工银增利：关于增利A份额折算及申购与赎回结果的公告查看PDF公告
关于工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利A 份额折算及申购与赎回结果的公告 工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于 2013 年 8月 29 日在指定媒体及本公司网站（http://www.icbccs.com.cn）发布了《工银瑞信增利分级债 券型证券投资基金之增利 A 份额开放申购、赎回业务的公告》 （简称“《开放公告》”） 、 《工 银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额办理定期份额折算业务的提示性公告》 （简称“ 《折算公告》 ”） 和 《工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 B 份额 （150128） 交易风险提示公告》 （简称“《交易风险提示性公告》”） 。2012 年 9月 4日为增利 A 的第 1个赎回开放日，2013 年 9月 5日为增利 A 的第 1个基金份额折算基准日及申购开放日， 现将相关事项公告如下： 一、本次增利 A 的基金份额折算结果 根据《折算公告》的规定，2013 年 9 月 5 日，增利 A 的折算前基金份额净值为 1.022 元，据此计算的增利 A的折算比例为 1.02218082，折算后，增利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人原来持有的每 1份增利 A 相应增加至 1.02218082 份。折算前， 增利 A 的基金份额总额为 446,198,312.37 份，折算后，增利 A 的基金份额总额为 456,095,338.32 份，各基金份额持有人持有的增利 A 经折算后的份额数采用截尾的方式保 留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。 投资者自 2013 年 9月 9日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的增利 A 份额的折 算结果。 二、本次增利 A 开放申购与赎回的确认结果 根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的增利 A 的赎回申请全部予以成交确认， 据此确认的增利 A 赎回总份额为 1,003,845,656.30 份。 增利 B 的份额数为 621,384,035.60 份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》 生效之日起 3 年内，增利 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍增利 B 的份额余额（即 1,449,896,083.06 份，下同） 。 对于增利 A 的申购申请，如果对增利 A 的全部有效申购申请进行确认后，增利 A 的份 额余额小于或等于 7/3 倍增利 B 的份额余额，则所有经确认有效的增利 A 的申购申请全部 予以成交确认；如果对增利 A 的全部有效申购申请进行确认后，增利 A的份额余额大于 7/3 倍增利 B 的份额余额，则根据经确认后的增利 A 份额余额不超过 7/3 倍增利 B 的份额的原 则，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。 经本公司统计，2013 年 9月 4日，增利 A 的有效赎回申请总份额为 1,003,845,656.30 份；2013 年 9月 5日，增利 A 的有效申购申请总额为 28,630,682.54 元。本次增利 A的全 部有效申购申请经确认后，增利 A 的份额余额将小于 7/3 倍增利 B 的份额余额，为此，基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。 本基金管理人委托的注册登记机构（中国证券登记结算有限责任公司）已在 2013 年 9 月 6 日（含该日）前根据上述原则对本次增利 A 的全部申购与赎回申请进行了确认，并为 投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。 投资者可于 2013 年 9 月 9日起到各销售 网点查询申请与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自 2013 年 9月 6日起通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。 本次增利 A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为 1,106,110,056.46 份，其中，增利 A 总份额为 484,726,020.86 份，增利 B 的基金份额未发 生变化，仍为 621,384,035.60 份，增利 A 与增利 B 的份额配比为 0.78007479:1。 根据《基金合同》的规定，增利 A 自 2013 年 9月 6日起（含该日）的年收益率（单利） 根据增利 A的本次开放期的赎回开放日， 即 2013 年 9月 4日中国人民银行公布并执行的金 融机构人民币 1 年银行定期存款利率 3.00%进行计算，故： 增利 A 的年收益率（单利）＝3.00%+1.40%＝4.40% 增利 A 的年收益率以百分数形式表示， 其计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。 风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招 募说明书》等相关法律文件。
工银瑞信基金管理有限公司 2013 年 9月 9 日
