交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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交银施罗德优势行业灵活配置混合型
证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2013 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
二〇一 三年七 月
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德保本混合型证券投资 基金经2008 年11 月14 日中国证券 监督管理
委员会 （以下简称“ 中国证监会 ”）证监许可【2008】1285 号文核准募集。 《交
银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》于 2009 年1 月21 日正式生效。
交银施罗德保本 混合型证券投资基金 （以下使用全称或其简称 “交银保本” ）
的 保 本 周 期期 限 为 三年， 自 基 金 合同 生 效 日起至 三 个 公 历年 后 对 应日止 ， 如 该 对
应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，即 于 2012 年 1 月 30 日
保 本 周 期 到期 ， 由 于不符 合 保 本 基金 存 续 条件， 按照《 交银 施 罗 德保本 混 合 型 证
券投资基金 基 金 合 同》的 约 定 ， 交银 保 本 保本周期 到 期 后转 型 为 非保本 的 混 合 型
基金， 名称相应变更为 “交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金” 。
本 基 金 管 理 人按 照 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》等 法 律 法规的 有 关 规 定， 并 依 据《交 银 施 罗 德保 本 混 合型证 券 投 资 基
金基 金 合 同》 的 约 定，在 不 损 害 基金 份 额 持有人 利 益 的 前提 下 ， 就变更 后 的 “ 交
银 施 罗 德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 ” （ 以 下简 称 “ 本基金 ”）修改
其《基金合同》 、 《托管协议》及《招募说明书》 ，并报经中国证监会备案。
基金管理人保证 《 招 募说 明 书 》 的 内 容真 实 、准 确 、 完 整 。 本招 募 说明 书 已
报 经 中 国 证监 会 备案 ，但 并 不 表 明中 国 证 监会对 本 基 金 的价 值 和 收益作 出 实 质 性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益。因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 者 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判断 市 场 ，对认 （ 申 ） 购基 金 的 意愿、 时 机 、 数
量 等 投 资 行为 作 出 独立决 策 。 投 资者 根 据 所持有 份 额 享 受基 金 的 收益， 但 同 时 也
需 承 担 相 应的 投 资 风险。 投 资 本 基金 可 能 遇到的 风 险 包 括： 因 政 治、经 济 、 社 会
等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 ， 个别 证 券 特有的 非 系 统 性
风 险 ， 由 于基 金 投 资者连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ，基金 管 理 人 在
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基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ，本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 ， 以
及 本 基 金 投资 策 略 所特有 的 风 险 等等 。 本 基金是 一 只 灵 活配 置 的 混合型 基 金 ， 属
于基金中的较高风险品种，风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。
投 资 有 风 险 ， 投资 者 在 投资本 基 金 前 应认 真 阅读 本 基金的《 招募 说 明书 》和
《 基 金 合 同》 。 过 往业绩 并 不 代 表将 来 表现 。基 金 管 理 人管 理 的 其他基 金 的 业 绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之 间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依《基 金 合 同 》
取 得 基 金 份额 ， 即 成为基 金 份 额 持有 人 和 本《基 金 合 同 》的 当 事 人，其 持 有 基 金
份 额 的 行 为本 身 即 表明其 对 基 金 合同 的 承 认和接 受 ， 并 按照 《 基 金法》 、 《 运 作
办 法 》 、 基金 合 同 及其他 有 关 规 定享 有 权 利、承 担 义 务 。基 金 投 资人欲 了 解 基 金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 7 月 21 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2013 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理 有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新 区世纪大道201 号 渣打银行大厦10 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
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传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司 （以下 使用全称或其 简称 “交通银行” ） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
本 基 金 管 理 人 公司 治 理结 构 完 善 ， 经 营运 作 规范 ， 能 够 切 实 维护 基 金投 资 者
的 合 法 权 益。 公 司 董事会 下 设 合 规审 核 及 风险管 理 委 员 会、 提 名 与薪酬 委 员 会 两
个 专 业 委 员会 ， 有 针对性 地 研 究 公司 在 经 营管理 和 基 金 运作 中 的 相关情 况 ， 制 定
相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由 四位 监 事组 成 ， 主 要 负 责检 查 公司 的 财 务 以 及 对公 司 董事 、 高
级管理人员的行为进行监督。
公 司 总 体 经 营 管理 由 总经 理 负 责 ， 下 设 风 险 控制 委 员 会 和 投 资决 策 委员 会 两
个专业委员会 ，其中投资决策委员会包括公募基金（除 QDII ）投资 决策委员会、
QDII 投资决策委员会 和专户投资决策委员会 。 公司设督察长， 监督 检查基金和公
司 运 作 的 合法 合 规 及公司 内 部 风 险控 制 情 况。 投 资 研 究 条线 下 设 权益部 、 固 定 收
益 部 、 专 户投 资 部 、研究 部 、 量 化投 资 部 、跨境 投 资 部 、投 资 运 营部。中央交易
室 隶 属 总 经理 直 接 管理。 市 场 条 线下 设 产 品开发 部 、 营 销策 划 部 、零售 理 财 部 、
营 销 管 理 部、 机 构 理财部 、 上 海 营销 中 心 、北京 分 公 司 、广 州 分 公司、 西 部 营销
中 心 。 营 运条 线 下 设财务 部 、 基 金运 营 部 与信息 技 术 部 。综 合 管 理条线 下 设 人 力
资 源 部 和 行政 部 。 监察稽 核 条 线 下设 监 察 稽核部 、 风 险 管理 部 、 法务部 ， 由 督 察
长 协 同 总 经理 直 接 管理。 此 外 ， 根据 业 务 需要， 增 设 了 战略 发 展 部 、董 事 会 监 事
会办公室 。本 基 金 采用投 资 决 策 委员 会 领 导下的 基 金 经 理负 责 制 。投资 决 策 委 员
会 定 期 就 投资 管 理 业务的 重 大 问 题进 行 讨 论。 投 资 管 理 流程 中 ， 基金经 理 、 研究
员 、 交 易 员在 明 确 权责的 基 础 上 密切 合 作 ，在各 自 职 责 内按 照 业 务程序 独 立 工 作
并合理地相互制衡。
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截止到 2013 年 6 月 30 日，公司已经发行并管理了 28 只基金，包括 1 只货币
市场基金、7 只债券型基金 （其中 2 只为短 期理财债券基金） 、2 只保本混合型基
金、3 只混合型基金、15 只股票型基金 （其中2 只为 QDII 基金，1 只为普通指数型
基金，2 只为交易型开放式基金（ETF），2 只为 ETF 联接基金）。
截止到 2013 年6 月 30 日， 公司有员工214 人， 其中 52%的员工具有硕士以上
学历。
公 司 已 经 建 立 健全 投 资管 理 制 度 、 风 险控 制 制度 、 内 部 监 察 制度 、 财务 管 理
制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥 先生，董事长， 硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任 中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生， 副董 事 长 ， 学 士 学 历 、 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执行董事、 交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达 信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮 红 女 士 ， 董 事， 博 士学 历 。 历 任 交 通银 行 办公 室 综 合 处 副 处长 兼 宣传 处 副
处 长 、 办 公室 综 合 处处长 、 交 通 银行 海 外 机构管 理 部 副 总经 理 、 总经理 、 交 通 银
行 上 海 分 行副 行 长 、交通 银 行 资 产托 管 部 总经理 ， 现 任 交通 银 行 投资管 理 部 总 经
理。
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吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长 、
预算财务部副总经 理、总经理、交通银行沈阳分行行长 、交通银行预算财务部总经
理， 现任交通银行 投资银行部总经理 。
葛礼达先生，董事 ， 大专 学 历 。 历 任 施罗 德 集团 信 息 技 术 部 董事 、 施罗 德 集
团首席营运官 、施罗德集团亚太地区总裁 ，现任施罗德集团亚太区董事长 。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院 院长。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学 历 。 历 任复 旦 大学 管 理 科 学 系 助教 ， 美国 耶 鲁
大 学 经 济 系助 理 教 授、副 教 授 ， 美国 杜 克 大学经 济 系 副 教授 ， 香 港城市 大 学 经 济
与 金 融 系 教授 ， 美 国亚利 桑 那 州 立大 学 凯 瑞商学 院 经 济 系冠 名 教 授，上 海 交 通 大
学 上 海 高 级金 融 学 院常务 副 院 长 、教 授 ， 现任上 海 交 通 大学 安 泰 经济与 管 理 学 院
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长； 交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士 ， 监 事，CFA 、CIPM 、FRM ， 工 商管 理 、 资 讯 管 理 双 硕士。 曾 任
职荷兰银行、 渣打银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，
施 罗 德 投 资管 理( 香港) 有 限 公 司 资讯 科 技部 主管 、 中 国 事务 联 席董 事 、交银施罗
德 基 金 管 理有 限 公 司监察 稽 核 及 风险 管 理 总监。 现 任 交 银施 罗 德 基金管 理 有 限 公
司总经理助理 。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合
员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理 、监察稽核部总
经理 ， 现 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 董事会监事会办公室总经理兼董事会秘
书。
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张科兵先生，监事，学士学历。历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部
高级审计师，普华永道会计师事务所审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资
部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管
理部高级研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研
究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
3、公司高管人员
钱文挥 先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监 。
许珊燕女士， 副总经理， 硕士学历， 高级经济师。 历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘 财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理 总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先 生 ， 副 总经 理 ， 经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
张迎军先生，基金经理，经济学硕士。13 年证券从业经验。2000 年7 月至
2003 年 3 月任职于申银万国证券研究所，担任市场研究部、策略研究部研究员；
2003 年 4 月至2006 年 11 月任职于中国太平洋保险（集团）股份有限公司，担任
资金 运用管理中心投资经理，2006 年12 月至2008 年5 月任职于太平洋资产管理
有限公司， 担任组合管理部组合经理。2008 年加入交银施罗德基金管理有限公司，
历任固定收益部副总经理 ，现任权益部副总经理 。2009 年1 月21 日至2012 年2
月2 日担任 本基金转型前的 交银施罗德保本混合型证券投资基金基金经理 ，2012
年2 月3 日起担任本基金基金经理 至今， 并于2011 年5 月3 日起兼任交银施罗德
趋势优先股票证券投资基金基金经理至今。
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5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监 、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益部总经 理、基金经理）
胡军华（固定收益部总经理 、基金经理 ）
张科兵（研究 总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2013 年6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 163 人， 平均年龄 30
岁，95%以上员工拥有 大学本科以上学历 ， 高 管人员均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管 服 务 以 来， 秉 承 “诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ”的宗 旨 ， 依 靠严 密 科 学的风 险 管 理 和
内 部 控 制 体系 、 规 范的管 理 模 式 、先 进 的 营运系 统 和 专 业的 服 务 团队， 严 格 履 行
资产托管人职责， 为境 内外广大投资者、 金融 资产管理机构和企业客户提供安全、
高 效 、 专 业的 托 管 服务， 展 现 优 异的 市 场 形象和 影 响 力 。建 立 了 国内托 管 银 行 中
最 丰 富 、 最成 熟 的 产品线 。 拥 有 包括 证 券 投资基 金 、 信 托资 产 、 保险资 产 、 社 会
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保障基金、 安心 账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、
证 券 公 司 集合 资 产 管理计 划 、 证 券公 司 定 向资产 管 理 计 划、 商 业 银行信 贷 资 产 证
券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品 体 系 ， 同时 在 国 内率先 开 展 绩 效评 估 、 风险管 理 等 增 值服 务 ， 可以为 各 类 客 户
提供个性化的托管服务。 截至 2013 年6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 314
只， 其中封闭式3 只， 开放式 311 只。 自2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚
洲 货 币 》 、英 国 《 全球托 管 人 》 、香 港 《 财资》 、 美 国 《环 球 金 融》、 内 地 《 证
券时报》 、 《上海证券 报》 等境内外权威财经媒体评选的 40 项最佳托管银行大奖；
是 获 得 奖 项最 多 的 国内托 管 银 行 ， 优 良 的 服务品 质 获 得 国内 外 金 融领域 的 持 续 认
可和广泛好评。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资
产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展，
一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风
险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ，
精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五次顺利通过评估组织内
部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后，
2012 年中国工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守
法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、
监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
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中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核
监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托
管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对
各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核
监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要
求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程
序 和 监 督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所
有的部门、岗位和人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ；
按 照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关
的规章制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适
时 修 改 完 善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员
和控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于
内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了
明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等
一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、 环境
独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
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（2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和
策略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以
检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控
制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互
控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人
为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险
防范与控制理念。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业
务 营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用
和效益最大化目的。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内
部 风 险 管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门
进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、
数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了
基 于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定
期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按
照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全
有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ，
在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确
保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上
至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗
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位 ， 每 位 员 工 对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向
多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚
持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经
过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职
责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，
渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地
位 。 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特
别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作
重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ，
资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控
制为托管业务生存和发展的生命线。
（ 五） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根 据 《 基 金 法 》、 《 基金 合 同 》 、 托 管协 议 和有 关 基 金 法 规 的规 定 ，基 金 托
管 人 对 基 金的 投 资 范围和 投 资 对 象、 基 金 投融资 比 例 、 基金 投 资 禁止行 为 、 基 金
参与银行间 债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、
基 金 费 用 开支 及 收 入确定 、 基 金 收益 分 配 、相关 信 息 披 露、 基 金 宣传推 介 材 料 中
登 载 基 金 业绩 表 现 数据等 进 行 监 督和 核 查 ，其中 对 基 金 的投 资 比 例的监 督 和 核 查
自《基金合同》生效之 日起开始。
基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 违 反 《 基 金法 》 、《 基 金 合 同 》 、托 管 协议 或 有
关 基 金 法 律法 规 规 定的行 为 ， 应 及时 以 书 面形式 通 知 基 金管 理 人 限期纠 正 ， 基 金
管 理 人 收 到通 知 后 应及时 核 对 ， 并以 书 面 形式对 基 金 托 管人 发 出 回函确 认 。 在 限
期 内 ， 基 金托 管 人 有权随 时 对 通 知事 项 进 行复查 ， 督 促 基金 管 理 人改正 。 基 金 管
理 人 对 基 金托 管 人 通知的 违 规 事 项未 能 在 限期内 纠 正 的 ，基 金 托 管人应 报 告 中 国
证监会。
基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 有 重 大 违 规行 为 ，应 立 即 报 告 中 国证 监 会， 同 时
通知基金管理人限期纠正。
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三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上 直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新 区世纪大道201 号 渣打银行大厦10 楼
法定代表人： 钱文挥
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费）， （021）61055000
网址：www.jyfund.com ，www.jysld.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平台 办理开户、 本 基金 的 申购 、 赎
回 及 转换等业务 ， 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 。 网 上 直 销 交 易 平台网址：
www.jyfund.com ，www.jysld.com ，www.bocomschroder.com
2、代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
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客户服务电话：95599
网址 ：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
传真： （010）68858117
联系人：陈春林
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（6） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
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电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
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联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（10 ） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11 ） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（12 ） 光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
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网址：www.ebscn.com
（13 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（14 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（15 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（16 ） 广发证券股份有限公司
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住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（17 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北 京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（18 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（19 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
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传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（20 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（21 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（22 ） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
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网址：www.xcsc.com
（23 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（24 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址 ：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（25 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话： （0571 ）96598
网址：www.96598.com.cn
（26 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
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联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（27 ） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（28 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（29 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
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网址：www.guosen.com.cn
（30 ） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（31 ） 东北证券股份有限 公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（32 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（33 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
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传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（34 ） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市 西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（35 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（36 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
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网址：www.hfzq.com.cn
（37 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045527
联系人 ：林爽
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（38 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（39 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（40 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张 跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（41 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三 ） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、 刘佳
（ 四 ） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师： 汪棣、屈斯洁
四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德 优势行业灵活配置 混合型证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型：契约型开放式
六、基 金的投资 目标
根 据 宏 观 经 济 周期 和 市场 环 境 的 变 化 ，自 上 而下 灵 活 配 置 资 产， 积 极把 握 行
业 发 展 趋 势和 行 业 景气轮 换 中 蕴 含的 投 资 机会， 在 控 制 风险 并 保 持基金 资 产 良 好
的流动性的前提下，力求实现基金资产的长期稳定增值。
七、基 金的 投资 方向
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本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 、 债 券、 货 币 市场工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 30%-80%； 债券、 货币市场
工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允许 基 金 投资的 其 他 证 券
品种占基金资产的20%-70%， 其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中，管理人
将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化， 在上述投资组合比例范围内，
适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具间的配置比例。
八、基 金的 投资策 略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极
主 动 的 投 资风 格 相 结合， 在 分 析 和判 断 宏 观经济 周 期 和 市场 环 境 变化趋 势 的 基 础
上 ， 动 态 调整 投 资 组合比 例 ， 自 上而 下 灵 活配置 资 产 ； 通过 把 握 和判断 行 业 发 展
趋 势 及 行 业景 气 程 度变化 ， 挖 掘 预期 具 有 良好增 长 前 景 的优 势 行 业，精 选 个 股 ，
以谋求超额收益。
1、资产配置
本 基 金 将 采 用 “自 上 而下 ” 的 多 因 素 分析 决 策支 持 系 统 ， 结 合定 性 分析 和 定
量 分 析 实 现大 类 资 产的灵 活 配 置 。具 体 而 言，首 先 利 用 经济 周 期 理论， 对 宏 观 经
济 的 经 济 周期 进 行 预测， 在 此 基 础上 形 成 对不同 资 产 市 场表 现 的 预测和 判断，确
定 基 金 资 产在 各 类 别资产 间 的 分 配比 例 ， 并随着 各 类 证 券风 险 收 益特征 的 相 对 变
化， 动态调整组合中各类资产的比例， 以规避或分散市场风险， 提高基金收益率。
同 时 ， 本 基金 将 充 分借鉴 施 罗 德 集团 公 司 在配置 型 基 金 方面 成 功 的投资 经 验 。 具
体 操 作 中 ，本 基 金 管理人 采 用 经 济周 期 理 论下的 资 产 配 置模 型 ， 通过对 宏 观 经 济
运 行 指 标 、利 率 和 货币政 策 等 相 关因 素 的 分析， 对 中 国 的宏 观 经 济运行 情 况 进 行
判 断 和 预 测， 然 后 利用经 济 周 期 理论 确 定 基金资 产 在 各 类别 资 产 间的战 略 配 置 策
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略。
2、优势行业选择
国民经济快速增长的背后蕴涵了不同行业对 GDP 增长贡献率的差异。而不同
行 业 受 宏 观经 济 周 期、行 业 自 身 生命 周 期 以及相 关 结 构 性因 素 的 影响在 不 同 时 期
表现往往具有明显差异。
本 基 金 管 理 人 通过 在 全球 经 济 的 框 架 下建 立 交银 施 罗 德 优 势 行业 评 估体 系 ，
采 用 多 因 素的 定 性 与定量 相 结 合 的分 析 和 预测方 法 ， 确 定宏 观 及 行业经 济 变 量 的
变 动 对 不 同行 业 的 潜在影 响 ， 得 出各 行 业 的相对 投 资 价 值与 投 资 时机， 据 此 挑 选
出预期具有良好增长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。
具 体 操 作 中 ， 我们 对 行业 的 挑 选 重 点 分为 两 个部 分 ， 即 行 业 平均 增 长率 预 测
和 行 业 综 合评 价 。 首先考 察 各 行 业历 史 收 入和利 润 增 长 表现 ， 对 未来行 业 收 入 增
长率和行业平均利润增长率进行预测；对根据预测结果计算的增长率低于 GDP 增
长 率 的 行 业进 行 剔 除。然 后 根 据 交银 施 罗 德优势 行 业 评 估体 系 ， 对行业 的 综 合 表
现 和 增 长 空间 进 行 评估和 排 序 ， 挑选 出 未 来一段 时 间 内 最具 增 长 前景的 行 业 。 具
体评估将从宏观经济环境(重点包括宏观经济政策、 产业政策对相关行业发展的影
响) 、 行 业景 气 度 分析和 预 测( 关注 上 下游 行业 对 本 行 业景 气 度影 响、 密 切 追 踪 各
行业景气度指标)、 行 业财务状况(行业盈利能力、 行业经营效率) 和行业竞争力综
合 表 现 四 个方 面 入 手，采 用 定 性 分析 结 合 定量分 析 的 方 法对 行 业 的未来 的 增 长 前
景进行综合 评价。
最 后 ， 在 完 成 对行 业 增长 预 测 和 行 业 综合 评 价基 础 上 ， 通 过 市场 及 各个 行 业
的相对和绝对估值水平 PE、PB 等数据的横向、 纵向分析， 进行估值比较， 并跟踪
各 行 业 的 资金 流 向 、机构 持 仓 特 征等 判 断 行业吸 引 力 ， 动态 把 握 行业板 块 轮 换 蕴
涵的投资机会。
3、股票选择
本 基 金 综 合 运 用施 罗 德集 团 的 股 票 研 究分 析 方法 和 其 它 投 资 分析 工 具， 采 用
自 下 而 上 方式 精 选 具有投 资 潜 力 的股 票 构 建股票 投 资 组 合， 前 述 优势行 业 中 股 票
优先入选。具体分以下两个层次进行股票挑选：
（1）品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司， 构 建
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备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标(如P/E、P/Cash Flow、P/FCF 、
P/S、P/EBIT 等)、经营效率指标(如ROE、ROA、Return on operating assets 等)
和财务状况指标(如D/A 、流动比率等)。
（2）多元化价值评估
本 基 金 在 前 述 优势 行 业选 择 体 系 的 基 础上 ， 根据 下 述 标 准 挑 选出 其 中具 有 投
资潜力的上市公司构建核心股票池：
①公司治理结构良好，管理规范，信息透明；
②主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；
③ 公 司 具 有 质 量 优 良 的 成 长 性 ， 通 过 对 控 制 企 业 盈 利 增 长 质 量 的指标( 如
ROIC-WACC 、EVA 等)进行评估，挑选 EVA 不断增长或改善的优质公司；
④公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
⑤ 公 司 在 管 理 制度 、 产品 开 发 、 技 术 进步 方 面具 有 相 当 的 核 心竞 争 优势 ， 有
良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位。
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研
究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
4、债券投资策略
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换 债 券 等 债券 品 种 。 本基金的债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与 风 险 相
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管 理 人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收 益。
5、权证投资策略
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
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流 动 性 及 风险 性 特 征，通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
6、资产支持证券的投资策略
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
7、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟 踪 国 内各 种 衍 生 产 品 的动 向 ，一 旦 有 新 的 产 品推 出 市场 ， 将
在 届 时 相 应法 律 法 规的框 架 内 ， 制订 符 合 本基金 投 资 目 标的 投 资 策略， 同 时 结 合
对 衍 生 工 具的 研 究 ，在充 分 考 虑 衍生 产 品 风险和 收 益 特 征的 前 提 下，谨 慎 进 行 投
资。 本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、
避 险 交 易 ，控 制 基 金组合 风 险 ， 获取 超 额 收益。 本 基 金 投资 于 股 票指数 期 货 主 要
用于避险交易及套利交易。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
60%×沪深 300 指数收益率+40%×中信标普全债指数收益率
本基金股票投资部分的业绩 比较基准是沪深 300 指数，债券投资部分的业绩
比较基准是中信标普全债指数。
沪深300 指数是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本编制而成。
该 指 数 样 本对 沪 深 市场的 覆 盖 度 高， 具 有 良好的 市 场 代 表性 ， 投 资者可 以 方 便 地
从报纸、 互联网等财经 媒体中获取。 同时该指 数引进国际指数编制和管理的经验，
编 制 方 法 清晰 透 明 ，具有 独 立 性 和良 好 的 市场流 动 性 ； 与市 场 整 体表现 具 有 较 高
的相关度。沪深 300 指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时，根
据 本 基 金 的目 标 资 产配置 比 例 来 分配 权 重 ，本基 金 的 业 绩比 较 基 准中加 入 了 中 信
标普全债指数 并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ，
又 或 者 市 场推 出 更 具权威 、 且 更 能够 表 征 本基金 风 险 收 益特 征 的 指数， 则 本 基 金
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管理人将视情况调整业绩比较基准， 并及时公告, 但不需要召开基金份额持有人大
会。
十、基 金的 风险收益特征
本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的较高风险品种，风险与
预期收益介于股票型基金和债券型基金之间 。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商 银行根据本基金合同规定,于2013 年7 月18 日 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2013 年 4 月1 日至2013 年6 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 196,702,268.52 60.65
其中：股票 196,702,268.52 60.65
2 固定收益投资 108,359,482.15 33.41
其中：债券 108,359,482.15 33.41
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 3,544,900.60 1.09
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计
6 其他各项资产 15,720,354.89 4.85
7 合计 324,327,006.16 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 7,954,400.00 2.82
B 采矿业 - -
C 制造业 103,778,813.73 36.74
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供应
业
- -
E 建筑业 14,198,328.58 5.03
F 批发和零售业 2,955,000.00 1.05
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 14,328,016.91 5.07
J 金融业 13,415,789.30 4.75
K 房地产业 23,179,500.00 8.21
L 租赁和商务服务业 6,864,000.00 2.43
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,028,420.00 3.55
S 综合 - -
合计 196,702,268.52 69.64
3、 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
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1 601628 中国人寿 979,970 13,415,789.30 4.75
2 600519 贵州茅台 67,902 13,062,307.74 4.62
3 300024 机器人 350,000 13,002,500.00 4.60
4 600406 国电南瑞 846,937 12,644,769.41 4.48
5 000423 东阿阿胶 313,587 12,129,545.16 4.29
6 002106 莱宝高科 626,093 9,610,527.55 3.40
7 600208 新湖中宝 3,050,000 9,424,500.00 3.34
8 002081 金 螳 螂 318,796 9,076,122.12 3.21
9 002304 洋河股份 150,688 8,182,358.40 2.90
10 002415 海康威视 230,000 8,128,200.00 2.88
4、报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,932,000.00 7.06
其中：政策性金融债 19,932,000.00 7.06
4 企业债券 76,730,242.15 27.17
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 11,697,240.00 4.14
8 其他 - -
9 合计 108,359,482.15 38.36
5、 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（ ％）
1 122033 09富力债 303,440 30,966,052.00 10.96
2 098016 09南钢联债 300,000 30,396,000.00 10.76
3 120238 12国开38 200,000 19,932,000.00 7.06
4 113003 重工转债 107,000 11,697,240.00 4.14
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5 112015 09泛海债 82,373 8,319,673.00 2.95
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
9、投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查。
在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 除 贵州茅 台 （ 证 券
代码：600519 ）外，未受到公开谴责和处罚。
报告期内本基金投资的前十名证券之一贵州茅台 （证券代码： 600519）于 2013
年2 月23 日公告， 公司 于2013 年2 月22 日收 到贵州省物价局 《行政处罚决定书》 。
为 此 ， 根 据相 关 规 定给予 处 罚 ， 限贵 州 茅 台酒销 售 有 限 公司 自 收 到该决 定 书 之 日
起十五日内将罚款二亿四千七百万元人民币上交国库。公司已于 2013 年 2 月 23
日披露处罚公告，并于规定时间内按照处罚决定上交罚款。
本 基 金 管 理 人 对该 证 券投 资 决 策 程 序 的说 明 如下 ： 本 基 金 管 理人 对 证券 投 资
特 别 是 重 仓股 的 投 资有严 格 的 投 资决 策 流 程控制 。 本 基 金在 对 该 证券的 投 资 也 严
格 执 行 投 资决 策 流 程。在 对 该 证 券的 选 择 上，严 格 执 行 公司 股 票 池审核 流 程 进 入
公 司 核 心 股票 池 。 在对该 证 券 的 持 有 过 程 中公司 研 究 员 密切 关 注 上市公 司 动 向 。
在 上 述 被 行政 处 罚 事件发 生 时 及 时分 析 其 对投资 决 策 的 影响 ， 经 过分析 认 为 此 事
件 对 上 市 公司 财 务 状况、 经 营 成 果和 现 金 流量未 产 生 重 大的 实 质 性影响 ， 所 以 不
影响对该公司基本面和公司治理的投资判断。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
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（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 184,261.89
2 应收证券清算款 12,992,140.81
3 应收股利 -
4 应收利息 2,533,111.83
5 应收申购款 10,840.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,720,354.89
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 113003 重工转债 11,697,240.00 4.14
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情况
说明
1 002106 莱宝高科 3,070,000.00 1.09 非公开发行
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2013 年6 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较
(1) 交银施罗德优势行业灵活配置混 合型证券投资基金
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 0.28% 1.22% -6.76% 0.88% 7.04% 0.34%
2013 年度上
半年
3.59% 1.14% -6.63% 0.91% 10.22% 0.23%
基金转型日
2012 年2月3
日－2012年
12月31日
-2.41% 0.76% 2.71% 0.72% -5.12% 0.04%
注： 交银施罗德保本混合型证券投资基金从 2012 年2 月3 日起正式转型为 交
银 施 罗 德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 ， 本 表 列示 的 是 基金转 型 后 的 基
金净值表现， 转型后基金的业绩比较基准为 60%×沪深 300 指数收益率+40% ×中信
标普全债指数收益率。
(2) 交银施罗德保本混合型证券投资基金
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012 年1月1
日－2012年
2月2日
0.37% 0.04% 0.41% 0.03% -0.04% 0.01%
2011 年度 -0.74% 0.28% 4.54% 0.01% -5.28% 0.27%
2010 年度 4.33% 0.38% 3.38% 0.01% 0.95% 0.37%
2009 年度
（2009 年1
月21 日－
2009 年12月
31日）
7.50% 0.25% 3.19% 0.01% 4.31% 0.24%
注： 交银施罗德 保本 混合型证券投资基金从 2012 年 2 月 3 日起正式转型为交
银 施 罗 德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 ， 本 表 列示 的 是 基金转 型 前 的基
金净值表现， 转型前基金 的业绩比较基准为三年期银行定期存款收益率。
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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2、 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较
（1）自 基金转型以来基金 份额累计净值增长率 变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年 2 月 3 日至 2013 年 6 月 30 日）
注 ： 交 银 施 罗 德优 势 行业 灵 活 配 置 混 合型 证 券投 资 基 金 由 交 银施 罗 德保 本 混
合型证券投资基金转型而来。 基金转型日为 2012 年2 月3 日。 交银施 罗德优势行
业 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 的投 资 转 型期为 交 银 施 罗德 保 本 混合型 证 券 投 资
基金保本周期到期选择期截止日次日 （即 2012 年 2 月3 日） 起的3 个月。 截至投
资 转 型 期 结束 ， 交 银施罗 德 优 势 行业 灵 活 配置混 合 型 证 券投 资 基 金各项 资 产 配 置
比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
（2） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
交银施罗德保本混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年 1 月 21 日至 2012 年 2 月 2 日）
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注： 交银施罗德 保本混合型证券投资基金 的建仓期为自基金合同生效日起的6个
月。截至建仓期结束， 其各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资
比例的约定 。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列 支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理费按前一 日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 ， 若 遇法定 节 假 日 、公休假 等，支 付 日 期 顺
延。
（2）基金托管人的托管费
本基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 托 管人 ， 若 遇法定 节 假 日 、公休日 等，支 付 日 期 顺
延。
上述 （ 一） 基金费用 的种类中第3－8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规 定，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费 用
本基金目前 提 供前 端 收费 模 式 ， 即 在 申购 时 支付 申 购 费 用 ； 日后 本 基金 将 择
机开通 后 端收 费 模 式，即 在 赎 回 时才 支 付 相应的 申 购 费 用， 该 费 用随基 金 份 额 的
持有时间递减。
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 份 额 申 购 人 承担 ， 不列 入 基 金 财 产 ，主 要 用于 本 基
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）至500 万元 1.0%
500 万元以上（含500 万） 每笔交易1000 元
申购费率（后端）
持 有期 限 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
100 万元以下 0.60%
100 万元（含）至 500 万元 0.40%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2） 申购份额的计算
目 前 本 基 金 暂 只开 通 场外 申 购 ， 且 只 提供 前 端收 费 模 式 。 本 基金 日 后将 择 机
开通场内申购及提供后端申购模式。
1）前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 费 用 的 申购 ， 净申 购 金 额 ＝ 申 购总 金 额－ 固 定
申购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总 金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位， 剩余部分对应申购资金返还投资者。
例一： 某投资者投资 40,000 元申购本基金 （非网上交易） ， 假设申购当日基
金份额净值为1.040 元，如果其选择前端收费方式，申购费率为 1.5%，则其可得
到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份
如果投资者是场外申购，申购份额为 37,893.14 份。
如果投资者是场内申购，则申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对 应金额返
回给投资者。
2）后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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例二： 某投资者投资 40,000 元场外申购本基金， 假设申购当日基金 份额净值
为1.040 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资者投资 40,000 元场外申购本基金， 假设申购当日基金份额 净值为
1.040 元， 则可得到 38,461.54 份基金份额， 但其在赎回时需根据其持有时间按对
应的后端申购费率交纳后端申购费用。
（3） 赎回费用
赎回费用由 基金份额 赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付
注册登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
2 年以上 0
本基金 由交银施罗德保本混合型证券投 资基金 转型而来并自2012 年2 月3 日
起适用上述费率，原交银保本赎回费率从该日起不再适用。
交 银 保 本 基 金 份额 持 有人 选 择 继 续 持 有变 更 后的 本基金 的 基 金份 额 的， 对 应
基 金 份 额 的持 有 期 限将自 基 金 份 额持 有 人 认购交 银 保 本 的基 金 份 额注册 登 记 日 起
连续计算，即该部分基金份额实际对应赎回费率为 0。
（4） 赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值并 扣 除相 应 的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
1） 如果投资者在申购时 选择交纳前端申购费用， 则赎回金额的计算方 法如下：
赎回 费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例三： 某投资者赎回通 过前端申购持有的 10,000 份基金份额， 对应 的赎回费
率为0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
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赎回金额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资者赎回本基 金 10,000 份 基 金 份 额， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份额 净 值 是
1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
2） 如果投资者在申购时 选择交纳后端申购费用， 则赎回金额的计算方 法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用
例四： 某投资者赎回通 过后端申购持有的 10,000 份基金份额， 对应 的后端申
购费率是1.8%， 赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元， 申购
时的基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.010×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资者赎回本基金 10,000 份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎
回当日基金份额净值是 1.016 元，投资者对应的后端申购费率是 1.8%，申购时的
基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购 ， 基金转换费用相应由转出基金 的
赎回费用及 转出、转入 基金的申购补差费用构成。
2）转出基金 的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书 及 相 关 公 告 规定的赎
回费率和计费方式收取 ，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费，赎回费率具体如下：
转出基金
转出份额持有时间
赎回费率
交银荣安 保本
1 年以内（ 含） 2.0%
1 年至 2 年 （含） 1.6%
2 年至 3 年 1.2%
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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持有到保 本周期 到期日 0
交银荣祥 保本
1 年以内（ 含） 1.8%
1 年至 2 年 （含） 1.5%
2 年至 3 年 1.0%
持有到保 本周期 到期日 0
交银精选、 交银稳 健、 交 银成长、 交 银蓝
筹、 交银 行业、 交银先 锋 、 交银治 理、 交
银主题、 交银趋 势、 交 银 制造、 交 银价值 、
交银核心 、交银 等权
1 年（含） 以内
0.5%
1 年-2 年 （含）
0.2%
2 年以上
0
交银增利 A 类、B 类 基金 份额
交银双利 A 类、B 类 基金 份额
交银纯债 A 类、B 类 基金 份额
交银双轮 动 A 类、B 类基 金份额
1 年（含） 以内
0.1%
1 年-2 年 （含）
0.05%
2 年以上
0
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金
或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用 。申购补差费用原则上按
照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差
额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出
确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银货币
交银增 利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 、交银 核心
50 万元以下
1.5%
50 万元（含 ）至 100 万元
1.2%
100 万元（含 ）至 200 万元
0.8%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.5%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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金份额
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
交银荣安 保本
50 万元以下 1.0%
50 万元（含 ）至 100 万元 0.8%
100 万元（含 ）至 200 万元 0.6%
200 万元（含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
交银荣祥 保本
50 万元以下 1.2%
50 万元（含 ）至 100 万元 1.0%
100 万元（含 ）至 200 万元 0.8%
200 万元（含 ）至 500 万元 0.6%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
前端收费 模式下
交银等权
50 万 元以 下 1.2%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.8%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.6%
200 万元 （含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元 以上 （含 500 万）
每笔交 易 1000
元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下
1.5%
100 万元（含 ）至 500 万元
1.0%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双轮动 A 类 基金
份额
交银纯债 A 类基 金份
额
交银双利 A 类基 金份
50 万元以下
0.8%
50 万元（含 ）至 100 万元
0.6%
100 万元（含 ）至 200 万元
0.5%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.3%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
额
交银增利 A 类基 金份
额
1000 元
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 、交银 核心
50 万元以下
0.7%
50 万元（含 ）至 100 万元
0.6%
100 万元（含 ）至 200 万元
0.3%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.2%
500 万元以上 （含 500 万）
0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
交银荣安 保本
100 万元以下 0.2%
100 万元（含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
交银荣祥 保本
100 万元以下 0.4%
100 万元（含 ）至 500 万元 0.3%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
前端收费 模式下
交银等权
50 万 元以 下 0.4%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.2%
100 万元 （含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下
0.7%
100 万元（含 ）至 500 万元
0.5%
500 万元以上 （含 500 万）
0
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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交银双轮 动 A 类基
金份额
交银荣安 保本
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 ，交银 核心
50 万元以下 0.5%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.4%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.2%
200 万元 （含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
交银荣安 保本 交银荣祥 保本
500 万元以下 0.2%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银荣安 保本
前端收费 模式下
交银等权
50 万 元以 下 0.2%
50 万元 以上 （含 50 万） 0
交银荣安 保本
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下 0.5%
100 万元（含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银荣祥 保本
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 ，交银 核心
50 万元以下 0.3%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.2%
100 万元 以上 （含 100 万） 0
交银荣祥 保本
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下 0.3%
100 万元 （含 ）至 500 万元 0.2%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
前端收费 模式下
交银等权
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 ，交银 核心
100 万元 以下 0.3%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.2%
200 万元 （含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
前端收费 模式下
交银等权
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
500 万元 以下 0.3%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
前端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银行 业、 交
银先锋、 交银治 理、
交银主题 、交银 趋
势、 交 银制造 、 交 银
价值 、交 银核心
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
交银纯债 A 类、 C 类
基金份额
交银双轮 动 A 类、C
-
0
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
48
类基金份 额
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银行业、 交银先 锋、
交银治理、 交银主 题、
交银趋势、 交银制 造、
交银价值 、 交银核 心、
交银等权
交银荣安 保本
交银荣 祥保 本
交银荣安 保本
交银荣祥 保本
前端收费 模式下
交银等权
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
交银纯债 A 类、 C 类
基金份额
交银双轮 动 A 类、C
类基金份 额
交银荣安 保本
- 0
前端收费 模式下
交银等权
交银荣祥 保本
交银荣祥 保本
前端收费 模式下
交银等权
- 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
交银货币
交银双轮 动 A 类、C
类基金份 额
交银纯债 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
- 0
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类 基金
份额
交银纯 债 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银增 利 C 类基 金份
- 0
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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交银双轮 动 C 类基
金份额
额
交银货币
备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基
金的后端申购费； 从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购
费用的基金转换 ，收取后端申购补差费用 ，且转入的基金份额赎回的时候需全额收
取转入基金的后端申购费。 后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转
出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 后端收费模式下转
出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出份额持有时间
转出与转入基
金的申购补差
费率
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心
交银货币
交银增 利 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银纯 债 C 类基 金份
额
交银双轮动 C 类 基金
份额
1 年（含） 以内
1.8%
1 年-3 年 （含）
1.2%
3 年-5 年 （含）
0.6%
5 年以上
0
后端收费 模式下
交银等权
交银货币
交银增 利 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银纯 债 C 类基 金份
额
交银双轮 动 C 类 基金
份额
1 年（ 含） 以内 1.4%
1 年-3 年（ 含） 1.0%
3 年-5 年（ 含） 0.5%
5 年以 上
0
交银增利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基金
份额
交银纯债 B 类基金
交银货币
交银双轮 动 C 类 基金
份额
交银纯 债 C 类基 金份
额
1 年（含） 以内
1.0%
1 年-3 年 （含）
0.6%
3 年-5 年 （含）
0.4%
5 年以上
0
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
50
份额
交银双轮 动 B 类基
金份额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银增 利 C 类基 金份
额
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心
后端收费 模式下
交银等权
1 年（ 含） 以内 0.4%
1 年-3 年（ 含） 0.2%
3 年-5 年（ 含） 0.1%
5 年以 上 0
后端收费 模式下
交银精选 、 交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心
交银增利 B 类基 金份
额
交银双利 B 类基 金份
额
交银纯债 B 类基 金份
额
交银双轮动 B 类 基金
份额
1 年（含） 以内
0.8%
1 年-3 年 （含）
0.6%
3 年-5 年 （含）
0.2%
5 年以上
0
后端收费 模式下
交银等权
交银增利 B 类基 金份
额
交银双利 B 类基 金份
额
交银纯债 B 类基 金份
额
交银双轮动 B 类 基金
份额
3 年（ 含） 以内 0.4%
3 年-5 年（ 含） 0.1%
5 年以 上
0
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份 额
交银双利 B 类、C
类基金份 额
交银纯债 B 类、C
类基金份 额
交银双轮 动 B 类、 C
类基金份 额
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
后端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银趋 势、
交银制造、 交银价 值 、
交银核心
－
0
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
51
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心、交 银等权
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份 额
交银双利 B 类、C
类基金份 额
交银纯债 B 类、C
类基金份 额
交银双轮 动 B 类、 C
类基金份 额
交银双轮动 B 类 基金
份额
交银纯债 B 类基 金份
额
交银双利 B 类基 金份
额
交银增利 B 类基 金份
额
后端收费 模式下
交银等权
- 0
备注：同一基金的 B 类、C 类基金份额之间不可转换。
5） “网上直销交易平台”网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，已开通的银行卡
及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。目前，投资者可通过网上直销交易平
台办理公司旗下部分基金的转换业务， 其中部分转换可享受前端收费模式下转出与
转入基金申购补差的费率优惠 ，转出基金的赎回费用无优惠。
网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：
①交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银纯债 C 类
基金份额 、交银双轮动 C 类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、
交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值、交
银核心、交银荣祥保本，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银纯债 C 类基
金份额
前端收费 模式下
交银精选 、 交银 稳
健、 交银成长、 交
银蓝筹、 交银先
锋、 交银治理、 交
银主题、 交银制
造、 交银价值、交
50 万元以下 1.5% 0.6%
50 万元（含 ）至 100 万元 1.2% 0.6%
100 万元（含 ）至 200 万元 0.8% 0.6%
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
52
交银双轮 动 C 类
基金份额
银核心
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银纯债 C 类基
金份额
交银双轮 动 C 类
基金份额
交银荣祥 保本
50 万 元以 下 1.2% 0.6%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 1.0% 0.6%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.8% 0.6%
通过网上直销交易平台进行上述基金转换单笔转换金额超过 200 万元（含）的
不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠， 按照日常转出与转入基金的申购补差
费率执行。
②交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银纯债 C 类
基金份额、交银双轮动 C 类基金份额转入前端收费模式下的交银行业，享受转出与
转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银纯债 C 类基
金份额
交银双轮 动 C 类
基金份额
前端收费 模式下
交银行业
100 万元以下 1.5% 0.6%
100 万元（含 ）至 500 万元 1.0% 0.6%
通过网上直销交易平台进行上述基金转换单笔转换金额超过 500 万元（含）的
不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠， 按照日常转出与转入基金的申购补差
费率执行。
③交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银纯债 C 类
基金份额 、 交银双轮动 C 类基金份额转入前端收费模式 下的交银荣安保本、 交银等
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
53
权，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银纯债 C 类基
金份额
交银双轮 动 C 类
基金份额
交银荣安 保本
50 万 元以 下 1.0% 0.6%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.8% 0.6%
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银纯债 C 类基
金份额
交银双轮 动 C 类
基金份额
前端收费 模式下
交银等权
50 万 元以 下 1.2% 0.6%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.8% 0.6%
通过网上直销交易平台进行上述基金转换单笔转换金额超过 100 万元（含）的
不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠， 按照日常转出与转入基金的申购补差
费率执行。
④交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银纯债 C 类
基金份额 、交银双轮动 C 类基金份额转入交银双轮动 A 类基金份额、交银纯债 A 类
基金份额、交银双利A 类基金份额、交银增利A 类基金份额，享受转出与转入基金
的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入 基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双轮 动 A 类
基金份额
交银纯债 A 类基
50 万元以下 0.8% 0.6%
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
54
交银双利 C 类基
金份额
交银纯债 C 类基
金份额
交银双轮 动 C 类
基金份额
金份额
交银双利 A 类基
金份额
交银增利 A 类基
金份额
备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。
通过 网上直销交易平台 进行上述基金转换单笔转换金额超过 50 万元 （含） 的
不 享 受 转 出与 转 入 基金的 申 购 补 差费 率 优 惠，按 照 日 常 转出 与 转 入基金 的 申 购补
差费率执行。
6 ） 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 和 已 开 通 的 其 它 基 金 转 换 业 务 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。
7 ） 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 对 上 述 收 费 方 式 和 费 率 进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费 率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
55
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为 交 银 趋 势前 端 基 金份额 （ 不 通 过“ 网上 直销交易平台 ”） ， 则 转入交 银 趋 势 确
认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资 者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（不
通过“ 网上 直销交易平台 ”），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
56
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（不通过“ 网上直销 交易平
台”），则转入确认的交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
57
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银 货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金 份额净值为 1.0500。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
58
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 网上交易的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 交易 业 务 ，个 人 投 资 者 可 以直 接 通过 本 公
司网站的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易 平台” （以下简称 “ 网上直
销交易 平台 ” ） 办理开户和本基金的申购、 赎回和转换等业务。 通过 网上直销交易
平台 办 理 本基 金 申 购业务 的 个 人 投资 者 将 享受申 购 费 率 优惠 ， 通 过 网上 直 销 交 易
平台 办 理 本基 金 转 换入业 务 的 个 人投 资 者 将享受 转 换 费 中相 应 申购 补差 费 率 的 优
惠 ， 其 他 费率 标 准 不变。 具 体 优 惠费 率 请 参见公 司 网 站 列示 的 网上 直销 申 购 及 转
换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 的单 笔 最低 金 额
为 1000 元（含） ；单笔 转换份额不得低于 100 份，投资者可将其全部或部分基金
份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本 基金管理人 可根 据 业务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和 限 额 要 求 ， 并 依 据相 关 法
规的要求 提前进行公告。
（8） 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 最
新 的费率和 收费方式 在更 新 的 招 募说 明 书 中列示 。 费 率 或 收费方式 如发 生 变 更 ，
基 金 管 理 人应 于 新 的费率 或 收 费 方式 实 施 日 前依 照 《 信 息披 露 办 法》的 有 关 规 定
在指定 媒体上 公告。
（9） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的 情形下根
据 市 场 情 况制 定 基 金促销 计 划 ， 针对 特 定 地域范 围 、 特 定行 业 、 特定职 业 的 投 资
者 以 及 以 特定 交 易 方式（ 如 网 上 交易 、 电 话交易 等 ） 等 进行 基 金 交易的 投 资 者 定
期 或 不 定 期地 开 展 基金促 销 活 动 。在 基 金 促销活 动 期 间 ，按 相 关 监管部 门 要 求 履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
59
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（ 四） 费用调整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 协 商 一 致 后 ，可 根 据基 金 发 展 情 况 调整 基 金管 理 费
率和基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率或基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须 最 迟 于新 的 费 率 实 施 日前 依 照《 信 息 披 露 办 法》 的 有关 规 定
在指定媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本次更新招募说明书 更新了 “重要提示” 、 “ 基金管理人” 、 “基金 托管人 ” 、
“相关服务机构” 、 “基金 份额的申购和赎回” 、 “基金的转换” 、 “基金的投资” 、
“基金的业绩” 、“基金的费用与税收”、 “对基金份额持有人的服务” 以及“其
他应披露事项” 等部分的内容。
“ 重要 提示” 部分
更新 了相关表述及本招募说明书 所载相关内 容截止日。
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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“ 三、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员 情况”
“1、基金管理人 董事会 成员”
更新 董事会成员信息 。
“2、基金管理人 监事会 成员”
更新 监事会成员信息 。
“5、 投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会 成员职务信息。
“ 四、 基金托 管人 ”部分
更新了 托管人的相关信息 。
“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“1、直销机构 ”
更新相关表述。
“2、代销机构”
更新代销机构的相关信息。
2、“（ 四）审计基金财产的会计师事务所 ”
更新 会计师事务所相关信息 。
“ 八、 基金份 额的 申购和 赎回 ”部分
1、 “ （一）申购和赎回的场所”
更新相关表述。
2、 “ （四）申购和赎回的数额限定”
更新相关表述。
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3、 “ （六）基金的申购费和赎回费 ”
“1、申购费用”
增加对养老金客户开通特定申购费率的信息。
“3、 网上交易的有关费率 ”
更新相关信息。
“ 九、 基金的 转换 ”部分
1、“（ 三）转换业务办理 时间”
增加本基金开通转换的日期。
2、 “ （四）转换业务适用的基金范围”
增加及更新了转换业务适用的基金。
3、 “ （七）基金转换费用”
增加及更新 了本基金与公司旗下其 他基金开通转换业务的费用表述 。
4、 （八）基金转换份额的计算公式
更新相关表述。
5、 “ （九）业务规则”
更新相关表述。
“ 十、 基金的 投资 ”部分
更新 “ （十）基金投资组合报告” 。数据截止到 2013 年6 月30 日。
“十 一 、基金 的业 绩”部 分
更新 基金的业绩，数据截止到 2013 年6 月30 日。
“ 十五 、基金 的费 用与税 收 ” 部分
增加与基金销售有关的费用表述。
“ 二十 二、对 基金 份额持 有人 的服务 ”部分
1、 “ （二）网上交易服务 ”
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更新相关表述。
2、 “ （五）定期定额投资计划”
增加本基金管理人的服务联系方式。
“ 二十 三、其 他应 披露事 项 ” 部分
增加 了本次招募说明书 更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一三年 九月四日
