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南方理财30天A(202307)

南方理财30天:更新招募说明书摘要(2013年第1号)

文件 3 : 
 
南 方 理 财 30 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 (更新)摘要 
 (2013 年第 1 号) 
 
基金管 理人 :南 方基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 :中 国建设 银行 股份 有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2013 年7 月 22 日 
 
重要提示 
 
本基金 经中 国证 监 会 2012 年 11 月 9 日证 监许 可[2012]1477 号 文核 准募 集。 基 金合同
已于2013 年1 月22 日正 式生效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质 性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在投
资本基 金前 , 应全面 了解 本基金 的产 品特 性, 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 , 并 承担 基金 投
资中出 现的 各类 风险 , 包 括: 因 政治 、 经 济、 社 会等 环境因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的
系统性 风险 , 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险, 由于 基金投 资 者 连续 大量 赎回 基金产 生的 流动
性风险 , 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险 , 本基 金的 特定风 险 (详 见
招募说 明书 “风 险揭 示” 章节) 等等。 投资 有风 险 , 投资 者认 购 (或 申购) 基金时 应认 真阅
读本招 募说 明书 ; 基 金的 过往业 绩并 不预 示其 未来 表现。 
本基金 为以 绝对 收益 为投 资目标 的债 券型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ,
其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票基 金、 混合 基金。 本基 金主 要投 资于 债券等 固定 收益
类金融 工具 , 如所投 资债 券的发 行人 出现 违约 、 无 法支付 到期 本息 等情 况, 可能造 成基 金 资
产损失 。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行 为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现; 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 , 在 作出 投资 决策后 , 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险, 由投 资者 自行负 担。 投资 有风 险, 投资者 认购 (或 申购 ) 基 金时应 认真 阅读
本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。


本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2013 年 7 月 22 日 ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日2013 年6 月 30 日( 未经 审计) 。 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 成立时 间:1998 年 3 月 6 日 法定代 表人 :吴 万善 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券股份 有 限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ,经中国 证监 会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股, 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年, 经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ,注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。 目前股 权结 构: 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托 有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司10% 。 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限 公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。 高良玉 先生 ,董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、 中国人民 银行 金融管 理司 主任科员 、中 国证监 会发 行部副处 长。1998 年加入 南方基金 担任副 总经 理、 总裁, 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 董事 长、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事会 主席 。 张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银 行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经 理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ; 现任 华泰 证券 股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ; 华 泰证 券人事 处职 员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理 、 投资 银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银 行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服 务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。 李真先 生, 董 事, 中 共党 员, 材 料工程 、 企业 管理 双学士, 高级 工程 师。 历 任机械 工 业 部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术 处副处 长;深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 (干 部交流) ;深圳 市投 资管理 公司董 事局秘 书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼 工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ; 深圳 市通 产实 业有限 公司 党委 书记 、 董 事长; 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长; 现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。 余钢先 生, 董事 , 中 共党 员。 毕 业于 湘潭 大学 英语 专业, 高级 经济 师。 历任 广州军 区技 术局四 处见 习学 员; 广州 军区技 术局 组织 处助 理翻 译、 中 尉; 广州 军区 情报 部副连 参谋 、 正 连参谋 、 副 营参 谋; 深圳 市投资 管理 公司 人事 部、 董办、 办公 室业 务经 理; 深圳市 国资 委企 业领导 人员 管理 处主 任科 员; 深圳 市国 资委办 公室 副主任 、 党委 秘书 ; 深 圳 市国资 委企 业领 导人员 管理 处副 处长 ; 深 圳市地 铁有 限公 司人 力资 源部部 长 、 党 支部书 记 ; 深圳市 地铁 集团 有限公 司党 委委 员人 力资 源部部 长、 党支 部书 记 (2009-2010 年4 月兼 深圳 通 公司董 事、 深 圳大学 轨道 交通 学院 理事 会理事 ) ;2009.09 —2009.11 深 圳市 市委 中青 班培 训 学习; 现任 深 圳市投 资控 股有 限公 司党 委副书 记、 纪委 书记 、董 事。 洪文瑾 女士 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 , 厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 , 厦 门国 际 信托投 资有 限公 司总 经理 ,现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。 庄园芳 女 士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负 责人, 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ,投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。





张 磊先 生, 独立 董事 ,工商 管理 硕士 (MBA ) 及 国际关 系硕 士, 注册 金融 分析师(CFA) , 获得美 国NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室(Yale Endowment ) 及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) , 主要从 事基 金管理 及投 资 研究。 历任 纽约 证券 交易 所国际 董事 及中 国首 席代 表; 现任 HCM 投 资管 理有 限公司 高级 合伙 人,United World College of Southeast Asia Foundation 校 董、 耶鲁 大学 校务委 员会 成员、国 际顾 问委 员会 成员 ,纽约 金融 分析 师协 会会 员。 周春生 先生 , 独 立董 事, 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香 港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员(副 局级) 、 中国 留美金 融学会 理事、 美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ,Annals of Economics and Finance 编 委,北 京大 学 光华管理 学院 院长助 理、EMBA 中 心主任 、高层 管理 者培训与 发展 中心主 任、 财务金融 学教 授, 香 港大 学荣 誉教 授, 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员; 现为长 江商 学院 金融教 授、EMBA 和 高层 培 训项目 学术 主任 ,国 家杰 出青年 基金 获得 者。 王全洲先 生, 独立董 事, 中共党员 ,大 学学历 ,1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生 班毕业 , 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师; 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 , 北 京会 计公司 总经 理( 正处 级) ; 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。 丛培国 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 法讲 师、经 济法 教研 室副 主任 ,美国 加州 大学 洛杉 矶校 区(UCLA ) 客座 教授 、北 京大学 副教 授 ; 现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。 米志明 先生 , 独 立董 事, 本科, 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局 长, 扬 州市 税务 局副 局长 , 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 , 扬 州市 人民 政府 副秘书 长, 建设 银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ,财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。 2 、监 事会 成员 骆新都 女士 , 职 工监 事, 经济学 硕士 , 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限 公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问; 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 舒本娥 女士 , 监 事, 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长, 华泰 证券 计划资 金 部副总 经理( 主持工 作) 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理; 现任华 泰证券 股份 有限公 司财务 总监兼 计划 财务 部总 经理 。 周景民 先生, 监事, 工学 硕士、 工商管 理硕 士 (MBA ) , 经济 师。 历 任深 圳三 九 企业集 团 三九贸 易公 司职 员, 深圳 大鹏证 券有 限公 司投 资银 行部项 目经 理、 加拿 大西 蒙弗雷 泽大 学工 商管理 学 院MBA 学生 兼助 教, 广 东美 的集 团战 略发 展部高 级经 理, 招商 局集 团中国 南山 开发 (集团 ) 公 司研 究发 展部 高级项 目经 理, 深圳 市投 资控股 有限 公司 投资 部副 经理、 经理 ; 现 任深圳 市投 资控 股有 限公 司投资 部高 级主 管。 苏荣坚 先生, 监事, 学士 学位, 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委, 厦 门信达 股 份 有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 , 自 营业 务部经 理; 现任 厦门国 际信 托有 限公 司财 务总监 兼财 务部 总经 理。 郑城美 先生 , 监 事, 中共 党员, 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究 发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总 经理( 主持工 作) 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理、 兴业证 券财务 总监 ;现任 兴业证 券副总 裁。 苏民先 生, 职工 监事, 博士 研 究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 , 华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务 部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 3 、公 司高 级管 理人 员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限 公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 代 总裁 。 俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经 理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高 科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公 司副总 裁、 党委 委员 。 郑文祥 先生 , 副 总裁, 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、 国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金,历 任国 债投资经 理、 专户理 财 部 副总监、 南方 避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁。 朱运东 先生 ,副 总裁 ,中 共党员 ,经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、 中国经济 开发 信托投 资公 司,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部 总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 秦长奎 先生 , 副 总裁, 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 , 华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼 债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理 有限公 司副 总裁 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 。 杨小松 先生 , 督 察长 , 中 共党员 , 经 济学 硕士 , 注 册会计 师。 历任 德勤 国际 会计师 行会 计专业 翻译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 证 监会 主任 科员、 副处长 、 处 长 (期 间曾 派往 美国 NASDAQ 工作) , 局长 助理 、 副局 长 、 副 主任 。2012 年加 入南 方基金 , 现任 南方 基金 管 理有限 公司 督 察长、 党委 委员 、党 委副 书记。 4 、基 金经 理 夏晨曦 先生 , 香 港科 技大 学理学 硕士 , 具 有基 金从 业资格 。2005 年 5 月 加入 南方基 金, 曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研 究员 、风 险控 制员等 职务 ,现 任固 定收 益部总 监助 理 。 2008 年 5 月至 2012 年 7 月, 任 固定 收益 部投 资经 理, 负 责社 保、 专 户及 年 金组合 的投 资管 理; 2012 年 7 月 至今 , 任 南方润 元基 金经 理; 2012 年 8 月 至今 , 任 南方 理财 14 天基 金经 理;2012 年 10 月至 今, 任南 方 理财 60 天 基金 经理 ; 2013 年 1 月 至今 , 任南方 理 财 30 天基 金经 理。 5、投 资决 策委 员会 成员 董事长 、 代总 裁吴万 善 先 生, 副总 裁郑 文祥先 生 , 总裁助 理兼 固定 收益 部总 监 兼产 品开 发部总 监 李 海鹏 先生 。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、 基金托管 人 (一) 基金 托管 人基 本情 况


名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1 号院1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田青 联系电 话:(010) 6759 5096 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 就职 于中 国 建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务 管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基 金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2012 年 12 月 31 日, 中国 建 设银行 已托 管 285 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢 得了 业内的 高度 认 同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银行 ”,在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖, 并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 , 和 境内 权威 经济媒 体 《 每 日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。 (四) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制目 标 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规 章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基 金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法 权 益。 2 、内 部控 制组 织结 构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托 管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管服 务部 专门设 置了 监督 稽核 处, 配备了 专职 内 控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 3 、内 部控 制制 度及 措施 投资托 管服 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位 职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。





( 五)基 金托 管人 对基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序 1 、监 督方 法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用 自 行开发 的“ 托管 业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ,严格 按照 现行 法律 法规 以及基 金合 同 规定, 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督, 并定 期 编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算 和 核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提 取与 开支 情 况 进行检 查监 督。 2、监 督流 程 (1) 每工 作日 按时 通过 基 金监督 子系 统, 对各 基金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监 控, 发现 投资 比例超 标等 异常情 况 , 向 基金管 理人 发出书 面通 知 , 与基 金管 理人进 行 情 况 核 实,督 促其 纠正 ,并 及时 报告中 国证 监会 。 (2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对涉 及各 基金 的投资 范围 、投 资对 象及 交易对 手 等内容 进行 合法 合规 性监 督。 (3) 根据 基金 投资 运作 监 督情况 , 定期 编写基 金投 资运作 监督 报告 , 对 各基 金投资 运作 的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ,报 送中 国证 监会 。 (4) 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ,电话 或书 面要 求基 金管 理人进 行 解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 三、 相关服务机构 (一) 销售 机构 1、直 销机 构: 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763905 、82763906 传真: (0755 )82763900 联系人 :张 锐珊 2、代 销机 构: 主要代 销银 行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人 :何 奕 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 2 中国银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 法定代 表人 :田 国立 联系电 话:010-66594905 客服电 话:95566 公司网 站:www.boc.cn 3 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 联系人 :陈 铭铭 联系电 话:021-58781234 客服电 话:95559 公司网 站:www.bankcomm.com 4 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 公司网 站:www.cmbchina.com 5 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :杨 成茜 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 6 杭州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 联系电 话:0571-85108309 客服电 话:0571-96523 、4008888508 公司网 站:www.hzbank.com.cn 7 烟台银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 :叶 文君 联系人 :王 淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热 线:4008-311-777 公司网 址:http://www.yantaibank.net/ 8 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 15-20 楼、 22-27 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 15-20 楼、 22-27 楼 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 联系电 话:021-38576666 客服电 话:021-962999 ,4006962999 公司网 站:www.srcb.com 9 青岛银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号华 普 大 厦 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号华 普 大 厦 法定代 表人 :郭 少泉 客服电 话: (青 岛)96588 ,(全 国)400-66-96588 公司网 站:www.qdccb.com 10 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 客服电 话:96528 , 上海 、 北京地 区962528 公司网 站:www.nbcb.com.cn 11 临商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号 办公地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号 法定代 表人 :王 傢玉 联系人 :万 晓东 、吕 芳芳 联系电 话:0539-8304657 、0539-8051127 客服电 话:400-699-6588 公司网 站:www.lsbchina.com 12 江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路66 号 办公地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路66 号 法定代 表人 :王 自忠 联系人 :姚 珍珍 联系电 话:0512-56968257 客服电 话:0512-96065 公司网 站:www.zrcbank.com 13 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号合作 金融大 厦 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号合作 金融大 厦 法定代 表 人 :李 伟 联系人 变更 为: 宋永 成 王璇 联系电 话:0755 -25188266 、0755 -25188269 传真:0755-25188785 客服电 话:4001961200 公司网 址:www.4001961200.com 14 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路2 号东 莞农 商银 行 大厦 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :何 茂才 电话:0769-22321089


传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 15 重庆农 村商 业银 行股 份有 限公司


注册地 址: 重 庆市 江北 区 洋河东 路 10 号


办公地 址: 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号 法定代 表人 : 刘建 忠 联系人 : 陈曦


电话:023-67637912 传真:023-67637909 客服电 话:023-966866 网址:www.cqrcb.com 16 珠海华 润银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号 办公地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号 法定代 表人 : 蒋伟 联系人 :翁 家树 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电 话:96588( 广 东省 外加 拨0756) ,4008800338 网址:www.crbank.com.cn 代销券 商和 其他 代销 机构 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客服电 话:95597 公司网 站:http://www.htsc.com.cn 2 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口 广场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :黄 英 联系电 话:0591-38162212 客服电 话:95562 公司网 站:www.xyzq.com.cn 3 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大 厦十六 层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大 厦十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安


联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 客服电 话:4008-888-888 公司网 站:www.chinastock.com.cn 5 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 联系电 话:010-85130588 客服电 话:4008888108 公司网 站:www.csc108.com 6 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 联系电 话:0755-82943666 客服电 话:95565 、4008888111 公司网 站:www.newone.com.cn 7 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层01 、02、03、05 、 11、12 、13 、15 、16 、18 、19、20、21 、22、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第04、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 联系电 话:0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 公司网 站:www.china-invs.cn


8 湘财证 券有 限责 任公 司 办公地 址 : 湖 南省 长沙 市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商 务中 心A 栋 11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :赵 小明 联系电 话:021-68634510-8620 客服电 话:400-888-1551 公司网 站:www.xcsc.com 9 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大厦35 层、 28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大厦35 层、 28 层A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 客服电 话:4008001001 公司网 站:www.essence.com.cn 10 信达证 券股 份有 限公 司 注册 (办 公 )地 址 :北 京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com 11 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行 大 厦 40/42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行 大 厦 40/42 层 法定代 表人 :卢 长才 联系人 :袁 媛 联系电 话:0755-83199511 客服电 话:0755-83199511 公司网 站:www.csco.com.cn 12 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人:安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 客服电 话:4006000686 ,0431-85096733 公司网 站:www.nesc.cn 13 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系电 话:021-53519888 联系人 :张 瑾 公司网 站:www.shzq.com 客服电 话:4008918918 ,021-962518 14 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 15 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街168 号国 联大 厦 6 层 办公地 址: 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街 8 号 法定代 表人:雷 建辉 联系人:沈刚 联系电 话:0510-82831662 客服电 话:95570 公司网 站:www.glsc.com.cn


16 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人: 胡 天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 17 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人:郑 舒丽 联系电 话:0755-22626391 客服电 话:95511-8 公司网 站:http://www.pingan.com 18 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 19 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 20 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中 心主 塔19 楼、20 楼 办公地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中 心主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-88836999 客服电 话:020-961303 公司网 站:www.gzs.com.cn 21 华林证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦 5 、6 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 :薛 荣年 联系人:王 叶平 联系电 话:0755-82707705 客服电 话:400-880-2888 公司网 站:www.chinalions.com 22 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金 融中 心57 楼 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金 融中 心57 楼 法定代 表人 :陈 林 联系人 :汪 明丽 联系电 话:021-68777222 客服电 话:021-38929908 公司网 站:www.cnhbstock.com 23 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路12 号中 民时 代广 场B 座 25 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路12 号中 民时 代广 场B 座 25 层 法定代 表人:刘 学民 联系人:崔 国良 联系电 话:0755-25832852 公司网 站:www.fcsc.com 24 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨0591 ) 网址: 公司 网址 :www.hfzq.com.cn 25 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号


办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 联系电 话:0371 —65585670 客服电 话:967218 、400-813-9666 公司网 站:www.ccnew.com 26 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电 话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 27 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区福山 路500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :叶 蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 28 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南 昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号国际 金融大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号国际 金融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 29 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址 : 山 西省 太原 市 长治 路111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电 话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 30 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 — 24 层 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 — 24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :刘 丹 联系电 话:010-57398059 客服电 话:95571 公司网 站:www.foundersc.com 31 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延 陵西路23 号投 资广场18-19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券 大 厦 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :梁 旭 客服电 话:95531 ;400-888-8588 公司网 站:www.longone.com.cn 32 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华 联系电 话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 33 华龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 静宁 路308 号 办公地 址 : 兰 州市 城关 区 东 岗西 路638 号 财富 大 厦4 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 : 李 昕田























电 话:0931-4890619 传真:0931-4890628 客服电 话:4006-89-8888 网址:www.hlzqgs.com 34 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01、B01 (b) 单元 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01、B01 (b) 单元 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电 话:021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 35 五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经贸 中 心 办公 楼47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经贸 中 心 办公 楼47 层01 单元 法定代 表人 : 张永 衡 联系人 : 赖君 伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 36 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金 融街19 号富 凯大 厦B 座701





办公地 址 : 北 京市 西城 区 金融 街5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045521 公司网 址:http://www.txsec.com 公司基 金网 网址 :www.jjm.com.cn 37 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 38 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒生 大厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 39 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 40 上海天 天基 金销 售有 限公 司 全称: 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路195 号 3 号楼 C 座9 楼 法定代 表人 : 其实 联系人 : 潘世 友 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 客服电 话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 41 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


办公地 址 : 北 京市 朝阳 区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层


法定代 表人 : 闫振 杰 联系人 :焦 琳





电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 42 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙 江省 杭州 市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产 业园 2 楼 法定代 表人 : 凌顺 平 联系人 :杨 翼


电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:0571-88920897 网址:www.ijijin.cn 43 中期时 代基 金销 售( 北京 )有限 公司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层 1103 号 办公地 址: 朝阳 区麦 子店 西路 3 号新 恒基 大 厦 15 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 电话:010- 59539888 传真:010- 59539866 客服电 话:95162 ,4008888160 ,010-65807110 网址:http://www.cifcofund.com 44 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北 四环中 路27 号院5 号楼3201 内 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北 四环中 路27 号院5 号楼3201 内 法定代 表人 :李 招弟


联系人 :刘 媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 45 和讯信 息科 技有 限公 司


注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :李 延鹏


电话:0755-82721122-8625


传真:0755-82029055 客服电 话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 46


其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。 (二) 登记 机构 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务 大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763868 联系人 :古 和鹏 (三) 律师 事务 所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 (四) 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 执行事 务合 伙 人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 : 徐 振晨 经办会 计师 : 薛 竞、 徐振 晨 四、基金名称


南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 五、基金的类型 债券型 证券 投资 基金 六、基金的投资目标


本基金 在追求本金安 全、保持资 产流动性的基 础上,努力 追求绝对收益 ,为基金份 额 持有人 谋求 资产 的稳 定增 值。 七、基金的投资 范围


本基金 投资于法律法 规允许的金 融工具包括: 现金、通知 存款、一年以 内(含一年 ) 的银行 定期 存款 和大 额存 单、剩 余期 限( 或回 售期 限) 在 397 天以 内( 含 397 天) 的债 券、 资产支 持证 券、 中 期票 据 、 期限 在一年 以内 ( 含一 年) 的债 券回 购、 期 限在 一年以 内 (含 一 年) 的 中央 银行 票据、 短期 融资券 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他固定 收益 类 金融工 具。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八 、 投资策略 本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 , 将投 资组 合 的平均 剩余 期限 控制 在 150 天以 内,在控制 利率 风险 、尽 量降 低基金 净值 波动 风险 并满 足流动 性的 前提 下, 提高 基金收 益。 1、利 率策 略 本基金 将首先采用“自上而下” 的研究方法,综合研究主 要经济变量指标、分析宏 观 经济情 况, 建立 经济 前景 的情景 模拟 ,进 而判 断财 政政策 、货 币政 策等 宏观 经济政 策取 向 。 同时, 本基 金还 将分 析金 融市场 资金 供求 状况 变化 趋势, 对影 响资 金面 的因 素进行 详细 分析 与预判 ,建 立资 金面 的场 景模拟 。 在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上, 结合 历史 与经 验数据 , 确 定当 前资 金的 时间价 值、 通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 , 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分 当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位, 然后 通过市 场收 益率 曲线与 均衡 收 益 率曲 线的 对比, 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 , 确 定组合 的平 均剩 余期限 ,并 据此 动态 调整 投资组 合。 2、骑 乘策 略 当市场 利率期限结构向上倾斜并 且相对较陡时,投资并持 有债券一段时间,随着时 间 推移, 债券 剩余 年限 减少 ,市场 同样 年限 的债 券收 益率较 低, 这时 将债 券按 市场价 格出 售 , 投资者 除了 获得 债券 利息 以外 , 还 可以 获得资 本利 得。 在多 数情 况下 , 这 样 的骑乘 操作 策略 可以获 得比 持有 到期 更高 的收益 。 3、放 大策 略 放大策 略即以组合现 有债券为基 础,利用买断 式回购、质 押式回购等方 式融入资金 , 并购买 剩余 年限 相对 较长 的债券 , 以期 获取超 额 收 益的操 作方 式 。 在回 购利 率过高 、 流动 性 不足、 或者 市场 状况 不宜 采用放 大策 略等 情况 下, 本基金 将适 时降 低杠 杆投 资比例 。 4 、信 用债 投资 策略 (1) 信用风险控制 。本基金 拟投资的每 支信用债 券必 需经过南方 基金债券 信用 评级系统 进行内 部评 级, 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行投 资, 以事 前防 范和控 制信 用风 险。


(2) 信用利差策略 。信用产 品相对国债 、政策性 金融 债等利率产 品的信用 利差 是获取较 高投资 收益 的来 源。 首先 , 伴随 经济 周期 的波 动, 在经济 周期 上行 或下 行阶 段, 信 用利 差通 常会缩 小或 扩大 , 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信用 产品投 资机 会 。 同时 , 研 究不同 行业 在经 济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 , 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 , 投 资具有 积极 因素 的行 业, 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次, 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级 调 整 的 变 化 会使 产 品 的 信用 利 差 扩 大 或缩 小 , 本 基金 将 充 分 发 挥内 部 评 级 在定 价 方 面 的作 用, 选 择评 级有 上调 可能 的信用 债, 以获 取因 利差 下降带 来的 价差 收益 。 第 三, 对 信用 利差 期限结 构进 行研 究, 分析 各期限 信用 债利 差水 平相 对历史 平均 水平 所处 的位 置, 以 及不 同期 限之间 利差 的相 对水 平, 发现更 具投 资价 值的 期限 进行投 资 ; 第 四, 研究 分 析相同 期限 但不 同信用 评 级 债券 的相 对利 差水平 ,发 现偏 离均 值较 多、相 对利 差有 收窄 可能 的债券 。 (3) 类属选择策略 。国内信 用产品目前 正经历着 快速 发展阶段, 不同审批 机构 批准发行 的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有一 定差 别 , 本基 金将 考虑产 品定 价 的 合理性 、 产 品主 要投 资者 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用 风险状 况, 进行 信用 债券 的类属 选择 。 5、资 产支 持证 券投 资策 略 当前国 内资产支持证 券市场以信 贷资产证券化 产品为主( 包括以银行贷 款资产、住 房 抵押贷 款等作 为基础 资产) ,仍处 于创新 试点阶 段。 产品投 资关键 在于对 基础 资 产质 量及未 来现金 流的 分析 , 本 基金 将在国 内资 产证 券化 产品 具体政 策框 架下 , 采 用基 本面分 析和 数量 化模型 相结 合, 对个 券进 行风险 分析 和价 值评 估后 进行投 资。 本基 金将 严格 控制资 产支 持证 券的总 体投 资规 模并 进行 分散投 资, 以降 低流 动性 风险。 九 、 风险收益特征 本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 低风 险品 种 , 其 长期 平均风 险和 预期 收益 率低 于股票 基 金、混 合基 金。


十、基金业绩比较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :七天 通知 存款 税后 利率 。 通知存 款是 一种 不约 定存 期, 支 取时 需提 前通 知银 行, 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的 存款, 具有 存期 灵活 、存 取 方便 的特 征, 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 , 经 与基 金托管 人协 商一致 , 本基 金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 十 一、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 建行 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 7 月31 日 复核 了本报 告中 的 财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本报告 期 自2013 年4 月1 日起 至2013 年6 月30 日 止。 ( 未经 审计 ) 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 35,036,255.30 24.05 其中: 债券 35,036,255.30 24.05 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 10,000,135.00 6.87 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金 合计 95,482,304.76 65.55 4 其他资 产 5,147,559.36 3.53 5 合计 145,666,254.42 100.00


2. 报告期债券回购融资 情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.94 其中: 买断 式回 购融 资 0.00 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 ( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产净值 比例 的简 单平 均值 。 债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明 注:本 基金 合同 约定 : “ 本 基金进 入全 国银 行间 同业 市场进 行债 券回 购的 资金 余额不 得超 过 基金资 产净 值 的 40% ” , 本报告 期内 ,本 基金 未发 生超标 情况 。 3. 基金投资组合平均剩 余期 限 3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余 期限 93 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 125 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 19 报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明 注: 本 基金 合同 约定: “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过150 天 ”, 本报告 期内 ,本 基金 未发 生超标 情况 。 3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 45.26


-


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 10.37 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 6.91 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-180 天 20.74 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 13.86 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 97.14 -


4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资 产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 14,987,392.64 10.36 其中: 政策 性金 融债 14,987,392.64 10.36 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 20,048,862.66 13.86 6 中期票 据 - - 7 其他 - - 8 合计 35,036,255.30 24.22 9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -


5. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名称 债券数 量 ( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 130214 13 国开 14 150,000 14,987,392.64 10.36 2 041352001 13 南 方水 泥 CP001 100,000 10,048,505.09 6.95 3 041358038 13 华 谊兄 弟 CP002 100,000 10,000,357.57 6.91


6. “ 影子定价” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 1 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0755% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.3455% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0536%


7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 8. 投资组合报告附注 8.1





本基金采用 “摊 余成 本 法”计 价, 即计 价对 象以 买入成 本列 示, 按票 面利 率或商 定利 率 并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价, 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ,每 日计 提收 益 。 8.2


本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于 397 天 但剩 余存续 期超 过 397 天 的浮 动利率 债券 。 8.3 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 9. 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 509,453.67 4 应收申 购款 4,638,105.69 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 5,147,559.36 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本报告 期基 金份 额净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 南方理 财 30 天 债券A 阶段 净值收 益率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩 比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.1.22-2013.06.30 1.4729% 0.0045% 0.6018% 0.0000% 0.8711% 0.0045% 合同生效日起至今 1.4729% 0.0045% 0.6018% 0.0000% 0.8711% 0.0045% 南方理 财 30 天 债券B 阶段 净值收 益率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩 比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.1.22-2013.06.30 1.6037% 0.0046% 0.6018% 0.0000% 1.0019% 0.0046% 合同生效日起至今 1.6037% 0.0046% 0.6018% 0.0000% 1.0019% 0.0046% 注:1 、本 基金 每日 计算 当 日收益 并分 配, 并在 运作 期期末 集中 支付 。





2 、本 基金 计算 份额 净 值收益 率时 所选 取的 运作 周期, 是以 基金 合同 生效 日为起 始日 并 持有至 报告 期末 的基 金份 额所经 历的 运作 周期 。 十三、基金费用概览


(一) 与基 金运 作有 关的 费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 的销 售服 务费 ; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ; (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (7) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (9)按 照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.27% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 : H =E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在月 初 五个工 作日 内 、 按照 指定 的帐户 路径 进行 资金 支付 , 管 理人 无需 再出具 资金 划拨指 令 。 若 遇 法定节 假日 、 休 息日 等, 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划 后 , 管 理人 应进 行核 对, 如 发现 数据 不符, 及时 联系 托管 人协 商解决 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费


在通 常情 况下 ,基 金托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.08% 年费 率计 提。 计算方 法如 下 : H =E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在月 初 五个工 作日 内 、 按照 指定 的帐户 路径 进行 资金 支付 , 管 理人 无需 再出具 资金 划拨指 令 。 若 遇 法定节 假日 、 休 息日 等, 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 , 管 理人 应进 行核 对, 如 发现 数据 不符, 及时 联 系 托管 人协 商解决 。 (3) 基金 销售 服务 费 本基 金 A 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30% 。 本基 金 B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% 。 各类基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下: H =E × 基金 销售 服务 费年 费率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 销 售服务 费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动 在 月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 帐户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 除管理 费、 托管 费和 销售 服务费 之外 的基 金费 用, 由基金 托管 人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的规 定, 按费 用支 出金 额支付 ,列 入或 摊入 当期 基金费 用。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基 金管理 人和 基金托 管人因 未履行 或未完 全履 行义务 导致的 费用支 出或 基金财 产的损 失; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、本 基金 不收 取申 购费 用 和赎回 费用 。 2、基金 管理人 可以 在法律 法规和 本基金 合同规 定范 围内调 整申购 、赎回 费率 或收费 方式。 如发生 变更 , 基 金管 理人 应 在调整 实施 前依 照 《 信息 披 露办法 》 的 有关 规定 在指 定 媒体公 告。 十四、 对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 , 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新 ,主 要更 新的 内容 如下 :


1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 , 对基 金管 理 人 主要 人员 情况 进 行了 更新 。 2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对基金 托 管人 相关 信息 进行了 更新 。 3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ,对 代销 机构 名单 进行 了更新 。 4、在 “基 金的 募集 ”部 分 ,对基 金的 募集 相关 内容 进行了 更新 。 5、在“基金合同 的生效” 部分,对“ 基金 合同的生 效 ”部分相关内 容进行了 更新,增 加了基 金合 同生 效的 时间 。 6、在 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 部分 ,补 充了 基金 开放日 常申 购 、 赎回 业务 的时间 。 7、在 “基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告。


8 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ,补充 了基 金的 最新 业绩 。 9 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。 10 、对 “其 他应 披露 事项 ”进行 了更 新。 11 、对 部分 表述 进行 了更 新 。


南方基 金管 理有 限公 司




































































二〇一 三 年 九月 三日