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博时理财 30 天债券型 证券投资基 金
2013 年半年度 报告
2013 年 6 月 30 日
基 金管理人 ： 博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 建设银行 股份 有限公司
报 告送出日 期：2013 年 8 月 29 日博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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1.1 重要 提示
§1 重 要提 示及 目录
基金管理人的董 事会、董事 保证本报 告所载资 料不存在虚假记 载、误导性 陈述或重大遗
漏，并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承 担个别及连带的 法律责任。 本半年度报 告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 28 日复核
了本报告中的财 务指标、净 值表现、利 润分配 情况、财务会计 报告、投资 组合报告等 内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽 责的原则 管理和运用基金 资产，但不 保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险，投资者在 作出投资决 策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年 1 月28 日起至 6 月30 日 止。 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................ 2
1.1 重要提示
...................................................................... 2
1.2 目录
......................................................................... 3
§2 基金简介
..................................................................... 5
2.1 基金基本 情况
.................................................................. 5
2.2 基金产品 说明
.................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基 金托管人
........................................................ 5
2.4 信息披露 方式
.................................................................. 6
2.5 其他相关 资料
.................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现
.................................................... 6
3.1 主要会计 数据和 财务指标
........................................................ 6
3.2 基金净值 表现
.................................................................. 6
§4 管理人报告
................................................................... 8
4.1 基金管 理人及基 金经理情 况
..................................................... 8
4.2 管理人对 报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明
................................. 10
4.3 管理人对 报告期 内公平交 易情况的 专项说明
....................................... 10
4.4 管理人对 报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现说 明
................................. 10
4.5 管理人对 宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望
............................... 10
4.6 管理人对 报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明
..................................... 11
4.7 管理人对 报告期 内基金利 润分配情 况的说明
....................................... 11
§5 托管人报告
.................................................................. 11
5.1 报告期内 本基金 托管人遵 规守信情 况声明
......................................... 11
5.2 托管人对 报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明
....... 11
5.3 托管人对 本半年 度报告中 财务信息 等内容的 真实 、准确和完 整发表意 见
............... 11
§6 半年度财务会计报告（未经审 计）
............................................... 12
6.1 资产负债 表
................................................................... 12
6.2 利润表
....................................................................... 13
6.3 所有者权 益（基 金净值） 变动表
................................................. 14
6.4 报表附注
..................................................................... 15
§7 投资组合报告
................................................................ 30
7.1 期末基金 资产组 合情况
......................................................... 30
7.2 债券回购 融资情 况
............................................................. 31
7.3 基金投资 组合平 均剩余期 限
..................................................... 31
7.4 期末按债 券品种 分类的债 券投资组 合
............................................. 32
7.5 期末按摊 余成本 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前十名债券 投资明细
................. 32
7.6“影子定 价”与“ 摊余成本 法”确定 的基金 资产 净值的偏离
......................... 33
7.7 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 所有资产支 持证券投 资明细
........... 33
7.8 投资组合 报告附 注
............................................................. 33
§8 基金份额持有人信息
........................................................... 33
8.1 期末基金 份额持 有人户数 及持有人 结构
........................................... 33
8.2 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况
..................................... 34
§9 开放式基金份额变动
........................................................... 34
§10 重大事件揭示 ................................................................ 34
10.1 基金份 额持有人 大会决议
...................................................... 34
10.2 基金管 理人、基 金托管人 的专门基 金托管部 门的 重大人事变 动
...................... 34
10.3 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼
................................ 35
10.4 基金投 资策略的 改变
.......................................................... 35
10.5 报告期 内改聘会 计师事务 所情况
................................................ 35
10.6 管理人 、托管人 及其高级 管理人员 受监管部 门稽 查或处罚的 情况
.................... 35
10.7 基金租 用证券公 司交易单 元的有关 情况
.......................................... 35博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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10.8 偏离度 绝对值超 过 0.5%的情况
................................................. 36
10.9 其他重 大事件
................................................................ 36
§11 备查文件目录 ................................................................ 37
11.1 备查文 件目录
................................................................ 37
11.2 存放地 点
.................................................................... 37
11.3 查阅方 式
.................................................................... 37博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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2.1 基金 基本情况
§2 基金简 介
基金名称 博时理财30 天债券型 证券投资 基金
基金简称 博时理财30 天债券
基金主代码 050029
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2013年1月28 日
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 604,635,753.86份
基金合同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称 博时理财30 天债券A 博时理财30 天债券B
下属分级基 金的交易 代码 050029 050129
报告期末下属分 级基金的份 额总
额
224,042,932.83份 380,592,821.03份
2.2 基金 产品说明
投资目标
本基金在保持资产相 对流动性的基 础上，努力追 求绝 对收益，争取
为基金份额 持有人谋 求资产的 增值。
投资策略
本基金通过对宏观经 济运行和货币 财政政策的分 析， 预判未来市场
利率变化趋势，采用 积极管理型的 投资策略，将 投资 组合的平均剩
余期限控制 在150天以 内。 采用利率 策略 、 信用策 略、 个券选择等 积
极投资策略 ，在严格 控制风险 的前提下 ，争取提 高基 金收益。
业绩比较基 准 七天通知存 款税后利 率
风险收益特 征
本基金为短期理财债 券型基金，属 于证券投资基 金中 的较低风险品
种，预期收益和预期 风险水平低于 混合型基金、 股票 型基金，高于
货币市场基 金。
2.3 基金 管理人和基 金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 孙麒清 田青
联系电话 0755-83169999 010-67595096
电子邮箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电 话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道 北京市西城 区金融大 街 25 号 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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7088 号招商 银行大厦29 层
办公地址
广东省深圳市福田区深南大道
7088 号招商 银行大厦29 层
北京市西城 区闹市口 大街 1 号院
1 号楼
邮政编码 518040 100033
法定代表人 杨鶤 王洪章
2.4 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 中国证券报 、证券时 报、上海 证券报
登载基金半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址 http://www.bosera.com
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 、基金托 管人处
2.5 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 博时基金管 理有限公 司
北京市建国 门内大街18 号恒基 中
心 1 座 23 层
3.1 主要 会计数据和 财务指标
§3 主要财 务指 标和 基金净 值表 现
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标
报告期（2013 年 1 月28 日（ 基金合同 生效日） 至 2013 年 6 月30
日）
博时理财30 天债券 A 博时理财 30 天债券 B
本期已实现 收益 9,036,315.49 7,118,178.19
本期利润 9,036,315.49 7,118,178.19
本期净值收 益率 1.53% 1.65%
3.1.2 期末 数据和指 标
报告期末(2013 年 6 月 30 日)
博时理财30 天债券 A 博时理财 30 天债券 B
期末基金资 产净值 224,042,932.83 380,592,821.03
期末基金份 额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末指标
报告期末(2013 年 6 月 30 日)
博时理财30 天债券 A 博时理财 30 天债券 B
累计净值收 益率 1.53% 1.65%
注： 本期已实 现收益指 基金本 期利息收 入、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣 除相关
费用后的余 额， 本 期利润为 本期已实 现收益加 上本期 公允价值变 动收益 ， 由于本 基金采用 摊余成本 法核算，
因此，公允 价值变动 收益为零 ，本期已 实现收益 和本 期利润的金 额相等。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金份额净 值收益率及 其与同期业 绩比较基 准收益率的比 较
1． 博时理财30 天债券A：
阶段 份额净值收 益 净值收益率 标 业绩比较基 准 业绩比较基 准收 ①－③ ②－④ 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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率① 准差② 收益率③ 益率标准差 ④
过去一个
月
0.2972% 0.0024% 0.1110% 0.0000% 0.1862% 0.0024%
过去三个
月
0.9055% 0.0035% 0.3366% 0.0000% 0.5689% 0.0035%
自基金成
立起至今
1.5250% 0.0038% 0.5696% 0.0000% 0.9554% 0.0038%
2． 博时理财30 天债券B：
阶段
份额净值收 益
率①
净值收益率 标
准差②
业绩比较基 准
收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.3212% 0.0024% 0.1110% 0.0000% 0.2102% 0.0024%
过去三个
月
0.9786% 0.0035% 0.3366% 0.0000% 0.6420% 0.0035%
自基金成
立起至今
1.6512% 0.0039% 0.5696% 0.0000% 1.0816% 0.0039%
注：本基金 的收益分 配原则是 按日分配 ，每个运 作周 期期满结转 份额。
3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累计 净值收益 率变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率变
动的 比较
1、博时理财30 天债 券 A
2、博时理财30 天债 券 B 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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注：1、 本基 金基金合 同于2013 年01月28 日生效， 截 至报告期末， 本基金基 金合同 生效不满 一年。 2、
截至报告期 末， 本 基金的各 项投资比 例符合基 金合同 关于投资范 围及投资 限制的规 定： 本 基金投资 于法律
法规允许的 金融工具 包括： 现金、 通知存款、 一年以 内 （含一年） 的 银行定期 存款和大 额存单、 剩 余期限
（或回售期 限）在397 天以内（ 含397天 ）的债券 、资 产支持证券 、中期票 据；期限 在一年以 内（含一 年）
的债券回购 、 期限在 一年以内 （含一 年） 的 中央银行 票据、 短期 融资券及 法律法规 或中国 证监会允 许基金
投资的其他 固定收益 类金融工 具。
4.1 基金管理 人及基金经 理情况
§4 管 理人 报告
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的经 验
博时基金管理有限公司成立于 1998 年 7 月 13 日，是中国内地首批成立的五家基金管理
公司之一。注册资本 2.5 亿元人民币，总部设 在深圳，在北京、上海、郑州、沈阳、成都设
有分公司。同时 ，博时基金 公司拥有博 时基金 （国际）有限公 司和博时资 本管理有限 公司两
家全资子公司。 博时基金公 司的股东为 招商证 券股份有限公司 、中国长城 资产管理公 司、天
津港（集团）有 限公司、璟 安股权投资 有限公 司、上海盛业股 权投资基金 有限公司、 上海丰
益股权投资基金 有限公司、 广厦建设集 团有限 责任公司。博时 基金公司的 经营范围包 括基金
募集、基金销售 、资产管理 和中国证监 会许可 的其他业务，是 一家为客户 提供专业投 资服务
的资产管理机构。
博时基金管理有限公司是中国 内地首批成立的五 家基金管理公司之一。 “为 国民创造财
富” 是博时的使命。 博时的投资理念是 “做投 资价值的发现者” 。 截至2013 年6 月30 日， 博
时基金公司共管 理三十七只 开放式基金 和两只 封闭式基金，并 且受全国社 会保障基金 理事会
委托管理部分社保基金， 以及多个企业年金账户， 公募基金资产规模逾1065.69 亿元人民币，
累计分红602.92 亿元人民币， 是目前我国资产 管理规模最大的基金公司之一， 养老金资产管
理规模在同业中名列前茅。
1、 基金业绩 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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（1） 根据银河证券基金研究中心统计，2013 年上半 年， 股票型基金中， 截至 6 月28 日，
博时医疗保健今年以来净值增长率在 328 只标准型股票基金中排名前 1/3。混合灵活配置型
基金方面，博时回报今年以来收益率在71 只 同类基金中排名第8。
（2） 固定收益方面，博时信用债纯债基金今年以来收益率在17 只长期标准债券型基金
中排名第1； 博时裕祥分级债券A 今年以来收 益率在19 只封闭式债券型分级子基金 （优先份
额）中名列第2。
（3） 海外投资方面， 博时标普500 今年以来净值增长率在15 只QDII 指数股票型基金中
排名第2，该基金成立以来的涨幅达到15.94% 。
2、 客户服务
2013 年上半年，博时基金共举办各类渠道培训活动逾841 场，参加人数超过 2 万人。
3、 其他大事件
（1）2013 年 3 月 29 日，由证券时报社主办 的 2012 年度中国基金业明星奖颁奖典礼暨明
星基金论坛在北京举行。博时主题行业基金荣获“2012 年度股票型明星基金奖” 。
（2）2013 年 3 月30 日， 由 中国证券报社主办 的第十届中国基金业金牛奖颁奖典礼暨2013
金牛基金论坛在北京举行。 博时基金蝉联 “金 牛基金管理公司” 奖， 博时基金价值组投资总
监、 博时主题行业基金经理邓晓峰获得 “金牛 基金十周年特别奖” ， 博时现金收益荣获 “2012
年度货币市场金牛基金” 。
（3）2013 年 4 月，在股市动态分析杂志主办 的“2012 基金公司品牌管理与营销策划能力
排行榜”评选活动中，博时标普500 指数基金 获得“2012 年基金新产品营销策划案例奖” 。
（4）2013 年4 月10 日，由上海证券报举办的 第十届“金基金奖”颁奖典礼在上海举行，
博时基金荣获金 “基金十年 ?卓越公司奖” ， 博时裕阳封闭和博时裕隆封闭荣获 “金基金十年 ?
投资回报奖” ，博时主题行业基金荣获“金基金·股票型基金奖 5 年期奖” ，博时裕阳封闭 荣
获“金基金·分红基金奖3 年期奖” 。
（5）2013 年4 月27 日，由中国网、普益财富 、西南财经大学信托与理财研究所三家机
构联合主办的2013 中国网?普益财富管理论坛 在北京举行。 博时基金荣获2013 金手指奖评选
“年度最佳财富管理基金公司” 。
（6）2013 年6 月26 日，世界品牌实验室(WBL)在京发布2013 年度（第十届） 《中国500
最具价值品牌》排行榜，博时基金以 81.65 亿 的品牌价值位列第 216 名，品牌价值一年内提
升了近20 亿元，排名逐年上升。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组） 及基金经理助 理的简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈凯杨 基金经理 2013-1-28 - 7
2003 年起先 后在深圳 发展银行 、博时基 金、
长城基金工 作。2009 年 1 月 再次加 入博时基
金 ，历任固 定收益研 究员、 特定资产 投资 经
理 。现任博 时安心收 益定期 开放债券 基金 、
博时理 财 30 天债券 基金和博 时岁岁 增利 一
年定期开放 债券基金 基金经理 。
魏桢 基金经理 2013-1-28 - 4.5
2004 年至 2008 年 在厦门市 商业银 行工作。
2008 年入职 博时基金 管理有限 公司 ， 历任债
券 交易员、 固定收益 研究员 。现担任 博时 理博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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财 30 天 债券 基金和 博时岁岁 增利一 年定 期
开放债券基 金基金经 理。
注： 上述 人员的任 职日期和 离任日期 均指公司 作出决 定之日， 证券从业 年限计算 的起始时 间按照从 事
证券行业开 始时间计 算。
4.2 管理 人对报告期 内本基金运 作遵规守信情况的 说明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项实
施细则、 《博时理财 30 天债券型证券投资基金 基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本
着诚实信用、勤 勉尽责、取 信于市场、 取信于 社会的原则管理 和运用基金 资产，为基 金持有
人谋求最大利益 。本报告期 内，由于证 券市场 波动等原因，本 基金曾出现 个别投资监 控指标
超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理 人对报告期 内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和
公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报告期 内基金的投 资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
2013 年上半年货币市场资金面前松后紧，5 月 下旬以来流动性持续大幅趋紧， 回购利率波
幅加大，7 天回购加权平均利率区间 2.49%~11.62%。债券市场在基本面和资金面的博弈下，
伴随着监管政策 的出台，前 牛后熊，收 益率曲 线前低后高。整 体来看，截 止季末，短 端利率
维持高位，而长端债券较年初时价格仍有所上涨。
上半年， 本基金秉承现金管理工具的安全性原则， 合理进行流动性安排， 灵活进行杠杠操
作，把握好波段 机会，不断 实现价差收 益。随 着资金趋紧逐步 降低杠杠比 例，5 月下 旬开始
逆回购，以获取资金紧张的较高收益。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
本基金本报告期内 A 类基金份额收益率为 1.53%，B 类基金份额收益率为 1.65%，业绩基
准收益率为0.57%。
4.5 管理 人对宏观经 济、证券市 场及行业走势的简 要展望
展望下半年， 经济增长偏弱限制了长期收益率上行的空间， 但资金面中性偏紧也对收益率
下行形成障碍。 考虑到央行 货币政策的 中性态 度，下半年资金 面将有一定 恢复，收益 率曲线
可能呈现陡峭化 的态势，短 端或有交易 性机会 。接下来央行货 币政策变动 、金融市场 监管转
变及海外市场风 险情绪调整 将是诱发利 率产品 收益率波幅增加 的主要原因 ，我们会重 点予以
关注。
本基金将坚持作为流动性管理工具的定位， 继续保持投资组合较好的流动性和适中的组合博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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期限。未来一段 时间，票息 收入是主要 的收益 来源，我们将加 大存款与高 等级短融的 投资力
度。
4.6 管理 人对报告期 内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金资产估
值的公平、合理 ，有效维护 投资人的利 益，设 立了博时基金管 理有限公司 估值委员会 （以下
简称 “估值委员会” ） ， 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由主管运营的副总经理、
督察长、投资总 监、研究部 负责人、风 险管理 部负责人、运作 部负责人等 成员组成， 基金经
理原则上不参与 估值委员会 的工作，其 估值建 议经估值委员会 成员评估后 审慎采用。 估值委
员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备 良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的
独立性。估值委 员会的职责 主要包括有 ：保证 基金估值的公平 、合理；制 订健全、有 效的估
值政策和程序； 确保对投资 品种进行估 值时估 值政策和程序的 一贯性；定 期对估值政 策和程
序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规要求对
基金估值及净值 计算履行复 核责任，当 存有异 议时，托管银行 有责任要求 基金管理公 司作出
合理解释，通过 积极商讨达 成一致意见 。会计 师事务所对估值 委员会采用 的相关估值 模型、
假设及参数的适 当性发表审 核意见并出 具报告 。上述参与估值 流程各方之 间不存在任 何重大
利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供在银行
间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对报告期 内基金利润 分配情况的说明
本基金采用 1.00 元固定份额净值交易方式， 自基金成立日起每日将实现的基金净收益分
配给基金份额持有人， 并按月结转到投资人基金账户， 使基金账面份额净值始终保持1.00 元。
本基金本报告期内向份额持有人分配利润：16,154,493.68 元。
5.1 报告 期内本基金 托管人遵规 守信情况声明
§5 托 管人 报告
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基
金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全
尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报告期 内本基金投资 运作遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金 合同、 托管协议和其他有关规定， 对本基金
的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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行了监督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人在
合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
报告期内， 本基金实施利润分配的金额， 博时理财30 天债券 A 为9,036,315.49 元， 博时
理财30 天债券 B 为7,118,178.19 元。
5.3 托管 人对本半年 度报告中财 务信 息等内容的真 实、准确和完 整发表意见
本托管人复核审 查了本报告 中的财务 指标、净 值表现、利润分 配情况、财 务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6.1 资产 负债表
§6 半年度 财务 会计报 告（ 未经 审计 ）
会计主体：博时理财30 天债券型证券投资基 金
报告截止日：2013 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 61,539,254.70
结算备付金
13,636.36
存出保证金
-
交易性金融 资产 6.4.7.2 230,413,453.93
其中：股票 投资
-
基金投资
-
债券投资
230,413,453.93
资产支持证 券投资
-
衍生金融资 产 6.4.7.3 -
买入返售金 融资产 6.4.7.4 312,271,027.94
应收证券清 算款
-
应收利息 6.4.7.5 2,282,642.72
应收股利
-
应收申购款
2,614,600.95
递延所得税 资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
609,134,616.60 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融 负债
-
衍生金融负 债 6.4.7.3 -
卖出回购金 融资产款
-
应付证券清 算款
3,964,409.91
应付赎回款
-
应付管理人 报酬
139,378.44
应付托管费
41,297.31
应付销售服 务费
64,544.62
应付交易费 用 6.4.7.7 21,134.88
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
90,518.40
递延所得税 负债
-
其他负债 6.4.7.8 177,579.18
负债合计
4,498,862.74
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 604,635,753.86
未分配利润 6.4.7.10 -
所有者权益 合计
604,635,753.86
负债和所有 者权益总 计
609,134,616.60
注：
1、 报告截 止日2013 年6 月30 日， 基金份额 总额 604,635,753.86 份。 其 中 A 类基 金份额净 值 1.0000
元，基金份 额总额 224,042,932.83 份；C 类基金 份额 净值 1.0000 元，基金 份额总 额 380,592,821.03 份。
2、本财务报 表的实际 编制期间 为 2013 年 1 月 28 日( 基金合同生 效日)至 2013 年 6 月 30 日。
6.2 利润 表
会计主体：博时理财30 天债券型证券投资基 金
本报告期：2013 年1 月28 日（基金合同生效 日）至2013 年 6 月30 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月28 日 （基金合同生效
日）至2013 年 6 月 30 日
一、收入
19,204,916.25
1.利息收入
17,559,703.63
其中：存款 利息收入 6.4.7.11 9,729,301.38
债券利息收 入
3,495,091.54
资产支持证 券利息收 入
- 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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买入返售金 融资产收 入
4,335,310.71
其他利息收 入
-
2.投资收益 （损失以“-”填列 ）
1,645,192.67
其中：股票 投资收益 6.4.7.12 -
基金投资收 益
-
债券投资收 益 6.4.7.13 1,645,192.67
资产支持证 券投资收 益
-
衍生工具收 益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 -
3.公允价值 变动收益 （损失以“-”号填 列） 6.4.7.16 -
4.汇兑收益 （损失以“－”号 填列）
-
5.其他收入 （损失以“-”号填 列） 6.4.7.17 19.95
减：二、费用
3,050,422.57
1．管理人报 酬
1,224,243.22
2．托管费
362,738.75
3．销售服务 费
811,570.70
4．交易费用 6.4.7.18 -
5．利息支出
446,026.92
其中：卖出 回购金融 资产支出
446,026.92
6．其他费用 6.4.7.19 205,842.98
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列 ）
16,154,493.68
减：所得税 费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
16,154,493.68
6.3 所有 者权益（基 金净值）变 动表
会计主体：博时理财30 天债券型证券投资基 金
本报告期：2013 年1 月28 日（基金合同生效 日）至2013 年 6 月30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 28 日（基金合同生效日）至2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （基 金
净值）
2,576,064,677.81 - 2,576,064,677.81
二、 本 期经营活 动产生的 基
金净值变动 数（本期 利润 ）
- 16,154,493.68 16,154,493.68
三、 本 期基金份 额交易产 生
的基金净值 变动数 （净值 减
少以“-”号 填列）
-1,971,428,923.95 - -1,971,428,923.95
其中：1.基 金申购款 1,094,565,675.73 - 1,094,565,675.73
2.基金赎回 款 -3,065,994,599.68 - -3,065,994,599.68
四、 本 期向基金 份额持有 人 - -16,154,493.68 -16,154,493.68 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
15
分配利润产生的基金净值
变 动（净 值减少 以“-” 号
填列）
五、 期末所有 者权益 （基 金
净值）
604,635,753.86 - 604,635,753.86
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告6.1 至6.4， 财务报表 由下列负 责人签署 ：
基金管理公 司负责人 ：吴姚东 ，主管会 计工作负 责人 ：王德英， 会计机构 负责人： 成江
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
博时理财 30 天债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会 2012 年
12 月 5 日 《关于核准博时理财30 天债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2012]1633
号 ）文 和 2012 年 12 月 28 日 《关于博时理财 30 天债券型证券投资基金募集时间安排的确认
函》 （基金部 函[2012]1176 号）的 核准，由博 时基金管理有 限公司依照 《中华人民 共和国证
券投资基金法》和《博时理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式基金。 基金存续期限为不定期，首 次 设立募集不包括认购资金利息共募集
人民币 2,575,948,269.91 元， 业经普华 永道 中天会计师事 务所有限 公司普华 永道中天 验字
(2013)第19 号验资报告予以验证。 经向中国证 监会备案， 《博时理财30 天债券型证券投资基
金 基金合同》于 2013 年 1 月 28 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
2,576,064,677.81 份基金份额，其中认购资金利息折合 116,407.90 份基金份额。本基金的
基金管理人为博时基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 博时理财30 天债券型证券投资基金基金合
同》的有关规定 ，本基金的 投资目标是 本基金 在保持资产相对 流动性的基 础上，努力 追求绝
对收益，争取为 基金份额持 有人谋求资 产的增 值；主要投资范 围为法律法 规允许的金 融工具
包括：现金、通 知存款、一 年以内（含 一年） 的银行定期存款 和大额存单 、剩余期限 （或回
售期限） 在397 天以内 （含397 天） 的债券、 资产支持证券、 中期票据； 期限在一年以内 （含
一年）的债券回 购、期限在 一年以内（ 含一年 ）的中央银行票 据、短期融 资券及法律 法规或
中国证监会允许 基金投资的 其他固定收 益类金 融工具。本基金 的业绩比较 基准为：人 民币七
天通知存款税后利率。
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年 2 月15 日颁布的 《企业会计准则-基本准则》 和
38 项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他相关规
定(以下合称 “企业会计准则”)、 中国证监会 颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3
号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务
指引》 、 《博时理财30 天债券型证券投资基金基 金合同》 和在财务报表附注6.4.4 所列示的中
国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有关 规定的声明
本基金 2013 年上半年度财务报表符合企业会 计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2013 年6 月30 日的财务状况以及2013 年上半 年 度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
6.4.4 重要会计政 策和会计估 计 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
16
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1 月 1 日起至12 月31 日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和 金融负债的分 类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始 确认时分类 为：以公 允价值计 量且其变动计入 当期损益的 金融资产、应
收款项、可供出 售金融资产 及持有至到 期投资 。金融资产的分 类取决于本 基金对金融 资产的
持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交 易目的持有 的债券投 资分类为 以公允价值计量 且其变动计 入当期损益的
金融资产。以公 允价值计量 且其公允价 值变动 计入损益的金融 资产在资产 负债表中以 交易性
金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他
各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金
融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始 确认时分类 为：以公 允价值计 量且其变动计入 当期损益的 金融负债及其
他金融负债。本 基金目前暂 无金融负债 分类为 以公允价值计量 且其变动计 入当期损益 的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和 金融负债的初 始确认、后续计 量和终止确认
金融资产或金融 负债于本基 金成为金 融工具合 同的一方时，于 交易日按公 允价值在资产
负债表内确认。 对于取得债 券投资支付 的价款 中包含的债券起 息日或上次 除息日至购 买日止
的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其 他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
债券投资采用实 际利率法， 以摊余成 本进行后 续计量，即债券 投资按票面 利率或商定利
率每日计提应收 利息，按实 际利率法在 其剩余 期限内摊销其买 入时的溢价 或折价；同 时于每
一计价日计算影 子价格，以 避免债券投 资的摊 余成本与公允价 值的差异导 致基金资产 净值发
生重大偏离。应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下 列条件之 一的，予以 终止确认 ：(1) 收取该金融 资产现金 流量的合同权
利终止；(2) 该金 融资产已转 移，且本基 金将 金融资产所有权 上几乎所有 的风险和报 酬转移
给转入方；或者(3) 该金融资 产已转移， 虽然 本基金既没有转 移也没有保 留金融资产 所有权
上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现 时义务全部 或部分已 经解除时 ，终止确认该金 融负债或义 务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和 金融负债的估 值原则
为了避免债券投 资的摊余成 本与公允 价值的差 异导致基金资产 净值发生重 大偏离，从而
对基金持有人的 利益产生稀 释或不公平 的结果 ，基金管理人于 每一计价日 采用债券投 资的公
允价值计算影子 价格。当基 金资产净 值与影子 价格的偏离达到 或超过基金 资产净值的 0.25%博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
17
时，基金管理人 应根据风险 控制的需要 调整组 合，使基金资产 净值更能公 允地反映基 金资产
价值。
计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，
但最近交易日后 经济 环境 未发 生重 大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日 无交易 且最近交易日后经济环境发生了重 大变
化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验
证具有可靠性的 估值技术确 定公允价值 。估值 技术包括参考熟 悉情况并自 愿交易的各 方最近
进行的市场交易 中使用的价 格、参照实 质上相 同的其他金融工 具的当前公 允价值、现 金流量
折现法和期权定 价模型等。 采用估值技 术时， 尽可能最大程度 使用市场参 数，减少使 用与本
基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产和 金融负债的抵 销
本基金持有的资 产和承担 的负债基本 为金融资 产和金融负债。 当本基金 依法 1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且2)交易双方准备按净额结算时，
金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。 每份基金份额面值为1.00 元 。 由于申购
和赎回引起的实 收基金变动 分别于基金 申购确 认日及基金赎回 确认日认列 。上述申购 和赎回
分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 收入/(损失)的确认 和计量
债券投资在持有 期间应取得 的按摊余 成本和实 际利率计算确定 的利息扣除 适用情况下应
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
债券投资处置时其公允价值与摊余成本之间的差额确认为投资收益。
应收款项在持有 期间确认的 利息收入 按实际利 率法计算，实际 利率法与直 线法差异较小
则按直线法计算。
6.4.4.9 费用的确认 和计量
本基金的管理人 报酬、托管 费和销售 服务费在 费用涵盖期间按 基金合同约 定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在 持有期间确 认的利息 支出按实 际利率法计算， 实际利率法 与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 基金的收 益分配政策
每一基金 份额享 有同等 分配权 。当日 申购的 基 金份额自 下一个 工作日 起享有 基金的 分配
权益； 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。 本基金以份额面值1.00
元固定单 位净值 交易方 式，自基 金成立 日起以 红利再投 资形式 每日全额 分配收 益，每 日分配
的收益于分配次日按份额面值1.00 元转入所 有者权益。 本基金每月集中将当月收益结转到基
金份额持 有人基 金账户 ，基金成 立不满 一个月 不结转。 基金投 资当期亏 损时， 采用等 比例调博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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减基金份额持有人持有份额的方式，将基金份额净值维持在份额面值1.00 元。
6.4.4.11 分部报告
本基金以内部组 织结构、管 理要求、 内部报告 制度为依据确定 经营分部， 以经营分部为
基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1)该组成部分能够在日常活动中
产生收入、 发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定
向其配置资源、 评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流
量等有关会计信 息。如果两 个或多个经 营分部 具有相似的经济 特征，并且 满足一定条 件的，
则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.12 其他重要 的会计政策和 会计估计
根据本基金的估 值原则和中 国证监会 允许的基 金行业估值实务 操作，本基 金计算影子价
格过程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关于证券
投资基金执行< 企业会计准则>估值业务 及份额 净值计价有关事 项的通知》采 用估值技术 确定
公允价值。本基 金持有的银 行间同业市 场债券 按现金流量折现 法估值，具 体估值模型 、参数
及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以及 差错更正的说 明
6.4.5.1 会计政策变 更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变 更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》、财税[2005]102号《关 于股息红 利个 人所得税有关 政策的通 知》、财 税[2005]107 号
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1号 《关于企业所得税若干优
惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实 施 上市公司股息红 利差别化 个人所得税 政策有关
问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的 企业债券利 息收入，由 发行 债券的企业在向 基金支付利 息时代扣代 缴20% 的
个人所得税。
6.4.7 重要 财务报表项 目的说明 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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6.4.7.1 银行存 款
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
活期存款 11,539,254.70
定期存款 50,000,000.00
其中：存款 期限1-3 个月 50,000,000.00
其他存款 -
合计 61,539,254.70
注：定期存 款期限指 于资产负 债表日定 期存单剩 余到 期期限。
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度（%）
债券
交易所市场 - - - -
银行间市场 230,413,453.93 229,009,000.00 -1,404,453.93 -0.2323
合计 230,413,453.93 229,009,000.00 -1,404,453.93 -0.2323
注 1：偏离金 额＝影 子定价-摊 余成本；
2：偏离度＝ 偏离金额/基金资 产净值X100%。
6.4.7.3 衍生金 融资产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
账面余额 其中：买断 式逆回购
交易所买入 返售证券 74,000,000.00 -
银行间买入 返售证券 238,271,027.94 -
合计 312,271,027.94 -
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
应收活期存 款利息 2,825.67
应收定期存 款利息 48,888.88
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 6.10
应收债券利 息 1,952,697.79
应收买入返 售证券利 息 278,224.28 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
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应收申购款 利息 -
其他 -
合计 2,282,642.72
6.4.7.6 其他资 产
无余额。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
交易所市场 应付交易 费用 -137.10
银行间市场 应付交易 费用 21,271.98
合计 21,134.88
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
应付券商交 易单元保 证金 -
应付赎回费 -
预提费用 177,579.18
合计 177,579.18
6.4.7.9 实收基 金
博时理财30 天债券A：
金额单位： 人民币元
项目
本期
2013年1月28 日（基金 合同生效 日）至2013年6月30日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生 效日 1,707,098,838.61 1,707,098,838.61
本期申购 247,110,084.04 247,110,084.04
本期赎回（ 以“-”号 填列） -1,730,165,989.82 -1,730,165,989.82
本期末 224,042,932.83 224,042,932.83
博时理财30 天债券B：
金额单位： 人民币元
项目
本期
2013年1月28 日（基金 合同生效 日）至2013年6月30日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生 效日 868,965,839.20 868,965,839.20
本期申购 847,455,591.69 847,455,591.69
本期赎回（ 以“-”号 填列） -1,335,828,609.86 -1,335,828,609.86
本期末 380,592,821.03 380,592,821.03
注：申购含 红利再投 、转换入 份额；赎 回含转换 出份 额。 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
21
6.4.7.10 未分 配利润
博时理财30 天债券A
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
基金合同生 效日 - - -
本期利润 9,036,315.49 - 9,036,315.49
本期基金份额交易产生
的变动数
- - -
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配 利润 -9,036,315.49 - -9,036,315.49
本期末 - - -
博时理财30 天债券B
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
基金合同生 效日 - - -
本期利润 7,118,178.19 - 7,118,178.19
本期基金份额交易产生
的变动数
- - -
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配 利润 -7,118,178.19 - -7,118,178.19
本期末 - - -
6.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月28 日（ 基金合同 生效日） 至 2013 年 6 月
30 日
活期存款利 息收入 121,795.68
定期存款利 息收入 9,555,802.80
其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 51,702.90
其他 -
合计 9,729,301.38
6.4.7.12 股票 投资收益
无发生额。
6.4.7.13 债券 投资收益
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月28 日（基金 合同生效 日）至2013年6月30日 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
22
卖出债券及 债券到期 兑付成交 总额 1,733,500,864.23
减：卖出债 券及债券 到期兑付 成本总额 1,708,292,885.26
减：应收利 息总额 23,562,786.30
债券投资收 益 1,645,192.67
6.4.7.14 衍生 工具收益
无发生额。
6.4.7.15 股利 收益
无发生额。
6.4.7.16 公允 价值变动收 益
无发生额。
6.4.7.17 其他 收入
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月28 日（基金 合同生效 日）至2013年6月30日
基金赎回费 收入 -
转换费收入 -
其他 19.95
合计 19.95
6.4.7.18 交易 费用
无发生额。
6.4.7.19 其他 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月28 日（基金 合同生效 日）至2013年6月30日
审计费用 45,562.44
信息披露费 123,016.74
银行汇划费 23,763.80
中债登账户 维护费 7,500.00
上清所账户 维护费 6,000.00
合计 205,842.98
6.4.8 或有 事项、资产 负债表日后事 项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表 日后事项
无。
6.4.9 关联 方关系 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
23
6.4.9.1 本报告期存 在控制关系或 其他重大利害关 系的关联方发 生变化的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与 基金发生关联 交易的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
博时基金管 理有限公 司（“博 时基金” ） 基金管理人 、基金销 售机构
中国建设银 行股份有 限公司(“ 中国建设 银行”) 基金托管人 、基金代 销机构
招商证券股 份有限公 司（“招 商证券” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.10 本 报告期及上 年度可比期间 的关联方交易
6.4.10.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票 交易
无。
6.4.10.1.2 权证 交易
无。
6.4.10.1.3 应支 付关联方的 佣金
无。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月28 日（基金 合同生效 日）至2013年6月30日
当期发生的 基金应支 付的管理 费 1,224,243.22
其中：支付 销售机构 的客户维 护费
294,939.08
注：支付基 金管理人 博时基金 的管理人 报酬按前 一日 基金资产净值 0.27%的年 费率计提 ，逐日累 计至
每月月底， 按月支付 。
其计算公式 为：日管 理人报酬 ＝前一日 基金资产 净值 X 0.27% / 当年天数 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月28 日（基金 合同生效 日）至2013年6月30日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 362,738.75
注：支付基 金托管人 建设银行 的托管费 按前一日 基金 资产净值 0.08% 的年费率 计提，逐 日累计至 每月
月底，按月 支付。
其计算公式 为：日托 管费＝前 一日基金 资产净值 X 0.08% / 当年 天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
24
获得销售服 务费的
各关联方名 称
本期
2013 年1 月28 日（ 基金合同 生效日） 至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
博时理财30 天债券 A
博时理财 30 天债券 B
合计
博时基金
29,916.66
11,979.07 41,895.73
建设银行
693,794.80
5,284.38 699,079.18
招商证券
0.00
0.00 0.00
合计
723,711.46
17,263.45 740,974.91
注：支付基 金销售机 构的销售 服务费 A 类按前 一日基 金资产净值 0.30%的年费 率计提，B 类按前一 日
基金资产净值 0.01%的年 费率计提 ，逐日累 计至每月 月底，按月 支付给博 时基金， 再由博时 基金计算 并支
付给各基金 销售机构 。
其计算公式 为：A 类 日销售服 务费＝前 一日基金 资产 净值 X 0.30% / 当年 天数
B 类 日销售服 务费＝前 一日基金 资产 净值 X 0.01% / 当年 天数
6.4.10.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债券( 含回购)交易
本期
2013 年1 月28 日（ 基金合同 生效日） 至 2013 年 6 月 30 日
银行间
市场交
易的
各关联
方名称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建
设银行
60,172,566.58 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
6.4.10.4 各关 联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管 理人运用固有 资金投 资本基金的情 况
无。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金 管理人之外的 其他关 联方投资本基 金的情况
博时理财30 天债券A: 份额单位：份
关联方名称
本期末
2013 年 6 月30 日
持有的基金 份额 持有的基金 份额占基 金总份额 的比例
招商证券 - -
博时理财30 天债券B: 份额单位：份
关联方名称
本期末
2013 年 6 月30 日
持有的基金 份额 持有的基金 份额占基 金总份额 的比例
招商证券 100,062,462.19 26.29%
6.4.10.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当期产 生的利息收入
单位：人民 币元
关联方名称 本期 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
25
2013年1月28 日 （基 金合同生 效日） 至2013年6月30日
期末余额 当期利息收 入
中国建设银 行 11,539,254.70 121,795.68
注：本基金 的活期银 行存款由 基金托管 人建设银 行保 管，按适用 利率或约 定利率计 息。
6.4.10.6
本基金在 承销期内参 与关联方承 销证券 的情况
无。
6.4.10.7 其他关联 交易事项的说 明
无。
6.4.11 利 润分配情况
博时理财30 天债券A
单位：人民 币元
已按再投资 形式
转实收基金
直接通过应 付
赎回款转出 金额
应付利润
本年变动
本期利润
分配合计
备注
9,003,894.94 - 32,420.55 9,036,315.49 -
注：本基金在本年度累计分配收益 9,036,315.49 元，其中以红利再投资方式结转入实收基金
9,003,894.94 元，计入应付利润科目 32,420.55 元。
博时理财30 天债券B
单位：人民 币元
已按再投资 形式
转实收基金
直接通过应 付
赎回款转出 金额
应付利润
本年变动
本期利润
分配合计
备注
7,060,080.34 - 58,097.85 7,118,178.19 -
注：本基金在本年度累计分配收益 7,118,178.19 元，其中以红利再投资方式结转入实收基金
7,060,080.34 元，计入应付利润科目 58,097.85 元。
6.4.12 期 末（2013 年 6 月 30 日）本基金持 有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新 发/增发证 券而于期末持 有的流 通受限证券
无。
6.4.12.2 期末 持有的暂时 停牌等流通 受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的债券
无。
6.4.13 金 融工具风险 及管理
6.4.13.1 风险管理 政策和组织架 构
本基金为短期理 财债券型基 金，属于 证券投资 基金中的较低风 险品种，预 期收益和预期
风险水平低于混 合型基金、 股票型基金 ，高于 货币市场基金。 本基金投资 的金融工具 主要为博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
26
债券投资。本基 金在日常经 营活动中面 临的与 这些金融工具相 关的风险主 要包括信用 风险、
流动性风险及市 场风险。本 基金的基金 管理人 从事风险管理的 主要目标是 争取将以上 风险控
制在限定的范围 之内，以实 现在保持低 风险和 高流动性的前提 下获得高于 投资基准的 回报的
投资目标。
本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险管理委员会为核心的，由总经理、督察
长、监察法律部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理
人奉行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全
的和最终的责任；在董事会下设立风险管理委员会，负责批准公司风险管理系统文件和批准
每一个部门的风险级别，以及负责解决重大的突发的风险；督察长独立行使督察权利，直接
对董事会负责，向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议；监察法律部负
责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展
提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；风险管理部负责建立和完
善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各
类投资风险得到良好监督与控制。
本基金的基金管 理人对于金 融工具的 风险管理 方法主要是通过 定性分析和 定量分析的方
法去估测各种风 险产生的可 能损失。从 定性分 析的角度出发， 判断风险损 失的严重程 度和出
现同类风险损失 的频度。而 从定量分析 的角度 出发，根据本基 金的投资目 标，结合基 金资产
所运用金融工具 特征通过特 定的风险量 化指标 、模型，日常的 量化报告， 确定风险损 失的限
度和相应置信程 度，及时可 靠地对各种 风险进 行监督、检查和 评估，并通 过相应决策 ，将风
险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基 金在交易过 程中因交 易对手未 履行合约责任， 或者基金所 投资证券之发
行人出现违约、 拒绝支付到 期本息等情 况，导 致基金资产损失 和收益变化 的风险。本 基金均
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的基金管 理人在交易 前对交易 对手的资 信状况进行了充 分的评估。 本基金的活期
银行存款存放在 本基金的托 管行建设银 行，定 期银行存款存放 在建设银行 、中信银行 股份有
限公司、兴业银 行股份有限 公司、交通 银行股 份有限公司、广 发银行股份 有限公司、 中国银
行股份有限公司 、上海农村 商业银行有 限公司 、招商银行股份 有限公司、 上海银行股 份有限
公司、中国民生 银行股份有 限公司、中 国银行 股份有限公司和 平安银行股 份有限公司 等，与
银行存款相关的 信用风险不 重大。本基 金在交 易所进行的交易 均以中国证 券登记结算 有限责
任公司为交易对 手完成证券 交收和款项 清算， 违约风险可能性 很小；在银 行间同业市 场进行博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
27
交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，不投资于短期信用评级在 A-1 级以下或
长期信用评级在 AAA 级以下的债券。本基金的 基金管理人通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资 的信用评级 情况按《 中国人民 银行信用评级管 理指导意见 》设定的标准
统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用 评级列示的 债券投资
单位：人民币元
短期信用评 级
本期末
2013年6月30 日
A-1 150,011,370.21
A-1 以下 -
未评级
-
合计 150,011,370.21
注：未评级 债券为政 策性金融 债。
6.4.13.2.2 按长期信 用 评级列示的 债券投资
单位：人民 币元
长期信用评 级
本期末
2013年6月30 日
AAA -
AAA 以下 -
未评级 80,402,083.72
合计 80,402,083.72
注：未评级 债券为政 策性金融 债。
6.4.13.3 流动性风 险
流动性风险是指 基金所持金 融工具变 现的难易 程度。本基金的 流动性风险 一方面来自于
基金份额持有人 可随时要求 赎回其持有 的基金 份额，另一方面 来自于投资 品种所处的 交易市
场不活跃而带来 的变现困难 或因投资集 中而无 法在市场出现剧 烈波动的情 况下以合理 的价格
变现。
针对兑付赎回资 金的流动性 风险，本 基金的基 金管理人每日对 本基金的申 购赎回情况进
行严密监控并预 测流动性需 求，保持基 金投资 组合中的可用现 金头寸与之 相匹配。本 基金的
基金管理人在基 金合同中设 计了巨额赎 回条款 ，约定在非常情 况下赎回申 请的处理方 式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变 现的流动性 风险，本 基金的基 金管理人主要通 过限制、跟 踪和控制基金
投资交易的不活 跃品种(企业 债和短期融 资券) 来实现。本基金 投资组合的平 均剩余期限 在每
个交易日均不得超过 150 天，且能够通过出售 所持有的银行间同业市场交易债券应对流动性博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
28
需求。此外本基 金还可通过 卖出回购金 融资产 方式借入短期资 金应对流动 性需求，债券 正回
购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； 本基金投资于同一公司发行的短期企业债券不超
过本基金资产净 值的 10%，且 本基金与由 本基 金的基金管理人 管理的其他 基金共同持 有一家
公司发行的证券不得超过该证券的10%。
于 2013 年 6 月 30 日，本基金所承担的金融负 债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基 金份额净值( 所有者权益)无固 定到期日且不计 息，因此账面 余额约为未 折现
的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基 金所持金融 工具的公 允价值或 未来现金流量因 所处市场各 类价格因素的
变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金 融工具的公 允价值或 现金流量 受市场利率变动 而发生波动 的风险。利率
敏感性金融工具 均面临由于 市场利率上 升而导 致公允价值下降 的风险，其 中浮动利率 类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金主要投资 于银行间同 业市场交 易的固定 收益品种，因此 存在相应的 利率风险。本
基金的基金管理人每日通过 “影子定价”(附注 6.4.4.5)对本基金面临的市场风险进行监控，
定期对本基金面 临的利率敏 感性缺口进 行监控 ，并通过调整投 资组合的久 期等方法对 上述利
率风险进行管理。
本基金主要投资 于交易所及 银行间市 场交易的 固定收益品种， 此外还持有 银行存款、结
算备付金、买入返售金融资产等利率敏感性资产，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单位：人民 币元
本期末
2013 年 6 月
30 日
6 个月以内 6 个月至 1 年 1 至5 年 不计息 合计
资产
银行存款 61,539,254.70 - - - 61,539,254.70
结算备付金 13,636.36 - - - 13,636.36
交易性金融
资产
- 150,011,370.21 80,402,083.72 - 230,413,453.93
买入返售金
融资产
312,271,027.94 - - - 312,271,027.94
应收利息 - - - 2,282,642.72 2,282,642.72
应收申购款 - - - 2,614,600.95 2,614,600.95 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
29
资产总计 373,823,919.00 150,011,370.21 80,402,083.72 4,897,243.67 609,134,616.60
负债
应付证券清
算款
- - - 3,964,409.91 3,964,409.91
应付管理人
报酬
- - - 139,378.44 139,378.44
应付托管费 - - - 41,297.31 41,297.31
应付销售服
务费
- - - 64,544.62 64,544.62
应付交易费
用
- - - 21,134.88 21,134.88
应付利润 - - - 90,518.40 90,518.40
其他负债 - - - 177,579.18 177,579.18
负债总计 - - - 4,498,862.74 4,498,862.74
利率敏感度
缺口
373,823,919.00 150,011,370.21 80,402,083.72 398,380.93 604,635,753.86
注： 表中 所示为本 基金资产 及负债的 公允价值 ， 并按 照合约规定 的利率重 新定价日 或到期日 孰早予以
分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场利率 以外的其 他市场变 量保持不 变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币万元）
本期末
2013 年 6 月30 日
市场利率下 降25 个基 点 增加约28
市场利率上 升25 个基 点 减少约28
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是 指金融工 具的公允 价值或未 来现金 流量因外汇 汇率变动 而发生波 动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风 险是指基 金所持金 融工具的 公允价 值或未来现 金流量因 除市场利 率和外汇汇
率以外的市场价 格因素变动 而发生波动 的风险 。本基金主要投 资于银行间 同业市场交 易的固
定收益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.14 有助于理 解和分析会 计报表需要 说明的其他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价 值计量的 金融资产 和负债主 要包括 应收款项和 其他金融 负债，其 账面价值与博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
30
公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允 价值计量 中对计量 整体具有 重大意 义的最低层 级的输入 值，公允 价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直 接(比如 取自价格)或间接(比如 根据价格推算 的)可观 察到的、 除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观
察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价 值计量的金融工具中属于第二层级的余额
为230,413,453.93 元，无属于第一层级和第 三层级的余额。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期 及上年度 可比期间 持有的以 公允价 值计量的金 融工具的 公允价值 所属层级未
发生重大变动。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7.1 期末 基金资产组 合情况
§7 投资组 合报 告
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 （%）
1 固定收益投 资 230,413,453.93 37.83
其中：债券
230,413,453.93 37.83
资产 支持证券 - -
2 买入返售金 融资产 312,271,027.94 51.26
其中： 买 断式回购 的买入返 售金
融资产
- -
3 银行存款和 结算备付 金合计
61,552,891.06 10.10
4 其他各项资 产 4,897,243.67 0.80 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
31
5 合计
609,134,616.60 100.00
7.2 债券 回购融资情 况
金额单位： 人民币元
序号 项目 占基金资产 净值的比 例（%）
1
报告期 内债 券回购融 资余额 4.91
其中：买断 式回购融 资 -
序号 项目 金额（元）
占基金资产 净值的比
例（％）
2
报告期末债 券回购融 资余额 - -
其中：买断 式回购融 资 - -
注： 报告期内债 券融资余 额占基金 资产净值 的比例为 报告期内每 个交易日 融资余额 占资产余 额比例的
简单平均值 。
债券 正回购的资金 余额超过基 金资产净值的 40%的 说明
本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的40%。
7.3 基金 投资组合平 均剩余期限
7.3.1 投资 组合平均剩 余期限基本情 况
项目 天数
报告期末投 资组合平 均剩余期 限
79
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 197
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 0
报告 期内投资组合 平均剩余期 限超过 150 天情况说 明
序号 发生日期 平均剩余期 限 （天 ） 原因 调整期
1 2013-03-01 197
组合 2 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
8 个交易日
2 2013-03-04 195
组合 2 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
8 个交易日
3 2013-03-06 171
组合 2 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
8 个交易日
4 2013-03-07 174
组合 2 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
8 个交易日
5 2013-03-08 161
组合 2 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
8 个交易日
6 2013-03-11 151
组合 2 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
8 个交易日
7 2013-03-12 155
组合 2 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
8 个交易日
8 2013-03-29 158
组合 3 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
2 个交易日
9 2013-03-31 156
组合 3 月 28 日发生巨
额赎回后净 值下降
2 个交易日
10 2013-04-01 155
组合 3 月 28 日发生巨
额赎回
2 个交易日
7.3.2 期末 投资组合平 均剩余期限分 布比例 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
32
序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资 产净值
的比例（％ ）
各期限负债 占基金资 产净值
的比例（％ ）
1 30 天以内
66.78 0.66
其中： 剩余存续 期超过397 天
的浮动利率 债
4.96 -
2 30 天(含)—60 天
8.34 -
其中： 剩余存续 期超过397 天
的浮动利率 债
8.34 -
3 60 天(含)—90 天 - -
其中： 剩余存续 期超过397 天
的浮动利率 债
- -
4 90 天(含)—180 天 - -
其中： 剩余存续 期超过397 天
的浮动利率 债
- -
5 180 天(含)—397 天（ 含）
24.81 -
其中： 剩余存续 期超过397 天
的浮动利率 债
- -
6 合计
99.93 0.66
7.4 期末 按债券品种 分类的债券 投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券
80,402,083.72 13.30
其中：政策 性金融债
80,402,083.72 13.30
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券
150,011,370.21 24.81
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计
230,413,453.93 38.11
9
剩余存续期 超过 397 天的浮动
利率债券
80,402,083.72 13.30
注：上表中 ，债券的 成本包括 债券面值 和折溢价 。
7.5 期末 按摊余成本 占基金资产 净值比例大小排名 的前十名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 041364006 13忠旺CP001 600,000 60,040,246.14 9.93
2 041353016 13恒逸CP001 500,000 49,968,666.28 8.26
3 130213 13国开13 300,000 30,310,618.42 5.01
4 130306 13进出06 300,000 29,976,707.68 4.96
5 130212 13国开12 200,000 20,114,757.62 3.33
6 041371004 13吉利CP001 200,000 20,019,306.35 3.31 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
33
7 041359034 13亨通CP001 200,000 19,983,151.44 3.30
7.6“影子定 价”与“摊余 成本法”确 定的基金资 产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25(含)-0.5%间的 次数 5 次
报告期内偏 离度的最 高值 0.12%
报告期内偏 离度的最 低值 -0.43%
报告期内每 个工作日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.05%
注：上表中 “偏离情 况”根据 报告期内 各工作日 数据 计算。
7.7 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的所有资产支 持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投资 组合报告附 注
7.8.1 基金 计价方法说 明
本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00 元。 本基金估值
采用摊余成本法 ，即估值对 象以买入成 本列示 ，按票面利率或 商定利率并 考虑其买入 时的溢
价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益或损失。
7.8.2 本报 告期内， 本 基金持有的 剩余期限小于 397 天但剩 余存续期超过 397 天 的浮动利率
债券 的摊余成本总 计在每个交 易日均未超 过日基金 资产净值 20％。
7.8.3 报告期内 本基金投资 的前十名证券 的发行主 体没有被监管 部门立案调 查，或在报 告编
制日 前一年内受到 公开谴责、 处罚。
7.8.4 期末其他各 项资产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
-
2 应收证券清 算款
-
3 应收利息
2,282,642.72
4 应收申购款
2,614,600.95
5 其他应收款
-
6 待摊费用
-
7 其他
-
8 合计
4,897,243.67
7.8.5 投资 组合报告附 注的其他文字 描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有人结构
§8 基金份 额持 有人 信息
份额单位： 份 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
34
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的 基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
博 时理
财30天
债券A
2,777 80,678.05 35,133.56 0.02% 224,007,799.27 99.98%
博 时理
财30天
债券B
10 38,059,282.10 374,697,241.29 98.45% 5,895,579.74 1.55%
合计 2,787 216,948.60 374,732,374.85 61.98% 229,903,379.01 38.02%
8.2 期末 基金管理人 的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理公 司所有从 业人员持 有本
开放式基金
博时理财30 天债券A 872,531.59 0.39%
博时理财30 天债券B - -
合计 872,531.59 0.14%
注：1、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人未持 有本基金 ；
2、本基金的 基金经理 未持有本 基金。
单位：份
§9 开放 式基 金份 额变 动
项目 博时理财30 天债券 A 博时理财 30 天债券 B
基金合同生 效日(2013 年1 月28 日)
基金份额总 额
1,707,098,838.61 868,965,839.20
基金合同 生效 日起 至报 告期 期末 基
金总申购份 额
247,110,084.04 847,455,591.69
减：基金 合同 生效 日起 至报 告期 期
末基金总赎 回份额
1,730,165,989.82 1,335,828,609.86
基金合同 生效 日起 至报 告期 期末 基
金拆分变动 份额
- -
本报告期期 末基金份 额总额 224,042,932.83 380,592,821.03
10.1 基金份额持有 人大会决议
§10 重大 事件 揭示
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金托 管部门 的重大人事变 动 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
35
（1） 基金管理人于2013年6月1日发布了 《博时 基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，何宝不再担任博时基金管理有限公司总经理职务，由杨鶤代任公司总经理。
（2） 基金管理人于2013 年7 月26 日发布了 《 博时基金管理有限公司关于高级管理人员
变更的公告》 ，经博时基金管理有限公司第五届董事会 2013 年第三次会议审议并通过，并 经
中国证券监督管 理委员会证 监许可【2013】962 号文核准批复 ，博时基金 管理有限公 司聘任
吴姚东担任博时基金管理有限公司总经理。
10.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托管 业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略 的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报告期内改聘 会计师事务 所情况
本报告期内 ，基金管 理人、基 金托管人 涉及托 管业务的部 门及其高 级管理人 员没有受到
监管部门稽查或处罚的任何情形。
10.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受监 管部门 稽查或处罚的 情况
本报告期内，基 金管理人、 基金托管 人涉及托 管业务的部门及 其高级管理 人员没有受到
监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券 公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国泰君安 2 -
- -137.10
100% 新增2 个
注： 本基金根 据中国证 券监督管 理委员会 《关于完 善 证券投资基 金交易席 位制度有 关问题的 通知》 （证
监基字[2007]48 号） 的有关规 定要求， 我 公司在比 较 了多家证券 经营机构 的财务状 况、 经营 状况、 研究 水
平后，向多 家券商租 用了基金 专用交易 席位。
1、基金专用 交易席位 的选择标 准如下：
(1) 经营行为 稳健规范 ，内控制 度健全， 在业内 有良 好的声誉；
(2) 具备基金 运作所需 的高效、 安全的通 讯条件 ，交 易设施满足 基金进行 证券交易 的需要；
(3) 具有较强 的全方位 金融服务 能力和水 平，包 括但 不限于：有 较好的研 究能力和 行业分析 能力，能
及时、全面 地向公司 提供高质 量的关于 宏观、行 业及 市场走向、 个股分析 的报告及 丰富全面 的信息服 务；
能根据公司 所管理基 金的特定 要求， 提供专 门研究报 告， 具有开发量 化投资组 合模型的 能力； 能积极 为公
司投资业务 的开展， 投资信息 的交流以 及其他方 面业 务的开展提 供良好的 服务和支 持。
2、基金专用 交易席位 的选择程 序如下：
（1）本基金 管理人根 据上述标 准考察后 确定选 用交 易席位的证 券经营机 构。
（2）基金管 理人和被 选中的证 券经营机 构签订 席位 租用协议。 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
36
10.7.2 基金租用 证券公司交 易单元进行 其他证券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 回购交易
成交金额
占当期债券 成交总额 的
比例
成交金额 成交金额
国泰君安证券 - - 6,686,840,000.00 100.00%
10.8 偏离度绝对值 超过 0.5%的情 况
本基金在本报告期内不存在偏离度绝对值在0.5%（含）以上的情况。
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌
股票调整估 值方法的 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-6-22
2
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌
股票调整估 值方法的 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-6-14
3
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌
股票调整估 值方法的 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-6-8
4
博时理财 30 天债 券型证券 投资基 金 2013 年端午 节假
期前暂停申 购、转换 转入公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-5-28
5
关于博时理财 30 天债券型证券投资基金开通直销网
上交易定期 定额申购 、定期定 额转换业 务的公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-5-23
6
博时理财 30 天债券型证券投资基金基金开放定期定
额投资业务 的公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-5-21
7
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的上海家化
估值方法调 整的公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-5-15
8
博时理财 30 天债 券型证券 投资基 金 2013 年劳动 节假
期前暂停申 购、转换 转入公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-4-19
9
博时基金管理有限公司关于开通基金直销网上交易和
查询系统移 动版的公 告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-4-15
10
博时理财 30 天债 券型证券 投资基 金 2013 年清明 节假
期前暂停申 购、转换 转入公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-3-27
11
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌
股票调整估 值方法的 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-3-23
12
博时基金管理有限公司关于股东名称变更、增加注册
资本及修改 《公司章 程》的公 告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-3-13
13
博时基金管理有限公司关于成立博时资本管理有限公
司的公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-2-28 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
37
14
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌
股票调整估 值方法的 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-2-27
15
博时理财 30 天债券型证券投资基金基金开放日常转
换业务公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-2-26
16
关于博时理财 30 天债券型证券投资基金新增部分券
商为代销机 构的公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-2-20
17
博时理财 30 天债券型证券投资基金基金开放日常申
购赎回业务 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-2-18
18
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌
股票调整估 值方法的 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-2-8
19
博时基金管理有限公司关于博时理财 30 天债券型证
券投资基金 的基金经 理变更的 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-2-6
20
关于修改 《博 时理财30 天债券 型证券投 资基金托 管协
议》的公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-1-30
21
博时理财 30 天债券型证券投资基金基金合同生效公
告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-1-29
22
关于博时理财 30 天债券基金新增洛阳银行为代销机
构的公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-1-22
23
博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌
股票调整估 值方法的 公告
中国证券报、上 海
证券报、证 券时报
2013-1-4
11.1 备查文件目录
§11 备查 文件 目录
11.1.1 中国证监会批准博时理财30 天债券型 证券投资基金设立的文件
11.1.2《博时理财30 天债券型证券投资基金 基金合同》
11.1.3《博时理财30 天债券型证券投资基金 托管协议》
11.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
11.1.5 报告期内博时理财30 天债券型证券投 资基金在指定报刊上各项公告的原稿
11.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时 理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 2013 年半 年度 报告
38
博时一线通：95105568（免长途话费）
博时 基金管理有限 公司
2013 年 8 月 29 日
