国联安德盛优势股票证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管 理人：国联安基金 管理有限公司
基金托 管人：招商银行股 份有限公司
【重要 提示 】
本基金 经2006 年10 月30 日中国 证券 监督 管理 委员 会证监 基金 字[2006]223 号 文核准 募集 。
本基金 的基 金合 同 于2007 年1 月24 日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘 要根据基金合 同和基金招 募说明书编写 ，并经中国 证监会核准。 基金合同是 约定基
金当事 人之间权利、义 务的法律 文件。基金投资 人自 依基 金合同取得基金 份额，即 成为基金
份额持 有人和本基金合 同的当事 人，其持有基金 份额的行 为本身即表明其 对基金合 同的承认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基 金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、谨 慎勤勉的原 则管理和运用 基金财产， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2013 年 7 月 24 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为2013 年6 月30 日(财 务数 据未 经审 计)。
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一、 基金合 同生效的日期：2007 年 1 月 24 日
二、 基金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 上 海 市 浦东 新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表 人：符学东
成立时间 ：2003 年 4 月 3 日
注册资本 ：1.5 亿元人 民币
存续期间 ：五十年或股 东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：童鹭榕
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金
字 [2003]42 号 批 准 设 立 。 目 前 ， 公 司 股 权 结 构 如 下 ：
股 东 名 称 持 股 比 例
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
（1） 符学东先生， 董事长， 经济学硕士， 高级经济师， 中共党员。 历任国家
体 制 改 革 委员 会 分 配司副 处 长 ， 国泰 证 券 有限公 司 总 裁 助理 ， 国 泰君安 证 券 股 份
有 限 公 司 副总 裁 。 现担任 国 联 安 基金 管 理 有限公 司 董 事 长。 （ 注 ：自2013 年8 月14
日 起 ， 符 学东 先 生 不再担 任 本 公 司董 事 长 ，本公 司 董 事 长由 庹 启 斌先生 担 任 。 该
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公告于2013 年8月14日披露。 ）
（2 ）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生 ， 副董 事 长 ， 工 商 管 理 硕 士。 历 任
怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区业务） 、JF 资产管
理 有 限 公 司董 事 、 行政总 裁 。 现 任德 盛 安 联亚太 区 行 政 总裁 、 董 事、德 盛 安 联 资
产管理香港有限公司董事、RCM Asia Pacific Limited 行政总裁、 董事、RCM Japan
Co., Ltd. 董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。
（3）George Alan McKay 先生， 董事， 英国牛津A类等级标准 （经济学和英文） 。
历任英国Save & Prosper 管理有限公司（富林明集团）董事 ，怡富资产管理公司
（ 香 港 ） 营运 董 事 、常务 董 事 ， 摩根 富 林 明资产 管 理 公 司（ 香 港 ）常务 董 事 ， 纽
约 银 行 梅 隆公 司 （ 原为梅 隆 国 际 投资 管 理 公司） 执 行 董 事。 现 担 任德盛 安 联 亚 太
区营运总监，及德盛安联环球营运总监。
（4 ） 邵 杰 军 先生 ， 董事 、 总 经 理 ， 研究 生 学历 。1993 年4 月 起任 职于 万 国 证
券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理有限公司， 担
任 常 务 副 总裁 ， 先 后分管 投 资 研 究、 市 场 营销、 海 外 投 资管 理 等 多个业 务 领 域 。
2011 年11 月加盟国联安基金管理有限公司， 现担任国联安基金管理有限公司董事、
总经理。
（5） 汪卫 杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计师职称。1994年起进入金融行业，
历任君安证券有限责任公司财务部主管、 稽核 部副总经理、 资金计划 部副总经理、
长 沙 营 业 部总 经 理 、财务 总 部 总 经理 、 深 圳分公 司 总 经 理助 理 、 计划财 务 总 部 总
经 理 、 国 泰君 安 证 券股份 有 限 公 司计 划 财 务总部 总 经 理 、资 产 负 债管理 委 员 会 专
职 主 任 委 员、 子 公 司管理 小 组 主 任。 现 担 任国泰 君 安 证 券股 份 有 限公司 监 事 会 办
公室主任、纪检监察室主任。
（6） 程静萍女士， 独立董事， 大专学历， 高级经济师职称。 历任上海市财政
局 副 科 长 、副 处 长 、处长 、 局 长 助理 ， 上 海市财 政 局 、 税务 局 副 局长， 上 海 市 计
划 委 员 会 、市 物 价 局副主 任 兼 局 长， 上 海 市发展 计 划 委 员会 、 发 展改革 委 员 会 副
主 任 、 第 十届 全 国 人大代 表 、 上 海市 决 策 咨询委 员 会 专 职委 员 。 现任上 海 市 创 业
投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。
（7） 王丽女士， 独立董事， 法学博士。 德恒律师事务所主任， 首席全球合伙
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人 ， 兼 德 恒海 牙 分 所主任 ， 德 恒 律师 学 院 院长、 教 授 ， 清华 大 学 、北京 大 学 研 究
生 导 师 。 中国 国 际 经济贸 易 仲 裁 委员 会 仲 裁员， 中 国 证 券监 督 委 员会重 组 委 员 会
第 一 届 、 第二 届 委 员，劳 动 部 企 业年 金 、 全国社 会 保 障 基金 理 事 会专家 ， 全 国 工
商业联合会执委、法律委 员会委员。
（8） 王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证
券 投 资 信 托有 限 公 司 副总 经 理 、 怡富 证 券 投资顾 问 公 司 总经 理 ， 中国摩 根 资 产 管
理 董 事 总 经理 、 上 投摩根 基 金 管 理有 限 公 司总经 理 。 现 主要 从 事 教育工 作 和 公 益
活动。
2、监事会成员
（1） 蒋忆明先生， 监事会主席， 会计师， 博士。 历任深圳宇康太阳能有限公
司 财 务 部 经理 、 君 安证券 公 司 经 纪业 务 部 副总经 理 、 资 金计 划 部 副总经 理 、 总 经
理 、 君 安 证券 公 司 财务总 监 、 国 泰君 安 证 券股份 有 限 公 司深 圳 分 公司副 总 经 理 、
国泰君安证券股份有限公司总会计师。 现任国泰君安证券股份有限公 司财务总监。
（2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple 见习律师、McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事
务 律 师 助 理、 瑞 士 再保险 公 司 法 律顾 问 。 现任德 盛 安 联 资产 管 理 （亚太 ） 有 限 公
司法律顾问。
（3） 陆康芸女士， 职工监事， 法学硕士。 历任中国工商银行上海市分行法律
顾 问 、 上 海市 海 华 永泰律 师 事 务 所律 师 。 现任国 联 安 基 金管 理 有 限公司 监 察 稽 核
部执行总监。
3、公司高级管理人员
（1） 符学东先生， 董事长， 经济学硕士， 高级经济 师， 中共党员。 历任国家
体 制 改 革 委员 会 分 配司副 处 长 ， 国泰 证 券 有限公 司 总 裁 助理 ， 国 泰君安 证 券 股 份
有 限 公 司 副总 裁 。 现担任 国 联 安 基金 管 理 有限公 司 董 事 长。 （ 注 ：自2013 年8 月14
日 起 ， 符 学东 先 生 不再担 任 本 公 司董 事 长 ，本公 司 董 事 长由 庹 启 斌先生 担 任 。 该
公告于2013 年8月14日披露。 ）
（2 ） 邵 杰 军 先生 ， 董事 、 总 经 理 ， 研究 生 学历 。1993 年4 月 起任 职于 万 国 证
券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理有限公司， 担
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任 常 务 副 总裁 ， 先 后分管 投 资 研 究、 市 场 营销、 海 外 投 资管 理 等 多个业 务 领 域 。
2011 年11 月加盟国联安基金管理有限公司， 现担任国联安基金管理有限公司董事、
总经理。
（3） 周浩先生， 督察长， 法学硕士。 曾先后任职于中国证券监督管理委员会
和上海航运产业基金管理有限公司。2012年2 月加盟国联安基金管理有限公司， 现
担任国联安基金管理有限公司督察长。
（4） 李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业
务 部 、 上 海联 合 财 务有限 公 司 资 金财 务 部 副经理 、 经 理 、营 运 负 责人兼 内 部 审 计
师 、 公 司 副总 经 理 、国联 安 基 金 管理 有 限 公司财 务 总 监 、总 经 理 助理， 现 担 任 国
联安基金管理有限公司副总经理。
（5） 魏东先生， 副总经 理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任公司和
国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝 兴业基金管理有限公司， 先后担任交
易 部 总 经 理、 华 宝 兴业宝 康 灵 活 配置 证 券 投资基 金 基 金 经理 和 华 宝兴业 先 进 成 长
股票型证券投资基金基金经理、 投资副总监及 国内投资部总经理职务。2009 年6月
加 入 国 联 安基 金 管 理有限 公 司, 先后 担 任 总经理 助 理 、 投资 总 监 的职务 。2009 年9
月起， 担任国联安德盛 精选股票证券投资基金的基金经理。2009年12 月至2011 年8
月 ， 兼 任 国联 安 主 题驱动 股 票 型 证券 投 资 基金的 基 金 经 理。 现 担 任国联 安 基 金 管
理有限公司副总经 理。
（6）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，
先 后 担 任上 海 分公 司 高级 投 资 顾问 、 西安 分 公司 总 经 理、 华 东业 务 总部 总 经 理、
北京总部高级董事总经理；2012 年 9 月加盟国联安基金管理有限公司， 担任市场
总监。自2012 年11 月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、 基金经理
（1）本基金现任基金经理：
韦 明 亮 先生 ， 经济 学 硕士 。 曾 任上 海 升华 投 资有 限 公 司研 究 员， 上 海国 禾 投
资有限公司研究员， 光大证券研究所研究员，2006 年3 月加入华宝兴业基金管理
有限公司担任高级分析师。2006 年 11 月加入光 大证券股份有限公司，先后担任
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证券投资部投资经理、 证券投资部执行董事。2010 年5 月起加入国联安基金管理
有限公司，先后担任研究副总监、投资组合管理部总监。2010 年 12 月起担任国
联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。 2011 年4 月起兼任本基 金基金经理。
（2）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
李洪波先生 2007 年1 月至2009 年1 月
陈苏桥先生 2007 年8 月至2011 年4 月
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会是 公 司基 金 投 资 的 最 高投 资 决策 机 构 。 投 资 决策 委 员会 由 公
司总经理、 主管 投资的副总经理、 投资组合管理部负责人、 固定收益业务负责人、
研究部负责人及高级基金经理 1-2 人 （根据需要） 组成。 投资决策委 员会成员为：
邵杰军（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
王忠波（研究总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理 1-2 人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
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办公地 址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人：傅育宁
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号 ：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年4 月8 日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制 商 业 银 行， 总 行 设在深 圳 。 自 成立 以 来 ，招商 银 行 先 后进 行 了 三次增 资 扩 股 ，
并于 2002 年 3 月成功 地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌 （股票代码：
600036 ），是国内第一 家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日
行使H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截止 2012 年9 月30 日， 招商银行总
资产3.1446 万亿元人民币，核心资本充足率 8.47% 。
2002 年8 月， 招商银行成立基金托管部；2005 年8 月， 经报中国证监会同意，
更 名 为 资 产托 管 部 ，下设 业 务 支 持室 、 产 品管理 室 、 业 务营 运 室 、稽核 监 察 室 4
个职能处室，现有员工 52 人。2002 年11 月，经中国人民银行和中国证监会批准
获 得 证 券 投资 基 金 托管业 务 资 格 ，成 为 国 内第一 家 获 得 该项 业 务 资格上 市 银 行 ；
2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银
行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII）、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财 富 ” 为 历史 使 命 ，不断 创 新 托 管系 统 、 服务和 产 品 ： 在业 内 率 先推出 “ 网 上 托
管银系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩效
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分 析 报 告 ，开 办 国 内首个 托 管 银 行网 站 ， 成功托 管 国 内 第一 只 券 商集合 资 产 管 理
计划、 第一只FOF、 第 一只信托资金计划 、 第 一只股权私募基金、 第 一家实现货币
市场基金赎回资金T+1 到账、第一只境外银行QDII 基金、第一只红利ETF 基金、
第一只 “1+N” 基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一 单TOT 保管， 实现从
单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2012 年招商银行加大高收
益托管产品营销力度， 新增托管公募开放式基金 13 只， 新增首发公 募开放式基金
托管规模 433 亿元。 克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管
资产均 创出 历史新高， 实现托管费收入 6.54 亿元， 较上年增长 28.17%， 托管资产
余额1.08 万亿元，较年初增长 112.85%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托
管 人 ， 成 功签 约 “ 壹基金 ” 公 益 资金 托 管 ，为我 国 公 益 慈善 资 金 监管、 信 息 披 露
进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融品 牌「金象奖」 “十大公益项目”奖；
三度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。
（ 二） 主要人 员情 况
傅 育 宁 先 生 ， 招商 银 行董 事 长 和 非 执 行董 事 ， 英 国 布 鲁 诺 尔 大学 博 士学 位 。
1999 年 3 月开始担任本公司董事。2010 年8 月起任招商局集团有限公司董事长。
兼 任 招 商 局国 际 有 限公司 （ 香 港 联合 交 易 所上市 公 司 ） 主席 ， 利 和经销 集 团 有 限
公 司 （ 香 港联 合 交 易所上 市 公 司 ）及 信 和 置业有 限 公 司 （香 港 联 合交易 所 上 市 公
司 ） 独 立 非执 行 董 事，香 港 港 口 发展 局 董 事，香 港 证 券 及期 货 事 务监察 委 员 会 成
员 等 ； 中 国南 山 开 发（集 团 ） 股 份有 限 公 司董事 长 ， 招 商局 能 源 运输股 份 有 限 公
司( 上 海 证券 交 易所 上市 公 司) 董事 长 ，及 中国 国 际 海 运集 装 箱( 集团) 股 份 有限 公
司( 深 圳 证券 交 易 所上市 公 司) 董事 长 ，及 新加 坡 上 市 公司 嘉 德置 地有 限 公 司 独 立
非执行董事。
田惠宇先生，本行主要负责人，执行董事，2013 年5 月起担任本行主要负责
人、 本行执行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003
年7 月至 2013 年5 月历任上海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深
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圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
唐志宏先生， 招商银行副行长， 吉林大学本科毕业， 高级经济师。1995 年5
月 加 入 本 公司 ， 历 任沈阳 分 行 副 行长 ， 深 圳管理 部 副 主 任， 兰 州 分行行 长 ， 上 海
分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，2006 年4 月起担任本公司副行长。
同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
吴晓辉先生，招商 银行 资产托管部总经理 ，硕 士研究生，高级经 济师 。1993
年10 月进入招商银行工作； 历任招商银行总 行计划资金部副总经理， 总行资金交
易 部 总 经 理， 招 银 国际金 融 有 限 公司 总 裁 ；招商 银 行 济 南分 行 党 委书记 、 行 长 ，
2011 年 7 月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截至 2013 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投
资 基 金 （ 含招 商 安 泰股票 型 投 资 基金 、 招 商安泰 平 衡 型 证券 投 资 基金和 招 商 安泰
债 券 投 资 基金 ） ， 招商现 金 增 值 证券 投 资 基金、 华 夏 经 典配 置 混 合型证 券 投 资 基
金、长城久泰沪深 300 指数证券投资基金、 华夏货币市场基金 、光大保德信货币
市 场 证 券 投资 基 金 、华泰 柏 瑞 金 字塔 稳 本 增利债 券 型 证 券投 资 基 金、海 富 通 强 化
回 报 混 合 型证 券 投 资基金 、 光 大 保德 信 新 增长股 票 型 证 券投 资 基 金、富 国 天 合 稳
健 优 选 股 票型 证 券 投资基 金 、 上 证红 利 交 易型开 放 式 指 数证 券 投 资基金 、 德 盛 优
势 股 票 型 证券 投 资 基金、 华 富 成 长趋 势 股 票型证 券 投 资 基金 、 光 大保德 信 优 势 配
置 股 票 型 证券 投 资 基金、 益 民 多 利债 券 型 证券投 资 基 金 、德 盛 红 利股票 证 券 投 资
基金、 上证中央企 业50 交易型开放式指数证券投资基金、 上投摩根 行业轮动股票
型 证 券 投 资基 金 、 中银蓝 筹 精 选 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基 金 、 南方策 略 优 化 股
票 型 证 券 投资 基 金 、 兴全 合 润 分 级股 票 型 证券投 资 基 金 、 中 邮 核 心主题 股 票 型 证
券投资基金、 长盛沪深 300 指数证券投资基金 （LOF） 、 中银价值精 选灵活配置混
合型基金、 中 银 稳 健双利 债 券 型 证券 投 资 基金、 银 河 创 新成 长 股 票型证 券 投 资 基
金、 嘉 实 多利 分 级 债券型 证 券 投 资基 金 、 国泰保 本 混 合 型证 券 投 资基金 、 华 宝 兴
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业 可 转 债 债券 型 证 券投资 基 金 、 建信 双 利 策略主 题 分 级 股票 型 证 券投资 基金 、 诺
安 保 本 混 合型 证 券 投资基 金 、 鹏华 新 兴 产 业股票 型 证 券 投资 基 金 、博时 裕 祥 分 级
债券型证券投资基金、上证国有企业 100 交 易型开放式指数证券投资基金、华安
可 转 换 债 券债 券 型 证券投 资 基 金 、中 银 转 债增强 债 券 型 证券 投 资 基金、 富国低碳
环保股票型证券投 资基 金、 诺 安 油 气 能 源股 票证 券 投 资 基 金 （QDII-LOF ） 、 中银
中 小 盘 成 长股 票 型 证券投 资 基 金 、 国 泰 成 长优选 股 票 型 证券 投 资 基金、 兴全轻资
产投资股票型证券投资基金 （LOF） 、 易方达 纯债债券型证券投资基金 、 中银沪深
300 等权重指数证券投资基金(LOF)、 中银保 本混合型证券投资基金 、 嘉实增强收
益定期开放债券型证券投资基 金、 工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金 、
鹏 华 中 小 企业 纯 债 债券型 发 起 式 证券 投 资 基金 、 诺 安 双 利债 券 型 发起式 证 券 投 资
基 金 、 中 银纯 债 债 券型证 券 投 资 基金 、 南 方安心 保 本 混 合型 证 券 投资基 金 、 中 银
理财 7 天债券型证券 投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、
建信双月安心理财债券型证券投资基金、 中银 理财 30 天债券型证券投资基金、 广
发新经济股票型发起式证券投资基金 、 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 、
博时亚洲票息收益债券型证券投资基金 、 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、
鹏 华 丰 利 分级 债 券 型发起 式 证 券 投资 基 金 、 中银 消 费 主 题股 票 型 证券投 资 基 金 、
工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放
债券型证券投资基金、 工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金共 65 只开放式基金
及其它托管资产，托管 资产为14420.79 亿元人民币。
四、 相关服 务机构
（ 一） 基金 份额 销 售机构
1、直销机构：
国联安基金管理有限公司
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住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人：符学东
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
联系人： 茅斐
2. 代销机构
（1）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
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电话：010-66105662
联系人：查樱
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
电话：010 －65557046
联系人： 王琳
客户服务电话：95533
网址 ：www.ccb.com
(4) 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话：400-8888-666，95521
网址 ：www.gtja.com
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（5）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888-2643
联系人： 高夫
客户服务电话：95523
网址 ：www.sywg.com
（6） 华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95513
网址 ：www.lhzq.com
（7）中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
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法定代表人： 陈有安
电话：010-66568047
联系人：田巍
客户服务电话：400-8888-888
网址 ：www.chinastock.com.cn
（8）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人： 吴少彬
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址 ：www.newone.com.cn
（9）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
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（10 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址 ：www.guosen.com.cn
（11 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海 中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
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办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（13 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65557046
联系人：赵树林
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（14 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234-8299
联系人：张作伟
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客户服务电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（15 ）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238820
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
（16 ）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：王立洲
客户服务电话：400-8881-888
网址：www.fcsc.com
（17 ）国海证券股份有限公司
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住所：中国广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539300，0771-83711588
联系人 ：武斌
客户服务电话：95563
网址： www.ghzq.com.cn
（18 ）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场43 、42、41、38、36、19、18 楼
法定代表人： 孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
（19 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-85130577
19
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联系人：魏明
客户服务电话：400-8888-108
网址： www.csc108.com
（20 ）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-666-1618
网址： www.i618.com.cn
（21 ）新时代证券有限责任公司
住所： 北京市 海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼
法定代表人： 刘汝军
电话：010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
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（22 ）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座6 层，
新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
电话：010 －88085338
联系人：李巍
客户服务电话：400-8000-562
网址：www.hysec.com
（23 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 座18-21 层
办公地址： 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
法定代表人： 龙增来
电话：0755 －82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：400-6008-008，95532
网址：www.cjis.cn
（24 ）安信证 券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
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法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：400-8001-001
网址：www.essence.com.cn
（25 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼21-29 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼21-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话 ：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址： www.dfzq.com.cn
（26 ）上海证券有限责任公司
住所：上海西藏中路336 号
办公地址：上海西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：021-53519888
联系人：王伟力
客户服务电话：400-8918-918，021-962518
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网址：www.962518.com
（27 ）宁波银行股份有限公司
住所： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：962528
网址：www.nbcb.com.cn
（28 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号20-25 层
法定代表人：郭林
电话：62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（29 ）光大证 券股份有限公司
住所：上海静安区新闸路 1508 号
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办公地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169089
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址： www.ebscn.com
（30 ）恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 庞介民
电话：0471-4961259
联系人： 常向东
客户服务电话：400-196-6188
网址： www.cnht.com.cn
（31 ）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
电话：021-50122086
联系人：宋歌
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客户服务电话：400-8209-898
网址： www.cnhbstock.com
（32 ）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（33 ）银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话：0755-83710885
网址： www.ytzq.net
（34 ）平安银行股份有限公司
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住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙健一
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务 电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（35 ）东海证券有限责任公司
住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人： 朱科敏
电话：021-50586660-8644
联系人： 霍晓飞
客户服务电话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（36 ）华福证券有限责任公司
住所： 福州市鼓楼区温泉街 道五四路157 号7-8 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
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联系人：张腾
客户服务电话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（37 ）信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（38 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人： 李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
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（39 ）中国银行股份有限公 司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（40 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号成证大厦16 楼
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（41 ）渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：中国天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
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电话：022-58314846
联系人：王宏
客户服务电话：400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
(42) 东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南 路1 号金源中心30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426、0769-22119351
联系人：梁健伟
客户服务电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（43 ）长江证券股份有限公司
住所： 湖北省 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
联系人：李良
客户服 务电话：95579，400-8888-999
网址：www.cjsc.com
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（44 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦Ｂ座701
办公地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人：林爽
客户服务电话 ： 010-66045555
网址：www.txsec.com
（45 ）平安证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
联系人： 郑舒丽
客户服务电话 ：95511
网址：www.stock.pingan.com
（46 ）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（47 ）中航证券股份有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号教育出版社 6 楼
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41
层
法定代表人：杜航
电话： 0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址： www.scstock.com
（48 ）东北证券股份有限公司
住所： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号
办公地址： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号
法定代表人： 矫正中
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
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网址： www.nesc.cn
（49 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-85130579
联系人： 张于爱
客户服务电话：400-8895-548
网址：www.cs.ecitic.com
（50 ）华融证券股份有限公司
住所： 北京市西城区 金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区 金融大街 8 号
法定代表人：丁之锁
电话：010-58568118
联系人：林长华
客户服务电话：010-66045555
网址：www.hrsec.com.cn
（51 ）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（52 ）天风证券 股份有限 公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址: www.tfzq.com
（53 ）江海证券有限公司
住所： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-82336863
联系人： 张宇宏
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客户服务电话：400-6662-288
网址: www.jhzq.com.cn
（54 ）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（55 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：021-6089 7869、0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
（56 ）上海天天基金销售有限公司
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住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人 ：其实
电话：021-54509988
联系人：纳小丹
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（57 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011-6706
联系人：陈心恬
客户服务电话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
（58 ）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙 峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088-8288
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联系人：焦琳
客户服务电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
（59 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38509630
联系人：姚思轶
客户服务电话：400-8215-399
网址 ：www.noah-fund.com
（60 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：400-6788-887
网址： www.zlfund.cn
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（61 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝 阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（ 二 ） 注册 登记机 构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人：符学东
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
联系人：仲晓峰
（ 三 ） 出具 法律意 见书 的 律 师事务 所
机构名称： 上海源泰律师事务所
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注册地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 廖海
经办律师： 廖海
（ 四 ） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
五、 基金的 名称
本基金名称： 国联安 德盛优势股票证券投资基金
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国联安德 盛优势股票证券投资基金
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六、 基金的 类型
本基金类型：契约型开放式（股票型）
七、 基金份 额的申购与赎回
（ 一） 申购和 赎回 的价格 、费 用及其 用途
1、申购费率：
（1）通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户适用的申购费率如下表：
申 购金 额（含 申购 费） 费率
前 端收 费模式
50 万以下 0.60%
50 万（含）至150 万 0.40%
150 万（含）至500 万 0.24%
500 万（含）及以上 每笔交易1000 元
持 有时 间 费率
后 端收 费模式
持有 1 年以下 1.60%
持有 1 年（含）至3 年 1.30%
持有 3 年（含）至5 年 0.60%
持有 5 年（含）及以上 0.00%
注：其中 1 年按365 天计算。
（2）非养老金客户申购本基金适用的申 购费率如下表：
申 购金 额（含 申购 费） 费率
前 端收 费模式
50 万以下 1.50%
50 万（含）至150 万 1.00%
150 万（含）至500 万 0.60%
500 万（含）及以上 每笔交易1000 元
持 有时 间 费率
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国联安德 盛优势股票证券投资基金
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后 端收 费模式
持有 1 年以下 1.60%
持有 1 年（含）至3 年 1.30%
持有 3 年（含）至5 年 0.60%
持有 5 年（含）及以上 0.00%
注：其中 1 年按365 天计算。
（3） 基金份额的申购费用由投资 者承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售 、注册 登记等各项费用。
（4） 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优
惠。具体优惠申购费率以 最新相关公告为准。基金管理人不设置申购金额上限，
但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。 本基金管理人 可根
据业务情况调整 上述交易 费用和限额要求， 并依据相关法规的要求 提前进行公告。
本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动， 具体活动细则及费率情况
详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机
构所有， 活动具体规定 如有变化， 敬请基金投 资人留意相关代销机构的有关公告。
2、基金申购金额的计算
（1）前端收费模式：
如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/[1+前端申购费率]
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值
例 一： 某投资者（通过 本公司直销柜台申购本基金的养老金客户除外） 投资
60 万元申购本基金，申购费率为 1.0%，假设申购当日基金份额净值为 1.120 元，
如果其选择前端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
净申购总金额＝600,000/(1+1.0%)=594,059.41 元
前端申购费用=600,000-594,059.41=5,904.59 元
申购份额=594,059.41/1.120=530,410.19 份
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（2）后端收费模式：
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
例 二： 某投资者投资 60 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.120
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝600,000/1.120=535,714.29 份
即： 投资者投资 60 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.120 元，
则可得到535,714.29 份基金份额。
（3）申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金份
额净值为基准计算，计算结果 保留到小数点后两 位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支 。
3、本基金的赎回费率如下：
持 有时 间 费率
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至 2 年 0.25%
持有2 年（含）及以上 0.00%
注：其中 1 年按365 天计算，2 年按730 天计算。
4、基金赎回金额的计算
如果投资者在申购时选择交纳前端 申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
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赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用
例 一 ： 某投资者赎回 持 有不超过 365 天的1000 份基金份额，该投资者在购买
这1000 份基金时， 选择前端收费方式。 赎回 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当
日基金份额净值是1.120 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 =1000x1.120x0.5%=5.6 元
赎回金额 = 1000x1.120-5.6=1114.40 元
即： 投资者赎回本基金 1000 份基金份额， 假设 赎回当日基金份额净值是 1.120
元，则其可得到的赎回金额为 1114.40 元。
例 二 ： 某投资者赎回 持 有超过 365 天但不超过 730 天的1000 份基金份额， 该
投资者在购买这1000 份基金时，选择后端收费方式。赎回 对应的赎回费率为
0.25%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.120 元， 投资者 对应的后端申购费是 1.3%，
申购时的基金份额净值为 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=1000x1.120=1120 元
后端申购费用=1.050x1000x1.3%=13.65 元
赎回费用=1120x0.25%=2.80 元
赎回金额=1120-13.65-2.8=1103.55 元
5、T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
6、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣
除相应的费用后，以当日基金份额净 值为基准计算，计算结果 保留到小数点后 2
位， 小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支 。
7、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基
金份额净值并扣除相应的费用，计算结果 保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以
后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。
8、 基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份额
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总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入 ，由
此产生的误差在基金 财产 中列支。
9、本基金的申购费由基金申购人承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费由基金赎回人承担。
10、 赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人承担， 赎回费总额的 25% 归基
金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。
11、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 基金管理
人最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在中国证监会指定媒体上公
告。
12、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 基金管理人可以调低基金
申购费率和基金赎回费率。
13、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的 情形下根据市场
情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基
金申购费率和基金赎回费率。
（ 二） 基金 的转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转
换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机
构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在
同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
1、 适用基金范围：
本基金转换业务适用的基金 范围为： 本基金及本 基金管理人旗下管理的 国联安
德盛稳健证券投资基金 （基金简称： 国联安稳健混合； 基金代码：255010） 、 国联
安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码：
257010 ） 、 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 （基金简称： 国 联安安心成长
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混合； 基金代码：253010 ） 、 国联安德盛精选股票证券投资基金 （基金简称： 国联
安精选股票； 基金代码： 前端 257020、 后端 257021 ） 、 国联安德盛优势股票证券
投资基金 （基金简称： 国联安优势股票； 基金代码： 前端 257030、 后端 257031）、
国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代码：前
端 257040 、 后端 257041 ） 、 国联安德盛增利债券证券投资基金 （基金简称： 国联
安增利债券；基金代码：A 类 253020、B 类 253021 ） 、国联安主题驱动股票型证
券投资基金 （基金简称： 国联安主题驱动股票； 基金代码：257050）、 国联安信心
增益债券型证券投资基金 （简称： 国联安信心增益债券； 基金代码：253030）、 国
联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国
联安上证商品 ETF 联 接； 基金代码： 257060） 、 国联安货币市场证券投资基金 （基
金简称：国联安货币；基金代码：A 级 253050、B 级 253051） 、国联 安优选行业
股票型证券投资基金 （基金简称： 国联安优选行业股票； 基金代码：257070 ） 、国
联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（基金简称：国联安中债信用债
指数增强；基金代码：253070）和国联安保本混合型证券投资基金（基金简称：
国联安保本混合；基金代码：000058） 。
本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。
2、 适用销售机构：
国联安基金管理有限公司网上直销平台和国联安基金管理有限公司直销柜
台 、 华 夏 银行 股 份 有限公 司 、 招 商银 行 股 份有限 公 司 、 兴业 证 券 股份有 限 公 司 、
中 国 银 河 证券 股 份 有限公 司 、 中 信建 投 证 券股份 有 限 公 司、 招 商 证券股 份 有 限 公
司 、 宁 波 银行 股 份 有限公 司 、 国 泰君 安 证 券股份 有 限 公 司、 东 方 证券股 份 有 限 公
司 、 申 银 万国 证 券 股份有 限 公 司 、海 通 证 券股份 有 限 公 司、 上 海 浦东发 展 银 行 股
份 有 限 公 司、 中 国 建设银 行 股 份 有限 公 司 、中信 万 通 证 券有 限 责 任公司 、 中 国 银
行 股 份 有 限公 司 、 中信银 行 股 份 有限 公 司 、中信 证 券 股 份有 限 公 司、天 风 证 券 股
份 有 限 公 司、 华 融 证券股 份 有 限 公司 、 中 信证券 （ 浙 江 ）有 限 责 任公司 、 华 宝 证
券有 限 责 任公 司 、 江海证 券 有 限 公司 、 华 泰联合 证 券 有 限责 任 公 司、华 泰 证 券 股
份 有 限 公 司、 杭 州 数米基 金 销 售 有限 公 司 、上海 天 天 基 金销 售 有 限公司 、 上 海 好
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买 基 金 销 售有 限 公 司、深 圳 众 禄 基金 销 售 有限公 司 、 诺 亚正 行 （ 上海） 基 金 销 售
投资顾问有限公司和和讯信息科技有限公司 。
本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。
具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。
3、 基金转换费及转换份额的计算：
1） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、 转出基金的赎回费和转入基金与
转出基金的申购补差费三部分。
（1）转换 手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
（2）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
目前，本公司旗下 开通转换业务的 基金赎回费率如下：
基 金名 称 持 有时 间 费率
国联安稳健混合 全部 0.50%
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
国联安精选股票
国联安优势股票
国联安红利股票
国联安主题驱动股票
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至2 年 0.25%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安上证商品 ETF 联
接
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至2 年 0.30%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安优选行业股票
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至2 年 0.20%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安增利债券A
持有90 天以下 0.30%
持有90 天以上 0.00%
国联安增利债券B
持有30 天以下 0.75%
持有30 天（含）及以上 0.00%
国联安信心增益债券
持有30 天以下 0.90%
持有30 天以上（含）至 1 年 0.10%
持有1 年（含）至2 年 0.05%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安中债信用债指数
持有1 年以下 1.50%
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增强
持有1 年（含）至2 年 1.00%
持有2 年（含）以上 0.00%
国联安 保本混合
持有1.5 年以下 2.00%
持有1.5 年（含）至 3 年 1.00%
持有3 年（含）以上 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
注：其中 1 年按365 天计算，2 年按730 天计算。
上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整。
（3） 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率
的差 额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费率-转出基金的申购费率） ，
0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取 0。
转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差
额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费率-转出基金的申购费率） ，
0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取 0。
目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：
基 金名 称 申 购金 额（含 申购 费） 费率
国联安稳健混合
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
100 万以下 1.50%
100 万（含）至500 万 1.00%
500 万元(含)以上 每笔交易1000 元
国联安精选股票（前端）
国联安优势股票（前端）
国联安红利股票（前端）
国联安主题驱动股票
50 万以下 1.50%
50 万（含）至150 万 1.00%
150 万（含）至500 万 0.60%
500 万（含）及以上 每笔交易1000 元
国联安上证商品ETF 联接
100 万元以下 1.50%
100 万元（含）至 500 万元 0.70%
500 万元（含）以上 每笔交易1000 元
国联安优选行业股票
50 万元以下 1.50%
50 万元（含）至100 万元 1.20%
100 万元（含）至 500 万元 0.80%
500 万元（含）至 1000 万元 0.30%
1000 万元（含）以上 每笔交易1000 元
国联安保本混合
100 万以下 1.00%
100 万（含）至300 万 0.80%
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300 万（含）至500 万 0.40%
500 万（含）及以上 每笔交易1000 元
国联安精选股票（后端）
国联安优势股票（后端）
国联安红利股票（后端）
持有1 年以下 1.60%
持有1 年（含）至 3 年 1.30%
持有3 年（含）至 5 年 0.60%
持有5 年（含）及以上 0.00%
国联安增利债券A
国联安信心增益债券
国联安中债信用债指数增强
100 万以下 0.80%
100 万（含）至300 万 0.50%
300 万（含）至500 万 0.30%
500 万（含）及以上 每笔交易1000 元
国联安增利债券B 全部 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公 布的费率为准。
前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转
出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因
此申购补差费为零。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通
基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购补差
费率的优惠，其他费率标准不变。
基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用， 并依据相关法规要求进行公
告。
（4）其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。
2） 转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
转换手续费＝0
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)
① 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率
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转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费
② 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
③ 转入金额 = 转出金额 - 转换费用
④ 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
其中，转 入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依
据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
3） 基金转换业务举例：
例： 某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精选股票基金
500,000 份转换为国联安安心混合基金， 该投资者使用的是工行卡 （非通联支付） 。
假设转换申请受理当日国联安精选股票基金的基金单位资产净值为 1.250 元，国
联安安心混合基金的基金单位资产净值为 1.050 元，假设该投资者持有国联安精
选股票基金不满1 年。该金额档次下，国联安精选网上交易转换为国联安安 心成
长的网上交易申购补差费率为 0.75%-0.6%=0.15% ，则该投资者最终得到的安心成
长的份额计算为：
国联安精选股票基金赎回费＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位
资产净值×国联安精选股票基金赎回费率＝500,000.00 ×1.250×0.5%＝3,125 元
申购补差费＝ (转出金额－转出金额×转出基金赎回费率)×申购补差费率
/(1+ 申购补差费率)=（500,000×1.250-500,000 ×1.250×0.5%）×0.15% /
(1+0.15%)=931.42 元
转入金额＝转出份额×国联安 精选股票基金当日基金单位资产净值－赎回费
－申购补差费＝500,000.00 ×1.250－3,125－931.42 ＝620,943.58 元
转入份额＝转入金额/国联安安心混合基金当日单位基金资产净值＝
620,943.58 / 1.050 ＝591,374.84 份
4、 业务规则：
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1) 基金转换以份额为单位进行申请。 投资者办理基金转换业务时， 转出方的
基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
2) 基金转换采取未知价法， 即以申请受理当日各转出、 转入基金的单位资产
净值为基础进行计算。
3) 正常情况下， 基金注册与过 户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业
务申请进行有效性确认。在T＋2日后（包括该日）投资者可通过本公司直销业务
平台查询基金转换的成交情况。
4) 目前，每次对上述单只基金转换业务的申请 原则上不得低于100份基金份
额， 如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于100份
时，基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申
请不受转入基金最低申购限额限制。
5) 单个开放日单只基金净赎回申请 （赎回申请份额与转出申请份额总数， 扣
除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日该基 金总份额的
10%时， 即认为发生了巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同
的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并
且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认
的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
6) 目前， 原有基金为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费模式的基
金份额，后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。
5、 暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
1) 不可抗力的原因导致基金无法 正常运作。
2) 证券交易场所在交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
3) 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回， 基金管理人认为有必要
暂停接受该基金单位转出申请。
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4) 法律、 法规、 规章规定 的其他情形或其他在 《基金合同》 、 《招募说 明书》
已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内
在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管
理人应最迟提前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金
转换的公告。
6、 重要提示：
1) 基金发行期内不受理基金转入交易申请， 该基金成立并开放申购赎回业务
后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。
2) 本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、
国联安精选股票、 国联安优势股票、 国联安红利股票、 国联安增利债券A、 国联安
增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品ETF联
接、国联安货币、国联安优选行业股票、国联安中债信用债指数增强和国联安保
本混合的转换事项予以说明。
3) 本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制， 但最迟应在调
整生效 前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
4) 本基金转换业务的解释权归本公司。
八、 基金的 投资目标
本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公
开发行的债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，实现基金资产
的持续、稳定增值。
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九、 基金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金80%以上的股票资产将投资于具有竞争优势的上市公司股票。 优势公司
所拥有的竞争优势包括以下几个方 面：
1、 资源优势
部分上 市公司是有强大的资源储备， 从而在资源紧张 的情况下
具有较强的竞争先天竞争优势，这类公司主要通过其资源储备致胜。其竞争优势
可以通过如每股矿产资源储备量等指标衡量。
2、 管理优势
管理能 力是公司最重要的竞争力之一。 管理优势是通 过优秀的
管理团队执行良好的管理制度体现出来。具备管理优势得企业能不断开拓市场，
控制和降低成本，为股东创造价值。管理优势可以通过管理费用，成本费用占收
入比例等指标衡量。
3、 渠道优势
渠道优 势是指公司具有较为完善和可靠的采购和销售渠道， 从
而有效的保证了公司购销畅 通。尤其在中国这一地广人多的国家，渠道更具有不
可多得的价值。渠道优势可以通过公司的网点数量等指标来衡量
4、 技术优势
技术优 势是指公司具有同其他公司不可比拟的技术先进性， 使
公司发展更具有持续性和生命力。具有技术优势的公司能不断推出新产品或对原
有产品不断改进性能，从而获取更多的利润。这方面可通过研发费用占销售收入
的比等指标来衡量。
本基金的资产配置的基本范围为： 股票资产占基金资产的60%-90%； 债券、 货
币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的10%－40%，其
中现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
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当程序后，可以将其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。
十、 基金的 投资策略 及投资程 序
一、投资 策略
（一）资产 配置策略
本基金属于股票型基金， 在运作期间， 将会结合宏观经济、 政策、 资金供求、
市场波动周期等因素的判断，以及各类证券风险收益特征的相对变化，适度地动
态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险，提
高基金收益率；
（二）行业及股票投资策略
本基金将优选个股 做为投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形成。
即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有竞争优势的公司。在此基础上，
通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观
及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时考虑行业的成长性，得出各
行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评估值来确定上述优势公司的配
置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素以及证券市场交
易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配置。
（三）个股选择
个股的选择的 流程 如下：
1、通过毛利率，费用指标、资产 负债率等财务指标选择出备选库。
2、 在备选股的基础上 ， 本公司研究员通过对 公司的实地调研及安联的草根研
究方法对上市公司的成长性等进行深入的分析构建核心股票库。
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3、 在核心股票库的基 础上通过一系列衡量上市公司的优势指标 （如 每股资源
储量，研发费用占销售收入比等）对投资标的进一步优选，构建本公司的投资组
合。
总体而言，本基金的投资标的是指那些具备估值潜力又有强大竞争优势的上
市公司。
（四）债券 投资
本基金将采取 “自上而下” 投资策略，对各类债券进行合理的配置。本基金
将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结 构调整因素对债券市
场的影响，判断债券市场的走势，采取相应的资产配置策略。本基金在债券投资
组合构建和管理过程中，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利
差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（五）权证投资
权证投资的包括两个 方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研究
员提供投资建议。
基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的进
行相关的投资 价值分析 ，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权
证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合 管理层面利用权
证调整组合风险收益特征的投资， 测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性，
并研究此项投资的风险因素等。
二、投资 程序
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资
核对与监督、风险控制六个环节。
（一）投资研究
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为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开
投资决策委员会 会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投资决策 委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经
济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论，对基金经理提交的
报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和 研究组定期召开的投资研究联席会议，主要讨论可投资股票、确
定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债
券和可转债投资组合的构建与管理。
（二） 投资决策
1、 基金投资策略报告的形成
风险预算由金融工程部和风险管理部定期制定，并进行不定期的调整。金融
工程部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征，利用风险预算模
型和原理测算两类资产的配置比例，为投资决策委员会和基金经理的资产配置决
策提供依据。
基金经理定期结合 风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的
讨论结果拟订 《投 资策略报告》 ， 阐述自身的投资策略， 并明确下一阶段股票、 固
定收益类证券、现金和融资的投资比例。
2、 可投资证券备选库的建立和维护
每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈
利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库，
并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提
出最新的研究报告， 并 通知投资总监， 在取得 投资组合管理部同意后作相应调整。
3、 核心证券库的建立和维护
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研究员 或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调
研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
4、 固定收益证券和可转债组合的建立和维护
债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收
益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它市场
因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券的市场
走势和估值水平构建投资组合。
基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研究
员或基金经理对于核心证券库中的证券须持 续追踪其基本面及股价变化，并适时
提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
（三）投资执行
基金所有的 交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保密
的前提下，依既定程序公开运作。
对于违反 《基金法》 、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度
的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投
资总监、监察稽核部汇报。
（四）投资 跟踪与总结
基金经理 定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来
的投资行 为提供正确的方向。
基金经理 定期向投资决策委员会提交所管理基金的 《投资总结报告》 ， 对其投
资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
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如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化
的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券库和
核心证券库。
基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方
案的， 应先起草 《投资策略报告》 或 《重大投资项目建议书》 ， 经投资总监签阅后
报投资决策委员会讨论决定。
（五）投资核对与监督
基金事务部交易清算员通过交易 数据的核对，对当日交易操作进行复核，如
发现有违反 《证券法》 、 《基金法》 、 基金合同、 公司相关管理制度的交易操作， 须
立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基
金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
（六）风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理组
织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制委员
会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投资总监负责 基金 投资管理全流程的风险控制工作，一 方面在投资管理过程
中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控制委
员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相应的改
进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
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十一、 基金的 业绩比较 基准
本基金的业绩基准为沪深300指数×70%+上证国债指数×30%
本基金为股票型基金，在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及
市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后， 我们选定沪深300指数作为其基金
股票组合的业绩基准； 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
本基金的股票资产占基金资产的60%-90%。 在 正常的市场情况下， 基 金的平均
股票仓位将达到70%， 所以， 业绩基准中的这 一资产配置比例可以反映本基金的风
险收益特征。
当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时，基金管
理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比
较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新
的招募说明书中列示。
十二、 基金的 风险收益特征
较高的预期 收益和风险。
十三、 基金投 资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或
重大遗漏，并对其 内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年
7 月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核 内 容 不 存在 虚 假 记载、 误 导 性 陈述 或 者 重大遗 漏 。 本 投资 组 合 报告所 载 数 据 截
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至2013 年 6 月30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目
金额（元） 占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 746,165,271.82 75.69
其中：股票 746,165,271.82 75.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 90,000,455.00 9.13
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 149,108,205.31 15.12
7 其他资产 577,932.64 0.06
8 合计 985,851,864.77 100.00
（ 二） 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别
公允价 值（元） 占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 30,001,375.76 3.05
B 采矿业 - -
C 制造业 420,442,748.44 42.80
D 电力、 热力、 燃气及水 - -
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生产和供应业
E 建筑业 22,509,482.48 2.29
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、 仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
85,246,543.34 8.68
J 金融业 - -
K 房地产业 162,457,719.81 16.54
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、 环境和公共设施
管理业
25,507,401.99 2.60
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 746,165,271.82 75.95
（ 三） 报 告期 末按市 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产
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净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 6,167,781 60,752,642.85 6.18
2 002475 立讯精密 2,856,027 59,976,567.00 6.10
3 600406 国电南瑞 3,704,966 55,315,142.38 5.63
4 600587 新华医疗 1,215,654 50,376,701.76 5.13
5 000024 招商地产 1,523,143 36,981,912.04 3.76
6 600383 金地集团 4,999,922 34,299,464.92 3.49
7 600048 保利地产 3,070,000 30,423,700.00 3.10
8 600108 亚盛集团 4,601,438 30,001,375.76 3.05
9 000625 长安汽车 2,915,131 27,081,566.99 2.76
10 600872 中炬高新 3,639,914 25,588,595.42 2.60
（ 四） 报 告期 末按券 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报 告期 末按市 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 明细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
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（ 八） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1 、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2 、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
（ 九） 投 资组 合报告 附注
1、 本报告期内， 本基 金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部 门立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3、其他资产构成：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 471,024.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 102,344.21
5 应收申购款 4,563.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
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8 其他 -
9 合计 577,932.64
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细：
本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明：
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十四、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 不 代表未 来 表 现 。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2007-1-24 至
2007-12-31 73.00% 70.83% 2.17% 1.91% 1.61% 0.30%
2008-1-1 至
2008-12-31 -49.40% -50.46% 1.06% 2.14% 2.13% 0.01%
2009-1-1 至
2009-12-31 56.08% 62.82% -6.74% 1.67% 1.43% 0.24%
2010-1-1 至
2010-12-31 -3.84% -7.46% 3.62% 1.58% 1.11% 0.47%
2011-1-1 至
2011-12-31 -20.48% -16.91% -3.57% 1.22% 0.91% 0.31%
2012-1-1 至
2012-12-31 8.02% 6.72% 1.30% 1.03% 0.90% 0.13%
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2013-1-1 至
2013-6-30 6.29% -8.41% 14.70% 1.40% 1.05% 0.35%
2007-1-24 至
2013-6-30 19.95% 4.00% 15.95% 1.62% 1.40% 0.22%
十五、 费用概 览
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费（依据基金合同及中 国证监会届时有效的相关规定收取）
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用：
(1) 基金管理人的管理 费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的 计算方
法如下：
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H ＝E× 1.5% ÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每日 计提， 按月支付 ， 由基 金 管 理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 管理
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付
给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
(2) 基金托管人的托管 费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 2.5‰ 的年费率计提。 托管费的 计算
方法如下：
H ＝E× 2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每日 计提， 按月支付 ， 由基 金 管 理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 托管
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。
若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用：
与 基 金 销 售 有关 的 费 用， 即 销 售 服 务费 是 指 基金 管 理 人 根 据基 金 合 同的 约定
及 届 时 有 效的 相 关 法律法 规 的 规 定， 从 基 金财产 中 计 提 的一 定 比 例的费 用 ， 用 于
支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
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份额的申购与赎回”的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
（3）转换费
本基金转换费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
本 基 金 销 售 服务 费 的 收取 ， 将 按 照 基金 合 同 的约 定 ， 由 基 金管 理 人 选取 适当
的 时 机 （ 但 应 于 中 国 证 监 会 发 布 有 关 收 取 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 费 用 的 通 知
后） ，至少提前 2 日在指定媒体上公告后正式执行。
本 基 金 销 售 服务 费 的 年费 率 不 得 超 过中 国 证 监会 规 定 的 相 关费 率 标 准上 限，
具 体 费 率 水平 详 见 更新的 招 募 说 明书 或 基 金管理 人 在 中 国证 监 会 指定媒 体 上 另 行
披露的公告。
本 基 金 正 式 收取 销 售 服务 费 后 ， 在 通常 情 况 下， 本 基 金 的 销售 服 务 费按 前一
日基金资产净值的年费率计算，计算方法如下：
H ＝E ×N ÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
N 为基金管理人根据中 国证监会的相关规定和 基金合同的约定，更新 的招募
说 明 书 披 露的 或 基 金管理 人 在 中 国证 监 会 指定媒 体 上 公 告的 本 基 金的销 售 服 务 费
年费率。
销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起，每日计提，按月 支付。
基 金 管 理 人 依据 基 金 合同 及 届 时 有 效的 有 关 法律 法 规 收 取 基金 销 售 服务 费或
酌情降低基金销售服务费的， 无须召开基金份额持有人大会， 但应最迟于调整日 2
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日前在中国证监会指定媒体公告。
4、上述“一、基金费用 的种类” 中第 4－9 项费用由基金托管人根据有关 法
律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和基 金 托 管人 因 未 履 行 或未 完 全 履行 义 务 导 致 的费 用 支 出或 基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 合 同 生 效前 的 相 关费 用 ， 包 括 但不 限 于 验资 费 用 、 会 计师 和 律 师费 用、
信 息 披 露 费用 等 不 列入基 金 费 用 。其 他 具 体不列 入 基 金 费用 的 项 目依据 中 国 证 监
会有关规定执行。
（四）费用调整
基 金 管 理 人 和基 金 托 管人 协 商 一 致 后， 可 根 据基 金 发 展 情 况调 整 基 金管 理费
率、基金托管费率。
调 高 基 金 管 理费 率 、 基金 托 管 费 率 等相 关 费 率， 须 召 开 基 金份 额 持 有人 大会
审 议 ； 调 低基 金 管 理费率 、 基 金 托管 费 率 等相关 费 率 ， 无须 召 开 基金份 额 持 有 人
大会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公
告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收 法律法规执行。
十六、 对招募 说明书更新部分 的 说明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
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国联安德 盛优势股票证券投资基金
招募说明书更新（摘要）
招 募说明书更新（摘要）
及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2013 年 3 月 9 日刊登的本基金原
招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4、更新了“第八部分 基金份额的申购和赎回” 的内容。
5、更新了“第十 部分 基金的投资”的内容。
6、更新了“第十一部分 基金的业绩”的内容。
7、更新了“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”的内容。
8、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一三年九 月六日
