建 信 优 选 成长 股 票 型 证券 投 资 基 金
2013 年 半年 度 报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月26 日
建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年度报告 摘要摘自 半 年度报告正文 ，投资者 欲 了解详细内容 ，应阅读 半 年度报告正文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 建信优 选成 长股 票
基金主 代码 530003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月 8 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,520,089,379.48 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 投资 于具 有良 好业 绩成 长 性和 投资 价值 的上 市公
司，实 现基 金资 产长 期增 值。
投资策 略 本 基 金管 理人 将综 合运 用定 量 分析 和定 性分 析手 段，
对 证 券市 场当 期的 系统 性风 险 以及 可预 见的 未来 时期
内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评
估 ， 并据 此制 定本 基金 在股 票 、债 券、 现金 等资 产之
间 的 配置 比例 、调 整原 则和 调 整范 围， 定期 或不 定期
地进行 调整 ，以 达到 规避 风险及 提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准 75%× 富时 中国 A600 成长 指数 +2 0%× 中国 债券 总指 数
+5%× 1 年 定期 存款 利率 。
风险收 益特 征 本 基 金属 于股 票型 证券 投资 基 金， 一般 情况 下其 预期
风 险 和预 期收 益高 于货 币市 场 基金 、债 券型 基金 和混
合型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 蒋松云
联系电 话 010-66228888 010-66106912
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 010-66106904 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报 告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 189,770,164.85
本期利 润 -6,639,395.67
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0023
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.51%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2461
期末基 金资 产净 值 1,958,100,588.40
期末基 金份 额净 值 0.7770
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -11.40% 1.50% -10.41% 1.47% -0.99% 0.03% 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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过去三 个月 -5.57% 1.24% -6.20% 1.11% 0.63% 0.13%
过去六 个月 -1.51% 1.29% -4.63% 1.10% 3.12% 0.19%
过去一 年 0.73% 1.11% -5.32% 1.05% 6.05% 0.06%
过去三 年 -8.39% 1.24% -2.64% 1.07% -5.75% 0.17%
自基金 合同
生效起 至今
76.84% 1.63% 58.34% 1.49% 18.50% 0.14%
注： 本 基金 投资 业绩 比较 基准为 ： 75 %× 富时 中国A600 成 长指 数 +20 %× 中国 债 券总指 数 +5 %× 1 年
定期存 款利 率 。 其 中： 富 时中 国A600 成 长指 数收 益 率作为 衡量 股票 投资 部分 的业绩 基准 ， 中国 债
券总指 数收 益率 作为 衡量 基金债 券投 资部 分的 业绩 基准，1 年 定期 存款 利率 作为衡 量现 金或 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 部分的 业绩 基准 。
富时中 国A600 成长 指数 是 新华富 时风 格指 数之 一， 新华富 时风 格指 数以 富时 中国 A600 指数 为股
票池， 通 过7 个 风格 因子 对股票 进行 测评 ，然 后将 综合测 评的 风格 因子 评分 进行综 合， 进而 决定
股票在 价值 和成 长指 数中 的市 值 分布 。作 为一 个理 想的工 具， 新华 富时 风格 指数使 得投 资者 能够
方便地 衡量 不同 风格 特 点 的公司 在经 历完 整市 场周 期时的 表现 。中 债系 列指 数由一 个总 指数 （即
中国债 券总 指数 ） ， 若干 个 分指数 构成 。 中国 债券 总 指数是 全样 本债 券指 数 ， 包括市 场上 所有 具有
可比性 的符 合指 数编 制标 准的债 券 （如 交易 所和 银 行间国 债 、 银 行间 金融 债 券等） ， 理 论上 能客 观
反映中 国债 券总 体情 况。 本基金 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券部 分则 可以 用 1 年 定期 存款
利率来 衡量 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 。在上海 设 立了子公司-- 建信资
本管理有限责 任公司 。 自 成立以来，公 司秉持“ 诚 信、专业、规 范、创新 ” 的核心价值 观，恪守
“持有 人利 益重 于泰 山” 的原则 ， 以 “ 建设 财富 生 活” 为崇 高使 命， 坚持 规 范运作 ， 致力 成为 “最
可信赖 、持 续领 先的 综合 性、专 业化 资产 管理 公司 ” 。
截至2013 年6 月30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、 建 信货币 市场 基金 、
建信优选成长 股票型证 券 投资基金、建 信优化配 置 混合型证券投 资基金、 建 信稳定增利 债券型证
券投资基金、 建信核心 精 选股票型证券 投资基金 、 建信收益增强 债券型证 券 投 资基金、 建信沪深
300 指数证 券投资基 金（LOF ） 、上证社会 责任交易 型 开放式证券投 资指数基 金 及其联接基金 、建
信全球机遇股 票型证券 投 资基金、建信 内生动力 股 票型证券投资 基金、 建 信 保本混合型 证券投资
基金、建信双 利策略主 题 分级股票型证 券投资基 金 、建信新兴市 场优选股 票 型证券投资 基金、深
证基本 面 60 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金及 其联 接基金 、建 信恒 稳价 值混 合型证 券投 资基 金、
建信双 息红 利债 券型 证券 投资基 金、 建信 深 证 100 指数增 强型 证券 投资 基金 、建信 转债 增强 债 券
型证券投资基 金、建信 全 球资源股票型 证券投资 基 金、建信社会 责任股票 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信纯债债 券 型证券投资基 金、建信 月 盈安心理财 债券型证
券投资 基金 、 建信 双月 安 心理财 债券 型证 券投 资基 金、 建信 优势 动力 股票 型 证券投 资基 金 （LOF）、
建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 、 建 信安心 回报 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 建
信消费 升级 混合 型证 券投 资基金31 只开 放式 基金 和 建信信 用增 强债 券型 证券 投资基 金1 只封 闭式
基金， 管理 的基 金资 产规 模共计 为 483.16 亿 元。 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
姚锦
研 究 部 首
席 策 略 分
析 师 、 本
基 金 的 基
金经理
2012 年 2 月
17 日
- 9
博 士 。 曾
任 天 津 通
广 三 星 电
子 有 限 公
司工 程
师 ， 天 弘
基 金 管 理
公 司 研 究
员 、 研 究
部副主
管 、 研 究
部 主 管 、
投 资 部 副
总 经 理 兼
研 究 总 监
等职，
2009 年 3
月17 日至
2011 年 3
月 3 日担
任 天 弘 永
利 债 券 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理；
2009 年12
月17 日至
2011 年 5
月 5 日任
天 弘 周 期
策 略 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 。
现 任 我 公
司 研 究 部
首 席 策 略
分 析 师 ，
2012 年 2
月17 日起
任 建 信 优建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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选 成 长 股
票 型 证 券
投 资 基 金
基金经
理，2012
年 8 月 14
日 起 任 建
信 社 会 责
任 股 票 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 出 现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年上 半年 一直 表现 较 好的是 美国 经济 ， 温 和复 苏态势 持续 ， 加 之宽 松的 流动性 ， 带 动美
国股票 指数 创历 史新 高 。 也使 得QE 退出 预期 在年 中 不断升 温 ， 导 致全 球流 动 性预期 收紧 ， 美国 国
债利率 上升 ，黄 金价 格下 跌，发 展中 国家 货币 和市 场受冲 击较 大。
中国经 济年 初的 良好 预期 不断受 到数 据的 挑战 ， 进 入 二季度 市场 对于 中国 经济 增速不 断下 调。
流动性在年初 保持宽松 ， 主要原因在于 金融机构 加 杠杆，央行政 策以观察 为 主，人民币 升值预期
带动套 息套 利交 易 ， 以 及 实体经 济偏 弱需 求较 小 。 年中 ， 伴 随监 管机 构对 金 融风险 的关 注度 提升 ，
在盘活存量， 用好增量 的 政策基调下， 各个部委 相 继出台相关政 策，针对 理 财产品，外 汇，同业
等的政 策相 继推 出， 银行 去杠杆 导致 流动 性收 紧。
本基金 在2013 年上 半年 坚 持精选 个股 的思 路， 根据 成长类 股票 的估 值水 平逐 渐实现 收益 ， 将
配置集中在相 对具有估 值 优势的行业和 个股上。 但 是由于低估值 股票受经 济 波动影响较 大，低估
值并不足以抵 御市场对 于 其盈利下降的 悲观预期 ， 因此在市场调 整过程中 调 整较多，在 市场反弹
中向上 弹性 不足 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告期本基金 净值增长 率为-1.51% ，波动率 为 1.29% ，业绩比较 基准收益率 为-4.63% ，波
动率 为1.10% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半年， 预计稳增 长 的重要性增加 ，市场将 阶 段性修正上半 年对于宏 观 经济过于悲观 的
预期，周期股 存在阶段 性 机会。流动性 方面，如 果 国内保持严格 的政策执 行 ，加之金融 机构去杠
杆， 以 及QE 退出 影响 ， 估 计会出 现资 金成 本上 升 ， 并逐渐 传导 到实 体经 济去 产能 ， 造 成经 济增 长
受制约 。
本基金将继续 坚持精选 个 股的思路，严 格遵守估 值 与盈利匹配的 原则。深 入 基本面研究， 在
成长类股票估 值水平整 体 性偏高的情况 下寻找具 有 确定性高成长 的公司， 在 传统消费等 具有稳定
增长的行业中 寻找具有 贴 近市场，注重 管理，整 合 行业等特性的 公司。同 时 密切关注新 股中的投
资机会 ，以 及军 工等 市场 主题性 机会 ，密 切关 注三 中全会 的政 策导 向。 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行 业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的 决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司 旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据相关法律 法规及本 基 金合同中关于 收益分配 条 款的规定，本 基金本报 告 期未达到利润 分
配条件 ，未 进行 利润 分配 。 。 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内 ， 本基金托 管 人在对建信优 选成长股 票 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内 ， 建信优选 成 长股票型证券 投资基金 的 管理人 —— 建信基金 管理 有限责任公司 在
建信优 选成 长股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 建信 优选 成长股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对建信基 金 管理有限责任 公司编制 和 披露的建信优 选成长股 票 型证券投资基 金
2013 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
166,414,437.30 368,052,833.43
结算备 付金
12,488,240.41 3,387,599.24
存出保 证金
679,122.81 2,146,227.27 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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交易性 金融 资产
1,379,193,984.94 1,961,564,890.50
其中： 股票 投资
1,361,896,886.44 1,908,910,210.50
基金投 资
- -
债券投 资
17,297,098.50 52,654,680.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
129,900,544.95 300,000,000.00
应收证 券清 算款
310,389,826.78 -
应收利 息
353,042.30 676,894.10
应收股 利
1,576,245.89 -
应收申 购款
415,270.72 507,434.18
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
18,904.49 -
资产总 计
2,001,429,620.59 2,636,335,878.72
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
29,323,734.02 156,546,793.63
应付赎 回款
2,673,003.83 1,801,920.57
应付管 理人 报酬
2,599,265.32 2,935,725.68
应付托 管费
433,210.86 489,287.62
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7,330,661.65 6,784,723.18
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
969,156.51 2,302,027.95
负债合 计
43,329,032.19 170,860,478.63
所有者权益：
实收基 金
2,520,089,379.48 3,125,386,152.69
未分配 利润
-561,988,791.08 -659,910,752.60
所有者 权益 合计
1,958,100,588.40 2,465,475,400.09
负债和 所有 者权 益总 计
2,001,429,620.59 2,636,335,878.72
注：报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.7770 元 ，基 金份 额总额 2,520,089,379.48
份。
建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 29 页
6.2 利润表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至2013
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
19,628,660.52 72,084,395.29
1.利息 收入
4,133,936.79 2,867,218.82
其中： 存款 利息 收入
1,537,887.22 1,053,889.47
债券利 息收 入
126,452.96 1,651,333.56
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,469,596.61 161,995.79
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
211,753,243.26 -267,163,575.62
其中： 股票 投资 收益
197,870,916.64 -288,029,964.83
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
477,029.73 15,121.37
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
13,405,296.89 20,851,267.84
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-196,409,560.52 336,251,314.19
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
151,040.99 129,437.90
减： 二、费用
26,268,056.19 29,203,823.95
1．管 理人 报酬
17,869,282.77 18,053,918.56
2．托 管费
2,978,213.75 3,008,986.43
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
5,209,964.83 7,887,176.33
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
210,594.84 253,742.63
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-6,639,395.67 42,880,571.34
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-6,639,395.67 42,880,571.34
建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 29 页
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,125,386,152.69 -659,910,752.60 2,465,475,400.09
二、 本 期经 营活 动 产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -6,639,395.67 -6,639,395.67
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-605,296,773.21 104,561,357.19 -500,735,416.02
其中：1.基 金申 购款 103,904,928.64 -16,165,339.34 87,739,589.30
2. 基金 赎回 款 -709,201,701.85 120,726,696.53 -588,475,005.32
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,520,089,379.48 -561,988,791.08 1,958,100,588.40
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,083,941,971.61 -743,548,244.83 2,340,393,726.78
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 42,880,571.34 42,880,571.34
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
100,039,827.54 -27,099,077.83 72,940,749.71
其中：1.基 金申 购款 210,955,695.19 -51,880,917.26 159,074,777.93
2. 基金 赎回 款 -110,915,867.65 24,781,839.43 -86,134,028.22 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 29 页
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,183,981,799.15 -727,766,751.32 2,456,215,047.83
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
建信优选成长股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2006] 第 147 号 《 关 于同意 建信 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由建 信 基金管理有限 责任公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《建
信优选成长股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本基 金为契约 型 开放式，存 续期限不
定， 首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募 集6,113,360,965.39 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事
务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2006) 第119 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《建信
优选成 长股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2006 年9 月 8 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份
额总额 为 6,114,724,726.60 份基 金份 额， 其中 认购 资金利 息折 合 1,363,761.21 份基 金份 额。 本
基金的 基金 管理 人为 建信 基金管 理有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 优选成长股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为国 内依 法公 开发 行上市 的股 票、 国债、 金 融债、 企业 债、 回 购、
央行票据、可 转换债券 以 及经国家证券 监管机构 允 许基金投资的 权证 及其 他 金融工具。 本基金投
资组合中股票 占基金资 产 的 60%-95%，其 中投资于 具有良好业绩 成长潜力 并 具备投资价值 的上市
公司发行的股 票占非现 金 资产的比例不 低于 80% ； 现金、债券、 货币市场 工 具以及国家证 券监管
机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基金 资产 的 5%-40% ， 其中 ， 基 金保 留的 现金以 及投 资于 一年
期以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金的 业绩 比较 基准为 富时 中 国 A600
成长指 数X75% + 中 国债 券总指 数 X20% + 1 年期 定 期存款 利 率 X5% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 29 页
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信优
选成长股票型 证券投资 基 金基金合同》 和在财务 报 表附注所列示 的中国证 监 会发布的有 关规定及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2013 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 内未 发生 会计差 错。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其 他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税。 对基金取 得 的股票的股息 、红利收 入 ，由上市公司 在向基金 派 发股息、红 利时暂减
按50% 计入 个人 应纳 税所 得额， 依照 现行 税法 规定 即 20% 代扣 代缴 个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 交易 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,869,282.77 18,053,918.56
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,348,325.95 2,286,638.19
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 管理 有限 责任 公司 的管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净 值 1.50% 的
年费率计提， 逐日累计 至 每月月底，按 月支付。 其 计算公式为： 日管理人 报 酬＝前一日 基金资产
净值 X 1.50% / 当 年天 数 。
2、 客户维护 费 是指基 金 管理人与基 金销售机 构约 定的用以向 基金销售 机构 支付客户服 务及销 售
活动中产生 的相关费 用,该 费用从基金 管理人收 取的 基金管理费 中列支,不 属于 从基金资产 中列支
的费用 项目 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,978,213.75 3,008,986.43
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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计至每 月 月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日托 管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 内无 销售 服务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告 期及上年 度 可比期间未发 生与关联 方 进行银行间同 业市场的 债 券（含回购） 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间内基 金管 理人 无运 用固 有资金 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.4.2 报告 期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 166,414,437.30 1,458,239.57 198,240,773.09 1,009,448.35
注：本 基金 的银 行 存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生其 他关 联交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本报告 期末 未持 有因 认购 新发/ 增发 证券 而流 通受 限 的证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等 流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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因
000998
隆平
高科
2013
年 5 月
3 日
重大
资产
重组
20.73
2013
年 7 月
8 日
20.50 499,952 9,996,637.70 10,364,004.96 -
注：本 基金 截 至 2013 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
至本报 告期 末， 本基 金银 行间市 场无 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
至本报 告期 末， 本基 金交 易所市 场无 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
1,368,829,979.98 元， 属 于第二 层级 的余 额 为 10,364,004.96 元 ，无 属于 第 三层级 的余 额(2012
年6 月30 日： 第一 层级1,979,804,922.76 元 ，第 二层 级 4,890,287.49 元 ， 无第三 层级)。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌、 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的 交易 不活 跃)建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
的公允价值列 入第一层 级 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度 ，
确定相 关股 票公 允价 值应 属第二 层级 或第 三层 级。
(iv) 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,361,896,886.44 68.05
其中： 股票 1,361,896,886.44 68.05
2 固定收 益投 资 17,297,098.50 0.86
其中： 债券 17,297,098.50 0.86
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 129,900,544.95 6.49
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 178,902,677.71 8.94
6 其他各 项资 产 313,432,412.99 15.66
7 合计 2,001,429,620.59 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、 林 、牧 、渔 业 59,263,072.60 3.03
B
采矿业 28,419,157.97 1.45
C
制造业 620,369,212.87 31.68
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
20,855,963.15 1.07
E
建筑业 - - 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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F
批发和 零售 业 14,711,503.47 0.75
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
105,616,397.34 5.39
J
金融业 225,226,240.00 11.50
K
房地产 业 228,497,111.42 11.67
L
租赁和 商务 服务 业 30,509,224.78 1.56
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 28,429,002.84 1.45
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,361,896,886.44 69.55
注：以 上行 业分 类 以2013 年6 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000540 中天城 投 12,392,338 86,870,289.38 4.44
2 600016 民生银 行 10,000,000 85,700,000.00 4.38
3 600030 中信证 券 7,000,000 70,910,000.00 3.62
4 601318 中国平 安 1,974,000 68,616,240.00 3.50
5 600383 金地集 团 9,499,957 65,169,705.02 3.33
6 600585 海螺水 泥 4,619,767 61,812,482.46 3.16
7 000625 长安汽 车 6,000,000 55,740,000.00 2.85
8 000921 海信科 龙 7,565,933 54,928,673.58 2.81
9 000002 万
科Ａ 5,000,000 49,250,000.00 2.52
10 600108 亚盛集 团 7,499,857 48,899,067.64 2.50
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.ccbfund.cn 网站建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 29 页
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000540 中天城 投 89,901,494.89 3.65
2 600383 金地集团 68,232,992.29 2.77
3 600153 建发股 份 62,812,414.99 2.55
4 600030 中信证 券 61,825,574.93 2.51
5 000921 海信科 龙 59,080,312.10 2.40
6 600720 祁连山 58,902,298.25 2.39
7 600596 新安股 份 56,087,058.71 2.27
8 600108 亚盛集 团 54,909,499.00 2.23
9 600585 海螺水 泥 51,312,771.38 2.08
10 000725 京东方 Ａ 43,057,620.75 1.75
11 002146 荣盛发 展 40,199,776.78 1.63
12 600240 华业地 产 39,861,363.49 1.62
13 600157 永泰能 源 39,676,441.21 1.61
14 600166 福田汽 车 39,336,156.95 1.60
15 000933 神火股 份 39,116,165.75 1.59
16 600362 江西铜 业 38,468,130.14 1.56
17 600637 百视通 34,067,379.91 1.38
18 000527 美的电 器 29,320,359.01 1.19
19 600231 凌钢股 份 27,986,056.16 1.14
20 300005 探路者 27,299,715.82 1.11
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600422 昆 明制 药 121,716,098.74 4.94
2 600016 民生银 行 88,647,704.75 3.60
3 002146 荣盛发 展 81,642,871.12 3.31 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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4 601166 兴业银 行 79,647,035.86 3.23
5 002400 省广股 份 68,059,795.44 2.76
6 600153 建发股 份 60,790,914.34 2.47
7 601288 农业银 行 56,292,537.51 2.28
8 600104 上汽集 团 56,034,999.69 2.27
9 600741 华域汽 车 49,385,089.66 2.00
10 600486 扬农化 工 42,015,090.26 1.70
11 002309 中利科 技 38,281,460.31 1.55
12 002063 远光软 件 35,396,874.26 1.44
13 600240 华业地 产 34,940,329.10 1.42
14 000513 丽珠集 团 34,111,997.62 1.38
15 600362 江西铜 业 33,569,174.91 1.36
16 600166 福田汽 车 33,286,764.16 1.35
17 600062 华润双 鹤 31,926,311.82 1.29
18 600085 同仁堂 29,665,974.16 1.20
19 002635 安洁科 技 29,428,106.66 1.19
20 000651 格力电 器 29,133,795.23 1.18
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,365,054,674.02
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,913,503,595.71
注：上 述买 入股 票成 本总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ），
不包括 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,117,280.00 0.11
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 15,179,818.50 0.78
8 其他 - - 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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9 合计 17,297,098.50 0.88
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 146,030 15,179,818.50 0.78
2 112006 08 万科 G2 21,120 2,117,280.00 0.11
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报告 期末本基金投资的 股指期货交易情况 说明
7.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10 投资组合报 告附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 未出 现被监 管部 门立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
7.10.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 679,122.81
2 应收证 券清 算款 310,389,826.78
3 应收股 利 1,576,245.89
4 应收利 息 353,042.30
5 应收申 购款 415,270.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 18,904.49
8 其他 -
9 合计 313,432,412.99
7.10.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
126,082 19,987.70 19,294,763.13 0.77% 2,500,794,616.35 99.23%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
309,190.28 0.01%
注： 截至 本报 告期 末,本 公 司高级 管理 人员 、 基金 投 资和研 究部 门负 责人 、 该 只基金 的基 金经 理未
持有该 只基 金。 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 9 月 8 日 ） 基金 份额 总 额
6,114,724,726.60
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,125,386,152.69
本报告 期基 金总 申购 份额 103,904,928.64
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 709,201,701.85
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,520,089,379.48
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
我公司 于 2013 年 3 月 28 日召开 2013 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 与 公 司控股 股 东 中
国建设 银行 股份 有限 公司 有关联 关系 的马 梅琴 女士 、 俞 斌先 生不 再担 任公 司 董事 ， 增 选中 国建 设
银行股 份有 限公 司提 名的 曹伟先 生和 美国 信安 金融 集团提 名的 欧阳 伯权 先生 担任公 司董 事。 公 司
已将前 述董 事任 免情 况报 告备案 至中 国证 监会 基金 部和北 京监 管局 。 公司 目 前现 有 9 名 董事 ， 其
中与控 股股 东中 国建 设银 行股份 有限 公司 有关 联关 系的董 事 为3 名 ， 符合 《 证券投 资基 金管 理 公
司管理 办法 》第 四十 一条 第三款 的监 管要 求。
2013 年 6 月 20 日 我公 司 第三届 董事 会第 十二 次 临 时会议 一致 同意 副总 经理 张延明 离职 ， 我
公司 于 2013 年 6 月 20 日 正式上 报中 国证 券投 资基 金业协 会和 北京 证监 局备 案，并 于 2013 年 6
月 21 日 获得 中国 基金 业协 会的备 案文 件。 我公 司于 2013 年 6 月 22 日 对外 公 告，张 延明 于 2013
年6 月20 日正 式离 职。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券 2 679,524,078.27 20.73% 595,080.41 20.46% -
宏源证券 1 638,461,226.66 19.47% 563,006.73 19.35% -
平安证券 1 440,999,460.67 13.45% 400,988.22 13.78% -
光大证券 1 322,151,403.91 9.83% 290,525.77 9.99% -
安信证券 3 309,733,625.16 9.45% 274,083.98 9.42% -
东兴证券 1 287,794,453.96 8.78% 255,771.99 8.79% -
金通证券 1 263,980,131.26 8.05% 234,378.16 8.06% -
国金证券 1 187,969,396.03 5.73% 165,731.33 5.70% -
浙商证券 1 103,147,264.99 3.15% 89,997.57 3.09% - 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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红塔证券 1 25,185,840.50 0.77% 22,105.63 0.76% -
方正证券 1 19,611,388.32 0.60% 17,374.22 0.60% -
渤海证券 1 - - - - -
中信建投证券 2 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
国盛证券 2 - - - - -
申银万国证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际证券 1 - - - - -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重 大 违规 行为 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要 ；
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务 ；
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择 的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人；
3、本 报告 期内 新增 安信 证 券一个 交易 单元 ，无 剔除 交易单 元 ；
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 建信优选成长股票 2013 年半年 度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券 - - 1,420,000,000.00 17.62% - -
宏源证券 - - 4,540,000,000.00 56.33% - -
平安证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
金通证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
浙商证券 - - 1,200,000,000.00 14.89% - -
红塔证券 - - 900,000,000.00 11.17% - -
方正证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中信建投证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
申银万国证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中银国际证券 - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2013 年8 月26 日
