博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
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博时安心收益 定期开放 债券型证券 投资
基金 2013 年半年 度报 告
2013 年 6 月 30 日
基 金管理人 ： 博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 建设银行 股份 有限公司
报 告送出日 期：2013 年 8 月 29 日
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1.1 重要 提示
§1 重 要提 示及 目录
基金管理人的董 事会、董事 保证本报 告所载资 料不存在虚假记 载、误导性 陈述或重大遗
漏，并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承 担个别及连带的 法律责任。 本半年度报 告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 28 日复核
了本报告中的财 务指标、净 值表现、利 润分配 情况、财务会计 报告、投资 组合报告等 内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽 责的原则 管理和运用基金 资产，但不 保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险，投资者在 作出投资决 策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年 1 月 1 日起至 6 月30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
........................................................................................................................................ 2
1.1 重要提示
.............................................................................................................................................. 2
1.2 目录
..................................................................................................................................................... 3
§2 基金简介
.................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况
...................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品 说明
...................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理 人和基金 托管人
.................................................................................................................. 5
2.4 信息披露 方式
...................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关 资料
...................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现
................................................................................................................ 6
3.1 主要会计 数据和财 务指标
.................................................................................................................. 6
3.2 基金净值 表现
...................................................................................................................................... 7
§4 管理人报告
................................................................................................................................................ 8
4.1 基金管理 人及基金 经理情况
.............................................................................................................. 8
4.2 管理人对 报告期内 本基金运 作遵规守 信情况 的说 明
.................................................................... 10
4.3 管理人对 报告期内 公平交易 情况的专 项说明
................................................................................ 10
4.4 管理人对 报告期内 基金的投 资策略和 业绩表 现说 明
.................................................................... 10
4.5 管理人对 宏观经济 、证券市 场及行业 走势的 简要 展望
................................................................ 11
4.6 管理人对 报告期内 基金估值 程序等事 项的说 明
............................................................................ 11
4.7 管理人对 报告期内 基金利润 分配情况 的说明
................................................................................ 12
§5 托管人报告
.............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内 本基金托 管人遵规 守信情况 声明
.................................................................................... 12
5.2 托管人对 报告期内 本基金投 资运作遵 规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明
................. 12
5.3 托管人对 本半年度 报告中财 务信息等 内容的 真实 、准确和完 整发表意 见 ................................. 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计 ）
...................................................................................................... 12
6.1 资产负债 表
........................................................................................................................................ 12
6.2 利润表
................................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权 益（基金 净值）变 动表
.................................................................................................... 14
6.4 报表附注
............................................................................................................................................ 15
§7 投资组合报告
.......................................................................................................................................... 33
7.1 期末基金 资产组合 情况
.................................................................................................................... 33
7.2 期末按行 业分类的 股票投资 组合
.................................................................................................... 33
7.3 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排 序的 所有股票投 资明细
........................................ 33
7.4 报告期内 股票投资 组合的重 大变动
................................................................................................ 33
7.5 期末按债 券品种分 类的债券 投资组合
............................................................................................ 33
7.6 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排 名的 前五名债券 投资明细
.................................... 34
7.7 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排 名的 所有资产支 持证券投 资明细 ......................... 34
7.8 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排 名的 前五名权证 投资明细
.................................... 34
7.9 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
............................................................................ 34
7.10 投资组 合报告附 注
.......................................................................................................................... 34
§8 基金份额持有人信息
.............................................................................................................................. 35
8.1 期末基金 份额持有 人户数及 持有人结 构
........................................................................................ 35
8.2 期末基金 管理人的 从业人员 持有本基 金的情 况
............................................................................ 35
§9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................................. 35
§10 重大事件揭示
........................................................................................................................................ 36
10.1 基金份 额持有人 大会决议
.............................................................................................................. 36
10.2 基金管 理人、基 金托管人 的专门基 金托管部 门的 重大人事变 动
.............................................. 36
10.3 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼
.................................................................. 36
10.4 基金投 资策略的 改变
...................................................................................................................... 36
10.5 报告期 内改聘会 计师事务 所情况
.................................................................................................. 36
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10.6 管理人 、托管人 及其高级 管理人员 受监管部 门稽 查或处罚的 情况
.......................................... 36
10.7 基金租 用证券公 司交易单 元的有关 情况
...................................................................................... 36
10.8 其他重 大事件
.................................................................................................................................. 37
§11 备查文件目录
........................................................................................................................................ 38
11.1 备查文件目 录
.................................................................................................................................. 38
11.2 存放地点
.......................................................................................................................................... 39
11.3 查阅方式
.......................................................................................................................................... 39
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2.1 基金 基本情况
§2 基金简 介
基金名称 博时安心收 益定期开 放债券型 证券投资 基金
基金简称 博时安心收 益定期开 放债券
基金主代码 050028
基金运作方 式 契约型基金 。本基金 以定期开 放的方式 运作。
基金合同生 效日 2012年12月6 日
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 2,322,705,590.44份
基金合同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称 博时安心收 益定期开 放债券A 博时安心收 益定期开 放债券C
下属分级基 金的交易 代码 050028 050128
报 告期 末下属 分级 基金 的份额 总
额
1,210,885,428.96份 1,111,820,161.48份
2.2 基金 产品说明
投资目标
在谨慎投资的前 提下，本基金 力争战胜业 绩比较基准 ，追求基金资产 的长期、稳健、
持续增值。
投资策略
1、封闭期投 资策略
本基金通过自上 而下和自下而 上相结合、 定性分析和 定量分析相补充 的方法，确定资
产在非信用类固 定收益类证券 （国家债券 、中央银行 票据等）和信用 类固定收益类证
券之间的配 置比例。
本基金的主要投 资策略是买入 与封闭期相 匹配的债券 ，并持有到期， 或者是持有回售
期与封闭期 相匹配的 债券， 获 得本金和 票息收入 ； 同 时， 根据所持 债券信 用状况变 化，
进行必要的动态 调整；此外， 本基金通过 正回购，融 资买入收益率高 于回购成本的债
券，获得杠杆放 大收益。在谨 慎投资的前 提下，力争 获取高于业绩比 较基准的投资收
益。
2、开放期投 资策略
开放期内，本基 金为保持较高 的组合流动 性，方便投 资人安排投资， 在遵守本基金有
关投资限制 与投资比 例的前提 下，将主 要投资于 高流 动性的投资 品种。
业绩比较基 准 1年期定期存 款利率（ 税后）×150%
风险收益特 征
本 基金为债 券型基金 ，预期 收益和风 险高于 货币市场基 金，低于 混合型基 金、股 票型
基金，属于 中低风险/ 收益的产 品。
2.3 基金 管理人和基 金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 孙麒清 田青
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联系电话 0755-83169999 010-67595096
电子邮箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电 话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
注册地址
广 东省 深圳 市福 田区 深南 大道
7088 号招商 银行大厦29 层
北京市西城 区金融大街 25 号
办公地址
广 东省 深圳 市福 田区 深南 大道
7088 号招商 银行大厦29 层
北京市西城 区闹市口 大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518040 100033
法定代表人 杨鶤 王洪章
2.4 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 中国证券报 、证券时 报、上海 证券报
登载基金半 年度报告正文的管理人互
联网网址
http://www.bosera.com
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 、基金托 管人处
2.5 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 博时基金管 理有限公 司 北京市建国 门内大街18 号恒基 中心 1 座 23 层
3.1 主要 会计数据和 财务指标
§3 主要财 务指 标和 基金净 值表 现
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日）
博时安心收 益定期开 放债券 A 博时安心收 益定期开 放债券 C
本期已实现 收益 26,217,478.10 21,795,713.03
本期利润 27,718,098.18 23,188,382.91
加权平均基 金份额本 期利润 0.0229 0.0209
本期加权平 均净值利 润率 2.24% 2.05%
本期基金份 额净值增 长率 2.30% 2.10%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2013 年6 月 30 日)
博时安心收 益定期开 放债券 A 博时安心收 益定期开 放债券 C
期末可供分 配利润 28,253,830.25 23,361,384.00
期末可供分 配基金份 额利润 0.0233 0.0210
期末基金资 产净值 1,239,899,026.14 1,135,894,007.30
期末基金份 额净值 1.024 1.022
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2013 年6 月 30 日)
博时安心收 益定期开 放债券 A 博时安心收 益定期开 放债券 C
基金份额累 计净值增 长率 2.40% 2.20%
注： 本期已实 现收益指 基金本 期利息收 入、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣 除相关
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费用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益加上 本期 公允价值变 动收益。
上述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平 要低于所 列数
字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金份额净 值增长率及 其与同期业 绩比较基 准收益率的比 较
1． 博时安心收益定期开放债券A：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.06% 0.14% 0.37% 0.02% -1.43% 0.12%
过去三个月 0.39% 0.11% 1.12% 0.01% -0.73% 0.10%
过去六个月 2.30% 0.09% 2.23% 0.02% 0.07% 0.07%
自基金合同生
效起至今
2.40% 0.08% 2.55% 0.02% -0.15% 0.06%
2． 博时安心收益定期开放债券C：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.06% 0.16% 0.37% 0.02% -1.43% 0.14%
过去三个月 0.29% 0.11% 1.12% 0.01% -0.83% 0.10%
过去六个月 2.10% 0.09% 2.23% 0.02% -0.13% 0.07%
自基金合同生
效起至今
2.20% 0.09% 2.55% 0.02% -0.35% 0.07%
注：本基金 的业绩比 较基准为1 年期定期 存款利 率（ 税后）×150%。
3.2.2 自 基金 合同 生 效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动 的比较
1、博时安心 收益定期 开放债 券 A
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2、博时安心 收益定期 开放债 券 C
注：本基金的基金合同 于2012年12月6日生 效。按照 本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起6
个月内使基 金的投资 组合比例 符合本基 金合同第 十四 条“ （二） 投 资范围” 、“ （六） 投资限制”的有关
约定。本基 金建仓期 结束时各 项资产配 置比例符 合基 金合同约定 。
4.1 基金 管理人及基 金经理情况
§4 管 理人 报告
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的经 验
博时基金管理有限公司成立于 1998 年 7 月 13 日，是中国内地首批成立的五家基金管理
公司之一。注册资本 2.5 亿元人民币，总部设 在深圳，在北京、上海、郑州、沈阳、成都设
有分公司。同时 ，博时基金 公司拥有博 时基金 （国际）有限公 司和博时资 本管理有限 公司两
家全资子公司。 博时基金公 司的股东为 招商证 券股份有限公司 、中国长城 资产管理公 司、天
津港（集团）有 限公司、璟 安股权投资 有限公 司、上海盛业股 权投资基金 有限公司、 上海丰
益股权投资基金 有限公司、 广厦建设集 团有限 责任公司。博时 基金公司的 经营范围包 括基金
募集、基金销售 、资产管理 和中国证监 会许可 的其他业务，是 一家为客户 提供专业投 资服务
的资产管理机构。
博时基金管理有限公司是中国 内地首批成立的五 家基金管理公司之一。 “为 国民创造财
富” 是博时的使命。 博时的投资理念是 “做投 资价值的发现者” 。 截至2013 年6 月30 日， 博
时基金公司共管 理三十七只 开放式基金 和两只 封闭式基金，并 且受全国社 会保障基金 理事会
委托管理部分社保基金， 以及多个企业年金账户， 公募基金资产规模逾1065.69 亿元人民币，
累计分红602.92 亿元人民币， 是目前我国资产 管理规模最大的基金公司之一， 养老金资产管
理规模在同业中名列前茅。
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1、基金业绩
1) 根据银河证券基金研究中心统计，2013 年上半年，股票型基金中，截至6 月28 日，
博时医疗保健今年以来净值增长率在328 只标 准型股票基金中排名前1/3。 混合灵活
配置型基金方面，博时回报今年以来收益率在71 只同类基金中排名第8。
2) 固定收益方面，博时信用债纯债基金今年以来收益率在 17 只长期标准债券型基金中
排名第1； 博时裕祥分级债券 A 今年以来收益率 在19 只封闭式债券型分级子基金 （优
先份额）中名列第2。
3) 海外投资方面， 博时标普500 今年以来净值增 长率在15 只QDII 指数股票型基金中排
名第2，该基金成立以来的涨幅达到15.94%。
2、客户服务
1) 2013 年上半年， 博时基金共举办各类渠道培训活动逾841 场， 参加人数超过 2 万人。
3、其他大事件
1) 2013 年 3 月 29 日，由证券时报社主办的 2012 年度中国基金业明星奖颁奖典礼暨明
星基金论坛在北京举行。博时主题行业基金荣获“2012 年度股票型明星基金奖” 。
2) 2013 年3 月30 日， 由中国证券报社主办的第十 届中国基金业金牛奖颁奖典礼暨2013
金牛基金论坛在北京举行。 博时基金蝉联 “金 牛基金管理公司” 奖， 博时基金价值组
投资总监、博时 主题行业 基金经理邓 晓峰获得 “金牛基金十周 年特别奖 ” ，博时现金
收益荣获“2012 年度货币市场金牛基金” 。
3) 2013 年 4 月，在股市动态分析杂志主办的“2012 基金公司品牌管理与营销策划能力
排行榜”评选活动中，博时标普 500 指数基金获得“2012 年基金新产品营销策划案
例奖” 。
4) 2013 年4 月10 日，由上海证券报举办的第十 届“金基金奖”颁奖典礼在上海举行，
博时基金荣获金 “基金十年 ?卓越公司奖” ， 博时裕阳封闭和博时裕隆封闭荣获 “金基
金十年?投资回报奖” ，博时主题行业基金荣获“金基金·股票型基金奖 5 年期奖” ，
博时裕阳封闭荣获“金基金·分红基金奖3 年 期奖” 。
5) 2013 年4 月27 日 ， 由中国网、 普益财富 、 西 南财经大学信托与理财研究所三家机构
联合主办的 2013 中国网?普益财富管理论坛在 北京举行。博时基金荣获 2013 金手指
奖评选“年度最佳财富管理基金公司” 。
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6) 2013 年 6 月 26 日，世界品牌实验室(WBL)在 京发布 2013 年度（第十届） 《中国 500
最具价值品牌》 排行榜， 博时基金以81.65 亿 的品牌价值位列第216 名， 品牌价值一
年内提升了近20 亿元，排名逐年上升。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组） 及基金经理助 理的简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期
陈凯杨 基金经理 2012-12-6 - 7
2003 年起先后在深圳
发展银行、博时基金、
长城 基金 工作。 2009 年
1 月再次 加入 博时 基金 ，
历任固定收益研究员、
特定资产投资经理。现
任博时安心收益定期开
放债券基金、博时理财
30 天债 券基 金和 博时 岁
岁增利一年定期开放债
券基 金基 金经 理。
注： 上述 人员的任 职日期和 离任日期 均指公司 作出决 定之日， 证券从业 年限计算 的起始时 间按照从 事证券
行业开始时 间计算。
4.2 管理 人对报告期 内本基金运 作遵规守信情况的 说明
在本报告期内， 本基金管理 人严格遵 循了《中 华人民共和国证 券投资基金 法》及其各项
实施细则、 《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规
定，并本着诚实 信用、勤勉 尽责、取信 于市场 、取信于社会的 原则管理和 运用基金资 产，为
基金持有人谋求 最大利益。 本报告期内 ，基金 投资管理符合有 关法规和基 金合同的规 定，没
有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报告期 内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
报告期内，本基 金管理人严 格执行了 《证券投 资基金管理公司 公平交易制 度指导意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报告期 内基金的投 资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
2013 年上半年经济基本面较差， 货币市场资金 面前松后紧，5 月下旬以来流动性持续大
幅趋紧，回购利率波幅加大，7 天回购加权平均利率区间 2.49%~11.62%。债券市场在基本面
和资金面的博弈 下，伴随着 监管政策的 出台， 前牛后熊，收益 率曲线前低 后高。整体 来看，
截止季末，短端利率维持高位，而长端债券较年初时价格仍有所上涨。
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上半年， 本基金秉承的匹配为主要策略， 灵活 进行杠杠操作， 把握好波段机会， 获取票
息收益的同时，不断实现价差收益。
4.4.2 报告期内基 金的业绩表 现
截至 2013 年 6 月 30 日，本基金 A 类基金份额 净值为 1.024 元，份额累计净值为 1.024
元；C 类基金份额净值为 1.022 元，份额累计 净值为 1.022 元。报告期内，本基金 A 类基金
份额净值增长率为2.30%，C 类基金份额净值 增长率为2.10%，同期业绩基准增长率2.23% 。
4.5 管理 人对宏观经 济、证券市 场及行业走势的简 要展望
展望下半年， 经济增长偏弱限制了长期收益率上行的空间， 但资金面中性偏紧也对收益
率下行形成障碍 。考虑到央 行货币政策 的中性 态度，下半年资 金面将有一 定恢复，收 益率曲
线可能呈现陡峭 化的态势， 短端或有交 易性机 会。接下来央行 货币政策变 动、金融市 场监管
转变及海外市场 风险情绪调 整将是诱发 利率产 品收益率波幅增 加的主要原 因，我们会 重点予
以关注。
本基金下半年将维持低杠杆比例， 以持有匹配为主要操作策略， 维持较短久期， 保证组
合收益的稳定性。
4.6 管理 人对报告期 内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为 确保基金估 值工作符 合相关法 律法规和基金合 同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合 理，有效维 护投资人的 利益， 设立了博时基金 管理有限公 司估值委员 会（以
下简称“估值委 员会” ） ，制 定了估值政 策和估 值程序。估值委 员会成员由主 管运营的副 总经
理、督察长、投 资总监、研 究部负责人 、风险 管理部负责人、 运作部负责 人等成员组 成，基
金经理原则上不 参与估值委 员会的工作 ，其估 值建议经估值委 员会成员评 估后审慎采 用。估
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历， 具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独立性。估 值委员会的 职责主要包 括有： 保证基金估值的 公平、合理 ；制订健全 、有效
的估值政策和程 序；确保对 投资品种进 行估值 时估值政策和程 序的一贯性 ；定期对估 值政策
和程序进行评价等。
参与估值流程的 各方还包括 本基金托 管银行和 会计师事务所。 托管人根据 法律法规要求
对基金估值及净 值计算履行 复核责任， 当存有 异议时，托管银 行有责任要 求基金管理 公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会 计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适 当性发表审 核意见并出 具报告 。上述参与估值 流程各方之 间不存在任 何重大
利益冲突。
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本基金管理人已 与中央国债 登记结算 有限责任 公司签署服务协 议，由其按 约定提供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对报告期 内基金利润 分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
5.1 报告 期内本基金 托管人遵规 守信情况声明
§5 托 管人 报告
本报告期，中国 建设银行股 份有限公 司在本基 金的托管过程中 ，严格遵守 了《证券投资
基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定 ， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报告期 内本基金投资 运作遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说明
本报告期，本托 管人按照国 家有关规 定、基金 合同、托管协议 和其他有关 规定，对本基
金的基金资产净 值计算、基 金费用开支 等方面 进行了认真的复 核，对本基 金的投资运 作方面
进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管 人对本半年 度报告中财 务信息等内容的真 实、准确和完 整发表意见
本托管人复核审 查了本报告 中的财务 指标、净 值表现、利润分 配情况、财 务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6.1 资产 负债表
§6 半年度 财务 会计 报告（ 未经 审计 ）
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2013 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,376,125.18 5,294,352.09
结算备付金
147,561,077.33 -
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
13
存出保证金
193,925.95 -
交易性金融 资产 6.4.7.2 3,743,318,485.00 2,854,914,945.20
其中：股票 投资
- -
基金投资
- -
债券投资
3,743,318,485.00 2,854,914,945.20
资产支持证 券投资
- -
衍生金融资 产 6.4.7.3 - -
买入返售金 融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清 算款
32,099,421.93 -
应收利息 6.4.7.5 85,345,074.51 24,706,328.21
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
4,013,894,109.90 2,884,915,625.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回购金 融资产款
1,631,820,003.60 556,200,000.00
应付证券清 算款
2,616,191.93 2,215,279.08
应付赎回款
- -
应付管理人 报酬
1,179,113.95 952,165.77
应付托管费
393,037.98 317,388.57
应付销售服 务费
375,865.43 303,830.90
应付交易费 用 6.4.7.6 -16,371.47 10,787.08
应交税费
690,467.20 -
应付利息
844,413.56 29,621.75
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债 6.4.7.7 198,354.28 -
负债合计
1,638,101,076.46 560,029,073.15
所有者权益：
实收基金 6.4.7.8 2,322,705,590.44 2,322,705,590.44
未分配利润 6.4.7.9 53,087,443.00 2,180,961.91
所有者权益 合计
2,375,793,033.44 2,324,886,552.35
负债和所有 者权益总 计
4,013,894,109.90 2,884,915,625.50
注：报告截 止日2013 年6月30日 ，基金份 额总额2,322,705,590.44 。其中A 类基金份 额净值1.024元，
基金份额总 额1,210,885,428.96份；C类 基金份 额净 值1.022元， 基金份额 总额1,111,820,161.48份。
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
14
6.2 利润 表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月 30 日
一、收入
92,688,337.95
1.利息收入
77,928,988.77
其中：存款 利息收入 6.4.7.10 978,078.66
债券利息收 入
76,950,910.11
资产支持证 券利息收 入
-
买入返售金 融资产收 入
-
其他利息收 入
-
2.投资收益 （损失以“-”填列 ）
11,866,059.22
其中：股票 投资收益 6.4.7.11 0.00
基金投资收 益
-
债券投资收 益 6.4.7.12 11,866,059.22
资产支持证 券投资收 益
-
衍生工具收 益
-
股利收益 6.4.7.13 -
3.公允价值 变动收益 （损失以“-”号填 列） 6.4.7.14 2,893,289.96
4.汇兑收益 （损失以“－”号 填列）
-
5.其他收入 （损失以“-”号填 列）
-
减：二、费用
41,781,856.86
1．管理人报 酬
7,048,999.21
2．托管费
2,349,666.34
3．销售服务 费
2,247,968.33
4．交易费用 6.4.7.15 23,400.00
5．利息支出
29,868,871.95
其中：卖出 回购金融 资产支出
29,868,871.95
6．其他费用 6.4.7.16 242,951.03
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列 ）
50,906,481.09
减：所得税 费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
50,906,481.09
注：本基金 合同于 2012 年12 月6 日生 效，无上 年度 可比期间。
6.3 所有 者权益（基 金净值）变 动表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
15
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （基 金
净值）
2,322,705,590.44 2,180,961.91 2,324,886,552.35
二、 本 期经营活 动产生的 基
金净值变动 数（本期 利润 ）
- 50,906,481.09 50,906,481.09
三、 本 期基金份 额交易产 生
的基金净值 变动数 （净值 减
少以“-”号 填列）
- - -
其中：1.基 金申购款 - - -
2.基金赎回 款 - - -
四、 本 期向基金 份额持有 人
分配利润产生的基金净值
变 动（净 值减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、 期末所有 者权益 （基 金
净值）
2,322,705,590.44 53,087,443.00 2,375,793,033.44
注：本基金 合同于 2012 年12 月6 日生 效，无上 年度 可比期间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署 ：
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人：吴姚东
主管会计工作负责人：王德英
会计机构负责人：成江
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情况
博时安心收益定 期开放债券 型证券投 资基金( 以下简称“本基 金”)经中国 证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1308 号 《关于核准博时安心收益定期开放
债券型证券投资基金募集的批复》 和2012 年10 月18 日 《关于博时安心收益定期开放债券型
证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函[2012]936 号） 核准， 由博时基金管理有限
公司依照《中华 人民共和国 证券投资基 金法》 和《博时安心收 益定期开放 债券型证券 投资基
金基金合同》负 责公开募集 。本基金为 契约型 证券投资基金， 首次设立募 集不包括认 购资金
利息共募集2,322,232,428.24 元， 业经普华永 道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验
字(2012)第480 号验资报告予以验证。 经向中 国证监会备案， 《博时安心收益定期开放债券型
证券投资基金基金合同》于 2012 年 12 月 6 日 正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
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2,322,705,590.44 份基金份额，其中认购资金利息折合 473,162.20 份基金份额。本基金的
基金管理人为博时基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《博时安心 收益定期开 放债券型 投资基金 基金合同》和《 博时安心收 益定期开放债
券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案，自 2012 年 11 月 7 日本基金募集首日起，在
投资者认购、申 购时收取前 端认购、申 购费用 ，在赎回时根据 持有期限收 取赎回费用 的基金
份额， 称为A 类； 从本类别基金资产中计提销售服务费、 不收取认购/申购费用， 对于持有期
限不少于 30 日的本类别基金份额的赎回亦不 收取赎回费，但对持有期限少于 30 日的本类 别
基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为 C 类。本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代
码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式
为计算日各类别 基金资产净 值除以计算 日发售 在外的该类别基 金份额总数 。投资者可 自行选
择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据《中华人民 共和国证券 投资基金 法》和《 博时安心收益定 期开放债券 投资基金基金
合同》的有关规 定，本基金 的投资范围 为具有 良好流动性的金 融工具，包 括国内依法 发行上
市的国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银 行票据、企业债 券、公司债 券、中期票 据、中
小企业私募债券 、短期融资 券、可分离 交易债 券的纯债、资产 支持证券、 回购和银行 定期存
款等金融工具以 及法律法规 或中国证监 会允许 基金投资的其他 固定收益类 证券（但须 符合中
国证监会的相关规定） ； 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类证券， 不参与一级
市场的新股申购 或增发新股 以及可分离 交易债 券，也不投资可 转换债券； 本基金投资 于债券
资产比例不低于 基金资产的 80%，但在每 次开 放期前三个月、 开放期内及 开放期结束 后三个
月的期间内，基 金投资不受 上述比例限 制。开 放期内现金或者 到期日在一 年以内的政 府债券
不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于中小企业私募债券比例不高于基金资产的 30%；如
法律法规或监管 机构以后允 许基金投资 的其他 品种，基金管理 人在履行适 当程序后， 可以将
其纳入投资范围；本基金的业绩比较基准为：1 年期定期存款利率（税后）×150%。
本财务报表由本基金的基金管理人博时基金管理有限公司于2013 年8 月29 日批准报出。
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和38 项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准 则应用指南、 企业会计准则解释以及其他相关
规定(以下合称“企业会计准则”)、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第
3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业
务指引》 、 《博 时安心收益 定期开放债 券型证券 投资基金基金合 同》和在财 务报表附注 6.4.4
所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
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6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有关 规定的声明
本基金 2013 年半 年度财务报 表符合企业 会计 准则的要求， 真实、完整 地反映了本 基金
2013 年6 月30 日的财务状况以及2013 年1 月 1 日至2013 年6 月30 日的经营成果和基金净
值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1 月 1 日起至12 月31 日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和 金融负债的分 类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始 确认时分类 为：以公 允价值计 量且其变动计入 当期损益的 金融资产、应
收款项、可供出 售金融资产 及持有至到 期投资 。金融资产的分 类取决于本 基金对金融 资产的
持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交 易目的持有 的债券投 资分类为 以公允价值计量 且其变动计 入当期损益的
金融资产。以公 允价值计量 且其公允价 值变动 计入损益的金融 资产在资产 负债表中以 交易性
金融资产列示。
本基金持有的其 他金融资产 分类为应 收款项， 包括银行存款、 买入返售金 融资产和其他
各类应收款项等 。应收款项 是指在活跃 市场中 没有报价、回收 金额固定或 可确定的非 衍生金
融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始 确认时分类 为：以公 允价值计 量且其变动计入 当期损益的 金融负债及其
他金融负债。本 基金目前暂 无金融负债 分类为 以公允价值计量 且其变动计 入当期损益 的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和 金融负债的初 始确认、后续计 量和终止确认
金融资产或金融 负债于本基 金成为金 融工具合 同的一方时，按 公允价值在 资产负债表内
确认。以公允价 值计量且其 变动计入当 期损益 的金融资产，取 得时发生的 相关交易费 用计入
当期损益；对于 支付的价款 中包含的债 券起息 日或上次除息日 至购买日止 的利息，单 独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值 计量且其变 动计入当 期损益的 金融资产，按照 公允价值进 行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
18
金融资产满足下 列条件之 一的，予以 终止确认 ：(1) 收取该金融 资产现金 流量的合同权
利终止；(2) 该金 融资产已转 移，且本基 金将 金融资产所有权 上几乎所有 的风险和报 酬转移
给转入方；或者(3) 该金融资 产已转移， 虽然 本基金既没有转 移也没有保 留金融资产 所有权
上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现 时义务全部 或部分已 经解除时 ，终止确认该金 融负债或义 务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和 金融负债的估 值原则
本基金持有的债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，
但最近交易日后 经济 环境 未发 生重 大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日 无交易 且最近交易日后经济环境发生了重 大变
化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验
证具有可靠性的 估值技术确 定公允价值 。估值 技术包括参考熟 悉情况并自 愿交易的各 方最近
进行的市场交易 中使用的价 格、参照实 质上相 同的其他金融工 具的当前公 允价值、现 金流量
折现法和期权定 价模型等。 采用估值技 术时， 尽可能最大程度 使用市场参 数，减少使 用与本
基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产和 金融负债的抵 销
本基金持有的资 产和承担 的负债基本 为金融资 产和金融负债。 当本基金 依法 1) 具有抵
销已确认金额的 法定权利且 该种法定权 利现在 是可执行的；且 2) 交易双方 准备按净额 结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外 发行基金份 额所募集 的总金额 在扣除损益平准 金分摊部分 后的余额。由
于申购和赎回引 起的实收基 金变动分别 于基金 申购确认日及基 金赎回确认 日认列。上 述申购
和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括 已实现平准 金和未实 现平准金 。已实现平准金 指在申购或 赎回基金份额
时，申购或赎回 款项中包含 的按累计未 分配的 已实现损益占基 金净值比例 计算的金额 。未实
现平准金指在申 购或赎回基 金份额时， 申购或 赎回款项中包含 的按累计未 实现损益占 基金净
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
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值比例计算的金 额。损益平 准金于基金 申购确 认日或基金赎回 确认日认列 ，并于期末 全额转
入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认 和计量
债券投资在持有 期间应取得 的按票面 利率计算 的利息扣除在适 用情况下由 债券发行企业
代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产在持有期间 的公允价值 变动确认为公
允价值变动损益 ；于处置时 ，其公允价 值与初 始确认金额之间 的差额确认 为投资收益 ，其中
包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有 期间确认的 利息收入 按实际利 率法计算，实际 利率法与直 线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确 认和计量
本基金的管理人 报酬和托管 费在费用 涵盖期间 按基金合同约定 的费率和计 算方法逐日确
认。
其他金融负债在 持有期间确 认的利息 支出按实 际利率法计算， 实际利率法 与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收 益分配政策
本基金每一类别 的基金份额 享有同等 分配权。 本基金收益以现 金形式分配 ，基金份额持
有人可选择现金 红利或将现 金红利按分 红除权 日的基金份额净 值自动转为 基金份额进 行再投
资。若期末未分 配利润中的 未实现部分 为正数 ，包括基金经营 活动产生的 未实现损益 以及基
金份额交易产生 的未实现平 准金等，则 期末可 供分配利润的金 额为期末未 分配利润中 的已实
现部分；若期末 未分配利润 的未实现部 分为负 数，则期末可供 分配利润的 金额为期末 未分配
利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组 织结构、管 理要求、 内部报告 制度为依据确定 经营分部， 以经营分部为
基础确定报告分 部并披露分 部信息。经 营分部 是指本基金内同 时满足下列 条件的组成 部分：
(1) 该组成部分能 够在日常活 动中产生 收入、 发生费用；(2) 本 基金的基金 管理人能够 定期
评价该组成部分 的经营成果 ，以决定向 其配置 资源、评价其业 绩；(3) 本基 金能够取得 该组
成部分的财务状 况、经营成 果和现金流 量等有 关会计信息。如 果两个或多 个经营分部 具有相
似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
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6.4.4.13 其他重要 的会计政策和 会计估计
根据本基金的估 值原则和中 国证监会 允许的基 金行业估值实务 操作，本基 金确定以下类
别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关于证券
投资基金执行< 企业会计准则>估值业务 及份额 净值计价有关事 项的通知》采 用估值技术 确定
公允价值。本基 金持有的银 行间同业市 场债券 按现金流量折现 法估值，具 体估值模型 、参数
及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以及 差错更正的说 明
6.4.5.1 会计政策变 更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变 更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、 财税[2004]78 号 《关于证券投资基金 税收政策的通知》 、 财税[2005]102 号《关
于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]107 号 《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通 知》 、财税[2008]1 号《关 于企 业所得税若干 优惠政策的 通知》 、 财税[2012]85
号《关于实施上 市公司股息 红利差别化 个人所 得税政策有关问 题的通知》 及其他相关 税务法
规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行 债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20％的个人所得税， 暂不征收企业所得税。2013 年1 月1 日以前 ， 对基金取得的股票的股息、
红利收入， 由上市公司在向基金派发股息、 红 利时暂减按50％计入个人应纳税所得额， 依照
现行税法规定即 20％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，
对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1 个月以内 （含1 个月 ） 的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减
按50％计入应纳税所得额；持股期限超过1 年 的，暂减按25％计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按0.1％的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
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税。
6.4.7 重要 财务报表项 目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
活期存款 5,376,125.18
定期存款 -
其他存款 -
合计 5,376,125.18
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2013年6月30 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 - - -
债券
交易所市场 1,686,419,619.71 1,686,833,485.00 413,865.29
银行间市场 2,055,426,636.54 2,056,485,000.00 1,058,363.46
合计 3,741,846,256.25 3,743,318,485.00 1,472,228.75
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,741,846,256.25 3,743,318,485.00 1,472,228.75
6.4.7.3 衍生金 融资产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
无余额。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
应收活期存 款利息 3,242.78
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 66,402.50
应收债券利 息 85,275,342.03
应收买入返 售证券利 息 -
应收申购款 利息 -
其他 87.20
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
22
合计 85,345,074.51
6.4.7.6 应付交 易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
交易所市场 应付交易 费用 -54,895.75
银行间市场 应付交易 费用 38,524.28
合计 -16,371.47
6.4.7.7 其他负 债
单位：人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月30 日
应付券商交 易单元保 证金 -
应付赎回费 -
预提费用 198,354.28
合计 198,354.28
6.4.7.8 实收基 金
博时安心收益定期开放债券A
金额单位： 人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
基金份额 账面金额
上年度末 1,210,885,428.96 1,210,885,428.96
本期申购 - -
本期赎回（ 以“-”号 填列） - -
本期末 1,210,885,428.96 1,210,885,428.96
博时安心收益定期开放债券C
金额单位： 人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
基金份额 账面金额
上年度末 1,111,820,161.48 1,111,820,161.48
本期申购 - -
本期赎回（ 以“-”号 填列） - -
本期末 1,111,820,161.48 1,111,820,161.48
6.4.7.9 未分配 利润
博时安心收益定期开放债券A
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 2,036,352.15 -740,853.15 1,295,499.00
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
23
本期利润 26,217,478.10 1,500,620.08 27,718,098.18
本期基金份额交易产
生的变动数
- - -
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配 利润 - - -
本期末 28,253,830.25 759,766.93 29,013,597.18
博时安心收益定期开放债券C
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 1,565,670.97 -680,208.06 885,462.91
本期利润 21,795,713.03 1,392,669.88 23,188,382.91
本期基金份额交易产
生的变动数
- - -
其中：基金 申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配 利润 - - -
本期末 23,361,384.00 712,461.82 24,073,845.82
6.4.7.10 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存款利 息收入 114,793.49
定期存款利 息收入 -
其他存款利 息收入 -
结算备 付金 利息收入 862,281.51
其他 1,003.66
合计 978,078.66
6.4.7.11 股票 投资收益
无发生额。
6.4.7.12 债券 投资收益
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
卖出债券（ 债转股及 债券到期 兑付）成 交总额 2,613,676,442.98
减：卖出债 券（债转 股及债券 到期兑付 ）成本总 额 2,551,553,693.23
减：应收利 息总额 50,256,690.53
债券投资收 益 11,866,059.22
6.4.7.13 股利 收益
无发生额。
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
24
6.4.7.14 公允 价值变动收 益
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
1.交易性金 融资产 2,893,289.96
——股票投 资 -
——债券投 资 2,893,289.96
——资产支 持证券投 资 -
——基金投 资 -
2.衍生工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 2,893,289.96
6.4.7.15 交易 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
交易所市场 交易费用 -
银行间市场 交易费用 23,400.00
合计 23,400.00
6.4.7.16 其他 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 148,765.71
银行汇划费 35,596.75
银行间账户 维护费 4,500.00
上清所账户 维护费 4,500.00
合计 242,951.03
6.4.8 或有 事项、资产 负债表日后事 项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表 日后事项
无。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报告期存 在控制关系或 其他重大利害关 系的关联方发 生变化的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
25
6.4.9.2 本报告 期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
博时基金管 理有限公 司（“博 时基金” ） 基金管理人 、基金注 册登记机 构、基金 销售机构
中国建设银 行股份有 限公司(“ 中国建设 银行”) 基金托管人 、基金代 销机构
招商证券股 份有限公 司（“招 商证券” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.10 本 报告期及上 年度可比期间 的关联方交易
6.4.10.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
无。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
当期发生的 基金应支 付的管理 费 7,048,999.21
其中：支付 销售机构 的客户维 护费 3,624,082.99
注： 注： 支付基金管 理人博时 基金的管 理人报酬 按前 一日基金资 产净值0.6%的年费 率计提， 逐日 累计
至每月月底 ，按月支 付。其计 算公式为 ：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 0.6% / 当年 天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 2,349,666.34
注： 支付 基金托管 人中国建 设银行的 托管费按 前一日 基金资产净 值0.2%的 年费率计 提， 逐 日累计至 每
月月底，按 月支付。 其计算公 式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.2% / 当年 天数 。
6.4.10.2.3 销售服务费
获得销售服 务费的
各关联方名 称
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发生的 基金应支 付 的销售 服务费
博时基金
44,986.44
中国建设银行
1,149,619.12
招商证券 54.65
合计
1,194,660.21
注： 支付 基金销售 机构的销 售服务费 按C类基 金份额 前一日基金 资产净值0.40%的年 费率计提 ， 逐 日累
计至每月月 底，按月 支付给博 时基金， 再由博时 基金 计算并支付 给各基金 销售机构 。A类基金 份额不 收取
销售服务费 。
6.4.10.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债券( 含回购)交易
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
26
单位：人民币元
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
银行间市场 交易的
各关联方名 称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银 行 101,421,499.86 - - - - -
6.4.10.4 各关 联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管 理人运用固有 资金投 资本基金的情 况
无。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金 管理人之外的 其他关 联方投资本基 金的情况
份额单位： 份
关联方名称
本期末
2013 年6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
持有的基金 份额
持有的基金 份
额占基金总 份
额的比例
持有的基金 份额
持有的基金 份
额占基金总 份
额的比例
招商证券 20,004,200.00 0.86% 20,004,200.00 0.86%
6.4.10.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当期产 生的利息收入
单位：人民 币元
关联方名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6月30日
期末余额 当期利息收 入
中国建设银 行 5,376,125.18 114,793.49
6.4.10.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销证券 的情况
无。
6.4.11 利 润分配情况
无。
6.4.12 期 末（2013 年 6 月 30 日）本基金持 有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新 发/增发证 券而于期末持 有的流 通受限证券
无。
6.4.12.2 期末 持有的暂时 停牌等流通 受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行 间市场债券 正回购
截止本报告期末 2013 年 6 月 30 日止，本基金 从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额317,599,003.60 元，是以 如下债券作为质押：
金额单位： 人民币元
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
27
债券代码 债券名称
回购
到期日
期末估值单 价 数量(张) 期末估值总 额
1182099 11 亚泰MTN1 2013-7-2 100.32 700,000 70,224,000.00
1280404 12 宝丰能源 债 2013-7-2 103.47 300,000 31,041,000.00
1282295 12 肥城矿MTN1 2013-7-2 102.31 200,000 20,462,000.00
0982052 09 中远MTN1 2013-7-2 98.84 2,000,000 197,680,000.00
0982116 09 甘国投MTN1 2013-7-2 99.90 200,000 19,980,000.00
合计
3,400,000
339,387,000.00
6.4.12.3.2 交易 所市场债券 正回购
截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止，基金从 事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额 1,314,221,000.00 元，分别于 2013 年 7 月 1 日和 7 月 5 到期。该类交易 要
求本基金在回购期内持 有的证券交易 所交易的债 券和/ 或在新质押式 回购下转入质 押库的债
券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金 融工具风险 及管理
6.4.13.1 风险管理 政策和组织架 构
本基金为债券型 基金，预期 收益和风 险高于货 币市场基金，但 低于混合型 基金、股票型
基金， 属于中低风险/收益的产品。 本基金投资的金融工具主要为债券投资。 本基金在日常经
营活动中面临的 与这些金融 工具相关的 风险主 要包括信用风险 、流动性风 险及市场风 险。本
基金的基金管理 人从事风险 管理的主要 目标是 争取将以上风险 控制在限定 的范围之内 ，力争
实现为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报的投资目标。
本基金的基金管 理人建立了 董事会领导 ， 以风险管理委员 会为核心的 ，由总经理 、督察
长、监察法律部 、风险管理 部和相关业 务部门 构成的风险管理 架构体系。 本基金的基 金管理
人奉行全面风险 管理体系的 建设，董事 会负责 制定公司的风险 管理政策， 对风险管理 负完全
的和最终的责任 ；在董事会 下设立风险 管理委 员会，负责批准 公司风险管 理系统文件 和批准
每一个部门的风 险级别，以 及负责解决 重大的 突发的风险；督 察长独立行 使督察权利 ，直接
对董事会负责， 向风险管理 委员会提交 独立的 风险管理报告和 风险管理建 议；监察法 律部负
责对公司风险管 理政策和措 施的执行情 况进行 监察，并为每一 个部门的风 险管理系统 的发展
提供协助，使公 司在一种风 险管理和控 制的环 境中实现业务目 标；风险管 理部负责建 立和完
善公司投资风险 管理制度与 流程，组织 实施公 司投资风险管理 与绩效分析 工作，确保 公司各
类投资风险得到良好监督与控制。
本基金的基金管 理人对于金 融工具的 风险管理 方法主要是通过 定性分析和 定量分析的方
法去估测各种风 险产生的可 能损失。从 定性分 析的角度出发， 判断风险损 失的严重程 度和出
现同类风险损失 的频度。而 从定量分析 的角度 出发，根据本基 金的投资目 标，结合基 金资产
所运用金融工具 特征通过特 定的风险量 化指标 、模型，日常的 量化报告， 确定风险损 失的限
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
28
度和相应置信程 度，及时可 靠地对各种 风险进 行监督、检查和 评估，并通 过相应决策 ，将风
险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基 金在交易过 程中因交 易对手未 履行合约责任， 或者基金所 投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管 理人在交易 前对交易对 手 的资信状况进行 了充分的评 估。本基金 的活期
银行存款存放在 本基金的托 管行中国工 商银行 ，与该银行存款 相关的信用 风险不重大 。本基
金在交易所进行 的交易均以 中国证券登 记结算 有限责任公司为 交易对手完 成证券交收 和款项
清算，违约风险 可能性很小 ；在银行间 同业市 场进行交易前均 对交易对手 进行信用评 估并对
证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管 理人建立了 信用风险管 理流程 ，通过对投资品 种信用等级 评估来控制 证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资 的信用评级 情况按《 中国人民 银行信用评级管 理指导意见 》设定的标准
统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短 期信用评级 列示的债券投 资
单位：人民 币元
短期信用评 级
本期末
2013 年 6 月30 日
上年末
2012 年 12 月 31 日
A－1 1,422,464,000.00 1,351,913,000.00
A－1 以下 - -
未评级 - -
合计 1,422,464,000.00 1,351,913,000.00
6.4.13.2.2 按长 期信用评级 列示的债券投 资
单位：人民 币元
长期信用评 级
本期末
2013 年 6 月30 日
上年末
2012 年 12 月 31 日
AAA 730,462,348.90 826,630,718.20
AAA 以下 1,590,392,136.10 477,581,227.00
AA+ 1,590,392,136.10 477,581,227.00
AA
AA-
未评级 - 198,790,000.00
合计 2,320,854,485.00 1,503,001,945.20
注：未评级 债券为政 策性金融 债。
6.4.13.3 流动性风 险
流动性风险是指 基金在履行 与金融负 债有关的 义务时遇到资金 短缺的风险 。本基金的流
动性风险一方面 来自于基金 份额持有人 可随时 要求赎回其持有 的基金份额 ，另一方面 来自于
投资品种所处的 交易市场不 活跃而带来 的变现 困难或因投资集 中而无法在 市场出现剧 烈波动
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
29
的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资 金的流动性 风险，本基 金 的基金管理人每 日对本基金 的申购赎回 情况进
行严密监控并预 测流动性需 求，保持基 金投资 组合中的可用现 金头寸与之 相匹配。本 基金的
基金管理人在基 金合同中设 计了巨额赎 回条款 ，约定在非常情 况下赎回申 请的处理方 式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变 现的流动性 风险，本基 金 的基金管理人通 过独立的风 险管理部门 设定流
动性比例要求， 对流动性指 标进行持续 的监测 和分析，包括组 合持仓集中 度指标、组 合在短
时间内变现能力 的综合指标 、组合中变 现能力 较差的投资品种 比例以及流 通受限制的 投资品
种比例等。本基 金与由本基 金的基金管 理人管 理的其他基金共 同持有一家 公司发行的 证券不
得超过该证券的 10%。本基金 所持大部分 证券 在证券交易所上 市，其余亦 可在银行间 同业市
场交易，因此除附注7.4.12 中列示的部分基 金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，
其余均能根据本 基金的基金 管理人的投 资意图 ，以合理的价格 适时变现。 此外，本基 金可通
过卖出回购金融 资产方式借 入短期资金 应对流 动性需求，其上 限一般不超 过基金持有 的债券
投资的公允价值。
于2013 年 6 月30 日， 除卖出回购金融资产款 余额中有1,631,820,003.60 元将在 1 个月
内到期外，本基 金所承担的 其他金融负 债的合 约约定到期日均 为一个月以 内且不计息 ，可赎
回基金份额净值(所有者权益)无固定到 期日且 不计息，因此账 面余额约为未 折现的合约 到期
现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基 金所持金融 工具的公 允价值或 未来现金流量因 所处市场各 类价格因素的
变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金 融工具的公 允价值或 现金流量 受市场利率变动 而发生波动 的风险。利率
敏感性金融工具 均面临由于 市场利率上 升而导 致公允价值下降 的风险，其 中浮动利率 类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金主要投资 于交易所及 银行间市 场交易的 固定收益品种， 此外还持有 银行存款、结
算备付金等利率 敏感性资产 ，因此存在 相应的 利率风险。本基 金的基金管 理人定期对 本基金
面临的利率敏感 性缺口进行 监控，并通 过调整 投资组合的久期 等方法对上 述利率风险 进行管
理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位：人民 币元
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
30
本期末
2013 年6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,376,125.18 - - - 5,376,125.18
结算备付金 147,561,077.33 - - - 147,561,077.33
存出保证金 193,925.95 - - - 193,925.95
交易性金融 资产 1,904,374,608.50 1,327,436,143.20 511,507,733.30 - 3,743,318,485.00
应收证券清 算款 - - - 32,099,421.93 32,099,421.93
应收利息 - - - 85,345,074.51 85,345,074.51
资产总计 2,057,505,736.96 1,327,436,143.20 511,507,733.30 117,444,496.44 4,013,894,109.90
负债 - - - - -
卖出回购金 融资产款 1,631,820,003.60 - - - 1,631,820,003.60
应付证券清 算款 - - - 2,616,191.93 2,616,191.93
应付管理人 报酬 - - - 1,179,113.95 1,179,113.95
应付托管费 - - - 393,037.98 393,037.98
应付销售服 务费 - - - 375,865.43 375,865.43
应付交易费 用 - - - -16,371.47 -16,371.47
应交税费 - - - 690,467.20 690,467.20
应付利息 - - - 844,413.56 844,413.56
其他负债 - - - 198,354.28 198,354.28
负债总计 1,631,820,003.60 - - 6,281,072.86 1,638,101,076.46
利率敏感度 缺口 425,685,733.36 1,327,436,143.20 511,507,733.30 111,163,423.58 2,375,793,033.44
上年度末
2012年12月31 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产 - - - - -
银行存款
5,294,352.09
- -
- 5,294,352.09
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融 资产
1,573,612,417.20
949,161,658.00
332,140,870.00
- 2,854,914,945.20
应收证券清 算款 - - - - -
应收利息 - - -
24,706,328.21
24,706,328.21
资产总计
1,578,906,769.29
949,161,658.00
332,140,870.00
24,706,328.21
2,884,915,625.50
负债 - - - - -
卖出回购金 融资产款
556,200,000.00
- - -
556,200,000.00
应付证券清 算款 - - -
2,215,279.08
2,215,279.08
应付管理人 报酬 - - -
952,165.77
952,165.77
应付托管费 - - -
317,388.57
317,388.57
应付销售服 务费 - - -
303,830.90
303,830.90
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
31
应付交易费 用 - - -
10,787.08
10,787.08
应交税费 - - - - -
应付利息 - - -
29,621.75
29,621.75
其他负债 - - - - -
负债总计
556,200,000.00
- -
3,829,073.15
560,029,073.15
利率敏感度 缺口
1,022,706,769.29
949,161,658.00
332,140,870.00
20,877,255.06
2,324,886,552.35
注： 表中 所示为本 基金资产 及负债的 账面价值 ， 并按 照 合约规定的 利率重新 定价日或 到期日孰 早予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场利率 以外的其 他市场变 量保持不变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币万元 ）
本期末
（2013 年 6 月 30 日 ）
上年度末
（2012 年 12 月 31 日 ）
市场利率上 升25个基 点 减少约1,747.81 减少约1,243.45
市场利率下 降25个基 点 增加约1,747.81 增加约1,243.45
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金 融工具的公 允价值或 未来现金 流量因外汇汇率 变动而发生 波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是 指基金所持 金融工具 的公允价 值或未来现金流 量因除市场 利率和外汇汇
率以外的市场价 格因素变动 而发生波动 的风险 。本基金主要投 资于证券交 易所上市或 银行间
同业市场交易的 债券，所面 临的其他价 格风险 来源于单个证券 发行主体自 身经营情况 或特殊
事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管 理人在构建 和管理投资 组 合的过程中，采 用“自上而 下”的策略 ，通过
对宏观经济情况 及政策的分 析，结合证 券市场 运行情况，做出 资产配置及 组合构建的 决定；
通过对单个证券 的定性分析 及定量分析 ，选择 符合基金合同约 定范围的投 资品种进行 投资。
本基金的基金管 理人定期结 合宏观及微 观环境 的变化，对投资 策略、资产 配置、投资 组合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资 组合的分散 化降低其 他价格风 险。本基金投资 于债券资产 比例不低于基
金资产的 80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。
此外，本基金的 基金管理人 每日对本基 金所持 有的证券价格实 施监控，定 期运用多种 定量方
法对基金进行风险度量， 包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，
及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
于2013 年06 月30 日， 本基金未持有交易性权 益类投资， 因此除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
32
6.4.14 有助于理 解和分析会 计报表需要 说明的其他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金
融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值 计量中对计 量整体具 有重大意 义的最低层级的 输入值，公 允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自 价格)或间 接(比如 根据价格推算的)可观察到 的、除第一 层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观
察输入值)。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2013 年06 月30 日， 本基金持有的以公允价 值计量的金融工具中属于第一层级的余额
为1,686,833,485.00 元，属于第二层级的余 额为2,056,485,000.00 元，无属于第三层级 的
余额。(2012 年12 月31 日： 属于第一层级的 余额为1,142,289,945.20 元， 属于第二层级的
余额为1,712,625,000.00 元，无属于第三层 级的余额。)。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股
票和债券的公允 价值列入第 一层级；并 根据估 值调整中采用的 不可观察输 入值对于公 允价值
的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
33
7.1 期末 基金资产组 合情况
§7 投资组 合报 告
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 3,743,318,485.00 93.26
其中：债券 3,743,318,485.00 93.26
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 152,937,202.51 3.81
6 其他各项资 产 117,638,422.39 2.93
7 合计 4,013,894,109.90 100.00
7.2 期末 按行业分类 的股票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排序 的所有股票投 资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告 期内股票投 资组合的重 大变动
7.4.1 累计 买入金额超 出期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股 票明 细
根据基金合同规定，本基金不投资股票。
7.4.2 累计 卖出金额超 出期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股 票明细
根据基金合同规定，本基金不投资股票。
7.4.3 买入 股票的成本 总额及卖出股 票的收入总额
根据基金合同规定，本基金不投资股票。
7.5 期末 按债券品种 分类的债券 投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产 净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
34
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 1,759,234,485.00 74.05
5 企业短期融 资券 1,422,464,000.00 59.87
6 中期票据 561,620,000.00 23.64
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 3,743,318,485.00 157.56
7.6 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 0982052 09 中远MTN1 2,000,000 197,680,000.00 8.32
2 122213 12 松建化 1,500,000 153,000,000.00 6.44
3 112090 12 中兴01 1,325,030 130,886,463.40 5.51
4 041251041 12 沙钢CP002 1,300,000 130,286,000.00 5.48
5 122079 11 上港02 1,148,150 115,446,482.50 4.86
7.7 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的所有资产支 持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告 期末本基金 投资的股指 期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10 投资组合报告 附注
7.10.1
报 告期内基金 投资的前十名 证券的发行主 体没有被监管 部门立案调 查，或在报告编
制日 前一年内受到 公开谴责、 处罚。
7.10.2
基金投资的前 十名股票中 ，没有投资超出 基金合同规定 备选股票库 之外的股票 。
7.10.3 期末其他 各项资产构 成
序号 名称 金额
1 存出保证金 193,925.95
2 应收证券清 算款 32,099,421.93
3 应收股利 -
4 应收利息 85,345,074.51
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
35
9 合计 117,638,422.39
7.10.4 期 末持有的处 于转股期的可 转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期 末前十名股 票中存在流通 受限情况的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
7.10.6 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
金额单位： 人民币元
8.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有人结构
§8 基金份 额持 有人 信息
份额单位： 份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
博时安心收 益
定期开放债 券
A
6,742 179,603.30 244,998,500.18 20.23% 965,886,928.78 79.77%
博时安心收 益
定期开放债 券
C
7,840 141,813.80 20,400,048.00 1.83% 1,091,420,113.48 98.17%
合计 14,582 159,285.80 265,398,548.18 11.43% 2,057,307,042.26 88.57%
8.2 期末 基金管理人 的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本基金
安心收益定 期开放债 券 A
- -
安心收益定 期开放债 券 C
162,000.48
0.01%
合计
162,000.48
0.01%
注：1、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人未持 有本基金 ；
2、本基金的 基金经理 未持有本 基金。
单位：份
§9 开放式 基金 份额 变动
项目 博时安心收 益定期开 放债券 A 博时安心收 益定期开 放债券 C
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
36
基金合同生 效日(2012 年12 月6 日)
基金份额总 额
1,210,885,428.96 1,111,820,161.48
本报告期期 初基金份 额总额 1,210,885,428.96 1,111,820,161.48
本报告期基 金总申购 份额 - -
减：本报告 期基金总 赎回份额 - -
本报告期基 金拆分变 动份额 - -
本报告期期 末基金份 额总额 1,210,885,428.96 1,111,820,161.48
10.1 基金份额持有 人大会决议
§10 重大 事件 揭示
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金托 管部门 的重大人事变 动
(1)基金管理人于2013年6月1 日发布了 《博时 基金管理有限公 司关于高级 管理人员变 更的
公告》 ，何宝不再担任博时基金管理有限公司总经理职务，由杨鶤代任公司总经理。
(2)基金管理人于 2013 年 7 月 26 日发布了《 博时基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告》 ，经博时基金管理有限公司第五届董事会 2013 年第三次会议审议并通过，并经 中
国证券监督管理 委员会证监 许可【2013 】962 号文核准批复， 博时基金管 理有限公司 聘任吴
姚东担任博时基金管理有限公司总经理。
10.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托管 业务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略 的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报告期内改聘 会计师事务 所情况
本基金自基金合 同生效日起 聘请普华 永道中天 会计师事务所有 限公司为本 基金提供审计
服务。
10.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受监 管部门 稽查或处罚的 情况
本报告期内，基 金管理人、 基金托管 人涉及托 管业务的部门及 其高级管理 人员没有受到
监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券 公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额 占当期股票 成 佣金 占当期佣金 总
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
37
交总额的比 例 量的比例
国泰君安 3 - - -53,917.83 100% -
注： 本基金 根据中国 证券监督 管理委员 会 《关 于完善证 券投资基金 交易席位 制度有关 问题的通 知》 （证
监基字[2007]48 号） 的有关规 定要求， 我 公司在比 较 了多家证券 经营机构 的财务状 况、 经营 状况、 研究 水
平后，向多 家券商租 用了基金 专用交易 席位。
1、基金专用 交易席位 的选择标 准如下：
(1) 经营行为 稳健规范 ，内控制 度健全， 在业内 有良 好的声誉；
(2) 具备基金 运作所需 的高效、 安全的通 讯条件 ，交 易设施满足 基金进行 证券交易 的需要；
(3) 具有较强 的全方位 金融服务 能力和水 平， 包括但 不限于： 有较好 的研究能 力和行业 分析能力， 能
及时、全面 地向公司 提供高质 量的关于 宏观、行 业及 市场走向、 个股分析 的报告及 丰富全面 的信息服 务；
能根据公司 所管理基 金的特定 要求， 提供专 门研究报 告， 具有开发量 化投资组 合模型的 能力； 能积极 为公
司投资业务 的开展， 投资信息 的交流以 及其他方 面业 务的开展提 供良好的 服务和支 持。
2、基金专用 交易席位 的选择程 序如下：
(1) 本基金管 理人根据 上述标准 考察后确 定选用 交易 席位的证券 经营机构 ；
(2) 基金管理 人和被选 中的证券 经营机构 签订席 位租 用协议。
10.7.2 基金租用 证券公司交 易单元进行 其他证券投 资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易
成交金额
占当期债券 成交
总额的比例
成交金额
占当期回购 成交总额
的比例
国泰君安 2,102,465,584.95 100.00% 137,211,429,000.00 100.00%
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1
博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停牌 股票
调整估值方 法的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/6/22
2
博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停牌 股票
调整估值方 法的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/6/14
3
博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停牌 股票
调整估值方 法的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/6/8
4
关于博时旗 下部分基 金增加泛 华普益基 金销售有 限公 司为
代销机构的 公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/6/5
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
38
5
博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的上海 家化 估值
方法调整的 公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/5/15
6
博时基金管 理有限公 司关于开 通基金直 销网上交 易和 查询
系统移动版 的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/4/15
7
博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停牌 股票
调整估值方 法的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/3/23
8
博时基金管 理有限公 司关于股 东名称变 更、增加 注册 资本
及修改《公 司章程》 的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/3/13
9
博时基金管 理有限公 司关于成 立博时资 本管理有 限公 司的
公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/2/28
10
博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停牌 股票
调整估值方 法的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/2/27
11
博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停牌 股票
调整估值方 法的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/2/8
12
博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停牌 股票
调整估值方 法的公告
中国证券报 、
上海证券报 、
证券时报
2013/1/4
11.1 备查文件目录
§11 备查 文件 目录
11.1.1 中国证监会批准博时安心收益定期开放债券型证券投资基金设立的文件
11.1.2 《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》
11.1.3 《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金托管协议》
11.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
11.1.5 报告期内博时安心收益定期开放债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2013 年半年 度报 告
39
11.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
客户服务中心电话：95105568（免长途话费）
博时 基金管理有限 公司
2013 年 8 月 29 日
