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国 投 瑞银 中证 上 游 资源 产 业 指 数 证券 投 资
基金（LOF ） 招募 说 明书 摘要
（2013 年9 月更新 ）
基金管 理人：国投瑞银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
【 重要 提示】
本基金 经中国证监会 2011 年5 月13 日证监 许可[2011]707 号文 核准募集。
本基金基金合同于 2011 年7 月 21 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 。 投资者
根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金
可能遇到的风险包括： 市场风险、 流动性风险、 基金管理风险、 标的指数的行业
风险、 股指期货等金融衍生品投资风险、 基金交易价格与份额净值发生偏离的风
险、跟踪误差风险，等等 。基金管理人提醒投资者 注意基金投资的“买者自负”
原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资者自行负责。
本基金为指数基 金， 基金投资的标的指数为 中证上游资源产业指数 。 本基金
投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%；
投资于标的 指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、 卖出股指期货合约
的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%； 任何交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后， 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% ； 任何交 易日 日终持有 的买入 股指期 货合约价 值，不 得超过 基金资产净
值的10 ％； 任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 100％； 任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过
基金持有 的股票 总市值 的 20％； 权证以 及其 他金融工 具的投 资比例 符合法律法
规和中国证监会的规定 。 本基金为股票型基金， 属于 较高风险、 较高 预期收益的
基金品种，其 风险和 预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为2013 年7月21日，其中投资组合报告与基
金业绩截止日期为2013年6月30日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2013年8月7日对本招募说明书
（2013年9月更新）进行了复核。
国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 3 月 更新 ）
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所： 上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心46 层
法定代表人： 钱蒙
设立日期：2002 年6 月13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
联系电话： （0755）83575992
传
真： （0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司 （UBS AG） 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生， 董事长， 中国籍， 硕士， 现任 国家开发投资公司 党组成员、 副总裁，
国投信托有限公司董事长。 曾任 国家开发投资公司总裁助理,中国包装总公司党组书
记、总经理，国投财务有限公司董事长， 国投资产管理公司总经理，安徽省六安市国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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市委副书记，兴业基金管理有限公司董事， 国家开发投资公司 金融投资部总经理、
经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务
经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理 有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司 副总经
理兼 董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信
托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限
公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国 sheffield 大学学士，现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资 产管理公司中国区业务经理、执行
董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经
理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营
运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及
营运领域担任多个重要职务等。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社 主编、
中信银行独立董事 、中航证券有限公司独立董事 。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生， 独立董事， 中国籍， 法学学士， 现任北京金 诚同达律师事务所高
级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董
事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生， 独立董事， 中国籍， 硕士。 现任北 京海问投资咨询有限公司董事长、
中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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2、监事会成员
叶 锦 华 先 生 ， 监 事 长 ， 中 国 香 港 籍 ， 澳 大 利 亚 University of Technology,
Western Australia 学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经
理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银
行等机构担任重要职务。
展飞先生， 监事， 中国 籍， 硕士， 现任国投信 托有限公司 固有业务总部负责人 。
曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产
运营部和信托资产管理部项目经理 。
黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任 国投瑞银基金管理有限公司
监察稽核部 顾问。曾任 国投瑞银基金管理有限公司 监察稽核部总监 ，中融基金管理
有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经
理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司
深圳证券营业部副总经理等。
3、公司高级管理人员
刘纯亮先生， 总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认
会计师公会 （ACCA ） 会 员。 曾任北京建工集团总公司 会计， 柏德豪 （BDO） 关黄陈方
国际会计师行 会计师， 中国证券监督管理委员会 稽查部科员， 博时基金管理有限公
司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总 经理。
盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾就职国
信证券北京投行部、曾任万家基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、金融工程
部总监。
王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士。曾任职内蒙古
哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用
设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财
务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士， 副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管
理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主 管，银华基金管理有限公司战略发
展部总监 ，国投瑞银基金管理有限公司 产品及业务拓展部总监、总经理助理 、督察国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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长 。
刘 凯 先 生 ， 督察 长 ， 中国 籍 ， 复 旦 大学 工 商 管理 学 硕 士 。 曾任 尊 荣 集团 证 券 投
资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商
基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、
总经理助理。
4、本基金基金经理
刘伟，中国籍，中国科技大学管理学硕士，9 年证券期货行业从业 经历。曾任
上投摩根基金管理有限公司行业研究员、鑫国联期货有限公司、西南期货有限公司
研究员。2010 年 4 月 加入 国投瑞银基金管理有限公司研究部 。2011 年 7 月 21 日起
任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金基金经理 。
董晗，中国籍，南京大学理学硕士，7 年证券从业经历。曾任易方达基金管理
有限公司金属、非金属行业研究员,2007 年 9 月加入国投瑞银基金管理有限公司研
究部 。2011 年 7 月 21 日起任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金基金经
理 。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1 ）投资决策委员会 召集人：刘新勇先生，总经理助理
（2 ）投资决策委员会成员：
孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理
陈翔凯先生：固定 收益组总监，基金经理
朱红裕先生：研究部总监，基金经理
LU RONGQIANG 先生：量化投资组总监，基金经理
杨俊先生：交易部总监
刘杰文先生：专户投资部总监，投资经理
（3 ）总经理和 督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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二 、基 金托管 人
（一） 基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二） 主要人员情况：
截至 2013 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 163 人，平 均年龄 30
岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（三） 基金托管业务经营情况：
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、
商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 6 月 ， 中 国 工 商 银
行共托管证券投资基金 314 只 ， 其 中 封 闭 式 3 只 ， 开 放 式 311 只 。 自 2003 年以
来，本行连续九年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、
美 国 《 环 球 金 融 》 、内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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选的 40 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品
质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售机构
1、 场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心46 层
法定代表人： 钱蒙
电话：(0755)83575993
83575992
传真：(0755)82904048
82904007
联系人：曹丽丽 、杨蔓
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
2、场外 代销机构 ：
（1 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真： （010）66107914
联系人： 陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区 闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）
法定代表人： 王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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（3 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人： 田国立
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网站：www.boc.cn
（4 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大 街69号
法定代表人： 蒋超良
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（6 ）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（7 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北 大街8 号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人： 田国立
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人： 郭伟
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（9 ）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号(100005)
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号(100005)
法定代表人：吴建 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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电话：010-85238820
传真：010-85238680
联系人： 刘军祥
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（10 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人： 谢小华
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市 深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市 深南东路5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
（12）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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传真：021-63604199
联系人： 高天 虞谷云
客服电话：95528
公司网站:www.spdb.com.cn
（13）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人： 范一飞
电话 ：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（14）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29 层
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（15）中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人： 王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（16）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（17）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人：林生迎
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（18）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39 、41、42、
43 、44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87557689 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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公司网站：http://www.gf.com.cn
（19 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人： 陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（20）海通证券股份有限公司
住所：上海淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（21）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人： 储晓明
电话：021-33388215
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或4008895523
公司网站：www.sywg.com 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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（22）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大?五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507679
传真：0591-38507538
联系人：雷宇钦
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（23）湘财证券有限责任公司
住所： 湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人 ：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（24）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：4008888788 、10108998
公司网站：www.ebscn.com
（25）平安证券有限责任公司 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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住所：深圳市福田区金田 路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（26）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人： 李丹
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（27）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
联系人：陈明
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（28）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357 号 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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办公地址：安徽省合肥市 政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
客服电话：96518/4008096518
公司网站：www.hazq.com
（29 ）中信证券 （浙江）有限责任公司
住所：杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦19 楼、20 楼
办公地址：杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦19 楼、20 楼
法定代表人：沈强
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
联系人： 王霈霈
客服电话：0571-95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（30）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（31）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
17
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（32）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（33）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 、15层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人： 牟冲
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（34）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
18
电话：0551-2257012
传真：0551－2272100
联系人：祝丽萍
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（35）第一创业证券 股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B座25 、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
联系人：崔国良
客服电话：400-888-1888
公司网站：www.fcsc.com
（36）财通证券有限责任公司
住所： 杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人： 徐轶青
电话 ：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
公司网站：www.ctsec.com
（37）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
19
传真：0755-83515567
联系人： 刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司 网站：www.cgws.com
（38）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人： 李军
客服电话：400-651-5988
公司网站：http://www.bhzq.com
（39 ）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府 西街69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（40）中国中投 证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20 、21、22、23单元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人： 龙增来
电话：0755-82023442 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（41）广州证券有限责任公司
住所： 广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（42）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30楼
法定代表人：张运永
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（43）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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联系人： 王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（44）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：021-962518、4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（45）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门 南大街3 号国华投资大厦9层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（46）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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客服电话：4006-600109；95105111 （四川省内拨打）
公司网站：www.gjzq.com.cn
（47）万联证券有限责任公司
住所： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18 、19层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
联系人： 王鑫
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（48）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（49 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人：林爽
客服电话：010-66045678 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
（50）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区 世纪大道100 号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区 世纪大道100号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人： 宋歌
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（51）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富 中心26层
法定代表人：周晖
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（52）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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公司网站：www.cindasc.com
（53）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（54）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（55）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人： 金立群
电话：010-65051166
传真：010-85679535
联系人：罗春蓉 武明明
公司网站：www.cicc.com.cn
（56）华福证券有限责任公司 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客服电话：96326 （福建省外加拨0591 ）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（57）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人：杜航
电话：0791-6768681
传真：0791-6789414
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（58）中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福 田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010－84588888
传真：010－84865560
联系人：陈忠
公司网站： www.cs.ecitic.com
（59 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-48901628
联系人：李昕田、杨晓天
客服电话：400-689-8888
公司网站：www.hlzqgs.com
（60）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座3 层
法定代表人：丁之锁
电话：010－58568040
传真：010－58568062
联系人：陶颖
客服电话：010 －58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（61）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人： 菅明军
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（62）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
27
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人： 赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（63）爱建证券有限责任公司
住所：上海市 浦东世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：上海市 浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人： 戴莉丽
客服电话：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（64）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（65）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新 城区锡林南路18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层
法定代表人：孔佑杰
电话：010－83991737 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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传真：010－66412537
联系人：文思婷
客服电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（66）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 南京市中山东路 90 号华泰证券大 厦、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南京） 、0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（67）民生证券有限责任公司
住所 ：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人： 余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人 ：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（68）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人： 吴永敏
电话：0512-65581136 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
29
传真：0512-65588021
联系人： 方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（69 ）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人： 雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（70）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（71）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
30
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（72 ）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 （b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
电话：021-64339000
传真：021-64333051
联系人：陈敏
客服电话：021-32109999；029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（73 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：021-60897869 ；0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
客服电话：4000-766-123
公司网址：market.fund123.cn
（74 ）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006403
传真：0311-66006201
联系人：胡士光 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
31
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（75 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外 大街22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
电话：021--20835788
传真：021-20835885
联系人:严跃俊
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
(76) 浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：上海市长乐路 1219 号长鑫大厦 18 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-64310572
传真：021-64713795
联系人: 陆云
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构 为本基金的
场外 基金 代销机构 ，并及时公告。
3、 场内销售 机构
本基金的场内销售 机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 包括：
国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、西
南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、
广州证券、 兴业证券、 华泰证券、 渤海证券、 中信证券 （浙江） 、 万联证券、 国元证
券、 湘财证券、 东吴证券、 东方证券、 光大证券、 上 海证券、 国联证券、 浙商证券、国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东
莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、
国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、
德邦证券、 金元证券、 西部证券、 东海证券、 信泰证券、 中航证券、 第一创业证券、
中信建投证券、 财通证券、 安信证券、 银河证 券、 华鑫证券、 瑞银证 券、 国金证券、
中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、方正证券、联讯证券、
江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证 券、爱建证券、英大证券等。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区 太平桥大街17 号
办公地址：北京西城区 太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
联系人： 朱立元
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
联系人：廖海
（四）会计师事 务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
33
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：薛竞、 张晓艺
联系人： 张晓艺
国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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四 、基 金的名 称
本基金名称：国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）
五 、基 金的类 型
本基金类型：股票型、指数型
基金运作方式：上市契约开放式（LOF）
六 、基 金的投 资目 标
本基金通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基
准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内，
实现对中证上游资源产业指数进行有效跟踪。
七 、基 金的投 资方 向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选
成份股( 包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股（一级市场
初次发行或增发） 、 债券、 权证、 股指期货及 法律法规或中国证监会允许基金投资的
其它金融工具。
其中，投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净 值
的 80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期
货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%；任何交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
如法律法规或监管机构在《基金合同》与托管协议生效以后允许基金投资于其
他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届
时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
本基金管理人应当自《基金合同》生 效之日起6 个月内使基金的投资组合比例
符合《基金合同》的约定。国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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八 、基 金的投 资策略
本基金为被动式指数基金， 原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，
即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成
份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或
者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指
数时， 基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整， 并可在条件允许的情况下，
辅以股指期货等金融衍生工具进行投 资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
本 基 金 力 求 将 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 年 化 跟 踪 误 差 控 制 在 4%
以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准： 95%×中证上游资源产业指数收益率＋5%×银行活期存款
利率（税后）
本基金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，对中证
上游资源产业指数成份股的配置基准约为 95%，并适度运用股指期货增强指数跟踪
效果，故以此为业绩比较基准，能够较为准确地反映本基金的投资绩效。
如果中证上游资源产业指数被停止 编制及发布，或者中证上游资源产业指数由
其他指数替代 （单纯更名除外） ， 或者由于指数编制方法等重大变更导致中证上游资
源产业指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准或者证券市场有其
他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维护基
金份额持有人合法权益的原则，履行适当程序后变更本基金的标的指数和业绩比较
基准。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指
数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人
应与基金托管人协商一致后， 于变更前 2 个工作日在指定媒体上予以公 告并在变更
后5 个工作日内报中国证监会备案 。 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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十、 基 金的风 险收 益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预
期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本投资组合报告所载数据截至 2013 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、 基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 167,770,024.64 93.98
其中：股票 167,770,024.64 93.98
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 10,417,127.37 5.84
7 其他各项资产 328,585.80 0.18
8 合计 178,515,737.81 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － － 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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B 采矿业 116,437,151.51 65.42
C 制造业 47,704,073.13 26.80
C0 食品、饮料 － －
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 3,628,800.00 2.04
合计 167,770,024.64 94.26
（2）报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资
明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％） 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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1 601088 中国神华 1,178,911 19,970,752.34 11.22
2 600111 包钢稀土 518,418 10,819,383.66 6.08
3 601857 中国石油 1,162,328 8,845,316.08 4.97
4 600028 中国石化 1,970,513 8,236,744.34 4.63
5 601899 紫金矿业 2,832,356 6,741,007.28 3.79
6 600547 山东黄金 250,559 6,086,078.11 3.42
7 002353 杰瑞股份 85,322 5,887,218.00 3.31
8 600489 中金黄金 524,869 4,876,033.01 2.74
9 600362 江西铜业 296,137 4,661,196.38 2.62
10 000983 西山煤电 562,362 4,588,873.92 2.58
（2 ） 积极投资按公允 价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 、 报告期末按债券品 种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券资产。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证资产。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期 货。
9、投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券中，包括"江西铜业"296,137 股，市值466万元，
占基金资产净值2.62% ；根据江西铜业股份有限公司2013年1月30日公告，由于该公
司在财务核算、募集资金使用以及公司治理和内部控制方面存在的问题，中国证券
监督委员会江西证监局对该公司出具限期整改的行政处罚。基金管理人认为，该公国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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司及时对存在的问题采取了相应的整改措施，有利于促进公司加强公司治理和提高
管理水平，处罚对公司经营活动没有产生实质性影响，未改变公司基本面，本基金
对该股票的投资严格执行了基金管 理人规定的投资决策程序。
除上述情况外， 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案
调查的, 在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 100,394.23
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 180,562.24
4 应收利息 2,370.45
5 应收申购款 45,258.88
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 328,585.80
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券 资产。
（5 ）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情况说明
1 600547 山东黄金 6,086,078.11 3.42 重大资产重组
（6 ）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（7 ） 本基金本期未投资托管行股票、 未投资控股股东主承销的证券， 未从二级
市 场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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基金管理公司的规定。 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金 （LOF） 历史各时间段净值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表（截止 2013 年6 月30 日）
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011.07.21
（基金合同生效
日）至
2011.12.31
-22.00% 1.03% -31.30% 1.62% 9.30% -0.59%
2012.01.01
至2012.12.31
4.87% 1.63% 4.41% 1.63% 0.46% 0.00%
2013.01.01 至
2013.03.31
-9.05% 1.38% -8.76% 1.37% -0.29% 0.01%
2013.04.01 至
2013.06.30
-24.73% 1.51% -24.07% 1.47% -0.66% 0.04%
自基金合同生效
日起至今
-44.00% 1.47% -50.31% 1.59% 6.31% -0.12%
注：1 、本 基金 是以 中证 上 游资源 产业 指数 为标 的指 数的被 动式 、指 数型 基金 ，故以95% ×中 证
上游资 源产 业指 数收 益率 ＋5%× 银行 活期 存款 利率 （税后 ）作 为本 基金 业绩 比较基 准。
2 、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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十 三 、 费用概 览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《 基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费 ；
9、 基金的指数 使用费；
10、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 管理费的计 算方法
如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.13% ÷当年天数 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每 日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用
许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按
前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提， 且收取下限为每季 度 （包括基金成立
当季）人民币5 万元。计算方法如下：
H=E ×0.02%÷ 当年天数
H 为每日计提的指 数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从 《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复
核后于次季初10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
4、 上述一、 基金费用的 种类中第 3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费率 国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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（1 ）本基金的场外前端申购费率如下表：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M＜500 万元 0.8%
M≥500万元 每笔1,000元
（2 ）本基金的场外后端申购费率如下表：
持有时间（Y） 后端申购费率
Y＜1年 1.4％
1年≤Y＜2年 1.0％
2年≤Y＜3年 0.5％
Y≥3年 0
（3 ）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
（4 ） 本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费率
（1 ）本基金的的场外赎回费率如下表：
持有时间（T） 赎回费率
T＜1 年 0.5%
1≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0%
注：上表中，1 年按365 天计算。
（2 ）本基金的场内赎回费率固定 为 0.5%。
（3 ） 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资
者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额
归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
3、 基金管理人可以根 据 《基金合同》 的相关 约定调 低申购费率、 赎 回费率或 调
整 收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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媒体 公告 。
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情 形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及
以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续
后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（五）与基金销售有关的费用的计算
1、申购费用的计算
前端申购费用=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
2、赎回费用的计算
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
（六 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商 一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率。
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。
（七 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华人 民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售 管理
方法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信
息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动， 对2013 年3 月6 日刊登的国投瑞银 中证上游资源产业 指数证券投资基金国投瑞 银上 游资 源产 业指 数基金 招募 说明 书摘 要（2013 年 9 月 更新 ）
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（LOF） 招募说明书 进行了更新，更新的主要内容如下：
1、 在 “重要提示 ” 部分 ， 更新了招募说明书内 容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况的信息。
3、 在 “四、 基金托管人” 部分， 更新了基金托管人主要人员情况和托管业务经
营情况的信息。
4、 在 “五、 相关服务 机构” 部分， 更新了原 有销售机构 的信息， 增加了新增代
销机构的概况 。
5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、 在 “二十二、 其他应 披露事项” 部分， 更新披露了自上次招募说明书截止日
以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站www.ubssdic.com 。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一三年九月二日
