申请 得到 部分 确认的 情况 下， 未确 认的 转出申 请将 不予 以顺 延。
（7） 目 前， 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式， 故投 资者 转入 的基金 份额 将被
自动记 入前 端收 费模 式下 ，且持 有人 对转 入基 金的 持有期 限自 转入 之日 起计 算。
5 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理
基 金转 换视 同为 转出 基金的 赎回 和转 入基 金的 申购， 因此 暂停 基金 转换 适用有 关转 出基 金和
转入基 金关 于暂 停或 拒绝 申购、 赎回 的基 金处 于封 闭期有 关规 定。
6 、重 要提 示
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构销售 的国 泰基
金旗下 管理 的基 金， 且拟 转出基 金及 拟转 入基 金已 在该销 售机 构开 通转 换业 务。
（2） 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ，以 届时公 告为 准。
（3） 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布的 基金
网上交 易相 关业 务规 则或 公告等 文件 。
（4） 基金 管理 人有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关限制 ，但 应最迟在调 整前3个 工作 日内 在 至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 公告 。
（5） 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限公司 。
四、投 资者 可以 通过 投资 人可通 过金 观诚 的销 售网 点和基 金电 子交 易平 台办 理开放 式基 金 的
开户、 申购 、定 期定 额投资 、赎 回、 转换 等业 务。
五、投 资者 可以 通过 以下 途径咨 询有 关事 宜：
致电金 观诚 客户 服务 电话 ：400-068-0058 ；
登录金 观诚 公司 网站 ： www.jincheng-fund.com ；
致电国 泰基 金管 理有 限公 司客户 服务 热线 ：
400-888-8688 ，021-38569000；
登录国 泰基 金管 理有 限公 司网站 ：www.gtfund.com 。
风险提 示： 本公 司承 诺以 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证基 金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。投 资者 投资 于本 公司 管理的 基金 时应 认真 阅读 《 基金 合同 》、 《 招
募说明 书 》 等法 律文 件， 并注意 投资 风险 。
特此公 告。
国泰基 金管 理有 限公 司
2013 年 9 月 10 日
