安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 1 页 共 42 页
安信目标 收益债券型证券投资基 金2013 年半年度报 告
2013 年06 月30 日
基金管理 人：安信基金管理有限 责任公司
基金托管 人：中国农业银行股份 有限公司
送出日期 ：2013 年8 月29 日 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 2 页 共 42 页
§1
重要 提示及目录
1.1
重要提 示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整 性承担个别及连带的法律责任。 本 半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年8月26日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资 料未经审计。
本报告期自2013 年1月1日起至6月30日止。
1.2
目录
§ 1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1
重要提 示 ........................................................................................................................................ 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 2
§ 2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 3
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 3
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 4
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 4
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 5
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 5
§ 3
主要财 务指标 和基 金 净值表 现 ............................................................................................................. 5
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 6
§ 4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 10
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ............................................................ 10
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 .............................................................11
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 .........................................................................11
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 12
§ 5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 13
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 13 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 3 页 共 42 页
§ 6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 17
§ 7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 35
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 35
7.2 期末按行 业分 类的股 票投资 组合 ................................................................................................ 36
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 36
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 36
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 36
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 37
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的所有 资产支 持证 券投资 明细 .................... 37
7.8 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 37
7.9 报告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明 ........................................................................ 37
7.10 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 37
§ 8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 38
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 38
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ........................................................................ 39
§ 9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 39
§ 10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 40
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 40
10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 40
10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 40
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 40
10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 40
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ...................................................... 40
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 40
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 41
§ 11
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 41
11.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 41
11.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 42
11.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 42
§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 安信目标收益债券型证券投资基金
基金简称 安信目标收益债券
基金主代码 750002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年9月25日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 4 页 共 42 页
报告期末基金份额总额 273,754,148.94 份
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 安信目标收益债券A 安信目标收益债券C
下属两级基金的交易代码 750002 750003
报告期末下属两级基金的份
额总额
66,244,331.97 份 207,509,816.97 份
2.2 基金产品 说明
投资目标
在严格控制风险的前提下， 以3个月期上海银行间同业
拆放利率 （Shibor 3M ） 为收益跟踪 目标， 并力争实现
超越目标基准的投资回报。
投资策略
基于货币政策研究、利率研究等宏观基本面研究，根
据风险收益特征 对普通债券、浮动利息债券、可转换
债券和资产支持证券等大类资产安排 配置比例。通过
研究基准利率类型、利差水平、发行主体等因素，并
结合市场预期分析和对市场基准利率走势的判断，制
定浮息债的投资策略。密切跟踪债券发行市场的供应
状况，深入研究利差变动，在重点研究发行人特征及
其信用水平、债券类型、担保情况、发行利率和承销
商构成的基础上积极参与债券一级市场投资。可转债
的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法， 利
用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估
算，选择价值低估的可转换债券进行投资。同时，持
续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展，对
普通的和创新性的资产支持证券品种进行深入分析，
制定周密资产支持证券投资策略。普通债券投资策略
包括品种配置策略、 收益率曲线配置策略、 利率策略、
信用策略、债券选择策略、回购策略等。
业绩比较基准 3个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M ）。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险水平和预期收
益率低于股票型基金和混合型基金，但高于货币市场
基金，属于中低 风险和收益水平的投资品种。
2.3 基金管理 人和基金托管人 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 5 页 共 42 页
项目 基金管理人 基金托管人
名称
安信基金管理有限责任公
司
中国农业银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 孙晓奇 李芳菲
联系电话 0755-82509908 010-66060069
电子邮箱 sunxq@essencefund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 4008-088-088 95599
传真 0755-82799292 010-63201816
注册地址
广东省深圳市福田区益田
路6009号新世界商务中心
36层
北京市东城区建国门内大
街69 号
办公地址
广东省深圳市福田区益田
路6009号新世界商务中心
36层
北京市西城区复兴门内大
街28 号
邮政编码 518026 100031
法定代表人 牛冠兴 蒋超良
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披露报纸
名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.essencefund.com
基金半年度报告备置地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务
中心36层
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 安信基金管理有限责任公司
广东省深圳市福田区益田路6009
号新世界商务中心36层
§3
主要 财务指标和基金净值 表现
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 6 页 共 42 页
3.1 主要会计 数据和财务指标
单位：人民币元
报告期（2013年01月01日-2013 年06月30日）
3.1.1 期间数据和指标 安信目标收益债券A 安信目标收益债券C
本期已实现收益 2,956,562.51 6,036,851.08
本期利润 4,266,427.06 6,450,715.24
加权平均基金份额本期利润 0.0424 0.0271
本期基金加权平均净值利润
率
4.13% 2.64%
本期基金份额净值增长率 3.66% 3.36%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2013年06 月30日）
期末可供分配利润 885,286.56 2,016,230.86
期末可供分配基金份额利润 0.0134 0.0097
期末基金资产净值 67,344,575.62 210,199,906.97
期末基金份额净值 1.0170 1.0130
3.1.3 累计期末指标 报告期末（2013年06 月30日）
基金份额累计净值增长率 4.70% 4.29%
注：1、 基 金业绩 指标不 包括持有 人认 （ 申） 购或 交易基金 的各项 费用， 计 入费用后 实际收 益水
平要低于 所列数 字；
2 、本期已 实 现收 益指基 金本期利 息收入 、投资 收 益、其他 收入（ 不含公 允 价值变动 收益）
扣除相关 费用后 的余额 ， 本期利润 为本期 已实现 收 益加上本 期公允 价值变 动 收益；
3 、 对期 末可供 分配利 润 ， 采用 期末资 产负债 表中 未分配利 润与未 分配利 润 中已实现 部分的
孰低数；
4 、本基金 合同于2012年9 月25日生 效，至2013 年6 月30日未 满1年。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
( 安信目标收益债券A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -0.59% 0.17% 0.40% 0.02% -0.99% 0.15% 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 7 页 共 42 页
过去三个月 0.77% 0.11% 1.05% 0.01% -0.28% 0.10%
过去六个月 3.66% 0.10% 2.02% 0.01% 1.64% 0.09%
自基金合同生效日起
至今（2012年09月25
日-2013 年06月30日）
4.70% 0.08% 3.07% 0.01% 1.63% 0.07%
阶段
( 安信目标 收益债券C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -0.69% 0.15% 0.40% 0.02% -1.09% 0.13%
过去三个月 0.67% 0.11% 1.05% 0.01% -0.38% 0.10%
过去六个月 3.36% 0.10% 2.02% 0.01% 1.34% 0.09%
自基金合同生效日起
至今（2012年09月25
日-2013 年06月30日）
4.29% 0.08% 3.07% 0.01% 1.22% 0.07%
注： 1 、 根据 《 安信目 标收 益债券型 证券投 资基金 基 金合同》 的约定 ， 本基 金 的业绩比 较基准 为：
3 个月期 上海银 行间同 业 拆放利率 （Shibor 3M ） 。 上海银行 间同业 拆放利 率 （Shanghai Interbank
Offered Rate ， 简称Shibor ），以位 于上海 的全国 银 行间同业 拆借中 心为技 术 平台计算 、发布 并
命名，是 由信用 等级较 高 的银行组 成报价 团自主 报 出的人民 币同业 拆出利 率 计算确定 的算术 平
均利率， 是 单利、 无 担保 、 批发性利 率。 中国 人民 银行成立Shibor 工作 小组 ， 依据 《上海 银行间
同业拆放 利率 （Shibor ） 实施准则 》 确定和 调整报 价银行团 成员、 监 督和管 理Shibor 运行 、 规范
报价行与 指定发 布人行 为 。 3 个月 期上海 银行间同 业拆放利 率是Shibor 系列 品种中具 有代表 性的
利率品种 ，目前 已经成 为 票据贴现 、协议 存款、 浮 息债等产 品的定 价参照 基 准。由于 同业拆 放
利率在数 值上的 恒正属 性 ， 本基 金以Shibor 3M 为 业绩比较 基准 ， 符合 本基 金追求绝 对收益 的投
资理念和 为基金 份额持 有 人实现超 越基准 收益的 投 资目标。
2 、本基金 基金合 同生效 日为2012 年9月25 日，基 金合同生 效日至 报告期 期 末，本基 金运作
时间未满 一年。 表中 所 列 过去一年 本基金 及业绩 比 较基准的 相关数 值为2012 年9月25日至2013
年6 月30 日 间各自 的实际 数值。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 8 页 共 42 页
安信目标收益债券A 基准
2012-09-25 2012-11-05 2012-12-11 2013-01-21 2013-03-04 2013-04-10 2013-05-21 2013-06-30
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
安信目标收益债券C 基准
2012-09-25 2012-11-05 2012-12-11 2013-01-21 2013-03-04 2013-04-10 2013-05-21 2013-06-30
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注：1 、 本基金 的建仓 期 为2012 年9 月25日至2013 年3 月24日 ， 建 仓期结 束 时， 本基 金各项 资产配
置比例均 符合基 金合同 的 约定。
2 、本基金 基金合 同生效 日为2012 年9月25 日，基 金合同生 效日至 报告期 期 末，本基 金运作 时间
未满一年 。图示 日期为2012 年9 月25 日至2013 年6 月30日。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011年12月， 总部位于深圳，
注册资本2亿元人民币，股东及股权结构为：安信证券股份有限公司持有49% 的股权，
五矿资本控股有限公司持有36% 的股权，中广核财务有限责任公司持有15% 的股权。 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 9 页 共 42 页
截至2013年6月30日，本基金管理人共管理4只开放式基金，具体如下：从2012年6
月20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012 年9月25日起管理安
信目标收益债券型证券投资基金； 从2012年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金；从2013 年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李勇
本基金
的基金
经理、 固
定收益
部总经
理
2012年09月
25日
－ 7
李勇先生，经济学硕士。
历任中国农业银行股份有
限公司总行金融市场部交
易员、高级投资经理。现
任安信基金管理有限责任
公司固定收益部总经理。
2012 年9月25日至今， 任安
信目标收益债券型证券投
资基金的基金经理；2012
年12 月18日至今，任安信
平稳增长混合型发起式证
券投资基金的基金经理；
2013 年2月5日至今，任安
信现金管理货币市场基金
的基金经理。
张翼飞
本基金
的基金
经理助
理
2012年11月
09日
－ 3
张翼飞先生， 经济学硕士。
历任摩根轧机（上海）有
限公司财务部会计、财务
主管，上海市国有资产监
督管理委员会规划发展处
研究员，秦皇岛嘉隆高科
实业有限公司财 务总监，
日盛嘉富证券国际有限公
司上海代表处研究部行业
研究员。 2012年9月加入安
信基金管理有限责任公司
固定收益部。 2012年11月9安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 10 页 共 42 页
日至今，任安信目标收益
债券型证券投资基金的基
金经理助理；2013年2月5
日至今，任安信现金管理
货币市场基金的基金经理
助理。
注： 1 、 本 基金基 金经理 李 勇的 “ 任职日 期” 按基金 合同生效 日填写 ； 基 金经 理助理张 翼飞的 “任
职日期 ” 根据公 司决定 确 定的聘任 日期填 写。 “ 离 任日期” 根据公 司决定 确 定的解聘 日期填 写。
2、证券从 业年限 计算标 准遵从行 业协会 《证券 业 从业人员 资格管 理办法 》 中关于证 券从业
人员范围 的相关 规定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 、 基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、 勤
勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基金
份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和公司制定的公平交易相关制度， 公平对待旗下管理的所有基金和投资组合， 未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、 三个交易日内、 五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和
检查。 分析结果显示， 本基 金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，
不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内， 本公司所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的
5% 。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 11 页 共 42 页
2013 年上半年，前期债券市场流动性充裕，呈迅速上涨 态势，中债总财富（总值）
指数从季初的142.6上升至4月16日的145.86 。 4月下旬的债市监管风波引发了第一次明显
的波动，指数一度下探至145.09，之后逐步恢复并平稳上升至5月底的146.19的高点。6
月起，流动性逐步抽紧，央行推动市场去杠杆的态度逐步明确。至6月20日前后，市场
资金异常紧张， 隔夜回购一度高达30% ，7 天回购最高达28% ， 中债总财富 （总值） 指数
急速下跌至144.36点， 之后随着央行逐步释放流动性， 市场迅速好转， 至6月28日， 指数
回升至145.66，收复了前期跌幅的2/3 以上。
上半年前期 ，在债券市场持续上涨的趋势下，我们顺势而为，扩大了基金收益。2
季度后期， 我们预见到6月底的流动性紧张局面， 在5月份已经获利丰厚的情况下,进行了
降低杠杆和缩减久期的操作,提前做好防御工作， 平均仓位显著低于同业， 预留了较充裕
的流动性。虽然在6月下旬我们仍不可避免的受到一定程度的冲击，但净值回撤较小，
在市场最恐慌，债市暴跌的艰难时期，我们依然确保了2季度收益始终为正,并在之后债
市回升行情中，我们的净值实现了"V" 型修复 。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2013年6月30日， 本基金A 类份额净值为1.017元( 复权份额净值1.047元) ， C 类份
额净值为1.013元（复权份额净值1.043元）。本报告期本基金A 类份额净值增长率为
3.66% ，C 类份额净值增长率为3.36% ，同期业绩比较基准增长率为2.02% 。基金业绩分
别超越同期比较基准1.64% 和1.34% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2013年下半年，宏观经济增速长期放缓趋势日渐明朗，PPI 长期 负增长的背景
下，CPI 也将受到一定 的抑制，甚至面临一定的通缩风险。虽然短期内，监 管层的监管
政策将给市场带来一定的不确定性，但我们认为经济基本面将对债市形成较有利的支
撑。 在投资策略上， 我们将做好市场的研究工作， 灵活调整组合， 注意防范风险， 为投
资者创造更为平稳和较快增长的业绩回报。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《安信基金
管理有限责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部负责，运营部在日 常估值管理中，必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定， 及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。 运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营部、 研究部、 监察 稽核部人员组成， 投资 部门相关人员列席。 估 值委员会的相关成
员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 12 页 共 42 页
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不
同基金产品及投资品种的估值方法， 保证公司估值业务准确真实地反映基金相 关金融资
产和金融负债的公允价值。 估值委员会采取临时会议的方式召开会议， 在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营部应及时提请估值委员会召开会议修订
估值方法， 以保证其持续适用。 估值委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同
意方能通过， 并形成书 面文件妥善保管。 对于 重大事项， 应在充分征 求监管机构、 托 管
银行、 会计师事务所、 律师事务所意见的基础上， 再行表决。 估值政 策和程序的修订经
估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下：运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富
的估值经验以及对相关 法律法规的熟练掌握， 对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究， 对没有市价的投资品种综合宏观经济、 行业发展及个股状况等因素， 从价值投资的
角度进行理论分析， 并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。 研究
部根据估值委员会提出的多种估值方法预案， 利用金融工程研究体系各种经济基础数据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值模型进行演算，为估值委员会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会议的全程讨论、
做出的决议、 提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。 投资部门相关人员和基金
经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》 及最新的招募说明书约定： “在
符合有关基金分红 条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为12次， 每份基金份额
每次分配比例不得低于该次收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的60% ”。
本基金以2013年4月12日为收益分配基准日，于2013年4月22 日对本基金A 类和C 类
份额持有人按每10份基金份额分配人民币0.30 元进行分红。其中向A 类份额持有人以现
金形式发放人民币2,719,981.95 元， 再投资形式发放人民币97,056.61 元， 实际分配收益为
人民币2,817,038.56元； 向C 类份额持有人以现金形式发放人民币6,956,381.57 元， 再投资
形式发放人民币209,127.36 元，实际分配收益为人民币7,165,508.93 元。符合相关法律法
规的有关规定以及基金合同、招募说明书的有关约定。
本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分， 将严格按照基金合同的约定适时向投
资者予以分配。
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 13 页 共 42 页
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
在托管安信目标收益债券型证券投资基金的过程中，本基金托管人- 中国农业银行
股份有限公司严格遵守 《证券投 资基金法》 相关法律法规的规定以及 《安信目标收益债
券型证券投资基金基金合同》 、 《安信目标收 益债券型证券投资基金托管协议》 的约定，
对安信目标收益债券型证券投资基金管理人- 安信基金管理有限责任公司2013年1月1日
至2013 年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，
认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算 、利润分配 等情况 的说明
本托管人认为， 安信基 金管理有限责任公司在安信目标收益债券型证券投资基金的
投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润
分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证
券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人认为， 安信基金管理有限责任公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信
息披露管理办法》 及其他相关法律法 规的规定， 基金管理人所编制和披露的安信目标收
益债券型证券投资基金年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度 财务会计报告 （未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金
报告截止日：2013年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年06月30日
上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 40,221,962.79 3,647,683.26
结算备付金
2,815,665.26 9,030,766.80
存出保证金
92,457.02 250,000.00 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 14 页 共 42 页
交易性金融资产 6.4.7.2 395,161,780.79 752,267,621.90
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
395,161,780.79 752,267,621.90
资产支持证券投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 40,000,180.00 －
应收证券清算款
－ 13,664,276.66
应收利息 6.4.7.5 6,781,659.37 13,511,176.69
应收股利
－ －
应收申购款
300.00 1,235,484.13
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
485,074,005.23 793,607,009.44
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2013年06月30日
上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
186,583,239.30 385,046,941.90
应付证券清算款
15,083,364.72 13,223,283.01
应付赎回款
5,130,885.02 4,572,191.62
应付管理人报酬
219,711.46 273,418.66
应付托管费
62,774.68 78,119.62
应付销售服务费
99,854.17 101,436.63
应付交易费用 6.4.7.7 7,478.23 11,776.35
应交税费
159.60 －
应付利息
162,527.03 164,329.21
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ － 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 15 页 共 42 页
其他负债 6.4.7.8 179,528.43 346,394.78
负债合计
207,529,522.64 403,817,891.78
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 273,754,148.94 386,153,410.79
未分配利润 6.4.7.10 3,790,333.65 3,635,706.87
所有者权益合计
277,544,482.59 389,789,117.66
负债和所有者权益总计
485,074,005.23 793,607,009.44
注： 报告 截止日 为2013 年6 月30日， 安信目 标收益 债 券型证券 投资基 金A 类基 金份额净 值1.017 元，
安信目标 收益债 券型证 券 投资基金C 类 基金份 额净 值1.013元 ，基金 份额总 额273,754,148.94 份，
其中安信 目标收 益债券 型 证券投资 基金A 类基 金份 额66,244,331.97 份； 安 信 目标收益 债券型 证券
投资基金C 类 基金份 额207,509,816.97 份。
6.2 利润表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金
本报告期：2013年01 月01日至2013年06月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013年01月01 日至2013年06月30
日
一、收入
14,443,582.31
1.利息收入
8,085,252.66
其中：存款利息 收入 6.4.7.11 343,621.25
债券利息收入
6,697,498.69
资产支持证券利息收入
－
买入返售金融资产收入
1,044,132.72
其他利息收入
－
2.投资收益
4,583,463.51
其中：股票投资收益 6.4.7.12 －
基金投资收益
－
债券投资收益 6.4.7.13 4,583,463.51
资产支持证券投资收益
－
衍生工具收益 6.4.7.14 － 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 16 页 共 42 页
股利收益 6.4.7.15 －
3.公允价值变动收益 6.4.7.16 1,723,728.71
4.汇兑收益（损失以“- ”号填列）
－
5.其他收入（损失以“- ”号填列） 6.4.7.17 51,137.43
减：二、 费用
3,726,440.01
1．管理人报酬
1,212,277.04
2．托管费
346,364.87
3．销售服务费
486,394.40
4．交易费用 6.4.7.18 6,468.47
5．利息支出
1,460,650.35
其中：卖出回购金融资产支出
1,460,650.35
6．其他费用 6.4.7.19 214,284.88
三、利润 总额（亏损总额以“- ”号
填列）
10,717,142.30
减：所得税费用
－
四、 净 利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
10,717,142.30
注：本基 金合同 于2012 年9 月25日生 效，因 此无需 披露比较 数据。
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金
本报告 期：2013年01 月01日至2013年06月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2013 年01月01日至2013 年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
386,153,410.79 3,635,706.87 389,789,117.66
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 10,717,142.30 10,717,142.30
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-112,399,261.8
5
-579,968.03 -112,979,229.88 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 17 页 共 42 页
其中：1.基金申购款 366,136,055.80 9,841,371.90 375,977,427.70
2.基金赎回款
-478,535,317.6
5
-10,421,339.93 -488,956,657.58
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -9,982,547.49 -9,982,547.49
五、期末所有者权益
（基金净值）
273,754,148.94 3,790,333.65 277,544,482.59
注：本基 金合同 于2012 年9 月25日生 效，因 此无需 披露比较 数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
王连志
—————————
基金管理公司负责人
姜志刚
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
安信目标收益债券型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券 监督 管理委员
会 （以下简称" 中国证 监会" ）2012年8月7日 下发的证监许可[2012]1068 号文" 关于核准安
信目标收益债券型证券投资基金募集的批复" 的核准，由安信基金管理有限责任公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《安 信目标收益债券型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为2012年8月27
日至2012 年9月21日， 募集结束经安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙) 验证并出具安永
华明(2012) 验字60962175_H05 号验资报告。首次设立募集不包括认购资金利息 共募集
743,292,609.47 元。 经向中国证监会备案， 《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》
于2012 年9月25日正式生效。 截至2012年9月25日止， 安信目标收益债券型证券投资基金
已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币
1,945,633,347.77 元， 折合1,945,633,347.77份基金份额； 有效认购资金在首次发售募集期
内产生的利息为人民币1,315,844.02元， 折合1,315,844.02份基金份额。 其中A 类基金已收
到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费 后的净认购金额为人民币407,713,339.07
元， 折合407,713,339.07 份基金份额； 有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人
民币320,574.11 元，折合320,574.11份基金份额。C 类基金已收到的首次发售募集的有效
认购资金金额为人民币1,537,920,008.70元， 折合1,537,920,008.70 份基金份额； 有效认购
资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币995,269.91元，折合995,269.91份基金份安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 18 页 共 42 页
额。 以上收到的实收基金共计人民1,946,949,191.79 元， 折合1,946,949,191.79 份基金份额。
本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司， 注册登记机构为安信基金管理有限
责任公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《安信目标收益债券型证券投资基金合
同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行
上市的国债、 央行票据、 地方政府债、 金融债、 公司债、 企业债、 短期融资券、 资产支
持证券、 可转换债券、 可分离债券、 回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他固定收益类证 券品种 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本
基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股申购或增
发新股， 仅可持有因可转债转股所形成的股票、 因所持有股票所派发的权证以及因投资
可分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金应在其可交易
之日起的30 个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管理人履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规
或相关规定。 本基金各类资产投资比例范围为： 固定收益类资产的比例不低于基金资产
的80%；现 金或到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本
基金的业绩比较基准为：3 个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M ）。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2 月颁布的 《企业会计准则- 基本准则》 和38 项
具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计准
则" ）编制，同时，对 于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金
业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进
一步规范证券投资基金估 值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行< 企业会计准
则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映 了本基金于2013年6月30
日的财务状况以及自2013年1月1日至2013年6月30日止期间的经营成果和净值变动情
况。 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 19 页 共 42 页
6.4.4 重要会计 政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价
而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税 、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号 文《关于证券投资基金税收政策的通
知》 的规定， 自2004 年1月1日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券
投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、 国 家税务总局财税[2008]1 号文 《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个人所 得税 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 20 页 共 42 页
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号 文 《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄
利息收入， 由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券
的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20% 的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]107 号 文 《关于股息红利有关个人所得税政
策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的
股息红利所得， 按照财税[2005]102 号文规定 ， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时， 减
按50% 计算应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所 得税。
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]132 号 《 财政部国家税务总局关于储蓄存款利
息所得有关个人所得税政策的通知》，自2008 年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得
个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实 施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自2013 年1月1日起， 个人从公
开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内 （含1个月） 的， 其股息
红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年 （含1年） 的， 暂减按50%
计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25% 计入应纳税所得额。上述所得统
一适用20% 的税率计征个人所得税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年06月30 日
活期存款 20,221,962.79
定期存款 －
其中：存款期限1-3 个月 －
其他存款 20,000,000.00
合计 40,221,962.79
注： 其 他存 款所 列金 额为 基 金投资 于有 存款 期限 但根 据协议 可提 前支 取且 没有 利息损 失的 银行 存款 。
6.4.7.2 交易性 金融 资产 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 21 页 共 42 页
单位：人民币元
项目
本期末 2013年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 － － －
债券
交易所市场 155,837,660.22 154,713,780.79 -1,123,879.43
银行间市场 240,368,934.77 240,448,000.00 79,065.23
合计 396,206,594.99 395,161,780.79 -1,044,814.20
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 396,206,594.99 395,161,780.79 -1,044,814.20
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
单位：人民币元
项目
本期末2013年06月30 日
账面余额 其中：买断式逆回购
银行间市场 40,000,180.00 －
合计 40,000,180.00
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目 本期末 2013年06月30日
应收活期存款利息 3,804.42
应收其他存款利息 247,222.42
应收结算备付金利息 1,267.00 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 22 页 共 42 页
应收债券利息 6,429,533.01
应收买入返售证券利息 99,790.92
应收申购款利息 －
其他 41.60
合计 6,781,659.37
6.4.7.6 其他资 产
本基金本 报告期 末无其 他 资产。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2013年06月30日
交易所市场应付交易费用 －
银行间市场应付交易费用 7,478.23
合计 7,478.23
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年06月30 日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 1,009.94
审计费 29,752.78
信息披露费 148,765.71
合计 179,528.43
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
( 安信目标收益债券A)
本期 2013年01月01日至2013 年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 141,430,797.23 141,430,797.23
本期申购 27,601,811.65 27,601,811.65 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 23 页 共 42 页
本期赎回 -102,788,276.91 -102,788,276.91
本期末 66,244,331.97 66,244,331.97
项目
( 安信目标收益债券C)
基金份额（份） 账面金额
上年度末 244,722,613.56 244,722,613.56
本期申购 338,534,244.15 338,534,244.15
本期赎回 -375,747,040.74 -375,747,040.74
本期末 207,509,816.97 207,509,816.97
注：总申 购份额 含红利 再 投、转换 入份额 ；总赎 回 份额含转 换出份 额。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目
( 安信目标收益债券A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,111,738.80 -666,220.53 1,445,518.27
本期利润 2,956,562.51
1,309,864.5
5
4,266,427.06
本期基金份额交 易产生的变
动数
-1,365,976.19 -428,686.93 -1,794,663.12
其中：基金申购款 580,329.26 251,789.71 832,118.97
基金赎回款 -1,946,305.45 -680,476.64 -2,626,782.09
本期已分配利润 -2,817,038.56 － -2,817,038.56
本期末 885,286.56 214,957.09 1,100,243.65
单位：人民币元
项目
( 安信目标收益债券C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 3,342,062.76
-1,151,874.
16
2,190,188.60
本期利润 6,036,851.08 413,864.16 6,450,715.24
本期基金份额交易产生的变
动数
-197,174.05
1,411,869.1
4
1,214,695.09
其中：基金申购款 5,582,895.78 3,426,357.1 9,009,252.93 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 24 页 共 42 页
5
基金赎回款 -5,780,069.83
-2,014,488.
01
-7,794,557.84
本期已分配利润 -7,165,508.93 － -7,165,508.93
本期末 2,016,230.86 673,859.14 2,690,090.00
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年01月01日至2013 年06月30日
活期存款利息收入 37,646.56
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 247,222.42
结算备付金利息收入 57,298.21
其他 1,454.06
合计 343,621.25
注：其他 存款利 息收入 所 列金额为 基金投 资于有 存 款期限但 根据协 议可提 前 支取且没 有利息 损
失的银行 存款利 息收入 。
6.4.7.12 股票投 资收益
本基金本报告期间无股票投资收益。
6.4.7.13 债券投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年01月01日至2013 年06月30日
卖出债券 （债转股及债券到期
兑付）成交总额
925,774,643.40
减： 卖出债券 （债转股及债券
到期兑付）成本总额
903,194,167.05
减：应收利息总额 17,997,012.84
债券投资收益 4,583,463.51
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 25 页 共 42 页
6.4.7.14 衍生工 具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益 。
6.4.7.15 股利收 益
本基金本报告期间无股利收益。
6.4.7.16 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013 年01月01日至2013 年06月30日
1.交易性金融资产 1,723,728.71
—— 股票投资 －
—— 债券投资 1,723,728.71
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 1,723,728.71
6.4.7.17 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年01月01日至2013 年06月30日
基金赎回费收入 51,078.78
基金转换费收入 58.65
合计 51,137.43
6.4.7.18 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年01月01日至2013 年06月30日 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 26 页 共 42 页
交易所市场交易费用 2,768.47
银行间市场交易费用 3,700.00
合计 6,468.47
6.4.7.19 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年01月01日至2013 年06月30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 148,765.71
场外基金交易费用 －
银行划款费用 15,866.39
银行间帐户维护费 16,500.00
其他 3,400.00
合计 214,284.88
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关 系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称"
安信基金" ）
基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 （以下简称"
中国农业银行" ）
基金托管人、基金销售机构 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 27 页 共 42 页
安信证券股份有限公司( 以下简称" 安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票 交易。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
本基金本期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.1.4 债券交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年01月01日-2013年06 月30日
成交金额 占当期债券成交总额的比例
安信证券股份有限公司 1,042,018,336.68 100.00%
6.4.10.1.5 债券回 购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年01月01日-2013年06 月30日
成交金额
占当期债券回购成交总额的比
例
安信证券股份有限公司 5,073,872,000.00 100.00%
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目 本期 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 28 页 共 42 页
2013年01月01日-2013年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,212,277.04
其中：支付销售机构的客户维护费 619,541.65
注：基金 管理费 按前一 日 的基金资 产净值 的0.70% 的年费率 逐日 计提。 计算 方法如下 ：
H=E ×0.7%/ 当 年天数
H 为每日应支 付的基 金管 理费
E 为前一日 的基金 资产净 值
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年01月01日-2013年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 346,364.87
注：基金 托管费 按前一 日 的基金资 产净值 的0.20% 的年费率 逐日 计提。 计算 方法如下 ：
H=E ×0.20%/ 当 年天数
H 为每日应支 付的基 金托 管费
E 为前一日 的基金 资产净 值
6.4.10.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2013 年01月01日-2013年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
安信目标收益债券
A
安信目标收益债券
C
合计
中国农业银行股份有限公司 － 357,764.05 357,764.05
安信基金直销 － 7,899.01 7,899.01
安信证券股份有限公司 － 103,955.74 103,955.74
注：基金 销售服 务费可 用 于本基金 的市场 推广、 销 售以及基 金份额 持有人 服 务等各项 费用。 本
基金分为 不同的 类别， 适 用不同的 销售服 务费率 。 其中， 安 信目标 收益债 券A 类基金份额 不收取
销售服务 费，C 类基 金份 额销售服 务费年 费率为0.40% 。 本基金C 类 基金份 额销售服 务费计 提的
计算方法 如下：
H=E ×0.40%/ 当 年天数
H 为C 类基金份 额每日 应 计提的销 售服务 费 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 29 页 共 42 页
E 为C 类基金份 额前一 日 的基金资 产净值
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
本基金的其他关联方于本期末未持有本基金份额。
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013 年01月01日-2013年06月30日
期末余额 当期存款利息收入
中国农业银行股份有限公司 20,221,962.79 37,646.56
注：本基 金的银 行存款 由 基金托管 人中国 农业银 行 保管，按 银行同 业利率 计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分 配情况
6.4.11.1 利润分 配情况 ——非货币市 场基金
安信目 标收 益债 券A
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每10份基
金份额 分
红数
现金形 式
发放
再投资 形
式发放
利润分 配
合计
备
注
1 2013-04-22 2013-04-22 0.300 2,719,981.95 97,056.61 2,817,038.56 -
合计 - - 0.300 2,719,981.95 97,056.61 2,817,038.56 -
安信目 标收 益债 券C
单位： 人民 币元 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 30 页 共 42 页
序号
权益
登记日
除息日
每10份基
金份额 分
红数
现金形 式
发放
再投资 形
式发放
利润分 配
合计
备
注
1 2013-04-22 2013-04-22 0.300 6,956,381.57 209,127.36 7,165,508.93 -
合计 - - 0.300 6,956,381.57 209,127.36 7,165,508.93 -
6.4.12 期末（2013年06 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
截至本报告期末2013年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额106,999,239.50元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估
值单价
数量 （张）
期末估值总
额
1280329 12 港航债 2013-07-03 104.08 200,000 20,816,000.00
1280317 12 湘临港债 2013-07-03 104.57 100,000 10,457,000.00
120245 12 国开45 2013-07-03 99.47 100,000 9,947,000.00
041359039 13镇城投CP001 2013-07-08 99.06 100,000 9,906,000.00
041355012 13汉城投CP001 2013-07-08 99.37 200,000 19,874,000.00
041364016 13鄂联投CP001 2013-07-09 99.14 200,000 19,828,000.00
041359025 13三江化工CP001 2013-07-09 99.21 100,000 9,921,000.00
041353044 13海润CP001 2013-07-09 99.21 100,000 9,921,000.00
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
截至本报告期末2013年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额79,583,999.80元，分别于2013年7月1日、2013 年7月3日和2013年7
月12日到期。 该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券或在新质押
式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 31 页 共 42 页
购交易的 余额。
6.4.13 金融工 具风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金管理人坚持" 风 险管理创造价值" 、" 风 险管理人人有责" 、" 合 规风险零容忍"
的理念， 将风险管理融入到公司的组织架构中， 对风险实行多层次、 多角度、 全方位的
控制。 本基金管理人为全面、 深入控制风险， 建立了自下而上的三层风险管理体系。 在
业务操作层面由公司各部门和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。 经理层下
设的风险控制委员会、 投资决策委员会等专业委员会和监察稽核部组成公司风险管理的
第二层防线， 负责组织和协调公司内部的风险管理 工作， 查找、 评估 业务中的风险隐患，
提出处理意见并监督执行。 本基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会、 审计
委员会和督察长作为风险管理的第三层防线， 负责制定公司风险管理的框架、 监督风险
管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。
本基金主要的投资工具包括股票投资、 债券投资及权证投资等， 在日常经营活动中
面临信用风险、 流动性风险及市场风险等相关风险。 本基金的基金管理人从事风险管理
的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之间取得
最佳的平衡。
本基金管理人通过定性和定量两种方式对本 基金投资的金融工具进行风险管理。 一
方面从定性的角度出发， 对本基金存在的风险、 风险的严重程度及风险发生的可能性进
行评估、 分析和宏观控制； 另一方面从定量分析的角度出发， 通过金融建模和特定风险
量化指标计算， 在日常工作中实时地对各种量化风险进行跟踪、 检查和预警， 并通过相
应决策将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风 险
在基金投资过程中， 信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任， 或者基金
所投资债券的发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本基金管理人建立了严格的债券备 选池制度以有效地控制信用风险， 对债券发行人
自身偿债能力及增信条款进行了充分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责
任公司， 在银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估， 同时对证
券交割方式进行限制以控制交易对手的违约风险。
截止2013年6月30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券
占基金资产净值的比例为128.06%(2012 年12 月31日为192.99%) 。
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 32 页 共 42 页
6.4.13.2.1 按短期 信用评级 列示 的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末 上年度末
A-1 139,534,223.57 －
A-1以下 － －
未评级 － 100,796,076.71
合计 139,534,223.57 100,796,076.71
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 在一年 以内 的国 债、 政策 性金融 债、 央票 或超 短期 融资券 。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.2.2 按长期 信用评级列示 的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级 本期末 上年度末
AAA 82,947,462.86 420,400,489.81
AAA 以下 138,811,758.04 244,576,385.68
未评级 40,297,869.33 －
合计 262,057,090.23 664,976,875.49
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、政 策性 金融债 和央 票。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金流动性风险来自于兑付
赎回资金的流动性风 险和投资品种变现的流动性风险两方面。
兑付赎回资金的流动性风险是指本基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金
份额， 因而对本基金的投资运作产生额外的流动性风险。 针对该类流动性风险， 本基金
管理人每日对本基金的申购赎回情况进行监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配。 同时本基金的基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定了在
巨额赎回发生时对赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，
有效保障基金持有人利益。
投资品种变现的流动性风险是指因投资品种不存在活跃的交易市场而难以变现， 或
因投资品种集中度高而无法在不对市场价格产生重大影响的情况下变现的流动性风险。
本基金采用控制流通受限证券比例、 监控投资品种的成交活跃度和分散投资等方式防范安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 33 页 共 42 页
投资品种变现的流动性风险。 本基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资
产净值的10% ， 且本基 金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券不得超过该证券的10% 。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 所持大部分证券在证券交易所上
市，其余亦可在银行间同业市场交易，期末本基金持有的所有证券均能及时变现。
6.4.13.4 市场风 险
市 场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动
的风险。 银行存款、 结算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时
出现下降的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，
采用久期、 凸度、VAR （在险价值） 等量化风 险指标评估基金的利率风险， 并通过调整
投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理 。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2013 年06 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 40,221,962.79 － － － 40,221,962.79
结算备 付金 2,815,665.26 － － － 2,815,665.26
存出保 证金 － － － 92,457.02 92,457.02
交易性 金融 资产 260,516,376.03 67,173,267.76 67,472,137.00 － 395,161,780.79
买入返 售金 融资
产
－ － － 40,000,180.00 40,000,180.00
应收利 息 － － － 6,781,659.37 6,781,659.37
应收申 购款 － － － 300.00 300.00
资产总 计 303,554,004.08 67,173,267.76 67,472,137.00 46,874,596.39 485,074,005.23
负债
卖出回 购金 融资
产款
186,583,239.30 － － － 186,583,239.30
应付证 券清 算款 － － － 15,083,364.72 15,083,364.72 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 34 页 共 42 页
应付赎 回款 － － － 5,130,885.02 5,130,885.02
应付管 理人 报酬 － － － 219,711.46 219,711.46
应付托 管费 － － － 62,774.68 62,774.68
应付销 售服 务费 － － － 99,854.17 99,854.17
应付交 易费 用 － － － 7,478.23 7,478.23
应交税 费 － － － 159.60 159.60
应付利 息 － － － 162,527.03 162,527.03
其他负 债 － － － 179,528.43 179,528.43
负债总 计 186,583,239.30 － － 20,946,283.34 207,529,522.64
利率敏 感度缺 口 116,970,764.78 67,173,267.76 67,472,137.00 25,928,313.05 277,544,482.59
上年度 末
2012 年12 月31日
1 年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 3,647,683.26 － － － 3,647,683.26
结算备 付金 9,030,766.80 － － － 9,030,766.80
存出保 证金 － － － 250,000.00 250,000.00
交易性 金融 资产 281,631,137.50 263,158,806.70 207,477,677.70 － 752,267,621.90
应收证 券清 算款 － － － 13,664,276.66 13,664,276.66
应收利 息 － － － 13,511,176.69 13,511,176.69
应收申 购款 － － － 1,235,484.13 1,235,484.13
资产总 计 294,309,587.56 263,158,806.70 207,477,677.70 28,660,937.48 793,607,009.44
负债
卖出回 购金 融资
产款
385,046,941.90 － － － 385,046,941.90
应付证 券清 算款 － － － 13,223,283.01 13,223,283.01
应付赎 回款 － － － 4,572,191.62 4,572,191.62
应付管 理人 报酬 － － － 273,418.66 273,418.66
应付托 管费 － － － 78,119.62 78,119.62
应付销 售服 务费 － － － 101,436.63 101,436.63
应付交 易费 用 － － － 11,776.35 11,776.35
应付利 息 － － － 164,329.21 164,329.21
其他负 债 － － － 346,394.78 346,394.78
负债总 计 385,046,941.90 － － 18,770,949.88 403,817,891.78
利率敏 感度缺 口 -90,737,354.34 263,158,806.70 207,477,677.70 9,889,987.60 389,789,117.66
注：表中 所示为 本基金 资 产及负债 的公允 价值， 并 按照合约 规定的 利率重 新 定价日或 到期日 孰安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 35 页 共 42 页
早者予以 分类。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币 万元）
本期末 上年度末
1、 市场利率下降25个基 点 148.41 445.81
2、 市场利率上升25个基 点 -146.97 -440.31
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于交易所市场和
银行间同业市场 交易的固定收益品种，因此无其他价格风险。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 395,161,780.79 81.46
其中：债券 395,161,780.79 81.46
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 40,000,180.00 8.25 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 36 页 共 42 页
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
5 银行存款和结算备付金合计 43,037,628.05 8.87
6 其他各项资产 6,874,416.39 1.42
7 合计 485,074,005.23 100.00
7.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
本基金本 报告期 末未持 有 股票。
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
本基金本报告期内未持有股票。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
本基金本报告期内未持有股票。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
本基金本报告期内未持有股票。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 39,734,000.00 14.32
其中：政策性金融债 39,734,000.00 14.32
4 企业债券 203,962,572.83 73.49
5 企业短期融资券 138,790,000.00 50.01
6 中期票据 － －
7 可转债 12,675,207.96 4.57 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 37 页 共 42 页
7 其他 － －
8 合计 395,161,780.79 142.38
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 126011 08石化债 505,280 49,163,744.00 17.71
2 111044 08吉高速 433,653 43,448,995.03 15.65
3 1280413
12广元投资
债
300,000 30,651,000.00 11.04
4 1280329 12港航债 200,000 20,816,000.00 7.50
5 120245 12国开45 200,000 19,894,000.00 7.17
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与股指期货交易。
7.10 投资组合 报告附注
7.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查， 不存在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金本报告期末未持有股票。
7.10.3 期末其 他各 项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 38 页 共 42 页
1 存出保证金 92,457.02
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 6,781,659.37
5 应收申购款 300.00
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 6,874,416.39
7.10.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
序号
债券代
码
债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 110015 石化转债 8,983,800.00 3.24
2 125089 深机转债 2,780,772.36 1.00
3 113003 重工转债 910,635.60 0.33
7.10.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
安信目
标收益
债券A
676 97,994.57
1,229,188.1
9
1.86%
65,015,143.
78
98.14% 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 39 页 共 42 页
安信目
标收益
债券C
962 215,706.67
42,258,254.
24
20.36%
165,251,562
.73
79.64%
合计 1,638 167,127.08
43,487,442.
43
15.89%
230,266,706
.51
84.11%
注： 机 构/ 个人投 资者持 有份额占 总份额 比例的 计 算中， 对下属 分级基 金， 比例的分 母采用 各自
级别的份 额， 对 合计数 ， 比例的分 母采用 下属分 级 基金份额 的合计 数 （即 期 末基金份 额总额 ） 。
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业
人员持有本基金
安信目标收
益债券A
41,461.19 0.06%
安信目标收
益债券C
32,579.36 0.02%
合计 74,040.55 0.03%
注： （1 ） 本 公司高级 管 理人员、 基 金投 资和研 究 部门负责 人持有 本基金 份 额总量的 数量区 间为
0 ；
（2）本基 金的基 金经理 持有本基 金份额 总量的 数 量区间为0 ；
（3） 管 理人的 从业人 员 持有基金 占基金 总份额 比 例的计算 中， 对 下属分 级 基金， 比 例的分
母采用各 自级别 的份额 ， 对合计数 ，比例 的分母 采 用下属分 级基金 份额的 合 计数（即 期末基 金
份额总额 ）。
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
安信目标收益债券A 安信目标收益债券C
基金合同生效日(2012 年09月25日)
基金份额总额
408,033,913.18 1,538,915,278.61
本报告期期初 基金份额总额 141,430,797.23 244,722,613.56
本报告期基金总申购份额 27,601,811.65 338,534,244.15
减：本报告期基金总赎回份额 102,788,276.91 375,747,040.74
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 66,244,331.97 207,509,816.97
注：总申 购份额 含红利 再 投、转换 入份额 ；总赎 回 份额含转 换出份 额。
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 40 页 共 42 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受 稽查或处罚 等 情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券 公司交易单 元的有关情况
金额单位 ： 人民 币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
安信
证券
股份
有限
公司
2 － －
1,042,
018,3
36.68
100.0
0%
5,073,
872,0
00.00
100.0
0%
－ － － －
注：公司 制定《 安信基 金 管理有限 责任公 司券商 交 易单元选 择标准 及佣金 分 配办法》 ，对选 择
证券公司 的标准 和程序 、 以及佣金 分配规 则进行 了 规定。 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 41 页 共 42 页
根据上述 制度， 由公司 基 金投资部 、固定 收益部 、 研究部、 特定资 产管理 部 、分管投 资的副 总
经理及交 易室于 每季度 末 对券商进 行综合 评分， 评 价标准包 括研究 及投资 建 议的质量 、报告 的
及时性、 服务质 量、交 易 成本等， 由公司 基金投 资 决策委员 会根据 评分结 果 对下一季 度的证 券
公司名单 及佣金 分配比 例 做出决议 。首只 基金成 立 后最初半 年的券 商选择 及 佣金分配 由基金 投
资决策委 员会决 定。
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露报刊 法定披露日期
1
关 于 安 信目 标 收益 债 券型 证 券 投
资 基 金 在部 分 销售 机 构开 放 转 换
转出、定期定额投资业务的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2013-04-26
2
安 信 目 标收 益 债券 型 证券 投 资 基
金更新招募说明书摘要
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2013-04-26
3
安 信 目 标收 益 债券 型 证券 投 资 基
金2013年第一次分红公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2013-04-17
4
关 于 安 信基 金 管理 有 限责 任 公 司
新 增 和 讯信 息 科技 有 限公 司 为 基
金 代 销 机构 并 参加 费 率优 惠 活 动
的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2013-04-16
5
安 信 目 标收 益 债券 型 证券 投 资 基
金 开 放 转换 、 定期 定 额投 资 业 务
的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2013-03-20
6
安 信 基 金管 理 有限 责 任公 司 关 于
网 上 直 销易 宝 支付 新 增支 持 银 行
卡并继续开展费率优惠的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2013-03-01
7
安 信 基 金管 理 有限 责 任公 司 关 于
向 易 宝 支付 客 户开 通 基金 网 上 直
销业务的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2013-01-11
§11
备查 文件目录
11.1 备查文件 目录
1、中国证监会核准安信目标收益债券型证券投资基金募集的文件；
2、《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》；
3、《安信目标收益债券型证券投资基金托管协议》； 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告
第 42 页 共 42 页
4、《安信目标收益债券型证券投资基金招募说明书》；
5、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深 圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心36 层
11.3 查阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅， 或者在营业时间内到安
信基金管理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金 管理有限责任公司
二〇一三 年八月 二十九 日
