鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
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鹏 华 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 ○一 三 年八 月
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重要提 示
本基金 经2006 年 6 月5 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于同 意鹏 华价 值优势 股
票型证 券投 资基 金 （LOF ） 募集的 批复 》 （ 证监 基金 字[2006]105 号文 ） 核 准， 进 行募集 。 根
据相关 法律 法规 ， 本 基金 基金合 同已 于2006 年 7 月 18 日生 效， 基 金管 理人 于该日 起正 式开
始对基 金财 产进 行运 作管 理。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证 监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 请 投资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自
己的基 金产 品。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说 明书 更新部 分 已 经本基金 托管 人复核 。本 招募说明 书所 载内容 截止 日为 2013
年7 月 17 日， 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 为 2013 年6 月 30 日。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
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5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
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Massimo Mazzini 先生 ，董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监 、CAAM AI SGR
及CA AIPG SGR 首 席执 行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限 公 司（CAAM SGR ） 投资
副总监、农 业信贷另 类投 资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）国
际执行 委员 会委 员、 欧利 盛资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方
案部投资 总监、Epsilon 资产管理 股份公 司（Epsilon SGR ）首席 执行官 ，现 任欧利盛 资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 ， 同 时 兼 任 欧 利 盛 AI
资产管 理股 份公 司（Eurizon AI SGR ）首 席执 行官。
Alessandro Varaldo 先生 ，董事， 经济学 和商业 管 理博士， 国籍： 意大利 。 曾任米 兰
德意志 银行 集 团Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公司 投资 管理 部债 券基 金和现 金头 寸
管理高级 经理，IMI Fideuram 资 产管理 股份公 司投 资管理部 固定 收益组 合和 现金管理 业务
负责人 ， 圣 保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财 务及 营销 策 划部负 责人 ，
Capitalia 股份 公司 （Capitalia S.p.A. ）产 品和 销 售部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份
公司（Capitalia Investment Management S.A. ）董 事总经 理，Unicredit Holding 财务 风
险 管 理 部 意 大 利 企 业 法 人 风 险 管 理 业 务 负 责 人 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 首席 市场官 、欧 利盛 资本 股份 公司（Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡）
董事， 现任 意大 利联 合圣 保罗银 行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、 投资 和
养老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月 ， 任 中央 国债 登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
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2 、基 金管 理人 监事 会成 员
胡继之 先生， 监事 会主 席 ， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国籍 ： 中 国。 历 任中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ，中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ，
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理 事会 秘书长 、 策 划总 监、 纪 委书 记、 党 委委 员 、
副总经 理， 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事， 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。
Andrea Vismara 先生， 监 事，法学 学士， 律师， 国 籍：意大 利。曾 在意大 利 多家律 师
事务所担 任律师 ，先后 在 法国农业 信贷集 团（Credit Agricole Group ）东 方 汇理资产 管理
股份有限 公司（CAAM SGR ）法务部 、产 品开发 部， 欧利盛资 本资 产管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司运营 部 工 作 。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中 农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士， 职工 监事， 法学 硕士， 国籍： 中国。 历任 北 京市金 杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特 许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任 中国 国际
金融有 限公 司经 理 ， 博 时基 金管理 有限 公司 博时 价值 增长基 金基 金经 理 、 固 定收 益部总 经理 、
基金裕 泽基 金经 理、 基金 裕隆基 金经 理 、 股票 投资 部总经 理 ， 现 任鹏华 基金 管理有 限公 司 副
总裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
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现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕国强 先生 ， 副 总裁 ， 特 许金融 分析 师（CFA ） ，工 商管理 硕士 （MBA）， 国籍 ：加拿 大 。
历 任 广 州 文 冲 船 厂 经 营 部 船 舶 科 科 长 、 美 国 景 顺 集 团(Invesco Ltd.) 加 拿 大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助 理， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
程世杰 先生 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，16 年金 融证 券从业 经验 。2001 年 5 月 加盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 历任 行 业研究 员、 鹏华 中国 50 开 放式证 券投 资基 金基 金经 理助理 ， 2005
年5 月至 2007 年5 月担 任 原鹏华 普华 基金 （2007 年4 月已 转型 为鹏 华优 质治 理股 票 型证 券
投资基 金 （LOF ） ） 基金 经 理，2007 年5 月至 2007 年8 月 担任 鹏华 优质 治理 股票型 证券 投资
基金（LOF ）基 金经 理，2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任鹏 华精 选成 长股 票型 证券投 资基 金
基金经 理 ， 2007 年4 月 起 至今担 任鹏 华价 值优 势股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理 ， 2012
年4 月 起至 今兼 任鹏 华价 值精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现同 时担 任基 金管理 部总 经
理，投 资决 策委 员会 成员 。程世 杰先 生具 备基 金从 业资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
2006 年 7 月至 2007 年 4 月
胡建 平先 生
2007 年 4 月至 本更 新招 募 书截止 日
程 世杰 先生
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 的其 他 基金 情况 ：
2005 年 5 月到 2007 年 5 月担任 原普 华证 券投 资基 金基金 经理 。
2007 年 5 月到 2007 年 8 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金(LOF ）基金经理 。
2009 年 9 月至 2011 年 5 月担任 鹏华 精选 成长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
2012 年 4 月至 今担 任鹏 华 价值精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
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初冬女 士 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ， 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏 华双 债增利 债券 基金 、 鹏 华双 债加利 债券 基金
基金经 理。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理， 鹏华 价值 优势 基金 基金经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理， 鹏华 普天 债券 基金基 金 经
理、鹏 华丰 收债 券基 金基 金经理 、鹏 华丰 润债 券基 金基金 经理 。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
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设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2012 年12 月31 日， 中 国建设 银行 资产 总额139,728.28 亿元， 较上 年末 增长13.77% 。
2012 年 ， 中国 建设银 行实 现净利 润1,936.02 亿 元， 较上年 同期 增长14.26%。 年化资 产回 报 率
为1.47% ， 年化 加权 净资 产 收益率 为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿 元， 较上 年 同期增 长
15.97% 。 净 利差 为2.58% ， 净利息 收益 率为2.75% ， 均 较上年 同期 提高0.01 个百 分点。 手续 费
及佣金 净收 入962.18 亿元 ，较上 年同 期增 长7.51% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京 、 首 尔、 纽约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨尔本 设有 分行 ， 在 莫斯 科、 台 北设 有代
表处， 海外 机构 已覆 盖到 全球13 个 国家 和地 区 ， 基 本完成 在全 球主 要金 融中 心的网 络布 局，
24 小 时不 间断 服务 能力 和 基本服 务架 构已 初步 形成 。中国 建设 银行 筹建 、设 立村镇 银行26
家， 拥 有建 行亚 洲、 建银 国际， 建行 伦敦 、 建 信基 金、 建 信金 融租 赁、 建信 信托、 建信 人寿 、
中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ，为 客户 提供 一体 化全面 金融 服务 能力 进一 步增强 。
2012 年 ， 本集团 各方 面良好 表现 ， 得到市 场与 社会各 界广 泛认 可， 先后 荣获国 内外 知 名
机构授 予的30多 个重 要奖 项。在 英国 《银 行家 》杂 志联合Brand Finance 发 布 的“世 界银 行
品牌500 强 ”以 及Interbrand 发布 的“2012 年度 中国 最佳品 牌” 中， 位列 中国 银行业 首位 ；
在美国 《财 富》 杂志 “世 界500 强排 名” 中列 第77 位 ，较上 年上 升31 位。 此外 ，本集 团还 荣
获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治理 、 中 小企 业服务 、 私 人银 行、 现金 管理、 托管 、 投
行、投 资者 关系 和企 业社 会责任 等领 域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 核 算处、 清算 处 、 监督稽 核处 、 涉外 资产 核算团 队、 养
老金托 管处 、 托 管业 务系 统规划 与管 理团 队、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团队 ， 现 有员
工210人 。自2007 年 起，托 管部连续 聘请 外部会 计师 事务所对 托管 业务进 行内 部控制审 计，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
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杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张 军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项 职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2012 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
285 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国 最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
三 、相 关服务 机构
（一）直销机构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市 福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 43 层
法定代 表人 ：何如
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电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ： 梁 剑波
（ 二 ） 代销机构
（1） 银行 代销 机构
1 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
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11
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2) 中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
3 ）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大道7088 号招 商银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
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12
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
7 ） 中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
8 ）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
9) 中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街6 号 光大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
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13
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
10) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东路713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
12 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号中 山大 厦
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
13 ）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：田 国立
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14
联系人 ：郭 伟
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14 ）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17 ）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
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15
公司网 站：www.czbank.com
18 ）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
20 ）广 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
21 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路288 号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
22 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大道256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
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客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
23 ）厦 门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 湖滨北 路101 号 商业 银行 大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
联 系人 ：方 伟强
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
（2） 券商 代销 机构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路689 号
办公地 址： 上海 广东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
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联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦5 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38—45 层
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法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
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联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广 东省广 州天 河北路大 都会 广场5 、18、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
16) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
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客服电 话：400-666-1618 、95573
17) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
18) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层办 公地 址
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
20) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信大 厦4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信大 厦4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
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联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
21) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
22) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝路36 号证 券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
23) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
24)
宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
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法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
25) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
26) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
27) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：梁 旭
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客服热 线：95531 、400-8888-588
公司网 站：www.longone.com.cn
28) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
29) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
30) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金 田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
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31) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16 －17 层
办公地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热 线：95582
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
32) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号国 际金 融大 厦A座41楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号国 际金 融大 厦A座41楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
33) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人 ：甘 霖
公司网 址：www.hazq.com
34) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路2222 号安 联大 厦34 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2222 号安 联大 厦34 层、28 层A02单元
深圳 市福 田区 深南大 道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9层
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法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
35) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
36) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
37) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地址：深圳市福 田区 益田路与福中路交界 处荣 超商务中心A 栋第18 层-21层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
法定 代表 人： 龙增 来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
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27
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址 ：www.china-invs.cn
38) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
39) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
40) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
咨询电 话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
41) 广州证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州 国际金 融中 心19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ： 林洁 茹
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28
联系电 话：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
42) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ：沈
刚
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
43) 世纪证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：袁 媛
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
44) 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场A座6-7楼
办公地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场A座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
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29
联系人 ：李 凌芳
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ：王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
46) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南路18号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心西座11层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
47) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大厦22-24层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
48) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
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30
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
49) 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
50) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
51) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
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31
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
52) 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
53) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
54) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
55) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
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32
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
56) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
57) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公 地址 ：甘 肃省 兰州 市东岗 路638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
电话 ：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：www.hlzqgs.com
58) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
法定代 表： 余政
联系人 ：赵 明
电话：010 －85127622
服务热 线：400 －619 －8888
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公司网 站：www.mszq.com
59) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
60) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
61) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号国 海大 厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
62) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超 经 贸中 心办公 室47 层01 单元
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34
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心办公 室47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
63) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
64) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
（3） 第三 方销 售机 构
1 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
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客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3 ）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
5 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
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传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富街6号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8 ）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
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9) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：赵 慧灵
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办 公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（三）场内代销机构
具有中国证监会认定 的基 金代销业务资格且符 合风 险控制要求的深交所 会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购、 赎回业 务。 具体 详见 基金 管理人 于 2006 年 8 月 11 日发布 的 《鹏 华
价值优 势证 券投 资基 金（LOF ）关 于开 放场 内、 场外 申购业 务的 公告 》， 于 2006 年 9 月 13
日发布 的《 鹏华 价值 优势 证 券投 资基 金（LOF ）关 于 开放场 内、 场外 赎回 业务 的公告 》。
（四）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联 系人 ：刘 少君
联 系电 话：010 —59378919
（五）律师事务所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
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注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（六） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定 代表 人： 杨绍 信
联系 电话 ： （021 ）23238888
经办 注册 会计 师： 单峰 、刘颖
联系 人： 魏佳 亮
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华 价 值优 势股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
五、 基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
（二） 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目 标
本基金 依托 严 格 的研 究流 程和投 资纪 律， 强调 运用 相对估 值分 析方 法， 发掘 我国资 本市
场国际 接轨 趋势 下具 备相 对价值 优势 的中 国企 业， 谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
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七、 基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 的各 类股 票、 债券 、
央行票 据 、 权 证、 资产 证 券化产 品以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 如 有投 资
需要可 参与 有价 值的 新股 配售和 增发 。 法律 法规 或中 国证监 会以 后允 许本 基金 投资的 其他 金
融工具 或品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
正常市 场状 况下 ，股 票投 资比例 为 60% ～95% ，债 券 投资 比例 为 0% ～35% ， 权证的 投
资比例 为 0 ～3% ，现 金或 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券投 资比 例不 低 于 5% 。
八、 基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 依托 严格 的研 究流 程和投 资纪 律， 强调 运用 相对估 值分 析方 法， 通过 广泛的 估值
比较 ， 重 点投 资我 国资 本市 场国际 接轨 趋势 下具 备相 对价值 优势 并兼 具良 好成 长性的 中国 企
业。 具体 而言 ， 本 基金 首 先按照 既有 的研 究流 程和 投资纪 律进 行行 业配 置和 个股选 择 ， 再 运
用相对 估值 分析 方法 ， 进 行广泛 的估 值比 较， 分析 行业、 个股 的合 理估 值区 间， 深 入发 掘行
业和个 股层 面由 于具 备相 对价值 优势 而存 在的 投资 机会 ， 以 此作 为基 金经 理的 投资线 索以 及
权重调 整的 重要 依据 。
（二）投资方法及标 准
1 、股 票投 资
基金对 于股 票投 资分 为以 下三个 步骤 ：
第一步 按 照既 有的研 究流 程进行 行业 景气 周期 分析 并建立 股票 投资 备选 库 。
第二步 运用 P/E 、P/B 、PEG 、EV/EBITDA 等 相对 估值分 析方 法， 选择 具有 可比性 的
时段和 市场 ， 通 过广 泛的 估值比 较， 分析 行业 、 个 股的合 理估 值区 间， 深入 发掘行 业和 个股
层面由 于具 备相 对价 值优 势而存 在的 投资 机会 。
第 三 步 基金经理将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依
据， 对 于个 股还 要结 合行 业 研究员 基于 实 地 调研 、 财 务 分析等 对公 司盈 利的 持续 性、 稳 定性、
增长性 以及 资本 回报 率方 面的研 究成 果 ， 在 股票 备选 库的基 础上 选择 兼具 价值 优势与 良好 成
长性的 股票 建立 投资 组合 。
2 、债 券投 资
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40
在债券 投资 中， 通过 降低 组合总 体波 动性 从而 改善 组合风 险构 成为 目的 ， 采 取积极 主动
的投资 策略 ，谋 取超 额收 益。
（三）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ；
（2） 宏观 经济 环境 、国 家 政策和 市场 周期 分析 ；
（3） 上市 公司 的估 值优 势 、盈利 能力 和资 产质 量。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会首 先 确定基 金投 资阶 段性 的资 产配置 比例 ；
（2） 行业 研究 员通 过个 股 的财务 评级 、所 处行 业的 定位分 析、 市场 和经 济环 境分析 等
途径， 自下 而上 地筛 选出 具有可 持续 增长 前景 的上 市公司 股票 加入 本基 金股 票投资 备 选 库 ；
（3） 行业 研究 小组 所有 的 行业分 析以 及重 点上 市公 司研究 报告 ，必 须应 用相 对估值 分
析方法 进行 估值 比较 ， 负 责定期 提供 主要 国际 市场 的当前 估值 数据 ， 同 时根 据行业 研究 员的
要求寻 找和 提供 特定 时期 的历史 估值 数据 作为 研究 的基础 ；
（4） 基金 经理 负责 将行 业 和个股 的相 对价 值优 势作 为投资 线索 以及 权重 调整 的重要 依
据，选 择兼 具价 值优 势与 良好成 长性 的股 票建 立投 资组合 ；
（5） 固定 收益 小组 与基 金 经理在 投资 决策 委员 会确 定的资 产配 置比 例范 围内 ，根据 久
期决策 、收 益率 曲线 配置 、类属 配置 、个 券选 择等 原则构 建债 券组 合；
（6） 基金 经理 负责 根据 市 场的变 化， 选择 适当 时机 进行投 资操 作；
（7） 金融 工程 师 负 责对 基 金持仓 的品 种进 行风 险监 控、风 险预 警以 及投 资业 绩评估 ；
（8） 基金 经理 对于 投资 决 策委员 会和 风险 管理 人员 均认为 具有 较大 风险 的投 资品种 必
须在规 定的 时间 内进 行调 整；
（9） 监察 稽核 部对 投资 交易 的合 法合 规性 进行 监控 。
九、 基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中信 标普 A 股综 合指 数 收益率×7 0% ＋ 中信 标普 国 债指数 收
益率× 30%
中信标普 A 股综 合指 数 是 实时调 整的 全样 本指 数， 作为按 流通 股本 加权 的综 合指数 ，
其样本 股覆 盖了 上交 所和 深交所 上市 的所 有 A 股， 并且新 股上 市次 日才 计入 指数调 整， 因
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此在客 观上 反映 了二 级市 场的真 实走 势。
中信标 普国 债指 数样 本涵 盖了上 海证 券交 易所 所有 的国债 品种 。 交易 所的 国债 交易市 场
具有参 与主 体丰 富、 竞价 交易连 续的 特性 ， 能 反映 出市场 利率 的瞬 息变 化， 也使得 中信 标 普
国债指 数能 真实 地标 示出 利率市 场整 体的 收益 风险 度。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
十、 基 金的 风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ，其 预期风 险和 收益 相对 较高 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 已 于2013 年 7 月 15
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年6 月30 日 （未 经审计 ） 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 6,615,939,442.57 88.27
其中： 股票
6,615,939,442.57 88.27
2 固定收 益投 资
799,298,000.00 10.66
其中： 债券
799,298,000.00 10.66
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
65,886,245.16 0.88
6 其他资 产
13,754,816.52 0.18
7 合计
7,494,878,504.25
100.00
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2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 408,212,984.54 5.46
C 制造业 1,925,303,256.54 25.75
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业
1,144,030,036.45 15.30
E 建筑业 618,026,730.00 8.27
F 批发和 零售 业 315,999,236.44 4.23
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业
723,017,680.74 9.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业
507,754,225.68 6.79
J 金融业 718,872,747.51 9.61
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
254,722,544.67 3.41
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,615,939,442.57 88.48
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 601668 中国建 筑 188,999,000 618,026,730.00 8.27
2 000527 美的电 器 48,694,693 604,788,087.06 8.09
3 601006 大秦铁 路 95,015,704 564,393,281.76 7.55
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4 600050 中国联 通 162,741,739 507,754,225.68 6.79
5 600036 招商银 行 36,000,000 417,600,000.00 5.58
6 600585 海螺水 泥 27,778,798 371,680,317.24 4.97
7 600690 青岛海 尔 27,572,384 300,814,709.44 4.02
8 000069 华侨城 Ａ 49,269,351 254,722,544.67 3.41
9 600011 华能国 际 44,500,000 237,630,000.00 3.18
10 600309 万华化 学 14,513,391 232,504,523.82 3.11
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 398,858,000.00 5.33
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 400,440,000.00 5.36
8 其他 - -
9 合计 799,298,000.00 10.69
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 113001 中行转 债 4,000,000 400,440,000.00 5.36
2 1001074 10 央 行票 据74 2,300,000 229,402,000.00 3.07
3 1001079 10 央 行票 据79 1,700,000 169,456,000.00 2.27
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
9 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 、 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,038,924.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 2,116,670.00
4 应收利 息 9,143,735.09
5 应收申 购款 455,487.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,754,816.52
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113001 中行转 债
400,440,000.00
5.36
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与 合 计项 之间 可能 存在 尾差。
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十 二、 基金的 业绩 （未经 审计 ）
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、本基 金基金 合同生 效以 来的投资 业绩 与同期 基准 的比较如 下表 所示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2006 年 7 月 18 日至
2006 年 12 月 31 日
49.93% 0.89% 24.09% 0.93% 25.84% -0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
131.64% 1.92% 102.06% 1.59% 29.58% 0.33%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-52.53% 2.41% -47.68% 2.12% -4.85% 0.29%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
80.78% 1.61% 68.25% 1.42% 12.53% 0.19%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-13.43% 1.27% -1.01% 1.10% -12.42% 0.17%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-9.93% 1.12% -19.28% 0.94% 9.35% 0.18%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.37%
0.94% 5.27% 0.93% 4.10% 0.01%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
-9.01%
1.09% -5.07% 1.00% -3.94% 0.09%
自基金 合同 生效 至
2013 年 6 月 30 日
131.26%
1.57% 76.23% 1.37% 55.03% 0.20%
2 、基金 合同生 效以来 基金 份额净值 的变 动情况 ，并 与同期业 绩比 较基准 的变 动进行 比
较：
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注 1： 本基金 业绩 比较 基 准＝中 信标 普 A 股综 合指 数收益 率×70%+ 中 信标 普 国债指 数
收益率 ×30% ；
注 2： 本基 金基 金合 同于 2006 年 7 月 18 日生 效；
注 3： 本基 金业 绩 截 止日 为 2013 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的 费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
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（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基金费用由基金 托管 人根据有关法规和本 基金 合同、招募说明书等 法律 文件的规
定，按 费用 的实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。国 家另 有规 定的 从其 规定。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月 首 2 个 工作 日内从 基金资产 中一 次性支 付给 基金管理 人。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（3） 本条 第 1 款 第（3 ） 至第（8） 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 、
中 国 证 监 会 的规 章 及 相 关协 议 的 规 定 ，按 费 用 实 际支 出 金 额 支 付， 列 入 或 摊入 当 期 基 金费
用。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的 申 购 费 用 应在 投资 人 申 购 基 金 份 额 时收 取， 不 列 入 基 金 财 产 ，主 要用 于 本 基
金的市 场推 广、 销售 、注 册登记 等发 生的 各项 费用 。
本基金 采取 金额 申购 的方 式，场 外、 场内 的申 购费 率 相同 。
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费
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率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发 布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定申购费率
M<50 万 0.60％
50 万≤M <250 万 0.60％
250 万≤M <500 万 0.60％
500 万≤M <1000 万 0.50％
M≥1000 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率费 率如 下表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 1.50％
50 万≤M <250 万 1.20％
250 万≤M <500 万 0.75％
500 万≤M <1000 万 0.50％
M≥1000 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
场外、 场内 申购 相关 计算 公式：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
场内申 购份 额保 留到 整数 位， 计算 所得 整数 位后 小数 部分的 份额 对应 的资 金返 还至投 资
者资金 账户 。
2 、转 换费
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
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具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 等相 关规 定请查 看基 金管 理人 的相关 公告 。
3 、赎 回费
本基金 的场 外赎 回费 率按 持有年 限逐 年递 减， 具体 费率 如 下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
场外、 场内 赎回 相关 计算 公式：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费用 由赎 回申请 人承 担，赎回 费总 额的 25% 归 基金财产 ，75% 用于 支付注 册登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反相关法 律、 法规及 中国 证监会强 制规 定以 及 不违 反基金 合
同约定 的前 提下 调整 上述 费率及/或 收取 方式 ，并 应 最迟于 新的 费率 实施 前 3 个工作 日依 照
《信息 披露 办法 》 的有 关规 定在中 国证 监会 指定 媒体 上公告 。调 整后 的上 述费 率还将 在最 新
的招募 说明 书中 列示 。
5 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基 金 促 销 计 划， 定 期 或 不定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动。 在 基 金 促 销活 动 期 间 ，按 相 关 监 管部
门 要 求 履 行 必要 手 续 后 ，基 金 管 理 人 可以 适 当 调 低 上述 基 金 申 购费 率 、 基 金转 换 费 率 和基
金赎回 费率 。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。 募集 期间 发生的 律师 费 、
会计师 费、 信息 披露 费以 及其他 费用 不得 从基 金财 产中支 付。
（五）费用调整
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
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基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日 前3 个工 作日 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（六）税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关法
律法规 的规 定， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 管理人 原公 告的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”一章 的相 关内 容进 行了 更新。
5 、对 “八 、基 金份 额的 场 外申购 、转 换与 赎回 ” 中 的相关 内容 做了 更新 。
6 、对“ 十一 、 基金 的投 资 ” 中 的相 关内 容做 了更 新 。
7 、对 “十二 、 基金 的业 绩 ” 中 的相 关内 容做 了更 新 。
8 、对 “十 六、 基金 的费 用 与税收 ” 中的 相关 内容 做 了更新 。
9 、对 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ” 中的 相关 内容 做 了更新 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2013 年 8 月 30 日
