招募 说明 书
1
博时 宏观 回报 债券型 证券 投资基 金
更新 招募 说明 书
2013 年第 2 号
博时宏观回 报债券型 证券 投资 基金 （以 下简称“ 本基 金”） 经中 国证监会 证监许可
[2010]665 号文 核准（核准 日期 2010 年 5 月 24 日）募集 。本基 金的基金 合同于 2010 年 7
月 27 日 正式 生效。本 基金为契 约型开放 式基金 。
【 重 要提 示】
博时基金管理有 限公司（以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ）保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对 本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其他 有关 规定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详 细查阅基 金合
同。
本招募说明 书 （更新 ） 所载内 容截止日 为 2013 年 7 月 27 日，有关财务数据 和净值表
现截止日为 2013 年 6 月 30 日 （财务数据 未经审计 ） 。
第 一 部分
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
法 定 代 表 人 ： 杨 鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-83169999
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]26 号
文 批 准 设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 49% ； 中 国 长 城 资 产
管 理 公 司 ， 持 有 股 份 25% ； 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 6% ； 璟 安股权投 资
有限公司 ， 持 有 股 份 6% ； 上海盛 业股权投 资有限公 司 ， 持 有 股 份 6% ； 丰 益 实 业 发 展 有
限 公 司 ，持 有 股 份 6% ；广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ，持 有 股 份 2% 。注 册 资 本 为 2.5
亿元人民币。
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 、 确 定 基
本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 。
公司下设 三 大总部和 十 一个直 属部门， 分别是： 权 益 投资总部、 固 定收益总 部、 市场 销
售总部以及 宏观策略 部、交易 部、产品 规划部、 董事 长办公室、 总裁办公 室、人力 资源部、
财务部、信 息技术部 、基金运 作部、风 险管理部 和监 察法律部 。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资总部 下设股票
投资部（含各投 资风格小组） 、特定资产 管理部、研 究部和国际组。 股票投资部 负责进行股
票选择和组 合管理。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 研究部负 责完成
对宏观经济 、 投 资策略、 行业 上市公司 及市场的 研究 。 国际组负责公 司海外投 资业务中 与权
益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固定收益 总部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及
相关工作。 固 定收益总 部下设 现金管理 组、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究组， 分别负
责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作。 市场销售 总 部负责公司 全国范围 内的客户、 销售和
服务工作。 市 场销售总 部下设机 构与零售 两大业务 线 和营销服务 部。 机构业 务线含战 略客户
部、 机构-上 海、 机构- 南方三大 区域和养 老金部、 券 商业务部两 个部门。 战 略客户部 负责北
方地区由国资委 和财政部直 接管辖企业 以及该 区域 机 构客户的销售与 服务工作。 机构-上海
和机构-南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以及 其他指定区域的 机构客户销 售与服务工
作。 养老金业务 部负责养 老金业务 的研究、 拓展 和服 务等工作。 券商 业务部负 责券商渠 道的
开拓和销售服务 。 零售业务 线含零售-北 京、零售- 上 海、零售-南方三 大区域，以 及电子商务部、 客户服 务中心。 其 中， 零售 三大区域 负责公司 全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。
电子商务部 负责公司 电子商务 业务的发 展、 各部门使 用公司官方 网站营销 资源的归 口管理和
公司直销网 上交易平 台的建设 与管理工 作。客户 服务 中心负责零 售客户的 服务 和咨 询工作。
营销服务部 负责营销 策划、总 行渠道维 护和销售 支持 等工作。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 产品规划部 负责新产 品设计、 新 产品
报批、 主管部门 沟通维护、 产 品维护以 及年金方 案设 计等工作。 董事 长办公室 专门负责 股东
会、 董事 会、 监事会及 董事会各 专业委员 会各项会 务 工作； 股 东关系管 理与董 、 监事 的联络、
沟通及服务； 基金行业 政策、 公 司治理、 战略发展 研 究； 与公司治 理及发展 战略等相 关的重
大信息披露 管理； 政府 公共关系 管理； 党 务工作； 博 时慈善基金 会的管理 及运营等。 总裁办
公室负责公 司的战略 规划研究 、 行政 后勤支持 、 会 议 及文件管理 、 公司 文化建设 、 品 牌传播、
对外媒体宣 传、外事 活动管理 、档案管 理及工会 工 作 等 。人力资 源部负责 公司的人 员招聘、
培训发展、 薪 酬福利、 绩效评估 、 员工沟 通、 人力 资 源信息管理 工作。 财务 部负责 公司预算
管理、 财务核 算、 成本 控制、 财 务分析等 工作。 信 息 技术部负责 信息系统 开发、 网 络运行及
维护、IT 系统安 全及数据备 份等工作。 基金运作部 负责基金会计和 基金注册登 记等业务。
风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程， 组织实施 公司投资 风险管理 与绩
效分析工作， 确保公司 各类投资 风险得到 良好监督 与 控制。 监察法 律部负责 对公司投 资决策、
基金运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行监察， 并 向公司管理 层和有关 机构提供 独立、 客
观、 公正 的意见和 建议 。 另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成
都 分 公 司 ， 分 别 负 责 对 驻 京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、
沈 阳 、郑 州 和 成 都 处 理 公 务 人 员 给 予 协 助 。此 外 ，还 设 有 全 资 子 公 司 ：博 时 资 本 管 理
有 限 公 司 和 境 外 子 公 司 ： 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 。
截止到 2013 年 6 月 30 日， 公司总人数 365 人， 其中 研究员和基 金经理超 过 93% 拥有
硕士及以上 学位。
公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、
人 事 管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。
二、主要人员情况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
杨鶤女士， 硕士， 董 事长， 深圳 市五届人 大代表， 中国 红十字会第 九届理事 会常务理 事 。
1983 年起历 任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中银集 团经济研 究部副研 究员； 招
商银行证券 部总经理 ；深圳中 大投资管 理公司常 务副 总经理；长 盛基金管 理公司副 总经理；
中 信基 金管理 公司 总经理 ；招 商银行 独立 董事； 招商证 券股 份有限 公司 董事、 总裁 。2008
年7月起， 任 博时基金 管理有限 公司董事 会董事长 。 现任公司董 事长， 招商 证券股份 有限公
司董事。 丁安华先生 ，硕士， 董事 。1984 年起，历任交 通部 人民交通出版社编辑 、华南理工大
学工商管理 学院讲师、 （美国 ） 波尔亚 太有限 公司和Fremont Corporation 管理人员、 加拿大
皇家银行投资经理；2001 年起历任 招商局集团业务 开发部总经理助理、副总 经理、企业规
划部副总经 理、 战 略研究部 总经理 、 招商局 集团 （ 香 港） 董事 、 招商 银行董事 、 招商 证券董
事。 现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家 。2012 年3 月起， 任 博 时基金 管理有限 公司董事 会
董事。
吴姚东先生
博士， 北京 大学光华 管理学院EMBA， 董 事。1990 年至1996 年曾任 职于湖北
省鄂城钢铁 厂， 历任团委 干部、 下属合 资公司副 总经 理等职。2002 年 进入招商 证券股份 有限
公司，历任国际 业务部分析 师、 招商证 券武汉营业 部 副总经理（主持 工作） 、招商 证券（香
港） 公司 副总经理 （主持 工作） 兼国际业 务部董事 、 总裁办公室 总经理 、 董事总 经理， 公司
总裁助理。2013 年5月加入 博时基 金管理有 限公司。2013 年7 月起， 任博 时基金管 理有限 公司
董事会董事 、 博时基 金管理有 限公司总 经理 。
王金宝先生 ， 硕士， 董事 。1988 年起在上海同济大 学数学系工 作， 任 教师。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证券投 资部总经 理、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理、 股 票销售交 易部总经 理。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
桑自国先生， 博 士后， 董事。1993 年起历任山东 证券 投资银行部 副总经理、 副 总经理、
泰安营业部 副总经理， 中 经信投资 公司总经 理助理、 中经证券有 限公司筹 备组组长， 永 汇信
用担保有限 公司董事 长、 总经理， 中国华 融资产管 理公 司投资事业 部 总经理 助理、 副总 经理 。
2011 年 5 月进入中国长城 资产管理 公司，历 任投资投 行事业部副 总经理、 总经理。2011 年
7 月起，任博 时基金 管理有限 公司第五 届董事会 董事 。
陈小鲁先生 ，独立董 事。1968 年加入中国人民解放 军，历任战 士、班长 、排长、 副指
导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份
有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起，任博时基金管理 有 限公
司董事会独 立董事。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。
何迪先生， 硕士，独 立董事。1971 年起，先后在北 京西城区半 导体器件 厂、北京 东城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、 标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至今 任瑞士银行 投资银行 部副主席 。2008年 1 月，何迪 先生建立 了资助、 支持中国 经济、社 会与国际关 系领域中 长期问题 研究的非
营利公益组 织 “博 源基金会” ， 并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起， 任博时基 金管理有
限公司董事 会独立董 事。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事会 监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 ， 先后 任评估咨 询部副总 经
理，债权管理部 （法律事务 部）副总经 理，南宁办 事 处副总经理（党 委委员） ，监 察审计部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。
2011 年 1 月至今任中国长 城资 产管理公 司控股子 公 司专职监事 （总经理 级） 。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。 1987 年至 1995 年就职 于天 津港务局计 财处。 1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有
限公司财务 部总经理、 天津港财 务有限 公司常务 副总 经理。2012 年 5 月筹 备天津港 （ 集团）
有限公司金 融事业部 ， 2011 年 11 月至今任 天津港 （集 团） 有限 公司金融 事业部副 部 长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。
杨林峰先生 ，硕士， 监事 。1988 年 8 月就职于 国家纺 织工业部，1992 年起历任 华源 集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事会 监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件 工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 会监事。
3 、 高级管理人员
杨 鶤 女 士 ， 简 历 同 上 。
吴 姚 东 先 生 ， 简 历 同 上 。 王 德 英 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经
理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与信息事业部工作。 2000 年加入博时基金管理有限公司，
历 任 行 政 管 理 部 副 经 理 ， 电 脑 部 副 经 理 及 信 息 技 术 部 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 裁 。
董 良 泓 先 生 ，CFA ，MBA ，副 总 经 理 。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、
中 技 上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工
作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高
级 投 资 经 理 ， 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、特定资产
管理部总经理。现任公司副总经理，兼任社保股票基金经理。
李 志 惠 先 生 ， 经 济 学 博 士 ， 副 总 经 理 。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局房改
处 、 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 城 市 研 究 处 、 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 综 合 处工作。2004 年 9
月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 行 政 与 人 力 资 源 部 副 总 经 理 、 总 裁 办 公 室 总 经 理
兼董事会秘书 、 机构业务董事总经理。现任公司副总经理，兼任董事会秘书。
邵 凯 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 副 总 经 理 。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公
司 从 事 投 资 管 理 工 作 。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理
助 理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金
基金经理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 。现 任 公 司 副 总 经 理 ，兼任社保债
券基金经理。
孙 麒 清 女 士 ， 商 法 学 硕 士 ，督察长。曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。2002 年加
入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。现任公司督
察长。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
皮敏先生， 硕士。1998 年 9 月至 2002 年 6 月在中 国科学技术 大学数学 系学习， 获学
士学位。2000 年至 2002 年辅修管理科学专业课程 ，并获得双 学士学位 。2002 年至 2005
年在中国科 学技术大 学金融学 专业学习 ，获硕士 学位 。2005 年 6 月至 2009 年 6 月在国信
证券经济研 究所工作 ，任分析 师。2009 年 6 月加入 博时基金管 理有限公 司，任固 定收益部
固定收益研 究员。2009 年 12 月 8 日起， 担任博时 平衡配置混 和基金基金 经理。 现任博时
宏观回报债 券型基金 （2010 年 7 月 27 日 至今） 、 博 时平衡配置 混和基金 （2009 年 12 月 8
日至今 ） 和 博时信用 债纯债债 券基金 （2012 年 9 月 7 日至今）基金 经理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委员： 邵凯 、董良泓 、温宇峰 、魏凤春 、邓晓峰 、王 红欣、姜文 涛、黄健 斌 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
温宇峰先生，硕士。1994 年起 先后在中国证监 会发 行部、中银国际控股 公司、博时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited （Hong Kong ） 从 事投资 、 研究工 作。2010 年6 月加入博时基金 管理有限 公司， 现任股票 投
资部成长组 投资总监 ， 博时裕隆 封闭基金 、 博时价值 增长混合基 金和博时 价值增长 贰号混合
基金基金 经 理。
魏凤春先生，经济学 博士。1993 年起先后在山 东经 济学院、江南证券、 清华大学、江
南证券、 中信建投 证券公司 工作。2011 年8 月正式加 入博时基金 管理有限 公司， 任宏观策 略
部总经理。
邓晓峰， 工商 管理硕士。 1996 年至 1999 年在深圳市 银业工贸有 限公司任 工程师。 1999
年至 2001 年在清华大学 学习 ， 获硕 士学位。 2001 年至 2005 年在国泰君安证券股 份有限公
司资产管理 部。2005 年 4 月加入博时基金管理有限 公司，历任 股票投资 部单独账 户小组基
金经理助理、 社保股票 基金经理、 博时主题 行业股 票 （LOF ） 基金经理 、 股 票投资部 总经理。
现任权益投 资总部董 事总经理 兼股票投 资部总经 理、 股票投资部 价值组投 资总监、 博 时主题
行业股票(LOF) 基金基 金经理、 社保股票 基金经 理。
王红欣先生 ，国际金 融博士。1994 年起先后 在 RXR 期货管 理公司、Aeltus 投 资管理
公司、Putnam 投资公 司、Acadian 资产管理 公司、 易 方达资产 管 理 （香 港） 有限公司 工作。
2012 年 10 月 15 日加入博时基金管理有 限公司， 担 任股票投资 部 ETF 及量化投 资组投资
总监、 博 时标普 500 指数型证券 投资基金 、 博时 裕富 沪深 300 指数证券投资基 金基金经 理。
姜文涛先生， 经 济学硕士。 先 后就职于 国泰君安 证券 股份有限公 司、 博时基金 管理有限
公司、长盛 基金管理 有限公司 、南方基 金管理有 限公 司。2011 年加入博时基 金管理有 限公
司， 担任博时 回报混合 基金和博 时平衡配 置混合基 金 基金经理。 现 任股票投 资部混合 组投资
总监，兼任 博时回报 混合基金 和博时平 衡配置混 合基 金基金经理 。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司工、广 发基金管 理有
限责任公司 投资管理 部、中银 国际基金 管理有限 公司 基金管理部 工作。于 2005 年 10 月加
入博时基金 管理公司， 历 任固定收 益部基金 经理、 博 时平衡配置 混合型基 金经理、 博时 平衡
配置混合型 基金经理 兼社保组 合基金经 理、 固定收益 部副总经理， 兼 任高级投 资经理、 社保
组合基金经 理 、固定 收益部总 经理。现 任固定收 益总 部董事总经 理兼高级 投资经理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
第 二 部分
基 金托 管 人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ” ）
住 所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：田国立
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管及投资 者服务部 总经理： 李爱华
托管部门信 息披露联 系人：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立 基金托管 部，为进 一步树立 以投资者为 中心的服 务理念， 中国
银行于2005 年3 月23 日正式 将基金托管 部更名为 托 管及投资者 服务部， 现 有员工120 余人。
另外，中国 银行在重 点分行已 开展托管 业务 。
目前，中国银行 拥有证券投 资基金、 基 金（ 一对多、 一对一 ） 、社保基 金、保险基金 、
QFII 、QDII、 券 商资产管 理计划 、 信托计划、 年金基 金 、 理财产品、 私募基金 、 资金托 管 等
门类齐全的 托管产品 体系 。 在国 内 ， 中国 银行 率先 开 展绩效评估、 风险管理 等增值服 务， 为
各类客户提 供个性化 的托管服 务 ，托管 资产 规模 居同 业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2013 年 6 月末，中 国银行已 托管长盛 创新先锋 混合、长盛 同盛封闭 、长盛同 智优
势混合 （LOF ） 、大成 2020 生 命周期混 合、大成 蓝筹 稳健混合、 大成优选 LOF 、大成景 宏封
闭、 工银大盘 蓝筹股票 、 工银核 心价值股 票、 国泰 沪 深 300 指数、 国泰金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝筹混 合、 国泰区 位优势 股票、 国投 瑞银稳定 增 利债券、 海富 通股票、 海富通货 币、 海
富通精选贰 号混合、 海 富通收益 增长混 合、 海富通 中 证 100 指数 （LOF ） 、 华 宝兴业大 盘精选
股票、 华 宝兴业动 力组合股 票、 华宝兴业 先进成长 股 票、 华夏 策略混合 、 华 夏大盘精 选混合、
华夏回报二号混 合、华夏回 报混合、华 夏行业股票(LOF) 、嘉实超短债 债券、嘉实 成长收益
混合、嘉实 服务增 值 行业混合 、嘉实沪 深 300 指数(LOF) 、嘉实货 币、嘉实 稳健混合 、嘉实
研究精选股 票、 嘉实增 长混合、 嘉实债券 、 嘉实主 题 混合、 嘉实回 报混合、 嘉实价值 优势股
票型 、 金鹰成 份优选股 票、 金鹰 行业优势 股票、 银 河 成长股票、 易 方达平稳 增长混 合、 易方
达策略成长 混合、 易方 达策略成 长二号 混合、 易方 达 积极成长混 合、 易方达 货币、 易 方达稳
健收益债券 、易方达 深证 100ETF 、 易方达中 小盘股票 、易方达深 证 100ETF 联接、万 家 180指数、 万家稳 健增利债 券、 银华 优势企业 混合、 银 华 优质增长股 票、 银华领 先策略 股票、 景
顺长城动力平衡 混合、景顺 长城优 选股 票、景顺长城 货币、景顺长城 鼎益股票(LOF) 、泰信
天天收益货 币、 泰 信优质生 活股票 、 泰信 蓝筹精选 股 票、 泰信 债券增强 收益 、 招商先 锋混合、
泰达宏利精 选股票、 泰达 宏利集利 债券、 泰达宏 利中 证财富大盘 指数 、 华泰柏 瑞盛世中 国股
票、 华泰柏瑞 积极成长 混合、 华 泰柏瑞价 值增长股 票 、 华泰柏瑞货 币、 华泰 柏瑞量化 现行股
票型 、 南方高 增长股票(LOF) 、 国富潜力 组合股票、 国 富强化收益 债券、 国富 成长动力 股票、
宝盈核心优 势混合、 招 商行业领 先股票、 东方核心 动 力股票、 华安 行业轮动 股票型 、 摩根士
丹利华鑫强 收益债券 型、 诺德中小 盘股票型 、 民 生加 银稳 健成长 股票型 、 博时 宏观回报 债券
型、 易方达岁丰 添利债券 型、 富兰克林 国海中小 盘股 票型、 国联安上 证大宗商 品股票交 易型
开放式指数 、 国联安上 证大宗商 品股票交 易型开放 式 指数证券投 资基金联 接、 上证中 小盘交
易型开放式 指数、 华泰 柏瑞上证 中小盘交 易型开放 式 指数证券投 资基金联 接、 长城中 小盘成
长股票型、 易方 达医疗保 健行业股 票型、 景顺长 城稳 定收益债券 型、 上证 180 金融交易 型开
放式指数、 国泰上 证 180 金融交 易型开放 式指数 证券 投资基金联 接、 诺德 优选 30 股 票型、
泰达宏利聚 利分级债 券型、 国联安 优选行业 股票型、 长盛同鑫保 本混合型、 金 鹰中证技 术 领
先指数增强 型、 泰信中 证 200 指 数、 大成 内需增长 股 票型、 银华永 祥保本混 合型、 招商 深圳
电子信息传 媒产业 （TMT ）50 交 易型开放 式指数、 招 商深证 TMT50 交易型 开放式指 数证券投
资基金联接、 嘉 实深证基本 面 120 交易 型开放式指 数证券投资基金 联接、深证 基本面 120
交易型开放 式指数、 上 证 180 成 长交易型 开放式指 数 、 华宝兴业上 证 180 成 长交易型 开放式
指数证券投 资基金联 接、 易方达 资源行 业股票型、 华 安深证 300 指数、 嘉实 信用债券 型、 平
安大华行业 先锋股票 型、 华泰柏瑞 信用增利 债券型、 泰信中小盘 精选股票 型、 海富通国 策导
向股票型、 中 邮 上证 380 指数增强 型、 泰达宏利 中证500 指数分级、 长盛同禧 信用增利 债券
型、银华中 证内地资 源主题指 数分级、 平安大华 深证300 指数增强 型、嘉 实安心货 币市场、
上投摩根健 康品质生 活股票型、 工银瑞信 睿智中 证 500 指数分级、 招商优势 企业灵活 配置混
合型、 国泰中 小板 300 成长交易 型开放式 指数、 国泰 中小板 300 成长交易 型开放式 指数证券
投资基金联 接、 景顺长 城优信增 利债券型 、 诺德周 期策 略股票型、 长 盛电子信 息产业股 票型、
诺安中证创 业成长指 数分级、 信诚 双盈分级 债券型、 嘉实沪深 300 交易型 开放式指 数、 民生
加银信用双 利债券型、 工 银瑞信 基 本面量化 策略股票 型、 信诚周期轮 动股票型、 富 兰克林国
海 研究 精选股 票型、 诺安 汇鑫保 本混合 型、 平安大 华策 略先 锋混合 型、华 宝兴 业中证 短融
50 指数债券 型、180 等权 重交易型 开放式指 数、 华安 双月鑫短期 理财债券 型、 大成景恒 保本
混合型、 景顺 长城上证180 等权 重交易型 开放式指 数 证券投资基 金联接、 上 投摩根分 红添利
债券型、 嘉实 优化红利 股票型、 长盛同鑫 二号保本 混 合型 、 招商信 用增强债 券型 、 华 宝兴业
资源优选股 票型 、 中证500 沪市 交易型开 放式指数 、 大成中证 500 沪市交 易型开放 式指数证
券投资基金 联接 、 博时医 疗保健行 业股票型 、 诺 德深 证 300 指数 分级 、 华夏安 康信用优 选债
券型 、 汇添 富多元收 益债券型 、广发双 债添利债 券型 、 长盛添利 30 天理财债 券型 、信 诚理财 7 日盈债 券型 、长 盛添利 60 天理财债 券型发起 式 、 平安大华 添利债券 型 、大成 理财 21
天债券型发 起式 、 华泰 柏瑞稳健 收益债券 型 、 信诚 添金 分级债券型 、 国泰现金 管理货币 市场 、
国投瑞银纯 债债券型 、银华中 证中票 50 指 数债券型 、 华安信用 增强债券 型 、长盛 同丰分级
债券型 、 汇添富 理财 21 天 债券型发起 式 、国泰国 证 房地产业指数分 级 、招商央 视财经 50
指数 、 嘉实中 证中期企 业债指数 、 大成中 证 100 交 易 型开放式指 数 、 长盛纯 债债券型 、 华夏
双债增强债 券型 、 泰达宏 利信用合 利定期开 放债券型 、 招商安润保本 混合型 、 长盛 上证市值
百强交易型 开放式 、 长 盛上证市 值百强交 易型开放 式 指数证券投 资基金联 接、 南方中 债中期
票据指数债 券型发起 式 、 嘉实中 证金边中 期国债交 易 型开放式 、 嘉 实中证金 边中期国 债交易
型开方式指 数证券投 资基金联 接 、 国投瑞银 中高等级 债券型 、 上投摩 根成长动 力混合型 、 嘉
实丰益纯债 定期开放 债券型 、 大成 景兴信用 债债券型 、 海富通养老收 益混合型 、 广 发聚鑫债
券型 、 泰达宏利 高票息定 期开放债 券型 、 长盛季 季红1 年期定期开 放债券 型 、 诺安信用 债券
一年定期开 放债券型 、 嘉 实海外中 国股票(QDII) 、 银 华全球优选(QDII-FOF) 、 长盛环球 景气
行业大盘精 选股票型(QDII) 、 华 泰柏瑞亚 洲领导企 业 股票型(QDII) 、 信诚金 砖四国积 极配置
(QDII) 、 海 富通 大中 华精选 股 票型 （QDII）、 招商 标 普金砖四国 指数(LOF-QDII） 、 华 宝兴业
成熟市场动 量优选（QDII ） 、大 成标普 500 等权重 指 数（QDII ） 、 长信标普 100 等权 重指数
（QDII） 、博时抗 通胀增强回 报 （QDII ） 、华安大中 华 升级股票型 （QDII ） 、信诚全 球商品 主
题 （QDII） 、 上投摩根 全球天然 资源股票 型 、 工银 瑞信 中国机会全 球配 置股 票型 （QDII ） 、易
方达标普全 球高端消 费品指数 增强型 （QDII ） 、 建 信全 球资源股票 型 （QDII）、 恒生交 易型开
放 式指 数 （QDII）、 恒生交 易型 开放 式指数 证券 投资基 金联 接 （QDII）、 广发纳 斯达 克 100
指数 （QDII）、 工银瑞银 标普全 球自然资 源指数证 券投 资基金 （LOF-QDII ） 、 嘉 实美国 成长股
票型证券投 资基金 （QDII ） 等214 只证券投 资基金 ， 覆盖了股票 型、 债 券型、 混合型 、 货币
型、 指数型等多 种类型的 基金， 满足了 不同客户 多元 化的投资理 财需求， 基金 托管规模 位居
同业前列。 第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
全国统一服 务热线 ： 95105568 （免长途 话费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 周明远
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83195190
联系人： 林艳洁
2 、代销机构
(1) 中 国工商银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街55 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街55 号
法定 代表 人： 姜建 清
联系 人： 姜建 清
传真 ： 010 －66107914
客户 服务 电话 ： 95588
网址 ： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中 国农业银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
客户 服务 电话 ： 95599 网址 ： http://www.abchina.com
(3) 中 国银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
法定 代表 人： 田国 立
联系 人： 高越
电话 ： 010-66594973
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(4) 中 国建设银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街1 号院1 号楼
法定 代表 人： 王洪 章
联系 人： 张静
传真 ： 010 －66275654
客户 服务 电话 ： 95533
网址 ： http://www.ccb.com/
(5) 交 通银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
法定 代表 人： 胡怀 邦
联系 人： 曹榕
电话 ： 021 －58781234
传真 ： 021 －58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(6) 招 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
法定 代表 人： 傅育 宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
(7) 中 信银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街8 号 富华 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街8 号 富华 大厦C 座
法定 代表 人： 孔丹
联系 人： 丰靖
传真 ： 010 －65550828
客户 服务 电话 ： 95558 网址 ： http://bank.ecitic.com/
(8) 上 海浦东发 展银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山东 一路12 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路689 号
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 于慧
电话 ： 021 －61618888
传真 ： 021 －63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(9) 中 国光大银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街6 号 光大 大厦
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街25 号光 大中 心
法定 代表 人： 唐双 宁
联系 人： 朱红
电话 ： 010 －63636153
传真 ： 010 －63636157
客户 服务 电 话 ： 95595
网址 ： http://www.cebbank.com
(10) 中 国民生银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
法定 代表 人： 董文 标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010 －58560666
传真 ： 010 －57092611
客户 服务 电话 ： 95568
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(11) 中国 邮政储蓄 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
法定 代表 人： 李国 华
联系 人： 陈春 林
传真 ： 010 －68858117
客户 服务 电话 ： 95580
网址 ： http://www.psbc.com
(12) 北 京银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲17 号首 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙17 号
法定 代表 人： 闫冰 竹
联系 人： 谢小 华 电话 ： 010 －66223587
传真 ： 010 －66226045
客户 服务 电话 ： 95526
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13) 华 夏银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街22 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街22 号
法定 代表 人： 吴建
联系 人： 郑鹏
电话 ： 010 －85238667
传真 ： 010 －85238680
客户 服务 电话 ： 95577
网址 ： http://www.hxb.com.cn/
(14) 上 海银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
法定 代表 人： 范 一 飞
联系 人： 汤征 程
电话 ： 021-68475888
传真 ： 021-68476497
客户 服务 电话 ： 021-962888
网址 ： http://www.bankofshanghai.com
(15) 平 安银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号
法定 代表 人： 孙建 一
联系 人： 张莉
电话 ： 021-38637673
传真 ： 021-50979507
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： http://bank.pingan.com
(16) 宁 波银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定 代表 人： 陆华 裕
联系 人： 胡技 勋
电话 ： 0574-89068340
传真 ： 0574-87050024
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区962528 ）
网址 ： http://www.nbcb.com.cn
(17) 上 海农村商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平
电话 ： 021 －38576666
传真 ： 021 －50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999;400962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(18) 北 京农村商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街410 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街9 号 金融 街中心B 座
法定 代表 人： 乔瑞
联系 人： 王薇 娜
电话 ： 010-6322
475
传真 ： 010-63229478
客户 服务 电话 ： 96198
网址 ： http://www.bjrcb.com
(19) 青 岛银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号
办公 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号
法定 代表 人： 郭少 泉
联系 人： 谭长 臻
电话 ： 0532-85709732
传真 ： 0532-85709725
客户 服务 电话 ： 96588 （青 岛） 400-66-96588 （ 全国 ）
网址 ： http://www.qdccb.com
(20) 徽 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 合肥 市安 庆路79 号
办公 地址 ： 合肥 市安 庆路79 号
法定 代 表 人： 王晓 昕
联系 人： 叶卓 伟
电话 ： 0551-2667635
传真 ： 0551-2667857
客户 服务 电话 ： 4008896588( 安 徽省 外) 、96588( 安徽 省内)
网址 ： http://www.hsbank.com.cn
(21) 浙 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188 客户 服务 电话 ： 95527
网址 ： http://www.czbank.com
(22) 东 莞银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路21 号
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路21 号
法定 代表 人： 廖玉 林
联系 人： 巫渝 峰
电话 ： 0769 －22119061
传真 ： 0769 －22117730
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228
网址 ： http://www.dongguanbank.cn
(23) 杭 州银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州 银行 大厦
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州 银行 大厦
法定 代表 人： 吴太 普
联系 人： 严峻
电话 ： 0571 －85108195
传真 ： 0571 －85106576
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523
网址 ： http://www.hzbank.com.cn
(24) 南 京银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路50 号
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路288 号
法定 代表 人： 林复
联系 人： 刘晔
电话 ： 025 －86775335
传真 ： 025 －86775376
客户 服务 电话 ： 4008896400
网址 ： http://www.njcb.com.cn
(25) 温 州银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 温州 市车 站大道196 号
办公 地址 ： 温州 市车 站大道196 号
法定 代表 人： 邢增 福
联系 人： 林波
电话 ： 0577-88990082
传真 ： 0577-88995217
客户 服务 电话 ： （0577 ）96699
网址 ： http://www.wzbank.cn
(26) 汉 口银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号汉 口银 行大 厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号汉 口银 行大 厦 法定 代表 人： 陈新 民
联系 人： 王磊
电话 ： 027-82656867
传真 ： 027-82656236
客户 服务 电话 ： 027-96558 （武 汉）;4006096558 （全 国）
网址 ： http://www.hkbchina.com
(27) 渤 海银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
办公 地址 ： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定 代表 人： 刘宝 凤
联系 人： 王宏
电话 ： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
客户 服务 电话 ： 400-888-8811
网址 ： http://www.cbhb.com.cn
(28) 江 苏张家港 农村商业 银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路66 号
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路66 号
法定 代表 人： 王自 忠
联系 人： 孙瑜
电话 ： 0512-58236370
传真 ： 0512-58
36370
客户 服务 电话 ： 0512-96065
网址 ： http://www.zrcbank.com
(29) 深 圳农村商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路3038 号 合作 金融 大厦
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路3038 号 合作 金融 大厦
法定 代表 人： 李伟
联系 人： 宋永 成
电话 ： 0755-25188266
传真 ： 0755-25188785
客户 服务 电话 ： 961200 ，4001961200
网址 ： http://www. 4001961200.com
(30) 洛 阳银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大 道与 通济 街交 叉口
办公 地址 ： 洛阳 市洛 龙区 开元 大道256 号
法定 代表 人： 王建 甫
联系 人： 董鹏 程
电话 ： 0379-65921977
传真 ： 0379-65921869
客户 服务 电话 ： 0379-96699
网址 ： http://www.bankofluoyang.com.cn
(31) 烟 台银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路25 号
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路2
号
法定 代表 人： 叶文 君
联系 人： 王淑 华
电话 ： 0535-6699660
传真 ： 0535-6699884
客户 服务 电话 ： 4008-311-777
网址 ： http://www.yantaibank.net/
(32) 齐 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路105 号
办公 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路105 号
法定 代表 人： 杲传 勇
联系 人： 肖 斌
电话 ： 0533-2178888
传真 ： 0533-2180303
客户 服务 电话 ： 05
3-96588
网址 ： http://www.qsbank.cc
(33) 大 连银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 大连 市 中 山区 中山路88 号天 安国 际大厦49 楼
办公 地址 ： 大连 市中 山区 中山路88 号天 安国 际大厦9 楼
法定 代表 人： 陈占 维
联系 人： 李鹏
电话 ： 0411-82311256
客户 服务 电话 ： 4006640099
网址 ： http://www.bankofdl.com
(34) 哈 尔滨银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道
区 尚志 大街160 号
法定 代表 人： 郭志 文
联系 人： 武 艳 凤
电话 ： 0451-86779018
传真 ： 0451-86779218
客户 服务 电话 ： 95537
网址 ： http://www.hrbb.com.cn
(35) 重 庆银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路153 号
办公 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路153 号
法定 代表 人： 马千 真
联系 人： 孔文 超
电话 ： 023- 63792212 传真 ： 023- 63792412
客户 服务 电话 ： 96899 （重 庆） 、400-7
-96899 （ 其他 地区 ）
网址 ： http://www.cqcbank.com
(36) 浙 江稠州商 业银行 股 份有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
办公 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
法定 代表 人： 金子 军
联系 人： 董晓 岚
电话 ： 0571-87117617
传真 ： 0571-87117616
客户 服务 电话 ： 4008096527、（0571 ）96527
网址 ： http://www.czcb.com.cn
(37) 东 莞农村商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路2 号
办公 地 址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路2 号东 莞农 商银 行大 厦
法定 代表 人： 何沛 良
联系 人： 何茂 才
电话 ： 0769-22866255
传真 ： 0769-22320896
客户 服务 电话 ： 961122
网址 ： http://www.drcbank.com/
(38) 河 北银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街28 号
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街28 号
法定 代表 人： 乔志 强
联系 人： 王栋
电话 ： 0311-88627522
传真 ： 0311-88627027
客户 服务 电话 ： 400-612-9999
网址 ： http://www.hebbank.com
(39) 嘉 兴银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 嘉兴 市建 国南路409 号
办公 地址 ： 嘉兴 市建 国南路409 号
法定 代表 人： 许洪 明
联系 人： 顾晓 光
电话 ： 0573-82099660
传真 ： 0573-82099660
客户 服务 电话 ： 0573-96528
网址 ： http://www.bojx.com
(40) 江 苏常熟农 村商业股 份有限 公司
注册 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道58 号 办公 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道58 号
法定 代表 人 ： 吴建 亚
联系 人： 马勋
电话 ： 0512-52909125
传真 ： 0512-52909122
客户 服务 电话 ： 0512-962000
网址 ： http://www.csrcbank.com
(41) 金 华银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路668 号
办公 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路668 号
法定 代表 人： 徐雅 清
联系 人： 徐晓 峰
电话 ： 0579-83207775
传真 ： 0579-82178321
客户 服务 电话 ： 400-711-6668
网址 ： http://www.jhccb.com.cn
(42) 江 苏江阴农 村商业银 行股份 有限公司
注册 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路1 号
办公 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路1 号
法定 代表 人： 李仁 法
联系 人： 陆建 生
电话 ： 0510-86823403
传真 ： 0510-86805815
客户 服务 电话 ： 0510-96078
网址 ： http://www.jyb
nk.com.cn/
(43) 郑 州银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路22 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务 外 环路22 号
法定 代表 人： 王天 宇
联系 人： 田雪 燕
电话 ： 0371-67009919
传真 ： 0371-67009908
客户 服务 电话 ： 967585
网址 ： http://www.zzbank.cn
(44) 天 相投资顾 问有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街19 号富 凯大厦B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座4 层
法定 代
人： 林义 相
联系 人： 林爽
电话 ： 010 －66045608
传真 ： 010 －66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678 网址 ： http://www.txsec.com
(45) 和 讯信息科 技有限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层
法定 代表 人： 王莉
联系 人： 李延 鹏
电话 ： 0755-82721122-8625
传真 ： 0755-82029055
客户 服务 电话 ： 4009
00022
网址 ： http://Licaike.hexun.com
(46) 诺 亚正行（ 上海）基 金销售 投资顾问 有限公司
注册 地址： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路7650 号205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路68 号 时代 金融 中心8 楼801 室
法定 代表 人： 汪静 波
联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://www.noah-fund.com
(47) 深 圳众禄基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大厦25 楼I 、J 单元
办公 地 址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大厦25 楼I 、J 单元
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 张玉 静
电话 ： 0755-33227953
传真 ： 0755-82080798
客户 服务 电话 ： 400-6788-887
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(48) 上 海天天基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2 号楼2 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定 代表 人： 其实
联系 人： 潘世 友
电话 ： 021-54509998
传真 ： 021-64385308
客户 服务 电话 ： 400-1818-188
网址 ： http://www.1234567.com.cn
(49) 上 海好买基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
法定 代表 人： 杨文 斌 联系 人： 蒋章
电话 ： 021-5
870011
客户 服务 电话 ： 400-700-9665
网址 ： http://www
ehowbuy.com
(50) 杭 州数米基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道3588 号 恒生 大厦12 楼
法定 代表 人： 陈柏 青
联系 人： 周嬿 旻
电话 ： 0571-28829790 ，021-60897869
传真 ： 0571-26698533
客户 服务 电话 ： 4000-766-123
网址 ： http://www.fund123.
n
(51) 上 海长量基 金销售投 资顾问 有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大道555 号 裕景 国际B 座16 层
法定 代表 人： 张跃 伟
联系 人： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201
传真 ： 021 —58787698
客户 服务 电话 ： 400-089-1289
网址 ： http://www.erichfund.com
(52) 浙 江同花顺 基金销售 有限公 司
注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号 元茂 大厦903 室
办
地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7 号杭 州电 子商 务产 业园2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 杨翼
电话 ： 0571-88911818
传真 ： 0571-86800423
客户 服务 电话 ： 0571-88920897 、4008-773-776
网址 ： http://www.5ifund.com
(53) 北 京展恒基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街6 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里2 号 民建 大厦6 层
法定 代表 人： 闫振 杰
联系 人： 焦琳
电话 ： 010-
62020088-8288
传真 ： 010 —62020088-8802
客户 服务 电话 ： 4008886661
网址 ： http://www.myfund.com
(54) 中 期时代基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路16 号1 幢11 层
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路16 号1 幢11 层
法定 代表 人： 路瑶
联系 人： 朱剑 林
电话 ： 010-59539866
传真 ： 010-59539866
客户 服务 电话 ： 95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址 ： http://www.cifcofund.com/
(55) 泛 华普益基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路9 号 高地 中心1101 室
办公 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路9 号 高地 中心1101 室
法定 代表 人： 于海 锋
联系 人： 邓鹏
电话 ： 028-66980977
传真 ： 028-82000996-805
客户 服务 电话 ： 028-82000996
网址 ： http://www.pyfund.cn
(56) 宜 信普泽投 资顾问( 北京) 有限公 司
注
地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88 号9 号楼15 层1809
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路88 号9 号楼15 层1809
法定 代表 人： 沈伟 桦
联 系 人： 王巨 明
电话 ： 010-52858244
传真 ： 010-85894285
客户 服务 电话 ： 400-6099-500
网址 ： http://www.yixinfund.com
(57) 万 银财富( 北京) 基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27 号院5 号楼3201 内
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27 号院5 号楼3201 内
法定 代表 人： 李招 弟
联系 人： 刘媛
电话 ： 010-59393923
传真 ： 010-5939
074
客户 服务 电话 ： 4008080069
网址 ： www.wy-fund.com
(58) 国 泰君安证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
法定 代表 人： 万建 华
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021 －38676666
传真 ： 021 －38670161 客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： http://www.
tja.com/
(59) 中 信建投证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010 －85130588
传真 ： 010 －65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(60) 国 信证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六
至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(61) 招 商证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座 38 －45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座 38 －45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎
电话 ： 0755-82960223
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone
com.cn/
(62)广发 证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020 －87555888
传真 ： 020 －87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(63) 中 信证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路7088 号招 商银 行大厦A 层 办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010 －84588888
传真 ： 010 －84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(64) 中 国银河证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座2 －6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 田 薇
电话 ： 010-66568430
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(65) 海 通证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 金芸 、李 笑鸣
电话 ： 021 －23219275
传真 ： 021 －63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec
com/
(66) 申 银万国证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市常 熟路171 号
办公 地址 ： 上海 市常 熟路171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
联系 人： 黄维 琳、 曹晔
电话 ： 021 －54033888
传真 ： 021 －54038844
客户 服务 电话 ： 95523
网址 ： http://www.sywg.com/
(67) 兴 业证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 福州 市湖 东路99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢 高 得
电话 ： 021 －38565785
传真 ： 021 －38565783
客户 服务 电话 ： 4008888123 网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(68) 长 江证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 02
-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(69) 安 信证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://w
w.essences.com.cn
(70) 西 南证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号
办 公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号西 南证 券大 厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张婷
电话 ： 023-63786220
传真 ： 023-63786212
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(71) 中 信证券（ 浙江）有 限责任 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 层、20 层
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 层、20 层
法定 代表 人： 沈强
联系 人： 姚锋
电话 ： 0571-86087713
传真 ： 0571-85783771
客户 服务 电话 ： 0571-95548
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(72) 湘 财证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号 中山 国际 大厦12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号 中山 国际 大厦12 楼
法定 代表 人： 林俊 波 联系 人： 钟康 莺
电话 ： 021 －68634518 －8503
传真 ： 021 －68865938
客户 服务 电话 ： 4008881551
网址 ： http://www.xcsc.com/
(73) 万 联证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 刘世 验
电话 ： 020-38286686
传真 ： 020 －22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133
网址 ： htt
://www.wlzq.com.cn
(74) 国 元证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线4008888777 ，安 徽省 内热线96888
网址 ： http://www.gyzq.com.cn
(75) 渤 海证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街42 号 写字楼101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道8 号
法定 代表 人： 杜庆 平
联系 人： 胡天 彤
电话 ： 022 －28451861
传真 ： 022 －28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(76) 华 泰证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 025 －84457777
传真 ： 025 －84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
(77) 山 西证券股 份有限公司
注册 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(78) 中 信万通证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 0532-96577
网址 ： http://www.zxwt.com.cn
(79) 东 兴证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993
网址 ： http://www.dxzq.net
(80) 东 吴证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥28 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥28 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 0512-96288
网址 ： http
//www.dwjq.com.cn
(81) 信 达证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路5 号中 商大 厦
0 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路5 号中 商大厦10 层
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静
电话 ： 010 －63080985 传真 ： 010 －63080978
客户 服务 电话 ： 4008008899
网址 ： http://www.cindasc.com
(82) 东 方证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山南路318 号2 号楼22 层－29 层
办公 地址 ： 上
市 中山 南路318 号2 号楼22 层－29 层
法定 代表 人： 王益 民
联系 人： 吴宇
电话 ： 021 －63325888 －
108
传真 ： 021 －63326173
客户 服务 电话 ： 95503
网址 ： http://www.dfzq.com.cn
(83) 方 正证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731
85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(84) 长 城证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(85) 光 大证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
联系 人 ： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(86) 广 州证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 广州 市先 烈中路69 号东 山广 场主 楼十 七楼 办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中心19 、20 楼
法定 代表 人： 吴志 明
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020 －88836999
传真 ： 020 －88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(87) 南 京证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
法定 代表 人： 步国 旬
联系 人： 潘月
电话 ： 025 －52310569
传真 ： 025 －52310586
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(88) 大 同证券经 纪有限责 任公司
注册 地址 ： 大同 市城 区迎 宾街15 号 桐城 中央21 层
办公 地址 ： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(89) 国 联证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街8 号 国联 金融 大厦702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国 ），0510-82588168 （无 锡）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(90) 浙 商证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 毛亚 莉
电话 ： 021-64318893
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777 网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(91) 平 安证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场8 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
联系 人： 郑舒 丽
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： http://www.pingan.com/
(92) 华 安证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环959 号 财智 中心B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －5161821
传真 ： 0551 －5161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
(93) 国 海证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国 ），96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(94) 财 富证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段80 号顺 天国 际财 富中心26 楼
办公 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段80 号顺 天国 际财 富中心26 楼
法定 代表 人： 周晖
联系 人： 郭磊
电话 ： 0731-84403319
传真 ： 0731-84403439
客户 服务 电话 ： 0731-84403360
网址 ： http://www.cfzq.com/
(95) 东 莞证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定 代表 人： 张运 勇 联系 人： 梁健 伟
电话 ： 0769-22119341
传真 ： 0769-22116999
客户 服务 电话 ： 0769-961130
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(96) 中 原证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371--65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://www.ccnew.com/
(97) 东 海证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号 投资 广场18-19 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路1928 号东 海证 券大 厦
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 汪汇
电话 ： 021-50586660
传真 ： 021-58319590
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588
网址 ： http://www.longone.com.cn
(98) 中 银国际证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
法定 代表 人： 唐新 宇
联系 人： 马瑾
电话 ： 021 －68604866
传真 ： 021 －50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
(99) 恒 泰证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(100) 国盛证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.com/
(101) 华西证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 金达 勇
电话 ： 0755 －83025723
传真 ： 0755 －83025991
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
(102) 宏源证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街19 号
法定 代表 人： 汤世 生
联系 人： 李巍
电话 ： 010 －88085338
传真 ： 010 －88085240
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(103) 齐鲁证券 有限公司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路86 号23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531 －81283900
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/
(104) 世纪证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
法定 代表 人： 卢长 才
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511 传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(105) 第一创业 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12 号中 民时 代广场B 座25 、26 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12 号中 民时 代广场B 座25 、26 层
法定 代表 人： 刘学 民
联系 人： 崔国 良
电话 ： 0755-25832852
传真 ： 0755-25831718
客户 服务 电话 ： 0755-25832852
网址 ： www.fcsc.com
(106) 中航证券 有限公司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号
办公 地址 ： 南 昌 市抚 河北路291 号
法定 代表 人： 杜航
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(107) 华林证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
法定 代表 人： 薛荣 年
联系 人： 杨玲
电话 ： 0755 －82707855
传真 ： 0755 －23613751
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888
网址 ： http://www.chinalions.com/
(108) 德邦证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号 南半幢9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路500 号城 建国 际中心26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(109) 西部证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼 办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦4 层422 室
法定 代表 人： 刘建 武
联系 人： 冯萍
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(110) 华福 证券有限 责任公 司
注册 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人： 张腾
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨0591 ）
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(111) 华龙证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(112) 财通 证券有限 责任公 司
注册 地址 ： 杭州 市解 放路111 号
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路15 号 嘉华 国际 商务 中心1602 室
法定 代表 人： 沈继 宁
联系 人： 徐轶 青
电话 ： 0571 －87822359
传真 ： 0571 －87925100
客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区962336 ）
网址 ： http://www.ctsec.com
(113) 五矿 证券有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4028 号 荣超 经贸 中心47-49 楼
法定 代表 人： 张永 衡
联系 人： 赖君 伟
电话 ： 0755-23902400
传真 ： 0755-82545500
客户 服务 电话 ： 4001840028 网址 ： http://www.wkzq.com.cn
(114) 华鑫 证券有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公 地址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
电话 ： 021-64316642
传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888
网址 ： http://www.cfsc.com.cn
(115) 中国 中投证券 有限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
网址 ： http://www.cjis.cn/
(116) 中山 证券有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6009 号 新世 界中心29 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6009 号 新世 界中心29 层
法定 代表 人： 吴泳 良
联系 人： 李珍
电话 ： 0755 －82943755
传真 ： 0755 －82940511
客户 服务 电话 ： 4001022011
网址 ： http://www.zszq.com.cn
(117) 日信 证券有限 责任公 司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街1 号长 安兴 融中 心西楼11 层
法定 代表 人： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉
电话 ： 010-88086830
传真 ： 010-66412537
客户 服务 电话 ： 010-66413306
网址 ： http://www.rxzq.com.cn
(118) 江海 证券有限 公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号 法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张宇 宏
电话 ： 0451 －82336863
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(119) 天源 证券有限 公司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路53 号汇 通大 厦六 楼
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦18 楼
法定 代表 人： 裴东 平
联系 人： 关键
电话 ： 0755-33331188
传真 ： 0755-33329815
客户 服务 电话 ： 4006543218
网址 ： http://www.tyzq.com.cn
(120) 国金证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
法定 代表 人： 冉云
联系 人： 刘一 宏
电话 ： 028-86690070
传真 ： 028-86690126
客户 服务 电话 ： 4006-600109
网址 ： http://www.gjzq.com.cn
(121) 中国民族 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街5 号新 盛大厦A 座
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街5 号新 盛大厦A 座613
法定 代表 人： 赵大 建
联系 人： 李微
电话 ： 010-59355941
传真 ： 010-66553791
客户 服务 电话 ： 400-889-5618
网址 ： http://www.e5618.com
(122) 华宝证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路166 号未 来资 产大厦23 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 袁月
电话 ： 0755-36659385
传真 ： 021 －68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(123) 厦门证券 有限公司
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
法定 代表 人： 傅毅 辉
联系 人： 卢金 文
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
(124) 爱建证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市南 京西路758 号23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号32 楼
法定 代表 人： 郭林
联系 人： 陈敏
电话 ： 021 －32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
(125) 英大证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
法定 代表 人： 吴骏
联系 人： 吴尔 晖
电话 ： 0755-83007159
传真 ： 0755-83007034
客户 服务 电话 ： 0755-26982993
网址 ： http://www.ydsc.com.cn
(126) 财达证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
法定 代表 人： 翟建 强
联系 人： 刘亚 静
电话 ： 0311-66006393
传真 ： 0311-66006249
客户 服务 电话 ： 4006128888
网址 ： http://www.S10000.com
(127) 大通证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路24 号
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路129 号 大连 期货 大厦39 层
法定 代表 人： 于宏 民
联系 人： 谢立 军 电话 ： 0411-39673202
传真 ： 0411-39673219
客户 服务 电话 ： 4008169169
网址 ： http://www.daton.com.cn
二、注册登记机构
名称：
博时基 金管理有 限公司
住所：
广东省 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
法定代表人 ： 杨鶤
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人：
许鹏
三、律师事务所和经办律师
名称：
通力律 师事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 黎明、安冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
联系人：金毅
经办注册会 计师：汪棣 、金毅
第 四 部分
基 金的 名 称
博时宏观回 报债券型 证券投资 基金
第 五 部分
基 金的 类型
契约型开放 式 第 六 部分
基 金的 投 资
本基金通过 一定范围 内固定收 益类与权 益类资产， 以 及不同久期 固定收益 类资产的 灵活
配置， 获取 不同时期 各子类资 产的市场 收益 ，力 争获 取高于业绩 比较基准 的投资收 益 。
第 七 部分
投 资范 围
本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具， 包括国内 依法发行和 上市的股 票和债券 以及
法律、法规 或中国证 监会允许 基金投资 的其他金 融工 具。
本基金主要 投资于固 定收益类 证券， 包 括国债、 央 行 票据、 公司债 、 企业债 、 短期融 资
券、 政府 机构债 、 政策性 金融机构 金融债 、 商业银 行 金融债、 资产支持 证券、 次级债 、 可转
换债券及可 分离转债、 回购及法 律、 法规或 中国证监 会允许基金 投资的其 他 固定收 益类 金融
工具。其中，对 债券 等固定 收益 类资产 的投资比例 不 低于基金资产 的 80% ，对现金或者到
期日在一年 以内的政 府债券的 投资比例 不低于基 金资 产净值的 5% 。
本基金还可 以参与一 级市场新 股申购， 以 及在二级 市 场上投资股 票、 权证等 权益类证 券。
本基金投资 于股票、 权证等权 益类证券 的比例不 超过 基金资产的 20% 。
如法律法规 或监管机 构以后 允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
第 八 部分
投 资策 略
1 、 本基金 资产 配置策略
（1 ）大类资产配 置策略
本基金对债券等 固定收益类 资产的投资比 例不低于基 金资产的 80% ，对股票、权 证等
权益类资产投资 比例不超过 基金资产的 20% ，并保 持现金或者到期 日在一年以 内的政府债
券的比例合 计不低于 基金资产 净值的 5% 。
本基金采用 以自上而 下分析为 主， 自下而上 分析为辅 ， 定性分析、 定量分 析等各种 分析
手段有效结 合的方法 进行大类 资产配置。 分 析的内容 有： 影响经济中 长期运行 的变量， 包括
经济增长模 式、 中长期 经济增长 动力等； 影响宏观 经 济的周期性 变量， 包括 宏观政策 、 货币
供应、CPI 等 ； 市 场自身的 指标， 包括信用 利差、 期限 利差、 远 期利率等 。 在资 产配置方 面，
采用自上而 下的两层 资产配置 方法， 在 确定基金 资产 在固定收益 类资产 （债 券、 可转 债、 货
币）与权益 类资产（ 股票）之 间的配置 比例后， 再确 定不同年期 债券的配 置比例。
债券投资必 须依赖于 对宏观经 济未来运 行趋势的 判断 ， 而对宏观经济 运行趋势 的把握也
十分有利于 判断股票 市场的整 体走势。 本基 金将根据 主要的经济 信号指标 对国内外 经济形势
进行分析， 判断 经济所处 的经济周 期阶段、 景气 循环 状况和未来 运 行趋势。 参 考所处的 不同
经济周期阶 段，选择 适合的资 产类别。 如判断经 济处 于衰退期， 则资产类 别中以债 券为主。
如判断经济 处于复苏 期，则尽 量提高权 益类资产 的投 资比例。 （2 ）不同年期债 券的配置 策略
本基金对不 同年期债 券的配置， 主要采取 期限结构 策 略。 通过预测 收益率曲 线的形状 和
变化趋势， 对各 类不同年 期的债券 进行久期 配置， 力 争组合收益 超过业绩 比较基准 收益。 具
体来看， 包括 跟踪收益 率曲线的 骑乘策略 和基于收 益 率曲线变化 的子弹策 略、 杠铃策 略及梯
式策略。本 基金主要 通过以下 方法来确 定不同年 期的 债券配置比 例：
方法一：博 时收益率 领先指 标 模型。
该方法主要 通过将影 响债券收 益率的指 标进行定 量化 处理， 结合我国 的宏观经 济监测指
标体系以及 债券市场 自身的特 性， 本 基金选取 制造业 新订单、 股票指数 、M2 等 指标作为 编
制收益率领 先指数的 指标库， 计算 出一个债 券收益率 的领先指数。 从 历史检验 结果看， 该指
数的波动领 先于无风 险利率的 波动， 通过 计算该领 先 指数的运行 趋势， 能够 预测利率 产品的
整体走势。
方法二：宏 观经济指 标评价体 系。
该评价体系 的理念： 通过 预测宏观 经济指标 未来的趋 势， 并与现在进 行比较， 得出 债券
收益率在现 在基础上 的运行趋 势。 本基金 将考察的 时 间分为短期 与中长期， 确定每个 宏观经
济指标的评 分范围， 依 据这些指 标与收益 率的关系 进 行评分， 计算 出收益率 在未来短 期与中
长期的趋势 与压力。 本基 金再根据 中长期趋 势与短期 趋势得分的 差异进行 不同期限 的债券配
置。
方法三：收 益率曲线 预测模型 。
该模型由两 部分组成， 第一部分 为远期的 即期利率 预 测， 第二部分 为未来考 察期限内 的
即期利率运 行趋势预 测。 将这两部 分结合就 能构建考 察期限内， 相应 时点的收 益率曲线。 本
基金将这些 预测的收 益率曲线 与当前收 益率曲线 进行 比较， 为当前投 资不同期 限的债券 指数
提供支持。
2 、 本基金固定 收益类资 产的主要 投资策略
本基金固定 收益类资 产 （由于投资 对象和投 资方法的 特殊性， 不含可 转债） 的主要 投资
策略如下：
在以上大类 资产以及 不同年期 固定收益 类资产的 比例 确定的基础 上， 本基金主 要采取通
过抽样复制 技术模拟 中证分年 期债券系 列指数的 走势 ； 同时， 灵活应用期 限结构策 略、 信用
策略、互换 策略以及 息差策略 等，在合 理管理并 控制 组合风险的 前提下， 最大化组 合收益。
（1 ） 通过抽样复 制模拟分 年期债券 指数走势
债券市场的 交易习惯 与股票市 场有很大 差异， 在复 制 债券市场指 数时， 本基 金将采用 抽
样复制的方 法， 综合考虑 指数中样 本的发行 规模、 流 动性、 代表性及 抽样组合 与对应指 数的
相关性选择 成 份债券 。
分层抽样法 将标的指 数所有成 分证券按 某种标准 分为 若干层， 每一层 为总体中 的一个子
集， 各子集所 包含的个 体互不重 叠， 且至 少拥有一 种 共同的特性。 然后， 再 按一定的 抽样方式在各层中 抽出若干 样本，各 层抽出的 样本，统 一组 成一个足够 多的总样 本。
能否找到合 适的标准 对标的指 数全部成 分证券进 行分 层， 使得各层的 样本至少 有一个与
其他各层不 同的属性， 是 分层抽样 法的一个 关键。 分 层抽样的标 准或方法 可以有多 种， 对于
国内债券市 场， 本基金 将以指数 样本券的 剩余年限 和 信用级别作 为一个二 维分类标 准， 即将
剩余年限与 信用级别 作为两个 坐标轴， 根 据坐 标轴 的 数值， 将指数 成份证券 划分到坐 标系的
不同区域中， 按 每个区域 所含证券 总数或总 权数分配 各区域抽样 比例。 在每一 个区域内， 本
基金将通过 评分的方 法对样本 进行抽样 ， 评分指 标体 系包括： 债券 久期、 债 券收益率 、 债券
发行规模、 债券流动 性、债券 发行人属 性等因素 。
（2 ） 适当的主动 投资
本基金的固 定收益类 资产主要 采取分层 抽样的方 法模 拟相应年期 的债券指 数， 在个券投
资上，主要 运用信用 策略、互 换策略和 息差策略 ，进 行适当的主 动投资， 以增强收 益。
1 ） 信用策略
信用利差收 益率主要 受两个方 面的影响， 一 是债券对 应信用水平 的市场信 用利差曲 线走
势； 二是债 券本 身的信用 变化。 本基金 依靠内部 评级 系统分析债 券的相对 信用水平、 违 约风
险及理论信 用利差， 分析信用 利差曲线 整体及分 行业 走势，确定 各类债券 投资比例 。
2 ） 互换策略
不同券种在 利息、 违约 风险、 久 期、 流动 性、 税收 和 衍生条款等 方面存在 差别， 投 资管
理人可以同 时买入和 卖出具有 相近特性 的两个或 两个 以上券种， 赚取收益 率差。
3 ） 息差策略
通过正回购 ，融资买 入收益率 高于回购 成本的债 券， 从而获得杠 杆放大收 益。
3 、 可转债投资 策略
本基金采取 参考天相 可转债指 数的方法 进行可转 债投 资。 由于可转换 债券兼具 债性和股
性特征， 本基金 将在参考 天相可转 债指数 的 基础上， 采用自上而 下的宏观、 行 业分析和 自下
而上的转债 特性分析 相结合的 方法投资 可转债。
4 、 权益类品种 投资策略
（1 ）一级市场申 购策略
本基金权益 类品种 申 购决策主 要考虑一、 二级市场 溢 价率、 中签率 和申购机 会成本三 个
方面。 一级市 场申购策 略的关键 是选取合 适的定价 模 型和参数， 在 定价过程 中充分考 虑对应
市场的平均 估值水平 和近期发 行的证券 的估值水 平， 以契合当期 的投资环 境。
（2 ）二级市场股 票投资策 略
本基金的股 票类资产 作为整体 基金投资 组合管理 的辅 助工具， 为投资 者提供适 度参与股
票市场、获 取市场收 益的机会 。
本基金的股 票投资将 主 要遵循 三个步骤： 一 是 重点关 注我们研究 团队长期 跟踪并且 有良
好业绩记录 的公司， 并将 此类公司 作为本基 金的基本 股票池， 同时关 注不同时 期的主题 ； 二是对股票的 基本面素 质进行筛 选。 应用基本 面分析方 法， 确定 实际的 估值水平 ， 筛 选出投资
股票 池 名单； 三是 通过 预设指令 的方法， 在 市场的相 应时机以我 们认同的 具备一定 安全边际
的价格，对 个股予以 动态配置 ，追求在 可控风险 前提 下的稳健回 报。
5 、 投资决策流 程
投资决策委 员会是本 基金的最 高决策机 构， 定期或遇 重大事件时 就投资管 理业务的 重大
问题进行讨 论， 并对本 基金投 资做方向 性指导。 基 金 经理、 研究员 、 交易 员 等各司 其 责， 相
互制衡。具 体的投资 流程为：
（1 ）投资决策委 员会定期 召开会 议，确定 本基金的 总投资思路 和投资原 则。
（2 ）研究部宏 观策略分 析师基于 自上而下 的研究为 本基金提供 总的资产 配置建议 ；研
究部行业研 究员为信 用债的信 用分析提 供研究支 持 ； 固定收益部 数量及信 用分析员 为固定收
益类投资决 策提供依 据。
（3 ）固定收益 部、股票 投资部定期 召开投 资例会， 根据投资决 策委员会 的决定， 结合
市场 、个股 和个券的 变化，制 定具体的 投资策略 。
（4 ）基金经理 依据投委 会的决定 ，参考研 究员的投 资建议，结 合风险控 制和业绩 评估
的反馈意见 ，根据市 场 情况， 制定并实 施具体的 投资 组合方案。
（5 ）基金经理向 交易员下 达指令 ，交易员 执行后向 基金经理反 馈。
（6 ）监察法律部 对投资的 全过程 进行 合规 风险监控 。
（7 ） 风险管理 部通过行 使风险管 理职能 ， 测算、 分析 和监控投资 风险, 根据风 险限额管
理政策防范 超预期风 险 。
（8 ）风险管理 部对基金 投资进行 风险调整 业绩评估 ，定期与基 金经理讨 论收益和 风险
预算 。
第 九 部分
业 绩比 较 基准
本基金的业 绩比较基 准为： 中 证全债指 数收益率
中 证全 债指数 是中 证指 数公司 编制 的综合 反映 银行 间债 券市 场和沪 深交 易所 债券市 场
的跨市场债 券指数。 该 指数的样 本由 银行 间市场和 沪 深交易所市 场的国债、 金融债券 及企业
债券组成 ， 对 异常价格 和无价情 况下使用 了模型价， 能更为真实 地反映债 券的实际 价值和收
益率特征。 由于 本基金为 债券型基 金， 在综合考 虑了 指数的权威 性和代表 性、 指数的编 制方
法以及指数 与本基金 投资范围、 投资理念 的吻合度 后 ， 本基金选择 市场认同 度较高的 中证全
债指数收益 率作为业 绩比较基 准。
如果今后市 场出现更 具代表性 的业绩比 较基准， 或 者 指数编制单 位停止编 制该指数， 或
有更具权威、 更 科学的复 合指数权 重比例， 在与 基金 托管人协商 一致后， 本基 金管理人 可以
在报中国证 监会备案 后调整或 变更业绩 比 较基准 并及 时公告。 第 十 部分
风 险收 益 特征
本基金为债 券型基金 ， 预 期收益和 风险高于 货币市场 基金， 但低于 混 合型基金、 股 票型
基金，属于 中低风险/ 收 益的产品 。
第 十一 部分
基金 投 资组 合报 告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 6 月 30 日，本 报 告中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资
产
的比例（%）
1 权益投资 11,340.00 0.01
其中：股票 11,340.00 0.01
2 固定收益投 资 148,632,141.90 84.33
其中：债券 148,632,141.90 84.33
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 7,000,000.00 3.97
其中： 买 断式回购 的买入返 售金融
资产
- -
5 银行存款和 结 算备付 金合计 17,677,545.10 10.03
6 其他各项资 产 2,928,493.57 1.66
7 合计 176,249,520.57 100.00
2、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,340.00 0.01
D
电 力、热 力、 燃气及 水生产 和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,340.00 0.01
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公 允价值（ 元）
占基金资产
净值
比例（%）
1 000887 中鼎股份 1,800 11,340.00 0.01
4、 报告期末 按 债券品 种 分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （ 元）
占基金资产
净值
比例（%）
1 国家债券 9,822,793.20 5.84
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,945,000.00 5.91
其中：政策性金融债 9,945,000.00 5.91
4 企业债券 68,244,125.80 40.58
5 企业短期融资券 9,961,000.00 5.92
6 中期票据 - -
7 可转债 50,659,222.90 30.13
8 其他 - -
9 合计 148,632,141.90 88.39
5、 报告期末 按 公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值 （ 元）
占基金资产
净值比例 （% ）
1 113003 重工转债 443,000 48,428,760.00 28.80
2 1280363 12 盐城东方 债 300,000 31,077,000.00 18.48
3 1280342 12 兴安林业 债 200,000 20,754,000.00 12.34
4 122750 12 常经营 95,580 10,180,225.80 6.05
5
0413550
08
13 徐工 CP001 100,000 9,961,000.00 5.92
6、 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、本基金本 报告期末 未持有权 证。
8、 投资组合 报告附注
(1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查， 或 在报告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 。
(2) 基 金投资的 前十名股 票中， 没 有投资于 超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的股
票。
(3) 基 金的其他 资产包括 ：
(4) 报 告期末 持 有处于转 股期的可 转换债券 。
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 的
净值比例(%)
1
113003 重工转债 48,428,760.00 28.80
2
127001 海直转债 547,726.90 0.33
(5) 报 告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
(6) 由于四 舍五入的 原因，分 项之和与 合计项之 间可 能存在尾差 。
序号 名称 金额（ 人民 币 元）
1 存出保证金 53,705.88
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,845,440.50
5 应收申购款 29,347.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,928,493.57 第 十二 部分 基金 的业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本报告期基 金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较 ：
1、 博时宏观 回报债 券 A/B 类：
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013 年1 月1 日
-2013 年6 月 30 日
-1.05% 0.97% 2.42% 0.08% -3.47% 0.89%
2012 年1 月1 日
-2012 年12 月 31 日 5.10% 0.12% 3.52% 0.07% 1.58% 0.05%
2011 年1 月1 日
-2011 年12 月 31 日
3.22% 0.22% 5.88% 0.14% -2.66% 0.08%
2010 年7 月27 日
-2010 年12 月 31 日
-0.6% 0.31% -1.64% 0.11% 1.04% 0.20%
2010 年7 月27 日
-2013 年6 月 30 日
6.70% 0.43% 10.42% 0.11% -3.72% 0.32%
2、 博时宏观 回报债 券 C 类：
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013 年1 月1 日
-2013 年6 月 30 日
-1.24% 0.97% 2.42% 0.08% -3.66% 0.89%
2012 年1 月1 日
-2012 年12 月 31 日 4.62% 0.12% 3.52% 0.07% 1.10% 0.05%
2011 年1 月1 日
-2011 年12 月 31 日
2.82% 0.22% 5.88% 0.14% -3.06% 0.08%
2010 年7 月27 日
-2010 年12 月 31 日
-0.8% 0.32% -1.64% 0.11% 0.84% 0.21%
2010 年7 月27 日
-2013 年6 月 30 日
5.38% 0.43% 10.42% 0.11% -5.04% 0.32% 第 十 三部 分
基金 费 用与 税收
一、与基金运作有关的费用
（ 一 ） 基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、销售服务费： 本基金 从 C 类 基金份额 的 基金资 产 中计提销售 服务费；
4 、因基金的证券 交易或结 算而产 生的费用 （包括但 不限于经手 费、印花 税、证管 费、
过户费、手 续费、券 商佣金、 权证交易 的结算费 及其 他类似性质 的费用等 ）；
5 、基金合同生效 以后的信 息披露 费用；
6 、基金份额持有 人大会费 用；
7 、基金合同生效 以后的会 计师费 和律师费 ；
8 、基金资产的资 金汇划费 用；
9 、按照国家有关 法律法规 规定 可 以列入的 其他费用 。
（ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人的 管理费
基金管理人 的基金管 理费按 基 金资产 净 值的 0.70% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值的 0.70% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金 资产净值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。
2 、基金托管人的 基金托管 费
基金托管人 的基金托 管费 按 基 金资产 净 值的 0.20% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如
下：
H=E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的 基 金资产 净值
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给 基金托 管人。 3 、销售服务费
本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.35% 。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金 资产净值 的 0.35% 年费率计提。
计算方法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份 额每日应 计提的销 售服务费
E 为 C 类基金 份额前一 日基金 资产净值
销售服务费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于 次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。
销售服务费 主要用于 本基金持 续销售以 及基金份 额持 有人服务等 各项费用 。
4 、 本条第 一款第 4 至第 9 项费用 由基金管 理人和基 金托管人根 据有关法 规及相应 协议
的规定，列 入当期基 金费用。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购费用
表： 本 基金的申购费率 结构
A 类基金份额
申购金额 M 前端申购费 率
M<100 万元 0.80%
100 万元≤ M < 3 0 0 万元 0.50%
300 万元≤ M < 5 0 0 万元 0.30%
500 万 元≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
B 类基金份额
持有年限 Y 后端申购费 率
Y <1 年 1.00%
1 年≤ Y < 2 年 0.70%
2 年≤ Y < 3 年 0.30%
3 年 ≤Y 0%
C 类基金份额
申购费率 0%
注：1 年指 365 天。
2 、赎回费用
表： 本 基金的赎回费率结构 A 类/B 类基金份额
持有年限 Y 赎回费率
Y<1 年 0.10%
1 年≤ Y < 3 年 0.05%
3 年≤Y 0%
C 类基金份额
赎回费率
持有期限少于 30 日的基金份 额，赎回 费率为
0.75% ； 持有期限 不少于 30 日 （含 30 日） 的基
金份额，不 收取赎回 费用。
注 ：1 年指 365 天。
3 、转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取
情况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定 。 基金 转换费用 由基金持 有人承
担。
基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况， 调整 申 购金额、 赎回 份额和账 户最低持 有
余额的数量 限制，基 金管理人 必须 最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。
三 、 不列入基金费用的项目
本条第一 款 约定以外 的其他费 用， 以及基金 管理人和 基金托管人 因未履行 或未完全 履行
义务导致的 费用支出 或 基金资 产 的损失 不列入基 金费 用。
四 、 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费， 无须召开 基金份额
持有人大会 。
五 、 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 招募 说明 书
51
第 十 四部 分
对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金 运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求， 对本基 金管理人 于2013年3月13日 刊登的本 基金 原招募说明 书 （ 《博时宏 观回报 债券型
证券投资基 金招募说 明书更新2012 年第1 号》 ） 进 行了 更新 ，主要 更新的内 容如下：
1. 在 “三 、 基金 管理人 ” 中， 对本公司 股东、 部门设 置、 人员 结构及投 资决策委 员会成
员进行了更 新 ；
2. 在“四、基 金托管人” 中，对基金 托管人的 基本情 况、主要人员 情况及相关 业务经
营情况进行 了更新；
3. 在 “五、 相 关服务机 构” 中， 更新了相 关服务机 构 的内容： 增加 了新增 的代销机 构；
4. 在“七、 基金份额 的申购、 赎回与转 换”中， 更新 了转换业务 相关表述 ；
5. 在“八、 基金的投 资”中， 更新了本 基金截止 时间 为 2013 年 6 月 30 日的 基金股 票
及其它资产 投资组合 的数据及 列表；
7. 在 “九 、 基金 的业绩 ” 中， 更新了本 基金截止 时间 为 2013 年 6 月 30 日 的基金业 绩
表现数据及 列表；
8. 在 “二十一、 其它应披 露的事项” 中， 根据最新 情 况对相关应 披露事项 进行了更 新。
博 时基金管理 有限公司
2013 年 9 月 10 日
