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富国中国 中小盘 （香港上 市）股 票型证券 投资基 金
二〇一三 年半年 度报告
（摘要）
2013 年 06 月 30 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司
送出日期 ： 2013 年 08 月 29 日
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§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、 董事保证本 报告所载资料不存在虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律
责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 27
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本 半 年 度 报 告 摘 要 摘 自 半 年 度 报 告 正 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 半 年 度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年1 月1 日起至2013 年 6 月30 日止。
3
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 富国中国中小盘股票（QDII ）
基金主代码 100061
交易代码
前端交易代码：100061
后端交易代码：000162
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年09 月04 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 35,237,104.72 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票， 通过精选个股
和风险控制，力求为基 金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
投资策略
通过积极主动的投资， 精选香港市场中具有中国概念的优质股票进行
投资， 分享中国经济快速成长的成果。 中小盘股票成长空间大， 且往
往存在估值洼地，能够为投资者带来超额收益。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：MSCI 中国自由投资中小盘股票指数(MSCI
China Free SMID Index) 收益率 ×80%+香港三个月期银行同业拆借利
率（Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate ）×20% 。
风险收益特征
本基金是股 票型基金， 其预期风险和收益高于货币基金、 债券基金和
混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 范伟隽 赵会军
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联系电话 021-20361818 010—66105799
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务 电话 95105686、4008880688 95588
传真 021-20361616 010—66105798
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - The Hongkong and Shanghai Banking
Corporation Limited
中文 - 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址 - 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址 - 香港九龙深旺道一号,汇丰中心一座六楼
邮政编码 - －
2.5 信 息披 露方式
登载基金 半年度报告正
文的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金 半 年 度 报 告 备 置 地
点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上
海国金中心二期16-17 层
中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大街
55 号
§3
主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2013 年01 月01 日至 2013 年
06 月30 日)
本期已 实现 收益 9,714,696.41
本期利 润 5,631,988.93
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加权平 均基金 份 额本 期利 润 0.1548
本期基金 份 额净 值增 长率 15.38%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年06 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2978
期末基 金资 产净 值 45,729,857.25
期末基 金份 额净 值 1.298
注：本基金合同于2012 年9 月4 日生效，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式基金的申
购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现
收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收 入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -7.02% 2.00% -7.41% 1.46% 0.39% 0.54%
过去三 个月 2.77% 1.35% -5.87% 1.05% 8.64% 0.30%
过去六 个月 15.38% 1.32% -5.30% 1.08% 20.68% 0.24%
自 基 金 合 同 生
效日起 至今
29.80% 1.07% 13.55% 0.96% 16.25% 0.11%
注：
本基金合同于2012 年 9 月4 日生效，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金的业绩比较基准为：MSCI 中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China Free SMID
Index) 收益率×80%+香港三个月期银行同业拆借利率（Hong Kong 3-Month Interbank
Offer Rate ）×20%。
MSCI 中国自由投资中小盘股票指数，是由 MSCI 编制的反映在香港上市的中国内地中
小企业整体状况的指数。
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本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1 日收益率（benchmarkt ）按下
列公式计算：
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收益率变动的比较
注：截止日期为2013 年06 月30 日。
本基金合同生效日为2012 年9 月 4 日，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期6 个月， 即从 2012 年9 月4 日起至 2013 年3 月3 日， 建仓期结束时各
项资产配置比例均符合基金合同规定。
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§4
管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获 国家工商行政管理局登记注册成立，
是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年 3 月从北京
迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工
商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为 国内首批成立的十家基金公司中，
第一家中外合资的基金管理公司。 截止 2013 年 6 月30 日， 本基金管理人共管理汉盛
证券投资基金、 汉兴证券投资基金、 富国天源平衡混合型证券投资基金、 富国天利增
长债券投资基金、 富国 天益价值证券投资基金、 富国天瑞强 势地区精选混合型证券投
资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF ）、富国天时货币市场基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、 富国 天博创新主题股票型证券投资基金、 富
国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金、
富国中证红利指数增强型证券投资基 金、 富国 优化增强债券型证券投资基金、 富国沪
深300 增强证券投资基金、 富国通胀通缩主题 轮动股票型证券投资基金、 富国汇利分
级债券型证券投资基金、 富国全球债券证券投 资基金、 富国可转换债 券证券投资基金、
上证综指交易型开放式指数证券投资基金、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、 富国天 盈分级债券型证券投资基金、 富国全球顶级消费品股票型证券
投资基金、 富国低碳环 保股票型证券投资基金、 富国中证 500 指数增强型证券投资基
金（LOF ）、富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资
基金、 富国高新技术 产 业股票型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)股票型证
券投资基金、 富国7 天 理财宝债券型证券投资基金、 富国纯债债券型发起式证券投资
基金、 富国强收益定期 开放债券型证券投资基金、 富国强回报定期开放债券型证券投
资基金、 富国宏观策略 灵活 配置混合型证券投资基金、 富国信用增强债券型证券投资
基金、 富国信用债债券 型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基
金三十七只证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
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张峰 本基金
基金经
理兼任
富国全
球顶级
消费品
股票型
证券投
资基金
基金经
理
2012-09-04 － 12 年 硕士， 曾任 摩根 史丹 利研 究部助
理， 里昂 证券 股票 分析 员 ，摩 根
大通执 行董 事， 美林 证券 高级董
事； 自 2009 年 7 月至 2011 年 4
月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 周
期性行 业研 究负 责人 ，2011 年4
月至2012 年12 月起 任富 国全球
债券证 券投 资基 金基 金经 理， 自
2011 年7 月 起任 富国 全球 顶级消
费 品 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理， 自 2012 年 9 月起 任富国
中国中 小盘 （ 香港 上市 ） 股票型
证券投 资基 金基 金经 理。 具有基
金从业 资格 ，中 国香 港。
注：上述表格 内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注：本基金无境外投资顾问。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国中国中小盘(香港上市) 股票型证券投
资基金的管理人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中 华人民共和国证
券法》 、 《富国中国中 小盘(香港上市)股票型证券投资基金基金合同》 以及其它有关
法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减
少和分散投资风险， 力 保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标， 管
理和运用基金资产， 无 损害基金份额持有人利益的行为， 基金投资组合符合有关法规
及基金合同的规定。
4.4 管 理人 对 报告 期内 公平交 易情况 的专 项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公 平交易管理
办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、
交易执行、 业绩评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事 后评估及反馈的
流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均等交易机会， 并 9
保持各组合的独立投资决策权。
事前控制 主要包括 ：1 、一级市 场，通过 标准 化的办公 流程，对 关联 方审核、价
格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2 、二级市场，通过交易系统的
投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限进行自动化
控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行间市
场交易价格的公允性评估等。1 、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非
经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交 易系统对组合间的
交易公平性进行自动化处理。2 、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采
用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投资指令， 确保公平对待
其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向
交易的合理性分析评估， 以及不同时间窗口下 （1 日、3 日、5 日） 的季度公平性交易
分析评估等。1 、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行
为进行分析评估， 分析对象涵盖公募、 年金、 社保及专户产品， 并重点分析同类组合
（股票型、 混合型、 债 券型） 间、 不同产品 间 以及同一基金经理管理不同组合间的交
易行为，若发现异常交易行为，监察稽核部视情况要求相关当事人做出合理性解释，
并按法规要求上报辖区监管机构。2 、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或
投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公平交
易制度的情况。
4.4.2 异常交易行为的 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报告期
内 本 组 合 与 其 他 投 资 组 合 之 间 未 出 现 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证
券当日成交量5%的情况。
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4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年， 我们投资 重点放在自下而上的选股， 捕捉到了一些超额收益比较多
的股票，获得了较好的投资收益。
港股大盘今年上半年下跌。 国企指数跌了约 18%， 恒生指数跌了约 8%， 我们作为
主要基准的 MSCI 中小 盘指数也跌了约 7%。在大环境不利的情况下，我们坚持价值投
资， 挖掘成长性良好的股票。 相信即使中国整体经济增速下降， 也总有相对好的行业，
和相对经营状况比较好的上市公司。我们力图抓住这样的投资机 会。
实践证明， 即使大盘表现不理想， 股市里总会有机会， 让我们发掘到有投资价值
的公司。 这些公司的股 价表现虽然难免跟随大盘波动， 但好公司总会给投资者不错的
回报。
下半年， 我们会继续偏重自下而上的选股， 同时， 在宏观经济出现阶段性转机的
时候，加大自上而下的配置。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至2013 年6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.298 元， 份额累计净值 为 1.298 元。
报告期内，本基金份额净值增长率为 15.38%，同期业绩比较基准收益率为-5.3%。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 中国 整体经济处于转型期， 挑战和机遇并存。 一方面， 下半年银行
去杠杆， 可能会波及企业的政府的投资行为， 令整体经济减速。 另一方面， 中央保下
限的表述，也显示整体经济不会出现过快减速。
这样， 我们认为行业和 公司竞争地位变化会比较快。 这要求我们要及时跟踪新行
业，新公司。 留意经济在转型过程中出现的机遇和挑战。
下半年我们觉得大牛市和大熊市的可能性都不大。 经济在区间运行， 股市可能也
会在区间运行。这个时候，我们会继续关注个股的选择。
虽然整体经济运行环境平淡，但我们注意到有些亮点：1 ，美国经济复苏逐渐确
定，将会对发展中国家经济，包括中国经济，带来正面影响；2 ，下半年三中全会的
召开， 将使我国经济政策和方针逐步明朗， 不确定因素逐步降低。 这两点都会对下半
年中港股市的运行起到正面作用。
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总之， 机遇和挑战并存。 我们希望善用机遇， 挑选到好的公司来投资。 并且在市
场动荡的时候，以便宜的价格买到好的公司股票。
4.7 管 理人 对 报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并制订了 《富国基金管理有
限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值委员会是公司基金估值的主要决策机关， 由
主管运营副总经理负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融 工程方面的业务骨干以
及相关基金经理， 所有 相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。 公司估值委员
会负责提出估值意见、 提供和评估估值技术、 执行估值决策和程序、 对外信息披露等
工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人的利益。 基金经理是估值委
员会的重要成员， 必须 列席估值委员会的定期会议， 提出基金估值流程及估值技术中
存在的潜在问题， 参与 估值程序和估值技术的决策。 估值委员会各方不存在任何重大
利益冲突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金本报告期未进行利润分配。
本基金将严格按照法律法规及基金合同约定 进行收益分配。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2013 年上半年， 本基金托管人在对富国中国中小盘 （香港上市） 股票 型证券投资
基金的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关
规定， 不存在任何损害 基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管
人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说
明
2013 年上半年， 富国中国中小盘 （香港上市） 股票型证券投资基金的管理人 ——
富国基金有限公司在富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的投资 运作、 基金资产
净值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基 12
金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运 作严格按照基金合同的规定进行。 本报
告期内，富国全球顶级消费品股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露富国中国中小盘（香港上市）
股票型证券投资基金 2013 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财
务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行股份有限公司资产托管部
2013 年8 月27 日
§6
半 年度 财务报表( 未 经审 计)
6.1 资 产负 债表
会计主体： 富国中国中小盘（香港上市）股票型证券投资基金
报告截止日：2013 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2013 年 06 月 30 日）
上 年度 末
（2012 年12 月31 日）
资 产：
银行存 款 9,051,992.38 3,905,928.83
结算备 付金 － 463,636.36
存出保 证金 － －
交易性 金融 资产 40,336,737.95 44,512,743.54
其中： 股票 投资 40,033,491.36 44,512,743.54
基金投 资 303,246.59 －
债券投 资 － －
资产支 持证 券投 资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 － －
应收证 券清 算款 － 1,021,895.65
应收利 息 1,199.70 1,139.93
13
应收股 利 212,501.62 13,073.95
应收申 购款 925,719.19 2,221,534.68
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 － －
资产总 计 50,528,150.84 52,139,952.94
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2013 年 06 月 30 日）
上 年度 末
（2012 年12 月31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 － －
应付证 券清 算款 169,601.72 －
应付赎 回款 4,488,107.63 3,773,909.02
应付管 理人 报酬 70,734.96 72,393.48
应付托 管费 13,262.83 13,573.76
应付销 售服 务费 － －
应付交 易费 用 － －
应交税 费 － －
应付利 息 － －
应付利 润 － －
递延所 得税 负债
－ －
其他负 债 56,586.45 174,223.14
负债合 计 4,798,293.59 4,034,099.40
所 有者 权益：
实收基 金 35,237,104.72 42,746,423.88
未分配 利润 10,492,752.53 5,359,429.66
所有者 权益 合计 45,729,857.25 48,105,853.54
负债和 所有 者权 益总 计 50,528,150.84 52,139,952.94
14
注： 报告截止日 2013 年 06 月 30 日， 基金份额净值 1.298 元， 基金份额总额 35,237,104.72
份。
6.2 利 润表
会计主体： 富国中国中小盘（香港上市）股票型证券投资基金
本报告期 ：2013 年01 月01 日至 2013 年06 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2013 年01 月01 日至2013
年06 月30 日 ）
一、收入 6,472,425.03
1. 利息 收入 24,213.25
其中： 存款 利息 收入 24,213.25
债券利 息收 入 －
资产支 持证 券利 息收 入 －
买入返 售金 融资 产收 入 －
其他利 息收 入 －
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 10,548,674.34
其中： 股票 投资 收益 9,693,454.89
基金投 资收 益 6,524.62
债券投 资收 益 －
资产支 持证 券投 资收 益 －
衍生工 具 投 资收 益 481.56
股利收益 848,213.27
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -4,082,707.48
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） -112,423.20
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 94,668.12
减： 二、费用 840,436.10
1 ．管 理人 报酬 368,352.54
15
2 ．托 管费 69,066.15
3 ．销 售服 务费 －
4 ．交 易费 用 363,195.33
5 ．利 息支 出 －
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 －
6 ．其 他费 用 39,822.08
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） 5,631,988.93
减 ：所 得税 费用 －
四、净利润（净 亏损 以“- ”号填列） 5,631,988.93
注： 本基金合同生效日 为 2012 年9 月4 日， 自合同生效日起至本报告期末不足一年,
无上年度可比期间数据。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 富国中国中小盘（香港上市）股票型证券投资基金
本报告期：2013 年01 月01 日至 2013 年06 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 42,746,423.88 5,359,429.66 48,105,853.54
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数
（本期 利润 ）
－ 5,631,988.93 5,631,988.93
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-7,509,319.16 -498,666.06 -8,007,985.22
其中：1. 基 金申 购款 53,270,842.12 14,453,570.19 67,724,412.31
2. 基金 赎回 款 -60,780,161.28 -14,952,236.25 -75,732,397.53
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产 生
的 基金净值 变动（净 值减少 以“- ”号填
－ － －
16
列）
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 35,237,104.72 10,492,752.53 45,729,857.25
注： 本基金合同生效日 为 2012 年9 月4 日， 自合同生效日起至本报告期末不足一年,
无上年度可比期间数据。
报表 附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署；
陈敏
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理人 负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基金基本情况
富国中国 中小盘（ 香港 上市）股 票型证券 投资 基金 (以 下简称 “本基 金 ”)，系
经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会 ”） 证监许可[2012]955 号文 《关
于核准富国中国中小盘 （香港上市） 股票型证 券投资基金募集的批复》 的核准， 由富
国基金管理有限公司作为管理人于2012 年8 月13 日至2012 年8 月31 日向社会公开
募 集 ， 募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 并 出 具 安 永 华 明
（2012 ）验字第 60467606_B07 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基
金合同于 2012 年 9 月 4 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募
集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 249,984,421.82 元 ，在募集期间产
生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民币 14,870.25 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币
249,999,292.07 元，折合 249,999,292.07 份基金份额。本基金的基金管理人和注册
登记机构为富国基金管理有限公司， 基金托管 人为中国工商银行股份有限公司， 境外
资产托管人为香港上海汇丰银行有限公司（The Hongkong and Shanghai Banking
Corporation Limited ）。
本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票， 在已与中国证监会签署双边 监管合作谅解
备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）、债券、货币市场
工具、金融衍生品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监
会的相关要求)。
17
本基金为股票型基金，投资于股票及其他权益类资产的比例不低于基金资产的
60% 。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高
于40% ， 其中现金和到 期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金
将以不低于股票资产的 80%投资于在香港证券市场交易的中小盘中国概念股。
本基金的业绩基准为： MSCI 中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China Free SMID
Index) 收益率×80%+香港三个月期银行同业拆借利率（Hong Kong 3-Month Interbank
Offer Rate ）×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁 布的《企业会计准则 —基本准则》
和38 项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企
业会计准则 ”） 编制， 同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证
券投资基金业协会修订的 《证券投资基金会计核算业务指南指引》 、 中 国证监会制定
的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证 券投资基金执行
＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度 报告的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披
露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号＜年度报告和半年度报告＞》及其
他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会 计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6
月30 日的财务状况以及2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日止期间的经营成果和净
值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
6.4.5 会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
18
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务 总局财税[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 [2008]1
号文 《关于企业所得税 若干优惠政策的通知》 及其他境内外相关税务法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税；
(2) 基金取得的源自境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税；
(3) 基金取得的源自境外的股 利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 （ “工 商银 行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司 （ “汇 丰银 行” ） 基金境 外托 管行
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月 30 日）
成交金额
占当期股票 成交总额的
比例 （%）
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司 10,932,360.90 5.24
注： 本基金合同于2012 年9 月4 日生效， 自合同生效日起至本报告期末不足一年,无 19
上年度可比期间数据。
6.4.8.1.2 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易 单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 回购交易
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期（2013 年01 月01 日至2013 年06 月30 日）
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限
公司
4,372.94 3.59 － －
注： 本基金合同于2012 年9 月4 日生效， 自合同生效日起至本报告期末不足一年,无
上年度可比期间数据。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期（2013 年01 月01 日至2013 年06 月30
日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 368,352.54
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 140,699.02
注： 本基金合同生效日 为 2012 年9 月4 日， 自合同生效日起至本报告期末不足一年,
无上年度可比期间数据。
基金管理费按前一日的 基金资产净值的1.60%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.60%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
20
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期（2013 年01 月01 日至 2013 年06 月
30 日）
当期发 生的 基金 应支 付 的 托管费 69,066.15
注： 本基金合同生效日 为 2012 年9 月4 日， 自合同生效日起至本报告期末不足一年,
无上年度可比期间数据。
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.30%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.30%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固 有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2013 年 01 月01 日至2013 年06 月30 日）
期末余额 当期 利息收入
中国工 商银 行股 份有 限公 司 3,983,241.75 23,179.63
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司 5,068,750.63 －
注： 本基金合同生效日 为 2012 年9 月4 日， 自合同生效日起至本报告期末不足一年,
无上年度可比期间数据。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
21
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2013 年 06 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
注：基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
注： 截至本报告期末， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末， 本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出 回购证券款
余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期无需要说明的其他事项。
§7
投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投 资 40,033,491.36 79.23
其中： 普通 股 40,033,491.36 79.23
存托凭 证 － －
2 基金投 资 303,246.59 0.60
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
22
资产 支持 证券 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
其中： 远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 － －
6 货币市 场工 具 － －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,051,992.38 17.91
8 其他各项 资产 1,139,420.51 2.26
9 合计 50,528,150.84 100.00
7.2 期末 在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单位： 人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值 比例（％）
中国香 港 40,033,491.36 87.54
合计 40,033,491.36 87.54
7.3 期末 按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单位： 人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
非必需 消费 品 11,242,303.63 24.58
公用事 业 5,940,462.79 12.99
金融 5,820,112.07 12.73
信息技 术 4,950,851.37 10.83
工业 4,739,897.09 10.37
医疗保 健 3,663,304.23 8.01
材料 1,545,334.88 3.38
23
能源 1,117,113.58 2.44
必需消 费品 936,049.82 2.05
电信服 务 78,061.90 0.17
合计 40,033,491.36 87.54
7.4 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名权益 投资 明细
金额单位 ：人民币元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
HISENSE KELON
ELEC HLD-H
海信科 龙 921 HK 香港交 易所 中国香 港 729000 2,502,752.13 5.47
2
MINTH GROUP
LTD
敏实集 团 425 HK 香港交 易所 中国香 港 248000 2,382,385.46 5.21
3
SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇光 学科 技 2382 HK 香港交 易所 中国香 港 311000 2,318,725.19 5.07
4
XINYI GLASS
HOLDINGS LTD
信义玻 璃 868 HK 香港交 易所 中国香 港 356000 1,709,937.95 3.74
5
HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP
-H
华电福 新 816 HK 香港交 易所 中国香 港 822000 1,447,028.66 3.16
6
CHINA OIL AND
GAS GROUP LTD
中油燃 气 603 HK 香港交 易所 中国香 港 920000 1,150,536.82 2.52
7
DAWNRAYS
PHARMACEUTIC
AL HOLD
东瑞制 药 2348 HK 香港交 易所 中国香 港 596000 1,101,405.62 2.41
8
TRIGIANT
GROUP LTD
俊知集 团 1300 HK 香港交 易所 中国香 港 544000 1,022,642.75 2.24
9
XINCHEN CHINA
POWER
HOLDINGS
新晨动 力 1148 HK 香港交 易所 中国香 港 489000 1,012,733.67 2.21
10
EIJING
JINGNENG
CLEAN ENE-H
京能清 洁能 源 579 HK 香港交 易所 中国香 港 382000 891,546.55 1.95
注： 投资者欲了解本报 告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于富国基金管 理
有限公司网站的半年度报告正文
24
7.5 报告 期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金额单位 ：人民币元
序号 公司名称 （英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 （％）
1
CHONGQING RURAL
COMMERCIAL-H
3618 HK 2,742,331.72 5.70
2 MINTH GROUP LTD 425 HK 2,633,399.62 5.47
3
HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP -H
816 HK 2,365,756.33 4.92
4
CHINA MINSHENG
BANKING-H
1988 HK 2,293,712.71 4.77
5
SHANGHAI FOSUN
PHARMACEUTI-H
2196 HK 2,032,962.76 4.23
6
GREENTOWN CHINA
HOLDINGS
3900 HK 1,954,976.13 4.06
7
XINYI GLASS
HOLDINGS LTD
868 HK 1,939,657.09 4.03
8
CHINA OVERSEAS
GRAND OCEANS
81 HK 1,758,717.55 3.66
9
CHINA SANJIANG
FINE CHEMICAL
2198 HK 1,606,846.65 3.34
10
WINTEAM
PHARMACEUTICAL
GROUP
570 HK 1,584,052.39 3.29
11
CHINA RESOURCES
GAS GROUP LT
1193 HK 1,475,416.68 3.07
12
CHINA OVERSEAS
LAND & INVEST
688 HK 1,470,754.39 3.06
13
CHINA
PHARMACEUTICAL
GROUP
1093 HK 1,348,201.26 2.80
14
TRULY
INTERNATIONAL
HOLDINGS
732 HK 1,340,775.67 2.79
15
EIJING JINGNENG
CLEAN ENE-H
579 HK 1,256,600.96 2.61
16
YASHILI
INTERNATIONAL
1230 HK 1,232,529.42 2.56
17
DAWNRAYS
PHARMACEUTICAL
HOLD
2348 HK 1,230,181.93 2.56
25
18
TRIGIANT GROUP
LTD
1300 HK 1,208,550.81 2.51
19
CHINA OIL AND GAS
GROUP LTD
603 HK 1,203,903.91 2.50
20
XINCHEN CHINA
POWER HOLDINGS
1148 HK 1,190,888.65 2.48
21
NEWOCEAN ENERGY
HLDGS LTD
342 HK 1,152,843.80 2.40
22
SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
1918 HK 1,124,377.41 2.34
23
NINE DRAGONS
PAPER HOLDINGS
2689 HK 1,113,201.62 2.31
24
CENTRAL CHINA
REAL ESTATE
832 HK 1,104,572.28 2.30
25
GREAT WALL MOTOR
COMPANY-H
2333 HK 1,086,844.64 2.26
26
GUOTAI JUNAN
INTERNATIONAL
1788 HK 1,066,080.81 2.22
27
OPSON DEVELOPMENT
HOLDINGS
754 HK 1,060,490.73 2.20
28
GUANGDONG
INVESTMENT LTD
270 HK 997,431.42 2.07
29
COUNTRY GARDEN
HOLDINGS CO
2007 HK 964,006.86 2.00
7.5.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单位 ：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例 （％）
1
SINO
BIOPHARMACEUTICAL
1177 HK 3,614,058.66 7.51
2
CHONGQING RURAL
COMMERCIAL-H
3618 HK 3,399,539.90 7.07
3
CHINA MINSHENG
BANKING-H
1988 HK 3,203,443.67 6.66
4
HISENSE KELON ELEC
HLD-H
921 HK 2,744,809.40 5.71
5
CHINA OVERSEAS GRAND
OCEANS
81 HK 2,258,842.41 4.70
6
TONG REN TANG
TECHNOLOGIES-H
1666 HK 1,939,631.60 4.03
7
LIJUN INTL PHARMACETL
HLDG
2005 HK 1,918,428.77 3.99
26
8
SHANGHAI FOSUN
PHARMACEUTI-H
2196 HK 1,916,720.07 3.98
9 MINTH GROUP LTD 425 HK 1,900,497.70 3.95
10
CHINA RESOURCES GAS
GROUP LT
1193 HK 1,875,627.09 3.90
11 LE SAUNDA HOLDINGS 738 HK 1,780,706.08 3.70
12
WINTEAM
PHARMACEUTICAL GROUP
570 HK 1,775,605.72 3.69
13
GREENTOWN CHINA
HOLDINGS
3900 HK 1,696,353.03 3.53
14
CENTRAL CHINA REAL
ESTATE
832 HK 1,658,053.43 3.45
15
CHINA SANJIANG FINE
CHEMICAL
2198 HK 1,620,152.22 3.37
16
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS
2689 HK 1,398,285.01 2.91
17
BLOOMAGE
BIOTECHNOLOGY
963 HK 1,380,380.07 2.87
18
SUNAC CHINA HOLDINGS
LTD
1918 HK 1,367,005.00 2.84
19
CHINA OVERSEAS LAND &
INVEST
688 HK 1,298,799.41 2.70
20
BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
1114 HK 1,292,807.73 2.69
21
DONGFENG MOTOR GRP CO
LTD-H
489 HK 1,282,241.41 2.67
22
XINGDA INT'L
HOLDINGS
1899 HK 1,222,673.78 2.54
23
YASHILI
INTERNATIONAL
1230 HK 1,160,688.13 2.41
24 FRANSHION PROPERTIES 817 HK 1,141,782.97 2.37
25 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 1,110,236.81 2.31
26
COUNTRY GARDEN
HOLDINGS CO
2007 HK 1,097,119.84 2.28
27
WEICHAI POWER CO
LTD-H
2338 HK 1,079,495.37 2.24
28
HAIER ELECTRONICS
GROUP CO
1169 HK 1,075,249.53 2.24
29 DONGYUE GROUP 189 HK 1,049,022.58 2.18
30
LEE'S
PHARMACEUTICAL HLDGS
950 HK 1,031,933.90 2.15
31 VALUE PARTNERS GROUP 806 HK 1,031,214.55 2.14
27
LTD
32
FUTURE LAND
DEVELOPMENT HOLD
1030 HK 1,023,362.53 2.13
33
SAMSONITE
INTERNATIONAL SA
1910 HK 972,408.45 2.02
34
ENN ENERGY HOLDINGS
LTD
2688 HK 970,864.56 2.02
35
ZHONGYU GAS HOLDINGS
LTD
3633 HK 970,821.95 2.02
7.5.3 权益投 资的 买入成 本总 额及卖 出收 入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 100,011,274.55
卖出收入（成交）总额 110,115,859.10
7.6 期末 按 债券 信 用等 级分类 的债 券投资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
7.8 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末 按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 基金 投资 明细
金额单位： 人民币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占 基金资产
净值比例
（%）
1
YUEXIU
REAL
ESTATE
开放式 其它基 金
越秀房 托
资产管 理
有限公 司
303,246.59 0.66
28
INVEST
MEN
7.11 投资 组 合报告 附注
7.11.1 申明本基金投资的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金本期投资的前十 名证券中没有发行主体 被监管部门立案调查的 ，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定 的备选股票库。
本基金投资的前十名股 票中，没有投资于超出 基金合同规定备选股票 库之外
的股票。
7.11.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位：人民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 212,501.62
4 应收利 息 1,199.70
5 应收申 购款 925,719.19
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,139,420.51
7.11.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
29
§8
基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
2185 16,126.82 0.00 0.00 35,237,104.72 100.00
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本 基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基 金 管 理 人 所有从业人员持有本
基金
28,726.92 0.0815
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§9
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
基金合 同生 效日(2012 年09 月 04 日) 基金 份额 总额 249,999,292.07
报告期 期初 基金 份额 总额 42,746,423.88
本报告 期 基 金总 申购 份额 53,270,842.12
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 60,780,161.28
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 －
本报告 期期 末基 金份 额总 额 35,237,104.72
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
§10
重 大事 件揭示
30
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期本基金管理人于 2013 年 6 月 7 日在 中国证券报、上海证券报、证券时
报及公司网站上公告， 窦玉明先生不再担任本公司总经理， 由陈敏女士代行公司总经
理职责。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处
罚。
31
10.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币 元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
应支付该
券商的佣金
备注
成交金额
占当
期股
票成
交总
额的
比例
（%）
成交 金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期权
证
成交
总额
的比
例 （%）
成交金额
占当
期基
金
成交
总额
的比
例 （%）
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例 （%）
CCB
International
－ － － － － － － － － － － － － －
China
Everbright
Securities
(HK) Limited
－ 1,997,105.30 0.95 － － － － － － － － 2,396.50 1.97 －
DBS Vickers － 6,754,459.93 3.21 － － － － － － － － 7,426.97 6.10 －
Goldman Sachs － 58,305,403.34 27.75 － － － － － － 210,972.00 19.70 29,258.76 24.04 －
HSBC － 11,071,369.81 5.27 － － － － 481.56 100.00 － － 4,372.94 3.59 －
HAITONG
INTERNATIONAL
－ 4,987,278.99 2.37 － － － － － － － － 5,449.21 4.48 －
Morgan
Stanley
－ － － － － － － － － － － － － －
Merrill Lynch － 31,919,861.15 15.19 － － － － － － 239,191.32 22.33 16,079.76 13.21 －
32
State Street
Bank＆Trust
Company
－ 152,421.70 0.07 － － － － － － － － 152.42 0.13 －
UBS
Securities
Asia Limited
－ 32,609,705.63 15.52 － － － － － － 342,498.47 31.98 19,771.29 16.24 －
UOB Kay Hian
(Hong Kong)
Limited
－ 62,329,527.84 29.66 － － － － － － 278,268.00 25.98 36,824.89 30.25 －
安信证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
东兴证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
广发证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
国信证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
海 通证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
宏源证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
红塔证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
华创证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
华西证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
民生证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
申银万 国 1 － － － － － － － － － － － － －
湘财证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
兴业证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
中投证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
33
中信证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
注：1. 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
2.基金债券回购交易与富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）共用交易单元。
34
