建 信 月 盈 安心 理 财 债 券型 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月26 日
建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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1.2
目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金表 现 ...................................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计 报告（ 未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 37
7.2 债 券回 购融 资情 况 .................................................................................................................... 37
7.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 .................................................................................................... 38
7.4 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.5 期 末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.6 “ 影子 定价 ”与 “摊 余成本 法” 确定 的基 金资 产净值 的偏 离 ............................................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.8 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 40
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭 示 ................................................................................................................................... 42 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的情 况 ............................................................................................. 43
10.9 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 44
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 建信月 盈安 心理 财债 券型 证券投 资基 金
基金简 称 建信月 盈安 心理 财债 券
基金主 代码 530028
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 12 月 20 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金 托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,276,744,717.50 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 建信月 盈安 心理 财债 券A 建信月 盈安 心理 财债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 530028 531028
报告期 末下 属分 基基 金的 份额总 额 1,182,675,580.11 份 94,069,137.39 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 严格控 制风 险并 保持 良好 流动性 的基 础上 ， 通 过主 动的组 合管 理为 投资 者
创造稳 定的 当期 回报 ，并 力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
投资策 略 本 基金 通过 积极 主动 的组 合管理 ， 充 分运 用各 种短 期投资 工具 ， 力 争为 持
有人创 造低 风险 基础 上的 投资收 益。 本基 金投 资组 合的平 均剩 余期 限在 每
个交易 日均 不得 超 过 150 天。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款利 率（ 税前 ）
风险收 益特 征 本基金 属于 债券 基金 ， 长 期风险 收益 水平 低于 股票 基金、 混合 基金 ， 高 于
货币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 路彩营 关悦
联系电 话 010-66228888 010-58560666
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn guanyue2@cmbc.com.cn
客户服 务电话
400-81-95533
010-66228000
95568
传真 010-66228001 010-58560794
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号
英蓝国 际金 融中 心 16 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2
号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号
英蓝国 际金 融中 心 16 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2
号
邮政编 码 100033 100031
法定代 表人 江先周 董文标 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券
时报》
登载基 金半 年度 报告 报告 正文的 管理 人互 联网 网址 http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 建信基 金管 理有 限责 任公 司 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国
际金融 中 心16 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。由于该 基金采用
摊余成 本法 核算 ，因 此， 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等；
2、本 基金 的利 润分 配按 日 结转基 金份 额；
3、持 有人 认购 或交 易本 基 金时， 不需 缴纳 任何 费用 。
3.2 基 金表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
建信月 盈安 心理 财债 券 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金级 别 建信月 盈安 心理 财债 券 A 建信月 盈安 心理 财债 券 B
3.1.1 期间 数 据 和指 标 报告期( 2013 年 1 月 1 日 -
2013 年6 月 30 日 )
报告期( 2013 年1 月1 日 -
2013 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 77,327,659.66 31,177,822.36
本期利 润 77,327,659.66 31,177,822.36
本期净 值收 益率 1.7924% 1.9415%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末基 金资 产净 值 1,182,675,580.11 94,069,137.39
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
累计净 值收 益率 1.9401% 2.0983% 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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过去一 个月 0.2868% 0.0018% 0.1126% 0.0000% 0.1742% 0.0018%
过去三 个月 0.8710% 0.0011% 0.3418% 0.0000% 0.5292% 0.0011%
过去六 个月 1.7924% 0.0013% 0.6810% 0.0000% 1.1114% 0.0013%
自基金 合同
生效起 至今
1.9401% 0.0015% 0.7264% 0.0000% 1.2137% 0.0015%
建信月 盈安 心理 财债 券 B
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.3109% 0.0018% 0.1126% 0.0000% 0.1983% 0.0018%
过去三 个月 0.9445% 0.0011% 0.3418% 0.0000% 0.6027% 0.0011%
过去六 个月 1.9415% 0.0013% 0.6810% 0.0000% 1.2605% 0.0013%
自基金 合同
生效起 至今
2.0983% 0.0015% 0.7264% 0.0000% 1.3719% 0.0015%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年12 月20 日生 效 ，截止 报告 期末 未满 一年 。
2、 本基 金投 资于 具有 良好 流动性 的固 定收 益类 金融 工具， 包括： 现金， 通知 存款， 一年 以内 （ 含
一年）的银行 定期存款 和 银行协议存款 ，剩余期 限 一年以内（含 一年）的 债 券回购，期 限在一年
以内（ 含一 年） 的中 央银 行票据 、中 期票 据、 短期 融资券 ，剩 余期 限 397 天 以内（ 含 397 天）债
券 （ 不含 可转 换债 券） ， 以 及中国 证监 会认 可的 其他 具有良 好流 动性 的金 融工 具。 如果 法律 法规 或
监管机构以后 允许基金 投 资其他品种， 基金管理 人 在履行适当程 序后，可 以 将其纳入投 资范围。
在任何 一个 交易 日， 本基 金投资 组合 平均 剩余 期限 不得超 过 150 天 。本 基金 投资于 具有 良好 流 动
性的固定收益 类金融工 具 ，包括：现金 ，通知存 款 ，一年以内（ 含一年） 的 银行定期存 款和银行
协议存款，剩 余期限一 年 以内（含一年 ）的债券 回 购，期限在一 年以内（ 含 一年）的中 央银行票
据、 中 期票 据、 短期 融资 券， 剩 余期 限 397 天 以内 （含 397 天 ） 债 券 （不 含 可转换 债券 ） ， 以及 中
国证监会认可 的其他具 有 良好流动性的 金融工具 。 如果法律法规 或监管机 构 以后允许基 金投资其
他品种 ，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
在任何 一个 交易 日， 本基 金投资 组合 平均 剩余 期限 不得超 过 150 天。
3、本 报告 期， 本基 金投 资 比例符 合基 金合 同要 求。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 。在上海 设 立了子公司-- 建信资
本管理有限责 任公司 。 自 成立以来，公 司秉持“ 诚 信、专业、 规 范、创新 ” 的核心价值 观，恪守
“持有 人利 益重 于泰 山” 的原则 ， 以 “ 建设 财富 生 活” 为崇 高使 命， 坚持 规 范运作 ， 致力 成为 “最
可信赖 、持 续领 先的 综合 性、专 业化 资产 管理 公司 ” 。
截至2013 年6 月30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、 建 信货币 市场 基金 、
建信优选成长 股票型证 券 投资基金、建 信优化配 置 混合型证券投 资基金、 建 信稳定增利 债券型证
券投资基金、 建信核心 精 选股票型证券 投资基金 、 建信收益增强 债券型证 券 投 资基金、 建信沪深
300 指数证 券投资基 金（LOF ） 、上证社会 责任交易 型 开放式证券投 资指数基 金 及其联接基金 、建
信全球机遇股 票型证券 投 资基金、建信 内生动力 股 票型证券投资 基金、建 信 保本混合型 证券投资
基金、建信双 利策略主 题 分级股票型证 券投资基 金 、建信新兴市 场优选股 票 型证券投资 基金、深
证基本 面 60 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金及 其联 接基金 、建 信恒 稳价 值混 合型证 券投 资基 金、
建信双 息红 利债 券型 证券 投资基 金、 建信 深 证 100 指数增 强型 证券 投资 基金 、建信 转债 增强 债 券
型证券投资基 金、建信 全 球资源股票型 证券投资 基 金、建信社会 责任股票 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信纯债债 券 型证券投资基 金、建信 月 盈安心理财 债券型证
券投资 基金 、 建信 双月 安 心理财 债券 型证 券投 资基 金、 建信 优势 动力 股票 型 证券投 资基 金 （LOF）、
建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 、 建 信安心 回报 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 建
信消费 升级 混合 型证 券投 资基金31 只开 放式 基金 和 建信信 用增 强债 券型 证券 投资基 金1 只封 闭式
基金， 管理 的基 金资 产规 模共计 为 483.16 亿 元。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
高珊
本 基 金 的
基金经 理
2012 年12 月
20 日
- 7
硕士。
2006 年 7
月至 2007
年 6 月期
间 在 中 信
建 投 证 券
公司工
作 ， 任 交
易员。
2007 年 6
月 加 入 建
信 基 金 管
理 公 司 ，
历 任 初 级
交 易 员 、
交 易 员 ，
2009 年 7
月 起 任 建
信 货 币 市
场 基 金 的
基 金 经 理
助理。
2012 年 8
月28 日起
任 建 信 双
周 安 心 理
财 债 券 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理；
2012 年12
月20 日起
任 建 信 月
盈 安 心 理
财 债 券 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理；
2013 年 1
月29 日起
任 建 信 双建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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月 安 心 理
财 债 券 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理。
朱建华
本 基 金 的
基金经 理
2012 年12 月
20 日
- 5
硕 士 。 曾
任 大 连 博
达 系 统 工
程 公 司 职
员 、 中 诚
信 国 际 信
用 评 级 公
司 项 目 组
长，2007
年10 月起
任 中 诚 信
证 券 评 估
有 限 公 司
公 司 评 级
部 总 经 理
助理，
2008 年 8
月 起 任 国
泰 基 金 管
理 公 司 高
级研究
员 。 朱 建
华于 2011
年 6 月加
入本公
司 ， 历 任
高 级 债 券
研 究 员 、
货 币 市 场
基 金 的 基
金 经 理 助
理，2012
年 8 月 28
日 起 任 建
信 双 周 安
心 理 财 债
券 型 证 券
投 资 基 金
基金经
理；2012建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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年 11 月
15 日 起任
建 信 纯 债
债 券 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理；2012
年 12 月
20 日 起任
建 信 月 盈
安 心 理 财
债 券 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理；2013
年 5 月 14
日 起 任 建
信 安 心 回
报 定 期 开
放 债 券 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，国内 外经济环 境 均发生了较大 变化。海 外 市场，美国经 济正在回 暖 加上美国量化 宽
松退出 预期 的增 强导 致美 国长 达 30 年债 券牛 市有 可 能结束 ， 美 元走 强、 资金 撤 离新兴 经济 体的 步
伐正在 加快 ， 而欧 洲经 济 则依然 在泥 沼中 徘徊 ， 预 计欧洲 大范 围的 宽松 政策 仍将持 续 。 国 内方 面，
经济表现低于 之前预期 ， 新政府的 经济 思路由之 前 的财政扩张变 为目前的 调 结构，虽然 市场上对
于经济底限的 猜测使中 期 经济下行的空 间有所缓 解 ，但我们同样 认为未来 财 政刺激的空 间不大，
短期内货币政 策放松的 概 率较低，未来 经济虽不 至 于很差但仍会 底部继续 徘 徊。债市方 面，对通
胀担忧 不是 市场 关注 的重 点，但 上半 年银 行间 市场 资金面 的扰 动明 显超 出预 期，特 别 是 6 月底回
购利率的大幅 飙升也反 映 了银行未来去 杠杆的压 力 。由于资金利 率的快速 上 行，债券市 场收益率
在上半年呈现 先低后高 的 走势，以短融 为代表的 短 端受到的影响 尤其之大 ， 导致部分期 限收益率
曲线甚 至倒 挂， 同时 债券 基金在 六月 底也 普 遍 出现 大规模 赎回 。
回顾上半年的 基金管理 工 作，建信月盈 安心理财 基 金主要采用了 稳健的投 资 风格预防流动 性
风险，投资思 路上主要 以 存款为主，因 此虽然二 季 度月盈理财出 现较大的 赎 回压力，但 仍然较好
渡过了 六月 底的 流动 性冲 击。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告期基金月盈 理财 A 净值收益率 1.7924% ，波 动率 0.0013% ，月 盈理财 B 净值收益率
1.9415% ， 波动 率0.0013% ；业绩 比较 基准 收益 率0.6810% ，波 动率0.0000% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 实 体经济的产能 过剩将是 长 期的，消化过 剩产能的 过 程也是痛苦的 。
由于企业再次 进入去库 存 阶段，ppi 短期内仍 将呈 现负增长，通 胀在下半 年 暂不会成为债 市的掣
肘，但猪肉价 格的回升 在 四季度应引起 重视。同 时 我们也认为政 府经济调 整 思路的转变 将对债券
市场继续产生 影响，一 系 列政策的出台 存在较大 不 确定性，经济 短期难有 起 色。下半年 预计人民
币汇率将继续 保持相对 稳 定，但美元走 强所带动 的 国际资本流动 将使外汇 占 款增量减少 ，资金面
预计将告别上 半年多数 情 况下的宽松局 面，总体 维 持紧平衡。此 时央行的 态 度显得更为 重要，考建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 14 页 共 45 页
虑到社会 融资 总量仍较 高 以及政府对银 行去杠杆 的 决心，资 金面 整体上不 会 太乐观，只 要经济增
速没有 达到 政府 忍耐 的限 度，刺 激政 策难 以出 台。
供需上，除企 业债外其 余 品种的供给仍 将较快， 但 需求方面银行 的去杠杆 并 不能带来实体 经
济的立刻降杠 杆，实体 经 济为保持流动 性，在资 金 面不宽松的环 境下融资 成 本仍将高企 ，若债券
的绝对收益没 有足够的 吸 引力，不排除 债券资金 的 部分分流。其 中短融受 资 金面影响较 大，短期
品种在 经历 了6 月底 的大 幅波动 后收 益率 难以 达到 之前的 低位 。 经 济下 滑会 使 信用利 差呈 现扩 大，
中高等 级流 动性 好的 品种 是关注 的重 点。
未来建信月盈 安心理财 债 券型证券投资 基金仍将 维 持中性的剩余 期限， 将 重 点关注流动性 、
资金面和企业 盈利下滑 所 带来的违约率 潜在上升 的 风险。在组合 投资策略 的 制定中会依 据申赎情
况进行动态调 整，特别 是 对于敏感时点 做好流动 性 的应对。配置 上主要以 存 款和短融相 结合的策
略，在 保证 组合 流动 性的 同时跟 随市 场的 发展 变化 ，获得 合理 的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司 设立 的基 金估 值委 员 会为公 司基 金估 值决 策机 构， 负 责制 定公 司所 管理 基 金的基 本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监 及 监察稽 核总 监组 成。
公司 基金 估值 委员 会下 设 基金估 值工 作小 组， 由具 备丰富 专业 知识 、 两 年以 上基金 行业 相关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽 核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金 运营 部根 据估 值委 员 会的决 定进 行相 关具 体的 估值调 整或 处理 ， 并 负责 与 托管行 进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价 的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金 经理 作为 估值 工作 小 组的成 员之 一， 在基 金估 值定价 过程 中， 充分 表达 对相关 问题 及定建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金 利 润分 配情况 的说 明
本基金收益分 配方式为 红 利再投资，每 日将当日 收 益结转为基金 份额，当 日 收益结转的基 金
份额参 与下 一日 基金 收益 分配， 并按 月结 转到 投资 者基金 账户 。本 年度 月盈 安心理 财 A 应分 配 利
润为 77,327,659.66 元， 月盈安 心理 财 B 应分 配收 益为 31,177,822.36 元， 已全部 分配 ，符 合法
律法规 和《 基金 合同 》的 相关规 定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
中国民生银行 根据《建 信 月盈安心理财 债券型证 券 投资基金基金 合同》和 《 建信月盈安心 理
财债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ， 托管 建信 月盈 安 心理财 债券 型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “建 信
月盈安 心理 财债 券基 金” ） 。
本报告期，中 国民生银 行 在建信月盈安 心理财债 券 基金的托管过 程中，严 格 遵守了《证券 投
资基金 法》 、 基金 合同 、 托 管协议 和其 他有 关规 定， 依法安 全保 管了 基金 财产 ， 按规 定如 实、 独 立
地向中国证监 会提交了 本 基金运作情况 报告，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，按 照国家相 关 法律法规、基 金合同、 托 管协议和其他 有关规定 ， 本托管人对基 金
管理人 ——建 信基 金管 理 有限责任公司 在建信月 盈 安心理财债券 基金投资 运 作方面进行 了监督 ，
对基金资产净 值计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支 、基 金 利润分配等 方面进行
了认真的复核 ，未发现 基 金管理人有损 害基金份 额 持有人利益的 行为。本 报 告期，基金 管理人 —
—建信基金管 理有限责 任 公司严格遵守 《证券投 资 基金法》等有 关法律法 规 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
由建信月盈安 心理财债 券 基金管理人—— 建信基 金 管理有限责任 公司编制 ， 并经本托管人 复建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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核审查的本 半 年度报告 中 的财务指标、 净值表现 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 真实、准
确和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 月盈 安心 理财债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 401,140,517.97 17,312,912,467.67
结算备 付金
36,363.64 -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 820,724,100.98 -
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
820,724,100.98 -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 35,000,172.50 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 20,125,327.08 28,238,855.70
应收股 利
- -
应收申 购款
790,000.00 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 47,698.65 -
资产总 计
1,277,864,180.82 17,341,151,323.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
430,037.47 1,405,864.30
应付托 管费
127,418.49 416,552.37
应付销 售服 务费
356,863.32 1,144,588.22 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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应付交 易费 用 6.4.7.7 15,090.87 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 190,053.17 9,862.92
负债合 计
1,119,463.32 2,976,867.81
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,276,744,717.50 17,338,174,455.56
未分配 利润 6.4.7.10 - -
所有者 权益 合计
1,276,744,717.50 17,338,174,455.56
负债和 所有 者权 益总 计
1,277,864,180.82 17,341,151,323.37
注：1 、报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日， 基金 份额 总 额 1,276,744,717.50 份。 其中建 信月 盈安 心
理财基 金A 类基 金份 额净 值 1.000 元 ， 基 金份 额总 额 1,182,675,580.11 份 ； 建信月 盈安 心理 财基
金B 类 基金 份额 净 值1.000 元， 基金 份额 总额94,069,137.39 份；
2、本 基金 合同 自2012 年12 月 20 日 起生 效， 至2012 年 12 月 31 日 未满 两个 月。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 月盈 安心 理财债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6
月 30 日
一、收入
127,076,321.14
1.利息 收入
127,037,062.13
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 96,592,364.86
债券利 息收 入
11,894,533.24
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
18,550,164.03
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
39,259.01
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 39,259.01
资产支 持证 券投 资收 益
-
衍生工 具收 益 6.4.7.14 -
股利收 益 6.4.7.15 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.16 -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.17 -
减： 二、费用
18,570,839.12
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 7,551,898.80
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,237,599.64
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 6,179,520.31
4．交 易费 用 6.4.7.18 -
5．利 息支 出
2,340,321.75
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,340,321.75
6．其 他费 用 6.4.7.19 261,498.62
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填
列）
108,505,482.02
减：所 得税 费用
-
四、净 利润（净亏损 以“- ”号填列）
108,505,482.02
注：本 基金 基金 合同 自2012 年 12 月20 日起 生效, 无上年 度可 比期 间数 据。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 月盈 安心 理财债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
17,338,174,455.56 - 17,338,174,455.56
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 108,505,482.02 108,505,482.02
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-16,061,429,738.06 - -16,061,429,738.06
其中：1. 基 金申 购款 3,457,907,230.30 - 3,457,907,230.30
2. 基金 赎回 款 -19,519,336,968.36 - -19,519,336,968.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -108,505,482.02 -108,505,482.02
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,276,744,717.50 - 1,276,744,717.50
注：本 基金 基金 合同 自2012 年 12 月20 日起 生效, 无上年 度可 比期 间数 据。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2012] 第1524 号 《关 于核 准建 信月 盈安 心 理财债 券型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 建信 基金 管理 有限 责 任公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《建信月盈 安心理财 债 券型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 17,309,621,823.23 元， 业经 普 华 永道
中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字(2012) 第 516 号验 资 报告 予以 验 证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 建信 月盈 安心 理 财债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2012 年 12 月 20 日 正式 生效 ，基
金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 17,312,639,085.79 份基金份额，其中认购资金利息折合
3,017,262.56 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 建信基 金管 理有 限责 任公 司， 基 金托 管人 为中
国民生 银行 股份 有限 公司 。
本基金根据投 资者认(申) 购本基金的金 额，对投 资 者持有的基金 份额按照 不 同的费率计提 销
售服务 费用 ，因 此形 成 A 级和 B 级两 级基 金份 额， 两级基 金份 额分 别设 置基 金代码 ，并 单独 公 布
每万份 基金 净收 益 和 7 日 年化收 益率 。本 基金 每份 基金份 额自 基金 合同 生效 日或申 购确 认日 起 每
一个月 为一 个运 作期 ，运 作期到 期日 前不 得赎 回。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 月盈安心理财 债券型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围限 于良好流 动 性的固定收益 类金融工 具 ，包括现金 、通知存
款、 一 年以 内( 含一 年)的 银行定 期存 款和 银行 协议 存款、 剩余 期限 一年 以内( 含一年)的 债券 回购、
期限在 一年 以内(含 一年) 的中央 银行 票据 、 中 期票 据、 短 期融 资券 、 剩 余期 限397 天以 内( 含 397
天)债券(不 含可 转换 债券) 、 法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 本基 金的 业绩 比较
基准为 七天 通知 存款 利率( 税前) 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信 月
盈安心 理财 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 6.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2013 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2013
年1 月1 日至 2013 年6 月 30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的债券投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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表内确认。对 于取得债 券 投资支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止 的利息，
单独确 认为 应收 项目 。应 收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
债券投资采用 实际利率 法 ，以摊余成本 进行后续 计 量，即债券投 资按票面 利 率或商定利率 每
日计提应收利 息，按实 际 利率法在其剩 余期限内 摊 销其买入时的 溢价或折 价 ；同时于每 一计价日
计算影子价格 ，以避免 债 券投资的摊余 成本与公 允 价值的差异导 致基金资 产 净值发生重 大偏离。
对于应 收款 项和 其他 金融 负 债采 用实 际利 率法 ，以 摊余成 本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价 值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
为了避免债券 投资的摊 余 成本与公允价 值的差异 导 致基金资产净 值发生重 大 偏离，从而对 基
金持有人的利 益产生稀 释 或不公平的结 果，基金 管 理人于每一计 价日采用 债 券投资的公 允价值计
算影子价格。 当基金资 产 净值与影子价 格的偏离 达 到或超过基金 资产净值 的 0.25% 时， 基金管 理
人应根 据风 险控 制的 需要 调整组 合， 使基 金资 产净 值更能 公允 地反 映基 金资 产价值 。
计算影 子价 格时 按如 下原 则确定 债券 投资 的公 允价 值：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允 价值； 估 值日无交易， 但
最近交易日后 经济环境 未 发生重大变化 且证券发 行 机构 未发生影 响证券价 格 的重大事件 的，按最
近交易 日的 市场 交易 价格 确定公 允价 值。
(2) 存在活 跃市场的 金融 工具，如估值 日无交易 且 最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 ，
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素， 调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(3) 当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉情 况并自愿 交 易的各方最 近进行的
市场交易中使 用的价格 、 参照实质上相 同的 其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽可 能最大程 度 使用市场参数 ，减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 22 页 共 45 页
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 1) 具有抵销 已
确认金额的法 定权利且 该 种法定权利现 在是可执 行 的；且 2) 交易双方 准备 按净额结算时 ，金融
资产与 金融 负债 按抵 销后 的净额 在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基 金为 对外 发行 基金 份额所 募集 的总 金额 。 每 份基金 份额 面值 为1.00 元 。 由于 申购 和赎
回引起的实收 基金变动 分 别于基金申购 确 认日及 基 金赎回确认日 认列。上 述 申购和赎回 包括因类
别调整 而引 起 的A、B 类 基 金份额 之间 的转 换所 产生 的实收 基金 变动 。
6.4.4.8 收入/( 损失) 的 确认和计 量
债券投资在持 有期间按 实 际利率计算确 定的金额 扣 除在适用情况 下由债券 发 行企业代扣代 缴
的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
债券投 资处 置时 其公 允价 值与摊 余成 本之 间的 差额 确认为 投资 收益 。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.9 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬、 托 管费和销售服 务费在费 用 涵盖期间按基 金合同约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.10 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。申购的 基金份额 不 享有确认当日 的分红权 益 ，而赎回的基 金
份额享 有确 认当 日的 分红 权益。 本基 金以 份额 面值1.00 元 固定 份额 净值 交易 方式， 每日 计算 当日
收益并 按基 金份 额面 值1.00 元 分配 后转 入所 有者 权 益， 每 个运 作期 到期 日将 该 运作期 收益 结转 到
投资人 基金 账户 。
6.4.4.11 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部 并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估 值实务操 作，本基 金 计算影子价格 过
程中确 定债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入， 由发行债券 的企业在向基 金支付利息 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 24 页 共 45 页
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 1,140,517.97
定期存 款 400,000,000.00
其中： 存款 期 限1-3 个月 100,000,000.00
存款期 限3 个月 以上 300,000,000.00
其他存 款 -
合计： 401,140,517.97
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度
债
券
交易所 市场
- - - -
银行间 市场
820,724,100.98 818,511,000.00 -2,213,100.98 -0.1733%
合计
820,724,100.98 818,511,000.00 -2,213,100.98 -0.1733%
注：1 、偏 离金 额＝ 影子 定 价－摊 余成 本；
2、偏 离度 ＝偏 离金 额/摊 余成本 法确 定的 基金 资产 净值；
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人 民币 元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 35,000,172.50 -
合计 35,000,172.50 -
建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购余 额， 故未 存在 因此取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 461.69
应收定 期存 款利 息 4,541,667.66
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 16.40
应收债 券利 息 15,562,713.44
应收买 入返 售证 券利 息 20,467.89
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 20,125,327.08
6.4.7.6 其 他资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
其他应 收款 -
待摊费 用 47,698.65
合计 47,698.65
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 15,090.87
合计 15,090.87
6.4.7.8 其 他负 债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 190,053.17
合计 190,053.17 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
建信月 盈安 心理 财债 券 A
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 12,544,376,958.95 12,544,376,958.95
本期申 购 2,838,172,460.20 2,838,172,460.20
本期赎 回( 以"-" 号填列) -14,199,873,839.04 -14,199,873,839.04
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,182,675,580.11 1,182,675,580.11
金额单 位： 人民 币元
建信月 盈安 心理 财债 券 B
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 4,793,797,496.61 4,793,797,496.61
本期申 购 619,734,770.10 619,734,770.10
本期赎 回( 以"-" 号填列) -5,319,463,129.32 -5,319,463,129.32
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 94,069,137.39 94,069,137.39
注：1 、 申购 份额含红 利 再投和因份 额升降级 导致 的强制调增 份额，赎 回份 额含因份额 升降级 导
致的强 制调 减份 额；
2、本 基金自 2012 年 12 月 10 日至 2012 年 12 月 18 日止期 间公 开发 售， 共 募集有 效净 认购 资金
17,309,621,823.23 元 。 根据《建信月盈 安心理财 债券型证券投资 基金基金 合同生效公告》 的规
定 ， 本 基 金 设 立 募 集 期 内 认 购 资 金 产 生 的 利 息 收 入 3,017,262.56 元 在 本 基 金 成 立 后 ， 折 算 为
3,017,262.56 份基 金份 额 ，划入 基金 份额 持有 人账 户；
3、 根 据 《建 信月 盈安 心 理财债 券型 证券 投资 基金 开放日 常申 购 （ 赎回） 业 务公告 》 的 相关 规定，
本基金 于2012 年12 月20 日(基 金合 同生 效日) 至2013 年1 月20 日 止期 间暂 不 向投资 人开 放基 金
交易。 申购 业务 和赎 回业 务自 2013 年1 月21 日起 开 始办 理。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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6.4.7.10 未 分配 利润
单位 ：人 民币 元
建信月 盈安 心理 财债 券 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 77,327,659.66 - 77,327,659.66
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -77,327,659.66 - -77,327,659.66
本期末 - - -
单位： 人民 币元
建信月 盈安 心理 财债 券 B
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 31,177,822.36 - 31,177,822.36
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -31,177,822.36 - -31,177,822.36
本期末 - - -
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 33,707.51
定期存 款利 息收 入 96,554,936.57
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 2,252.86
其他 1,467.92
合计 96,592,364.86
注：本 基金 本期 未发 生提 前支取 定期 存款 而产 生利 息损失 的情 况。
6.4.7.12 股 票投 资收益
本基金 本报 告期 无股 票投 资收益 。
6.4.7.13 债 券投 资收益
单 位： 人民 币 元
项目 本期 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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2013年1月1 日至2013 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 122,081,780.69
减:卖 出债 券 （ 债转 股及 债 券到期 兑付 ） 成 本总
额
120,131,966.06
减:应 收利 息总 额 1,910,555.62
债券投 资收 益 39,259.01
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股 利收 益
本基金 本报 告期 无股 利收 益。
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
本基金 本报 告期 无公 允价 值变动 收益 。
6.4.7.17 其 他收 入
本基金 本报 告期 无其 它收 入。
6.4.7.18 交 易费 用
本基金 本报 告期 无交 易费 用。
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 84,300.75
信息披 露费 148,190.85
银行汇 划费 用 23,007.02
其他费 用 6,000.00
合计 261,498.62
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金未存 在或 有事 项。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至报表批准 报出日， 本 基金未存在资 产负债表 日 后发生的利润 分配、基 金 拆分、基金转 型
等非调 整事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 民 生
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 交易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,551,898.80
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,628,171.14
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值0.27% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.27% / 当 年天数 ；
2、客户维护 费是指基 金 管理人与基金 销售机构 约 定的用以向基 金销售机 构 支付客户服 务及销售
活动中产生的 相关费用 ， 该费用从基金 管理人收 取 的基金管理费 中列支， 不 属于从基金 资产中列
支的费 用项 目； 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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3、本 基金 基金 合同 自2012 年 12 月 20 日 起生 效, 无 上年度 可比 期间 数据 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,237,599.64
注：1 、 支 付基 金托 管人 交 通银行 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值0.08% 的年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.08% / 当年 天 数；
2、本 基金 基金 合同 自2012 年 12 月 20 日 起生 效, 无 上年度 可比 期间 数据 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
建信月 盈安 心理
财债 券A
建信月 盈安 心理 财
债券 B
合计
中国建 设银 行 6,082,374.31 40,207.45 6,122,581.76
民生银 行 8,999.26 30.18 9,029.44
建信基 金管 理有 限责 任公
司
1,231.37 35,791.00 37,022.37
合计 6,092,604.94 76,028.63 6,168,633.57
合计 - - -
注：1 、 支 付基 金销 售机 构 的销售 服务 费 按A 类 基金 份额前 一日 基金 资产 净 值0.30% 和 B 类 基 金份
额前一日基金 资产净 值 0.01% 的年费率 计提，逐 日累 计至每月月底 ，按月支 付 给建信基金管 理有
限责任 公司 ，再 由建 信基 金管理 有限 责任 公司 计算 并支付 给各 基金 销售 机构 。其计 算公 式为 ：
日A 类 基金 份额 销售 服务 费＝A 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值X0.30% / 当年天 数；
日B 类 基金 份额 销售 服务 费＝B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值X0.01% / 当年天 数；
2、本 基金 合同 自2012 年12 月 20 日 起生 效，, 无 上 年度可 比期 间数 据。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告 期内未存 在 与关联方进行 的银行间 同 业市场的债券( 含回购)交 易。本基金基 金
合同 自2012 年12 月20 日 起生效,无 上年 度可 比期 间 数据。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。本 基金 基金 合同 自 2012 年 12 月
20 日 起生 效,无 上年 度可 比期间 数据 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 持有 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期 利 息收 入
中国民生银行 201,140,517.97 27,827,141.83
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人中 国民 生银 行保管 ，按 银行 同业 利率 计息。
2、本 基金 基金 合同 自2012 年 12 月 20 日 起生 效, 无 上年度 可比 期间 数据 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内未 发生 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。本 基金 于 2012 年 12 月 20
日成立 ，没 有上 年度 可比 期间。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期本 基金 未发 生其 他需要 说明 的关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
建信月 盈安 心理 财债 券A
已按 再 投资 形式 转实 收基
金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配 合计
备注
77,327,659.66 - - 77,327,659.66 -
金额单 位： 人民 币元
建信月 盈安 心理 财债 券B
已按 再 投资 形式 转实 收基
金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配 合计
备注
31,177,822.36 - - 31,177,822.36 -
建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 32 页 共 45 页
6.4.12 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本报告 期末 ，本 基金 无银 行间市 场债 券正 回购 交易 ，故未 存在 作为 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本报告 期末 ，本 基金 无交 易所市 场债 券正 回购 交易 ，故未 存在 作为 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的 风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定政策 和程序来 识 别及分析这些 风险，运 用 特定的风险量 化模型和 指 标评估风险 损失的程
度，设定适当 的风险限 额 及内部控制流 程，通过 可 靠的管理及信 息系统持 续 对这些风险 进行监督
和检查 评估 ，并 通过 相应 决策， 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。
本基金风险管 理的主要 目 标是通过事前 监测、事 中 监控和事后评 估，有效 管 理和控制上述 风
险，追 求基 金资 产长 期稳 定增值 。
本基金 管理 人建 立了 以董 事会审 计与 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由 风险 管理 委员会 、 督 察长 、
监察稽核部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架 构 体 系，并由独立 于公司管 理 层和其他业 务部门的
督察长 和监 察稽 核部 对公 司合规 风险 状况 及各 部门 风险控 制措 施进 行检 查、 监督及 报告 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的活期 存款存放 于 本基金托管人 的帐户， 与 该机构存款相 关的信用 风 险不重大。本 基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险 可能性很 小 。在定期存款 和银行间 同 业市场交易前 均对交易 对 手进行信用 评估并对
证券交 割方 式进 行限 制以 控制相 应的 信用 风险 。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 33 页 共 45 页
本基金的基金 管理人建 立 了信用产品投 资流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金债券投 资的信用 评 级情况按《中 国人民银 行 信用评级管理 指导意见 》 设定的标准统 计
及汇总 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
A-1 460,303,686.55 -
A-1 以下 - -
未评级 20,000,652.58 -
合计 480,304,339.13 -
注： 以 上按 短期 信用 评级 及长期 信用 评级 的债 券投 资中不 包含 国债 、 政 策性 金融债 及央 行票 据 等 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
以上按 短期 信用 评级 及长 期信用 评级 的债 券投 资中 不包含 国债 、 政 策性 金融 债 及央行 票据 等 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金所持大 部 分证券在证券 交易所上 市 和银行间同业 市
场交易 ， 除6.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让 的情 况外， 其余 均能 以合
理价格适时变 现。此外 ， 本基金可 通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性 需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
除6.4.13.4.1.1 中 列示 的 卖出回 购金 融资 产款 外， 本 基金所 承担 的其 他金 融负 债的合 约约 定
到期日均为 一个月以 内且 不计息，可 赎回基金 份额 净值(所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息， 因
此账面 余额 即约 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 34 页 共 45 页
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或 现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、债 券投资和 买 入返售金融资 产
等，本基金的 基金管理 人 每日通过影子 价格对本 基 金面临的市场 风险进行 监 控，定期对 本基金面
临的利率敏感 性缺口进 行 监控，并通过 调整投资 组 合的平均剩余 期限等方 法 对上述利率 风险进行
管理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年6
月30 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 不计息 合计
资产
银行存 款 401,140,517.97 - - 401,140,517.97
结算备 付
金
36,363.64 - - 36,363.64
交易性 金
融资产
330,231,210.43 490,492,890.55 - 820,724,100.98
买入返 售
金融资 产
35,000,172.50 - - 35,000,172.50
应收利 息 - - 20,125,327.08 20,125,327.08
应收申 购
款
- - 790,000.00 790,000.00
其他资 产 - - 47,698.65 47,698.65
资产总 计 766,408,264.54 490,492,890.55 20,963,025.73 1,277,864,180.82
负债
应付管 理
人报酬
- - 430,037.47 430,037.47
应付托 管
费
- - 127,418.49 127,418.49
应付销 售
服务费
- - 356,863.32 356,863.32
应付交 易 - - 15,090.87 15,090.87 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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费用
其他负 债 - - 190,053.17 190,053.17
负债总 计 - - 1,119,463.32 1,119,463.32
利率敏 感
度缺口
766,408,264.54 490,492,890.55 19,843,562.41 1,276,744,717.50
上年度 末
2012 年12
月31 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 不计息 合计
资产
银行存 款 17,312,912,467.67 - - 17,312,912,467.67
结算备 付
金
- - - -
存出保 证
金
- - - -
交易性 金
融资产
- - - -
衍生金 融
资产
- - - -
买入返 售
金融资 产
- - - -
应收证 券
清算款
- - - -
应收利 息 - - 28,238,855.70 28,238,855.70
应收股 利 - - - -
应收申 购
款
- - - -
其他资 产 - - - -
资产总 计 17,312,912,467.67 - 28,238,855.70 17,341,151,323.37
负债
卖出回 购
金融资 产
款
- - - -
短期借 款 - - - -
交易性 金
融负债
- - - -
衍生金 融
负债
- - - -
应付证 券
清算款
- - - -
应付赎 回
款
- - - -
应付管 理
人报酬
- - 1,405,864.30 1,405,864.30
应付托 管 - - 416,552.37 416,552.37 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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费
应付销 售
服务费
- - 1,144,588.22 1,144,588.22
应付交 易
费用
- - - -
应交税 费 - - - -
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 9,862.92 9,862.92
负债总 计 - - 2,976,867.81 2,976,867.81
利率敏感
度缺口
17,312,912,467.67 0.00 25,261,987.89 17,338,174,455.56
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于本期 末， 在影 子价 格监 控机制 有效 的前 提下 ， 若 市场利 率上 升或 下 降25 个 基点且 其他 市场
变量保 持不 变， 本基 金资 产净值 将不 会发 生重 大变 动(上 年末 ：同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值 或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 无重 大外 汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市 场价 格因 素变 动而 发生波 动的 风险 。 本 基金 投 资于具 有良 好流 动性 的固 定收益 类金 融工 具，
因此无 重大 其他 价格 风险 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以公 允 价值 计量 的金 融工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ： 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 37 页 共 45 页
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各层 级金 融工 具公 允 价值
于 2013 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第二 层级 的余 额 为820,724,100.98 元 ，无 属于 第 一和第 三层 级的 余额 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动
本基金 本期 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 的公 允价值 所属 层级 未发 生重 大变动 。
(iv) 第三 层级 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 820,724,100.98 64.23
其中 ： 债券 820,724,100.98 64.23
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 35,000,172.50 2.74
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 401,176,881.61 31.39
4 其他各项 资产 20,963,025.73 1.64
5 合计 1,277,864,180.82 100.00
7.2 债 券回 购融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.81
其中： 买断 式回 购融 资 - 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 38 页 共 45 页
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 净值的比 例 为报告期内每 个交易日 融 资余额占资 产净值比
例的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的20% 。
7.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 129
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 133
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 14
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 150 天情况 说明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 150 天。
7.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（% ）
1 30 天 以内 17.72 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含) —60 天 7.83 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 19.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
4 90 天( 含) —180 天 14.89 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
5 180 天( 含) —397 天 （含 ） 38.42 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
合计 98.45 - 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 39 页 共 45 页
7.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 49,998,669.98 3.92
3 金融债 券 290,421,091.87 22.75
其中： 政策 性金 融债 290,421,091.87 22.75
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 480,304,339.13 37.62
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 820,724,100.98 64.28
9 剩余存 续期 超 过397 天 的 浮动利 率债 券 - -
7.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110203 11 国开 03 1,900,000 190,427,723.26 14.92
2 120245 12 国开 45 1,000,000 99,993,368.61 7.83
3 041359003 13 杉杉
CP001
900,000 90,101,819.21 7.06
4 041360009 13 湘 高速
CP001
600,000 60,003,075.64 4.70
5 041256037 12TCL 集
CP001
500,000 50,150,838.98 3.93
6 041251028 12 华谊
CP001
500,000 50,062,677.49 3.92
7 1001060 10 央 行票
据 60
500,000 49,998,669.98 3.92
8 041256026 12 庆华
CP002
400,000 40,024,733.24 3.13
9 041360036 13 湘 高速
CP002
400,000 40,003,726.22 3.13
10 041358006 13 华 谊兄
弟 CP001
300,000 30,043,066.79 2.35
7.6
“ 影子 定价 ”与“ 摊余 成本 法” 确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 4
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0878%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.3851% 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
第 40 页 共 45 页
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0525%
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 投 资组 合报告 附注
7.8.1 本 基金 计价采 用摊 余成本 法， 即估值 对象 以买入 成本 列示， 按票 面利率 或商 定
利 率并 考虑其 买入 时的溢 价与 折价， 在其 剩余期 限内 按照实 际利 率 法每 日计 提
损 益。 本基金 通过 每日分 红使 基金份 额净 值维持 在 1.0000 元。
7.8.2 本 报告 期内， 本基 金不存 在持 有剩余 期限 小于 397 天 但剩 余存 续期 超过 397
天 的浮 动利率 债券 的摊余 成本 超过当 日基 金资产 净值 的 20% 的 情况。
7.8.3 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 20,125,327.08
4 应收申 购款 790,000.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 47698.65
7 其他 -
8 合计 20,963,025.73
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
建信
月盈
安心
理财
债券
10,435 113,337.38 14,821,499.81 1.25% 1,167,854,080.30 98.75% 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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A
建信
月盈
安心
理财
债券
B
14 6,719,224.10 15,526,982.85 16.51% 78,542,154.54 83.49%
合计 10,449 122,188.22 30,348,482.66 2.38% 1,246,396,234.84 97.62%
注： 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金 ， 比 例的 分母 采
用各自级别的 份额，对 合 计数，比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 （即期末基 金份额总
额） 。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
建信月 盈安
心理财 债 券A
50,982.75 0.00%
建信月 盈安
心理财 债 券B
- -
合计
50,982.75 0.00%
注：1 、 分 级基 金管 理人 的 从业人 员持 有基 金占 基金 总份额 比例 的计 算中 ， 对 下属分 级基 金 ， 比 例
的分母采用各 自级别的 份 额，对合计数 ，比例的 分 母采用下属分 级基金份 额 的合计数（ 即期末基
金份额 总额 ） ；
2、本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人、该 只基 金的 基金 经理 未持有 该基 金。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
建信月 盈安 心理
财债 券 A
建信月 盈安 心理
财债 券 B
基金合 同生 效日 （2012 年12 月 20 日 ） 基金
份额总 额
12,526,928,706.28 4,786,712,530.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 12,544,376,958.95 4,793,797,496.61
本报告 期基 金总 申购 份额 2,838,172,460.20 619,734,770.10
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 14,199,873,839.04 5,319,463,129.32
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,182,675,580.11 94,069,137.39
注：上 述总 申购 份额 含红 利再投 资份 额。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2013 年 3 月 28 日召开 2013 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 与公 司控股 股 东 中
国建设 银行 股份 有限 公司 有关联 关系 的马 梅琴 女士 、 俞 斌先 生不 再担 任公 司 董事 ， 增 选中 国建 设
银行股 份有 限公 司提 名的 曹伟先 生和 美国 信安 金融 集团提 名的 欧阳 伯权 先生 担任公 司董 事。 公 司
已将前 述董 事任 免情 况报 告备案 至中 国证 监会 基金 部和北 京监 管局 。 公司 目 前现 有 9 名 董事 ， 其
中与控 股股 东中 国建 设银 行股份 有限 公司 有关 联关 系的董 事 为3 名 ， 符合 《 证券投 资基 金管 理 公
司管理 办法 》第 四十 一条 第三款 的监 管要 求。
2013 年 6 月 20 日 我公 司 第三届 董事 会第 十二 次 临 时会议 一致 同意 副总 经理 张延明 离职 ， 我
公司 于 2013 年 6 月 20 日 正式上 报中 国证 券投 资基 金业协 会和 北京 证监 局备 案，并 于 2013 年 6
月 21 日 获得 中国 基金 业协 会的备 案文 件。 我公 司于 2013 年 6 月 22 日 对外 公 告，张 延明 于 2013
年6 月20 日正 式离 职。
本基金 托管 人2013 年 7 月13 日发 布公 告， 根据 业 务需要 ， 聘任 杨春 萍为 中 国民生 银行 资产
托管部 副总 经理 （主 持工 作） ， 同时 解聘 刘湣 棠中 国 民生银 行资 产托 管部 总经 理职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基金基 金合同 生效日 起普华永道 中天会 计师事 务所为本基 金提供 审计服 务至今，本 报告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期未 发生公 司和董 事、监事和 高级管 理人员 被中国证监 会、证 券业协 会、证券交 易所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券 1 - - - - -
天源证券 1 - - - - -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的 研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。
3、本 基金 本报 告期 未新 增 和剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本报告 期内 ，本 基金 租用 的证券 公司 交易 单元 未进 行其他 证券 投资 。
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
本基金 本报 告期 内 偏 离度 绝对值 不存 在超 过0.5% 的 情况。
10.9 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 建信基 金管 理有 限责 任公 司关 指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年6 月22 日 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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于高级 管理 人员 变更 的公 告
2 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券
投资基 金恢 复申 购（ 转换 转入 ）
公告
指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年 6 月 1 日
3 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券
投资基 金暂 停申 购（ 转换 转入 ）
公告
指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年 6 月 1 日
4 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券
投资基 金恢 复申 购（ 转换 转入 ）
公告
指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年 4 月23 日
5 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券
投资基 金暂 停申 购（ 转换 转入 ）
公告
指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年 4 月23 日
6 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券
投资基 金恢 复申 购（ 转换 转入 ）
公告
指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年 3 月30 日
7 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券
投资基 金暂 停申 购（ 转换 转入 ）
公告
指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年 3 月30 日
8 关 于 开 通 通 联 支 付 相 关 银 行 卡
建 信 基 金 网 上 直 销 业 务 并 实 施
费率优 惠的 公告
指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年 1 月29 日
9 关 于 开 通 中 国 银 行 借 记 卡 建 信
基 金 网 上 直 销 业 务 并 实 施 费 率
优惠的 公告
指定报 刊和/或 公司 网站 2013 年 1 月29 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 月 盈安心 理财 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件； 建信月盈安心理财债券 2013 年 半年度报告
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2 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2013 年8 月26 日
