工银增利：增利A份额开放申购、赎回业务的公告查看PDF公告
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额开放申购、赎回业务的公告 第 1 页 共 7 页 工 银 瑞 信 增利 分 级 债 券型 证 券 投 资基 金 之 增利A 份 额开 放 申 购 、赎 回 业 务 的公 告 公告送 出日期：2013 年 8 月29 日 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额开放申购、赎回业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 工银瑞 信增 利分 级债 券型 证券投 资基 金 基金简 称 工银增 利分 级债 券（ 场内 简称： 工银 增利 ） 基金主 代码 164812 基金运 作方 式 契约型 基金合 同生 效日 2013 年 3 月 6 日 基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基 金销售管理办法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规 以及 本基 金相 关法 律文件 等 申购起 始日 2013 年 9 月 5 日 赎回起 始日 2013 年 9 月 4 日 转换转 入起 始日 - 转换转 出起 始日 - 定期定 额投 资起 始日 - 下属分 级基 金的 基金 简称 工银增 利分 级债 券 A 工银增利分级债券 B（场 内简称 ：工 银 增 B） 下属分 级基 金的 交易 代码 164813 150128 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否 注：本 基金 基金 合同 生效 日起 3 年内 ，增 利A 自基 金合同 生效 日起 每 满 6 个 月开放 一次 申购 与赎 回业务 ，增 利B 封闭 运作 并上市 交易 ；本 基金 在分 级运作 期结 束后 的次 日转 为上市 开放 式基 金 （LOF）。 2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间 增利A 自基 金合 同生 效 后3 年内 ，每 满6 个月 开放 一次申 购与 赎回 业务 。 本基金 办理 增 利A 的 申购 与赎回 的开 放期 为自 基金 合同生 效 后 3 年 内每 满6 个月的 最后 两个 工作日 ，其 中开 放期 内的 第一个 工作 日为 赎回 开放 日，第 二个 工作 日为 申购 开放日 。因 不可 抗力 或其他 情形 致使 基金 无法 按时开 放增 利A 的申 购与 赎回业 务的 ，其 开放 期时 间中止 计算 ，在 不可 抗力或 其他 情形 影响 因素 消除之 日的 下一 个工 作日 起继续 计算 该开 放期 时间 ，直至 满足 开放 期的 时间要 求。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额开放申购、赎回业务的公告 第 3 页 共 7 页 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 原则上 ，投 资人 通过 代销 网点每 笔申 购本 基金 的最 低金额 为 1,000 元； 通过 本基金 管理 人 电 子自助 交易 系统 申购 ，每 个基金 账户 单笔 申购 最低 金额 为 1,000 元 ；通 过本 基金管 理人 直销 中 心 申购， 首次 最低 申购 金额 为 100 万元 人民 币， 已在 直销中 心有 认/ 申购 本公 司 旗下基 金记 录的 投资 人不受 首次 申购 最低 金额 的限制 ，单 笔申 购最 低金 额为 1,000 元人 民币 。实 际操作 中， 以各 销 售 机构的 具 体 规定 为准 。 3.2 申购 费率 增利A 不收 取申 购费 用。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》的 相关 约定 调整 费率或 收费 方式 ，基 金管 理人最 迟应 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前根据 《信 息披 露办 法》 的规定 在至 少一 家指 定媒 体及基 金管 理人 网站 公告。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 每次赎 回基 金份 额不 得低 于 1,000 份 ，基 金份 额持 有人赎 回时 或赎 回后 在销 售机构 网点 保留 的基金 份额 余额 不 足1,000 份的 ，在 赎回 时需 一次 全部赎 回。 实际 操作 中， 以各代 销机 构的 具体 规定为 准。 通过本 基金 管理 人电 子自 助 交易 系统 赎回 ，每 次赎 回份额 不得 低 于1,000 份。 如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时， 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金合 同有 关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理。 4.2 赎回 费率 增利A 不收 取赎 回费 用。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额开放申购、赎回业务的公告 第 4 页 共 7 页 基金管理人可 以根据《 基 金合同》的相 关约定调 整 费率或收费方 式，基金 管 理人最迟应于 新 的费率或收费 方式实施 日 前根据《信息 披露办法 》 的规定在至少 一家指定 媒 体及基金管 理人网站 公告。 5 基金 销售 机构 5.1 场外 销售机 构 5.1.1 直销机 构 名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦 8 层 公司网 址：www.icbccs.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 申购 、赎 回 本基 金。 5.1.2 场外代 销机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司、招 商银 行股 份有 限公 司、交 通银 行股 份有 限公 司、国 泰君 安股 份有限 公司 、中 国银 河证 券股份 有限 公司 、华 融证 券股份 有限 公司 、信 达证 券股份 有限 公司 、国 海证券 股份 有限 公司 、中 信建投 证券 股份 有限 公司 、中信 证券 （浙 江） 有限 责任公 司、 华泰 证券 股份有 限公 司、 中信 万通 证券有 限责 任公 司、 中信 证券股 份有 限公 司、 深圳 众禄基 金销 售有 限公 司、北 京展 恒基 金销 售有 限公司 、上 海天 天基 金销 售有限 公司 、杭 州数 米基 金销售 有限 公司 、诺 亚正行 （上 海） 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 和讯 信息科 技有 限公 司、 浙江 金观诚 财富 管理 有限 公司、 上海 利得 基金 销售 有限公 司 、 海通 证券 股份 有限公 司及 申银 万国 证券 股份有 限公 司等 。 详 细情况 请咨 询各 销售 机构 。 5.2 场内 销售机 构 本基金 通过 深圳 证券 交易 所上网 定价 发售 ，基 金份 额发售 机构 为具 有基 金代 销资格 的深 圳证 券交易 所会 员单 位。 包括 具有基 金代 销业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的证券 公司 ：爱 建证工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额开放申购、赎回业务的公告 第 5 页 共 7 页 券、安 信证 券、 渤海 证券 、财达 证券 、财 富证 券、 财富里 昂、 财通 证券 、长 城证券 、长 江证 券、 大通证 券、 大同 证券 、德 邦证券 、第 一创 业、 东北 证券、 东方 证券 、东 海证 券、东 莞证 券、 东吴 证券 、 东 兴证 券、 高华 证 券、 方正 证券 、 光 大证 券 、 广 发证 券、 广州 证券 、 国都证 券 、 国 海证 券、 国金证 券、 国开 证券 、国 联证券 、国 盛证 券、 国泰 君安、 国信 证券 、国 元证 券、海 通证 券、 恒泰 长财 、 恒 泰证 券、 红塔 证 券、 宏源 证券 、 华 安证 券 、 华 宝证 券、 华创 证券 、 华福证 券 、 华 林证 券、 华龙证 券、 华融 证券 、华 泰联合 、华 泰证 券、 华西 证券、 华鑫 证券 、江 海证 券、金 元证 券、 开源 证券 、 联 讯证 券、 民生 证 券、 民族 证券 、 南 京证 券 、 平 安证 券、 齐鲁 证券 、 日信证 券 、 瑞 银证 券、 山西证 券、 上海 证券 、申 银万国 、世 纪证 券、 首创 证券、 天风 证券 、天 源证 券、万 和证 券、 万联 证券、 西部 证券 、西 藏同 信、西 南证 券、 厦门 证券 、湘财 证券 、新 时代 证券 、信达 证券 、兴 业证 券、银 河证 券、 银泰 证券 、英大 证券 、招 商证 券、 浙商证 券、 中航 证券 、中 金公司 、中 山证 券、 中投证 券、 中天 证券 、中 信建投 、中 信浙 江、 中信 万通、 中信 证券 、中 银证 券、中 邮证 券、 中原 证券（ 排名 不分 先后 ） 。 具 体名单 详见 深圳 证券 交易 所网站 。 6 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 1 、 《基 金合 同》 生效 之日 起 3 年内 在增 利A 的首 次开 放或 者 增利 B 上 市交 易后， 基金 管理人 应当 在每 个交 易日 的次日 ， 通 过网 站、 基金 份额 发售 网点 以 及其他 媒介 ， 披露 基金 份 额净值 、 增利A 和 增利B 的基金 份额 参考 净值 以及各 自的 基金 份额 累计 参考净 值。 2 、增利 A 开放 期基 金份 额 净值披 露的 特别 说明 本基金 《基 金合 同》 规定 ，折算 日日 终， 增 利A 的 基金份 额净 值调 整 为 1.000 元， 折算 后， 基金份 额持 有人 持有 的增 利 A 的 份额 数按 照折 算比 例相应 增减 。 在开放 期， 申购 按照 “确 认价” 原则 ，即 增 利A 份 额的申 购价 格以 申购 开放 日折算 后的 基 金 份额净 值1.000 元为 基准 进行计 算； 赎回 按照 “未 知价 ” 原则 ，即 增 利A 份 额的赎 回价 格以 申购 开放日 的增 利A 折算 前的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算； 7 其他 需要 提示的 事项 1 、本 公告 仅对 增利A 第 一 次开放 期 即 2013 年9 月4 日--9 月 5 日期 间， 办理 其申购 、赎 回 等相关 事项 予以 说明 。投 资者欲 了解 本基 金的 详细 情况， 请阅 读刊 登 在2013 年 2 月 23 日《 上海 证券报 》 上 的 《 招募 说明 书》 。 投资 者也 可登 陆本 公 司网站 （www.icbccs.com.cn ） 查 阅本 基金 《基工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额开放申购、赎回业务的公告 第 6 页 共 7 页 金合同 》和 《招 募说 明书 》等法 律文 件。 2 、 本 基金 基金 合同 生效 日 起 3 年 内， 本基 金的 基金 份额划 分为 增 利A、 增利B 两级 份额 ， 两 者的份 额配 比原 则上 不超 过 7:3 。增 利A 和增 利B 的收益 计算 与运 作方 式不 同。增 利 A 根 据基 金 合同的 规定 获取 约定 收益 ， 并自 基 金 合同 生效 日起 每满6 个月 开放 一次 ； 增 利B 封闭 运作 ， 封 闭 期为3 年 ， 上 市交 易。 本 基金在 扣除 增 利A 的应 计 收益后 的全 部剩 余收 益归 增利 B 享 有， 亏损 以 增利 B 的 资产 净值 为限 由 增利 B 承 担。 本 基金 基金 合同生 效 后3 年 期届 满转 换为上 市开 放式 基金 （LOF ）后 ，本 基金 将不 再 进行基 金份 额 分 级。 3 、增 利A 的开 放期 为自 基金合 同生 效日 起 3 年内 每满 6 个 月的 最后 两个 工 作日， 增 利 A 的 开放期 分为 赎回 开放 日和 申购开 放日 ，每 个增 利A 的开放 期的 第一 个工 作日 为赎回 开放 日， 投资 者可以 在赎 回开 放日 进行 增利 A 的赎 回操 作。 每个 增 利A 的 开放 期的 第二 个工 作日为 申购 开放 日， 投资者 可以 在申 购开 放日 进行增 利 A 的申 购操 作。 增利A 的基 金份 额折 算基 准日与 其申 购开 放日 为同一 个工 作日 （但 基金 合同生 效日 起3 年内 第6 个增 利 A 的申 购开 放日 增 利A 不 折算 ） 。 折算 日日终 ，增 利A 的基 金份 额净值 调整 为 1.000 元， 折算后 ，基 金份 额持 有人 持有的 增 利 A 的 份额 数按照 折算 比例 相应 增减 。具体 的折 算方 式及 折算 结果见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。 4 、 对 于增 利A 份额 的申 购 申请， 如果 对增 利 A 份额 的全部 有效 申购 申请 进行 确认后 ， 增 利 A 的份额 余额 小于 或等 于7/3 倍增 利 B 的 份额 余额 ， 则所有 经确 认有 效的增利A 份额 的 申购 申请 全部予 以成 交确 认； 如果 对增 利 A 份额 的全 部有 效 申购申 请进 行确 认后 ，增 利A 的份 额余 额大 于7/3 倍增 利 B 的 份额 余 额， 则 在经 确认 后的 增利A 份额 余额 不超 过 7/3 倍增利 B 的 份额 余额 范 围内， 对全 部有 效申 购申 请按比 例进 行成 交确 认。 增利A 单个 开放 期的 申购 与赎回 申请 确认 办法 及确认 结果 见基 金管 理人 届时发 布的 相关 公告 。基 金销售 机构 对增 利A 申购 和赎回 申请 的受 理并 不代表 该申 请一 定成 功， 而仅代 表销 售机 构确 实接 收到增 利 A 申购 和赎 回申 请。增 利 A 申购 和赎 回申请 的确 认以 基金 注册 登记机 构的 确认 结果 为准 。 5 、 根 据 深 圳证 券交 易所 、 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的相 关规 定 ， 基 金 管理人 拟向 深圳 证券交 易所 申请 增 利B 于2013 年9 月4 日至9 月6 日实施 停牌 。 6 、增 利A 在基 金合 同生 效 日， 即 2013 年3 月6 日 中 国人民 银行 公布 并执 行的 金融机 构人 民 币1 年期 银行 定期 存款 基 准利率 加 上 1.40% ， 计算 设 定增利 A 从 2013 年3 月6 日至2013 年9 月 5 日的 年化 约定 收益 率 （ 单利） 为 4.40% 。 增 利A 在 本次开 放 期 后的 年化 约定 收益率 将根 据增 利 A 的第一 次开 放期 的赎 回开 放日，即 2013 年9 月4 日 中国人 民银 行公 布并 执行 的金融 机构 人民 币 1 年期银 行定 期存 款基 准利 率加 上 1.40% 进 行计 算。 计算公 式如 下： 增利A 份额 年化 收益 率（ 单利）= 1 年银 行定 期存 款利率 + 1.4% 。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 A 份额开放申购、赎回业务的公告 第 7 页 共 7 页 增利A 的年 化约 定收 益率 计算按 照四 舍五 入的 方法 保留到 小数 点后 第 2 位。 增利A 年化 约定 收益 率计 算的具 体规 定请 仔细 阅读 本基金 《基 金合 同》 和《 招募说 明书 》 。 7 、申 购与 赎回 的注 册登 记 增利A 申购 与赎 回的 注册 登记业 务， 按照 基金 注册 登记机 构的 有关 规定 办理 。 对于在 赎回 开放 日(T 日) 规定时 间内 受理 的增 利A 份额的 赎回 申请 ，经 确认 成功后 ，基 金注 册登记 机构 在T+2 日 前（ 含 T+2 日） 为投 资者 办理 扣除权 益的 注册 登记 手续 ，基金 份额 持有 人不 享有T+2 日 之后 （ 含T+2 日）的 基金 收益 。 对于在 申购 开放 日(T+1 日)规定 时间 内受 理的 增利A 份额的 申购 申请 ，经 确认 成功后 ，基 金 注册登 记机 构 在T+2 日前 （含 T+2 日 ）为 投资 者登 记权益 并办 理注 册登 记手 续，基 金份 额持 有人 享有T+2 日 之后 （ 含T+2 日）的 基 金 收益 。基 金注 册登记 机构 可依 法对 上述 相关规 定予 以调 整并 公告。 8 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付 申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。若申 购不 成功 或无效 ，基 金管 理人 或基 金管理 人指 定的 代销 机构 将投资 人已 缴付 的申 购款 项退还 给投 资人 。 投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生巨 额赎 回时， 款项 的支 付办 法参 照基金 合同 有关 条款 处理 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ，对 上述 业务办 理时 间进 行调 整， 并进行 公告 。 9 、如 有任 何疑 问， 欢迎 与 我们联 系： 客户服 务 中 心电 话：400-811-9999 电子邮 件地 址：customerservice@icbccs.com.cn 10 、风 险提 示： 本基 金管 理人承 诺以 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 但不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 敬请 投资 者于投 资前 认真 阅读 本基 金的《 基金 合同 》和 《招募 说明 书》 。
工银 瑞信 基金 管理 有限 公司
2013 年8 月29 日
