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富国汇利 分级债 券型证券 投资基 金
二〇一三 年半年 度报告
2013 年 06 月 30 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国农业银行股份有限公司
送出日期 ： 2013 年 08 月 29 日
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§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、 董事保证本 报告所载资料不存在虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律
责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 27
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年1 月1 日起至2013 年 6 月30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ............................................................................................................................. 2
1.1 重要提 示 ................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ......................................................................................................................................... 3
§ 2 基金简 介 ......................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ......................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ......................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ..................................................................................................... 6
2.4 信息披 露方 式 ......................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ......................................................................................................................... 7
§3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ..................................................................................................... 7
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ..................................................................................................... 7
3.2 基金净 值表 现 ......................................................................................................................... 8
3.3 其他指 标 ................................................................................................................................. 9
§4 管理人 报告 ..................................................................................................................................... 9
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ................................................................................................. 9
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ....................................................... 11
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ................................................................... 11
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ....................................................... 12
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ................................................... 12
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ............................................................... 13
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ................................................................... 13
§5 托管人 报告 ................................................................................................................................... 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ....................................................................... 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ... 14
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ................... 14
§6 半年度 财务 报表( 未经 审计) ........................................................................................................ 14
6.1 资产负 债表 ........................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ................................................................................................................................... 16
4
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ....................................................................................... 17
6.4 报表附 注 ............................................................................................................................... 19
§7 投资组 合报 告 ............................................................................................................................... 36
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ....................................................................................................... 37
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ....................................................................................... 37
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ........................... 37
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ................................................................................... 37
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ............................................................................... 38
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ....................... 38
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ........... 38
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ....................... 39
7.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ............................................................... 39
7.10 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 39
§8 基金份 额持 有人 信息 ................................................................................................................... 40
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ........................................................................... 40
8.2 期末上 市基 金前 十名 持有 人 ............................................................................................... 41
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ............................................................... 42
§9 开放式 基金 份额 变动 ................................................................................................................... 42
§ 10 重大事 件揭 示 ............................................................................................................................... 43
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................... 43
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 43
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 43
10.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................... 43
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 43
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 43
10.7 本期基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ............................................................... 44
10.8 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 45
§ 11 备查文 件目 录 ............................................................................................................................... 45
5
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 富国汇利分级债券型证券投资基金
基金简称 富国汇利分级债券封闭 （场内简称：富国汇利）
基金主代码 161014
基金运作方式 契约型基金。封闭期为三年， 本基金《基金合同》
生效后， 在封闭期内不开放申购、 赎回业务。 封闭期
届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。
基金合同生效日 2010 年09 月 09 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,999,255,415.06 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2010 年10 月 8 日
下属两级基金的基金简称 富国汇利分级债券封闭 A
（场内简称：汇利 A）
富国汇利分级债券封闭 B
（场内简称：汇利 B）
下属两级基金的交易代码 150020 150021
报告期末下属两级基金的份额
总额
2,099,478,789.45 份 899,776,625.61 份
2.2 基 金产 品说明
投资目标
在追求本金长期安全的基础上， 力争为基金份额持有人创造高于业绩
比较基准的投资收益。
投资策略
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和
类属资产配置。 一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主
动寻找风险中蕴藏的投资机会， 发掘价格被低估的且符合流动性要 求
的合适投资品种； 另一 方面通过风险预算管理、 平均剩余期限控制和
个券信用等级限定等方式有效控制投资风险， 从而在一定的风险限制 6
范围内达到风险收益最佳配比。
业绩比较基准 中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债综合指数。
风险收益特征
从基金资产整体运作来看， 本基金为债券型基 金， 属于证券投资基金
中的较低风险品种， 其 预期风险与收益高于货币市场基金， 低于混合
型基金和股票型基金。
下属分级基金
的风险收益特征
汇利 A 份额将表现出低风险、收
益相对稳定的特征
汇利B 份额则表现出较高风险、
收益相对较高的特征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 范伟隽 李芳菲
联系电话 021-20361818 010-66060069
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务 电话 95105686、4008880688 95599
传真 021-20361616 010-63201816
注册地址
上海市浦东新区世纪大道
8 号上海国金中心二期
16-17 层
北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道
8 号上海国金中心二期
16-17 层
北京市西城区复兴门内大街
28 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 陈敏 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金选定的信息披露
报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金 半年度报告正
文的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
7
基金 半 年 度 报 告 备 置 地
点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上
海国金中心二期16-17 层中国农业银行股份有限 公司 北
京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3
主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2013 年01 月01 日至 2013 年
06 月30 日)
本期已 实现 收益 149,284,903.62
本期利 润 120,027,314.66
加权平 均基金 份 额本 期利 润 0.0400
本期 加 权平 均净 值利 润率 3.39%
本期基金 份 额净 值增 长率 3.48%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年06 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 555,902,087.28
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1853
期末基 金资 产净 值 3,571,499,361.97
期末基 金份 额净 值 1.191
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年06 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 19.10%
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 基金交易佣
金等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公 允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
8
期末可 供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.67% 0.17% -0.31% 0.18% -0.36% -0.01%
过去三 个月 0.68% 0.12% 0.93% 0.11% -0.25% 0.01%
过去六 个月 3.48% 0.10% 2.34% 0.08% 1.14% 0.02%
过去一 年 6.72% 0.09% 2.94% 0.06% 3.78% 0.03%
自 基 金 合 同 生
效日起 至今
19.10% 0.13% 9.75% 0.08% 9.35% 0.05%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收益率变动的比较
注：截止日期为2013 年6 月30 日。
9
本基金于 2010 年 9 月 9 日成立，建仓期自 2010 年 9 月 9 日至 2011 年 3 月 8 日共 6
个月，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3.3 其 他指 标
单位： 人民币元
其他指标 本期末（2013 年 06 月30 日）
富国汇利封闭A 与富国 汇利封闭B 基金份额配 比 7:3
期末富国汇利封闭A 份额参考净值 1.109
期末富国汇利封闭A 份额累计参考净值 1.109
期末富国汇利封闭B 份额参考净值 1.382
期末富国汇利封闭B 份额累计参考净值 1.382
富国汇利封 闭A 的预计年收益率 3.87%
§4
管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获 国家工商行政管理局登记注册成立，
是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年 3 月从北京
迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工
商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，
第一家中外合资的基金管理公司。 截止 2013 年 6 月30 日， 本基金管理人共管理汉盛
证券投资基金、 汉兴证券投资 基金、 富国天源平衡混合型证券投资基金、 富国天利增
长债券投资基金、 富国 天益价值证券投资基金、 富国天瑞强 势地区精选混合型证券投
资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF ）、富国天时货币市场基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、 富国 天博创新主题股票型证券投资基金、 富
国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金、
富国中证红利指数增强型证券投资基金、 富国 优化增强债券型证券投资基金、 富国沪
深300 增强证券投资基金、 富国通胀通缩主题 轮动股票型证券投资基金、 富国汇利分
级债券型证券投资 基金、 富国全球债券证券投 资基金、 富国可转换债 券证券投资基金、
上证综指交易型开放式指数证券投资基金、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资 10
基金联接基金、 富国天 盈分级债券型证券投资基金、 富国全球顶级消费品股票型证券
投资基金、 富国低碳环 保股票型证券投资基金、 富国中证 500 指数增强型证券投资基
金（LOF ）、富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资
基金、 富国高新技术产 业股票型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)股票型证
券投资基金、 富国7 天 理财宝债券型证券投资基金、 富国纯债债券型发起式证券投资
基金、 富国强收益定期 开放债券型证券投资基金、 富国强回报定期开放债券型证券投
资基金、 富国宏观策略 灵活 配置混合型证券投资基金、 富国信用增强债券型证券投资
基金、 富国信用债债券 型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基
金三十七只证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
饶刚 本基金基金经理
兼任公司总经理
助理、固定收益
部总经理、富国
天利增长债券投
资 基 金 基 金 经
理、富国天丰强
化收益债券型证
券投资基金基金
经理、富国目标
收 益一年期纯债
债券型证券投资
基金基 金经 理
2010-09-09 － 15 年 硕士， 曾 任职 兴业 证券 股份 有限公
司研究 部职 员、 投资 银行 部职员；
2003 年 7 月 任富 国基 金管 理有限
公司债 券研 究员 ，2006 年 1 月至
今任富 国天利 基金 经理，2008 年
10 月起 兼任 富国天 丰基 金 经理，
2010 年 9 月 起兼 任富 国汇 利分级
债券基 金经 理，2013 年 6 月起任
富国目标收益一年期纯债债券型
证券投 资基 金基 金经 理。 兼 任富国
基金公 司总 经理 助理、 固定 收益部
总经理 。 具有 基金 从业 资 格， 中国
国籍。
刁羽 本基金基金经理
兼任富国天盈分
级债券型证券投
资 基 金 基 金 经
理、富国目标收
益一年期纯债债
券型证券投资基
金基金 经理
2010-11-18 － 7 年 博士， 曾 任国 泰君 安证 券股 份有限
公司固 定收 益部 研究 员、 交易员，
浦银安盛基金管理有限公司基金
经理助 理，2009 年6 月至2010 年
6 月任富国基金管理有限公司富
国天时货币市场基金基金经理助
理，2010 年6 月至 2013 年3 月任
富国天 时货 币市 场基 金基 金经理，
2010 年11 月 起兼 任富 国汇 利分级
债券型证券投资基金基金经理，
2011 年 5 月 起兼 任富 国天 盈分级
债券型证券投资基金基金经理，
2013 年 6 月 起任 富国 目标 收益一
年期纯债债券型证券投资基金 基 11
金经理 。 具有 基金 从业 资 格， 中国
国籍。
注：上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国汇利分级债券型证券投资基金的管理
人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《富
国汇利分级债券型证券投资基金基金合同》 以 及其它有关法律法规的规定， 本着诚实
信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减少和分散投 资风险， 力保基
金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标， 管理和运用基 金资产， 无损害
基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管 理人 对 报告 期内 公平交 易情况 的专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公 平交易管理
办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、
交易执行、 业绩评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事 后评估及反馈的
流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均等交易机会， 并
保持各组合的独立投资决策权。
事前控制 主要包括 ：1 、一级市 场，通过 标准 化的办公 流程，对 关联 方审核、价
格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2 、二级市场，通过交易系统的
投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限进行自动化
控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行间市
场交易价格的公允性评估等。1 、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非
经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系统对组合间的
交易公平性进行自动化处理。2 、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采
用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投资指令， 确保公平对待
其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向 12
交易的合理性分析评估， 以及不同时间窗口下 （1 日、3 日、5 日） 的季度公平性交易
分析评估等。1 、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行
为进行分析评估， 分析对象涵盖公募、 年金、 社保及专户产品， 并重点分析同类组合
（股票型、 混合型、 债 券型） 间、 不同产品间 以及同一基金经理管理不同组合间的交
易行为，若发现异常交 易行为，监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释，
并按法规要求上报辖区监管机构。2 、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或
投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公平交
易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报告期
内 本 组 合 与 其 他 投 资 组 合 之 间 未 出 现 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量
5%的情况，亦未受到监管机构的相关 调查。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年城投债风险情绪有较大缓释， 利差 大幅缩小， 投资盘获得明显资本利
得， 一季度交易盘继续去年末的做多热情， 二季度末由于资金紧张， 收益率有一定反
弹。
上半年本基金按照基金的投资风格， 仍然主要 集中于信用债的投资， 取得较好收
益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2013 年6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.191 元， 份额累计净值 为 1.191 元。
报告期内，本基金份额净值增长率为 3.48%，同期业绩比较基准收益率为 2.34%。
4.5 管 理人 对宏 观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上 半 年 本 基 金 在 仓 位 和 券 种 选 择 上 加 强 筛 选 力 度 ， 基 金 净 值 出 现 相 当 程 度 的 上
行。 下半年情况在保持 本基金长期投资风格基础上， 本基金将继续着力于在市场泥沙 13
俱下的环境下， 以 “信 用优先” 为前提， 通过 更深入的研究和实地调研挖掘市场个券
品种的投资机会，力争为投资者带来稳定的长期回报。
4.6 管 理人 对 报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并制订了 《富国基金管理有
限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值委员会是公司基金估值的主要决策机关， 由
主管运营副总经理负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融工程方面的业务骨干以
及相关基金经理， 所有 相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。 公司估值委员
会负责提出估值意见、 提供和评估估值技术、 执行估值决策和程序、 对外信息披露等
工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人的利益。 基金经理是估值委
员会的重要成员， 必须 列席估值委员会的定期会议， 提出基金估值流程及估值技术中
存在的潜在问题， 参与 估值程序和估值技术的决策。 估值委员会各方不存在任何重大
利益冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金 《基金合同》 约定： “在封闭期 内， 本基金不对基金份额所分离的汇
利A 与汇利B 基金份额进行收益分配； ”，因此本基金本期不进行收益分配。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管富国汇利分级债券型证券投资基金的过程中， 本基金托管人 —中国农业银
行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《富国汇利分
级债券型证券投资基金基金合同》、《富国汇利分级债券型证券投资基金托管协议》
的约定，对富国汇利分级债券型证券投资基金管理人 — 富国基金管理有限公司 2013
年1 月1 日至2013 年 6 月30 日基金的投资运作， 进行了认真、 独立 的会计核算和必
要的投资监督， 认真履 行了托管人的义务， 没有从事任何损害基金份额持有人利益的
行为。
14
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说
明
本托管人认为， 富国基金管理有限公司在富国汇利分级债券型证券投资基金的投
资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题
上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基
金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人 对 本半 年 度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为， 富国基 金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其他 相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的富国汇利分
级债券型证券投资基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 投资组
合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2013 年8 月27 日
§6
半 年度 财务报表( 未 经审 计)
6.1 资 产负 债表
会计主体： 富国汇利分级债券型证券投资基金
报告截止日：2013 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2013 年 06 月 30 日）
上 年度 末
（2012 年12 月31 日）
资 产：
银行存 款 162,246,441.50 18,674,020.71
结算备 付金 77,065,251.01 84,815,223.26
存出保 证金 183,157.42 6,815.37
交易性 金融 资产 4,647,817,289.42 4,902,937,164.90
其中： 股票 投资 － －
基金投 资 － －
15
债券投 资 4,552,967,289.42 4,788,157,164.90
资产支 持证 券投 资 94,850,000.00 114,780,000.00
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 201,181,821.83 100,040,076.03
应收证 券清 算款 － 92,128,372.30
应收利 息 115,702,343.71 90,796,760.98
应收股 利 － －
应收申 购款 － －
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 － －
资产总 计 5,204,196,304.89 5,289,398,433.55
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2013 年 06 月 30 日）
上 年度 末
（2012 年12 月31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 1,470,148,496.70 1,743,054,808.80
应付证 券清 算款 158,672,328.55 91,248,162.09
应付赎 回款 － －
应付管 理人 报酬 1,768,847.21 1,746,708.06
应付托 管费 589,615.74 582,236.03
应付销 售服 务费 － －
应付交 易费 用 6,423.95 11,581.06
应交税 费 344,613.22 241,298.15
应付利 息 938,510.49 641,592.05
应付利 润 － －
递延所 得税 负债
－ －
其他负 债 228,107.06 400,000.00
16
负债合 计 1,632,696,942.92 1,837,926,386.24
所 有者 权益：
实收基 金 2,999,255,415.06 2,999,255,415.06
未分配 利润 572,243,946.91 452,216,632.25
所有者 权益 合计 3,571,499,361.97 3,451,472,047.31
负债和 所有 者权 益总 计 5,204,196,304.89 5,289,398,433.55
注 ： 报 告 截 止 日 2013 年 06 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.191 元 ， 基 金 份 额 总 额
2,999,255,415.06 份。
6.2 利 润表
会计主体： 富国汇利分级债券型证券投资基金
本报告期 ：2013 年01 月01 日至 2013 年06 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2013 年01 月01 日
至2013 年06 月30 日）
上年 度可比期间
（2012 年01 月01 日至
2012 年06 月30 日 ）
一、收入 160,198,647.53 331,094,273.50
1. 利息 收入 112,623,626.33 119,916,510.01
其中： 存款 利息 收入 764,684.04 953,887.03
债券利 息收 入 109,008,488.97 118,105,974.49
资产支 持证 券利 息收 入 2,123,134.25 284,449.32
买入返 售金 融资 产收 入 727,319.07 572,199.17
其他利 息收 入 － －
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 76,832,610.16 9,911,269.94
其中： 股票 投资 收益 － 3,414,078.32
基金投 资收 益 － －
债券 投 资收 益 76,549,404.68 6,497,191.62
资产支 持证 券投 资收 益 283,205.48 －
衍生工 具 投 资收 益 － －
17
股利收益 － －
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -29,257,588.96 201,266,215.77
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） － －
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） － 277.78
减： 二、费用 40,171,332.87 37,532,261.27
1．管 理人 报酬 10,538,584.33 9,477,999.92
2．托 管费 3,512,861.46 3,159,333.29
3．销 售服 务费 － －
4．交 易费 用 14,312.59 82,580.27
5．利 息支 出 25,844,021.60 24,549,723.51
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 25,844,021.60 24,549,723.51
6．其 他费 用 261,552.89 262,624.28
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） 120,027,314.66 293,562,012.23
减 ：所 得税 费用 － －
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 120,027,314.66 293,562,012.23
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 富国汇利分级债券型证券投资基金
本报告期：2013 年01 月01 日至 2013 年06 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,999,255,415.06 452,216,632.25 3,451,472,047.31
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数
（本期 利润 ）
－ 120,027,314.66 120,027,314.66
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
－ － －
18
其中：1. 基 金申 购款 － － －
2. 基金 赎回 款 － － －
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产 生
的 基金净值 变动（净 值减少 以“- ”号填
列）
－ － －
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,999,255,415.06 572,243,946.91 3,571,499,361.97
项目
上年度可比期间
（2012 年 01 月 01 日至 2012 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,999,255,415.06 53,742,320.97 3,052,997,736.03
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数
（本期 利润 ）
－ 293,562,012.23 293,562,012.23
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
－ － －
其中：1. 基 金申 购款 － － －
2. 基金 赎回 款 － － －
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产 生
的 基金净值 变动（净 值减少 以“- ”号填
列）
－ － －
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,999,255,415.06 347,304,333.20 3,346,559,748.26
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署；
陈敏
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理人 负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
19
6.4 报 表附 注
6.4.1 基金基本情况
富国汇利 分级债券 型证 券投资基 金 (以 下简称 “本基金”) ，系经 中 国证券监督
管理委员会 （以下简称 “中国证监会”） 证监许可[2010]1114 号文 《关于核准富国汇
利分级债券型证券投资基金募集的批复》 的核 准， 由富国基金管理有限公司作为管理
人向社会公开发行募集，基金合同于 2010 年 9 月 9 日正式生效，首次设立募集规模
为 2,999,255,415.06 份基金份额。本基金为契约型封闭式，本基金合同生效后三年
内 （含三年） 为封闭式基金， 合同生效 满三年后， 本基金转为上市开放式基金 （LOF），
存续期限不定。 本基金 的基金管理人为富 国基金管理有限公司， 注册登记机构为中国
证券登记结算有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
封闭期，本基金基金份额持有人初始有效认购的基金总份额按照 7：3 的比例分
离 成 预 期 收 益 与 预 期 风 险 不 同 的 两 种 份 额 类 别 ， 即 优 先 类 基 金 份 额 （ 基 金 份 额 简 称
“汇利 A”）和进取类基金份额（基金份额简称 “汇利 B”）。汇利 A 与汇利 B 两类
基金份额同时在深圳证券交易所分别上市和交易。 本基金在封闭期届 满后， 按照基金
合同在封闭期内的资产及收益的分配约定分别 对汇利A 份额和汇利B 份额计算封闭期
末基金份额净值，并以各自的份额净值为基础，按照本基金的基金份额净值（NAV ）
转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国家
债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 公司债券、 短期融资券、 资
产证券化产品、 可转换 债券、 可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他固定收益证券品种。本基金的配置比例为本基金在封闭期间，
投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非固定收益 类资产的比
例不高于基金资产的 20% 。开放期间，投资于固定收益类资产的比例不低于 基金资产
的 80% ；投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，其中，现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债综
合指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁 布的《企业会计准则 —基本准则》 20
和38 项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企
业会计准则 ”） 编制， 同时， 对于在具体会计核算和信息 披露方面， 也参考了中国证
券业协会制定的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制 定的 《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行＜企业会计准
则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息 披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 3 号 《半年度报告的内容 与格式》 、 《证
券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资
基金信息披露 XBRL 模板第 3 号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布
的相关规定。
本财务报表以本基金持续 经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6
月30 日的财务状况以及2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日止期间的经营成果和净
值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
6.4.5 会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
21
根据财政 部、国 家税务 总局财税 字[2004]78 号文《关 于证券 投资基 金税收政策
的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对 证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税
和企业所得税；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、 国家税务 总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政策的
通知 》 的规定， 对证券 投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入、
储蓄存款利息收入， 由 上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代
扣代缴20%的个人所得税；
根据财政 部、国 家税务 总局财税 字[2012]85 号文《关 于实 施 上市公 司股息红利
差别化个人所得 税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，对于证券
投资基金通过公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在 1 个月以内 （含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的 个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2008]132 号文 《财政部、 国家税务总局关于
储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月9 日起， 对
储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
22
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 （2013 年 06 月 30 日）
活期存 款 162,246,441.50
定期存 款 －
其中： 存款 期 限1-3 个月 －
其他存 款 －
合计 162,246,441.50
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末（2013 年 06 月 30 日）
成本 公允价值 公允价值变动
股票 －
－ －
债券
交易所 市场 2,626,500,938.57 2,639,639,289.42 13,138,350.85
银行间 市场 1,905,074,491.22 1,913,328,000.00 8,253,508.78
合计 4,531,575,429.79 4,552,967,289.42 21,391,859.63
资产支 持证 券 99,900,000.00 94,850,000.00 -5,050,000.00
其他 － － －
合计 4,631,475,429.79 4,647,817,289.42 16,341,859.63
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
注：本报告期末本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末（2013 年 06 月 30 日）
账面余额 其中；买断式逆回购
银行间 市场 201,181,821.83 101,181,471.83
23
合计 201,181,821.83 101,181,471.83
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
金额单位：人民币元
项目
本期末（2013 年 06 月 30 日）
债券 代码 债券名称
约定
返售日
估值单价 数量（张）
估值
总额
其中： 已出
售或再质
押总额
银行间 1380080 13 贵 阳城 发债 2013-07-10 100.89 993,000.00 100,183,770.00 －
合计
993,000.00 100,183,770.00 －
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末（2013 年 06 月 30 日）
应收活 期存 款利 息 10,791.68
应收定 期存 款利 息 －
应收其 他存 款利 息 －
应收结 算备 付金 利息 31,211.37
应收债 券利 息 114,635,336.30
应收买 入返 售证 券利 息 253,423.26
应收申 购款 利息 －
其他 771,581.10
合计 115,702,343.71
6.4.7.6 其他资产
注：本报告期末本基金未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末（2013 年 06 月 30 日）
交易所 市场 应付 交易 费用 －
银行间 市场 应付 交易 费用 6,423.95
合计 6,423.95
24
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末（2013 年 06 月 30 日）
应付券 商交 易单 元保 证金 －
应付赎 回费 －
预提审 计费 49,588.57
预提信 息披 露费 148,765.71
预提上 市费 29,752.78
合计 228,107.06
6.4.7.9 实收基金
富国汇利分级债券封闭 A：
金额单位： 人民币元
项目
本期（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月 30 日）
基金份额（份） 账面金额
上年度 末 2,099,478,789.45 2,099,478,789.45
本期申 购 － －
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） － －
本期末 2,099,478,789.45 2,099,478,789.45
富国汇利分级债券封闭 B：
金额单位： 人民币 元
项目
本期（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月 30 日）
基金份额（份） 账面金额
上年度 末 899,776,625.61 899,776,625.61
本期申 购 － －
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） － －
本期末 899,776,625.61 899,776,625.61
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
25
上年度 末 406,617,183.66 45,599,448.59 452,216,632.25
本期利 润 149,284,903.62 -29,257,588.96 120,027,314.66
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 － － －
其中： 基金 申购 款 － － －
基金赎 回款 － － －
本期已 分配 利润 － － －
本期末 555,902,087.28 16,341,859.63 572,243,946.91
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06
月 30 日）
活期存 款利 息收 入 94,358.23
定期存 款利 息收 入 －
其他存 款利 息收 入 －
结算备 付金 利息 收入 668,491.50
其他 1,834.31
合计 764,684.04
6.4.7.12 股票投资收益
注：本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期 （2013 年01 月01 日至2013 年06 月30
日）
卖出债 券 （ 、 含债 转股 及 债券到 期兑 付 ） 成交 总 额 2,237,351,904.76
减： 卖 出债 券 （、 含 债转 股及债 券到 期兑 付） 成本
总额
2,073,440,377.22
减： 应 收利 息总 额 87,362,122.86
债券投 资收 益 76,549,404.68
26
6.4.7.14 资产支持证券 投资收益
单位：人民币元
项目
本期（2013 年01 月01 日至2013 年06 月30
日）
卖出资 产支 持证 券成 交总 额 223,255,863.01
减：卖 出资 产支 持证 券成 本总额 220,023,178.08
减：应 收利 息总 额 2,949,479.45
资产支 持证 券投 资收 益 283,205.48
6.4.7.15 衍生工具收益 ——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无权证投资收益。
6.4.7.16 股利收益
注：本基金本报告期 无股利收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期 （2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06
月 30 日）
1.交易 性金 融资 产 -29,257,588.96
股票投 资 －
债券投 资 -21,127,588.96
资产支 持证 券投 资 -8,130,000.00
基 金投 资 －
2.衍生 工具 －
权证投 资 －
3.其他 －
合计 -29,257,588.96
6.4.7.18 其他收入
注：本基金本报告期无其 他收入。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
27
项目
本期（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月
30 日）
交易所 市场 交易 费用 5,550.09
银行间 市场 交易 费用 8,762.50
合计 14,312.59
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月 30
日）
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
银行费 用 15,045.83
债券账 户维 护费 18,400.00
上市费 29,752.78
合计 261,552.89
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，无其他需要说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大影响关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的 各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
海通证 券股 份有 限公 司（ “海通 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
28
申银万 国证 券股 份有 限公 司 （ “申 银万 国” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
注：本 基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期（2013 年01 月 01 日至
2013 年06 月30 日）
上年度可比期间 （2012 年01 月
01 日至2012 年06 月30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,538,584.33 9,477,999.92
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 444,834.58 464,993.85
注：本基金的管理费按该前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.60%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金 资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期（2013 年 01 月 01 日至 上年度可比期间（2012 年 01 月 29
2013 年 06 月 30 日） 01 日至 2012 年 06 月 30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,512,861.46 3,159,333.29
注：本基金的托管 费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.20%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
注： 本基金本报告期及 上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券 （含回购）
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注： 本报告期内及上年度可比期间内本基金的基金管理人 均未运用固有资金投资本基
金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末（2013 年 06 月 30 日） 上年度末（2012 年 12 月 31 日）
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
上 海 富 国 环 保 公 益
基金会
1.11 0.00 1.11 0.00
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期 （2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月
30 日）
上年度可比期间（2012 年 01 月 01 日至
2012 年 06 月 30 日）
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农 业银 行股 份有 限 162,246,441.50 94,358.23 3,269,550.10 112,647.42
30
公司
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注 ： 本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 内 本 基 金 均 未 在 承 销 期 内 直 接 购 入 关 联 方 承 销 证
券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间内本基金均无其他关联方交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2013 年 06 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：截至本报告期末，本基金未持有因认购新发/增发而流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
注：截至本报告期末（2013 年6 月30 日）止，本基金未持有暂时停牌的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注： 截至本报告期末， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额；没有因正回购而作为抵押的银行间市场债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2013 年6 月30 日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券余额人民币 1,470,148,496.70 元，其中 1,270,148,496.70 元于 2013
年7 月1 日到期,200,000,000.00 元于2013 年 7 月5 日到期。 该类交易要求本基金在
回购期内持有的证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下转入质押库的债券，
按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及 管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风
险。 本基金管理人制定 了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额
及内部控 制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
31
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、 由督察长、 风险控制委员会、 监察
稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之
发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交 收 和 款
项清算， 因此违约风险 发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交
易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自
于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，
因此除在附注6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转 让的情况外，
其余均能及时变现。 此 外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格 因
素的变动而发生波动的风险，包括其他价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金
的生息资产主 要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
下表统计了本基金的利率风险敞口。 表中所示 为本基金资产及负债的公允价值， 并按
照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
32
单位：人民币元
本期末（2013 年06 月
30 日）
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 162,246,441.50 － － － － － 162,246,441.50
结算备付金 77,065,251.01 － － － － － 77,065,251.01
存出保证金 183,157.42 － － － － － 183,157.42
交易性金融资产 27,076,000.00 247,249,854.84 1,264,290,334.35 2,852,035,837.43 257,165,262.80 － 4,647,817,289.42
买入返售金融资产 201,181,821.83 － － － － － 201,181,821.83
应收利息 － － － － － 115,702,343.71 115,702,343.71
资产总计 467,752,671.76 247,249,854.84 1,264,290,334.35 2,852,035,837.43 257,165,262.80 115,702,343.71 5,204,196,304.89
负债
卖出回购金融资产款 1,470,148,496.70 － － － － － 1,470,148,496.70
应付证券清算款 － － － － － 158,672,328.55 158,672,328.55
应付管理人报酬 － － － － － 1,768,847.21 1,768,847.21
应付托管费 － － － － － 589,615.74 589,615.74
应付交易费用 － － － － － 6,423.95 6,423.95
应付税费 － － － － － 344,613.22 344,613.22
33
应付利息 － － － － － 938,510.49 938,510.49
其他负债 － － － － － 228,107.06 228,107.06
负债总计 1,470,148,496.70 － － － － 162,548,446.22 1,632,696,942.92
利率敏感度缺口 -1,002,395,824.94 247,249,854.84 1,264,290,334.35 2,852,035,837.43 257,165,262.80 -46,846,102.51 3,571,499,361.97
上年度末（2012 年12
月31 日）
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 18,674,020.71 － － － － － 18,674,020.71
结算备付金 84,815,223.26 － － － － － 84,815,223.26
存出保证金 － － － － － 6,815.37 6,815.37
交易性金融资产 4,356,262.90 315,499,830.00 1,153,665,251.63 3,000,493,986.37 428,921,834.00 － 4,902,937,164.90
买入返售金融资产 100,040,076.03 － － － － － 100,040,076.03
应收证券清算款 － － － － － 92,128,372.30 92,128,372.30
应收利息 － － － － － 90,796,760.98 90,796,760.98
资产总计 207,885,582.90 315,499,830.00 1,153,665,251.63 3,000,493,986.37 428,921,834.00 182,931,948.65 5,289,398,433.55
负债
卖出回购金融资产款 1,743,054,808.80 － － － － － 1,743,054,808.80
应付证券清算款 － － － － － 91,248,162.09 91,248,162.09
34
应付管理人报酬 － － － － － 1,746,708.06 1,746,708.06
应付托管费 － － － － － 582,236.03 582,236.03
应付交易费用 － － － － － 11,581.06 11,581.06
应付税费 － － － － － 241,298.15 241,298.15
应付利息 － － － － － 641,592.05 641,592.05
其他负债 － － － － － 400,000.00 400,000.00
负债总计 1,743,054,808.80 － － － － 94,871,577.44 1,837,926,386.24
利率敏感度缺口 -1,535,169,225.90 315,499,830.00 1,153,665,251.63 3,000,493,986.37 428,921,834.00 88,060,371.21 3,451,472,047.31
35
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
下表为利率风险的敏感性分析， 反映了在其他变量不变的假设下， 利率发生合理、
可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
假设
1. 影 响生 息资 产公 允价 值 的其他 变量 不变 ，仅 利率 发生变 动
2. 利 率变 动范 围合 理
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位： 元
）
本期末 （2013 年06 月30 日） 上年度末 （2012 年12 月31
日）
1. 基准 点利 率增 加 0.1% -10,831,599.93 -12,455,604.59
2. 基准 点利 率减 少 0.1% 10,831,599.93 12,455,604.59
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公
允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波
动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，
所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。 本基金通过投资组
合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实
施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
本基金在封闭期间， 投 资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%， 投资
于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%。在开放期间，投资于固定收益类
资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产
的20% ， 其中， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本
基金面临的整体市场价格风险列示如下：
36
金额单位： 人民币元
项目
本期末（2013 年06 月30 日） 上年度末（2012 年12 月 31 日）
公允价值
占基金资产净
值 比例（%）
公允价值
占基金资产
净值比例 （%）
交易性 金融 资产- 股 票投 资 － － － －
交易性 金融 资产 －债 券投 资 4,552,967,289.42 127.48 4,788,157,164.90 138.73
衍生金 融资 产 － 权证 投资 － － － －
其他 94,850,000.00 2.66 114,780,000.00 3.33
合计 4,647,817,289.42 130.14 4,902,937,164.90 142.05
6.4.13.4.3.2
其他 价格风险的敏感性分析
本基金管 理人运用 资产-资本定 价模型（CAPM ）对本基 金的市场 价格 风险进行分
析。 下表为市场价格风险的敏感性分析， 反映了在其他变量不变 的假设下， 业绩比较
基准所对应的市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
假设
1. 基 金的 市场 价格 风险 主 要源于 市场 的系 统性 风险 ，即与 基金 的贝 塔系 数紧 密相关 ；
2. 以 下分 析， 除业 绩比 较 基准发 生变 动， 其他 影响 基金资 产公 允价 值的 风险 变量保 持不 变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：元
）
本期末 （2013 年 06 月 30
日）
上年度末 （2012 年12 月31 日）
1.业绩 比较 基准 增 加 1% 25,329,537.91 25,280,734.91
2.业绩 比较 基准 减 少 1% -25,329,537.91 -25,280,734.91
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组 合报告
37
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 固定收 益投 资 4,647,817,289.42 89.31
其中： 债券 4,552,967,289.42
87.49
资产 支持 证券 94,850,000.00 1.82
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 201,181,821.83 3.87
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售 金融 资 产 101,181,471.83 1.94
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 239,311,692.51 4.60
6 其他各项 资产 115,885,501.13 2.23
7 合计 5,204,196,304.89 100.00
7.2 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.3 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4 报 告期 内 股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
注：本基金本报告期间未持有股票投资。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
注：本基金本报告期间未持有股票投资。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本基金本报告期无股 票投资。
38
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 438,549,000.00 12.28
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 3,338,011,640.32 93.46
5 企业短 期融 资券 590,860,000.00 16.54
6 中期票 据 － －
7 可转债 185,546,649.10 5.20
8 其他 － －
9 合计 4,552,967,289.42 127.48
7.6 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 092103 09 重 庆农 商债 1,700,000 168,844,000.00 4.73
2 122033 09 富 力债 1,371,860 139,998,313.00 3.92
3 1380146 13 苏 海发 债 1,000,000 101,030,000.00 2.83
4 082005 08 盛 京银 行 债 1,000,000 99,850,000.00 2.80
5 122932 09 宜 城债 800,000 84,192,000.00 2.36
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
金额单位： 人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 061201002 12 开元 A2 1,000,000 94,850,000.00 2.66
39
7.8 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报 告期 末 本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.10.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本 报 告 期 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股
票。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位 ：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 183,157.42
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 115,702,343.71
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
40
9 合计 115,885,501.13
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 113001 中行转 债 80,088,000.00 2.24
2 110015 石化转 债 64,883,000.00 1.82
3 110020 南山转 债 19,827,139.50 0.56
4 113003 重工转 债 9,835,520.40 0.28
5 110018 国电转 债 6,108,088.40 0.17
6 110017 中海转 债 4,804,900.80 0.13
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.10.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五 入原因 ，投资 组合报告 中市值 占净值 比例的分 项之和 与合计 可能存
在尾差。
§8
基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
富国汇 利分 级
债券封 闭 A
8451 248,429.63 1,892,084,971.80 90.12 207,393,817.65 9.88
富国汇 利分 级 8830 101,899.96 765,948,959.13 85.13 133,827,666.48 14.87
41
债券封 闭 B
合计 17281 173,557.98 2,658,033,930.93 88.62 341,221,484.13 11.38
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
富国汇利分级债券封闭 A
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例 （%）
1 新华人 寿保 险股 份有 限公 司 204,717,669 11.02
2 工 银 瑞 信 基 金 公 司 － 工 行 － 特 定 客 户
资产
115,958,335 6.24
3 工行统 筹外 基金 工银 瑞信 组合 78,956,352 4.25
4 中 国 工 商 银 行 企 业 年 金 中 金 公 司 定 向
资产管 理－ 中国 工商 银行
69,934,361 3.76
5 中英人 寿保 险有 限公 司( 个 险万能) 61,956,352 3.33
6 华西证 券有 限责 任公 司 56,658,574 3.05
7 中油财 务有 限责 任公 司 56,128,350 3.02
8 全国社 保基 金二 零六 组合 48,703,895 2.62
9 兴业证 券股 份有 限公 司 47,123,027 2.54
10 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 － 分 红 － 团 体
年金
37,633,949 2.03
富国汇利分级债券封闭 B
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例 （%）
1 全国社 保基 金二 零七 组合 86,698,849 10.83
2 中国出 口信 用保 险公 司 51,478,687 6.43
3 海 通 资 管 － 上 海 银 行 － 海 通 赢 家 系 列
－月月 赢集 合资 产管 理计 划
36,762,400 4.59
4 全国社 保基 金一 零零 五组 合 35,142,075 4.39
5 工行统 筹外 基金 工银 瑞信 组合 33,838,436 4.23
6 工 银 瑞 信 基 金 公 司 － 农 行 － 中 国 农 业
银行离 退休 人员 福利 负债
29,708,045 3.71
42
7 工 银 瑞 信 基 金 公 司 － 工 行 － 特 定 客 户
资产
21,531,594 2.69
8 海 通 资 管 － 上 海 银 行 － 海 通 月 月 财 集
合资产 管理 计划
20,010,000 2.50
9 中 国 工 商 银 行 企 业 年 金 中 金 公 司 定 向
资产管 理－ 中国 工商 银行
19,800,000 2.47
10 全国社 保基 金二 一零 组合 17,370,383 2.17
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本 基 金的 情况
项 目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
基金管理
人 所有从
业人员持
有本基金
富国汇 利分 级债 券封 闭 A 392.43 0.0000
富国汇 利分 级债 券封 闭 B 168.18 0.0000
合计
560.61 0.0000
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§9
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
富国汇利分级债券封
闭A
富国汇利分级债券封
闭B
基金合 同生 效日(2010 年 09 月 09 日)基金
份额总 额
2,099,478,789.45 899,776,625.61
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,099,478,789.45 899,776,625.61
本报告 期 基 金总 申购 份额 － －
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 － －
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 － －
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,099,478,789.45 899,776,625.61
43
§10
重 大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期本基金管理人于 2013 年 6 月 7 日在 中国证券报、上海证券报、证券时
报及公司网站上公告， 窦玉明先生不再担任本公司总经理， 由陈敏女士代行公司总经
理职责。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处
罚。
44
10.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币 元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
权证
成交 总
额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
西部证 券
1
－ － － － － － － － － － －
兴业证 券
1
－ － 301,738,419.84 10.85 59,540,400,000.00 67.35 － － － － －
中金公 司
1
－ － － － 7,939,200,000.00 8.98 － － － － －
中信证 券
2
－ － 2,439,516,172.89 87.71 18,642,214,000.00 21.09 － － － － －
中银国 际
1
－ － 40,000,324.52 1.44 2,285,575,000.00 2.59 － － － － －
注：1 、我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
2、本基金本报告期租用券商交易单元无变更。
45
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 信息披露方式 披露日期
1
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 广 大
投 资 者 持 有 效 身 份 证 件 办 理 相 关 业 务
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年01 月 04 日
2
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 撤 销 深 圳
分公司 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年04 月 18 日
3
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 高 管 人 员
变更的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年06 月 07 日
4
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 以 通 讯 开
会 方 式 召 开 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券
投资基 金基 金份 额持 有人 大会的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年06 月 07 日
5
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 以 通 讯 开
会 方 式 召 开 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 第 一 次
提示性 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年06 月 13 日
6
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 以 通 讯 开
会 方 式 召 开 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 第 二 次
提示性 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年06 月 14 日
7
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 以 通 讯 开
会 方 式 召 开 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 第 三 次
提示性 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年06 月 21 日
8
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 部 分
基 金 后 端 收 费 模 式 及 后 端 收 费 模 式 基
金转换 费率 计算 方式 变更 的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年06 月 15 日
9
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 以 通 讯 开
会 方 式 召 开 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 第 四 次
提示性 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 公
司网站
2013 年07 月 01 日
§11
备 查文 件目录
备查文件名称 备查文件存放地点 备查文件查阅方式
1、 中国 证监 会批 准设 立富 国
汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基
金的文 件
2、 富国 汇利 分级 债券 型证 券
上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8
号 上 海 国 金 中 心 二 期 16-17
层
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，
可 咨 询 本 基 金 管 理 人 富 国 基
金管理 有限 公司 。
咨询电话：95105686 、 46
投资基 金基 金合 同
3、 富国 汇利 分级 债券 型证 券
投资基 金托 管协 议
4、 中国 证监 会批 准设 立富 国
基金管 理有 限公 司的 文件
5、 富国 汇利 分级 债券 型证 券
投 资 基 金 财 务 报 表 及 报 表 附
注
6、 报告 期内 在指 定报 刊上 披
露的各 项公 告
4008880688 （全 国统 一， 免 长
途话费 ）
公 司 网 址 ：
http://www.fullgoal.com.c
n
