华夏理财 21 天 债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2013 年第 1 号
基金管理 人：华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
华夏理财 21 天债券型证券投资 基金招募说明书（更新） 摘要
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重要提 示
华夏理 财21 天 债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 经中 国证 监会2012 年11 月19 日证 监
许可[2012]1538 号 文核 准 募 集。 本 基金 基金 合同 于2013 年1月22日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益 作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持 有 的
基金份 额享 受基 金收 益 ， 同时承 担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投资 中的 风险 包 括： 因整 体政 治 、 经 济、
社会等 环境 因素 对证 券市 场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险 ， 由
于基金 份额 持有 人连 续大 量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理 人在 基金 管 理实施 过程 中产 生 的
积极管 理风 险， 本基 金的 特定风 险等 。 本 基金 属于 债券型 基金 ， 长 期风 险收 益水平 低于 股票 型基 金、
混合型 基金 。 投 资有 风险， 投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场 ， 谨
慎做出 投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定 基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额 持 有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金 份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按 照
《基金法 》 、 《运作办法 》 、 基金合同及其他有 关规定 享有权利、承担义 务。基 金投资 者欲了解基 金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
本招募说明书所载内容截 止日为2013年7月22日 ，有 关财务数据和净值表现数 据截止日为2013
年6月30日。 （本 招募 说明 书中的 财务 资料 未经 审计 ） 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管 理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 49%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
无锡市 国联 发展 （集 团） 有限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 ： 董 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 长、 执 行董 事 兼 执
行委员 会委 员， 中国 中信 股份有 限公 司总 经理 助理 ， 中信 控股 有限 责任 公司 董事， 中信 国际 金 融 控
股有限 公司 董事 ， 中 信证 券国际 有限 公司 非执 行董 事。 曾 任职 于加 拿大 丰业 银行证 券公 司投 资 银 行
部， 曾 任华 夏证 券有 限责 任公司 国际 部总 经理 ， 南 方证券 有限 公司 副总 经理 ， 中信 证券 股份 有 限 公
司副总 经理 、总 经理 、董 事，中 信资 本控 股有 限公 司非执 行董 事 。
华伟荣 先生 ： 董事 ， 硕士 ， 高 级会 计师 。 现任 无锡 市国联 发展 （ 集团 ） 有限 公司副 总裁 、 国联
信托股 份有 限公 司董 事长 。 曾任 无锡 市财 政局 预算 管理科 科员 、 综 合计 划科 科员、 综合 计划 科 副 科
长，无 锡市 信托 投资 公司 部门经 理、 总经 理助 理、 副总经 理， 国联 证券 有限 责任公 司董 事、 总 裁 ，
国联基 金管 理有 限公 司（ 现中海 基金 管理 有限 公司 ）董事 长。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经 济 学
家，达 沃斯 世界 经济 论坛 首席经 济学 家， 高盛 集团 大中华 区主 席、 合伙 人、 董事总 经理 。
徐刚先 生： 董事 ，博 士， 经济师 。现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、董 事总 经 理 、
经纪业 务发 展与 管理 委员 会主任 委员 、 研 究部 行政 负 责人。 曾任 中国 地质 机械 仪 器工业 总公 司干 部，
曾任职 于中 信证 券股 份有 限公司 研究 咨询 部、 资产 管理部 、金 融产 品开 发小 组、金 融组 、研 究 部 、
股票销 售交 易部 ，担 任经 理、高 级经 理、 部门 副总 经理、 部门 总经 理、 部门 行政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、 董 事总经 理、 计 划 财
务部行 政负 责人 。 曾 任中 信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 高级 经理 、 上 市部 副主任 、 风 险控 制 部 执
行总经 理、 交易 部（ 现交 易与衍 生产 品业 务部 ）行 政负责 人。
滕天鸣 先生 ： 董事 、 总经 理， 硕 士。 曾任 机构 理财 部总经 理、 公司 总经 理助 理、 公 司副 总 经 理
等。
朱武祥 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、博 士生 导 师 、
系副主 任， 兼任 北京 燕京 啤酒股 份有 限公 司、 北京 建设 （ 控股 ） 有 限公 司、 歌尔声 学股 份有 限 公 司
独立董 事， 中国 金融 学会 常务理 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大 学本科 ， 高 级经 济师。 现已 退休。 曾任 职于 北京 工艺 品进出 口公 司 、
美国纽约中国物产有 限公 司（外派工 作 ） ，曾担 任中 国银行信托咨询公司 副处 长、处长，中国银 行
卢森堡 公司 副总 经理 ， 中 国银行 意大 利代 表处 首席 代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理，
中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办 公室、 上市 办公室 总经 理， 中银 基金 管理有 限公 司董 事 长 。
谢德仁 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、博 士生 导 师 ，
兼任北 京超 图软 件股 份有 限公司 、同 方环 境股 份有 限公司 、北 京双 杰电 气股 份有限 公司 独立 董 事 ，
中国会 计学 会 《会 计研 究 》 编委 ， 中 国会 计学 会财 务成本 分会 第七 届理 事会 副会长 ， 国家 自然 科 学
基金和 国家 社会 科学 基金 通讯 评 审专 家， 教育 部科 技发展 中心 科研 基金 和科 技奖励 评审 专家 、 学 位
与研究 生教 育发 展中 心专 家。曾 任清 华大 学经 济管 理学院 会计 学讲 师、 副教 授。
张后奇 先生 ：副 总经 理， 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理等 。
林浩先 生： 副总 经理 ，硕 士。 兼 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 公司 总经理 助理 等。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生： 监事 会召 集 人， 硕士 ， 研究 员级 高级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限 责任 公
司总经 理。 曾任 中国 北方 光学电 子总 公 司 信息 部职 员， 中 国兵 器工 业总 公司 教育局 职员 、 主 任科 员、
规划处 副处 长、 计 划处 处 长， 中国 兵器 装备 集团 公 司发展 计划 部副 主任 、 经 济运营 部副 主任 、 资本华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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运营部 巡视 员兼 副主 任。
于少明 先生 ： 监 事， 大学 本科， 高级 会计 师。 现任 山东省 农村 经济 开发 投资 公司总 经理 、 山 东
高速集 团有 限公 司总 经理 助理、 山东 高速 投资 控股 有 限公司 总经 理。 曾任 西藏 地 质局驻 西安 疗养 院、
探矿十 二队 职员， 山东 省 交通厅 黄河 航运 局副 科长 ， 山东省 交通 厅主 任 、 副 处长 ， 山 东基 建股 份 有
限公司 总经 理。
吕翔先 生： 监 事， 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家劳动部
综合计 划与 工资 司副 主任 科员 ， 中信 证券 股份 有限 公司人 力资 源管 理部 执行 总经理 。
刘义先 生： 监事 ， 工 商管 理硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总 监 。 曾
任中国 人民 银行 总行 计划 资金司 副主 任科 员、 主任 科员， 中国 农业 发展 银行 总行信 息电 脑部 信 息 综
合处副 处长 （主 持工 作） ， 华夏基 金管 理有 限公 司工 会主席 、党 办主 任、 养老 金部总 经理 等。
查 尔斯 ? 西姆斯 先生： 监事， 学士， 注册会 计师。 现任 万信基 金公司 总裁兼 首席 执行官 ，IGM
基金公 司联 席总 裁兼 首席 执行官 。曾 任职 于加 拿大 多伦多 市的Coopers and Lybrand 公 司， 曾任 富 勤
谭普顿 投资 公司 在加 拿大 多伦多 分支 机构 的首 席财 务官和 销售 与营 销主 管， 富 勤谭普 顿投 资公 司 加
利福尼亚州国际 总部副总 裁、公司行政总 裁，另外 ，曾任职于FundSERV 公 司 董事会，并曾担 任加
拿大投 资基 金协 会（IFIC ）董事 会成 员、 理事 会成 员。
康茜女 士： 监 事， 法 学和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员 、 法
律监察 部总 经理 。 曾 任中 国工商 银行 北京 分行 法律 部、 证 券监 管部 门主 任科 员， 华 夏基 金管 理 有 限
公司成 都分 公司 总经 理。
刘文灿 先生： 监事， 工商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原北京市
二商局 干部 ，中 国国 际贸 易促进 委员 会干 部， 华夏 基金管 理有 限公 司财 务部 总经理 、办 公室 主 任 、
稽核总 监等 。
王芬华 女士： 监事， 经济 学学士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾任 北 京
NTT DATA 人力 资源 部职 员，华 夏基 金管 理有 限公 司人力 资源 部总 经理 助理 等。
2、 本 基金 基金 经理
魏镇江先生，北京大学 经 济学硕士。曾任德邦证 券 债券研究员 等。2005 年3月 加入华夏基金管
理有限公司， 曾任债 券研 究员 等，现担任华夏 债券 投资基金基金经理 （2010 年2月4日起任职 ） 、华
夏理财30天 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （2013 年4 月26日 起任 职） 、 华 夏理 财21天债 券型 证券 投资
基金 基 金经 理（2013 年4 月26日起 任职 ） 。
历任基 金经 理：2013 年 1 月 22 日至 2013 年 5 月 29 日期间 ，李 广云 先生 任基 金经理 。
3、本 公司 投资 决策 委员 会 （固定 收益 ）成 员 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 。
张后奇 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
韩会永 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 经理 ， 华夏 希望 债券 型证 券投资 基金 基 金 经
理、华 夏保 证金 理财 货币 市场基 金基 金经 理、 华夏 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 。
唐俊先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 机 构债 券投 资部 总经理 ，投 资经 理。
刘鲁旦 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部副 总经理 ， 华 夏海 外收 益债 券型证 券投 资 基 金
基金经 理 。
曲波先生 ： 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益部 总经 理助理 ， 华 夏现 金增 利证 券投资 基金 基 金 经
理、华 夏货 币市 场基 金基 金经理 、 华 夏安 康信 用优 选债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ： 中 国工 商银行 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
（二） 主要 人员 情况
截至 2013 年 6 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 163 人 ， 平均 年龄 30 岁，95% 以 上员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以来 ，秉
承“诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严密 科学 的风险 管理 和 内 部控 制体 系、规 范的 管理 模 式 、
先进的 营运 系统 和专 业的 服务团 队， 严格 履行 资产 托管人 职责 ， 为 境内 外广 大投资 者、 金融 资 产 管
理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现 优异 的市 场形 象 和影响 力 。 建 立了 国 内
托管银 行中 最丰 富、 最成 熟的产 品线 。 拥 有包 括证 券投资 基金 、 信 托资 产、 保险资 产、 社会 保 障 基华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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金、安 心账 户资 金、 企业 年金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基 金、 证券公 司集 合资 产 管
理计划、证券公司定向资 产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司 特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产 品 体系， 同 时在 国内 率先 开 展绩效 评估、 风险 管 理
等增值 服务 ，可 以为 各类 客户提 供个 性化 的托 管服 务。截 至 2013 年 6 月， 中 国工商 银行 共托 管 证
券投资 基 金 314 只 ， 其 中 封闭 式 3 只 ， 开放 式 311 只。 自 2003 年 以来 ， 本 行 连续 十 年 获 得香 港 《亚
洲货币 》 、 英国 《 全球 托管 人》 、 香港 《 财资》 、 美国 《 环球金 融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上 海证 券报》
等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 40 项 最佳 托管 银行 大 奖；是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ，优 良 的
服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可 和广 泛好 评。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 作伟
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（5） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复 兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层
法定代 表人 ：胡 平西
客户服 务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：吴 海平
网址：www.shrcb.com
（7） 青岛 银行 股份 有限 公 司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588（全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（8） 杭州 银行 股份 有限 公 司
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（9） 南京 银行 股份 有限 公 司 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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住所： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人 ：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6400
（10） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ： 吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（11 ）温 州银 行股 份有 限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699（其 他地 区）
（12） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室
法定代 表人 ：王 建甫 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（13） 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ：黄 子励
电话：020-22389188
传真：020-22389031
联系人 ：戴 一挥
网址：www.grcbank.com
客户服 务电 话：961111
（14） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联 系人 ：芮 敏祺 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（17） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表 人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（18） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（19） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
（22） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
14
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深 圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（25） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联 系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
15
客户服 务电 话：400-809-6096
（26） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
联系人 ：王 霈霈
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-95548
（27） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公 地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（28） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（29） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（30） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（31） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（32） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电 话：021-51539888 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（33） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（34） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（35） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6-8 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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客户服 务电 话：400-888-5288
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（37） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电 话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666
（38） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（39） 恒泰 证券 有限 责任 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街 111 号 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（40） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（41） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（42） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（43） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户 服 务电 话：95582
（44） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（45） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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（46） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
（47） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（48） 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（49） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（50） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（51） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（52） 天风 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
基 金管理 人可 以 根据情 况增加 或者 减少 代 销机构 ，并 另行公告 。销 售机构 可以 根据 情况增加
或者减 少其 销售 城市 、网 点。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：张金 锋
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为德 勤华 永会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路222 号30 楼
办公地 址： 中国 北京 市东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城德 勤大 楼8 层
法定代 表人 ： 卢 伯卿
联系电 话：010-85207788 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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传真：010-85181218
联系人 ： 郭 新华
经办注 册会 计师 ： 郭 新华 、黄闽 强
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式。
六、基金份额的类别 设置
（一） 基金 份额 的类别
本基金 根据 投资 者申 购本 基金的 金额 ， 对 投资 者持 有 的基金 份额 按照 不同 的费 率计提 销售 服 务
费用， 因此 形成 不同 的基 金份额 类别 。本 基金 设 A 级和 B 级两 类基 金份 额， 两类基 金份 额单 独 设
置基金 代码 ，并 分别 公布 每万份 基金 净收 益、 七日 年化收 益率 。
（二） 基金 份额 类别 的限 制
份额类别 A 级份额 B 级份额
首次申 购最 低金 额 1,000.00 元 5,000,000.00 元
（但已 持有 本基 金 B 级 份 额的投 资者 可以 适
用首次 申购 单笔 最低 限额 人民 币 1,000.00 元）
追加申 购最 低金 额 直销机 构：
100.00 元
代销机 构：1,000.00 元
直销机 构：
100.00 元
代销机 构：1,000.00 元
单笔赎 回最 低份 额 100.00 份 100.00 份
基金账 户最 低基 金份 额余 额 100.00 份 5,000,000.00 份
年销售 服务 费率 0.30% 0.01%
（三） 基金 份额 的自 动升 降级
1、 若 A 级基 金份 额持 有人 在单个 基金 账户 保留 的基 金份额 达到 或超 过 500 万 份时， 本基 金 的
登记机 构自 动将 其在 该基 金账户 持有 的 A 级基金 份 额升级 为 B 级 基金 份额 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
25
2、 若 B 级 基金 份额 持有人 在 单个 基金 账户 保留 的基 金份额 低 于 500 万份 时 ， 本基金 的登 记 机
构自动 将其 在该 基金 账户 持有 的 B 级基 金份 额降 级 为 A 级 基金 份额 。
3、A 级、B 级 基金 份额 的 基金代 码不 同， 投资 者在 提交赎回 等 交易 申请 时， 应正确 填写 基 金
份额的 代码 ，否 则， 因错 误填写 基金 代码 所造 成的 赎回 等 交易 申请 无效 的后 果由投 资者 自行 承 担 。
投资者 申购 申请 确认 成交 后， 实 际获 得的 基金 份额 类 别以本 基金 的登 记机 构根 据上述 规则 确认 的 基
金份额 类别 为准 。
（ 四） 投资 者需 注意 ， 若 开放日 投资 者持 有的 基金 份额进 行了 升降 级处 理， 则投资 者在 该 日 对
升降级 前的 基金 份额 提交 的赎回 、基 金转 换 转 出及 转托管 （若 有） 等申 请 可 确认失 败。
（ 五） 基金 管理 人可 以在 不违反 法律 法规 的情 况下 ， 增加 新的 基金 份额 类别 ， 或者 调整 现 有 基
金份额 类别 设置 及各 类别 的金额 限制 、 费 率水 平、 基金份 额升 降级 数 额 限制 及规则 ， 或 者停 止 现 有
基金份 额类 别的 销售 等， 调整前 基金 管理 人需 及时 公告并 报中 国证 监会 备案 。
七、基金的投资目标
在 力求 安全 性的 前提 下， 追求稳 定的 绝对 回报 。
八、基金的投资方向
本基 金投 资于法 律法规 允许 的金融 工具 ， 包括： 现金 、通知 存款、 一年以 内（ 含一年 ）的银
行定期 存款 和大 额存 单、 剩余期 限 （ 或回 售期 限） 在 397 天以 内 （ 含 397 天 ） 的债 券、 资产 支 持 证
券、 中期 票据 、 期限 在一 年以内 （ 含一 年 ） 的 债券 回购 、 期 限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的中 央银 行票
据、短 期融 资券 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 本基 金投资 的其 他固 定收 益类 金融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以 将 其
纳入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ，在 尽量 降低 基金净 值波 动风 险并 满足 流动性 的前 提 下 ，
提高基 金收 益。
1、资 产配 置策 略
基金根 据宏 观经 济运 行状 况、政 策形 势、 信用 状况 、利率 走势 、资 金供 求变 化等的 综合 判 断 ，
并结合 各类 资产 的估 值水 平、 流动 性特 征、 风 险收 益特征 ， 决定 各类 资产 的 配置比 例 ， 并 适时 进 行华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
26
动态调 整。
2、期 限配 置策 略
根据对 短期 利率 走势 的判 断确定 并调 整组 合的 平均 期限。 在预 期短 期利 率上 升时， 缩短 组 合 的
平均期 限， 以规 避资 本损 失或获 得较 高的 再投 资收 益； 在 预期 短期 利率 下降 时， 延 长组 合的 平 均 期
限，以 获得 资本 利得 或锁 定较高 的利 率水 平。
3、个 券选 择策 略
在个券 选择 上， 基金 将综 合运用 收益 率曲 线分 析、 流动性 分析 、 信 用风 险分 析等方 法来 评 估 个
券的投 资价 值， 发掘 出具 备相对 价值 的个 券。
4、利 用短 期市 场机 会的 灵 活策略
由于市 场分 割、 信息 不对 称、发 行人 信用 等级 意外 变化等 情况 会造 成短 期内 市场失 衡； 新 股 、
新债发 行以 及年 末效 应等 因素会 使市 场资 金供 求发 生短时 的失 衡。 这种 失衡 将带来 一定 市场 机 会 。
通过分 析短 期市 场机 会发 生的动 因， 研 究其 中的 规 律， 据此 调整 组合 配置 ， 改进操 作方 法 ， 积 极 利
用市场 机会 获得 超额 收益 。
5、其 他衍 生工 具投 资策 略
如法律 法规 或监 管机 构允 许基金 投资 其他 衍生 品的 ， 在履 行适 当程 序后 ， 本 基 金将 制 订符 合 法
律法规 及 本 基金 投资 目标 的投资 策略 ， 通 过利 用其 他衍生 金融 工具 进行 套利 、 避险 交易 ， 控 制 基 金
组合风 险、 获取 收益 。
未来， 随着 证券 市场 的发 展、 金 融工 具的 丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻求 其 他 投
资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 基金 投资 策略 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：七天 通知 存款 税后 利率 。
七天通 知存 款利 率指 中国 人民银 行公 布的 七天 通知 存款基 准利 率。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或
者是市 场上 有更 适合 用于 本基金 业绩 基准 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 ， 本 基金可 以在 报中 国 证 监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 债券 型基 金， 长期 风 险收 益水 平低 于股 票型基 金、 混合 型基 金。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
27
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托管人中国 工商银行 股份有限公司根据本基 金 合同规定，于2013 年7月17 日复核了本报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或 者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013 年6月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 29,943,092.35 8.47
其中： 债券 29,943,092.35 8.47
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 34,300,251.45 9.70
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 280,872,179.06 79.44
4 其他各 项资 产 8,441,044.22 2.39
5 合计 353,556,567.08 100.00
2、 报 告期 债券 回购 融资 情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.88
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值
的比例 （％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 25,079,667.46 7.65
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 情况 的说 明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过基 金 资
产净值 的40% ” ，本 报 告 期内， 本基 金未 发生 超标 情况。
3、 基 金投 资组 合平 均剩 余 期限 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 38
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 99
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 32
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 情况 的说 明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不 得超 过141 天” ，本 报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占
基金资 产净 值
的比例 （％ ）
各期限 负债 占
基金资 产净 值
的比例 （％ ）
1 30 天 以内 83.99 7.65
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天 （含 ） —60 天 15.24 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天 （含 ） —90 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天 （含 ） —180 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5 180 天 （含 ） —397 天（ 含 ） 6.11 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
6
合计 105.34 7.65
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 9,930,677.62 3.03
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 603.33 0.00
5 企业短 期融 资券 20,011,811.40 6.11
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 29,943,092.35 9.14 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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9
剩余存 续期 超过 397 天 的 浮动 利
率债券
- -
5、 报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041355017 13 华电 煤 CP001 100,000 10,018,087.80 3.06
2 041360036 13 湘高 速 CP002 100,000 9,993,723.60 3.05
3 1001074 10 央 行票 据 74 100,000 9,930,677.62 3.03
4 112006 08 万科 G2 6 603.33 0.00
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
6、 “ 影子 定价 ”与 “ 摊 余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含) －0.5% 间 的次 数 1 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.03%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.28%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.03%
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 采用 摊余 成本 法计 算基金 资产 净值 ， 即 本基 金 按持有 债券 投资 的票 面利 率或商 定利 率 每
日计提 应收 利息 ， 并 按实 际利率 法在 其剩 余期 限内 摊销其 买入 时的 溢价 或折 价， 以 摊余 的成 本 计 算
基金资 产净 值。
为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资产 净值
发生重 大偏 离， 从而 对基 金持有 人的 利益 产生 稀释 或不公 平的 结果 ，基 金管 理人采 用 “ 影子 定价 ” ，
即于每 一计 价日 采用 市场 利率和 交易 价格 对基 金持 有的计 价对 象进 行重 新评 估， 当 基金 资产 净 值 与
其他可 参考 公允 价值 指标 产生重 大偏 离的 ， 应 按其 他公允 价值 指标 对组 合的 账面价 值进 行调 整 ， 调
整差额 确认 为 “ 公允 价值 变 动损益 ” ， 并按 其他 公允 价 值指标 进行 后续 计量 。 如 基金份 额净 值恢 复至华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
30
1.00 元 ， 可 恢复 使用 摊余 成本法 估算 公允 价值 。 如 有确凿 证据 表明 按上 述规 定不能 客观 反映 基 金 资
产公允 价值 的， 基金 管理 人可根 据具 体情 况， 在与 基金托 管人 商议 后， 按最 能反映 基金 资产 公 允 价
值的方 法估 值。
（2） 本报 告期 内本 基金 持 有剩余 期限 小于397 天但 剩 余存续 期超 过397 天 的浮 动 利率债 券摊 余
成本超 过 当 日基 金资 产净 值的20% 的 情况 ：
序号 发生日 期
该类浮 动债 占基
金资产 净值 的比
例（％ ）
原因 调整期
1 2013-04-17 21.99 基金规 模变 动 3 个工 作日
2 2013-04-18 21.90 基金规 模变 动 2 个工 作日
3 2013-04-19 21.90 基金规 模变 动 1 个工 作日
4 2013-05-08 24.64 基金规 模变 动 7 个工 作日
5 2013-05-09 24.60 基金规 模变 动 6 个工 作日
6 2013-05-10 24.75 基金规 模变 动 5 个工 作日
7 2013-05-13 24.77 基金规 模变 动 4 个工 作日
8 2013-05-14 24.92 基金规 模变 动 3 个工 作日
9 2013-05-15 24.99 基金规 模变 动 2 个工 作日
10 2013-05-16 25.20 基金规 模变 动 1 个工 作日
11 2013-06-19 20.47 基金规 模变 动 1 个工 作日
（3） 报告 期内 ，本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ，未 发现 本基 金投资 的前 十名
证券的 发行 主体 本期 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚 的 情
形。
（4） 期末 其他 各 项 资产 构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,374.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 885,462.33
4 应收申 购款 7,554,207.23
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 8,441,044.22
（5） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
① 本报 告期 内没 有需 特别 说明的 证券 投资 决策 程序 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
31
② 由于 四舍 五入 的原 因， 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 无持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用。
华夏理 财21 天债 券A ：
阶 段
份额净 值
收益率 ①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2013 年 1 月 22 日至
2013 年 6 月 30 日
1.5728% 0.0033% 0.5918% 0.0000% 0.9810% 0.0033%
华夏理 财21 天债 券B ：
阶 段
份额净 值
收益率 ①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2013 年 1 月 22 日至
2013 年 6 月 30 日
1.7033% 0.0033% 0.5918% 0.0000% 1.1115% 0.0033%
十四、费用概览
（ 一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 基金 的销 售服 务费 。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（7） 基金 的证 券交 易费 用 。
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（9） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
32
2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.27% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.27%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.08% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.08%÷ 当年 天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基 金
托管费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月首日起 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等 ， 支 付日期 顺延 。
（3） 基金 销售 服务 费
本基 金 A 级基金 份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30% ，对于 由 B 级 降级 为 A 级 的基金 份额 持有
人，基 金年 销售 服务 费率 应自 降 级确 认日 起适 用 A 级 基金 份额 的费 率。
本基金 B 级 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.01% ，对于 由 A 级升 级为 B 级 的基金 份额 持有
人，基 金年 销售 服务 费率 应自 升 级确 认 日 起适 用 B 级基金 份额 的费 率。
各类别 基金 份额 的基 金销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额 每 日 应计提 的基金 销 售服 务费
E 为 各类 别基 金份 额 前 一 日的基 金资 产净 值
R 为 各类 别基 金份 额适 用 的 基金 销售 服务 费率
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 销售 服务费 划付 指 令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 划出 ， 经 登记 机 构分别 支付 给各 个 基
金销售 机构 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
33
（4） 本 条第 （一） 款 第 1 项中第 （4 ） 至第 （10） 项 费用根 据有 关法 规及 相应 协议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 或摊 入当期 费用 ，由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损 失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发 展情 况 调整 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率、
基金销 售费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 但 根据 法律法 规或 证 监 会
的要求 提高 管理 费、 托 管 费的情 形除 外； 调 低基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持
有人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 不收 取申 购费 用与 赎回费 用。
十 五、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏理 财 21 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书 （更 新）依 据《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 销 售
办法》 、 《信 息 披 露办 法》 、 基金合 同及 其他 法律 法规 的要求 ， 对 本基 金管 理人 于 2013 年 1 月 8 日刊
登的本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新内 容如下 ：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中 相 关内 容。
（四） 更新 了“ 六、 基金 份额的 类别 设置 ”中 相关 内容。
（五） 更新 了“ 七、 基金 的募集 ”中 相关 描述 。
（六） 更新 了“ 八 、 基金 合同的 生效 ”中 相关 描述 。
（七） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新） 摘要
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（八 ） 在 “ 十、 基金 的投 资” 中增 加了 “ 基金 投 资 组合报 告 ” 相 关内 容 ， 该 部分内 容均 按有 关
规定编 制 。
（九） 增加 了 “ 十一 、 基 金的业 绩” 的 相 关内 容 ， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并经 托 管 人
复核。
（十） 更新 了“ 十五 、基 金的费 用与 税收 ”中 相关 内容。
（十一 ） 更 新了 “二 十二 、对基 金份 额持 有人 的服 务”中 相关 内容 。
（十二）更新了“二十 三 、其他应披露事项 ” ，披 露 了自本基金的基金合同 生 效日以来涉及本
基金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 九月 五日
