安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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安信平稳 增长混合型发起式证券 投 资基金2013 年半年度 报告
2013 年6 月30 日
基金管理 人：安信基金管理有限 责任公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2013 年8 月29 日 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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§1
重要 提示及目录
1.1
重要提 示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本 半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年8月22日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本 报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年1月1日起至6月30日止。
1.2
目录
§ 1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1
重要提 示 ........................................................................................................................................ 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 2
§ 2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 3
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 3
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 4
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 4
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 5
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 5
§ 3 主要财务 指标 和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 5
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 5
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 6
§ 4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 7
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 .......................................................................................................... 7
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 10
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ............................................................ 10
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 .............................................................11
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 .........................................................................11
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 12
§ 5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 12
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 12 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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§ 6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 16
§ 7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 38
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 38
7.2 期末按行 业分 类的股 票投资 组合 ................................................................................................ 39
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 40
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 41
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 43
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 43
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的所有 资产支 持证 券投资 明细 .................... 44
7.8 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 44
7.9 报告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明 ........................................................................ 44
7.10 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 44
§ 8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 45
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 45
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ........................................................................ 45
8.3 发起式基 金发 起资金 持有份 额情况 ............................................................................................ 45
§ 9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 46
§ 10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 46
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 46
10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 46
10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 46
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 46
10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 46
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ...................................................... 46
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 47
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 48
§ 11
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 49
11.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 49
11.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 49
11.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 49
§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名 称 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
基金简称 安信平稳增长混合发起
基金主代码 750005
交易代码 750005
基金运作方式 契约型开放式发起式 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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基金合同生效日 2012年12月18日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 79,461,747.43 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
通过稳健的资产配置策略， 将基金资产在权益类资产和固定收益 类资
产之间灵活配置， 并通过积极主动的股票投资和债券投资， 把握中国
经济增长和资本市场发展机遇， 严格控制下行风险， 力争实现基金份
额净值的长期平稳增长。
投资策略
1、资产配置策略：研究与跟踪宏观经济运行状况和资本市场变动特
征， 分析类别资产预期收益和预期风险， 根据最优风险报酬比原则确
定资产配置比例并进行动态调整。
2、上市公司研究方法：以深入细致的公司研究推动股票的精选与投
资。 在对上市公司的研究中， 采用安信基金三因素分析法， 即重点分
析上市公司的盈利模式、竞争优势和其所处行业的发展环境。
3、股票投资策略：坚持价 值投资理念，以PE/PB 等估值指标入手对
价值型公司进行评估， 在扎实深入的公司研究基础上， 重点发掘出价
值低估的股票。
4、债券投资策略：采取利率策略、信用策略、相对价值策略等积极
投资策略， 在严格控制风险的前提下， 发掘和利用市场失衡提供的投
资机会。
业绩比较基准 50% ×中证800指数收益率+50% ×中债总指 数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理 人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 孙晓奇 赵会军
联系电话 0755-82509908 010-66105799
电子邮箱 sunxq@essencefund.com custody@icbc.com.cn 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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客户服务电话 4008-088-088 95588
传真 0755-82799292 010-66105798
注册地址
广东省深圳市福田区益田路
6009号新世界商务中心36层
北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址
广东省深圳市福田区益田路
6009号新世界商务中心36层
北京市西城区复兴门内大街
55号
邮政编码 518026 100140
法定代表人 牛冠兴 姜建清
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.essencefund.com
基金半年度报告备置
地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心36
层
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 安信基金管理有限责任公司
广东省深圳市福田区益田路6009号
新世界商务中心36层
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2013年1月1日至2013年6月30日）
本期已 实现收益 1,786,000.71
本期利润 -2,002,844.63
加权平均基金份额本期利润 -0.0169
本期加权平均净值利润率 -1.69%
本期基金份额净值增长率 -4.10% 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2013 年6月30日)
期末可供分配利润 -3,197,179.22
期末可供分配基金份额利润 -0.0402
期末基金资产净值 76,264,568.21
期末基金份额净值 0.960
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2013 年6月30日)
基金份额累计 净值增长率 -4.00%
注：1 、 基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 （申 ） 购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字；
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基 准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -5.51% 1.05% -8.38% 0.97% 2.87% 0.08%
过去三个月 -2.14% 0.83% -5.22% 0.74% 3.08% 0.09%
过去六个月 -4.10% 0.94% -4.70% 0.74% 0.60% 0.20%
自基金合同生效日起
至今（2012年12月18
日-2013 年06月30日）
-4.00% 0.90% -1.60% 0.73% -2.40% 0.17%
注：1 、 根 据 《 安信 平稳 增 长混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 的约 定， 本基金 的业 绩比 较基 准
为： 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ：50%* 中证800 指数 收益率+50%* 中债总指数 （全 价 ）收 益率 中证800
指数是 由中 证指 数有 限公 司编制， 其成 份股 是由 中 证500 和沪 深300 成份 股一 起构成， 中证800 指数 综
合反映 沪深 证券 市场 内大 中小市 值公 司的 整体 状况 。中债 总指 数是 由中 央国 债登记 结算 有限 公司 编
制的具 有代 表性 的债 券市 场指数 。根 据本 基金 的投 资范围 和投 资比 例， 选用 上述业 绩比 较基 准能 够
客观、 合理 地反 映本 基金 的风险 收益 特征 。由 于基 金资产 配置 比例 处于 动态 变化的 过程 中， 需要 通
过再平 衡来 使资 产的 配置 比例符 合合 同要 求 ， 基 准 指数每 日按 照50% 、 50% 的 比例采 取再 平衡 ， 再用
连锁计 算的 方式 得到 基准 指数的 时间 序列 。 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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2、 本基 金基 金合 同生 效日 为2012 年12 月18 日 ， 基 金 合同生 效日 至报 告期 期末 ， 本 基金 运作 时间
未满一 年。 表中 所列 自基 金合同 生效 起至 今基 金及 业绩比 较基 准的 相关 数值 为2012 年12 月18 日至
2013 年6月30 日 间各 自的 实 际数值 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩 比较 基准收益
率变动的 比较
本基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2012-12-18 2013-01-15 2013-02-08 2013-03-13 2013-04-08 2013-05-07 2013-05-31 2013-06-30
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
注：1 、本 基金 的建 仓期 为2012年12月18日至2013 年6 月17日 ，建 仓期 结束 时， 本基金 各项 资产 配置
比例均 符合 基金 合同 的约 定。
2、 本基 金基 金合 同生 效日 为2012 年12 月18 日 ， 基 金 合同生 效日 至本 报告 期期 末， 本基 金运 作时
间未满 一年 。图 示日 期为2012 年12 月18 日至2013 年6 月30日。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011年12月， 总部位于深圳，
注册资本2亿元人民币，股东及股权结构为：安信证券股份有限公司持有49% 的股权，
五矿资本控股有限公司持有36% 的股权，中广核财务有限责任公司持有15% 的股权。
截至2013年6月30 日，本基金管理人共管理4只开放式基金，具体如下：从2012年6
月20日起管理安信策略精选灵活配 置混合型证券投资基金；从2012 年9月25日起管理安
信目标收益债券型证券投资基金； 从2012年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金；从2013 年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
汪建
本基金
的基金
经理、 公
司副总
经理
2012年12月
18日
－ 12
汪建先生，副总经理，经
济学硕士。历任国泰君安
证券股份有限公司研究所
研究员，衍生产品部一级
研究员、董事总经理，资
产委托管理总部副总经
理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理，分
管投资、研究业务。2012
年12 月18日至今，任安信
平稳增长混合型发起式证
券投资基金的基金经理。
李勇
本基金
的基金
经理、 固
定收益
部总经
理
2012年12月
18日
－ 7
李勇先生，经济学硕士。
历任中国农业银行股份有
限公司总行金融市场部交
易员、高级投资经理。现
任安信基金管理有限责任
公司固定收益部总经理。
2012 年9月25日至今， 任安
信目标收益债券型证券投
资基金的基金经理；2012
年12 月18日至今，任安信
平稳增长混合型发 起式证
券投资基金的基金经理；
2013 年2月5日至今，任安
信现金管理货币市场基金
的基金经理。
庄园
本基金
的基金
经理助
理
2012年12月
28日
－ 10
庄园女士，经济学硕士。
历任招商基金管理有限公
司投资部交易员，工银瑞
信基金管理有限公司投资
部交易员、 研究部研究员，安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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中国国际金融有限公司资
产管理部高级经理，安信
证券股份有限公司证券投
资部投资经理、资产管理
部高级投资经理。 2012年5
月加入安信基金管理有限
责任公司固定收益部。
2012 年6月21日至今， 任安
信策略精选灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理助理；2012年12月28日
至今，任安信平稳增长混
合型发起式证券投资基金
的基金经理助理。
黄立华
本基金
的基金
经理助
理
2013年3月1
日
－ 9
黄立华先生，理学硕士、
工商管理硕士，注册金融
分析师(CFA) 。历任中 国
科学院上海天文台射电天
文实验室研究助理，
Motorola （美国）软件开
发部软件工程师， Lanac
Technology （美国）软 件
开发部项目经理，Emory
Investment Management
（美国）股票投资部研究
员， Earnest Partners （美 国）
股票投资部股票研究员、
投资经理 ，安信证券股份
有限公司证券投资部高级
投资经理。 2013年2月加入
安信基金管理有限责任公
司基金投资部。2013年3
月1日至今， 任安信平稳增
长混合型发起式证券投资
基金的基金经理助理。 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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注：1、 本 基金 基金 经理 汪 建、 李 勇的 “ 任职 日期” 按基金 合同 生效 日填 写； 基金经 理助 理庄 园、 黄
立华的 “任 职日 期” 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 填写。 “离 任日 期” 根据 公司决 定确 定的 解聘 日
期填写 。
2、 证券 从业 年限 计算 标准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员
范围的 相关 规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运 作管理办法》 、 《证券 投资基金信息披露
管理办法》 、 基金合同 和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、 勤
勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基金
份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和公司制定的公平交易相关制度， 公平对待旗下管理的所有基金和投资组合， 未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、 三个交易日内、 五个 交易日内的同向交易价差进行专项分析和
检查。 分析结果显示， 本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，
不存在通过相同品种 的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内， 本公司所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的
5% 。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2013 年上半年， 宏观经 济仍处于弱复苏环境中， 上市公司业绩逐渐恢 复， 增速货币
政策维持中性，物价基本稳定。随着6月下旬银行间市场 资金环境急转直下，股票和债
券市场同时出现较大幅度调整。 中证800指数大幅下跌， 将1季度的反弹尽数抹去并创下
数年来的新低。今年上半年股票市场呈现严重的结构性分化格局，以沪深300成份股为
代表的大盘蓝筹股票表现惨淡、 迭创新低， 以 创业板为代表的新兴成长公司有强劲的市
场表现，二者表现持续严重背离。 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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管理人在6月初基于市场的中期判断， 下调了股票类资产配置比例， 一定程度减轻
了市场大幅下跌的损失。 但由于对新兴成长公司的预期不足， 持有比例较低， 因此未能
获得绝对回报。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2013年6月30 日，本基金份额净值为0.960元，报告期份额净值增长率-4.10% ，
同期业绩比较基准增长率为-4.70% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 我们预计宏观经济将继续弱复苏的过程直至年末， 资金面将处于紧平
衡状态， 市场广谱利率将维持在偏高位置， 这将持续制约市场的估值水平。 随着市场二
元结构的加剧， 高成长公司的业绩风险和估值风险将在下半年有所体现， 大盘蓝筹公司
则将在较低的估值区间反复筑成中长期的底部。
基于中国经济转型和结 构调整的大格局，我们对股票市场的长期表现有相对乐观
的判断， 市场的调整将有利于更长期的表现。2013年下半年， 管理人将继续审慎管理基
金资产， 积极把握市场调整带来的阶段性投资机会， 降低持仓成本， 等待布局更佳的投
资机遇。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《安信基金
管理有限责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部 负责，运营部在日常估值管理中，必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定， 及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。 运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营部、 研究部、 监察稽核部人员组成， 投资部门相关人员列席。 估值委员会的相关成
员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不
同基金产品及投资品种的估值方法， 保证公司 估值业务准确 真实地反映基金相关金融资
产和金融负债的公允价值。 估值委员会采取临时会议的方式召开会议， 在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运 营部应及时提请估值委员会召开会议修订
估值方法， 以保证其持续适用。 估值委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同
意方能通过， 并形成书面文件妥善保管。 对于重大事项， 应在充分征求监管机构、 托管
银行、 会计师事务所、 律师事务所意见的基础上， 再行表决。 估值政策和程序的修订经
估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下：运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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的估值经验以及对相关法律法规的熟练掌握， 对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究， 对没有市价的投资品种综合宏观经济、 行业发展及个股状况等因素， 从价值投资的
角度进行理论分析， 并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。 研究
部根据估值委员会提出的多种估值方法预案， 利用金融工程研究体系各种经济基础数据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值模型进行演算，为估值委员会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会 议的全程讨论、
做出的决议、 提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。 投资部门相关人员和基金
经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况， 本基金本报告期无需
进行利润分配。 在符合分红条件的前提下， 本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，
将严格按照本基金合同的约定适时向投资者予以分配。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的托管过
程中， 严格遵守 《证券 投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任
何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人 应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的管理人 ——安信基金管理
有限责任公司在安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计
算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 安
信平稳增长混合型发起式证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对安信基金管理有限责任公司编制和披露的安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金2013 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 13 页 共 49 页
报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经 审计）
6.1 资 产负债 表
会计主体：安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2013年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,889,395.88 2,002,249.65
结算备付金
2,343,989.91 －
存出保证金
165,216.59 －
交易性金融资产 6.4.7.2 66,192,495.37 32,575,165.67
其中：股票投资
49,544,074.17 32,575,165.67
基金投资
－ －
债券投资
16,648,421.20 －
资产支持证券投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － 150,060,000.10
应收证券清算款
1,889,090.60 22,289,181.78
应收利息 6.4.7.5 109,426.13 12,740.15
应收股利
311,444.37 －
应收申购款
3,152.71 －
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
76,904,211.56 206,939,337.35
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
负 债：
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 14 页 共 49 页
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
225,185.04 －
应付管理人报酬
97,769.20 110,036.94
应付托管费
16,294.86 18,339.49
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 125,984.67 28,600.95
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 174,409.58 －
负债合计
639,643.35 156,977.38
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 79,461,747.43 206,476,629.44
未分配利润 6.4.7.10 -3,197,179.22 305,730.53
所有者权益合计
76,264,568.21 206,782,359.97
负债和所有者权益总计
76,904,211.56 206,939,337.35
注：报 告截 止日 为2013 年6 月30日 ，基 金份 额净 值0.960 元， 基金 份额 总额79,461,747.43份。
6.2 利润表
会计主体：安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期2013年1月1日至2013年6月30日
一、收入
-109,354.34
1.利息收入
599,634.89
其中：存款利息收入 6.4.7.11 49,856.71 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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债券利息收入
94,203.16
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
455,575.02
其他利息收入
－
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
2,876,377.51
其中：股票投资收益 6.4.7.12 2,092,094.93
基金投资收益
－
债券投资收益 6.4.7.13 -22,828.32
资产支持证券投资收
益
－
衍生工具收益 6.4.7.14 －
股利收益 6.4.7.15 807,110.90
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
6.4.7.16 -3,788,845.34
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.17 203,478.60
减：二、 费用
1,893,490.29
1．管理人报酬
892,209.83
2．托管费
148,701.65
3．销售服务费
－
4．交易费用 6.4.7.18 673,464.52
5．利息支出
582.37
其中： 卖出回购金融资 产支出
582.37
6．其他费用 6.4.7.19 178,531.92
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
-2,002,844.63
减：所得税费用
－ 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 16 页 共 49 页
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
-2,002,844.63
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
206,476,629.44 305,730.53 206,782,359.97
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -2,002,844.63 -2,002,844.63
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-127,014,882.0
1
-1,500,065.12 -128,514,947.13
其中：1.基金申购款 34,408,833.71 -142,955.36 34,265,878.35
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
-161,423,715.7
2
-1,357,109.76 -162,780,825.48
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
79,461,747.43 -3,197,179.22 76,264,568.21
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王连志
—————————
基金管理公司负责人
姜志刚
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 ( 以下简称" 本基金") 经中 国证券监督管
理委员会（以下简称" 中国证监会" ）2012年11 月2日下发的证监许可[2012]1447 号文" 关
于核准安信平稳增长混合型发起式证券投资基金募集的批复" 的核准 ，由安信基金管理
有限责任公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次募 集
期间为2012年11月19 日至2012年12月14日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
206,444,921.59 元，经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2012) 验字第
60962175_H07 号验资报告。 经向中国证监会备案， 《安信平稳增长混合型发起式证券投
资基金基金合同》于2012年12月18日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
206,476,629.44 份基金份额， 其中认购资金利息折合31,707.85份基金份额。 本基金的基金
管理人为安信基金管理有限责任公司， 注册登记机构为安信基金管理有限责任公司， 基
金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 安信平稳增长混合型发起式证券投资
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围 为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法公开发行上市交易的股票 （包括中小板、 创 业板及其他中国证监会允许基金投资的股
票） 、 权证、 债券、 中 期票据、 资产支持证券、 银行存款等货币市场工具， 以及法律 法
规或中国证监会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金
股票投资占基金资产的比例为0%-95% ，权证 投资占基金资产净值的比例为0%-3% ，现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。本基金的业绩比较基
准为：50% ×中证800 指数收益率+50% ×中 债总指数收益率。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2 月颁布的 《企业会计准则- 基本准则》 和38 项
具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计准
则" ）编制，同时，对 于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金
业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监 会制定的 《关于进
一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行< 企业会计准
则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2013年6月30
日的财务状况以及自2013年1月1日至2013年6月30日止期间的经营成果和净值变动情
况。
6.4.4 重要会计 政策和会计估计
6.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实
际编制期间系自2013 年1月1日起至2013年6 月30日止。
6.4.4.2 记账本 位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，
均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量 且其变动计入当期
损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股
票投资、债券投资和衍生工具（主要系权证投资）。
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
6.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 的股票、 债券等， 以及不
作为有效套期工具的衍生工具， 按照取得时的公允价值作为初始确认金额， 相关的交易
费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金
股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益； 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投
资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合金融资
产转移的终止 确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确
认；
金融资产转移， 是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一
方( 转入方) ；本基金已 将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终
止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该
金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，
分别下列情况处理： 放弃了对该金融资产控制的， 终止确认该金融资产并确认产生的资
产和负债； 未放弃对该金融 资产控制的， 按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有
关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资， 股票投资成本， 按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益， 卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日
结转。
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。 债券投资成本， 按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的 附息债券， 根据其发行价、 到期价和发行
期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转。
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。 权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除
交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均法于成
交日结转。
(4) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日， 按可分离权证公允价值占分离交易可转债
全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分 确认为权证投
资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本； 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2) 、(3) 中相关原则进行计 算。
(5) 回购协议
基金持有的回购协议 （封闭式回购） ， 以成本列示， 按实际利率 （当实际利率与合
同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿
的金额。 本基金的公允价值的计量分为三个层次， 第一层次是本基金在计量日能获得相
同资产或负债在活跃市场上报价的， 以该报价为依据确定公允价值； 第二层次是本基金
在计量日能获得类似资产或负债在活跃市场上的报价， 或相同或类似资产或负债在非活
跃市场上的报价的， 以该报价为依据做必要调整确定公允价值； 第三层次是本基金无法
获得相同或类似资产可比市场交易价格的， 以其他反映市场参与者对资产或负债定价时
所使用的参数为依据确定公允价值。本基金主要金融工具的估值方法如下：
(1) 股票投资
1) 上市流通的股票的估值
上市流通的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值。 估值日无交易的但最
近交易日后经济环境未发生重大 变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素， 调整最近交易市价， 确定公允价值。 如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映
公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值。
2) 未上市的股票的估值
A. 送股、转增股、公开增发新股或配股的股票，以其在证券交易所挂牌的同一证
券估值日的估值方法估值。
B. 首次公开发行的股票 ， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量 公
允价值的情况下，按其成本价计算；
首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 以其在证券交易所
挂牌的同一证券估值日的估值方法估值。
C. 非公开发行有明确锁定期的股票的估值
本基金投资的非公开发行的股票按以下方法估值：
a. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取
得成本时，采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值； 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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b. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取
得成本时，按中国证监会相关规定处理。
(2) 债券投资
1) 证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。 估值日无交易的但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素， 调整最近交易市价， 确定公允价值。 如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映
公允价值，调整最近交易市价，确定公允价值；
2) 证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到 的净价进行估值。 估值日无交易的但最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 按最近交易日债券收盘净
价估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格
的重大事件， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确
定公允价值。 如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值， 调整最近交易市
价，确定公允价值；
3) 未上市债券、 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进 行后续计量；
4) 在全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技
术确定公允价值。
(3) 权证投资
1) 上市流通的权证按估值日该权证在证券交易所的收盘价估值。 估值日无交易的但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事
件的， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发
行机构发生了影响证券价格的重大事件， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素， 调整最近交易市价， 确定公允价值。 如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映
公允价值 ，调整最近交易市价，确定公允价值；
2) 未上市流通的权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本计量；
3) 因持有股票而享有的配股权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
(4) 分离交易可转债
分离交易可转债， 上市 日前， 采用估值技术分 别对债券和权证进行估值； 自上市日安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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起，上市流通的债券和权证分别按上述(2) 、(3) 中的相关原则进行估值。
(5) 其他
1) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的， 基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允 价值的方法估值；
2) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是
可执行的， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时， 金
融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外， 金融资产和金
融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的实收基
金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回 确认日确认。
6.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在申
购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/( 损失) 占基
金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款
项中包含的按累计未实现利得/( 损失) 占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申
购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在" 损益平准金" 科目中核 算， 并于期末全
额转入" 未分配利润/( 累 计亏损)" 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款 的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期
存款， 按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入， 并根据提前支取所实际收到
的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失， 列入利息收入减项， 存款利
息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券 票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由
债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收 入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支
持证券发 行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提； 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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(4) 买入返售金融资产收 入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/( 损失) 于卖出股票成交日确认， 并按卖出股票成交金额与其成本的
差额入账；
(6) 债券投资收益/( 损失) 于成交日确认， 并按成交总额与其成本、 应收利息的差额入
账；
(7) 衍生工具收益/( 损失) 于卖出权证成交日确认， 并按卖出权证成交金额与其成本的
差额入账；
(8) 股利收益于除息日确 认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由
上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允价值变动收益/( 损失) 系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融
资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其他收入在主要风 险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以
可靠计量的时候确认。
6.4.4.10 费用的 确认和计量
(1) 基金管理费按前一日 基金资产净值的1.50% 的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日 基金资产净值的0.25% 的年费率逐日计提；
(3) 卖出回购金融资产支 出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用系根据有关 法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。
如果影响基金份额净值小数点后第三位的，则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.11 基金的 收益分配政策
(1) 在符合有关基金分红 条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30% ，若《基金合同》生效不满3个月可不
进行收益分配；
(2) 本基金收益分配 方式 分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方
式是现金分红；
(3) 基金收益分配后基金 份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 每一基金份额享有同 等分配权；
(5) 法律法规或监管机关 另有规定的，从其规定。 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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6.4.4.12 分部报 告
截至本期末， 本基金仅 在中国大陆境内从事证券投资单一业务， 因此 ， 无需作披露
的分部报告。
6.4.4.13 其他重 要的会计政 策和 会计估计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经 国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价
而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税 、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号 文《关于证券投资基金税收政策的通
知》 的规定， 自2004 年1月1日起， 对证券投资基金 （封 闭式证券投资基金， 开放式证券
投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券 的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个人所 得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号 文 《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券 的利息收入及储蓄
利息收入， 由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券
的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20% 的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]107 号 文 《关于股息红利有关个人所得税政
策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上 市公司分配取得的
股息红利所得， 按照财税[2005]102 号文规定， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时， 减
按50% 计算应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]132 号 《 财政部国家税务总局关于储蓄存款利
息所得有关个人所得税政策的通知》，自2008 年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所 得
个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实 施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自2013 年1月1日起， 个人从公
开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内 （含1个月） 的， 其股息
红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年 （含1年） 的， 暂减按50%
计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25% 计入应纳税所得额。上述所得统
一适用20% 的税率计征个人所得税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30 日
活期存款 5,889,395.88
定期存款 －
其中：存款期限1-3 个月 －
其他存款 － 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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合计 5,889,395.88
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2013年6月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 53,176,327.26 49,544,074.17 -3,632,253.09
债券
交易所市场 6,693,783.19 6,635,421.20 -58,361.99
银行间市场 9,997,369.86 10,013,000.00 15,630.14
合计 16,691,153.05 16,648,421.20 -42,731.85
资产支持证券 － － －
其他 － － －
合计 69,867,480.31 66,192,495.37 -3,674,984.94
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应收活期存款利息 963.83
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 1,054.80
应收债券利息 107,333.20 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
其他 74.30
合计 109,426.13
6.4.7.6 其他资 产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
交易所市场应付交易费用 125,984.67
银行间市场应付交易费用 －
合计 125,984.67
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 848.68
审计费 24,795.19
信息披露费 148,765.71
合计 174,409.58
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2013年1月1日至2013 年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 206,476,629.44 206,476,629.44
本期申购 34,408,833.71 34,408,833.71 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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本期赎回（以“- ”号填列） -161,423,715.72 -161,423,715.72
本期末 79,461,747.43 79,461,747.43
注：(1) 根 据《 安信 平稳 增 长混合 型发 起式 证券 投资 基金开 放申 购、 赎回 、转 换和定 期定 额投 资业 务
的公告 》， 本基 金于2012 年12月18日 （基 金合 同生 效日） 至2013 年1月7 日止 期间暂 不向 投资 人开 放
基金交 易。 申购 、赎 回、 转换和 定期 定额 投资 业务 自2013 年1 月8日 起开 始办 理。
(2) 总申购 份额 含红 利再 投 、转换 入份 额； 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 191,870.13 113,860.40 305,730.53
本期利润 － -2,002,844.63 -2,002,844.63
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,549,333.73 49,268.61 -1,500,065.12
其中：基金申购款 91,000.25 -233,955.61 -142,955.36
基金赎回款 -1,640,333.98 283,224.22 -1,357,109.76
本期已分配利润 － － －
本期末 -1,357,463.60 -1,839,715.62 -3,197,179.22
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目 本期2013年1月1日至2013 年6月30日
活期存款利息收入 21,427.91
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 27,157.94
其他 1,270.86
合计 49,856.71
6.4.7.12 股票投 资收益
单位：人民币元
项目 本期 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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2013年1月1日至2013年6月30日
卖出股票成交总额 235,589,110.92
减：卖出股票成本总额 233,497,015.99
买卖股票差价收入 2,092,094.93
6.4.7.13 债券投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出债券 （债转股及债 券到期
兑付）成交总额
30,301,571.34
减： 卖出债券 （债转股及债券
到期兑付）成本总额
30,097,696.68
减：应收利息总额 226,702.98
债券投资收益 -22,828.32
6.4.7.14 衍生工 具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 807,110.90
基金投资产生的股利收益 －
合计 807,110.90
6.4.7.16 公允价 值变动收 益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产 -3,788,845.34 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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—— 股票投资 -3,746,113.49
—— 债券投资 -42,731.85
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 -3,788,845.34
6.4.7.17 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
基金赎回费收入 203,429.01
基金 转换费收入 49.59
合计 203,478.60
6.4.7.18 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用 673,464.52
银行间市场交易费用 －
合计 673,464.52
6.4.7.19 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 148,765.71
场外基金交易费用 － 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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银行划款费用 4,971.02
银行间帐户维护费 －
其他 －
合计 178,531.92
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
本基金无需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称"
安信 基金" ）
基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国工商 银行股份有限公司( 以下简称"
中国工商 银行")
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司( 以下简称" 安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.0.1 股票交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.0.2 权证交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.0.3 债券交 易 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.0.4 债券回 购交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.0.5 应支付 关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.1 关联方 报酬
6.4.10.1.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013 年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
892,209.83
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
429,300.41
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的 年费率 逐日 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E ×1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
6.4.10.1.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013 年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
148,701.65
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的 年费率 逐日 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E ×0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
6.4.10.2 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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本基金本期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.3 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.3.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.3.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012 年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
安信证券 9,999,000.00 12.58% 9,999,000.00 4.84%
注：2012 年12月14日 ，安 信证券 股份 有限 公司 认购 本基金 人民 币10,000,000.00 元， 确认 份额 为
9,999,000.00 份 ，作 为发 起 式资金 锁定 三年 。
6.4.10.4 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30 日
期末余额 当期利息收入
中国工商银行 5,889,395.88 21,427.91
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.5 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分 配情况
本基金于本期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2013年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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本基金本期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
截至本报告期末2013 年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券余额为0元，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
截至本报告期末2013年6月30日止，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券余额为0元，无抵押债券。
6.4.13 金融工 具风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金管理人坚持" 风 险管理创造价值" 、" 风 险管理人人有责" 、" 合 规风险零容忍"
的理念， 将风险管理融入到公司的组织架构中， 对风险实行多层次、 多角度、 全方位的
控制。 本基金管理人为全面、 深入控制风险， 建立了自下而上的三层风险管理体系。 在
业务操作层面由公司各部门和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。 经理层下
设的风险控制委员会、 投资决策委员会等专业委员会和监察稽核部组成公司风险管理的
第二层防线， 负责组织和协调公司内部的风险管理工作， 查找、 评估业务中的风险隐患，
提出处理意见并监督执行。 本基金管理 人在董事会下设立合规与风险管理委员会、 审计
委员会和督察长作为风险管理的第三层防线， 负责制定公司风险管理的框架、 监督风险
管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。
本基金主要的投资工具包括股票投资、 债券投资及权证投资等， 在日常经营活动中
面临信用风险、 流动性风险及市场风险等相关风险。 本基金的基金管理人从事风险管理
的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之间取得
最佳的平衡。
本基金管理人通过定性和定量两种方式对本基金投资的金融工具进行风险管理。 一
方面从定性的角度出发， 对本基金存在 的风险、 风险的严重程度及风险发生的可能性进
行评估、 分析和宏观控制； 另一方面从定量分析的角度出发， 通过金融建模和特定风险
量化指标计算， 在日常工作中实时地对各种量化风险进行跟踪、 检查和预警， 并通过相
应决策将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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在基金投资过程中， 信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任， 或者基金
所投资债券的发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本基金管理人建立了严格的债券备选池制度以有效地控制信用风险， 对债券发行人
自身偿债能力及增信条款进行了充 分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责
任公司， 在银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估， 同时对证
券交割方式进行限制以控制交易对手的违约风险。
截止2013年6月30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券
占基金资产净值的比例仅为21.83% （2012年12月31日为0.00% ），因此本基金无重大信
用风险。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金流动性 风险来自于兑付
赎回资金的流动性风险和投资品种变现的流动性风险两方面。
兑付赎回资金的流动性风险是指本基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金
份额， 因而对本基金的投资运作产生额外的流动性风险。 针对该类流动性风险， 本基金
管理人每日对本基金的申购赎回情况进行监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配。 同时本基金的基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定了在
巨额赎回发生时对赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，
有效保障基金持有人利益。
投资品种变现的流动性风险是指因投资品种不 存在活跃的交易市场而难以变现， 或
因投资品种集中度高而无法在不对市场价格产生重大影响的情况下变现的流动性风险。
本基金采用控制流通受限证券比例、 监控投资品种的成交活跃度和分散投资等方式防范
投资品种变现的流动性风险。 本基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资
产净值的10% ， 且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券不得超过该证券的10% 。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 所持大部分证券在证券交易所上
市，其余亦可在银行间同业市场交易。期末本基金持有的所有证券均能及时变现。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动
的风险。 银行存款、 结 算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 36 页 共 49 页
出现下降的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，
采用久期、 凸度、VAR （在险价值） 等量化风险指标评估基金的利率风险， 并通过调整
投资组合的久期 等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2013 年6 月30 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 5,889,395.88 － － － 5,889,395.88
结算备 付金 2,343,989.91 － － － 2,343,989.91
存出保 证金 － － － 165,216.59 165,216.59
交易性 金融 资产 4,928,180.00 － 11,720,241.20 49,544,074.17 66,192,495.37
应收证 券清 算款 － － － 1,889,090.60 1,889,090.60
应收利 息 － － － 109,426.13 109,426.13
应收股 利 － － － 311,444.37 311,444.37
应收申 购款 － － － 3,152.71 3,152.71
资产总 计 13,161,565.79 － 11,720,241.20 52,022,404.57 76,904,211.56
负债
应付赎 回款 － － － 225,185.04 225,185.04
应付管 理人 报酬 － － － 97,769.20 97,769.20
应付托 管费 － － － 16,294.86 16,294.86
应付交 易费 用 － － － 125,984.67 125,984.67
其他负 债 － － － 174,409.58 174,409.58
负债总 计 － － － 639,643.35 639,643.35
利率敏 感度缺 口 13,161,565.79 － 11,720,241.20 51,382,761.22 76,264,568.21
上年度 末
2012 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,002,249.65 － － － 2,002,249.65
交易性 金融 资产 － － － 32,575,165.67 32,575,165.67
买入返 售金 融资
产
150,060,000.1
0
－ － －
150,060,000.1
0
应收证 券清 算款 － － － 22,289,181.78 22,289,181.78
应收利 息 － － － 12,740.15 12,740.15 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 37 页 共 49 页
资产总 计
152,062,249.7
5
－ － 54,877,087.60
206,939,337.3
5
负债
应付管 理人 报酬 － － － 110,036.94 110,036.94
应付托 管费 － － － 18,339.49 18,339.49
应付交 易费 用 － － － 28,600.95 28,600.95
负债总 计 － － － 156,977.38 156,977.38
利率敏 感度缺 口
152,062,249.7
5
－ － 54,720,110.22
206,782,359.9
7
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币 万元）
本期末 上年度末
1、 市场利率下降25个基 点 11.70 －
2、 市场利率上升25个基 点 -11.56 －
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资于股票的资金占基金
资产的比例0%-96% 。 此外，本基金的基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控， 定期运用多种定 量方法对基金进行风险度量， 包括VaR （在险 价值） 等量化指标
评估本基金潜在的价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 38 页 共 49 页
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013 年6月30日
上年度末
2012年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金融资产- 股票投资 49,544,074.17 64.96 32,575,165.67 15.75
交易性金融资产- 债券投资 16,648,421.20 21.83 － －
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 66,192,495.37 86.79 32,575,165.67 15.75
6.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币 万元）
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
1、业绩比较基准上升5% 446.91 301.90
2、业绩比较基准下降5% -446.91 -301.90
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 49,544,074.17 64.42
其中：股票 49,544,074.17 64.42
2 固定收益投资 16,648,421.20 21.65
其中：债券 16,648,421.20 21.65
资产支持证券 － － 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 8,233,385.79 10.71
6 其他资产 2,478,330.40 3.22
7 合计 76,904,211.56 100.00
7.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 3,626,608.09 4.76
C 制造业 18,476,407.32 24.23
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 1,911,936.00 2.51
E 建筑业 3,651,107.22 4.79
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 12,371,880.60 16.22
K 房地产业 5,781,223.66 7.58
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 3,724,911.28 4.88
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － － 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 40 页 共 49 页
合计 49,544,074.17 64.96
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601939 建设银行 1,298,400 5,388,360.00 7.07
2 000848 承德露露 159,147 3,614,228.37 4.74
3 000002 万
科Ａ 354,659 3,493,391.15 4.58
4 601166 兴业银行 200,600 2,962,862.00 3.88
5 600887 伊利股份 90,822 2,840,912.16 3.73
6 601318 中国平安 65,838 2,288,528.88 3.00
7 600048 保利地产 230,861 2,287,832.51 3.00
8 002159 三特索道 155,500 2,214,320.00 2.90
9 002325 洪涛股份 177,000 2,106,300.00 2.76
10 600079 人福医药 79,179 2,064,988.32 2.71
11 600489 中金黄金 212,895 1,977,794.55 2.59
12 600362 江西铜业 123,338 1,941,340.12 2.55
13 601601 中国太保 108,700 1,731,591.00 2.27
14 600028 中国石化 394,453 1,648,813.54 2.16
15 600085 同仁堂 73,886 1,616,625.68 2.12
16 002501 利源铝业 128,580 1,524,958.80 2.00
17 000069 华侨城Ａ 292,184 1,510,591.28 1.98
18 600642 申能股份 300,000 1,140,000.00 1.49
19 601668 中国建筑 329,922 1,078,844.94 1.41
20 000786 北新建材 60,000 1,057,200.00 1.39
21 002226 江南化工 76,522 896,837.84 1.18
22 600252 中恒集团 60,000 832,800.00 1.09
23 000669 领先科技 20,400 771,936.00 1.01
24 600104 上汽集团 56,730 749,403.30 0.98
25 600309 烟台万华 30,067 481,673.34 0.63 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 41 页 共 49 页
26 002661 克明面业 16,243 450,418.39 0.59
27 002140 东华科技 17,500 434,175.00 0.57
28 000915 山大华特 17,000 385,050.00 0.50
29 601117 中国化学 3,339 31,787.28 0.04
30 002475 立讯精密 951 19,971.00 0.03
31 600016 民生银行 62 531.34 0.00
32 601288 农业银行 3 7.38 0.00
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601166 兴业银行 14,363,773.93 6.95
2 600048 保利地产 10,508,271.55 5.08
3 601939 建设银行 10,377,791.00 5.02
4 000002 万
科Ａ 8,695,834.26 4.21
5 600837 海通证券 7,017,981.00 3.39
6 601288 农业银行 6,999,578.00 3.38
7 601601 中国太保 6,690,002.44 3.24
8 601628 中国人寿 6,496,742.49 3.14
9 600028 中国石化 6,348,365.00 3.07
10 600016 民生银行 6,245,075.00 3.02
11 601318 中国平安 6,139,134.32 2.97
12 600036 招商银行 5,998,858.00 2.90
13 600085 同仁堂 5,970,226.06 2.89
14 002271 东方雨虹 4,997,668.49 2.42
15 600030 中信证券 4,896,660.00 2.37
16 601088 中国神华 4,836,107.72 2.34
17 600887 伊利股份 4,754,240.82 2.30
18 600585 海螺水泥 4,695,879.00 2.27 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
第 42 页 共 49 页
19 600309 烟台万华 4,498,601.61 2.18
20 601117 中国化学 4,084,231.09 1.98
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票；
2 、 基 金持 有的 股票 分 类为交 易性 金融 资产 的， 本项的" 累 计买 入金 额" 按 买入成 交金 额 （ 成交 单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601166 兴业银行 11,361,514.83 5.49
2 600048 保利地产 10,191,681.23 4.93
3 600030 中信证券 7,091,168.21 3.43
4 600837 海通证券 6,887,538.36 3.33
5 601939 建设银行 6,809,006.12 3.29
6 601288 农业银行 6,639,016.72 3.21
7 600028 中国石化 6,511,300.25 3.15
8 600016 民生银行 6,349,308.13 3.07
9 600585 海螺水泥 6,042,404.16 2.92
10 600036 招商银行 5,984,225.92 2.89
11 601088 中国神华 5,969,535.89 2.89
12 601628 中国人寿 5,701,726.63 2.76
13 601601 中国太保 5,100,412.63 2.47
14 601318 中国平安 5,079,798.55 2.46
15 300182 捷成股份 4,807,924.02 2.33
16 002275 桂林三金 4,758,239.89 2.30
17 601117 中国化学 4,701,518.00 2.27
18 000002 万
科Ａ 4,652,005.92 2.25
19 600085 同仁堂 4,604,428.69 2.23
20 002271 东方雨虹 4,445,535.62 2.15
21 600519 贵州茅台 4,274,199.77 2.07
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票；
2、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的， 本项 的" 累计卖 出金 额" 按卖 出 成交金 额 （ 成交 单安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 254,212,037.98
卖出股票的收入（成交）总额 235,589,110.92
注：1、 买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、 配股、 债转 股、 换 股及 行权等 获得 的股 票， 卖
出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等减 少的股 票 ；
2、" 买 入股 票成 本 （ 成 交） 总额" 、" 卖出 股票 收 入 （ 成交 ） 总 额" 均按 买卖 成交金 额 （成 交单 价乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 16,648,421.20 21.83
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 16,648,421.20 21.83
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1380214 13昌吉国投债 100,000 10,013,000.00 13.13
2 126011 08石化债 50,000 4,865,000.00 6.38
3 124026 12川广元 16,890 1,707,241.20 2.24
4 120483 04中石化 610 61,244.00 0.08 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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5 126013 08青啤债 20 1,936.00 0.00
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金 本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、 比例限制、 信息 披露等， 本基
金暂不参与股指期货交易。
7.10 投资组合 报告附注
7.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管 理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.10.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 165,216.59
2 应收证券清算款 1,889,090.60
3 应收股利 311,444.37
4 应收利息 109,426.13
5 应收申购款 3,152.71
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,478,330.40
7.10.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债 券。
7.10.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
1,297 61,265.80 17,998,160.00 22.65% 61,463,587.43 77.35%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
2,846,207.06 3.58%
注：（1） 本公 司高 级管 理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人持 有本 基金 份额 总量的 数量 区间 为100
万份以 上；
（2） 本基 金的 基金 经理 持 有本基 金份 额总 量的 数量 区间为50万 份至100 万份 （ 含）。
8.3 发起式基 金 发起资金持有份 额情况
项目
持有份额总
数
持有份
额占基
金总份
额比例
发起份额总
数
发起份额
占基金总
份额比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资
金
－ － － －
基金管理人高级管
理人员
－ － － －
基金经理等人员 － － － －
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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基金管理人股东 9,999,000.00 12.58% 9,999,000.00 12.58% 3年
其他 － － － －
合计 9,999,000.00 12.58% 9,999,000.00 12.58%
注：本报告期内 本基金发起资金持有份额未发生变动。
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012 年12月18日) 基金份额总额 206,476,629.44
本报告期期初基金份额总额 206,476,629.44
本报告期基金总申购份额 34,408,833.71
减：本报告期基金总赎回份额 161,423,715.72
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 79,461,747.43
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ； 总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等 情况
本报告期内本基金管理人和托管人托 管业务部门及其相关高级管理人员未受到任安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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何稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券股
份有限 公司
2 215,366,957.88 43.97% 190,592.93 50.19%
国泰君 安证
券股份 有限
公司
2 106,729,807.95 21.79% 75,820.90 19.97%
东兴证 券股
份有限 公司
1 71,959,903.71 14.69% 48,637.40 12.81%
广发证 券股
份有限 公司
2 59,802,543.44 12.21% 40,202.99 10.59%
华泰证 券股
份有限 公司
1 35,941,935.92 7.34% 24,459.62 6.44%
国信证 券股
份有限 公司
1
－ － －
华创证 券有
限责任 公司
2
－ － －
国金证 券股
份有限 公司
1
－ － －
宏源证 券股
份有限 公司
2
－ － －
民生证 券股
份有限 公司
1
－ － －
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 比
成
交
金
占当期 权证
成交总 额比
例 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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例 额
中信证 券股
份有限 公司
200,150.69 0.30%
1,359,400,000.
00
46.84% － －
国泰君 安证
券股份 有限
公司
3,058,399.10 4.59% 581,600,000.00 20.04% － －
东兴证 券股
份有限 公司
36,652,639.42 55.02% 277,100,000.00 9.55% － －
广发证 券股
份有限 公司
17,426,659.23 26.16% 389,300,000.00 13.41% － －
华泰证 券股
份有限 公司
9,278,506.85 13.93% 295,000,000.00 10.16% － －
国信证 券股
份有限 公司
－
－
－
华创证 券有
限责任 公司
－
－
－
国金证 券股
份有限 公司
－
－
－
宏源证 券股
份有限 公司
－
－
－
民生证 券股
份有限 公司
－
－
－
注：公 司制 定《 安信 基金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣 金分 配办法 》， 对选 择证 券
公司的 标准 和程 序、 以及 佣金分 配规 则进 行了 规定 。
根据上 述制 度， 由公 司基 金投资 部、 固定 收益 部、 研究部 、 特 定资 产管 理部 、 分管 投资 的副 总 经
理及交 易室 于每 季度 末对 券商进 行综 合评 分， 评 价 标准包 括研 究及 投资 建议 的质量、 报告 的及 时性 、
服务质 量、 交易 成本 等， 由公司 基金 投资 决策 委员 会根据 评分 结果 对下 一季 度的证 券公 司名 单及 佣
金分配 比例 做出 决议 。 首 只基金 成立 后最 初半 年的 券商选 择及 佣金 分配 由基 金投资 决策 委员 会决 定 。
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露报刊 法定披露日期
1
关 于 安 信基 金 管理 有 限责 任 公 司
新 增 和 讯信 息 科技 有 限公 司 为 基
金 代 销 机构 并 参加 费 率优 惠 活 动
的公告
中 国 证 券 报 、 证券 时 报、
上海证券报
2013-04-16
2 安 信 基 金管 理 有限 责 任公 司 关 于 中 国 证 券 报 、 证券 时 报、 2013-03-01 安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2013 年半 年度报 告
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网 上 直 销易 宝 支付 新 增支 持 银 行
卡并继续开展费率优惠的公告
上海证券报
3
安 信 基 金管 理 有限 责 任公 司 关 于
向 易 宝 支付 客 户开 通 基金 网 上 直
销业务的公告
中国证券报、上海证券报 2013-01-11
§11
备查 文件目录
11.1 备查文件 目录
1、中国证监会核准安信平稳增长混合型发起式证券投资基金募集的文件；
2、《安信平稳增长混合型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《安信平稳增长混合型发起式证券投资基金托管协议》；
4、《安信平稳增长混合型发起式证券投资基金招募说明书》；
5、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心36 层
11.3 查阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅， 或者在营业时间内到安
信基金管理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金 管理有限责任公司
二〇一三 年八月二十九 日
