长城岁岁金理财债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（ 首 次更 新 ）
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金 托管人 ： 中国工商 银行股 份 有限公司
二○一三 年九月 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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长城岁岁金 理财债 券型证 券投资基金2012 年11月9 日 中国证券监 督管理 委员会 证监 许可
[2012]1478 号文 核准 募集 。基金 合同 于2013 年1 月23日生效 。
重 要 提 示
投资有 风险 ， 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基金 的过 往业 绩 并不预 示其
未来表 现， 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2013 年7 月23 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2013年6月30日 （财 务数 据 未经审 计） 。
本招募说明书中与托管业 务相关的更新信息已经本 基金托管人 中 国 工 商 银 行股 份 有 限
公司复核 。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人 情 况
1 、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层
4 、法 定代 表人 ：杨 光裕
5 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7、电 话：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8 、联 系人 ： 袁 柳生
9 、管理 基金情 况： 目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒平 衡型 证券投 资基 金、长
城久泰 沪深 300 指数 证券 投资基 金 、 长城 货币 市场 证券投 资基 金、 长城 消费 增值股 票型 证
券投资 基金 、 长 城安 心回 报混合 型证 券投 资基 金、 长城久 富核 心成 长股 票型 证券投 资基 金
（LOF ） 、 长城 品牌优 选股 票型证 券投 资基 金、 长城 稳健增 利债 券型 证券 投资 基金 、 长 城 双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 中小 盘
成长股 票型 证券 投资 基金 、 长城 积极 增利 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 兆中 小板 300 指数
分级证 券投 资基 金、 长城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金 、 长城 保本 混合 型证 券投资 基 金 、
长城岁 岁金 理财 债券 型证 券投资 基金 和 长 城久 利保 本混合 型证 券投 资基 金 等 十八 只 基 金 。
10 、客 户服 务电 话：400-8868-666
11 、注 册资 本 ： 壹亿 伍 仟 万 元人 民币
12 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券有 限责 任公 司 47.059 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100％
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1. 董事 、监 事及 高管 人员介 绍
（1） 董事 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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杨光裕 先生 ，中 共党 员， 硕士研 究生 毕业 。历 任江 西省审 计厅 办公 室主 任， 长城证 券
有限责 任公 司副 总裁 ，现 任长城 基金 管理 有限 公司 董事长 。
何伟先 生， 中共 党员 ，硕 士研究 生。 曾任 职于 北京 兵器工 业部 计算 机所 、深 圳蛇口 工
业区电 子开 发公 司、 深圳 蛇口百 佳超 市有 限公 司等 公司，1993 年2 月起 历任 君安证 券有 限
公司投 资二 部经 理、 总裁 办主任 、公 司总 裁助 理兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、营 业部 总
经理， 国泰 君安 证券 股份 有限公 司总 裁助 理， 华富 基金管 理有 限公 司（ 筹） 拟任总 经理 ，
国泰君 安证 券股 份有 限公 司总裁 助理 、公 司副 总裁 。现任 长城 证券 有限 责任 公司总 裁。
范小新 先生 ， 中共 党员 ， 经济学 博士 ， 高级 经济 师 。1986 年 7 月 参加 工作 ， 历任重 庆
市对外 经济 贸易 委员 会副 处长， 西南 技术 进出 口公 司总经 理助 理， 重庆 对外 经贸委 美国 公
司筹备 组组 长， 中国 机电 产品进 出口 商会 法律 部副 主任， 华能 资本 服务 有限 公司总 经理 工
作部副 经理 。现 任长 城证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书兼纪 委书 记、 党委 委员 。
梁宇峰 先生 ，中 共党 员， 复旦大 学经 济学 博士 。历 任东方 证券 股份 有限 公司 研究发 展
总部经 理助 理 、 办 公室 主 任助理 、 研究 所副 所长 ，2006 年4 月 至今 任东 方证 券股份 有限 公
司研究 所所 长。
姬宏俊 先生 ，中 共党 员， 研究生 学历 ，工 商管 理硕 士。历 任河 南省 计划 委员 会老干 部
处副处 长、 投资 处副 处长 ，发展 计划 委员 会财 政金 融处副 处长 ，国 家开 发银 行河南 省分 行
信贷一 处副 处长 。现 任中 原信托 有限 公司 副总 裁。
陆妍女士，1991 年 毕 业 于天 津 理 工 学 院 管 理 信息 系统 专 业 ， 获 工 学 学 士学 位，1997
年毕业 于天 津大 学管 理学 院，获 工学 硕士 学位 。曾 任天津 国际 信托 投资 公司 进出口 贸易 咨
询部部 门经 理、 天津 泰达 集团证 券投 资部 项目 经理 、北方 国际 信托 股份 有限 公司证 券管 理
总部总 经理 ，现 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 副总 经理。
王连洲 先生 ， 山东 人，1964 年从 山东 财经 学院 财政 金融专 业本 科毕 业 ， 分 配 中国人 民
银行总 行印 制管 理局 工作 。1983 年 调任 全国 人大 财 经委员 会 ， 历 任办 公室 财 金组组 长 、 办
公室副 主任 、 经济 法室 副 主任 、 研 究室 负责 人 、 巡 视员 ， 是 中国 《 证券 法》 、 《 信托法 》 、 《证
券投资 基金 法》 起草 工作 的主要 组织 者和 参与 者，2000 年 退休 。
谢志华 先生 ，中 共党 员， 经济学 博士 。历 任湖 南国 营大通 湖农 场教 师、 湘西 自治州 商
业学校 教师 、 北京 商学 院 （现 北京 工商 大学 ） 副院 长、 北京 工商 大学 校长 助 理。2003 年至
今任北 京工 商大 学副 校长 。
刘杉先 生， 经济 学博 士。 曾任中 华工 商时 报社 海外 部编辑 、副 主任 、中 华工 商时报 财
经新闻 部主 任， 中国 人民 银行深 圳分 行金 融早 报社 总编辑 ，中 华工 商时 报社 总编辑 助理 ，
现任中 华工 商时 报社 副总 编辑， 兼任 北京 工商 大学 教授、 中国 人民 大学 信托 与基金 研究 所
研究员 。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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鄢维民 先生 ，经 济学 学士 。历任 江西 省社 会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 ，深圳 市
体改委 宏观 调控 处、 企业 处副处 长， 深圳 市证 券管 理办公 室公 司审 查处 处长 ，招银 证券 公
司副总 经理 。现 任深 圳市 证券业 协会 常务 副会 长兼 秘书长 、深 圳上 市公 司协 会副会 长兼 秘
书长。
熊科金 先生 ，经 济学 硕士 。历任 中国 银行 江西 信托 投资公 司证 券业 务部 负责 人，中 国
东方 信 托投 资公 司南 昌证 券营业 部总 经理 、公 司证 券总部 负责 人， 华夏 证券 有限公 司江 西
管理总 部总 经理 ，中 国银 河证券 有限 责任 公司 基金 部负责 人、 银河 基金 管理 有限公 司筹 备
组负责 人 ， 银 河基 金管 理 有限公 司副 总经 理 、 总 经 理。2011 年7 月进 入长 城 基金管 理有 限
公司， 现任 公司 董事 、总 经理。
（2） 监事
吴礼信 先生 ， 中 共党 员， 会计师 ， 中 国注 册会 计师 （非执 业） 。 历任 安徽 省地 矿局三 二
六地质 队会 计主 管， 深圳 中达信 会计 师事 务所 审计 一部部 长， 大鹏 证券 有限 责任公 司计 财
综合部 经理 ，大 鹏证 券有 限责任 公司 资金 结算 部副 总经理 ，第 一创 业证 券有 限责任 公司 计
划财 务 部副 总经 理 。2003 年进入 长城 证券 有限 责任 公司 ， 任 财务 部总 经理 ， 现任长 城证 券
有限责 任公 司财 务总 监， 并担任 长城 基金 管理 有限 公司监 事会 主席 。
王燕滨 先生 ，中 共党 员， 工商管 理硕 士， 高级 经济 师。历 任内 蒙银 行学 校教 师、校 团
委书记 、学 生科 科长 、教 研室主 任， 内蒙 古证 券公 司发行 部经 理、 上海 业务 部总经 理、 总
经理助 理、 副总 经理 ，海 通证券 天津 、北 京营 业部 总经理 ，北 方信 托业 务二 部总经 理、 公
司总经 理助 理兼 信托 业务 二部总 经理 。现 任北 方信 托总经 理助 理兼 资产 管理 部总经 理。
张令先 生， 中共 党员 ，研 究生学 历。 历任 中国 纺织 机械股 份有 限公 司财 务 会 计、副 科
长、科 长、 副总 会计 师、 上海浦 发银 行信 托证 券部 科长、 副总 经理 、东 方证 券股份 有限 公
司资金 财务 管理 总部 总经 理，现 任东 方证 券股 份有 限公司 稽核 总部 总经 理。
孟凡君 先生 ，中 共党 员， 经济学 学士 ，经 济师 。历 任工商 银行 河南 华信 资金 市场融 资
二部经 理 、 总 经理 助理 、 中 原信托 投资 有限 公司 开封 证券营 业部 副经 理 、 资 产 管理部 经理 ，
现任中 原信 托有 限公 司投 资管理 二部 经理 。
王燕女 士 ， 中 共党 员， 江 西财经 大学 会计 学硕 士 。2007 年5 月 进入 长城 基金 管理有 限
公司， 曾在 运行 保障 部登 记结算 室从 事基 金清 算工 作。2010 年8 月 进入 综合 管理部 从事 财
务 会计 工作 ，现 任公 司财 务经理 。
张静女 士 ， 中 共党 员 ，2005 年毕 业于 南开 大学 ， 法学 硕士 。 曾 任摩 根士 丹利 华 鑫基金
管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ，2007 年5 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司， 现 任长 城
基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管。
（3） 高级 管理 人员 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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杨光裕 先生 ，长 城基 金管 理有限 公司 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ，长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ，简历 同上 。
余骏先 生， 硕士 研究 生毕 业。曾 任教 于中 国地 质大 学经管 学院 ，历 任中 国人 民银行 湖
北省分 行科 室负 责人 ，君 安证券 有限 公司 研究 部宏 观室负 责人 ，长 城证 券有 限责任 公司 营
业 部总 经理 ，长 城基 金管 理有限 公司 督察 长兼 监察 稽核部 总经 理， 长城 基金 管理有 限公 司
副总经 理兼 运行 保障 部总 经理和 综合 管理 部总 经理 ，长城 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 市
场开发 部总 经理 ，现 任公 司副总 经理 。
彭洪波 先生 ，武 汉大 学（ 武汉测 绘科 技大 学） 工学 学士， 中南 财经 政法 大学 经济学 硕
士。曾 就职 于长 城证 券有 限责任 公司 ，历 任深 圳东 园路营 业部 电脑 部经 理， 公司电 子商 务
筹备组 项目 经理 ， 公司 审 计部技 术主 审 。2002 年3 月进入 长城 基金 管理 有限 公司 ， 历 任监
察稽核 部业 务主 管、 部门 副总经 理、 部门 总经 理、 公司督 察长 兼监 察稽 核部 总经理 、公 司
总经理 助理 兼运 行保 障部 总经理 ，现 任公 司副 总经 理兼运 行保 障部 总经 理。
桑煜先 生， 中共 党员 ，经 济学学 士。 曾任 职于 中国 建设银 行山 东省 分行 、中 国建设 银
行总行 基金 托管 部。2002 年 8 月 进入 长城 基金 管理 有限公 司， 历任 市场 开发 部业务 主管 、
运行保 障部 副总 经理 、运 行保障 部总 经理 、市 场开 发部总 经理 、综 合管 理部 总经理 、公 司
总经理 助理 ，现 任公 司副 总经理 兼市 场开 发部 总经 理。
车君女 士， 中共 党员 ， 经 济学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁克 斯实 业股 份有 限公 司，1993
年起先 后在 中国 证监 会深 圳监管 局市 场处 、机 构监 管处、 审理 执行 处、 稽查 一处、 机构 监
管二处 、党 办 等 部门 工作 ，历任 副主 任科 员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级调 研员等 职务 。
现任公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 经理 。
2.本基 金基 金经 理简 历
史彦刚 先生 ，中 国人 民大 学国民 经济 学专 业学 士及 硕士。 具有5 年 证券 从业 经历。 曾
就职于 中国 工商 银行 总行 信贷评 估部 ，中 国银 行业 监督管 理委 员会 监管 一部 ，中信 银行 总
行风险 管理 部 ， 嘉 实基 金 管理有 限公 司 ， 国 泰基 金 管理有 限公 司 。2011 年6 月进入 长城 基
金管理 有限 公司 ， 自 2011 年11 月至 今任 “ 长城 稳健 增利债 券型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理，
自2013 年1 月至 今任 “长 城岁岁 金理 财债 券型 证券 投资基 金” 基金 经理 ， 自2013 年 4 月
至今任 “长 城久 利保 本混 合型证 券投 资基 金” 基金 经理。
3.本公 司公 募基 金投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ，投 资决 策委 员会执 行委 员， 公司 总经 理助理 、投 资总 监兼 基金 管理部 总
经理， 基金 经理 。
秦玲萍 女士 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 固定 收益 部副总 经理 ，基 金经 理。
徐九龙 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 基金 经理 。
4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
（二） 主要 人员 情况
截至2013 年 6 月末 ， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 163 人 ， 平均 年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来，秉 承“ 诚实 信用 、勤 勉尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规
范的管 理模 式、 先进 的营 运系统 和专 业的 服务 团队 ，严格 履行 资产 托管 人职 责，为 境内 外
广大投 资者 、金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、高 效、 专业 的托 管服 务，展 现优 异
的市场 形象 和影 响力 。建 立了国 内托 管银 行中 最丰 富、最 成熟 的产 品线 。拥 有包括 证券 投
资基金 、 信 托资 产、 保险 资产、 社会 保障 基金 、 安 心账户 资金 、 企 业年 金基 金、QFII 资 产、
QDII 资产 、 股 权投 资基 金 、 证 券公 司集 合资 产管 理 计划 、 证 券公 司定 向资 产 管理计 划 、 商
业银行 信贷 资产 证券 化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全
的托管 产品 体系 ，同 时在 国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ，可 以为各 类客 户
提供个 性化 的托 管服 务 。 截至 2013 年 6 月 ， 中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 314 只 ， 其
中封闭 式3 只 ， 开 放式311 只 。 自2003 年以 来 ， 本 行连续 十年 获得 香港 《 亚 洲货币 》 、 英
国 《全 球托 管人 》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《环 球金 融》 、 内地 《证 券时 报》 、 《 上 海证券 报》 等长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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境内外 权威 财经 媒体 评选 的 40 项最 佳托 管银 行大 奖 ； 是获 得奖 项最 多的 国内 托管银 行， 优
良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
三 、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
电话：0755-23982244
传真：0755-23982259
联系人 ：黄 念英
（2） 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室
电话：010-88091157
传真：010-88091075
联系人 ：王 玲
（3） 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室
电话：021-51150756
传真：021-51150756
联系人 ：邱 文勋
（4） 网上 直销
个人投资者可以通过本公 司网上直销交易平台办理 本基金的开户和认购手续 ，具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站相关 信息 。
网址：https://www.ccfund.com.cn/etrading/
2、代 销机 构
（1） 中国工 商银行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
客户服 务电 话：95588 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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网址：www.icbc.com.cn
（2） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（5） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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网址：www.bankofbeijing.com.cn
（6） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：宋 永成
联系电 话：0755-25188266
客服电 话：4001961200
网址：www.961200.net
（9） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（10） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010 －85130577
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：4008888108
网站：www.csc108.com
（11） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960223
传真：0755-82943237
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（12） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
网站：www.cs.ecitic.com
（13） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 嶶
电话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（14） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网站：www.htsec.com
（15） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：汪 建熙
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523 或4008895523
公司网 站：www.sywg.com
（16） 齐鲁证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（17） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：400-8888-506、021-962506
网址：www.dfzq.com.cn
（18） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
12
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（19） 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：张 有德
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
客户服 务电 话：4008-888-818
公司网 站：www.hx168.com.cn
（20） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（21） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：4008816168
网站：www.pingan.com
（22） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
13
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
网站：www.bhzq.com
（23） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（24） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系电 话：0791-86281305
联系人 ：陈 明
网站：www.gsstock.com
（25） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄静
联系电 话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（26） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
电话：020-88836999 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
14
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（27） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（28） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（29） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务电 话：4008888666
网站：www.gtja.com
（30） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
15
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（31） 恒泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：张 同亮
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（32） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及
第04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（33） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
16
（34） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
联系电 话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（35） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（36） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座3 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010-58568007
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（37） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：张 亦潇
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（38） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
17
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
传真：0571-86065161
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（39） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：400-8888-506、021-962506
网址：www.dfzq.com.cn
（40） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
联系人 ：霍 晓飞
客服电 话：0519-8166222 、0379-64912266
网址：www.longone.com.cn
（41） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（42） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表 人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
18
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（43） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（44） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（45） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（46） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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联系电 话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（47） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 姚杰
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（48） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599121
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
基金管 理人 可根 据 业 务发 展需要 ，选 择其 他符 合要 求的机 构代 理销 售本 基金 ，并及 时
公告。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ：张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ：北 京国 枫凯文 律师 事务 所 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街一 号 A 座 12 层
负责人 ：张 利国
经办律 师： 刘洪 蛟、 胡婷
电话：0755-23993388
传真：0755-86186205
联系人 ：胡 婷
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
签章注 册会 计师 ：昌 华、 周刚
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
本基金 名称 ： 长 城岁 岁金 理财债 券型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基金的投资目标
本基 金主要采 用持有到期策略 ，将基金 资产配置于到期 日（或回 售期限）在封闭 期结
束之前 的固 定收 益资 产， 力求实 现基 金资 产的 持续 稳定增 值。
七 、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 债券 、货币 市
场工具 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 ， 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定 。
本基金 主要 投资 于 固 定收 益类金 融工 具， 包括 国债 、 地方 政府 债、 金融 债、 央 行票据 、
公司债 、企 业债 、中 期票 据、短 期融 资券 、 中 小企 业 私募 债、 资产 支持 证券 、分离 交易 可
转债纯债 、 债券 回购 、银 行存款 等。 本基 金投 资 于 到期日 （或 回售 期限 ）在 封闭期 结束 之长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
21
前 的债 券类 资产 、债 券回 购 和银 行存 款。 本基 金不 进行股 票等 权益 类资 产的 投资。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基金的投资策略
本基 金以封闭 期为周期进行投 资运作。 本基金在封闭期 初，将视 债券、银行存款 、债
券回购 等大 类资 产的 市场 环境进 行封 闭期 组合 构建 。在封 闭期 内， 本基 金主 要采用 持有 到
期策略 构建 投资 组合 ，基 本保持 大类 品种 配置 的比 例稳定 。本 基金 资产 投资 于到期 日（ 或
回售期 限） 在封 闭期 结束 之前的 债券 类资 产、 债券 回购和 银行 存款 ，力 求基 金资产 在开 放
前可完 全变 现。
1、类 属资 产配 置策 略
每个 封闭期的 建 仓期内，本基 金将根据 收益率、信用利 差、市场 流动性、经济环 境等
因素， 确定 该封 闭期 内信 用债、 利率 债、 债券 回购 等的投 资比 例。
2、信 用债 投资 策略
本基金 投资 的信 用债 包括 非政策 性金 融债 、 公司 债 、 企 业债 、 中期 票据 、 短 期融资 券、
中小企 业私 募债 、资 产支 持证券 、分 离交 易可 转债 纯债等 。信 用债 的收 益率 通过基 准收 益
率及其 信用 风险 溢价 反映 。基准 收益 率受 到 宏 观经 济 环境 及政 策的 影响 ，与 利率产 品收 益
率变化 密切 相关 。信 用风 险溢价 则主 要受 到 宏 观周 期、 货 币环 境、 行业 基本 面和企 业基 本
面等方 面 的 影响 。本 基金 将通过 以下 步骤 进行 信用 债组合 构建 。
（1） 信用 利差 曲线 策略
首先 分析宏观 经济运行情况对 实体经济 和发行主体经营 情况的影 响程度，其次分 析信
用类固 定收 益品 种市 场容 量、 市场 结构 、 流动 性等 方 面的变 化趋 势 。 综 合上 述 分析的 结果 ，
判断整 体信 用利 差曲 线和 行业信 用利 差曲 线的 变化 趋势， 确定 信用 类固 定收 益品种 的配 置
结构， 确定 重点 投资 行业 或需回 避的 行业 。
（2） 个券 选择 策略
本基 金 进行信 用债投资时 重点 关注 其到 期收益率和信用 风险。本 基金封闭运作， 以持
有到期 策略 构建 组合 ，因 此建仓 期买 入个 券的 收益 率高低 将直 接决 定基 金封 闭期间 的收 益
水平。 本基 金将 在权 衡信 用债到 期收 益率 水平 和信 用风 险 的基 础上 ， 积 极参 与信用 债投 资。
信用债 依据 募集 方式 的不 同可以 分为 公开 募集 的公 募债和 非公 开募 集的 私募 债两种 类型 。
本基金 对公 募债 和私 募债 的个券 选择 策略 如下 ： 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
22
1）公 募债
在公 募信用债 选择方面， 本基 金重点关 注以下品种：信 用利差被 高估的个券、 预 期信
用评级 上升 的个 券、 具有 某些特 殊优 势条 款的 个券 。
在信 用债行业 选择和到期收益 率比较基 础上，本基金将 主要依托 公司内部的债券 信用
评级系 统对 持有 债券 的信 用评级 进行 持续 跟踪 ，防 范信用 风险 。债 券信 用评 级系统 以债 券
发行主 体的 基本 面分 析为 基础， 结合 发行 主体 所在 行业的 特点 及景 气度 变化 、实地 调研 等
信息， 动态 调整 债券 信用 评价， 以及 时更 新、 揭示 债券信 用风 险及 理论 信用 利差的 变化 。
债券信 用评 级系 统包 括了 行业评 价、 企业 评价 和债 项增信 三个 模块 。其 中， 行业评 价侧 重
分析债 券发 行人 所处 行业 的景气 程度 、行 业竞 争情 况和进 入壁 垒。 企业 评价 侧重分 析企 业
的盈利 能力 、偿 债能 力、 运营能 力、 成长 能力 及获 得再融 资的 能力 。在 发行 主体的 行业 评
价及企 业评 价基 础上 ， 本 基金将 根据 债券 发行 要素 、 担保 机构 等发 行信 息对 债项进 行增 信，
以便在 综合 考虑 债券 发行 主体和 债项 要素 的基 础上 对债券 风险 进行 评估 。
2）私 募债
本基 金对私募 债的投资仅限于 到期日在 封 闭期结束之前 的品种。 其中，本基金投 资于
单只中 小企 业私 募债 的比 例不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% 。 未来 法律 法规 或监管 部门 取
消上述 限制 ，如 适用 于本 基金， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，本 基金 投资 不再受 相关 限
制。
在私 募债选择 方面，本基金将 采用公司 内部债券信用评 级系统对 持有债券的信用 评级
进行持 续跟 踪， 防范 信用 风险。 在此 基础 上， 本基 金重点 关注 私募 债的 发行 要素、 担保 机
构等发 行信 息对 债项 进行 增信。 本基 金对 上市 公司 私募债 的分 析侧 重于 依靠 公开信 息。 由
于非上 市公 司私 募债 的公 开信息 较为 稀少 ，透 明度 低，本 基金 对非 上市 公司 私募债 的选 择
主 要基 于管 理人 对债 券担 保机构 和承 销商 的能 力、 信誉度 的持 续跟 踪。 与公 募信用 债相 比，
私募信 用债 的流 动性 较低 ，条款 设置 上灵 活性 更强 。未来 基金 管理 人将 根据 基金运 作的 特
点对拟 参与 投资 的私 募债 提出个 性化 设计 条款 ，规 避有关 风险 ，增 强组 合收 益。
本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债的投 资情 况。
（3） 组合 跟踪 及调 整
封闭 期内，如 本基金持有债券 的信用状 况急剧恶化，甚 至可能出 现违约风险，进 而影
响本基 金的 持有 到期 策略 ，本基 金将 对该 债券 进行 处置。
3、债 券回 购杠 杆策 略
本基 金将在市 场资金面和债券 市场基本 面分析的基础上 结合个 券 分析和组合风险 管理长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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结果， 积极 参与 债券 回购 交易， 融入 资金 买入 与封 闭期剩 余期 限匹 配的 债券 ，放大 固定 收
益类资 产投 资比 例， 追求 固定收 益类 资产 的超 额收 益。在 封闭 期内 ，本 基金 基本保 持回 购
杠杆比 例不 变， 但当 回购 利率过 高、 市场 流动 性不 足或市 场状 况不 宜采 用回 购放大 策略 等
情况下 ，基 金管 理人 可适 度调整 回购 杠杆 。
4、现 金管 理
为保 证基金资 产在开放前可完 全变现， 本基金主要采用 持有到期 策略，投资于到 期日
（或回 售期 限） 在封 闭期 结束之 前的 债券 类资 产、 债券回 购和 银行 存款 。由 于在建 仓期 本
基金的 债券 投资 难以 做到 与封闭 期剩 余期 限完 美匹 配，因 此 可 能存 在部 分债 券在封 闭期 结
束前到 期兑 付本 息的 情形 。另一 方面 ，本 基金 持有 债券的 付息 也将 增加 基金 的现金 头寸 。
对于现 金头 寸， 本基 金将 根据届 时的 市场 环境 和封 闭期剩 余期 限， 选择 到期 日（或 回售 期
限）在 封闭 期结 束之 前的 债券、 回购 或银 行存 款进 行再投 资或 进行 基金 现金 分红。
九 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 每个 封闭 期同 期对应 的 一年期 定期 存款 利率 （ 税 后） ×1 .1 。
本基金 以每 个封 闭期 为周 期进行 投资 运作 ，每 个封 闭期 为 1 年， 期间 投资 者 无法进 行
基金份 额申 购与 赎回 。以 与封闭 期同 期对 应的 一年 期银行 定期 存款 利率 （税 后）的1.1 倍
作为本 基金 的业 绩比 较基 准符合 产品 特性 ，能 够使 本基金 投资 人理 性判 断本 基金产 品的 风
险收益 特征 和流 动性 特征 ，合理 衡量 本基 金的 业绩 表现。
一年 期定期存 款利率采用每个 封闭期起 始日中国人民银 行公布的 金融机构人民币 一年
期定期 存款 利率 。
如果 今后法律 法规发生变化， 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩 比较 基准 时， 经与 基金 托管人 协商 一
致，本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基 金是债券 型基金，属于证 券投资基 金中的较低风险 品种，其 长期平均风险和 预期
收益率 低于 股票 型基 金、 混合 型 基金 。
十 一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金托管 人中国 工商股 份有限公司 根据本 基金合 同规定，于2013 年7月15 日 复核了本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 6 月 30 日止 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
682,540,504.82 79.47
其中： 债券
682,540,504.82 79.47
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
148,700,703.05 17.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,739,885.04 0.20
6 其他资 产
25,885,142.07 3.01
7 合计
858,866,234.98
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 201,493,399.40 35.12
5 企业短 期融 资券 401,006,430.70 69.90
6 中期票 据 80,040,674.72 13.95
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 682,540,504.82 118.97
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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序
号
债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041259063 12 镇 城投CP002 500,000 50,156,431.54 8.74
2 1080119 10 无 锡城 投债 500,000 50,138,721.09 8.74
3 041359003 13 杉杉 CP001 500,000 50,038,089.56 8.72
4 1082163 10 恒逸 MTN1 500,000 49,989,271.94 8.71
5 122997 08 苏 高新 414,520 41,662,658.94 7.26
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 投资组 合报 告附 注
(1) 本 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告
编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚。
(2) 基 金投 资的 前十 名股 票 中，未 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 股票。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,568.45
2 应收证 券清 算款 9,580,312.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,296,261.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,885,142.07
(4)报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十 二、基金的业绩
过往一 定阶 段 本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
(截至2013 年6月30日)
时间段 净值增 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较基 ①－③ ②－④ 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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长率① 率标准 差
②
基准收 益
率③
准收益 率标
准差④
基金成 立至2013 年
6月30 日
1.40% 0.03% 1.44% 0.01% -0.04% 0.02%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
十 三、基金费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6)基 金的 证券 交易 费用 ；
(7)基 金的 银行 汇划 费用 ；
(8)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.36%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.36%÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至封 闭期 末 ， 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 管理
费划款指 令，基金 托管人 复核后于 封闭期结 束后5 个 工作日内 从基金财 产中一 次性支付给基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
(2) 基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.11%年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.11%÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至封 闭期 末 ， 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 托管
费划款指 令，基金 托管人 复核后于 封闭期结 束后5 个 工作日内 从基金财 产中一 次性支取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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在封闭 期以 外的 期间 ，本 基金不 计提 管理 费和 托管 费。
(3) 上 述“1 、基 金费 用的 种类” 中第(3) －(7) 项费 用，根 据有 关法 规及 相应 协议规 定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 的申 购费 率随 申购 金额的 增加 而递 减 ， 投 资 人在一 天之 内如 果有 多笔 申购 ， 适 用
费率按 单笔 分别 计算 。申购 费率 如下 表所 示 ：
申 购金额（ 含申购 费） 申 购费率
50 万元以下 0.4%
50 万元（含）-200 万元 0.3%
200 万元（含）-500 万元 0.2%
500 万元以上（含） 每笔 500 元
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，归 基 金 管理 人及代 销机 构所 有， 主要 用于本 基
金的市 场推 广、 销售 等各 项费用 。
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，计 算公式 为：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
（注： 对于 500 万元 （含 ）以上 的申 购， 净申 购金 额＝申 购金 额－ 固定 申购 费金 额 ）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例： 投资 者申 购本 基金 50,000 元，T 日基 金份 额净 值 为 1.150 元 ， 其获 得的 基 金份额
计算如 下：
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋0.4% ）＝49,800.80 元
申购费 用＝50,000 －49,800.80 ＝199.20 元
申购份 额＝49,800.80/1.150 ＝43,305.04 份
即投资 者申 购本 基金50,000 元， 对应 申购 费率 为0.4% ， 若申购 当日 基金 份额 净值 为1.150
元 ，则 其可 获得43,305.04 份基金 份额 。
2、赎 回费 用
本基金 不收 取赎 回费 用。
本基金 的 赎 回价 格 以 T 日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计算 ，计 算公 式为 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 数 ×T 日基 金份 额净 值
例： 假 定T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.100 元， 投资者 赎回 其持 有 的 10,000 份 基金
份额， 其得 到的 赎回 金额 计算如 下 ：
赎回金 额＝10,000 ×1.100 ＝11,000.00 元 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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即投资者赎 回其持有 的10,000 份基金 份额， 若 赎回当 日基金份额 净值是1.100 元 ，则其
获得 的 赎回 金额 为11,000.00 元。
3、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，基 金管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前3个 工作 日在 至少 一 种指定 媒体 公告 。
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
(三) 不列 入基 金费 用的 项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》等 法律 法规及 《长城
岁岁金 理财 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 要求 ，并结 合本 基金 管理 人对 基金实 施的 投
资管理 活动 ， 对2012 年 12 月17 日 刊登 的本 基金 的 招募说 明书 进行 了更 新， 更新的 主要 内
容如下 ：
1、 在 “ 重要 提示” 中， 调 整了风 险提 示的 相关 内容 ； 更新 了招 募说 明书 所载 内容截 止
日期与 有关 财务 数据 、净 值表现 截止 日期 。
2、在 第二 部分 “释 义” 中 ，更新 了《 基金 法》 、 《销 售办法 》的 释义 。
3、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ， 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。
4、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ，更 新了 基金 托管 人的信 息 。
5、 在第 五部 分 “ 相关 服务 机构” 中， 更 新了 代销 机 构信息 以及 会计 师事 务所 、 经办 注
册会计 师信 息 。
6、将 原六 、七 部分 合并 为 现在的 第六 部分 “基 金的 募集与 基金 合同 的生 效” ， 并删除
了基金 合同 生效 前适 用的 内容。 长城岁岁金理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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7、在第 九 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ，增 加了 投资 组合报 告内 容， 披露 截至2013 年
6 月 30 日 的数 据。
8、 增 加了 第十 部分 “ 基金 的业绩 ” 数 据， 披露 了截 至 2013 年6 月30 日 本基 金的业 绩
数据。
9、增 加了 第二 十 二 部分 “ 其他应 披露 的事 项” ，并 披 露了本 期已 刊登 的公 告事 项。
长城基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 九月 五日
