宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
第 1 页 共 41 页
宝盈策略增长股票型证券投资基金
2013年半年度报告
2013 年6月 30日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十九日
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
2
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 28 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 6 月30 日止。
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
3
1.2 目录
1 重要提示及目录 ................................................................... 2
1.1 重要提示 ..................................................................... 2
2 基金简介 ......................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ....................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................. 7
2.5 其他相关资料 ................................................................. 7
3 主要财务指标和基金净值表现 ....................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ....................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................. 8
4 管理人报告 ....................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................. 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................. 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................... 12
5 托管人报告 ...................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 12
6 半年度财务会计报告（未经审计） .................................................. 12
6.1 资产负债表 .................................................................. 12
6.2 利润表 ...................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................. 15
6.4 报表附注 .................................................................... 16
7 投资组合报告 .................................................................... 29
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................ 29
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................. 30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................... 30
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................... 32
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................. 35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................. 35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ........... 35
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................. 35
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................... 35
7.10 投资组合报告附注 ............................................................ 35
8 基金份额持有人信息 .............................................................. 36
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................... 36
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ..................................... 37
9 开放式基金份额变动 .............................................................. 37
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
4
10 重大事件揭示 .................................................................... 37
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................... 37
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................... 37
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................. 37
10.4 基金投资策略的改变 .......................................................... 37
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 ................................................. 37
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ..................... 37
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................... 37
10.8 其他重大事件 ................................................................ 40
11 备查文件目录 .................................................................... 41
11.1 备查文件目录 ................................................................ 41
11.2 存放地点 .................................................................... 41
11.3 查阅方式 .................................................................... 41
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
5
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 宝盈策略增长股票型证券投资基金
基金简称 宝盈策略增长股票
基金主代码 213003
交易代码
213003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年1月19日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,330,002,078.92份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、 健康增
长的预期，本基金力求通过综合运用多种投资策略优选股票，分
享中国经济和资本市场高速增长的成果， 在严格控制投资风险的
前提下保持基金资产持续稳健增值， 并力争获取超过比较基准的
收益。
投资策略
1．资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、财政货币政策、国家产业政策及
证券监管政策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、债券
及现金的配置比例。
2．股票投资策略
本基金股票投资策略主要通过综合运用多种投资策略优选出投
资价值较高的股票构建投资组合。主题投资策略、价值成长策略
和价值反转策略互相配合以构成本基金的整体投资策略。 三种投
资策略的投资权重大致平均分配， 在考虑行业大致均衡配置的前
提下，重叠的个股加大权重。本基金管理人将根据国际经济、国
内经济、 经济政策、 股市结构、 股市政策等方面因素的综合考虑，
根据研究部提供并经投资决策委员会批准的投资策略对各投资
策略的投资权重进行微调。
（1）主题投资策略
主题投资策略是通过分析实体经济中结构性、 周期性及制度性变
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
6
动趋势，挖掘出对经济变迁具有大范围影响的潜在因素，对受益
于该潜在因素的行业和公司进行投资。投资主题主要有以下方
面：世界经济及国内经济变动趋势、制度变革、产业整合、城市
化、消费升级、人民币升值、新农村建设等。
（2）价值成长策略
价值成长策略是我国目前证券市场以基金为代表的机构投资者
最主要的投资策略。主要投资的对象是成长型股票，但其相对价
值被低估，通过长期持有以分享其高成长性所带来的收益。本基
金通过定性和定量分析寻找合适的投资对象。 定量的方法主要是
在公司的股票池中选出适用于价值投资的股票， 主要判断标准是
长期能给股东带来资本回报的公司，选取历史ROE(每年不低于
6%)作为选择基础指标，同时结合应用（P/E）/G作为定量标准兼
顾目前投资价值与未来成长潜力作为价值成长策略的组合。 定性
的方法主要是通过宏观环境，行业前景，公司治理结构等因素的
分析选择适合的上市公司股票。
（3）价值反转策略
价值反转策略主要投资的对象为相对价值被低估的价值型股票，
待其价值回归后沽出获利； 根据主营业务利润率的变化并结合行
业和公司情况选出反转投资的股票，构建投资组合。
3．债券投资策略
本基金的债券投资采取主动投资策略， 运用利率预测、 久期管理、
收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策
略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略， 力求获得
超过债券市场的收益。
业绩比较基准
上证A股指数×75%＋上证国债指数×20%＋同期银行一年定期存
款利率×5%
当作为本基金业绩比较基准的指数因中断编制等原因或市场出
现更合适的新指数时，本基金业绩比较基准将做适时调整。
风险收益特征 较高期望收益和风险水平
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
宝盈基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 孙胜华 李芳菲
联系电话
0755-83276688 010-66060069
电子邮箱
sunsh@byfunds.com lifangfei@abchina.com
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
7
客户服务电话 400-8888-300 95599
传真 0755-83515599 010-63201816
注册地址
深圳市深南路6008号特区报
业大厦1501
北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址
深圳市深南路6008号特区报
业大厦1501
北京市西城区复兴门内大街
28 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 518034 100031
法定代表人 李建生 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报
纸名称
中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文
的管理人互联网网址
www.byfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 宝盈基金管理有限公司 深圳市深南路6008号特区报业大厦
1501
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年1 月1 日至 2013 年6 月 30 日）
本期已实现收益 178,001,254.78
本期利润 -120,964,659.31
加权平均基金份额本期利润 -0.0505
本期加权平均净值利润率 -6.14%
本期基金份额净值增长率 -6.49%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年6 月30日)
期末可供分配利润 -572,350,268.50
期末可供分配基金份额利润 -0.2456
期末基金资产净值 1,757,651,810.42
期末基金份额净值 0.7544
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
8
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 -0.52%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -11.86% 1.58% -10.57% 1.16% -1.29% 0.42%
过去三个月 -6.19% 1.21% -8.51% 0.90% 2.32% 0.31%
过去六个月 -6.49% 1.26% -9.26% 0.93% 2.77% 0.33%
过去一年 -3.58% 1.16% -7.46% 0.86% 3.88% 0.30%
过去三年 -7.62% 1.22% -10.61% 0.89% 2.99% 0.33%
自基金合同
生效起至今
-0.52% 1.56% -13.78% 1.38% 13.26% 0.18%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
宝盈策略增长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 1 月 19 日至 2013 年 6 月 30 日）
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
9
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各
项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”标
准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地在深
圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海、宝盈策略增长、宝盈增强收益、宝盈资
源优选、宝盈核心优势、宝盈货币、宝盈中证 100 九只基金，公司恪守价值投资的投资理念，并逐
渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公司汇聚
着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资决策提供
科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自己的专业知识
致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
余述胜
本基金基金经
理兼宝盈中证
100 指数增强
2009-07-01 - 15年
余述胜先生，金融学博
士。 1998 年3 月至2007
年 10 月就职于南方基
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
10
型证券投资基
金基金经理
金管理有限公司，历任
研究员、 投资部副总监、
交通运输行业首席分析
师。2007 年 11 月加入
宝盈基金管理有限公
司， 历任投资部副总监、
研究部总监。 中国国籍，
证券投资基金从业人员
资格。
注：1、本基金基金经理非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的计
算截至2013年6月30日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报
告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平
对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司
公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投资组
合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期内的同
向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的
相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害基金持有人
利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
在 2013 年初我们认为，本年市场面临较多的积极因素。一是宏观经济向好的内在因素。在新一
届政府正式就位后，各种保障经济健康增长的政策将会陆续推出，宏观经济将筑底并步入有质量的
稳定增长时期，宏观经济将对股市形成基本支持。二是政策成为推动市场向好的外在因素。从政策
预期来看，在十八大和两会后，投资者对政治和经济政策有良好的期待，这大大增加了投资者对中
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
11
国证券市场的信心和参与热情。良好的政策预期是推动市场向好的外在动力。三是市场估值处于合
理水平。主要行业如金融、部分消费行业股价仍被低估，伴随着投资者对市场信心的恢复这些行业
估值将得以继续提升。 在 2013 年二季度初我们认为， 宏观经济仍将稳健运行， 各种政策会如期推出，
市场估值在 2 月中旬开始的下降后仍处于合理水平。总体来看，市场面临的积极因素仍存在。从风
险来看，新股发行、解禁股上市仍是市场主要担心所在。预计市场在完成估值全面修复后将震荡整
理，个股将出现分化。但从上半年的实际情况看，由于政策不及预期，加上央行对流动性的态度改
变，市场在 6 月份出现了恐慌性下跌，并创出了四年来的新低。由于市场出现意外下跌和结构失衡，
本基金原来制定的上半年投资策略与市场匹配性较差，虽然报告期内及时地调整了组合结构但业绩
仍较差。业绩较差的具体原因一是上半年保持了较重的仓位，在市场统统性下跌时净值下降较快，
二是较少配置市场表现非常好的新兴产业，没有分享到新兴产业股票上半年如火如荼的行情带来的
收益，三是较多配置了市场表现很差的传统周期性行业如有色、金融等。因此，报告期末基金业绩
排名相对靠后。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为 0.7544 元。本报告期内本基金的份额净值增长率为
-6.49%，业绩比较基准收益率为-9.26%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，政策越来越明确，“稳增长、调结构、促改革”，政策调控也越来越具有前瞻性
和全局性，虽然短期仍有不少对股市的负面因素，对中长期我们越来越乐观。下半年的投资思路将
主要集中在政策明确支持的方向，主要集中在改善民生、促进消费、信息消费、环保领域，并在这
些领域寻找具备核心竞争力的个股。改善民生方面我们重点会关注铁路建设、房地产、包含智能交
通和医疗信息化等在内的智慧城市，促进消费方面主要关注最基础的大众消费品，信息消费包括智
能终端（手机、穿戴式设备、智能电视等）、国产软硬件对进口的替代、网络安全等。未来长期尤
为看好的是具备“颠覆性创新”的优秀企业，符合这一标准的具体领域有：移动互联网及 O2O 应用、
互联网金融等。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持有
的投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核
意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估值结果
及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值工作小组，由投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部、金
融工程部、基金事务部、监察稽核部指定人员组成。相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工
作经历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期对估值政策和程序进行评
价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适
用。投资部、研究部、固定收益部、特定客户资产管理部负责定期对经济环境是否发生重大变化、
证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价；金融工程部负责对
估值模型及方法进行筛选，选择最具适用性的估值模型及参数，并负责估值模型的选择及测算；基
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
12
金事务部负责进行日常估值，并与托管行的估值结果核对一致；监察稽核部负责审核估值政策和程
序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存在任
何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值相关
的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管宝盈策略增长股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公
司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《宝盈策略增长股票型证券投资基金基
金合同》、《宝盈策略增长股票型证券投资基金托管协议》的约定，对宝盈策略增长股票型证券投
资基金管理人—宝盈基金管理有限公司 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日基金的投资运作， 进行
了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份
额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，宝盈基金管理有限公司在宝盈策略增长股票型证券投资基金的投资运作、基金
资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持
有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，宝盈基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的宝盈策略增长股票型证券投资基金半年度
报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有
损害基金持有人利益的行为。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：宝盈策略增长股票型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月 30 日
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
13
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年6 月30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 161,109,590.09 345,195,648.58
结算备付金
8,725,965.14 4,306,555.56
存出保证金
646,384.73 3,250,000.00
交易性金融资产 6.4.7.2 1,585,394,900.13 1,590,394,507.56
其中：股票投资
1,585,394,900.13 1,590,394,507.56
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 59,000,124.50 92,900,339.35
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 59,770.43 138,235.26
应收股利
521,670.47 -
应收申购款
7,213.42 17,077.92
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,815,465,618.91 2,036,202,364.23
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013年6 月30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
50,000,000.00 43,113,413.06
应付赎回款
127,345.16 237,083.56
应付管理人报酬
2,335,149.83 2,324,785.69
应付托管费
389,191.64 387,464.29
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 4,225,828.65 3,043,291.32
应交税费
- -
应付利息
- -
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
14
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 736,293.21 3,450,129.03
负债合计
57,813,808.49 52,556,166.95
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2,330,002,078.92 2,458,609,420.64
未分配利润 6.4.7.10 -572,350,268.50 -474,963,223.36
所有者权益合计
1,757,651,810.42 1,983,646,197.28
负债和所有者权益总计
1,815,465,618.91 2,036,202,364.23
注：报告截止日2013年6月30日，基金份额净值0.7544元，基金份额总额2,330,002,078.92份。
6.2 利润表
会计主体：宝盈策略增长股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012年6 月30 日
一、收入
-87,580,978.04 77,683,569.53
1.利息收入
1,686,618.37 2,997,912.07
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,045,397.24 1,605,227.78
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
641,221.13 1,392,684.29
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
209,625,156.61 -5,226,217.93
其中：股票投资收益 6.4.7.12 197,216,861.17 -19,718,009.61
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 12,408,295.44 14,491,791.68
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.16 -298,965,914.09 79,907,165.91
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 73,161.07 4,709.48
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
15
减：二、费用
33,383,681.27 26,287,805.27
1．管理人报酬
14,693,047.48 15,214,906.31
2．托管费
2,448,841.22 2,535,817.66
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 16,022,009.55 8,322,795.17
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 219,783.02 214,286.13
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-120,964,659.31 51,395,764.26
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -120,964,659.31 51,395,764.26
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈策略增长股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,458,609,420.64 -474,963,223.36 1,983,646,197.28
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -120,964,659.31 -120,964,659.31
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-128,607,341.72 23,577,614.17 -105,029,727.55
其中：1.基金申购款 60,243,117.97 -8,922,406.55 51,320,711.42
2.基金赎回款 -188,850,459.69 32,500,020.72 -156,350,438.97
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,330,002,078.92 -572,350,268.50 1,757,651,810.42
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
16
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,575,688,694.99 -610,093,238.14 1,965,595,456.85
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 51,395,764.26 51,395,764.26
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-56,451,086.84 10,634,274.16 -45,816,812.68
其中：1.基金申购款 20,251,051.75 -4,036,857.25 16,214,194.50
2.基金赎回款 -76,702,138.59 14,671,131.41 -62,031,007.18
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,519,237,608.15 -548,063,199.72 1,971,174,408.43
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：汪钦，主管会计工作负责人：胡坤，会计机构负责人：何瑜
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
宝盈策略增长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监基金字[2006]第 195 号《关于同意宝盈策略增长股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由宝盈基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈策略增长股
票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募
集不包括认购资金利息共募集 9,566,621,346.92元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华
永道中天验字(2007)第003 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《宝盈策略增长股票型证券
投资基金基金合同》于 2007 年 1 月 19 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
9,568,309,032.42 份基金份额，其中认购资金利息折合 1,687,685.50 份基金份额。本基金的基金
管理人为宝盈基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《宝盈策略增长股票型证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金的主要投资范围是基本面良好、投资价值较高的上市公司股票，以及债券、权证和
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
17
其他中国证监会允许基金投资的金融工具。本基金股票投资对象是通过综合运用多种投资策略优选
出的投资价值较高的上市公司股票。其中股票投资比例的变动范围为 60%-95%，债券投资比例的变
动范围为 0%-35%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩
比较基准为：上证 A 股指数 X75%+上证国债指数 X20%+同期银行一年定期存款利率 X5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项
具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称
“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报
告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于 2007 年5月 15 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《宝盈策略增长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2013 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年
6 月30 日的财务状况以及 2013 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
18
（3） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%
的个人所得税，暂不征收企业所得税。2013 年1 月1 日以前，对基金取得的股票的股息、红利收入，
由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%
代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自 2013 年1月 1 日起，对基金从公开发行和转让市场
取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得
额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年
的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 161,109,590.09
定期存款 -
其他存款 -
合计 161,109,590.09
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,821,077,351.10 1,585,394,900.13 -235,682,450.97
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,821,077,351.10 1,585,394,900.13 -235,682,450.97
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末衍生金融资产/负债均无余额。
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
19
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
账面余额 其中；买断式逆回购
上海质押式回购 50,000,000.00 -
银行间质押式买入返售
证券
9,000,124.50 -
合计 59,000,124.50 -
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应收活期存款利息 37,611.83
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 3,926.70
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 17,937.16
应收申购款利息 3.94
其他 290.80
合计 59,770.43
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末其他资产无余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
交易所市场应付交易费用 4,219,369.93
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
20
银行间市场应付交易费用 6,458.72
合计 4,225,828.65
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 500,000.00
应付赎回费 93.53
预提费用 198,356.09
其他 37,843.59
合计 736,293.21
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,458,609,420.64 2,458,609,420.64
本期申购 60,243,117.97 60,243,117.97
本期赎回（以“-”号填列） -188,850,459.69 -188,850,459.69
本期末 2,330,002,078.92 2,330,002,078.92
注：本期申购含红利再投资、转换入份额，本期赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -171,134,103.61 -303,829,119.75 -474,963,223.36
本期利润 178,001,254.78 -298,965,914.09 -120,964,659.31
本期基金份额交易产生的
变动数
2,504,202.24 21,073,411.93 23,577,614.17
其中：基金申购款 -2,189,509.84 -6,732,896.71 -8,922,406.55
基金赎回款 4,693,712.08 27,806,308.64 32,500,020.72
本期已分配利润 - - -
本期末 9,371,353.41 -581,721,621.91 -572,350,268.50
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
21
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年6 月30 日
活期存款利息收入 960,078.55
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 74,397.50
其他 10,921.19
合计 1,045,397.24
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年6 月30 日
卖出股票成交总额 5,236,122,481.52
减：卖出股票成本总额 5,038,905,620.35
买卖股票差价收入 197,216,861.17
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无权证投资收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 12,408,295.44
基金投资产生的股利收益 -
合计 12,408,295.44
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目 本期
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
22
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产 -298,965,914.09
——股票投资 -298,965,914.09
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -298,965,914.09
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
基金赎回费收入 72,612.02
配股手续费 -
印花税返还 -
转换费 549.05
合计 73,161.07
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用 16,022,009.55
银行间市场交易费用 -
合计 16,022,009.55
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 148,767.52
银行汇划费用 12,026.93
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
23
债券帐户维护费 9,000.00
上清所数字证书服务费 400.00
合计 219,783.02
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系以及其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 14,693,047.48 15,214,906.31
其中：支付销售机构的客户维护费 2,077,797.32 2,177,167.20
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数
6.4.10.2.2基金托管费
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
24
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 2,448,841.22 2,535,817.66
注： 支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内以及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内以及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股
份有限公司
161,109,590.09 960,078.55 234,501,665.32 1,566,366.40
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2013 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而不能自由转让的基金资产。
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
25
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
600547
山东
黄金
2013-04-03
资产
重组
24.30 2013-07-01 28.77 2,900,000 104,235,359.17 70,470,000.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购交易余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购交易余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投资的金融工
具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相
关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目
标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现 “风
险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通
过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风
险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门合作完
成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国农业银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在
交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
26
风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行
限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2013 年6 月30日，本基金未持有信用类债
券(2012 年12 月31 日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带
来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投
资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持所有证券均在证券交
易所上市，因此除附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余
金融资产均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对
流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净
值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在
很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款及结算备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
27
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 161,109,590.09 - - - 161,109,590.09
结算备付金 8,725,965.14 - - - 8,725,965.14
存出保证金 646,384.73 - - - 646,384.73
交易性金融资产 - - - 1,585,394,900.13 1,585,394,900.13
买入返售金融资产 59,000,124.50 - - - 59,000,124.50
应收利息 - - - 59,770.43 59,770.43
应收申购款 - - - 7,213.42 7,213.42
应收股利 - - - 521,670.47 521,670.47
资产总计 229,482,064.46 - - 1,585,983,554.45 1,815,465,618.91
负债
应付证券清算款 - - - 50,000,000.00 50,000,000.00
应付赎回款 - - - 127,345.16 127,345.16
应付管理人报酬 - - - 2,335,149.83 2,335,149.83
应付托管费 - - - 389,191.64 389,191.64
应付交易费用 - - - 4,225,828.65 4,225,828.65
其他负债 - - - 736,293.21 736,293.21
负债总计 - - - 57,813,808.49 57,813,808.49
利率敏感度缺口 229,482,064.46 - - 1,528,169,745.96 1,757,651,810.42
上年度末
2012年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 345,195,648.58 - - - 345,195,648.58
结算备付金 4,306,555.56 - - - 4,306,555.56
存出保证金 - - - 3,250,000.00 3,250,000.00
交易性金融资产 - - - 1,590,394,507.56 1,590,394,507.56
买入返售金融资产 92,900,339.35 - - - 92,900,339.35
应收利息 - - - 138,235.26 138,235.26
应收申购款 494.07 - - 16,583.85 17,077.92
资产总计 442,403,037.56 - - 1,593,799,326.67 2,036,202,364.23
负债
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
28
应付证券清算款 - - - 43,113,413.06 43,113,413.06
应付赎回款 - - - 237,083.56 237,083.56
应付管理人报酬 - - - 2,324,785.69 2,324,785.69
应付托管费 - - - 387,464.29 387,464.29
应付交易费用 - - - 3,043,291.32 3,043,291.32
其他负债 - - - 3,450,129.03 3,450,129.03
负债总计 - - - 52,556,166.95 52,556,166.95
利率敏感度缺口 442,403,037.56 - - 1,541,243,159.72 1,983,646,197.28
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予
以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2013年6月30日，本基金未持有交易性债券投资(2012年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于
本基金资产净值无重大影响(2012年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观
经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人
定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发
生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例的变动范围
为 60%-95%，债券投资比例的变动范围为 0%-35%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用
多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
29
项目
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
1,585,394,900.13 90.20 1,590,394,507.56 80.18
衍生金融资产-权证
投资
-- - -
其他 - - - -
合计 1,585,394,900.13 90.20 1,590,394,507.56 80.18
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除上证A股指数外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
1. 上证A股指数上升5% 69,637,826.43 75,170,356.10
2. 上证A股指数下降5% -69,637,826.43 -75,170,356.10
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（％）
1 权益投资 1,585,394,900.13 87.33
其中：股票 1,585,394,900.13 87.33
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
30
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 59,000,124.50 3.25
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 169,835,555.23 9.35
6 其他各项资产 1,235,039.05 0.07
7 合计 1,815,465,618.91 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 131,783,368.28 7.50
C 制造业 1,128,849,361.50 64.22
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 23,625,147.00 1.34
E 建筑业 35,712,213.12 2.03
F 批发和零售业 114,261,422.72 6.50
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,250,438.75 1.15
J 金融业 - -
K 房地产业 100,636,948.76 5.73
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 30,276,000.00 1.72
S 综合 - -
合计 1,585,394,900.13 90.20
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
31
净值比例
（％）
1 600518 康美药业 5,500,020 105,765,384.60 6.02
2 600104 上汽集团 6,800,077 89,829,017.17 5.11
3 000423 东阿阿胶 2,300,000 88,964,000.00 5.06
4 600048 保利地产 8,000,022 79,280,218.02 4.51
5 600547 山东黄金 2,900,000 70,470,000.00 4.01
6 600690 青岛海尔 6,000,033 65,460,360.03 3.72
7 600489 中金黄金 6,599,932 61,313,368.28 3.49
8 600059 古越龙山 4,678,249 52,489,953.78 2.99
9 002048 宁波华翔 5,880,000 49,156,800.00 2.80
10 600699 均胜电子 2,850,000 35,967,000.00 2.05
11 000028 国药一致 1,280,316 35,746,422.72 2.03
12 601669 中国水电 12,400,074 35,712,213.12 2.03
13 601766 中国南车 9,750,033 35,100,118.80 2.00
14 600062 华润双鹤 1,700,083 34,035,661.66 1.94
15 600750 江中药业 1,900,047 33,877,838.01 1.93
16 000651 格力电器 1,350,000 33,831,000.00 1.92
17 002650 加加食品 2,399,970 33,719,578.50 1.92
18 600329 中新药业 2,600,000 33,592,000.00 1.91
19 600765 中航重机 2,489,619 33,460,479.36 1.90
20 002690 美亚光电 1,390,000 33,401,700.00 1.90
21 600479 千金药业 3,250,086 33,313,381.50 1.90
22 600267 海正药业 2,600,045 33,072,572.40 1.88
23 000731 四川美丰 3,900,061 32,409,506.91 1.84
24 002527 新时达 1,700,028 31,365,516.60 1.78
25 601928 凤凰传媒 3,600,000 30,276,000.00 1.72
26 002481 双塔食品 1,413,613 30,251,318.20 1.72
27 600827 友谊股份 4,000,000 27,480,000.00 1.56
28 300267 尔康制药 2,028,337 27,382,549.50 1.56
29 002007 华兰生物 1,200,020 27,096,451.60 1.54
30 000407 胜利股份 4,600,022 26,956,128.92 1.53
31 002050 三花股份 2,000,000 24,400,000.00 1.39
32 000748 长城信息 2,650,004 24,274,036.64 1.38
33 600979 广安爱众 4,500,028 23,625,147.00 1.34
34 002024 苏宁云商 4,500,000 22,545,000.00 1.28
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
32
35 000725 京东方Ａ 10,000,000 22,200,000.00 1.26
36 000656 金科股份 1,842,686 21,356,730.74 1.22
37 600073 上海梅林 3,300,000 20,559,000.00 1.17
38 300290 荣科科技 1,800,039 20,250,438.75 1.15
39 300263 隆华节能 1,200,000 19,716,000.00 1.12
40 600409 三友化工 4,700,002 17,202,007.32 0.98
41 600993 马应龙 1,000,000 15,800,000.00 0.90
42 002416 爱施德 1,500,000 12,690,000.00 0.72
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600016 民生银行 295,564,170.10 14.90
2 000001 平安银行 278,191,289.54 14.02
3 600036 招商银行 207,746,954.94 10.47
4 601166 兴业银行 197,368,469.65 9.95
5 600048 保利地产 197,070,899.78 9.93
6 600518 康美药业 165,497,694.99 8.34
7 600000 浦发银行 151,315,289.20 7.63
8 000002 万
科Ａ 147,494,125.78 7.44
9 600104 上汽集团 137,020,011.80 6.91
10 000895 双汇发展 128,999,483.86 6.50
11 600519 贵州茅台 112,425,494.17 5.67
12 600887 伊利股份 111,595,024.56 5.63
13 000651 格力电器 108,156,453.05 5.45
14 002230 科大讯飞 108,015,387.43 5.45
15 000423 东阿阿胶 105,833,642.52 5.34
16 600489 中金黄金 102,664,452.46 5.18
17 600086 东方金钰 88,974,286.34 4.49
18 600030 中信证券 88,587,550.44 4.47
19 601669 中国水电 87,906,038.12 4.43
20 601989 中国重工 82,745,203.71 4.17
21 600690 青岛海尔 74,405,920.59 3.75
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
33
22 000731 四川美丰 72,498,117.19 3.65
23 600547 山东黄金 71,208,068.84 3.59
24 600162 香江控股 67,723,722.30 3.41
25 600699 均胜电子 62,887,485.89 3.17
26 000800 一汽轿车 62,218,928.91 3.14
27 300267 尔康制药 57,746,033.97 2.91
28 002048 宁波华翔 55,861,882.77 2.82
29 600546 山煤国际 51,737,911.55 2.61
30 002024 苏宁云商 50,568,488.23 2.55
31 002481 双塔食品 48,678,033.20 2.45
32 600702 沱牌舍得 47,721,511.93 2.41
33 002650 加加食品 47,558,916.76 2.40
34 600059 古越龙山 46,879,194.33 2.36
35 000725 京东方Ａ 46,772,879.60 2.36
36 601766 中国南车 46,176,846.77 2.33
37 600993 马应龙 45,166,778.16 2.28
38 002007 华兰生物 43,345,858.19 2.19
39 000917 电广传媒 42,706,635.89 2.15
40 600809 山西汾酒 42,557,172.29 2.15
41 600479 千金药业 42,042,833.45 2.12
42 600750 江中药业 41,824,446.39 2.11
43 601117 中国化学 41,592,563.00 2.10
44 600066 宇通客车 41,546,839.27 2.09
45 600765 中航重机 40,793,880.43 2.06
46 600362 江西铜业 40,222,657.86 2.03
47 000028 国药一致 40,034,169.50 2.02
注：“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600016 民生银行 416,224,400.90 20.98
2 600036 招商银行 302,771,163.08 15.26
3 601166 兴业银行 299,069,202.05 15.08
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
34
4 000001 平安银行 292,322,156.97 14.74
5 600887 伊利股份 203,343,112.20 10.25
6 002230 科大讯飞 197,303,755.93 9.95
7 000002 万
科Ａ 150,350,740.19 7.58
8 600000 浦发银行 142,699,116.05 7.19
9 000895 双汇发展 139,453,519.21 7.03
10 600048 保利地产 119,862,531.42 6.04
11 600518 康美药业 116,535,537.73 5.87
12 600519 贵州茅台 107,696,540.67 5.43
13 600059 古越龙山 94,959,141.66 4.79
14 600162 香江控股 93,456,461.71 4.71
15 601601 中国太保 92,793,463.75 4.68
16 600086 东方金钰 89,478,757.66 4.51
17 601989 中国重工 86,221,589.38 4.35
18 002690 美亚光电 84,170,146.78 4.24
19 601318 中国平安 82,410,019.34 4.15
20 600030 中信证券 81,231,270.50 4.10
21 600406 国电南瑞 76,613,728.00 3.86
22 600546 山煤国际 71,043,519.46 3.58
23 000651 格力电器 69,882,471.18 3.52
24 002050 三花股份 69,348,689.40 3.50
25 000800 一汽轿车 62,895,098.56 3.17
26 000527 美的电器 59,842,994.59 3.02
27 600489 中金黄金 58,407,536.94 2.94
28 000566 海南海药 50,353,903.27 2.54
29 300027 华谊兄弟 50,093,141.36 2.53
30 600066 宇通客车 50,055,263.29 2.52
31 600348 阳泉煤业 48,465,723.45 2.44
32 000917 电广传媒 47,063,048.31 2.37
33 600694 大商股份 45,914,575.51 2.31
34 601117 中国化学 45,136,088.93 2.28
35 002570 贝因美 44,490,539.34 2.24
36 601669 中国水电 43,854,694.47 2.21
37 000059 辽通化工 43,228,806.61 2.18
38 601169 北京银行 42,922,168.55 2.16
39 000069 华侨城Ａ 42,228,069.30 2.13
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
35
40 600809 山西汾酒 42,143,918.67 2.12
41 600104 上汽集团 39,788,408.30 2.01
42 600123 兰花科创 39,697,506.55 2.00
注：“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 5,332,871,927.01
卖出股票的收入（成交）总额 5,236,122,481.52
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额，均按买卖成交金额（成交单价乘以
成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股指
期货交易。
7.10投资组合报告附注
7.10.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内没有受到行政处罚。
7.10.2 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3 期末其他各项资产构成
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
36
序号 名称 金额
1 存出保证金 646,384.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 521,670.47
4 应收利息 59,770.43
5 应收申购款 7,213.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,235,039.05
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 600547 山东黄金 70,470,000.00 4.01 资产重组
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
105,085 22,172.55 403,029,035.54 17.30% 1,926,973,043.38 82.70%
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
124,125.25 0.0053%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为：0；
2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为：0至10万份（含）。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007年 1 月19 日）基金份额
总额
9,568,309,032.42
本报告期期初基金份额总额 2,458,609,420.64
本报告期基金总申购份额 60,243,117.97
减：本报告期基金总赎回份额 188,850,459.69
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,330,002,078.92
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未发
生显著改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
38
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 1 - - - - -
广发证券 1 2,083,358.33 0.02% 1,843.59 0.02% -
长江证券 1 361,588,054.68 3.42% 329,189.57 3.44% -
兴业证券 1 290,635,603.31 2.75% 264,594.91 2.76% -
华西证券 1 - - - - -
银河证券 1 245,375,516.23 2.32% 223,389.56 2.33% -
招商证券 1 86,854,461.68 0.82% 79,072.36 0.83% -
中银国际 1 246,703,608.03 2.33% 224,598.92 2.34% -
中金公司 1 - - - - -
中信证券 1 1,496,374,047.99 14.16% 1,362,295.37 14.22% -
第一创业 1 - - - - -
安信证券 1 698,392,682.74 6.61% 635,816.91 6.64% -
宏源证券 1 535,873,930.13 5.07% 481,117.91 5.02% -
海通证券 1 30,183,040.61 0.29% 27,478.45 0.29% -
华泰证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
英大证券 1 1,114,568,866.47 10.55% 1,014,703.06 10.59% -
国元证券 1 - - - - -
西南证券 1 557,749,983.50 5.28% 507,775.20 5.30% -
民族证券 1 - - - - -
民生证券 1 253,146,012.30 2.40% 224,009.31 2.34% -
华创证券 1 434,878,468.60 4.11% 395,913.38 4.13% -
东兴证券 1 1,108,010,324.73 10.48% 1,008,729.71 10.53% -
国联证券 1 - - - - -
东方证券 1 799,745,295.78 7.57% 728,090.01 7.60% -
长城证券 1 - - - - -
五矿证券 1 475,388,097.27 4.50% 428,773.92 4.48% -
东北证券 2 674,083,996.62 6.38% 608,452.67 6.35% -
国金证券 1 368,708,997.19 3.49% 335,673.59 3.50% -
齐鲁证券 1 239,139,755.12 2.26% 211,615.04 2.21% -
中航证券 1 549,510,307.22 5.20% 486,263.43 5.08% -
注： 1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
39
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易席位
租用协议。
2、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
（Ⅰ）租用交易单元情况
本报告期内新增东北证券1个上海交易单元。
（Ⅱ）退租交易单元情况
本报告期内无退租交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
海通证券 - - 50,000,000.00 100.00% - -
华泰证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
40
英大证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
宝盈基金管理有限公司关于增加国海证券
股份有限公司为旗下基金代销机构及参与
定期定额投资费率优惠活动的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-02-20
2
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金参加
中国工商银行股份有限公司个人电子银行
基金申购费率优惠的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-04-01
3
宝盈基金管理有限公司关于增加上海好买
基金销售有限公司为旗下基金代销机构及
参与申购费率优惠活动的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-04-08
4
宝盈基金管理有限公司增加直销专用银行
账户信息的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-04-11
5
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持有
的停牌股票采用指数收益法进行估值的提
示性公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-04-12
6
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持有
的停牌股票采用指数收益法进行估值的提
示性公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-04-17
7
宝盈基金管理有限公司关于增加中期时代
基金销售（北京）有限公司为旗下基金代销
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-05-20
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2013年半年度报告
41
机构及参与申购费率优惠活动的公告
8
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持有
的停牌股票采用指数收益法进行估值的提
示性公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-05-21
9
宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持有
的停牌股票采用指数收益法进行估值的提
示性公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-05-28
10
宝盈基金管理有限公司关于公司股权变更
的公告
中国证券报 证券
时报 上海证券报
2013-06-07
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
中国证监会批准宝盈策略增长股票型证券投资基金设立的文件
《宝盈策略增长股票型证券投资基金基金合同》
《宝盈策略增长股票型证券投资基金基金托管协议》
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告
11.2 存放地点
基金管理人办公地址：深圳市深南路 6008 号特区报业大厦 1501
基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
宝盈基金管理有限公司
二〇一三年八月二十九日
