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文件3 ：
南 方 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （更新 ） 摘要
（2013 年第 2 号）
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人：中国建 设银 行股份有限公司
本招募说明 书（更新 ）摘 要 内容截止日 ：2013 年 7 月 30 日
重 要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年 12 月 6 日证 监许可[2010]1754 号 文核 准募 集。 本 基金的
基金合 同 于2011 年1 月30 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资有风 险 ， 投 资者 认购 （ 或 申购 ） 基 金时 应认 真阅 读 本基金 的 《招 募说 明书 》 及 《基 金合 同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书中 更新 内容 涉及的 与托 管相 关的 基金 信息已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ，本 招募 说明 书所 载内容 截止 日 为 2013 年7 月 30 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止
日2013 年6 月30 日 （未 经审计 ）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿 元人 民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本达 1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市投资 控股 有限 公 司 30% 、厦门 国际 信
托有限 公 司 15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。
（ 二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ，董 事，1963 年 1 月 出生 ，江 苏高 邮人 ，中共 党员 ，27 年金 融行 业从业 经
历。毕业 于南 开大学 金融 专业，获 得经 济学学 士学 位。1999 年 获得中 欧国际 商学院的 管理
学硕士 学位 。曾 任职 于中 国人民 银行 江苏 省分 行金 融管理 处。1991 年 5 月加 入华泰 证券 ，
历任证 券发 行部 副总 经理 、 公司 总经 理助 理、 投 资银 行总部 总经 理、 公司 总裁、 党委副 书记 。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 副书 记、 南方基 金管 理有 限公 司董 事长。
张涛先 生， 董事 ，1972 年 8 月出 生， 江苏 盐城 人， 中共党 员，18 年 的证 券 行 业从业 经
历。毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ，获 博士 学位。1994 年 8 月加 入华 泰证券 ，历 任
总裁秘 书、 投资 银行 一部 业务经 理、 上海 总部 投资 银行业 务部 副总 经理 、公 司董事 会秘 书 、
总裁助 理兼 董事 会办 公室 主任、 副总 裁、 党委 委员。 现任华 泰证 券股 份有 限公 司副总 裁、 党
委委员 。
姜健先 生 ， 董 事，1966 年 11 月 出生 ， 江苏 东台人 ， 中共党 员 ，19 年的 证券 行 业从业 经
历。 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994 年 12 月 加入 华 泰证券 并一 直 3
在华泰 证券 工作 ， 历 任资 产管理 总部 总经 理、 投资 银行总 部业 务总 监、 总裁 助理、 董事 会秘
书等 职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司的 副总 裁、 党委委 员、 董事 会秘 书。
余钢先 生， 董事 ，1969 年 4 月出 生， 广东 丰顺 人 ，中共 党员 ，高 级经 济师 ，大学 本科
毕业于 湘潭 大学 英语 专业 ， 研 究生 毕业 于华中 科技 大学经 济法 专业 。 曾 在广 州军区 、 深圳 市
投资管 理公 司、 深圳 市国 资委、 深圳 市地 铁集 团等 单位工 作， 长期 从事 投融 资、股 权管 理 、
股东事 务等 工作 。2010 年 4 月加 入深 圳市 投资 控 股有限 公司 ，现 任深 圳市 投资控 股有 限公
司董事 、党 委副 书记 、纪 委书记 。
项建国 先生 ， 董 事，1964 年 12 月出 生， 江西 广丰 人 ， 中共 党员 ， 高 级会 计师 ， 大学 本
科毕业 于中 南财 经 大 学财 务会计 专业 。 曾 在江 西财 经大学 任教 并担 任审 计教 研室副 主任 ， 其
后在深圳 蛇口 信德会 计师 事务所、 深圳 市商贸 投资 控股公司 任职 ，2004 年深 圳市投资 控股
有限公 司成 立至 今， 历任 公司投 资部 部长 、 投 资发 展部部 长、 企业 一部 部长 、 战略 发展 部部
长，长 期从 事投 融资 、股 权管理 、股 东事 务等 工作 。
李自成 先生 ， 董事 ，1961 年 7 月 出生 ， 福建 安溪 人 ， 中 共党 员， 硕士 研究 生 学历 。1984
年大学本 科毕 业于厦 门大 学哲学系 ，1989 年 厦门大 学历史系 硕士 研究生 毕业 。历任厦 门大
学哲学 系团 总支 副书 记、 厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公
司总经 理助 理 、 厦门 国际 信托投 资有 限公 司副 总经 理、 厦门 国际 信托有 限公 司副总 经理 、 工
会主席 、党 总支 副书 记。 现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事，1970 年 5 月出 生， 福建 人， 毕 业于复 旦大 学， 工商 管理 硕士， 经
济师。 历任 兴业 证券 交易 业务部 总经 理助 理、 负责 人， 证 券投 资部 副总 经理 、 总经 理， 投资
总监； 现任 兴业 证券 股份 有限公 司副 总裁 。
姚景源先 生， 独立董 事， 硕士研究 生学历 。曾 任国 家经委副 处长 ，商业 部政 策研究 室
副处长 、 国 际合 作司 处长、 副司长 ， 中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、 常务 副会 长，
国内贸 易部 商 业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师 。 现任
国务院 参事 室研 究员 ， 中 国统计 学会 副会 长， 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 ，博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 ， 金 融工程 研究 中心 主任 ， 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 ， 教 授 、 博 士生 导师， 江苏 省省委 决策 咨询 专家 ， 上 海证券 交易 所 4
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 ， 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 ； 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 ，教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） ；同时 担任中 国金融 学年会 常务 理事， 国家留
学基金 会评 审专 家； 江苏 省资本 市场 研究 会会 长， 江苏省 科技 创新 协会 副会 长， 国家 开发 银
行江苏 分行 咨询 顾问 ， 南 京市江 宁区 、 秦淮区 政府 顾问 ， 目 前还 担任多 家证 券公司 和上 市 公
司独立 董事 。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处( 黄大 仙及 油尖 区) 警 务督察 ，
香 港警 务处( 商 业罪案 调查科) 警务总 督察， 香港证券 及期货 专员 办事处 证券主 任，香 港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公 司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于 财 政部 科研 所 ， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （深 圳） 律师 事务所 任职 ，现 任北 京市 金杜（ 深圳 ）律 师事 务所 合伙人 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事，1950 年 7 月 13 日出 生， 四川 人 ， 经济 学硕 士， 经济 师。 历任民 政
部外事 处处 长、 南方 证券 有限公 司副 总裁 、 南 方基 金管理 有限 公司 董事 长、 顾问； 现任 南方
基金管 理有 限公 司监 事 会 主席。
舒本娥 女士 ， 监 事， 1964 年 10 月出 生， 江 西武 宁人 ， 群众， 15 年 的证 券行 业 从业经 历。
毕业于 杭州 电子 工业 学院 会计专 业 ， 获 学士学 位 。 曾任职 于熊 猫电 子集 团公 司， 担任 财务 处
处长工 作 。1998 年 10 月 加入华 泰证 券 ， 历 任计 划 资金部 副总 经理 、 稽查 监 察部总 经理 、 计
划财务 部总 监理 职务 。现 任华泰 证券 财务 总监 。
姜丽花 女士 ， 监 事，1964 年 10 月出 生， 浙江 兰溪 人 ， 中共 党员 ， 高 级会 计师 ， 大学 本
科毕业 于深 圳广 播电 视大 学会计 学专 业 。 曾在 浙江 兰溪马 间专 厂 、 浙江 兰溪 纺织机 械厂 、 深
圳市建筑 机械 动力公 司、 深圳市建 设集 团、深 圳市 建设投 资 控股 公司工 作，2004 年 深圳市
投资控 股有 限公 司成 立至 今， 历 任公 司计 划财 务部 副经理 、 经 理， 财务 预算 部副部 长， 财务 5
部部长 ，长 期从 事财 务管 理、投 融资 、股 权管 理、 股东事 务等 工作 。
苏荣坚 先生 ，监 事，1962 年 9 月出 生， 福建 大田 人 ，中共 党员 ，学 士学 位， 高级经 济
师。 历 任三 明市 财政 局、 财委， 厦门 信达 股份 有限 公司财 务部 、 厦 门国 际信 托投资 公司 财务
部业务 主办 、 副经理 ， 自 营业务 部经 理 ； 现任 厦门 国际信 托有 限公 司财 务总 监兼财 务部 总经
理、南 方基 金管 理有 限公 司监事 。
林红珍 女士,监 事，1969 年 1 月 出生, 福 建人, 毕业 于 福州大 学会 计系 投 资 经济 管理专 业 ，
本科 学士学位,后参加人 民大学 金融学院研究 生进修班。 曾任厦门对外 供应总公司 会计、厦
门中友贸 易联 合公司 财务 部副经理 、厦 门外供 房地 产开发公 司财 务部经 理，1994 年 进入兴
业证券 ， 先后 担任计 财部 财务综 合组 负责 人、 直属 营业部 财务 部经 理、 财务 会计部 计划 财 务
部经理 、 风 险控 制部 总经 理助理 兼审 计部 经理 、 风 险管理 部副 总监 、 稽 核审 计部副 总监 、 风
险管理 部副 总经 理 （ 主持 工作） 、 兴 业证 券风 险管 理 部总经 理， 现任 兴业 证券 股份有 限公 司
计划财 务部 总经 理。
苏民先 生， 职工 监事 ，1969 年 4 月 出生 ，安 徽人 ， 博士研 究生 ，工 程师 。历 任 安徽 国
投深圳 证券 营业 部电 脑工 程师， 华夏 证券 深圳 分公 司电脑 部经 理助 理， 南方 基金管 理有 限公
司运作 保障 部副 总监 、 市 场服务 部总 监 、 电子 商务 部总监 ； 现任 南方基 金管 理有限 公司 风 险
管理部 总监 。
张德伦 先生 ，职 工监 事，1964 年 11 月 24 日 出生 ， 中共党 员， 山东 人， 南开 大学政 治
学专业 学士 ，北 京邮 电大 学企业 管理 专业 硕士 。历 任北京 邮电 大学 管理 与人 文学院 副教 授 、
华为技 术有 限公 司人 力资 源部总 监助 理、 汉唐 证券 有限公 司人 力资 源部 总经 理、 海 王集 团人
力资源 部总 监、 华信 惠悦 咨询公 司深 圳分 公司 副总 经理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方
基金管 理有 限公 司， 至今 一直担 任人 力资 源部 总监 。
林斯彬 先生 ，职 工监 事，1977 年 11 月 15 日 出生 ， 广东人 ，中 国政 法大 学经 济法专 业
学士 ， 清 华大 学民商 法专 业硕士 ， 先后 担任金 杜律 师事务 所证 券业 务部 担任 实习律 师 、 浦 东
发展银 行深 圳分 行资 产保 全部职 员、 银华 基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 法务 主管、 民生 加银
基金管 理有 限公 司监 察稽 核部职 员，2008 年 12 月加 入南方 基金 管理 有限 公司 ， 历任 监察 稽
核部经 理、 高级 经理 ，现 任监察 稽核 部总 监助 理。
3 、公司 高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限 6
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管 理有 限公 司副 总裁 、 党 委委员 兼北 京分
公司总 经理 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
杨小松 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 经 济学 硕士 ， 注 册会计 师。 历任 德勤 国际 会计师 行会
计 专 业 翻 译 ， 光 大 银 行 证 券 部 职 员 ， 证 监 会 主 任 科 员 、 副 处 长 、 处 长 （ 期 间 曾 派 往 美 国
NASDAQ 工 作） ， 局长 助 理、副 局长 、副 主任 。2012 年加 入南 方基 金， 现任 南方基 金管 理
有限公 司督 察长 、党 委委 员、党 委副 书记 。
4 、基 金经 理
谈建强 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 会计 师， 具有 基金 从业资 格。 曾任 职于 上海 申华实 业股
份有限 公司 、海 南港 澳国 际信托 投资 公司 、中 海信 托投资 有限 责任 公司 。2006 年 9 月 加入
南方基 金，2006 年 12 月至 2008 年 6 月， 任南 方 绩优基 金经 理；2008 年 4 月至 2013 年 4
月，任 南方 高增 基金 经理 ；2008 年 6 月 至今 ，任 南 方价值 基金 经理 ；2011 年 1 月至 今， 任
南方成 长基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成 员
董事长 、 代 总裁 吴万 善先生 、 副 总裁 郑文 祥先 生 、 总裁助 理兼 投资 总监 邱国 鹭先生 、 专 7
户投资 管理 部执行 总监 蒋峰 先生 、 总 裁助 理兼 任固 定收益 部总 监 李 海鹏 先生 、 研究 部总 监史
博先生 、投 资部 执行 总监 陈键先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍 佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日 在 香 港 联 合 交 易所 主 板上 市 ， 是 中 国 四 大商 业 银行 中 首 家 在 海 外 公开 上 市的 银 行 。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2012 年12 月31 日， 中 国建设 银行 资产 总额139,728.28 亿元， 较上 年末 增长13.77% 。
2012 年 ， 中国 建设银 行实 现净利 润1,936.02 亿 元， 较上年 同期 增长14.26%。 年化资 产回 报 率
为1.47% ， 年化 加权 净资 产 收益率 为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿 元， 较上 年 同期增 长
15.97% 。 净 利差 为2.58% ， 净利息 收益 率为2.75% ， 均 较上年 同期 提高0.01 个百 分点。 手续 费 8
及佣金 净收 入962.18 亿元 ，较上 年同 期增 长7.51% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京 、 首 尔、 纽约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨尔本 设有 分行 ， 在 莫斯 科、 台 北设 有代
表处， 海外 机构 已覆 盖到 全球13 个 国家 和地 区， 基 本 完成 在全 球主 要金 融中 心的网 络布 局，
24 小 时不 间断 服务 能力 和 基本服 务架 构已 初步 形成 。中国 建设 银行 筹建 、设 立村镇 银行26
家， 拥 有建 行亚 洲、 建银 国际， 建行 伦敦 、 建 信基 金、 建 信金 融租 赁、 建信 信托、 建信 人寿 、
中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ，为 客户 提供 一体 化全面 金融 服务 能力 进一 步增强 。
2012 年 ， 本集团 各方 面良好 表现 ， 得到市 场与 社会各 界广 泛认 可， 先后 荣获国 内外 知 名
机构授 予的30多 个重 要奖 项。在 英国 《银 行家 》杂 志联合Brand Finance 发 布 的“世 界银 行
品牌500 强 ”以 及Interbrand 发布 的“2012 年度 中国 最佳品 牌” 中， 位列 中国 银行业 首位 ；
在美国 《财 富》 杂志 “世 界500 强排 名” 中列 第77 位 ，较上 年上 升31 位。 此外 ，本集 团还 荣
获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治理 、 中 小企 业服务 、 私 人银 行、 现金 管理、 托管 、 投
行、投 资者 关系 和企 业社 会责任 等领 域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 核 算处、 清算 处 、 监督稽 核处 、 涉外 资产 核算团 队、 养
老金托 管处 、 托 管业 务系 统规划 与管 理团 队、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团队 ， 现 有员
工210人 。自2007 年 起，托 管部连续 聘请 外部会 计师 事务所对 托管 业务进 行内 部控制审 计，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
2 、主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投 资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
9
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2012 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
285 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银 行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
（二） 基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内部 控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用 ， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
10
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报 告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
1 ） 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2 ）收到 基金管 理人的 划款 指令后， 对涉 及各基 金的 投资范围 、投 资对象 及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
3 ）根据 基金投 资运作 监督 情况，定 期编 写基金 投资 运作监督 报告 ，对各 基金 投资运 作
的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ，报 送中 国证 监会 。
4 ）通过 技术或 非技术 手段 发现基金 涉嫌 违规交 易， 电话或书 面要 求基金 管理 人进行 解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
11
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
联系电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1
号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 嘉朔
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系电 话：010-66594905
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
7 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
12
8 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 8 号 富华
大厦 C 座
办公地 址 ： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 8 号 富华
大厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光 大 银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光
大大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中
国光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
13
13 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人:高 建平
联系人:刘玲
联系电 话:021-52629999
客服电 话:95561
公司网 站:www.cib.com.cn
14 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 站:bank.pingan.com
15 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：0571-96523 、4008888508
公司网 站：www.hzbank.com.cn
16 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东 新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
客服电 话：021-962888
公司网 站：www.bankofshanghai.com
17 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
18 北京农 村商 业银 行 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街9 号
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街9 号金 融街
中心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
14
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热 线：4008-311-777
公司网 址：http://www.yantaibank.net/
20 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 ，4006962999
公司网 站：www.srcb.com
21 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市 洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
电话：025-58587018
客服电 话：96098 ，400-8696-098
公司网 站：www.jsbchina.cn
22 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路21 号
法定代 表： 廖玉 林
联系人 ：巫 渝峰
联系电 话：0769-22119061
客服电 话：4001196228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
23 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人:李慧
客服电 话:95577
15
公司网 站：www.hxb.com.cn
24 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68
号华普 大厦
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68
号华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客服电 话 ： （青 岛） 96588 ， （ 全国 ） 400-66-96588
公司网 站：www.qdccb.com
25 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528，上 海 、 北京地 区962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
26 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：翁 俊
联系电 话：025-86775337
客服电 话：96400
公司网 站：www.njcb.com.cn
27 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
联系人 ：万 晓东 、吕 芳芳
联系电 话：0539-8304657 、0539-8051127
客服电 话：400-699-6588
公司网 站：www.lsbchina.com
28
江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有
限公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ：姚 珍珍
联系电 话：0512-56968257
客服电 话：0512-96065
公司网 站：www.zrcbank.com
29 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
联系电 话：0571-87659546
客服电 话：95527
公司网 站：www.czbank.com
16
30 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
联系电 话：0577-88990082
客服电 话：0577-96699
公司网 站：www.wzbank.cn
31 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路153 号
法定代 表人 ：马 千真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址 ： 东 莞市 东城 区 鸿福东 路2 号东 莞农
商银行 大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
33 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电 话：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
34
乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公
司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
联系人 ：菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
17
35 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
办公地 址： 天 津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
36 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：张 扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
37 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：王 娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
38 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国
际大厦
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国
际大厦
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电 话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
39 徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电 话：4008896588( 安 徽省外)、96588( 安
徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
18
40
广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号
办公地 址 ： 佛 山市 顺 德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：何 浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
41 金华银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路668 号
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路668 号
法定代 表人 ： 徐雅 清
联系人 ： 徐晓 峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电 话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
42 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包 头市 青山 区 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6
号
法定代 表人 ： 李镇 西
联系人 ： 刘芳
联系电 话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
43 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 珠海 市吉 大九洲 大道 东 1346
号
办公地 址 ： 广 东省 珠海 市吉 大九洲 大道 东 1346
号
法定代 表人 ： 蒋伟
联系人 ：翁 家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电 话：96588( 广 东省 外加 拨0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
19
44
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路668 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
联系人 ：韩 璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序
号
代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中 山东 路90 号华 泰证
券大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网 站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 民生 路1199 弄 证大
五道口 广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：黄 英
联系电 话：0591-38162212
客服电 话：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路1012 号 国信
证券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路1012 号 国信
证券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
20
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街35 号国 际企
业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街35 号国 际企
业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
21
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大
都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、
18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网
点
公司网 站： 广发 证券 网
http://www.gf.com.cn
10 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区 报 业大
厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
公司网 站：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮 马桥 路48 号中 信证
券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.citics.com
13 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
22
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
法定代 表人:徐 浩明
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电 话：10108998 ，95525
公司网 站：www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益 田路6003 号荣 超商
务中 心A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
16 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
17 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198
号标志 商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
联系电 话：021-68634510-8620
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
18 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588
号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588
号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310052
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：95548
23
19 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大
厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大
厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
20 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗 岭路 29 号 澳柯 玛大
厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国
际金融 广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 站：www.zxwt.com.cn
21 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中
银大 厦39F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
公司网 站：www.bocichina.com
22 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
23 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 28 号民
生金融 中 心 A
座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 28 号民
生金融 中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话：4006198888
公司网 站：www.mszq.com
24
24 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层
-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层
-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
25 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
注册地 ：北 京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 ：北 京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清
基金业 务联 系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街239 号 华西 证
券大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中
心 18 楼( 深 圳总 部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-52723273
客服电 话:4008888818
公司网 站:www.hx168.com.cn
27 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
28 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道7088 号 招商
银行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道7088 号 招商
银行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
客服电 话：0755-83199511
公司网 站：www.csco.com.cn
25
29 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站：www.nesc.cn
30 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系电 话：021-53519888
联系人 ：张 瑾
公司网 站：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
31 江海证 券有 限公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街168 号国 联
大厦 6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:沈刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
33 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电 话:0769-22100155
公司网 站:www.dgzq.com.cn
26
34 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人: 胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交
易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交
易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网 站：http://www.pingan.com
36 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话:020-961303
27
公司网 站：www.gzs.com.cn
39 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大
厦 5、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大
厦 5、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
40 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
联系电 话：025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn
41 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
42 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4001022011
公司网 站：www.ytzq.net
28
43 浙商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广 场 A6-7
楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：邱 茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
44 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上
海环球 金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上
海环球 金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：汪 明丽
联系电 话：021-68777222
客服电 话：021-38929908
公司网 站：www.cnhbstock.com
45 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府 西街 69 号 山西 国际
贸易中 心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府 西街 69 号 山西 国际
贸易中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618
公司网 站：www.i618.com.cn
46 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代
广场 B 座 25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代
广场 B 座 25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:崔 国良
联系电 话:0755-25832852
公司网 站:www.fcsc.com
47 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号 新天 地大 厦 7、
8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7
至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
29
48 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路6009 号新 世界
商务中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益 田路6009 号新 世界
商务中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站：http://www.zszq.com
49 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路13 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 竹子 林四 路光
大银行 大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
50 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：967218 、400-813-9666
公司网 站：www.ccnew.com
51 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 西南 证券
大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
52 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市 桥西区 自强 路 35 号
庄家金 融大 厦 23 至26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市 桥西区 自强 路 35 号
庄家金 融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：陈 丽君
联系电 话：0311-66006219
客服电 话：4006128888
公司网 站：www.S10000.com
30
53 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢
9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建
国际中 心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
54 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
55 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号润 安大
厦 A 座 25 层
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热线95578 ，4008888777 ，
安徽省 内热 线 96888
公司网 站：www.gyzq.com.cn
56 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路88 号江 信国
际金融 大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路88 号江 信国
际金融 大厦
法定代 表人:曾 小普
联系人:徐 美云
联系电 话:0791-86285337
公司网 站:www.gsstock.com
31
57 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世
贸中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
58 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
59 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭大 路 15 号 嘉 华国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大路 15 号嘉 华国 际商 务中
心 1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电 话:0571 －87822359
客服电 话 96336 （ 浙江）,40086-96336 （全 国）
公司网 站：www.ctsec.com
60 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延 陵西 路23 号投 资广
场 18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 东方 路1928 号 东海
证券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
61 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信
托大 厦16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 西 五路 26 号 海惠 大厦
422 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电 话：95582
32
网址：http://www.westsecu.com/
62 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：4006989898
公司网 站：www.xsdzq.cn
63 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-5832 8112
客服电 话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
64 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中
心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
65 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠 江东 路11 号高 德置
地广 场F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广 州 市天 河区 珠 江东 路11 号高 德置
地广 场F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人:王鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话:400-8888-133
公司网 站：www.wlzq.com.cn
33
66 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
67 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路 二段 80 号 顺天 国际
财富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路 二段 80 号 顺天 国际
财富中 心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731 －84403333
公司网 站:www.cfzq.com
68 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
69 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 静宁 路308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电 话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
70 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大
厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大
厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
34
71 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南路
18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安
兴融中 心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电 话：010-83991737
公司网 站：www.rxzq.com.cn
72 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：吴 尔晖
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4000-188-688
公司网 站：www.ydsc.com.cn
73 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4028 号荣 超经
贸中心 办公 楼 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4028 号荣 超经
贸中心 办公 楼 47 层01 单元
法定代 表人 ： 张永 衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
74 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、
39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连
期货大 厦 39 层
法定代 表人 ： 董永 成
联系人 ： 谢立 军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
35
75 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融街 19 号 富凯 大厦
B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街5 号 新盛 大厦
B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045521
公司网 址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
76 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
77 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大
厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大
厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ： 魏庆 华
联系人 ： 汤漫 川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
78 开源证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之门
B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之门
B 座 5 层
法定代 表人 ： 李刚
联系人 ： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电 话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
36
79
诺亚正 行 （上 海） 基金 销售 投资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650
号 205 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 68 号时
代金融 中 心 8 楼 801 室
法定代 表人 ： 汪静 波
联系人 ： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
80 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路5047 号 发展
银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路5047 号 发展
银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
81 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路685 弄 37 号
4 号楼449 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
82 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2
号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588
号恒生 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
37
83
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕
景国 际B 座 16 层
法定代 表人 ： 张跃 伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
84 上海天 天基 金销 售有 限公 司
全称： 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼
2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3 号楼
C 座 9 楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
85 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2
号民建 大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫振 杰
联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
86 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子
商务产 业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
38
87 中期时 代基 金销 售 （北 京） 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建 国门外 光华 路 14 号
1 幢 11 层 1103 号
办公地 址 ： 朝阳 区麦 子店 西路3 号新 恒基 大厦
15 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
电话：010- 59539888
传真：010- 59539866
客服电 话：95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com
88 万银财 富 （北 京） 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5
号楼 3201 内
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5
号楼 3201 内
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
89 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝 外大 街22 号泛 利大
厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝 外大 街22 号泛 利大
厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：李 延鹏
电话：0755-82721122-8625
传真：0755-82029055
客服电 话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
90 宜信普 泽投 资顾 问 （北 京） 有限 公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路88 号 9 号楼
15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 SOHO 现
代城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人 ： 王巨 明
电话：010- 52858244
传真：010-85894285
客服电 话：400 6099 500
网址：www.yixinfund.com
91
其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二）注册登记机构
39
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
（三）律师事务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传 真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方优 选成 长混 合型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 通过 精选 高成 长性 的优质 企业 进行 重点 投资 ， 并通 过动 态的 资产 配置， 增加组 合
的超额 收益 ，在 有效 控制 市场风 险的 前提 下， 力争 为投资 者寻 求长 期稳 定的 资产增 值。
40
七、基金的投资范围
本基金 为混 合型 基金 ， 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法公开 发行
上市的 各类 股票 、 债 券、 短期金 融工 具、 权证 、 股 指期货 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具。
本基金 的投 资组合 比例 为：股票 资产 占基金 资产 的 30% ～80% ，其中 投资于 高成长 性
企业的 资产 不低 于股 票资 产的 80% ； 债 券、 权证 、 货 币市场 工具 、 资产 支持 证 券及国 家证 券
监管机构 允许 基金投 资的 其他金融 工具 占基金 资产 的比例范 围为 20% －70% ， 现金或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5 ％， 基金 持有 权证 的市 值 不得超 过基 金资
产净值 的 3% 。
今后如 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后,可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
（1） 资产 配置 策略
本基金 基于 宏观 经济 环境 、 微 观经 济因 素、 经济 周 期情况 、 政策 形势和 证券 市场趋 势的
综合分 析， 结合 经济 周期 投资时 钟理 论， 形成 对不 同市场 周期 的预 测和 判断 ， 进行 积极 、 灵
活的资 产配 置， 确定 组合 中股票 、债 券、 现金 等资 产之间 的投 资比 例。
本基金 为混 合型 基金 ， 通 过积极 分析 判断 市场 趋势 ， 运用 战略 资产 配置 策略 和风险 管理
策略， 系统化 管理各 大类 资产的 配置比 例。本 基金 严谨衡 量不同 类别资 产的 预期风 险/收益
特征， 评估 股票 市场 价值， 如股票 市场 价值 的整 体估 值水平 偏离 企业 实际 的盈 利状况 和预 期
的
成长率 或预 计将 出现 较大 的偏离 ， 本 基金 将及 时降 低股票 资产 配置 ， 或 适度 增加债 券市 场的
配置权 重， 避免 或减 少可 能给投 资人 带来 潜在 的资 本损失 。
（2） 股票 投资 策略
本基金 采用 积极 主动 的投 资管理 策略 ， 通 过深 入研 究中小 板、 创业 板以 及主 板的上 市公
司， 重点 考察 企业成 长性 等指标 ， 并以 企业增 长驱 动因素 作归 因分 析， 精选 出高成 长性 企 业
进行重 点投 资。 同时 本基 金将及 时跟 踪并 把握 市场 趋势和 个股 的投 资机 会， 通过对 股票 价格
与价值 相对 波动 和偏 离程 度的分 析来 掌握 买卖 时机 ，在股 价的 波动 中适 时实 现收益 。
①企业 过往 的成 长性 和盈 利状况 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜力 。 本基金 首
先 通 过 企 业 成长 性 等 定 量指 标 初 步 筛 选出 成 长 潜 力较 大 的 上 市 公司 作 为 本 基金 的 初 选 备用
库。 采 用的 具体 财务 指标 主要包 括主 营业 务收 入增 长率和 净利 润增 长率 ， 将 这两个 指标 由高
到低分 别进 行排 序， 然后 将排名 结果 相加 ， 所 得的 排名作 为上 市公 司的 综合 排名 ， 选 取主 营
业务收 入增 长率 和净 利润 增长率 高于 行业 和市 场平 均水平 的上 市公 司作 为初 选股票 。
41
本基金 尤其 注重 上市 公司 主营业 务收 入增 长率 ， 在公 司研究 团队 调研 和分 析的 基础上 主
要选取 未来 两年 预期 主营 业务收 入增 长率 位于 前 1/2 的上 市公 司。 主营 业务 收 入的增 长所 隐
含的往 往是 企业 市场 份额 的扩大 ， 体现 公司未 来盈 利潜力 的提 高 ， 盈利 稳定 性的加 大 ， 公 司
持续成 长能 力的 提升 。
②针对 初选 备用 库中 的股 票， 进 一步 进行 实地 调研 和深入 研究 ， 分 析增 长背 后的驱 动力
量， 判 断这 些驱 动力 量所 带 来的增 长是 否具 备持 续性 。 在此过 程中 ， 本 基金 管理 人 将应用 “企
业成长 驱动归 因模型 ” ，重 点从五 个维度 评价， 对企 业在未 来两到 三年的 成长 性进行 分析和
预测， 精选 出具 有未 来增 长潜力 的上 市公 司。
“企业 成长 驱动 归因 模型 ”主要 包括 ：
成长驱 动要 素 具体表 现
行业成 长前 景
行业集 中度 和上 市公 司行 业地位 ， 所处 行业 的上 下 游运行 态势 与
利益分 配， 行业 发展 前景 ， 在行 业竞 争中 上市 公司 受影响 的程 度
企业创 新能 力
企业是 否具 备战 略规 划， 富有创 新精 神 ， 关注 技术 、 产 品的 革新
和投资 应用 创新 ，获 取企 业增长 动力 和持 续发 展能 力
核心竞 争力
企业在 规模 经济 、 资 源或 政策垄 断 、 品 牌、 经营 效 率等方 面是 否
具有竞 争对 手在 中长 期时 间内难 以模 仿的 显著 优势
市场战 略
企业的 “市 场吸 引力 ” 和 “市场 竞争 地位 ” 两 方面 ， 如企 业的 市
场规模 增长 、 市 场活 动在 产品生 命周 期中 的位 置、 市场相 对占 有
率、企 业成 本优 势等
管理经 营能 力
企业的 内部 管理 是否 规范 、 科 学， 企业 管理 层的 素 质， 管理 水平
是否能 适应 企业 竞争 优势 的维持 与开 拓 ， 以 及管 理 层激励 考核 方
式
“企业 成长 驱动 归因 模型 ” 重点 从五 个维 度对 备选 库股票 进行 综合 评估 ， 针 对不同 行业
特征， 按照 一定 的权 重加 权综合 ，得 出该 股票 的综 合评级 。
③本基 金将 及时 跟踪 并把 握市场 趋势 和个 股的 投资 机会， 结合 股票 规模、 流动 性和市 值
等多种 因素 ， 运用SAR 转 向指标 ， 均线 理论等 技术 分析手 段 ， 分 析判断 股票 价格与 价值 相 对
波动和 偏离 程度 ， 掌 握买 卖时机 ， 在 股价 的波 动中 适时实 现收 益。 此外 ， 本 基金积 极把 握经
济转型 结构 当中 出现 的投 资机会 ， 关 注如 新兴 战略 产业、 消费 行业 、 高 端制 造业等 ， 节 能减
排、 低 碳、 区域 投资 等主 题， 积 极捕 捉由 于总 体或 特定的 经济 、 社 会、 政策 以及科 技等 方面
的发展 变 化 所带 来的 投资 机会， 获取 一定 的超 额收 益。
（3） 风险 管理 策略
本基金 在进 行主 动投 资管 理的过 程中 ， 尤为关 注风 险控制 ， 积极 调整资 产配 置， 控制 下
跌风险 。
在资产 配置 方面 ， 根 据定 量定性 分析 ， 在市场 趋势 发生变 化时 ， 灵活调 整大 类资产 的 配 42
置比例 ， 提 高或 降低 风险 资产持 有比 重； 在股 票投 资方面 ， 运 用技 术分 析手 段， 从 股票 基本
面变化 、 价 格对 比信 号、 收益率 动态 变化 等方 面进 行有效 跟踪 ， 策 略持 有， 而不片 面强 调中
长期静 态持 有。
本基金 管理 人把 保护 投资 者利益 放在 首位 ， 设 身处 地从投 资者 角度 来控 制投 资风险 ， 力
争为投 资者 追求 较高 的绝 对回报 。
（4） 债券 投资 策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 央行 票据 、 金 融债券 、 企 业债 券、 公司 债券、 短期
融资券 、 次级 债券、 政府 机构债 、 地方 政府 债、 资 产支持 证券、 可转 换债 券 （包括分 离交 易
的可转 换债券） 、债 券回购 、银行 存款等 。本基 金将 在研判 利率走 势的基 础上 做出最 佳的资
产配置 及风 险控 制。
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利 用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
（5） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
（6） 股指 期货 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项， 同时 针对 股指期 货交 易制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等 制度 并报董 事会 批
准。
九、基金的业绩比较 基准
43
本基金 业绩 比较 基准 为：
60 ％× 沪 深300 指数 ＋40 ％×上 证国 债指 数
本基金 为混 合型 基金 ， 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股
票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ， 选 定沪 深300 指 数作为 本基 金股 票组 合的 业绩基 准。 沪深
300 指 数成份 股选自 沪深 两个证券 市场, 覆盖了 大部 分流通市 值,为 中国 A 股 市场中代 表性
强、流 动性 高的 主流 投资 股票, 能够 反映 A 股市 场总 体发展 趋势 。债 券组 合的 业绩基 准则 采
用了上 证国债 指数， 上证 国债指 数是以 上海证 券交 易所上 市的所 有固定 利率 国债为 样本, 按
照国债 发行量 加权而 成。 上证国 债指数 是上证 指数 系列的 第一只 债券指 数,反 映我国 债券市
场整体 变动 状况,具 有较 强 的市场 代表 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 收益 水平 高于 债券基 金及 货币 市场 基金 ， 低于 股票
基金。
十一、基金的投资组 合报 告 （如无特别说明以 下单 位均为元）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。基 金托 管人 中国建设 银行
股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2013 年 8 月15 日 复核 了本 招募 说明 书 （更新 ）中 的
投资组 合报 告 ， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承 诺
以诚实 信用 、勤 勉尽 责 的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证基 金一 定盈 利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本 基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
（一）报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 527,919,355.74 52.10
其中： 股票
527,919,355.74 52.10
2 固定收 益投 资
260,186,913.50 25.68
其中： 债券
260,186,913.50 25.68
资产 支持 证券
- -
44
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
90,000,000.00 8.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
104,216,885.86 10.28
6 其他资 产
30,967,662.70 3.06
7 合计
1,013,290,817.80
100.00
（二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 299,837,536.69 29.71
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
10,534,054.78 1.04
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,015,444.77 0.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,880,000.00 1.18
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业
68,308,647.30 6.77
J 金融业 67,547,271.36 6.69
K 房地产 业 24,671,548.80 2.44
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 38,124,852.04 3.78
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 527,919,355.74 52.31
（三）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 317,461 61,069,972.57 6.05
2 002230 科大讯 飞 700,000 32,340,000.00 3.20
45
3 600406 国电南 瑞 1,680,000 25,082,400.00 2.49
4 600184 光电股 份 903,383 20,380,320.48 2.02
5 000651 格力电 器 805,853 20,194,676.18 2.00
6 300070 碧水源 531,608 20,030,989.44 1.98
7 002236 大华股 份 500,000 19,115,000.00 1.89
8 002241 歌尔声 学 500,000 18,145,000.00 1.80
9 000069 华侨城 Ａ 3,499,780 18,093,862.60 1.79
10 600309 烟台万 华 1,120,857 17,956,129.14 1.78
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 39,956,000.00 3.96
3 金融债 券 39,806,000.00 3.94
其中： 政策 性金 融债 39,806,000.00 3.94
4 企业债 券 160,085,416.00 15.86
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 20,339,497.50 2.02
8 其他 - -
9 合计 260,186,913.50 25.78
（五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 126011 08 石 化债 688,720 67,012,456.00 6.64
2 122092 11 大秦01 426,000 42,582,960.00 4.22
3 1001060
10 央 行票
据60
400,000 39,956,000.00 3.96
4 122129 12 酒 钢债 300,000 30,150,000.00 2.99
5 120318 12 进出18 200,000 19,912,000.00 1.97
（六）报告期末按公 允 价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资
明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
46
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -
股指期 货投 资 本 期收 益 （ 元） 6,422,775.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） -697,995.00
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特 定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项， 同时 针对 股指期 货交 易制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等 制度 并报董 事会 批
准。
（九）投资组合报告 附注
1 、 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2 、本基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 314,852.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,712,395.36
5 应收申 购款 25,940,414.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
47
8 其他 -
9 合计 30,967,662.70
4 、报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113003 重工转 债 7,652,400.00 0.76
5 、报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈 利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 8 月 15 日 复核
了本招 募说 明书 （更 新） 中的净 值表 现， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3 ） （2） - （4）
2011.01.30-2011.12.31 -16.90% 0.67% -13.37% 0.76% -3.53% -0.09%
2012.01.01-2012.12.31 9.99% 0.93% 6.36% 0.77% 3.63% 0.16%
2013.01.01-2013.06.30 5.36% 0.98% -6.96% 0.90% 12.32% 0.08%
自基金 成立 起至 今 -3.7% 0.85% -14.27% 0.79% 10.57% 0.06%
十三、基金的费用概 览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1、 基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 依照 国家 有关 规定 和 基金合 同可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
48
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出从 基金 财产总 值中 扣除 。
2、 基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3、 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
4、 费 用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基金
管理人 必须 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 于新 的费率 实施 前在 至少 一家 指定媒 体上 刊登
公告。
(二) 与基金销售有关的费 用
1、认购费用
本基金 提供 两种 认购 费用 的支付 模式 。 本基 金在 认购 时收取 的认 购费 用称 为前 端认购 费
用， 在 赎回 时收 取的 认购 费用称 为后 端认 购费 用。 基金投 资者 可以 选择 支付 前端认 购费 用或 49
后端认 购费 用。
本基金 前端 认购 费率 最高 不高于 1.2% ，且 随认 购金 额的增 加而 递减 ，后 端认 购费率 最
高不高 于 1.5% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 认购费 率
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期 限 （N ） 认购费 率
N＜1 年 1.5%
1 年≤N ＜2 年 1.2%
2 年≤N ＜3 年 0.9%
3 年≤N ＜4 年 0.6%
4 年≤N ＜5 年 0.3%
N≥5 年 0
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
2、 申购与赎回费
（1） 申购 费
本基金前 端申 购费率 最高 不高于 1.5% ，且随 申购金 额的增加 而递 减，后 端申 购费率 最
高不高 于1.8% ，且 随持 有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔1,000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期 限（N） 申 购费 率
N＜1 年 1.8%
1 年≤N ＜2 年 1.5%
50
2 年≤N ＜3 年 1.2%
3 年≤N ＜4 年 0.8%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
申 购费 用 由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
（2） 赎回 费
本基金 赎回 费率 不高 于 0.5% ， 随 申请 份额 持有 时间 增加而 递减 （ 其中 1 年为 365 天 ） 。
具体如 下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年
0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不低于 赎回费总额 的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手 续
费 。
（3）本 基金的 申购费 率、 申购份额 具体 的计算 方法 、赎回费 率、 赎回 金 额具 体的计 算
方法和 收费 方式 由基 金管 理人根 据基 金合 同的 规定 确定， 并在 招募 说明 书中 列示。 基金 管理
人可以 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 费率 或收 费方 式， 并最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施
日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 至少 一家 指定媒 体上 公告 。
（4）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式( 如 网上 交易 、 电话 交易 等) 等 进行 基金 交易的 投资 人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费 率 和基 金赎回 费率 。
（5） 、 转换 费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ， 业 务规 则和 转换费 用的 相关 规定 详 见2011 年4 月18 日发 布的 《 南方优 选成 长
混合型 证券 投资 基金 开放 申购 、 赎 回、 转换 和定 期 定额业 务的 公告 》 和 其他 有关基 金转 换公
告。
(三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
51
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 对基 金管 理人 主要 人员 情况进 行了 更新 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对基 金托 管人 的情 况进 行了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，对 代销 机构 及 会 计师 事务所 的名 称 进 行了 更新 。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,更新 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容。
5 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ， 更新 了 “ 净值 增长 率与 同期业 绩基 准收 益率 比较 表” 。
6 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二 〇一 三 年九 月三 日
