华商收 益 增 强 债券 型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明 书( 更新) 摘要
（2013 年第 2 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
华商收益增强债券型证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）于 2008 年 10 月 31
日经中国 证券 监督管 理 委员会证 监许 可【2008 】1250 号文 核准 募集 ，本基金 基金
合同于 2009 年 1 月 23 日生效。
投资有风险， 投资者 申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约
定基金 当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金 合同的 承认和 接受，并 按照 《 基金法 》 、 基金 合同及 其他有 关规定享 有权
利、 承担义务； 基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 7 月 23 日,有关财务数据和净值表现
截止日 2013 年 6 月 30 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所： 北京市西 城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日 6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－58573600
传真：010－58573520
8.联系人： 周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券有限责任公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. 管 理 基 金 情 况 ： 目 前 管 理 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 盛 世 成
长股票型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金 、 华商动态阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金、 华商产业升级股票型证券投资基金、 华商稳健双利债券
型证券投资基金 、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 、 华商稳定增利债券
型证券投资基金 、 华商价值精选股票型证券投资基金 、 华商主题精选股票型证券投
资基金 、 华商中证 500 指数分级证券投资基金、 华商现金增利货币市场基金 、 华商
价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金和 华 商 大 盘 量 化 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李 晓 安 ： 董 事长 。 男， 清华大学 EMBA 。 现任 华 龙 证 券 有限 责 任 公司 董 事 长
兼党委书记， 历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记 ， 天水市财政
局副局长、局长、党组书记。
郭怀保： 副董事长。 男， 硕士、 工程师。 现任 中国华电集团财务有限公司总经
理， 曾就职于新疆奎屯河水电站、 伊犁电力局、 伊犁二电厂， 历任中 国华电集团财
务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。
邵明天： 董事。 男， 高 级工程师。 现任济钢集团有限公司副总 经理， 历任济钢
第一炼钢厂副厂长、 济钢第二炼钢厂厂长、 济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长等职
务。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理 学 硕士。 现任华龙证券有限责任公司总经理， 曾就职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任华
龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。 男， 工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券有限责
任公司委托投资部总经理、投资副总监。
李文峰 ： 董事。 男， 硕 士研究生学历， 高级经济师 ， 现任中国华电集团资本控
股有限公司副总经理。曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公司、
中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。
徐信忠： 独立董事。 男 ， 金融学博士、 教授。 现任中山大学岭南学院院长， 历
任 WARWICK 大学（英国）研究员，MANCHESTER 大学（英国） 会计与金融系
讲 师 和 高 级 讲 师 ，BANK OF ENGLAND （ 英 国 ） 货 币 政 策 局 金 融 经 济 家 ，
LANCASTER 大 学 （英 国 ） 高 级 讲 师和 讲 座教 授 ， 北 京 大 学光 华 管理 学 院 金 融 系
教授兼金融系主任。
李业： 独立董事。 男， 管理学博士、 教授。 现 任华南 理工大学管理学院副院长、
教授， 历任广州华南理工大学管理工程系助教、 讲师， 华南理工大学 管理学院副教
授。
方国春：独立董事。 男，教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、
人力资源 部主任， 历任国家教育委员会政策法规司副处长， 中国光大国际信托投资
公司总经理助理， 国家留学基金委中澳项目办公室副主任， 长城人寿保险股份有限
公司项目中心经理。
2.监事会成员
吴艳坤 ： 监事。 硕士研 究生学历 。 中级经济师。 现任职于中国华电集团资本控
股有限公司机构管理与发展部。 曾就职于中国华电集团公司、 中国华电集团财务有
限公司。
徐亮天： 监事 。 会计师 。 现任济钢集团有限公司财务处副处长， 历任济钢财务
处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。
申艳丽： 职工监事。 经 济学硕士。 现任 职于华商基金管理有限公司 投资管理部。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋： 总经理。 男， 工 学学士、 经济学硕士。 曾任博时基金管理公司研究部研究员、 基金管理部基金经理助理， 云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执
行总经理；自 2005 年 9 月加入华商基金管理有限公司，历任投资管理部总经理、
公司投资决策委员会委员、 华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、 公司副总
经理等职务。
程丹倩： 副总经理。 女 ， 工商管理学硕士。 曾 任职于中国经济开发信托投资公
司证券总部计财部和证券投资部。2002 年 7 月至 2005 年 12 月，担 任华商基金管
理公司（筹）筹备组成员，2005 年 12 月至 2011 年 8 月担任华商基金管理有限公
司督察长。
周亚红： 督察长。 女， 经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，
曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、产品
设计师、 渠道主管、 市 场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总经理助
理等职务。
4.基金经理
梁伟泓， 男，1976 年生 ， 工商管理硕 士，1998 年 7 月至 2001 年 7 月， 就职于
中国工商银行广东省分行， 任财务分析师；2003 年 7 月至 2004 年 4 月， 就职于海
科创业投资公司，任投资专员；2004 年 4 月 ，就职于平安资产管理公司，任投资
组合经理；2006 年 3 月至 2008 年 12 月，就 职于生命人寿保险公司，任固定收益
部总经理；2008 年 12 月至 2010 年 6 月，就 职于工银瑞信基金管理有限公司，任
投资经理；2010 年 6 月至 2011 年 12 月，就 职于中国国际金融有限公司，任资管
部副总经理；2011 年 12 月加入华商基金管理有限公司。自 2012 年 9 月 14 日起，
担任 本基金 的基金经理。
毛水荣，男，2009 年 1 月 23 日至 2013 年 2 月 8 日担任本基金基金经理。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席；
田明圣：华商基金管理有限公司总经理助理、研究总监、研究发展部总经理、
华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、 华商中证 500 指数分级证券投资基金
基金经理 、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 和华商价值共享灵
活配置混合型发起式证券投资基金 的基金经理。 梁永强： 华商基 金管理有限公司量化投资部总经理、 华商动态阿尔法灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理；
刘宏： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商产业升级股票型证券
投资基金基金经理、 华商价值精选股票型证券投资基金基金经理和华商盛世成长股
票型证券投资基金基金经理；
梁伟泓：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理。
王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理；
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
（一） 基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建 设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银行”
于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业
银行 之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成
立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行( 股
票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市，是中国四大商业
银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日， 中国建设银 行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易
所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486
股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2012 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 139,728.28 亿元， 较上年末
增长 13.77% 。2012 年， 中国建设银行实现净利润 1,936.02 亿元，较上年同期增长
14.26% 。年化 资产回报率为 1.47% ，年化加权 净资产收益率为 21.98% 。利息净收
入 3532.02 亿元， 较上年 同期增长 15.97% 。 净利 差为 2.58% ， 净利息收 益率为 2.75% ，
均 较上年同期提高 0.01 个百分点。手续费及佣金净收入 962.18 亿元，较上年同期
增长 7.51% 。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构， 并在香港、 新加 坡、 法兰
克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市 、 悉尼、 墨尔本设有分行， 在莫
斯科、 台北设有代表处， 海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区， 基本完成在全
球主要金融中心的网络布局， 24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。
中国建设银行筹建、设立村镇银行 26 家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、
建信基金、 建信金融租赁、 建信信托、 建信人寿、 中德住房储蓄银行等多家子公司，
为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012 年， 本集团 各方 面良好 表现， 得到市 场 与社会 各界广 泛认可 ， 先后荣获
国内外知名机构授予的 30 多个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志联合 Brand Finance
发布的“世界银行品牌 500 强”以及 Interbrand 发布的“2012 年度中国最佳品牌”
中， 位列中国银行业首位； 在美国 《财富》 杂 志 “世界 500 强排名” 中列第 77 位，
较上年上升 31 位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、
中小企业服务、 私人银行、 现金管理、 托管、 投行、 投资者关系和企业社会责任等
领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管 业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险资
产 市 场处 、理 财信 托股权 市 场处 、QFII 托 管 处 、 核算 处、 清算 处、监 督 稽核 处 、
涉外资产核算团队、 养老金托管处、 托管业务系统规划与管理团队、 上海备份中心
等 12 个职能处室、 团队， 现有员工 210 人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况 杨新丰， 投资 托管业务部副总经 理（ 主持工 作 ） ，曾就 职于 中国建 设 银行江苏
省分行、 广东省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、
会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务 部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设
银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服
务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管 业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建
设银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托
代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管
理 经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持
“ 以客户为中心 ” 的经营 理念， 不断加强风险管 理和内部控制， 严格履 行托管人的各
项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资 金、 基本养老个人账户 、QFII 、 企业
年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。截至 2012 年 12 月 31 日，中国建设银 行 已托管 285 只证券投 资基金。建设银
行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行在
2005 年及自 2009 年起连续 四年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “ 中国最佳托
管银行 ” ，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为 “ 国内最佳托管银行 ” 奖，
并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“ 最佳资产托管银行 ” 奖，和 境内权威经济媒
体《每日经济观察》2012 年度“ 最佳基金托管银行 ” 奖。
（二） 基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规 、 行业
监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完 整、 及时， 保
护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管 业务部专门设置了监督稽核
处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽
核工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
投资托管 业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制 度、 控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具
备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料 严格保管， 制约机制严格有效； 业务
操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作 。
利用自行 开发的 “托管 业务综合 系统 —— 基金 监督子系 统” ， 严格按 照现行法 律法
规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等
情况进行监督， 并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基
金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、
基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
（1） 每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证
监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际 中心 19 层
办公地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2.代销机构( 以下排名不分先后) ：
(1)
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2)
中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3)
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4)
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58561666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(5)
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(6)
招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7)
深圳发展银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行 大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客服电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
(8) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人： 田国立
联系人： 郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址:bank.ecitic.com
(9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新 区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(10) 光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
(11) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
客户服 务热线：95511-3
公司网站：www.18ebank.com/
(12) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
传真：010-85238680
服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
(13) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
(14) 温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn (15) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
联系人：何佳
客服电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(16) 南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市中山路288号
办公地址： 南京市中山路288号
法定代表人：林复
电话 ：025-86775335
传真：025-86775335
联系人： 刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(17) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路128号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527
（0571）96527
(18) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628 联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
(19) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(20) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
(21) 齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李 玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn (22) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（100031）
法定代表人：孔佑杰
联系人： 文思婷
客服电话：010-83991737
网址： www.rxzq.com.cn
(23) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：4006662288
公司网址：www.jhzq.com.cn
(24) 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
(25) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
电话：0755-83007339
传真：0755-83007040
联系人：刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
(26) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六 层 法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
(27) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人： 沈强
联系电话：0571-87112507
传真：0571-86078823
联系人：王霈霈
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
(28) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：胡岩
客服热线：0571-967777
网址：www.stocke.com
(29) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999 传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525 、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
(30) 国泰君安证券 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(31) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李清怡
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
(32) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(33) 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(34) 中国银河证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(35) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京 市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(36) 中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(37) 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人： 滕艳
网址：www.citics.com
(38) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
联系人：徐轶青
客服电话：96336 （浙江）,40086-96336（全国）
网址：www.ctsec.com
(39) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州 天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn (40) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
(41) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
(42) 国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路179号
办公地址: 合肥市寿春路179号
法定代表人: 凤良志
客服电话: 全国:400-8888-777?安徽地区:96888
网址:www.gyzq.com.cn
(43) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82943666 传真:0755-82943636
联系人: 林生迎
客服电话:95565 ?4008888111
网址:www.newone.com.cn
(44) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人: 潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人: 吴宇
客服电话:021-95503
网址:www.dfzq.com.cn
(45) 宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(46) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com
(47) 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁旭
客服电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(48) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：张腾
客服电话：96326 （福建省外请加拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
(49) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座4层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045521
联系人：林爽
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn (50) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com
(51) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
(52) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦
办公地址：无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(53) 华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林 联系人：宋歌
电话： （021）68778081
传真： （021）68777723
服务热线：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(54) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路90号
办公地址：南京市中山东路90号
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人：庞晓芸
服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
(55) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话：0769-22119423
传真：0769-22119426
服务热线：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(56) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：400-813-9666 、0371-967218
公司网址：www.ccnew.com （57 ）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
（58 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人： 刘一宏
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（59 ）广州证券有限 责任公司
注册地 址：广 州市天 河 区珠江 新城珠 江西路 5 号广 州国际 金融中 心 19、20
楼
办公地 址：广 州市天 河 区珠江 新城珠 江西路 5 号广 州国际 金融中 心 19、20
楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（60 ）联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系 人：丁宁
客服电话：400-8888-929
公司网址：www.lxzq.com.cn
（61 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人： 汤素娅
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（62 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（63 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰 客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
（64 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
（65 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安 徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 96518 （安徽省内） 、4008096518 （全国） （基金业务咨询电话）
网址： www.hazq.com
（66 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（67 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客户服务电话: 400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（68 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表人：王文学
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
联系人：黄旭成
客服电话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（69 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
联系人：敖玲
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（70 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：蒋章
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（71 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人： 汪静波
联系电话：021-38600735
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（72 ）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人： 陆瑶
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
（73 ）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62028901
联系人：焦琳
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com （74 ）上海天天基金销售有限 公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（75 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59393923
传真：010-59393074
联系人：毛怀营
客服电话：4008080069
公司网址：www.wy-fund.com
（76 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：杨翼
客户服务电话: 0571-88920897
网址：www.ijijin.cn
（二） 登记结算机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区 平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海
梁丽金
联系人： 刘佳
（四） 会计师事务所和经办注 册会计师
名称：普华永道中天 会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：许康玮、 吴海霞
联系人： 吴海霞
四、基金的名称 本基金名称：华商 收益增强债券型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上， 力求获得高于业绩比较基准的投资
收益。
七、基金的投资方向
本基 金主要投资于固定收益类金融工具， 包括国内依法发行、 上市的国债、 央
行票据、 金融债 、次级 债、企业 （公司 ）债（ 包括可转 债、可 分离交 易可转债 ） 、
短期融资券、 资产支持证券、 债券回购等固定收益证券品种， 以及中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融工具。上述资产投资比例不低于基金资产的 80% 。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可参与一级市场上
市公司的首发及增发， 持有因可转债转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易
可转债分离交易的权证及权证行权形成的股票等资产。 本基金对非债券类资产的投
资比例不高于基金 资产的 20% ， 持有现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5% 。
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资策略
自上而下确定投资策略和自下而上个券选择策略相互结合， 构建和管理投资组合。 具体投资策略主要包括利率策略、 信用策略、 相对价值策略、 债 券组合构建及
调整策略、 可转债投资策略、 资产支持证券投资策略等。 同时， 通过 对首次发行和
增发公司的内在价值与一级市场申购收益率的 细致分析，积极参与一级市场申购，
在保证基金资产安全的前提下提升组合的回报率。
本基金将根据国内外宏观经济形势、 市场利率走势和资金供求情况分析， 预测
债券市场利率走势，并结合各类固定收益产品收益率、流动性、信用风险、久期、
税收和利率敏感性分析， 评定各类产品的投资价值， 在严格控制风险的前提下， 主
动构建及调整固定收益投资组合， 力争获取超额收益。 此外， 通过对 首次发行和增
发股票内在价值和申购收益率的综合分析， 积极参与一级市场申购， 获得较为安全
的新股申购收益。
1．债券类资产投资策略
（1 ）利率策略
利率策略指考察市场利 率的动态变化及预期变化， 对引起利率变化的相关因素
进行跟踪 和分 析。策 略 小组须综 合研 究 GDP 、物价、 投资 、货币 供 应、就业 、汇
率等国民 经济运 行状况,分析宏 观经济 运行的 可能情景,预测 财政政 策、货币 政策取
向,分析 金融市 场资金 供求状况 变化趋 势及结 构,在此 基础上 预测金 融市场利 率水平
变动趋势。
债券组合久期的确定主要来自于对利率趋势的研判， 根据对市场利率水平的变
化 趋 势 的 预 期, 可 以 制 定 出 组 合 的 目 标 久 期, 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时, 降 低 组 合
的久期；预期市场利率 将下降时, 提 高 组 合 的 久 期 。 以 达 到 利 用 市 场 利 率 的 波 动 和
债券组合久期的调整 提高债券组合收益率目的。
（2 ）信用策略
信用策略小组根据国民 经济运行周期阶段, 分 析 发 债 人 或 担 保 人 所 处 行 业 ， 关
注行业现状、发展环境、竞争格局。通过对发债人或担保人在行业内的竞争实力，
业务运营状况, 企业市场地位, 财务状况, 管理水平, 债务水平，股东支持等因素, 评价
债券发行 人的信 用风险,并根据 特定债 券的发 行契约, 评价具 体债券 的信用级 别。通
过积极与发债人及外部信用评级机构沟通， 跟踪和更新债券信用评级， 确定企业债
券的信用风险利差。对 企业债券信用级别的研 判与投资, 主 要 是 发 现 信 用 风 险 利 差
上的相对投资机会,而不是绝对 收益率的高低。 （3 ）相对价值策略
债券市场有时存在着失 效的现象, 某 些 因 素 的 影 响 被 过 分 夸 大 ， 造 成 某 类 债 券
价值被低估。 考察收益率曲线的相对位置和形状， 关注投资热点、 资 金供求、 投资
机构短期偏好等因素， 综合对比不同信用等级、 在不同市场的债券投资收益， 不同
投资者债券需求， 结合票息、 税收、 可否回购 等其他决定影响债券价值的因素， 分
析市场中个券的相对失衡状况。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的投资对象：
A ．在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券。
B ．风险水平合理有较 好的下行保护的债券。
C ．有较好流动性的债券。
D ．预期信用质量将得到改善的金融债或企业（公司）债券。
E ．有较高当期收入的债券。
F ．其他有增值潜力、 价格被低估的债券。
（4 ）债券组合构建及调整策略
组合构建与调整是自上而下确定投资策略和自下而上个券选择相互结合的过
程。在确定备选个券的基础上，遵循以下原则构造投资组合：
A 、确保投资策略执行，组合久期保持在规定的范围之内。
B 、保持组合分散化， 减少非系统风险。
C 、保持组合适当的流动性。
D 、将下行风险控制在一定的范围之内。
公司债券策略小组将每周开会讨论债券策略组合， 买入低估债 券， 卖出高估债
券。并从风险管理的角度，综合评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。
随着债券市场的发展与金融创新的深入， 以及相关法律法规允许本基金可投资
的金融工具出现时， 本基金将基于审慎的原则， 在满足本基金投资目标的前提下适
时调整基金投资范围和投资比例。
2．可转换债券的投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、 分
享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投
资，本基金持有的可转换债券可以转换为股票。 在进行可转债筛选时, 本基金还对可转债契约 要素进 行 综 合 分 析 。 这 些 要 素 包
括股性特征、 债性特征、 摊薄率、 流动性等。 并参考利用期权定价模型等数量化估
值工具对可转债进行估值。 本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队及外部研
究机构的 研究成 果,对 可转债的 基础股 票的基 本面进行 分析, 形成对 基础股票 的价值
评估。将可转债自身的 基本面评分和其基础股 票的基本面评分结合在 一起, 最终确
定投资的品种。
3．资产支持证券等的投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、 流动性、 发行条款、 标的资产的构成及质
量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、
市场流动性分析 和信用评级支持的基础上， 辅以与国债、 企业债等债券品种的相对
价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。
4．新股申购策略
本基金将积极参与新股 申购。在股票发行市场 上, 股票供求关系不平 衡经常导
致股票发行价格与二级 市场价格之间存在一定 的价差, 从 而 使 得 新 股 申 购 成 为 一 种
风险较低的投资方式。 策略小组将运用基金的 研究平台和股票估值体 系, 分析首次
发行(IPO) 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 因 素, 根 据 股 票 市 场 整 体 定 价 水 平, 估
计新股上市交易的合理 价格, 充 分 发 挥 本 基 金 作 为 机 构 投 资 者 在 新 股 询 价 发 行 过 程
中的对新 股定价 所起的 积极作用,积极 参与新 股询价及 路演活 动,有 效识别并 防范风
险。同时参考一级市场资金供求关系,制定灵活的新股申购策略。
本基金对于通过参与新 股认购所获得的股票, 将根据其市场价格相对 于其合理
内在价值的高低,确定上市后继续持有或者卖出。
九、基金的业绩比较基准
中信标普全债指数
中信标普全债指数涵盖了在上海证券交易所、 深圳证券交易所和银行间市场上
市的债券，具有一定的投资代表性。基于本基金的债券投资比例和债券投资市场，
选用该业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或者今后法 律法规发生变化， 又或者市场推出更具权威 、且更能够表征本基金 风险收益特征的指数, 则本基金管理
人将视情况经与本基金 托管人协商同意后, 基 金 管 理 人 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后
变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 在证券投资基金中属于中等风险的品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 及中 国证监会的其他规定中关于投资
组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期 末基金资产组合情况
截至 2013 年 6 月 30 日,华商收益增强债券型证券投资基金 A 类基金资产净值
为 235,335,188.76 元， 份额净值为 1.059 元， 份额累计净值为 1.284 元；B 类基金
资产净值为 202,127,385.95 元，份额净值为 1.056 元，份额累计净值为 1.262 元。
其投资组合情况如下：
X
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 80,735,679.27 9.74
其中： 股票 80,735,679.27 9.74
2 固定收 益投 资 645,158,547.57 77.85
其中： 债券 645,158,547.57 77.85
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 94,353,812.94 11.38
6 其他资 产 8,511,999.34 1.03
7 合计 828,760,039.12
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2013 年 6 月 30 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - -
C 制造业 22,639,589.60 5.18
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
21,333,349.96 4.88
E 建筑业 34,734,492.90 7.94
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,028,246.81 0.46
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,735,679.27 18.46
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2013 年 6 月 30 日
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 601800 中国交 建 8,576,418 34,734,492.90 7.94
2 300331 苏大维 格 591,112 22,639,589.60 5.18
3 600886 国投电 力 6,311,642 21,333,349.96 4.88
4 603000 人民网 46,191 2,028,246.81 0.46
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有 4 只股 票。
4.报 告期末按债券品种分类的债券投资组合
2013 年 6 月 30 日
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,948,049.00 0.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,943,000.00 4.56
其中： 政策 性金 融债 19,943,000.00 4.56
4 企业债 券 473,452,584.60 108.23
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 19,998,000.00 4.57 7 可转债 128,816,913.97 29.45
8 其他 - -
9 合计 645,158,547.57 147.48
5.报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
2013 年 6 月 30 日
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 127001 海直转 债 365,533 40,859,644.27 9.34
2 110016 川投转 债 333,450 40,280,760.00 9.21
3 122021 09 广 汇债 360,650 37,255,145.00 8.52
4 122112 11 沪 大众 336,420 36,333,360.00 8.31
5 122850 11 华 泰债 340,100 34,826,240.00 7.96
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.3 其他资产构成
2013 年 6 月 30 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 104,629.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,136,808.14
5 应收申 购款 270,562.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 9 合计 8,511,999.34
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
2013 年 6 月 30 日
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 127001 海直转 债 40,859,644.27 9.34
2 110016 川投转 债 40,280,760.00 9.21
3 110022 同仁转 债 28,750,637.70 6.57
4 110015 石化转 债 18,925,872.00 4.33
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1 ）华商收益增强债券 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
基金成 立日 —2009/12/31 9.79% 0.41% 0.75% 0.06% 9.04% 0.35%
2010/01/01 —2010/12/31 13.04% 0.28% 2.00% 0.07% 11.04% 0.21%
2011/01/01 —2011/12/31 -7.75% 0.24% 3.79% 0.06% -11.54% 0.18%
2012/01/01 —2012/12/31 8.73% 0.33% 4.03% 0.04% 4.70% 0.29%
2013/01/01 —2013/06/30
（2 ）华商收益增强债券 B
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－ ④
基金成 立日 —2009/12/31 9.27% 0.41% 0.75% 0.06% 8.52% 0.35% 2010/01/01 —2010/12/31 12.57% 0.29% 2.00% 0.07% 10.57% 0.22%
2011/01/01 —2011/12/31 -8.19% 0.24% 3.79% 0.06% -11.98% 0.18%
2012/01/01 —2012/12/31 8.23% 0.33% 4.03% 0.04% 4.20% 0.29%
2013/01/01 —2013/06/30
2．自基 金合 同生效 以 来基金累 计份 额净值 增 长率变动 及其 与同期 业 绩比较基
准收益率变动的比较
注： ① 本基金合同生效日为 2009 年 1 月 23 日。
② 根据《华商收益增强债券型 证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于固定收益类金融工具，
包括国债、 金融债、 企业（公 司）债等， 上述资产 投资比例 不低于基金 资产的 80% ；本基 金可参与投 资一级
市 场 股 票 首 发 及增 发 ， 持 有因可 转 债 转 股 所 形成 的 股 票 等资产 。 对 非 债 券 类资 产 的 投 资比例 不 高 于 基 金 资 产
的 20% ； 本基金持有现金或现 金等价物 不低于基金资产净值的 5% 。 根据基金合同的规定， 自基金合同生效之
日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合
基金合同有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.本基金从 B 类基金份 额基金的财产中计提销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交 易费用； 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产 净值的 0.6% 年费率计 提。计算
方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金 管理费
划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托 管费按前一日基金资产 净值的 0.2% 年费率计 提。计算
方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺 延。
3.销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4% 。本基金销售 服务费将专门用于本基 金的销售与基金份额持 有人服务，基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 0.4%÷ 当年天数 H 为 B 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一 日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费
划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基金资产中划出， 由注
册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
4.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金募集期间的律师费、 会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 基
金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金管理费 、基金托管费和销售服务费 的调整
基金管理 人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费
率和销售服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率， 无须召开
基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在至少一种指
定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法
规的要求， 本公司结合华商 收益增 强债券型证券投资基金的运行情况， 对其原招募
说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
（一） 更新了“重要提示” 部分的相关内容。
（二） 更新了“释义” 部分的相关内容。
（三） 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
（四） 更新了“四、基金托管人”的相关信息。 （五） 更新了“五、相关服务机构”中代销机构相关信息。
（六） 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 根 据 本 基 金 的 实 际 运 作 情 况 ， 更 新 了 最 近 一
期投资组合报告的内容， 并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准
的表现。
（七） 在 “ 二 十 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 更 新 了 持 有 人 交 易 资 料 的 寄
送服务。
（八） 在“二十一、其他应披露事项” 中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要， 须与本 《招募说明书》 （ 正文） 所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2013 年 9 月 5 日
