民生加 银积 极成长 混合 型发起 式
证券投 资基 金 更新 招募 说明书 摘要
2013 年第1 号
基金 管理 人： 民 生加 银基 金管 理 有 限公 司
基金 托管 人： 中 国建 设银 行股 份 有 限公 司
二零一 三 年 八月 1
招募说明书
重要提示
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金经2012 年11 月19 日中国证监会证监许可
【2012】1544 号 文核 准募集 ， 本基 金合 同于2013 年1 月31 日正 式生 效。
投 资有风 险，投资 人申购基 金时应 认真阅读 招募说明 书；基 金的过往 业绩并不 预示其 未
来表现 。
本 摘要根 据基金合 同和基金 招募说 明书编写 ，并经中 国证监 会核准。 基金合同 是约定 基
金当 事人之间 权利、义务的法 律文件。 基金投资人自依 基金合同 取得基金份额， 即成为基 金
份额 持有人和 本基金合同的当 事人，其 持有基金份额的 行为本身 即表明其对基金 合同的承 认
和接受，并按照 《基金法》 、 《运 作办法》 、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本 基金管 理人保证 本招募说 明书的 内容真实 、准确、 完整。 本招募说 明书经中 国证监 会
审核 同意，但 中国证监会对本 基金做出 的任何决定，均 不表明其 对本基金的价值 和收益做 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基 金管理 人承诺以 诚实信用 、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基 金财产， 但不保证 基金一 定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2013 年7 月31 日，有关财务数据和净值 表
现截止 日为2013年6 月30 日（ 财 务数 据未 经审 计） 。
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招募说明书
目 录
重要提 示 ............................................................................................................................................... 1
一 、基金 管理人 ................................................................................................................................... 3
二 、 基 金托 管人 ................................................................................................................................... 6
三 、相关 服务机 构 ............................................................................................................................... 9
四 、 基 金的 名称 ................................................................................................................................. 16
五 、基金 的类型 ................................................................................................................................. 16
六 、基金 的投资 目标 ......................................................................................................................... 16
七 、 基 金的 投资 方向 ......................................................................................................................... 17
八 、 基 金的 投资 策略 ......................................................................................................................... 17
九、业 绩比 较基 准 ............................................................................................................................. 20
十、风 险收 益特 征 ............................................................................................................................. 21
十一 、基金的 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 21
十 二、基 金的业 绩 ............................................................................................................................. 24
十 三 、 基金 的费用 ............................................................................................................................. 24
十 四、对 招募说 明书更 新部 分的说 明 ............................................................................................ 26
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招募说明书
一 、基金 管理 人
（一） 基金 管理 人 概 况
名称： 民生 加银 基 金 管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田 区 益田路 新世 界商 务 中 心42 楼
办公地 址： 深圳 市 福 田 区 益田路 新世 界商 务 中 心42 楼
法定代 表人 ：万 青元
成立时 间：2008年11月3日
批准设 立机 关及 批 准 设 立 文号： 中国 证券 监 督 管 理 委员会 证监 许可[2008]1187号
组织形 式： 有限 责 任 公 司 （中外 合资 ）
注册资 本： 叁亿 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募 集 、 基 金销售 、资 产管 理 和 中 国 证监会 许可 的其 他 业 务
股权结构： 公 司股 东为中 国民生 银行 股份 有限 公司 （持 股63.33%） 、 加 拿大 皇 家 银行 （ 持股
30% ） 、 三 峡 财务 有限 责任 公 司（持 股6.67% ） 。
电话：010-88566521
传真：010-88566500
联系人 ：李 良翼
民生加银基金管理 有限公司设有股东会、董 事会、监事会；董事会下设 专门委员会：审计
委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会；经营管理层下设专门委员会：投资决 策
委员会、风险控制委员会，以及设立常设部门：投资部、研究部、专户理财部、固定收益部 、
金融工程与产品部、市场策划中心、客服与电子商务中心、渠道管理部、机构部、深圳管理 总
部、运 营管 理部 、交 易部 、信息 技术 部、 综合 管理 部、财 务部 、工 会办 公室 、监察 稽核 部。
基 金管理情 况：截至2013 年7 月31 日，民生 加银基金 管理有限 公司管理16 只开 放式基金 ：
民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、 民
生加银精选股票型证券投资基金、民生加银稳健成长股票型证券投资基金、民生加银内需增 长
股票型证券投资基金、民生加银景气行业股票型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题 指
数型证券投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混 合
型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币 市
场基金、 民生加银积极成长混合型 发起式证券投资基金、民 生加银家盈理财7 天 债券型证券 投
资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基
金、民 生加 银策 略精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金。
（二） 主要 人员 情况 4
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1．基 金管 理 人 董 事 会成员
万青元先生：董事 长，硕士，高级编辑。历 任中国人民银行金融时报社 记者部副主任，中
国民生银行总行办公室公关策划处处长，主任助理、副主任，企业文化部副总经理（主持工
作） 。现任中国民生银 行董事会秘 书、董事会办公室主任、 民生加银基金管理有限公 司党委书
记、董 事长 。
俞岱曦先生：总经 理、董事，硕士。历任鹏 华基金管理有限公司行业分 析师，嘉实基金管
理有限公司基金经理，中银基金管理有限公司副总经理，2011 年 9 月加入 民生加银基金管理
有限公 司， 现任 民生 加银 基金管 理有 限公 司党 委副 书记、 总经 理。
Frank Lippa 先生 ：董事 ， 学士。 曾在普 华永 道会计 事务所 从事审 计、 税务监 督方面 的工
作，历任加拿大皇家银行高级顾问，加拿大皇家银行投资管理公司副总裁、首席会计师和首 席
财务官 。现 任加 拿大 皇家 银行资 产管 理公 司首 席运 营官和 首席 财务 官。
王维绛先生：董事 ，学士。历任外汇管理局 储备管理司副司长及首席投 资官、汇丰集团伦
敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资本市场部董事总经理 。
现任加 拿大 皇家 银行 中国 区董事 总经 理、 北京 分行 行长。
李镇光先生：董事 ，博士，高级经济师。历 任海口丰信公司总经理、香 港景邦经济咨询公
司总经理、三峡财务有限责任公司综合管理部副经理、投资银行部副经理、经理。现任三峡 财
务有限 责任 公司 党委 书记 、副总 经理 。
朱晓光先生：董事 ，硕士，高级经济师。历 任中国银行北京分行财会部 副科长，中国民生
银行总行财会部会计处处长，中国民生银行福州分行副行长，中国民生银行中小企业金融部 副
总经理兼财务总监，民生加银基金管理有限公司督察长。现任中国民生银行中小企业金融部 副
总经理 兼财 务总 监、 民生 加银基 金管 理有 限公 司纪 委书记 、副 总经 理。
张亦春先生：独立 董事，厦门大学教授、博 士生导师。历任厦门大学经 济系讲师、经济学
院财金系副教授、教授、系副主任、系主任、厦门大学经济学院院长。现任厦门大学金融研 究
所所长 。
王波明先生：独立董事， 硕士。历任美国BK 国际商 务公司副总裁，美国纽约 股票交易所经
济师，北京证券交易所研究设计联合办公室副总干事。现任中国证券市场研究设计中心总干
事、财 讯传 媒集 团董 事局 主席。
于学会先生：独立董事，学士。从事过10 年企业经 营管理工作。历任北京市汉华律师事 务
所律师 、北 京市 必浩 得律 师事务 所合 伙人 、律 师。 现任北 京市 众天 律师 事务 所合伙 人、 律师 。
2．基 金管 理 人 监 事 会成员
袁美珍女士：监事 会主席，学士。历任湖北 大冶市劳动人事局副股长、 中央组织部老干部
局副主任、中国民生银行北京管理部办公室主任兼党工办主任党委委员、纪委书记；中国民 生
银行纪检监察室主任、纪委副书记。现任民生加银基金管理有限公司党委副书记、监事会主
席。 5
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徐敬文先生：监事 ，硕士，美国伊利诺州注 册会计师，美国注册管理会 计师，特许金融分
析师。曾在加拿大皇家银行从事战略发展与财务分析工作，其中包括加拿大皇家银行资产管 理
公司的 业务 发展 。现 任加 皇投资 管理 （亚 洲） 有限 公司亚 洲股 票市 场研 究分 析员。
李君波先生：监事 ，硕士。历任三峡财务有 限责任公司投资银行部研究 员，三峡财务有限
责任公 司研 究发 展部 研究 员、副 经理 ，现 任三 峡财 务有限 责任 公司 股权 投资 管理部 副经 理。
于善辉先生：监事，硕士。曾任职于天相投资顾问有限公司，任分析师、金融创新部经
理、总 裁助理、副总经 理等职。2012 年加 入民生加银基 金管理有限公司 ，现任民 生加银基金
管理有 限公 司总 经理 助理 兼金融 工程 与产 品部 总监 、研究 部负 责人 。
董文艳女士：监事 ，学士。曾就职于河南叶 县教育局办公室从事统计工 作，中国人民银行
外管局 从事稽核检查工 作。2008 年加盟民 生加银基金管 理有限公司，现 任民生加 银基金管理
有限公 司深 圳管 理总 部负 责人兼 工会 办公 室主 任。
申晓辉先生：监事 ，学士。历任长盛基金管 理有限公司市场部机构经理 ，摩根士丹利华鑫
基金管理有限公司市场部总监助理、北京中心总经理，光大保德信基金管理有限公司北京分 公
司总经 理助理，益民基 金管理有 限公司机构业务 部总经理 。2012 年 加入民生加银 基金管理有
限公司 ，现 任民 生加 银基 金管理 有限 公司 机构 部总 监。
3．基 金管 理人 高级 管理 人员
万青元 先生 ：董 事长 ，简 历见上 。
俞岱曦 先生 ：总 经理 ，简 历见上 。
朱晓光 先生 ：副 总经 理， 简历见 上。
张力女士：督察长 ，硕士。历任招商银行北 京分行支行行长助理；中国 民生银行北京管理
部紫竹 支行 副行 长、 北京 管理部 投资 银行 处处 长、 北京管 理部 公司 部总 经理 ；2008 年 10 月加
入民生加银基金管理有限公司，曾任民生加银基金管理公司总经理助理兼渠道一部总监，2012
年 1 月 起任 民生 加银 基金管 理 有限 公司 督察 长。
吴剑 飞先生：副 总经理，硕士 ，13 年 证券从业经历。 历任长盛基 金管理公司研 究员； 泰
达宏利基金管理有限公司基金经理助理和基金经理；建信基金管理有限公司基金经理、投资 决
策委员 会委 员及 投资 部副 总监；2009 年至 2011 年 ，任职 于平 安资 产管 理公 司，担 任股 票投 资
部总经理；2011 年 9 月 加入民生加银基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资决策委员
会主席 。
林海先 生： 副总 经理 ，硕 士。1995 年至 1999 年历任 中 国民 生银 行办 公室 秘书 、 宣传 处副
处长 ；1999 年至 2000 年， 任中国民生银 行北京管理 部阜成门支行 副行长；2000 年至 2012
年，历任中国民生银行金融同业部处长、公司银行部处长、董事会战略发展与投资管理委员 会
办公室处长；2012 年 2 月加入民生加银基金管理有限公司，现任民生加银基金管理有限公司
副总经 理。
4．本 基金 基 金 经理 6
招募说明书
李 海先生 ： 厦 门大学 国民经 济学硕 士，5 年证 券基金 从业经 历。自2008 年起历任 北京 太平
洋证券股份公司研究部高级研究员，建信基金研究部研究员。2012 年2月加入民生加银基金 管
理有限 公司，担任高 级研究员、 基金经理助理 、 基金经理 ，自2013 年1 月起担任民 生加银积 极
成长混 合型 发起 式证 券投 资基金 基 金经 理。
5．投 资决 策 委 员会
投资决 策委 员会 由5 名成 员组 成， 设主 席1 名， 其他 委 员4名 。名 单如 下：
吴剑飞先生，投资 决策委员会主席，简历见 上；于善辉先生，投资决策 委员会委员， 简历
见上；乐瑞祺先生，投资决策委员会委员，现任公司投资部副总监；陈廷国先生，投资决策委
员会委员，现任公司专户理财部首席理财师 ；牛洪振先生，投资决策委员会委员，现任公司 交
易部总 监。
6．上 述人 员 之 间 不 存在亲属关系 。
二 、基 金托 管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设银 行)
住所： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中 国建设 银行股份 有限公司 拥有悠 久的经营 历史，其 前身“ 中国人民 建设银行 ”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行 ” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设
银行股 份有限 公司 由原 中国 建 设银 行于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行的 商
业银行 业务 及相 关的 资产 和负债 。中国 建设 银行( 股票 代 码：939)于 2005 年 10 月 27 日在 香港
联 合交易所 主板上市 ，是中 国四大商 业银行中 首家在 海外公开 上市的银 行。2006 年 9 月 11
日，中 国建 设银 行又 作为 第一 家 H 股公 司晋 身恒 生 指数。2007 年 9 月 25 日中 国 建设 银行 A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 7
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截至2012 年12 月31 日， 中 国建设 银行 资产 总额139,728.28 亿 元， 较上 年末 增长13.77% 。
2012年， 中国 建设 银行 实现 净 利润1,936.02亿 元， 较上年 同期 增长14.26%。年 化 资产 回报 率为
1.47% ，年 化加 权净 资产 收 益率为21.98%。利 息净 收入3532.02 亿元 ，较 上年 同 期增长15.97%。
净利差 为2.58% ，净 利息 收 益率为2.75%，均 较上 年同期 提 高0.01 个百 分点 。手 续费及 佣金 净收
入962.18亿 元， 较上 年同 期增长7.51%。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万余 个分 支机 构， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约翰
内斯堡 、东 京、 首尔 、纽 约、胡 志明 市、 悉尼 、墨 尔本设 有分 行， 在莫 斯科 、台北 设有 代表
处，海 外机 构已 覆盖 到全 球13 个国 家和 地区 ，基 本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，24
小时不 间断 服务 能力 和基 本服务 架构 已初 步形 成。 中国建 设银 行筹 建、 设立 村镇银 行26 家 ，拥
有建行 亚洲 、建 银国 际， 建行伦 敦、 建信 基金 、建 信金融 租赁 、建 信信 托、 建信人 寿、 中德 住
房储蓄 银行 等多 家子 公司 ，为客 户提 供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。
2012年 ，本 集团 各方 面良好 表现 ，得 到市 场与 社会各 界广 泛认 可， 先后 荣获国 内外 知名 机
构授予 的30 多个 重要 奖项 。在英 国《 银行 家》 杂志 联合Brand Finance 发布 的 “世界 银行 品牌
500强” 以及Interbrand 发 布的“2012 年度 中国 最佳 品牌” 中， 位列 中国 银行 业首位 ；在 美国
《财富 》杂 志“ 世界500 强排 名 ”中 列第77 位， 较上 年上升31位 。此 外， 本集 团还荣 获了 国内
外重要 机构 授予 的包 括公 司治理 、中 小企 业服 务、 私人银 行、 现金 管理 、托 管、投 行、 投资 者
关系和 企业 社会 责任 等领 域的多 个专 项奖 。
中国建设银 行总行设 投资 托管业务部 ，下设综 合处 、基金市场 处、证券 保险 资产市场处 、
理财信托股权市场处、QFII托管处、核 算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养 老
金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12 个职能处室、团队，现有员工
210 人。 自2007 年起，托管部连 续聘请外部 会计师事务所 对托管业务 进行内部控制 审计，并 已
经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰，投资托管 业务部总经理，曾就职于 中国建设银行江苏省分行、 广东省分行、中国
建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有 丰
富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
纪伟，投资托管业 务部副总经理，曾就职于 中国建设银行南通分行、中 国建设银行总行计
划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
张军红，投资托管 业务部副总经理，曾就职 于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行零售
业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
郑绍平，投资托管 业务部副总经理，曾就职 于中国建设银行总行投资部 、委托代理部，长
期从事 客户 服务 、信 贷业 务管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 8
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（三） 基金 托管 业务经 营情 况
作为国内首批开办 证券投资基金托管业务的 商业银行，中国建设银行一 直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护 资
产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设 银
行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、 保
险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业
务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2012 年 12 月 31 日 ，中 国建 设银 行已托 管 285 只证 券投
资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设 银
行在 2005 年及 自 2009 年起连续四 年被国际权威杂志《全球 托管人》评为“中国最佳 托管银
行”，在 2007 年及 2008 年连续被 《财资》杂志评为“国内 最佳托管银行”奖，并获 和讯网
2011 年度 和 2012 年度 中 国“最 佳资 产托 管银 行” 奖，和 境内 权威 经济 媒体 《每日 经济 观察 》
2012 年度 “最佳 基金 托管银 行 ” 奖。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国 家有关托管业务的法律法规 、行业监管规章和
本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财 产
的安全 完整 ，确 保有 关信 息的真 实、 准确 、完 整、 及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建设银行设有 风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业
务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监 督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作， 具有 独立 行使 监督稽 核工 作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务
管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放 、
使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监
控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照《基金法》及 其配套法规和基金合同的 约定，监督所托管基金的投 资运作。利用自行
开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规
定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写 基
金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服 务9
招募说明书
环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检 查
监督。
（二） 监督 流程
1.每工作日按时通 过基金监督子系统，对各 基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发
现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督 促
其纠正 ，并及 时报 告中 国证 监 会。
2.收到基金管理人 的划款指令后，对涉及各 基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容
进行合 法合 规性 监督 。
3.根据基金投资运 作监督情况，定期编写基 金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合
法合规 性、 投资 独立 性和 风格显 著性 等方 面进 行评 价，报 送中 国证 监会 。
4.通过技术或非技 术手段发现基金涉嫌违规 交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或
举证， 并及 时报 告中 国证 监会。
三 、相关 服务 机构
（一） 销售 机构 及 联 系人
1．直 销机 构
民生加 银基 金管 理 有 限 公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田 区 益田路 新世 界商 务 中 心42 楼
办公地 址： 深圳 市 福 田 区 益田路 新世 界商 务 中 心42 楼
法定代 表人 ：万 青元
客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤敏
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2．代 销机 构
（1） 中国 建 设 银 行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市 西 城 区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市 西 城 区 闹市口大 街1 号 院1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：王琳
客服电 话：95533 10
招募说明书
网址：www.ccb.com
（2） 中国 民 生 银 行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市 西 城 区 复兴门 内大 街2号
办公地 址： 北京 市 西 城 区 复兴门 内大 街2号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：杨成 茜
电话：010-57092619
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ） 渤海 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
客服电话 ：400-888-8811
联系人： 王宏
网址：www.cbhb.com.cn
（4 ） 哈尔滨银 行股 份有 限公司
注册地址 ：哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地址 ：哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（5 ） 包商银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地址 ：内 蒙古 包头 市青山区 钢铁 大街10 号 中环大 厦B 座1804 室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或010-96016或各 城市 分行 咨询 电话
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086 11
招募说明书
公司网站 ：www.hrbb.com.cn
（6）国 泰君 安证 券股 份有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 上海 银行 大厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务热 线：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（7） 招 商证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务热 线：95565，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（8） 国 信证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券大 厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券大 厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融 大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 C 座
法定代 表人 ：陈有 安
客服电 话： 400-888-8888
联系人 ：田 薇 12
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电话：010-66568430
传真：010-665688990
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办 公 地址 ：上 海市 广东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（11） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注 册 地址 ：上 海市 常熟路171 号
办 公 地址 ：上 海市 常熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（12） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号 长江 证券 大厦
法人代 表人 ：胡 运钊
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴 13
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开放式 基金 咨询 电话 ：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号招商 银 行大 厦第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（15） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
法定代 表人 ：杨 宝林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 青岛 国际 金融 广场 1 号楼第 20 层
注册时 间： 2004 年4 月29 日
注册资 本： 8 亿 元人 民币
营业期 限： 永久
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（16） 中信 证券 （浙 江）有 限 责任 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市滨 江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大 厦主楼 19 、20 层
办公地 址： 浙 江省 杭州 市滨 江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大 厦主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：0571-95548
联系人 ：王霈 霈
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161 14
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网址：www.bigsun.com.cn
（17） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
业务咨 询电 话：95511 转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：http://www.pingan.com
（18） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层—21 层及 第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号荣 超商 务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：400-600-8008 、95532
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（19） 光大 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788，10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（20）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665
联系人 ：阚 迪 15
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电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
公司网 站：www.ehowbuy.com
邮编：200120
（21）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（22）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ：张 裕
电话： 021-60897869
传真：0571-26698533
数米网 站：www.fund123.cn
（23）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉
电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网 站：www.1234567.com.cn （ 二） 基金 登记 机构
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心42 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心42 楼 16
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法定代 表人 ：万 青元
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ：蔡 海峰
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号时 代金 融中 心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号 东方 广场 安永大 楼17 层01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号 东方 广场 安永大 楼17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴 港平
经办注 册会 计师 ：张 小东 、周刚
电话：010-58153000 0755-25028288
传真：010-85188298 0755-25026188
联系人 ：李 妍明
四 、 基 金的 名称
民生加 银基 金成 长混 合型 发起式 证券 投资 基金
五 、 基 金的 类型
混合型 发起 式证 券投 资基 金
六、基金 的投 资目 标
本基金通过灵活的资产配置，重点投资于具有核心竞争力且业绩持续快速增长的上市公
司，在充分控制基金资产风险和保证基金资产流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的投 资17
招募说明书
回报， 争取 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
七 、基 金的 投 资方向
本基金的投资范围 为具有良好流动性的金融 工具，包括国内依法发行上 市的股票（含中小
板、创业 板及其他经中国证监会核 准上市的股票 ） 、债券、 货币市场工具、权证、股 指期货、
中期票 据、 资产 支持证 券 以及法 律法 规或 中国证 监 会允许 基金 投资 的其他 金 融工具( 但须 符合
中国证 监会 相关 规定) 。
如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其 他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以
将其纳 入投 资范 围。
基金的投资 组合比 例为： 股票、权证 、股指 期货等 权益类资产 占基金 资产的 0%-95% ；债
券、货币市场工具、现金、中期票据、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资
的其他金 融工具 不低于 基金 资 产的 5%。其 中，基 金持有全 部权证 的市值 不 超过基金 资产净 值
的 3%；本基 金每个 交易 日日终在 扣除股 指期货 合 约需缴纳 的交易 保证金 后 ，应当保 持不低 于
基金资 产净 值 5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
八 、基 金的 投 资策略
1． 投资 决策 依据
（1） 本基 金的 任何 投资 决 策和行 为都 将遵 循国 家有 关法律 法规 和基 金合 同的 有关规 定；
（2 ）本基金 在制定投 资策略 时，将充分 考虑国家财政 政策、货币 政策以及产业 政策， 并
及时依 据政 策的 变化 而对 投资策 略进 行相 应的 调整 ；
（3 ）本基金 的大类资 产配置 将在对股票 、债券等资产 的预期收益 率及风险水平 进行充 分
评估的 基础 上进 行；
（4 ）本基金 在进行股 票配置 时，将从营 业收入增长率 、净利润增 长率等指标筛 选出成 长
性较高 的上 市公 司进 行投 资。
2． 资产 配置 策略
本基金将结合国内 外宏观经济环境、货币财 政政策形势、证券市场走势 的综合分析，主动
判断市场时机，进行积极的资产配置，确定在不同时期和阶段基金在股票、债券等各类资产 的
投资比 例， 以最 大限 度地 降低投 资组 合的 风险 、提 高投资 组合 的收 益。
3． 行业 配置 策略
本基金综合考虑国 内外宏观经济形势、中国 经济发展趋势、中国政府政 策等宏观因素，在
分析全球产业周期、产业转移的基础上，深入研究国内相应的产业周期、产业转移，以及通 过
分析产业链传导机制，判断全球产业背景下的国内各个行业的景气度。借助行业竞争结构理18
招募说明书
论，同时运用创新理论，分析行业内生的创新因素带来的行业价值变化，判断各个行业的内 在
价值。在分析行业的景气度、内在价值的基础上，结合各个行业的市场估值水平的判断，进 行
具体的 行业 配置 和动 态调 整。
4． 个股 选择 策略
本基金在个股选择 上采取“主题投资策略” ，即筛选营业业务收入、营 业业务利润、税后
净利润 增长 较快 的股 票形 成股票 池。
（1）高 成长 股投 资策 略
第一步，构建高成 长股股票池。本基金所投 资的高成长股是指主营业务 收入、主营业务净
利润、税后净利润稳定快速增长的上市公司。为了保证上市公司业绩增长的确定性、长期性 以
及稳定 性， 在利 用前 述指 标筛选 股票 池时 ，我 们对 指标进 行了 标准 化处 理， 处理方 法如 下：
, ,4 ,4
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( )/
it it it
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VV V
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其 中，
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代表公 司
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在财 报期
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的财 务指 标，
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代表 该指 标上 年同 季的 数值，
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是近
八个季 度
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it it
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VV
V
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?
?
的标准 差。
标准化后的指标可 以更好地体现上市公司成 长性的确定性、长期性以及 稳定性。其中指标
确定性表现在标准化后剔除了上市公司所处行业间的截面差异。不同行业所处的行业发展周 期
往往并不一样，一般来说新兴行业公司的成长性都较高，而夕阳行业公司的成长性较差，所 以
为了更好地体现公司的成长性而不是行业的成长性，我们对指标进行了标准化处理。这里没 有
用PEG 等指标的原因则在于尽管PEG 可以在一定程度上剔除上市公司所处行业间的截面差异， 但
其并不能反映公司自身成长性的时序特征。指标的稳定性则体现标准化后剔除了公司自身业 绩
的时序变化。长时间周期来看，公司的成长性不仅是通过成长性指标的一阶差分来体现的， 也
需要更高阶的差分来确认其成长的长期性以及稳定性，而标准化的指标则可以很好地衡量这 两
种特性 。
第二步，高成长企 业的全面深入分析。本基 金为防止对上市公司的分析 受成长性的影响过
大，通过将成长能力进行展开而对企业素质进行全面分析，即全面深入分析成长能力的相关 企
业品质 ，以 验证 和补 充具 有良好 成长 能力 的企 业。
1) 良 好的 公司 治理 ：企 业具有 良好 的公 司治 理， 是保证 公司 业绩 稳定 长期 增长的 必要 条
件。本基金将从股权结构、股东权益、董事会治理、监事会治理、经理层治理、信息披露、 利
益相关 者治 理等 方面 分析 公司治 理情 况。
2) 良 好的 财务 状况 ：本 基金在 全面 分析 营业 业务 增长率 、营 业业 务利 润增 长率、 净利 润
增长率等财务指标基础上，将特别关注盈利能力、偿债能力的财务指标分析。本基金在关注 企
业成长性的同时，也兼顾企业的资产利用效率，将通过资产收益类、权益收益率进一步筛选 出19
招募说明书
运营效率高、盈利能力强公司进行投资。偿债能力和变现能力是影响公司长期增长性的一个 重
要因素，公司的偿债能力越强，成长的长期性也就越有保证。本基金将通过分析流动比率、 速
动比率、资产负债率等指标分析企业的偿债能力，从中能筛选出能长期保证稳定成长额上市 公
司。
3) 强 大竞 争优 势： 企业 只有具 备强 大的 竞争 优势 ，才有 可能 获得 持续 的盈 利机会 ，进 而
才能保证成长的稳定性和长期性。本基金将运用波特五力竞争分析理论，即分析新加入者的 威
胁、购买者（客户）的议价力量、取代品（或服务）的威胁、供货商的议价力量及现有竞争 者
之竞争态势，研究判断企业的竞争优势强弱程度、企业的获利潜力；同时，分析企业的竞争 战
略与企 业特 点、 行业 环境 等匹配 程度 ，分 析企 业的 竞争优 势 的可 持续 性。
（2）估 值水 平、 流动 性的筛 选
本基金在精选上述 成长股的基础上，将运用 绝对估值法和相对估值法相 结合的方法对于企
业进行合理估值；同时，从流通市值、市场交易情况等评估其流动性，筛选出流动性良好、 具
有足够 安全 边际 的上 市公 司，最 终构 建股 票投 资组 合。
5． 债券 投资 策略
本基金 的债 券投 资策 略主 要包括 债券 投资 组合 策略 和个券 选择 策略 。
（1）债 券投 资组 合策 略
本基金的投资组合 策略采用自上而下进行分 析，从宏观经济和货币政策 等方面分析，判断
未来的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同时，在日常的操作中综合运用久 期管理 、
收益率 曲线 形变 预测 等组 合管理 手段 进行 债券 日常 管理。
1） 久期 管理
本基金通过宏观经 济及政策形势分析，对未 来利率走势进行判断，在充 分保证流动性的前
提下， 确定 债券 组合 久期 以及可 以调 整的 范围 。
2）收 益率 曲线 形变 预测
收益率曲线形状的 变化将直接影响本基金债 券组合的收益情况。本基金 将根据宏观面、货
币政策面等综合因素，对收益率曲线变化进行预测，在保证债券流动性的前提下，适时采用 子
弹、杠 铃或 梯形 策略 构造 组合。
（2）个 券选 择策 略
在个券选择上，本 基金重点考虑个券的流动 性，包括是否可以进行质押 融资回购等要素，
还将根据对未来利率走势的判断，综合运用收益率曲线估值、信用风险分析等方法来评估个 券
的投资价值。此外，对于可转换债券等内嵌期权的债券，还将通过运用金融工程的方法对期 权
价值进 行判 断， 最终 确定 其投资 策略 。
本基金 将重 点关 注具 有以 下一项 或者 多项 特征 的债 券：
1） 信用 等级 高、 流动 性好；
2）资 信状 况良 好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 明显 改善的 企业 发行 的债 券； 20
招募说明书
3 ）在剩余期 限和信用 等级等 因素基本一 致的前提下， 运用收益率 曲线模型或其 他相关 估
值模型 进行 估值 后， 市场 交易价 格被 低估 的债 券；
4 ）公司基本 面良好， 具备良 好的成长空 间与潜力，转 股溢价率合 理、有一定下 行保护 的
可转债 。
6． 其他 金融 工具 投资 策略
本基金的权证投资 将以保值为主要投资策略 ，以充分利用权证来达到控 制下跌风险、实现
保值和锁定收益的目的。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证 定
价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价；利用权证衍生工具的特
性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆 交
易策略 、看 跌保 护组 合策 略、保 护组 合成 本策 略、 获利保 护策 略、 买入 跨式 投资策 略等 。
本基金以避险保值 和有效管理为目标，在控 制风险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投
资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选 择
流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其 进
行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降 低
组合风 险、 提高 组合 的运 作效率 。
对于监管机构允许 基金投资的其他金融工具 ，本基金将在谨慎分析收益 性、风险水平、流
动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组合风险，实现基金资产的保值增
值。
7． 风险 管理 、收 益锁 定策略
为实现稳定投资回 报的目标，本基金在从资 产配置、股票的行业配置与 个股选择、债券的
投资组合和个券选择的投资全流程实施严格的风险管理，运用数量化风险管理工具，进行风 险
预算和风险控制。此外，本基金在达到预期投资回报后，本基金会适度锁定投资收益，综合 考
虑证券市场趋势、投资组合计划、收益分配计划等因素，及时调整资产配置比例，保证基金 表
现持续平稳，以达到控制投资组合下行风险、优化投资组合风险水平的目的，便于本基金实 施
积极的 收益 分配 政策 。
九、业绩 比较基准
沪深300 成长 指数×60%+ 中证 国 债指 数收 益率×40% 。
沪深300 成 长指 数是中证指 数有限公 司于2008 年1 月21 日发布 的反映A 股市场 成长型股 票走
势的指 数。沪深300 成长指数编 制目标是反映 中国证券市 场中成长型股 票价格变动 的概貌和 运
行状况 ，因 此可 以作 为本 基金股 票投 资部 分的 基准 。
中证国债指数是 由中证指数公司编制，于2008年推出的覆盖银行间 市场和交易所市场的 国
债指数。中证国债指数通过对银行间市场和交易所市场交易、剩余期限在一年以上的国债， 采
用发行量派许加权计算的综合价格指数，可以准确反映高信用固定收益债券的价格走势，具 有21
招募说明书
较强的 代表 性， 可以 作为 本基金 债券 投资 部分 的基 准。
如果今后法律法规 发生变化，或者有其他代 表性更强、更科学客观的业 绩比较基准适用于
本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十、风险 收益特征
本基金属于混合型 证券投资基金，预期风险 和预期收益水平高于货币市 场基金、债券型基
金，低 于股 票型 基金 。
十一 、基 金的 投 资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设 银行股份有限公司根据 本基金合同规定复核了本投 资组合报告内容，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管理人承诺以 诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并 不代表其未来表现。投资 有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读
本基金 的招 募说 明书 。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2013年6 月30 日， 本报 告 中所列 财务 数据 未经 审计 。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 179,284,139.61 31.50
其中： 股票
179,284,139.61 31.50
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
39,956,000.00 7.02
其中： 债券
39,956,000.00 7.02
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
348,445,049.52 61.22
7 其他资 产
1,513,512.34 0.27
8 合计
569,198,701.47
100.00
22
招募说明书
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 11,190.00 0.00
C 制造业 122,910,397.21 22.16
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
19,208,869.00 3.46
J
金融业
- -
K
房地产 业
24,950,664.00 4.50
L
租赁和 商务 服务 业
156,971.54 0.03
M
科学研 究和 技术 服务 业
10,082,000.00 1.82
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
376,800.00 0.07
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,587,247.86 0.29
S 综合
- -
合计 179,284,139.61 32.33
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600059 古越龙 山 1,399,999 15,707,988.78 2.83
2 300207 欣旺达 864,152 15,295,490.40 2.76
3 000540 中天城 投 2,000,000 14,020,000.00 2.53
4 600976 武汉健 民 599,902 12,957,883.20 2.34
5 300337 银邦股 份 459,719 11,520,558.14 2.08
6 300080 新大新 材 1,826,226 11,359,125.72 2.05
7 300297 蓝盾股 份 435,200 11,132,416.00 2.01
8 600498 烽火通 信 651,500 10,736,720.00 1.94
9 300347 泰格医 药 200,000 10,082,000.00 1.82
10 300136 信维通 信 368,546 8,955,667.80 1.61
23
招募说明书
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 39,956,000.00 7.20
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 39,956,000.00 7.20
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1001060
10 央 行票
据 60
400,000 39,956,000.00 7.20
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
（1 ）报告 期末 本基 金投 资的 股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2 ） 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ，在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投
资。本 基金 在进 行股 指期 货投资 中， 将分 析股 指期 货的收 益性 、流 动性 及风 险特征 ，主 要选 择
流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 ，通 过研 究现 货和 期货市 场的 发展 趋势 ，运 用定价 模型 对其 进
行合理 估值 ，谨 慎利 用股 指期货 ，调 整投 资组 合的 风险暴 露， 及时 调整 投资 组合仓 位， 以降 低
组合风 险、 提高 组合 的运 作效率 。
9 、 投资组 合报 告附 注
（1 ）报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 24
招募说明书
（2 ）报告 期内 本基 金投 资的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3 ）其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 447,787.18
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 7,600.00
4 应收利 息 1,056,154.72
5 应收申 购款 1,970.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,513,512.34
（4 ）报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 换债 券。
（5 ）报告 期末 前十 名股 票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6 ）投资 组合 报告 附注 的其 他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二 、基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者
在做出投 资决 策前 应仔 细阅 读 本基 金的 招募 说明 书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效起 至今
（2013年1 月
31 日6 月30
日）
-5.00% 0.51% -10.02% 0.99% 5.02% -0.48%
十 三、 基金的 费用
25
招募说明书
(一)基金 费用 的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 的银 行汇 划费 用；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6.基金 份额 持有 人大 会费 用；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.基金 收益 分配 中发 生的 费用；
9.基 金的 开户 费用；
10. 按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
11. 在 中国证监 会规定允许 的前提下 ，本基金 可以从 基金财产 中计提销 售服务 费，具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 。
上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有
规定时 从其 规定 。
(二)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1.基 金管 理人 的基 金管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.50%年费 率计 提。 计算 方 法如 下：
H ＝E×1.5% ÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计 提，按月支付。由托管人 根据与管理人核对一致的财 务数据，自动在月
初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若 遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据 不
符，及 时联 系托 管人 协商 解决。
2.基 金托 管人 的基 金托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计算 方 法如 下：
H ＝E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计 提，按月支付。由托管人 根据与管理人核对一致的财 务数据，自动在月
初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若 遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据 不
符，及 时联 系托 管人 协商 解决。 26
招募说明书
3. 除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
(三) 不 列入 基金 费用 的项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2. 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 基金 合同 生效 前的相 关 费用；
4. 其他 根据 相关 法律 法规及 中 国证 监会 的有 关规 定不 得 列入 基金 费用 的项 目。
基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基金 托管费率。基金管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体上 刊 登公 告。
(四) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、对 招募 说明 书更新部 分的 说明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》及其他有关法律法 规
的 要 求，对 2012 年 12 月 31 日公 布的 《民 生加银 积极 成长 混合 型发 起式 证券投 资基金 招募 说
明书》 进行 了更 新， 本更 新招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年 7 月 31 日， 有 关财 务数 据和
净值表 现截 止日 为 2013 年 6 月 30 日 ，主 要修 改内容 如 下：
1 、在 “重要提示 ”中，对招 募书明书所 载内容截止日 期以及有关 财务数据和净 值表现截
止日期 进行 了更 新。
2 、在“三、基金管理人”部分，更新了“ （一）基金管理人概况” 、 “（二）主要人员情
况” 、 “（ 六） 基金 管理 人的 内 部控 制制 度” 中的 相关 信 息。
3 、 对“ 四、 基金 托管 人” 部分， 更新 了相 关信 息。
4 、 在“ 五、 相关 服务 机构 ”中， 对代 销机 构的 信息 进行了 更新 。
5 、 在“ 六、 基金 的募 集” 部分更 新并 删减 了相 关信 息内容 。
6 、在“ 七、基金合同的生效” 中，删除了“ （一）基金 备案的条件 、 （二）基金 合同不能
生效时募集资金的处理方式 ” ，新增“ （一）基金合同的生效” ， “基金存续期 内的基金份额持 有
人数量 和资 产规 模” 的序 号由（ 三） 变为 （二 ） 。
7 、 在“ 八、 基金 份额 的申 购、赎 回” 中， 更新 了第 ( 二)部分 的“2. 申购 、赎 回开始日 及业
务办理 时间 ”的 部分 信息 。
8、在 “九 、基 金的 投资 ”中 ， 增加 了“ （九）基 金投资 组 合报 告” 。 27
招募说明书
9、增 加了 “十 、基 金业 绩” 。
10 、将 “十 至二 十三 ”标 题顺序 进行 了更 新， 变更 为“十 一至 二十 四” 。
11 、在 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 中， 更新 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。
12 、对 附件 二中， “一 、托 管协议 当事 人” 的相 关信 息进行 了更 新。
民生加 银基 金管 理有 限公 司
二零一 三年 八月 十三 日
