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国泰目标收益(000199)

国泰目标收益:开放日常申购、赎回、转换业务公告

国 泰目 标收 益保 本混 合型 证券 投资 基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转
换 业务 公告 
公告 送 出日期 :2013 年 9 月 9 日 
 
1. 公 告基本 信息 
基金名称 国泰目标收益保本混合 型证券投资基金 
基金简称 国泰目标收益保本混合 
基金主代码 000199 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2013 年 08 月 12 日 
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 
基金注册登记机构名称 国泰基金管理有限公司 
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基
金 运 作 管 理 办 法 》 等 法 律 法规以及《国泰 目 标 收 益
保本混合型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 《 国 泰 目标
收益保本混合型证券投资基金招募说明书》 
申购起始日 2013 年 09 月 12 日 
赎回起始日 2013 年 09 月 12 日 
转换转入起始日 2013 年 09 月 12 日 
转换转出起始日 2013 年 09 月 12 日 
2. 日 常申购 、赎 回、转换 业务 的办理 时间 
本基金的开放日为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日, 投资者
在开放日办理基金份额的申购 、 赎回、 转换, 具体办理时间以销售机构公布的时
间为准, 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公 告
暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。









































































































































1 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回申请且注册登记 机构或基金管理人确认接受的, 视为下一个开放日的申请, 其基金份额申购、 赎 回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 3. 日 常申购 业务 3.1 申购金 额限 制 投资人单笔申购的最低金额为 1,000.00 元(含 申购费) 。各销售机构对本基 金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 3.2 申购 费率 申购费用由申购本基金的投资人承担,不列入基金财产。 本基金的前端申购 费率 最高不高于 1.2% ,且 随申购金额的增加 而递 减,如 下表所示: 申购金 额(M ) 前端申 购费 率 M<100 万 1.2% 100 万 ≤ M<300 万 0.8% 300 万 ≤ M<5 00 万 0.5% 500 万≤M 按笔收 取,1000 元/ 笔 3.3 其他与 申购 相关的事 项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公 告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情 况制定促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。 4. 日 常赎回 业务 4.1 赎回份 额限 制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。 单笔赎回申请最低份数为 1000.00 份, 若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足 1000.00 份,则该次 赎回时必须一起赎回。 4.2 赎回费 率









































































































































2 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基 金份额时收取 ,部分归入基金财产,其余 用于支付登记费和其他必要的手续费 。 赎回费归入基金财产的比例不得低于 25% 。 本基金的赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,赎回费率如下: 申请份 额持 有时 间 赎回费 率 N <1 年 2.0% 1 年≤N <2 年 1.5% 2 年≤N <3 年 但 持 有 当 期 保 本 期 到 期 且在当期保本期开放到期赎 回的限 定期 限内 选择 赎回 的, 不收取 赎回 费 1.0% N ≥3 年 0.0% (注:申请份额持有时 间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。 1 年 为 365 天,2 年为 730 天,依此类推) 4.3 其他与 赎回 相关的事 项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公 告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情 况制定促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。 5. 日 常转换 业务 5.1 转换费 率 基金转换费用由转出和转入基金的申购费 补 差 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 1、转 入基 金申购 补差 费:按 照转 入基金 与转 出基金 的申 购费率 的差 额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基金金额所对应的转出基









































































































































3 金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。 2、 转出基金赎回费: 按 转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 其中 25% 归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1、国泰 目 标收益 保本 混合 型 证券 投资基 金可 支持转 换国 泰基金 旗下 以下产 品: 基金代码


基金名称 020001 国泰金鹰增长证券投资基金 020002 国泰金龙债券证券投资基金(A 类) 020012 国泰金龙债券证券投资基金(C 类) 020003 国泰金龙行业精选证券投资基金 020005 国泰金马稳健回报证券投资基金 020007 国泰货币市场证券投资基金 020009 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 020010 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 020011 国泰沪深 300 指数证券投资基金 020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 020019 国泰双利债券证券投资基金(A 类) 020020 国泰双利债券证券投资基金(C 类) 020015 国泰区位优势股票型证券投资基金 020022 国泰保本混合型证券投资基金 020023 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 020021 国泰 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 020025 国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金 020026 国泰成长优选股票型证券投资基金 020027 国泰信用债券型证券投资基金(A 类) 020028 国泰信用债券型证券投资基金(C 类) 020031 国泰现金管理货币市场基金(A 类) 020032 国泰现金管理货币市场基金(B 类) 020033 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(A 类) 020034 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(C 类) 020035 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金(A 类) 020036 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金(C 类) 注:同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。 2、转换份额的计算公式 基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用 “转出和转入基金的申购费补差 + 转出基金的赎回费”算法,计算公式如下:









































































































































4 净转入金额 = B ×C ×(1 -D)/ (1+G ) 转换补差费用 = [B ×C ×(1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份额 = 净转入金额 / E 其中,B 为转出的基金 份额; C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值; D 为转出基金的对应赎回费率; G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 , 当 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的 申 购 费 率时,则申购补差费率 G 为零; E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 其中赎回费的 25% 归入转出基金资产。 基金转换费由基金份额持有人承担。 基金管理人可以根据市场情况调整基金 转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。 例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万 份基金 份额, 持有期为 100 天, 决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金, 假设转换当日 转出基金 (国泰金龙行业) 份额净值是 1.200 元, 转入基金 (国泰金 鹰增长) 份 额净值是 1.300 元,转出基金对应赎回费率为 0.2%,转入基金申购补差费率为 0.3 %,则可得到的转换份额为: 净转入金额 = 100,000×1.200×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )=119,401.79 元 转换补差费用 = [100,000 ×1.200×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )] ×0.3% =358.21 元 转入份额 = 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份 基金份 额, 持有期为 100 天, 决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金, 假设转换当日转 出基金份额净值是 1.200 元,转入基金的份额净值是 1.300 元,则可 得到的转换 份额为 91,847.53 份。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值, 另一项为比例值, 无 法按差 值进行计算,则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的 1000 元申购费。









































































































































5 5.3 基金转 换的 业务规则 1、基 金转 换只能 在同 一销售 机构 办理, 该销 售机构 须同 时代理 拟转 出基金 及拟转入基金的销售,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业 务。 2、基 金转 换以份 额为 单位进 行申 请。投 资者 办理基 金转 换业务 时, 转出方 的基 金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 3、基 金转 换采取 未知 价法, 即以 申请受 理当 日转出 、转 入基金 的基 金份额 净值为基础进行计算。 4、 正常情况下, 基金 注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业 务申请进行有效性确认。在 T +2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基 金转换的确认情况。 5、 基金转换的最低申请为 1000 份, 各基金转换的最低申请份额详见各基金 招募说明书。 如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示 时,需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 6、单 个开 放日基 金净 赎回份 额及 净转出 申请 份额之 和超 过上一 开放 日基金 总份额的 10% 时, 为巨额赎回。 发生巨额赎回时, 基金转出与基金赎回具有相同 的优先级, 基金管理人可根据基金资产组合情况, 决定全额转出或部分转出, 并 且对于基金转出和基金赎回, 将采取相同的比例确认。 但巨额赎回按比例确认时, 基金转换出的未确认份额,不做顺延赎回处理。 7、持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。 5.4 暂停基 金转 换的情形 及处 理 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购, 因此暂停基金转换适用 有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购 、赎回的有关规定。 5.5 重要提 示 1、基 金转 换只能 在同 一销售 机构 进行。 转换 的两只 基金 必须都 是该 销售机 构代理销售的国泰基金旗下管理的基金, 且拟转出基金及拟转入基金已在该销售 机构开通转换业务。 2、国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。 3、通 过国 泰基金 网上 交易平 台办 理基金 转换 业务的 有关 事项请 参见 基金管









































































































































6 理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。 4、基 金管 理人有 权根 据市场 情况 或法律 法规 变化调 整上 述转换 的程 序及有 关限制, 但应最迟在调整前 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露 媒体公告 。 5、基 金管 理人旗 下管 理的基 金的 转换业 务规 则的解 释权 归国泰 基金 管理有 限公司。 6. 基 金销 售机构 6.1 直销机 构 1、国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址:上海浦东世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 直销业务专用电话 :021-38561759 传真:021-68775881 客户服务专线:400-888-8688,021-38569000 网址:www.gtfund.com 2、国泰基金管理有限公司北京直销柜台 地址:中国北京市西城区金融大街 7 号第 5 层 电话:010-66555585 传真:010-66553082 联系人:吉.青珂莫 3、国泰基金电子交易平台 网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 电话:021-38561841 联系人:沈茜 6.2 代销 机构





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8 托管人 中国建设银行 客服电话(95533) 以及各销 售代理机构客户服务电话。 3、本 公司 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产, 但不保 证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 敬请投资人注意投资风险。 投资人 投资于 本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2013 年 9 月 9 日