工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 红 利股 票 型证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2013 年第 2 号)
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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重要提 示
本 基 金经 中国 证券 监督 管理 委 员会2007 年7 月2日 证监 基 金字[2007]185号 文核准 募 集。
本基金 基金 合同 于2007年7 月18日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 或申购 基金 份额 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ，也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 定风 险等 等。
投资人 认购 本基 金时 应 认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
人根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
本基金 合同 生效 后一 年之 内 （ 含一 年） 为封 闭期 ， 在 此期间 投资 者不 能申 购赎 回基金 份
额， 也不 能在 证券 交易 所转 让基金 份额 。 基金 合同 生效 满一年 以后 ， 本基 金转 为开 放式基 金，
投资人 方可 进行 基金 份额 的申购 与赎 回。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2013 年7 月17 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日工银瑞信红利股票型证券投资基金
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为2013 年6 月30 日。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。
一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概况
1 、基 金管 理 人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 ：李 晓鹏
成立日 期：2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及 中 国证监 会 许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
联系人 ： 朱碧 艳
联系电 话：400-811-9999
股权结构：中国工 商银行 股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ；瑞士信贷 银行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
李晓鹏 先生 ， 董 事长， 经济 学博士 ， 自 2013 年 5 月担 任中国 投资 有限 责任 公司 监事长 。
历任中 国工 商银 行河 南省 分行副 行长 、 总行营 业部 总经理 、 四川 省分行 行长 ， 中 国华 融资 产
管理公 司副 总裁 ， 中 国工 商银行 行长 助理 兼北 京市 分行行 长， 中国 工商 银行 执行董 事及 副行
长等职 。 目前 兼任工 银金 融租赁 有限 公司 董事 长、 中国城 市金 融学 会副 会长 、 中 国农 村金 融
学会副 会长 、中 国银 行业 协会金 融租 赁专 业委 员会 主任。
Neil Harvey 先 生，董事，瑞士信贷( 香港) 有限公司董事总经理 ，常驻香港。现任香 港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 ， 负责 私人 银行和 财富 管理 部与 投资 银行部 的各 项工银瑞信红利股票型证券投资基金
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业务。他目前 还是 亚太地 区资产管理副 主席以及亚 太地区管理委 员会成员。Harvey 先生 从
事投资 银行 和资 产管 理业 务长 达 27 年， 在 亚太 区工 作达 15 年， 拥有 对新 兴市 场和亚 太区 的
丰富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞士 信贷 集团 工作 了 13 年 ， 曾 在多 个地 区工作 ， 担任
过多项职务， 最近担任的 职务是资产管 理部亚太区 和全球新兴市 场部主管。Harvey 先生 还
担任过亚洲（ 不含日本） 投资银行部和 固定收益部 主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全 球
新兴市 场固 定收 益业 务的 创始人 ， 曾 担任 过多 项高 管职务 ， 负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、 拉
美、中 东、 土耳 其和 俄罗 斯的业 务。
郭特 华女士， 董事，博 士，现 任工银瑞 信基金管 理有限 公司总经 理，兼任 工银瑞 信资
产管理 （国际 ）有限 公司 董事长 。历任 中国工 商银 行总行 商业信 贷部、 资金 计划部 副处长 ，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
库三七 先生 ， 董 事， 硕士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 副总 经理 ， 兼 任工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 总经理 、 工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 董事 长。 历任 中国工 商银 行北
京市分 行方 庄支 行副 行长 ， 中 国工 商银 行总行 办公 室秘书 ， 中国 工商银 行信 贷管理 部 、 信 用
审批部 信贷 风险 审查 处长 ， 中国 工商 银行 （亚 洲） 有 限公司 总经 理助 理， 中国 工商银 行香 港
分行总 经理 。
朱文信先 生， 董事， 高级 经济师， 中国 工商银 行专 职派出董 事（ 省行行 长级） 。历任 中
国工商 银行安 徽省分 行计 划处处 长，安 徽省滁 州分 行行长 、党组 书记， 安徽 省分行 副行长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 ， 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部 审 计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 ， 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长， 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 ， 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ，工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
刘国恩 先生 ， 独 立董 事， 博士生 导师 ， 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大光 华卫
生经济 与管 理研 究院 执行 院长， 北京 大学 中国 卫生 经济研 究中 心主 任。 目前 担任国 务院 医改
专 家 咨 询 委 委 员 ， 中 国 药 物 经 济 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 执 教 美 国 南 加 利 福 尼 亚 大 学
（1995-1999 ） 、 美国 北卡 大 学 （2000- 终身 教职） 。 历任 中国留 美经 济学 会 2004-2005 届 主席 、
国际医 药经 济学 会亚 太联 合会主 席。 主要 研究 方向 为发展 与卫 生经 济学 ， 医 疗保险 与医 改政
策分析 。
孙祁祥 女士 ， 独立 董事 ， 经 济学博 士 ， 现 任北 京大 学 经济学 院院 长 ， 教 授 ， 博 士 生导师 ，工银瑞信红利股票型证券投资基金
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享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志银 行合并 ）董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事 局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2． 监 事会 成员
张衢先 生： 监事 会主 席， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、党 组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工商银行广东省分行 行长、党委书记。2000.11 －2005.10 中
国工商 银行 副行 长、 党委 委员。2005.10-2008.5 年任 中国工 商银 行股 份有 限公 司副行 长、 党
委委员 。
史泽友 先生 ： 监事 ， 高 级经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总 经理。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银行 内部审计 局昆明 分局局长 、成都分 局局长 、内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今， 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级 ） 。
黄敏女 士 ： 监 事， 金融 学 学士 。 黄 敏女 士于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ，先后担任全球投资 银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首 席运 营官 ，现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士 ： 监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任 职于 中国 工商 银行 ， 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合， 2007 年至 2012 年担 任 战略发 展部 副总 监， 2012 年至今 任职 于机 构客 户部 ， 现 任机 构客
户部副 总监 。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会计师 事
务所高 级审 计员 ；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ；2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任内 控及 稽核 业务主 管。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委， 任干 部处 副调 研员 。 2011 年 加入工银瑞信红利股票型证券投资基金
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工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
3． 高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士: 督 察长 ，硕 士 ，国 际注 册内部 审计 师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证券 总部 经理，2000 －2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
毕万英 先生 ：副 总经 理， 工商管 理硕 士。2000 年 5 月至 2004 年 8 月任 职于 美国 The
Vanguard Group ，担 任数 量工程 师；2004 年 8 月至 2005 年 10 月任 职于 美国 Evergreen
Investments ， 担任 固定 收 益部总 经理 助理 ；2005 年 10 月至 2007 年 6 月 任职于 美国 ING
Investment ， 担 任风 险管 理部副 总经 理；2007 年 6 月至 2013 年1 月任 职于 嘉 实基金 管理 有
限公司 ，担 任风 险管 理部 总监（ 首席 风险 官） 。
4．本 基金 基金 经理
杨 军先生 ，16 年证 券 从业经验 ； 先 后在广 发基 金管理有 限公 司担任 投资 经理，长 城金
管理有 限公 司担 任基 金经 理； 2010 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司； 2010 年 5 月 18 日至
今，担 任工 银红 利基 金基 金经理 ；2012 年 12 月 17 日至今 ，担 任工 银瑞 信精 选平衡 基金 基
金经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
詹粤萍 女士 ，2007 年7 月18 日至 2008 年2 月15 日 担任本 基金 基金 经理 。
杨建勋 先生 ，2007 年7 月18 日至 2010 年5 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
章叶飞 先生 ，2010 年 5 月 18 日至 2011 年 7 月 1 日 担任本 基金 基金 经理 。
5． 投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ，16 年证 券从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ， 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理；2011 年4 月21 日至 今，担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责 人 ；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006工银瑞信红利股票型证券投资基金
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年加入 工银 瑞信 ，现 任 固 定收益 投资 总监 ；2011 年 起担任 全国 社保 组合 基金 经理；2008 年
4 月 14 日 至今 ， 担 任工 银 添利基 金基 金经 理；2011 年 2 月 10 日至 今， 担任 工 银四季 收益 债
券型基 金基 金经 理；2013 年3 月6 日 至今 ，担 任工 银瑞信 增利 分级 债券 基金 基金经 理。
曹冠业 先生 ，12 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股 票
基金经 理， 香港 恒生 投资 管理公 司担 任香 港中 国股 票和 QFII 基金 投资 经理；2007 年加 入工
银瑞信 ，现 任权 益投 资部 总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日， 担 任工银 核心 价
值基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日， 担任 工银 全球 基 金基金 经理 ；
2009 年5 月18 日至 今， 担 任工银 成长 基金 基金 经理 ；2011 年10 月24 日至 今 ， 担 任工 银主
题策略 股票 基金 基金 经理 。
郝康先 生，18 年证 券从 业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ，联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事， 北京 博动 科技 有限 责任公 司担 任执 行董 事和 财务总 监；2007
年加入 工银瑞 信， 曾 任国 际业务 总监， 现任工 银瑞 信资产 管理（ 国际） 有限 公司副 总经理 ；
2008 年2 月14 日至 今， 担任工 银全 球基 金基 金经 理。
杜海涛 先生 ，16 年 证券 从 业经验 ；先 后在 宝盈 基 金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理；2006 年加入 工银瑞 信，现任 固定
收益投 资总 监； 2006 年 9 月21 日至2011 年 4 月 21 日， 担任 工银 货币 市场 基金 基金经 理 ；
2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日， 担任 工银 双 利债券 型基 金基 金经 理；2007 年 5 月
11 日 至今 ， 担 任工 银增 强 收益债 券型 基金 基金 经理 ；2011 年8 月10 日 至今 ， 担任工 银瑞 信
添颐债 券型 证券 投资 基金 基金经 理；2012 年6 月21 日至今 ， 担 任工 银纯 债定 期开放 基金 基
金经理 ；2013 年1 月7 日 至今， 担任 工银 货币 基金 基金经 理。
杨军先 生， 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ，9 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今， 担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金
基金经 理；2013 年1 月18 日至今 ，担 任工 银双 利 债券基 金基 金经 理；2013 年 1 月 28 日至
今，担 任工 银瑞 信 60 天 理 财债券 型基 金基 金经 理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 ，基本 情况 如下 ：
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ） 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ：李 晓鹏
客户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：柳剑
网
址：www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章 联 系 人：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话: 95533
网址： www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4）
交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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办公地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务统 一咨 询电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客服电 话：95595
（全 国 ）
网址：www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010 －66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
联系人 ：吴 海鹏 、董 云巍
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（10） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常振 明
客服电 话：95558
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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12
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14） 北京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
（15） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
联系人 ：于 慧
传真：021 －63602431
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（16） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571 －85108195
传真：0571 －85106576
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（17） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
办公地 址： 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 徐浩明
联系人 ： 刘晨
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服 务电 话: 4008888788 、 95525 公 司 网址： www.ebscn.com
（18） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址： www.gtja.com
（19） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
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客户服 务电 话：4008888888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（20） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
公司网 址：www.csc108.com
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
公司网 址： www.cs.ecitic.com
（23） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
传真：021 －38565783
业务联 系人 ：谢 高得
网站www.xyzq.com.cn
（24） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（25） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（26） 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
（27） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021 －54038844
客户服 务电 话：95523
网址： www.sywg.com
（28） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：张 同 亮
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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网址：http://www.essence.com.cn
（30） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（31） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702 室
法定代 表人 ：范 炎
联系人 ：沈 刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
开放式 基金 咨询 电话 ：4008885288 ， 0510-82588168
公司网 站： http://www.glsc.com.cn
（32） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 613
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
（33） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 站： www.avicsec.com
（34） 广发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：林 治海
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（35） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755 －83516094
传真：0755-83516199
客户服 务热 线： 400 6666 888
网址： new.cgws.com
（36） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ： 陈林 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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组织形 式： 有限 责任 公司
联系人 ：袁 月
电话：0755-36659385
传真：021 －68777822
客户服 务电 话：4008209898;021-38929908
公 司网 站： http://www.cnhbstock.com/
(37) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
(38) 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 济南 市经 十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531 －81283938
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
(39) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：汪 汇
电话：021-50586660
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传真：021-58319590
客户服 务电 话：95531; 4008888588
公司网 址：http://www.longone.com.cn
免费服 务热 线：400-888-8588
(40) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法 定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085338
传真：010-88085240
公司网 站：www.hysec.com
客服电 话：4008-000-562
(41) 中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服 电话 400 600 8008
(42) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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网址：http://www.PINGAN.com
(43) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
(44) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务电 话：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
(45) 山西 证券 股份 有限 公司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
网址：www.i618.com.cn
(46) 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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客户服 务电 话:4008888128
公司网 址：www.tebon.com.cn
(47) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
(48) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8、10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系 人： 张腾
电话：0591 －87383623
传真：0591 －87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址： www.hfzq.com.cn
(49) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(50) 中信 证券 （浙 江） 有限 责任公 司
公司注 册地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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公司办 公地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86811958
传真：0571-85783771
客服电 话：0571-95548
公司网 站：www.bigsun.com.cn
(51) 信达 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(52) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
(53) 方正 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法 定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
(54) 西南 证券 股份 有限 公司 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
(55) 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
(56) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
(57) 联讯 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔路 １４ 号
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
(58) 西藏 同信 证券 有限 责任 公司
客 户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
(59) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
(60) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
(61) 红塔 证券 股份 有限 公司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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26
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577930
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
(62) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777
联系人 ：庞 晓芸
传真：025 －84579763
客服电 话：025-95597 （ 江 苏省外 需加 区号 ）
网址：www.htsc.com.cn
(63) 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
耿铭
联系电 话：0371 —65585670
联系传 真：0371--65585665
公司网 址：www.ccnew.com
客服电 话：967218
400-813-9666
(64) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
(65) 国元 证券 股份 有限 公司
公司注 册及 办公 地址 ；安 徽省合 肥市 寿春 路 179 号 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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27
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话：0551 －2272101
传真：0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国 ：4008888777
安徽省 ：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
(66) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
(67) 新时 代证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(68) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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28
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(69) 深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(70) 北 京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
联系电 话： 62020088--8105
客服电 话：4008886661
传真： 62020088--8802
网址： www.myfund.com
（71） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：于 宏民
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008169169
工银瑞信红利股票型证券投资基金
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29
网址：http://www.daton.com.cn
（72） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（73） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
联系电 话： 62020088-8105
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（74） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（75） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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30
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（76） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（77） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售 投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
联系电 话：021-38509639
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（78） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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31
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(79) 杭 州金 观诚 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 ：薛 松
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（80） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：叶 志杰
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（81） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
工银瑞信红利股票型证券投资基金
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32
网址： http://www.harvestwm.cn/
(82) 北京 万银 财富 投资 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：刘 媛
联系电 话： 010-59393923-805
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二） 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所 ：北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ：李 晓鹏
电
话：010-66583099
传
真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称： 北 京市 德恒 律师 事务所
住
所： 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话： （010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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33
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环路1318 号星 展银 行大厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：汪 棣
吴海霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ：（021 ）23238800
联系人 ：吴 海霞
四、基金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信红 利股票 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投资目标
在合理 控制 风险 的基 础上 ， 追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 ， 获 得超 过业 绩比 较基准 的投
资业绩 。
七、基金的投资方向
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 封 闭期间 ， 股 票等 权益 类资 产 占基金 资产 的比 例 为60%-100% ，
现 金 、 债 券 资产 、 权 证 以及 中 国 证 监 会允 许 基 金 投资 的 其 他 证 券品 种 占 基 金资 产 的 比 例为
0%-40% ， 权 证投 资占 基金 资产净 值的 比例 不超 过3 ％； 开 放期 间， 股 票等 权 益类资 产占 基金
资 产的 比例 为60%-95% ， 现 金、 债 券资 产、 权 证以 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品
种占基金 资产 的比例 为 5%-40% ， 现金或 者到期 日在 一年以内 的政 府债券 不低 于基金资 产净
值的 5% ， 权 证投 资占 基金 资产净 值的 比例 不超 过3 ％。 若 法律 法规 或中 国证 监会对 基金 投资
权证的 比例 有新 的规 定， 适用新 的规 定。 股票 指数 期货及 其他 金融 工具 的投 资比例 符合 法律
法规和 监管 机构 的规 定。
八、基金的投资策略
本基金 专注 基本 面研 究， 遵循系 统化 、 程 序化 的投 资流程 以保 证投 资决 策的 科学性 与一
致性。 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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34
1. 资 产配 置策 略
本基金 将运 用国 际化 的视 野审视 中国 经 济 和资 本市 场， 分 别从 宏观 经济 情景、 各类资 产
收益风 险预 期等 方面 进行 深入分 析， 在股 票与 债券 资产之 间进 行策 略性 资产 配置， 以使 基金
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上， 优化 投资 组合。
2. 股 票资 产投 资策 略
本基金 采用 定量 和定 性相 结合的 个股 精选 策略 ， 通 过红利 股筛 选、 竞争 优势 评价和 盈利
预测的 选股 流程 ， 精 选出 兼具稳 定的 高分 红能 力、 较强竞 争优 势和 持续 盈利 增长的 上市 公司
股票作 为主 要投 资对 象， 以增强 本基 金的 股息 收益 和资本 增值 能力 。 本 基金 投资于 红利 型股
票的比 例不 低于 本基 金持 有的股 票资 产 的 80% 。
（1） 红利 股筛 选
本基金 综合 考察 上市 公司 分红记 录和 分红 预期 等指 标来确 定基 金初 选股 票备 选库 。 具 体
选股标 准包 括满 足以 下一 项或多 项特 征的 股票 ：
1 ）过 去三 年内 至少 存在 二 次分红 记录, 其 中分 红包 括现金 股利 和股 票股 利；
2 ）过 去两 年平 均分 红率 高 于市场 平均 水平 ；
3 ）预 期公 司具 有高 于市 场 平均水 平的 股利 收益 。
（2） 竞争 优势 评价
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定其 成败 的关 键。 本基金 将从 企业 的基 本战 略、 产 品市
场份额 、 成 本状 况、 技术 水平及 创新 能力 ， 以 及企 业的经 营管 理水 平等 多方 面， 考 察企 业在
行业中 的竞 争地 位。 在上 述分析 的基 础上 ， 本 基金 还将考 察企 业 的 盈利 能力 、 财 务状 况和 资
产经营 效率等 财务经 营指 标，筛 选出在 财务和 管理 品质上 符合本 基金投 资要 求的上 市公司 ，
构成本 基金 的基 础股 票备 选库。
在基础 股票 备选 库的 基础 上， 通过 实地 调研考 察上 市公司 ， 选择 治理结 构完 善、 经营 稳
健、 业绩 优良 、 具 有可 持续 增长前 景的 上市 公司 ， 以合 理价格 买入 其股 票并 进行 中长期 投 资 。
（3） 价值 评估
在定性 分析 的基 础上 ， 本 基金采 用现 金流 折现 模型 、 相对 估值 法等 方法 评估 上市公 司的
内在价 值。 同时 ， 本 基金 还将参 考 HOLT 价值评 估 系统所 进行 的股 票价 值评 估结果 。HOLT
是 本 基 金 管理 人 从外 方 股东 瑞 士 信 贷引 入 的其 独 有的 公 司 绩 效与 价 值评 估 系统 。HOLT 分
析上市 公司 的现 金流 投资 回报率(Cash Flow Return on Investment, CFROI ?) ， 并应用现 金流 折
现(Discounted Cash Flow) 模型对 股票 进行 估值 。
（4） 股票 选择 及组 合优 化 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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35
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 ， 选择 定价 合理 或者价 值被 低估 的股 票构 建投资 组
合，并 根据 股票 的预 期收 益与风 险水 平对 投资 组合 进行优 化。
3. 债 券投 资策 略
基于策 略性 资产 配置 的需 要， 本基 金在 预期 股票 市场 阶段性 回报 率低 于债 券资 产回报 率
时， 本基 金将 会将一 部分 基金资 产投 资于 国债 、 金 融债 、 中 央银 行票据 及企 业债券 等固 定 收
益资产 。 本基 金在固 定收 益证券 投资 与研 究方 面， 实行投 资策 略研 究专 业化 分工制 度 ， 专 业
研究人 员分 别从 利率 、 信 用风险 等角 度 ， 提出 独立 的投资 策略 建议 ， 经 固定 收益投 资团 队 讨
论， 并经 投资 决策委 员会 批准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 ， 具 体包 括利率 策略 、 信
用策略 、 债券 选择策 略等 。 本 基金 在固 定收益 证券 总体指 导性 投资 策略 基础 上， 结合 本基 金
流动性 要求 的特 点， 形成 具体投 资策 略。
4. 权 证及 其他 金融 工具 投 资策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 、 股 票指 数期货 及其 他金 融工 具进 行套利 、 避
险交易 ，控 制基 金组 合风 险，获 取超 额收 益。
本基金 进行 权证 投资 时， 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估 值的 基础 上， 结 合股
价波动 率等 参数 ， 运 用数 量化期 权定 价模 型， 确定 其合理 内在 价值 ， 从 而构 建套利 交易 或 避
险交易 组合 。
本基金 投资 于股 票指 数期 货主要 用于 避险 交易 及套 利交易 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：新华 富 时 150 红利 指数 收益率 。
新华富 时150 红 利指 数是 在新华 富时 目前 的指 数体 系成分 股的 框架 下 ， 进 一步 依照个 股
分红情 况编 制而 成。 在样 本股选 取方 面 ， 该指 数构 建在沪 深两 市Ａ 股的 基础 上， 更全 面考 察
全市场 上市 公司 分红 状况 ； 同 时， 该指 数重 点考 虑 连续三 年有 分红 记录 的公 司， 可以 更好 考
察上市 公司 分红 的稳 定性 。 此外 ， 该 指数 在初 期样 本股基 础上 ， 进 行流 动性 检验， 更好 掌握
样本股 质量 。因 此， 新华 富时 150 红 利指 数适 合作 为本基 金的 股票 投资 业绩 比较基 准。
将来如 出现 更具 代表 性的 红利股 指数 、 债 券市 场指 数， 基 金管 理人 可根 据本 基金的 投资
范围和 投资 策略 ， 确 定变 更基金 的基 准指 数 或 其权 重构成 。 调 整业 绩比 较基 准应经 基金 托管
人同意 ，报 中国 证监 会备 案，基 金管 理人 在调 整前3 个工作 日在 中国 证监 会指 定的信 息披 露
媒体上 刊登 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 型基 金中 的红利 主题 型基 金 ， 其 风险 与预期 收益 高于 债券 型基 金以及 混工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
36
合型基 金 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2013 年04 月 01 日起至 06 月30 日止。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,868,636,799.31 86.68
其中： 股票
1,868,636,799.31 86.68
2 固定收 益投 资
159,122,000.00 7.38
其中： 债券
159,122,000.00 7.38
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
108,395,977.58 5.03
6 其他资 产
19,586,302.57 0.91
7 合计
2,155,741,079.46
100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
2 报告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,255,404,506.49 59.16
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
8,870.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 40,146,838.08 1.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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37
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 159,520.00 0.01
K 房地产 业 504,775,673.73 23.79
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
68,141,391.01 3.21
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,868,636,799.31 88.05
注： 由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 600519 贵州茅 台 1,078,290 207,430,647.30 9.77
2 000568 泸州老 窖 8,666,132 206,080,618.96 9.71
3 000002 万
科Ａ 20,888,089 205,747,676.65 9.70
4 000651 格力电 器 7,932,449 198,787,171.94 9.37
5 000858 五 粮 液 9,590,000 192,183,600.00 9.06
6 000895 双汇发 展 2,921,204 112,291,081.76 5.29
7 000024 招商地 产 3,700,957 89,859,235.96 4.23
8 600048 保利地 产 8,935,159 88,547,425.69 4.17
9 600376 首开股 份 15,338,726 85,129,929.30 4.01 工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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10 000423 东阿阿 胶 2,182,930 84,435,732.40 3.98
4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 159,122,000.00 7.50
其中： 政策 性金 融债 159,122,000.00 7.50
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 159,122,000.00 7.50
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130201 13 国开 01 1,300,000 129,285,000.00 6.09
2 060229 06 国开 29 200,000 19,890,000.00 0.94
3 120245 12 国开 45 100,000 9,947,000.00 0.47
6 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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8 投资组 合报 告附 注
8.1 本基金投资的 前十名 证 券的发行 主体本 期未出 现被 监管部门 立案调 查， 或在报 告编制日 前一
年内受到 公开谴 责、处 罚的 情形。
8.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
8.3 其他资产构成
序号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 899,460.68
2 应收证 券清 算款 14,865,939.58
3 应收股 利 1,068,534.16
4 应收利 息 2,638,273.46
5 应收申 购款 114,094.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,586,302.57
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
无 。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金合 同生 效日为2007 年7 月18 日，基 金合同 生效 以来（截 至2013 年06 月30 日）的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 ：
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
业绩比
较基准
(1)－(3) (2) －(4) 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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（2） 率（3 ） 收益率
标准差
（4）
2007 ．7 ．18 ——2007.12.31 21.76% 1.71% 49.41% 2.26% -27.65% -0.55%
2008 年 -47.49% 2.05% -62.40% 3.20% 14.91% -1.15%
2009 年 70.30% 1.78% 113.27% 2.32% -42.97% -0.54%
2010 年 -5.90% 1.44% -4.09% 1.56% -1.81% -0.12%
2011 年 -18.00% 1.19% -22.52% 1.23% 4.52% -0.04%
2012 年 10.20% 1.18% -2.22% 1.09% 12.42% 0.09%
2013.1.1-2013.06.30 -11.56% 1.23% -14.00% 1.21% 2.44% 0.02%
自基金 合同 生效 起至 今 -18.11% 1.56% -25.13% 2.01% 7.02% -0.45%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2007 年 7 月 18 日至 2013 年 06 月 30 日）
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注：1 、本 基金 合同 于2007 年7 月 18 日 生效 。
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效起 六个 月内为 建仓 期， 截至 报告 日本基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 的规 定 ： 本 基金 投资 股票等 权益 类
资产占 基金 资产 的比 例 为60%-95% ， 现 金、 债券 资产 、 权证 以及 中国 证监 会允 许基金 投资 的
其他证 券品 种占 基金 资产 的比例 为 5%-40% ， 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于
基金资 产净 值 的5% ，权 证 投资占 基金 资产 净值 的比 例不超 过 3 ％。
十三、费用概览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8）在 中国证 监会规 定允 许的前提 下， 本基金 可以 从基金财 产中 计提销 售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（9） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 ．上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公 允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 1.50% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4 ．不 列入 基金 费用 的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5. 基 金管理人 和基金托 管人可 根据基金 发展情况 调整基 金管理费 率和基金 托管费 率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、本基 金的申 购费、 赎回 费的费率 水平 、计算 公式 、收取方 式和 使用方 式详 见本招 募
说明书 第八 章第(七) 款及 第(八) 款的 相关 规定。
2 、本基 金的 转 换费用 的 费 率水平、 计算 公式、 收取 方式和使 用方 式详见 本公 司相关 公
告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基 金管 理人 依 据《 基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售管理 办法》 、 《信息 披露 管理办 法》及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1 、在 “二 、释 义” 部分 ， 更新了 相关 信息 ；
2 、在“ 三、基 金管理 人” 部分，更 新了 董事会 成员 、监事会 成员 、高级 管理 人员、 投工银瑞信红利股票型证券投资基金
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资决策 委员 会成 员等 信息 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 基本 情况等 信息 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 直销 机构 、代销 机构 等信 息。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金的 投资 组合报 告等 信息 。
6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了相 关内 容。
7 、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 相关 内容 。
8 、在 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 增加 了本 次更新 内容 期间 的相 关公 告。
9 、在 “附 件二 ：托 管协 议 摘要” 部分 ，更 新了 托管 人的相 关信 息。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 三年 八月 三十 日
