长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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同盛证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告 摘要
2013 年 6 月 30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月29 日
长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中国银行股份有限公司( 以下简称“ 中国银行”) 根 据 本 基 金 合 同规 定 ， 于 2013
年8 月28 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有 风 险 ，投资者在做 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 长盛同 盛封 闭 （ 场内 简称 ：基金 同盛 ）
基金主 代码 184699
交易代 码 184699
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 11 月5 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 11 月 26 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本 基 金属 于成 长价 值复 合型 基 金， 主要 投资 于业 绩能
够 持 续高 速增 长的 成长 型上 市 公司 和市 场价 值 被 低估
的 价 值型 上市 公司 ，利 用成 长 型和 价值 型两 种投 资方
法 的 复合 效果 更好 的分 散和 控 制风 险， 实现 基金 资产
的稳定 增长 。
投资策 略
本 基 金将 根据 市场 发展 情况 ， 确定 在一 段时 间内 市场
发 展 的总 体趋 势， 并在 此基 础 上确 定股 票和 国债 的配
置 比 例以 及股 票投 资中 成长 型 投资 和价 值型 投资 的配
置 比 例。 并分 别选 取成 长型 特 征最 明显 的股 票和 价值
型特征 最明 显的 股票 进行 组合投 资。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 唐州徽
联系电 话 010-82019988 95566
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 149,520,246.36
本期利 润 11,981,402.53
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0040
本期基 金份 额净 值增 长率 0.39%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配 基 金份 额利 润 0.0135
期末基 金资 产净 值 3,117,945,045.20
期末基 金份 额净 值 1.0393
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率 标准 差②
过去一 个月 -6.89% 1.67%
过去三 个月 -0.83% 2.11%
过去六 个月 0.39% 2.12%
过去一 年 -3.00% 2.07%
过去三 年 10.44% 2.22%
自基金 合同 生效 起至 今 277.59% 2.58%
注：本 基金 无业 绩比 较基 准收益 率， 无需 进行 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动 的 比较
注：本 基金 无同 期业 绩比 较基准 收益 率， 无需 进行 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 15000 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设在北京 ，并在北 京 、上海、郑州 、杭州、 成 都设有分公司 。目前， 公 司股东及其 出资比例
为：国元证券 股份有限 公 司（以下简称 “国元证 券 ” ）占注册资 本的 41% ， 新加坡星展银 行有限
公司占 注册 资本 的33% ， 安 徽省信 用担 保集 团有 限公 司占注 册资 本 的 13% ， 安 徽 省投资 集团 控股 有
限公司占注册 资本的 13% 。公司获得首 批全国社 保 基金、合格境 内机构投 资 者和特 定客户 资产管
理业务 资格 。 截至2013 年6 月 30 日 ， 基 金管 理人 共 管理两 只封 闭式 基金 、 二 十七只 开放 式基 金，
并管理 多个 全国 社保 基金 组合 和 专户 产品 。 公 司同 时 兼任境 外QFII 基金 和专 户 理财产 品的 投资 顾
问。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
侯继雄
本 基 金 基
金经理 ， 公
司 总 经 理
助理 ， 研 究
部总监 。
2008 年 8
月 11 日
- 12 年
男，1974 年 5 月出 生， 中 国国籍 。清 华
大学博 士。 历任 国泰 君安 证 券研究 所研 究
员、策 略部 经理 。2007 年 2 月 加入 长盛
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 总 经 理 助
理， 研 究部 总监， 同盛 证 券投资 基金 （本
基金） 基金 经理 。
田间
本基金 基
金 经 理 助
理， 行业 研
究员。
2012 年 7
月5 日
- 4 年
女，1978 年 11 月 出生 ， 中 国国籍 。 毕业
于中央 财经 大学， 获硕 士 学位。2008 年7
月加入 长盛 基金 管理 有限 公司， 现任 行业
研究员 ， 同 盛证 券投 资基 金 （本 基金） 基
金经理 助理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 按照 《 证券 投资 基 金法 》 及 其各 项实 施准 则、 《同 盛证 券投 资
基金基金合同 》和其他 有 关法律法规、 监管部门 的 相关规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责 的原则管长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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理和运用基金 资产，在 严 格控制投资风 险的基础 上 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益， 没有损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 《公司公平交 易细则》 各 项规定，在研 究、投资 授 权与决策、交 易
执行等各个环 节，公平 对 待旗下所有投 资组合， 包 括公募基金、 社保组合 、 特定客户资 产管理组
合等。 具体 如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成 果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去 4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本公司旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价交 易中，未 发 现同日反向交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金 有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年上 半年 以来 ， 经 济 受房地 产投 资和 基建 投资 偏弱的 双重 作用 ，外 加消 费和出 口低 迷，
国内经 济表 现短 期反 弹出 后继续 下滑 的走 势。 流动 性方面 ，虽 然二 季度 流动 性环比 一季 度有 所收长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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紧，但 总体 资金 面呈 现宽 松局面 。海 外经 济中 ，美 国持续 复苏 ，欧 洲企 稳。 受流动 性宽 裕和 经济
预期悲 观的 双重 作用 ，上 半年 的 A 股 市场 表现 出周 期股的 阶段 性修 复和 成长 股的持 续演 绎， 两大
板块的 估值 差距 持续 分化 。基金 同盛 在上 半年 持续 加仓 了 医药 股和 传媒 股， 阶段性 参与 了 TMT 、
环保、 白酒 、汽 车等 ，一 定程度 上分 享了 成长 股上 涨的盛 宴， 但由 于地 产、 建材、 汽车 、白 酒等
低估值 行业 始终 低迷 ，基 金同盛 上半 年业 绩整 体表 现不佳 。 我 们判 断， 下半 年，市 场将 出现 成长
股调整 后重 新集 中和 弱周 期的大 众消 费股 持续 上涨 的局面 ，而 与经 济强 相关 和对资 金面 比较 敏感
的周期 性行 业难 以有 持续 表现。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.0393 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为 0.39% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2013 年下 半年 ， 预 计 欧美经 济持 续复 苏 ， 国 内 政策难 以发 生大 的转 向 ， 流动性 很难 出现
上半年 的过 剩局 面。 受制 于二季 度以 来流 动性 收缩 ，以及 长周 期中 高杠 杆和 产能过 剩的 问题 ，预
计下半 年经 济形 势依 然不 容乐观 。对 传统 的强 周期 性行业 的盈 利杀 伤很 大， 消费类 公司 的盈 利将
继续好 于传 统行 业。 结合 当前盈 利和 长期 转型 方向 ，我们 会重 点关 注弱 周期 的消费 行业 ，关 注新
型城镇 化、 中低 收入 人群 消费提 升、 节能 环保 、改 革制度 红利 等四 方面 问题 ，在相 关的 细分 行业
中寻找 投资 机会 。投 资风 格上， 坚持 合理 估值 蓝筹 和精选 成长 股的 投资 思路 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相 关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副 组长） 、权 益 投资
部、金融工程 与量化投 资 部、 研究部 、 监察稽核 部 、业务运营部 等部门负 责 人组成的基 金估值小
组，负责研究 、指导并 执 行基金估值业 务。小组 成 员均具有多年 证券、基 金 从业经验， 具备基金
估值运 作、 行业 研究 、风 险管理 或法 律合 规等 领域 的专业 胜任 能力 。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成 一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金基金合同 第十七条 中 对基金利润分 配
原则的 约定 ，本 基金 本报 告期未 实施 利润 分配 。
本基金 截至2013 年 6 月 30 日， 期末 可供 分配 收益 为 40,369,013.64 元， 其 中： 未 分配 收益
已实现 部分 为 40,369,013.64 元 ，未 分配 收益 未实 现部分 为 77,576,031.56 元。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中 国银 行股 份有限 公司 （以 下称 “ 本 托管人 ” ） 在 对同 盛证 券投 资基金 （以 下称
“本基 金” ） 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 基 金合 同和 托管
协议的 有关 规定 ，不 存在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《 证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算以及基 金费用开
支等方 面进 行了 认真 地复 核，未 发现 本基 金管 理人 存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 243,051,228.79 110,444,041.91
结算备 付金 12,454,380.83 2,013,091.96
存出保 证金 740,324.02 500,000.00
交易性 金融 资产 2,721,563,798.49 3,023,250,440.89
其中： 股票 投资 2,034,114,498.49 2,348,990,991.39
基金投 资 - -
债券投 资 687,449,300.00 674,259,449.50
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 149,000,193.50 -
应收证 券清 算款 - 4,280,411.45
应收利 息 10,314,706.25 7,972,001.10
应收股 利 1,215,916.40 -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,138,340,548.28 3,148,459,987.31
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 8,813,107.27 33,785,043.55
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 3,954,856.16 3,722,640.40
应付托 管费 659,142.67 620,440.04
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,433,752.54 1,679,328.99
应交税 费 1,823,891.66 1,823,891.66
应付利 息 - -
应付利 润 - - 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 710,752.78 865,000.00
负债合 计 20,395,503.08 42,496,344.64
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 117,945,045.20 105,963,642.67
所有者 权益 合计 3,117,945,045.20 3,105,963,642.67
负债和 所有 者权 益总 计 3,138,340,548.28 3,148,459,987.31
注： 报告 截止 日2013 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.0393 元 ， 基 金份 额 总额 3,000,000,000
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至2013
年 6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012
年 6 月 30 日
一、收入 52,758,536.47 243,410,242.48
1.利息 收入 14,737,908.59 15,710,008.95
其中： 存款 利息 收入 854,586.84 613,613.03
债券利 息收 入 12,790,956.46 15,011,309.70
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,092,365.29 85,086.22
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 175,559,471.71 -49,542,230.83
其中： 股票 投资 收益 150,410,750.79 -71,777,568.38
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -488,188.38 149,950.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 25,636,909.30 22,085,387.55
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填
列）
-137,538,843.83 277,242,464.36
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
减： 二、费用 40,777,133.94 31,466,727.38
1．管 理人 报酬 23,729,663.74 23,832,437.29
2．托 管费 3,954,943.92 3,972,072.92
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 12,863,588.62 3,347,350.73
5．利 息支 出 - - 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
第 12 页 共 30 页
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 228,937.66 314,866.44
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填列） 11,981,402.53 211,943,515.10
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 11,981,402.53 211,943,515.10
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 同盛 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 105,963,642.67 3,105,963,642.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 11,981,402.53 11,981,402.53
三、本期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 117,945,045.20 3,117,945,045.20
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 32,253,097.60 3,032,253,097.60
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 211,943,515.10 211,943,515.10 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -30,000,000.00 -30,000,000.00
五、 期末 所 有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 214,196,612.70 3,214,196,612.70
注：报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 周兵______
______ 杨思 乐______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
同盛证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理委员会 （ 以 下简称“中 国
证监会 ” ）证监 基金字[1999]30 号文 《关于同 意同盛 证券投资基金 设立的批 复 》批准，由 中 信证
券股份有限公 司、长江 证 券 股份有限公 司、天津 北 方国际信托投 资股份有 限 公司、国元 证券股份
有限公司和长 盛基金管 理 有限公司 五家 发起人共 同 发起并向社会 募集设立 。 基金合同于 1999 年
11 月5 日 正式 生效 ， 本 基 金为契 约型 封闭 式， 存续 期为 15 年 ， 发 行规 模为30 亿份 基金 份额 。 本
基金经 深圳 证券 交易 所（ 以下简 称 “ 深交 所 ” ）深 证 上字[1999]109 号 文审 核 同意， 于 1999 年 11
月26 日在 深交 所挂 牌交 易 。 本基 金的 基金 管理 人为 长盛基 金管 理有 限公 司， 注册登 记机 构为 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司，基 金托 管人 为中 国银 行股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围仅限 于 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法公开 发 行上市的股票 、
债券及中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 ， 其股票投资部 分将主要 投 资于成长型 股票和价
值型股 票 。 本 基金 投资 于 股票 、 债 券的 比例 不低 于 本基金 资产 总值 的80% ， 本 基金投 资于 国家 债券
的比例 不低 于本 基金 资产 净值的20% 。本 基金 并未 就 业绩比 较基 准做 出相 关规 定。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准 则 》和 38 项具 体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、 解 释以 及其 他相 关规定 （以 下合 称 “企 业 会计准 则” ） 编制， 同
时，对于在具 体会计核 算 和信息披露方 面，也参 考 了 中国证券投 资基金业 协 会修 订的《 证券投资长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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基金会计核算业务 指引 》 、 中国证监会制定的 《关于 进一步规范证券投 资基金 估值业务的指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的 编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2013 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 ：本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 ：本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明 ： 本 基 金本报 告期 无重 大会 计差 错的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税 字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税 收政策 问长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
第 15 页 共 30 页
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、 红 利 收入、债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股 息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定， 股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于 储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 联合 发布 财税[2012]85 号 《 关于 实 施上市 公司 股息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知 》 的 规 定， 自2013 年 1 月 1 日 起 ， 个 人从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限在 1 个月 以内(含 1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计 入
应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计入 应纳税 所得 额； 持股
期限超 过1 年的 ，暂 减 按25%计 入应 纳税 所得 额 。 上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税。
证券投 资基 金从 上市 公司 取得的 股息 红利 所得 ，按 照本通 知的 规定 计征 个人 所得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关 系
长江证 券 基金发 起人 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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中信证 券 基金发 起人
长盛基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
国元证 券 基金发 起人 、基 金管 理人 股东
中国银 行 基金托 管人
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长江证券 498,531,197.01 5.97% 379,245,306.86 17.43%
中信证券 94,744,903.23 1.13% - -
国元证券 103,756,501.54 1.24% - -
合计 697,032,601.78 8.34% 379,245,306.86 17.43%
6.4.8.1.2 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.3 债 券交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.4 债 券回 购交易
关联方 名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
长江证券 150,000,000.00 9.80% - -
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长江证券 453,861.62 6.00% 453,861.62 10.24%
中信证券 83,839.92 1.11% - - 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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国元证券 94,459.36 1.25% - -
合计 632,160.90 8.36% 453,861.62 10.24%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长江证券 326,302.83 17.79% 326,302.83 18.90%
中信证券 - - - -
国元证券 - - - -
合计 326,302.83 17.79% 326,302.83 18.90%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。 债券 及权证 交易 不计 佣金 。
2 、该类佣金协议的 服务范 围还包括佣金收取 方为本 基金提供的证券投 资研究 成果和市场信息 服
务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
23,729,663.74 23,832,437.29
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注：在通常情 况下，基 金 管理费按前一 日的基金 资 产净值的 1.50% 的 年费率 计提，本基金 成立三
个月后，若持 有现金的 比 例超过本基金 资产净值 的 20%，超出部 分不计提 基金 管理费。计算 方法
如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值（扣 除本 基金 持有 现金 比例超 过 20%部 分的 基金 资产净 值）
基金管理人的 管理费每 日 计算 ，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前两个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 ，若 遇节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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30 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,954,943.92 3,972,072.92
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前两个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 6,000,000 6,000,000
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,000,000 6,000,000
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.20% 0.20%
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
国元证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10% 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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天津国际信托 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
长江证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
中信证券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 243,051,228.79 787,912.99 173,181,083.20 594,150.82
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期间 及上年 度可 比期 间均 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
600983 合肥三洋
2013/
05/14
重大事项
停牌
9.96
2013/
08/14
10.90 399,996 3,854,151.72 3,983,960.16 -
注：本 基金 截 至 2013 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,034,114,498.49 64.81
其中： 股票 2,034,114,498.49 64.81
2 固定收 益投 资 687,449,300.00 21.90
其中： 债券 687,449,300.00 21.90
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 149,000,193.50 4.75
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 255,505,609.62 8.14
6 其他各 项资 产 12,270,946.67 0.39
7 合计 3,138,340,548.28 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
13,200,000.00 0.42
C 制造业
1,363,122,142.14 43.72
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
38,828,077.28 1.25
E 建筑业
116,171,346.57 3.73
F 批发和 零售 业
34,060,598.20 1.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
102,467,946.19 3.29
J 金融业
- -
K 房地产 业
163,358,054.07 5.24
L 租赁和 商务 服务 业
64,274,515.80 2.06
M 科学研 究和 技术 服务 业
27,748,557.00 0.89
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
62,637,916.80 2.01
S 综 合
48,245,344.44 1.55 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
第 22 页 共 30 页
合计
2,034,114,498.49 65.24
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600309 万华化 学 11,099,973 177,821,567.46 5.70
2 002038 双鹭药 业 2,120,331 124,251,396.60 3.99
3 600519 贵州茅 台 407,800 78,448,486.00 2.52
4 000581 威孚高 科 2,103,856 70,247,751.84 2.25
5 600276 恒瑞医 药 2,640,000 69,590,400.00 2.23
6 000895 双汇发 展 1,725,200 66,316,688.00 2.13
7 002508 老板电 器 2,025,469 66,070,798.78 2.12
8 000661 长春高 新 666,496 65,256,623.36 2.09
9 002570 贝 因 美 2,314,757 64,697,458.15 2.08
10 000002 万
科Ａ 6,499,963 64,024,635.55 2.05
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.csfunds.com.cn 网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600104 上汽集 团 147,295,209.04 4.74
2 600805 悦达投 资 120,199,742.31 3.87
3 002038 双鹭药 业 110,493,940.89 3.56
4 600388 龙净环 保 94,325,330.51 3.04
5 601166 兴业银 行 91,233,647.40 2.94
6 000002 万
科Ａ 83,516,877.02 2.69
7 600157 永泰能 源 77,249,584.47 2.49
8 600702 沱牌舍 得 72,360,856.85 2.33
9 002375 亚厦股 份 65,552,311.96 2.11
10 002273 水晶光 电 64,898,737.58 2.09
11 002570 贝 因 美 63,825,694.23 2.05
12 002146 荣盛发 展 61,240,776.27 1.97
13 300027 华谊兄 弟 59,969,308.40 1.93 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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14 601098 中南传 媒 58,788,340.14 1.89
15 600060 海信电 器 58,634,707.90 1.89
16 002663 普邦园 林 57,094,115.84 1.84
17 601788 光大证 券 56,192,675.34 1.81
18 600000 浦发银 行 55,934,910.78 1.80
19 600809 山西汾 酒 55,704,714.67 1.79
20 600535 天 士 力 54,144,654.29 1.74
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 601166 兴业银 行 256,175,639.81 8.25
2 601318 中国平 安 130,412,216.56 4.20
3 600388 龙净环 保 123,530,594.22 3.98
4 600383 金地集 团 110,897,666.55 3.57
5 601169 北京银 行 83,328,731.36 2.68
6 600702 沱牌舍 得 80,660,568.26 2.60
7 600309 万华化 学 76,238,523.26 2.45
8 000157 中联重 科 75,720,468.55 2.44
9 300027 华谊兄 弟 75,590,212.57 2.43
10 601688 华泰证 券 74,575,102.78 2.40
11 000028 国药一 致 71,997,748.69 2.32
12 600519 贵州茅 台 68,348,941.37 2.20
13 600266 北京城 建 68,317,522.96 2.20
14 600157 永泰能 源 66,774,577.72 2.15
15 600104 上汽集 团 66,694,870.32 2.15
16 600079 人福医 药 65,675,270.55 2.11
17 000786 北新建 材 62,711,003.36 2.02
18 601818 光大银 行 60,724,073.58 1.96
19 601088 中国神 华 58,797,077.41 1.89
20 000926 福星股 份 57,425,164.38 1.85
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,013,405,576.70
卖 出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,342,382,406.58 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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注： 本项 中7.4.1,7.4.2,7.4.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 28,671,300.00 0.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 658,778,000.00 21.13
其中： 政策 性金 融债 658,778,000.00 21.13
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 687,449,300.00 22.05
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 100209 10 国开 09 1,500,000 149,895,000.00 4.81
2 120318 12 进出 18 1,400,000 139,384,000.00 4.47
3 120245 12 国开 45 1,000,000 99,470,000.00 3.19
4 110203 11 国开 03 700,000 69,762,000.00 2.24
5 090411 09 农发 11 600,000 60,510,000.00 1.94
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有权证 。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 报告 期内 未进 行股指 期货 投资 ，报 告期 末无股 指期 货持 仓。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 基金 合同 中未 约定本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
根据贵 州茅 台酒 股份 有限 公司 2013 年 2 月 23 日的 公告显 示， 公司 于 2013 年 2 月 22 日 收到
贵州物 价局 《 行政 处罚 决 定书》 ， 该 决定 书认 为 ： 贵 州茅台 酒销 售有 限公 司对 全国经 销商 向第 三人
销售茅台酒的 最低价格 进 行限定，违反 了《中华 人 民共和国反垄 断法》第 十 四条 的规定 。为此，
根据 《中 华人 民共 和国 反 垄断法 》 第四 十六 条、 《 中 华人民 共和 国行 政处 罚法 》 第 二十 七条 的规 定
给予处罚，限 贵州茅台 酒 销售有限公司 自收到该 决 定书之日起十 五日内将 罚 款二亿四千 七百万元
人民币 上交 国库 。对 此， 本基金 做出 如下 说明 ：
1 、对 于白 酒行 业及 贵州 茅 台，本 公司 研究 员自 2012 年三季 度以 来一 直给 予风 险提示 ，建 议
中短期 （1 年-2 年） 回避 行业周 期风 险和 政策 风险 ，并有 相关 的研 究报 告。 但基于 更长 期（2 年
以上） ，我 们认 为白 酒板 块 和贵州 茅台 仍有 投资 价值 。
2 、 基于 相关 研究 ， 本基 金 判断 ， 尽 管在 短期 我国 白 酒行业 面临 较多 风险 因素 ， 但 随着 我国 国
民收入 的提 高、 城镇 化的 快速推 进， 从更 长期 来看 （2 年 以上 ） 白 酒行 业仍 将 继续维 持快 速增 长，
作为国内白酒 行业的龙 头 公司，高端白 酒中的代 表 性企业之一， 贵州茅台 公 司的长期投 资价值会
得到提升，对 于该公司 被 物价部门处罚 的事件， 本 基金经过认真 研究，做 出 如下判断： 公司对前
期的违法违规 行为进行 了 深刻反思，并 完全接受 物 价部门的处罚 ，并表示 在 未来的经营 中，严格
守法经营，保 持稳健发 展 。因此，我们 审慎地将 贵 州茅台在配置 上作为组 合 的长期性重 要投资品
种。
3 、 今 后 ， 我 们将 继续 加强 与该公 司的 沟通 ， 密切 关 注其制 度建 设与 执行 等 公 司基础 性建 设问
题的合 法合 规性 以及 企业 的经营 状况 。
除上述事项外 ，本报告 期 内基金投资的 前十名证 券 的发行主体无 被监管部 门 立案调查，无 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
7.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 ，均为 基金 合同 规定 备选 股票库 之内 的股 票。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 740,324.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,215,916.40
4 应收利 息 10,314,706.25
5 应收申 购款 - 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,270,946.67
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
50,692 59,180.94 1,948,411,284 64.95% 1,051,588,716 35.05%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
份额单位：份
序
号
持有人名称 持有份额
占上市 总份额
比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 298,836,834 9.96%
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 262,076,557 8.74%
3
泰康人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红－ 个人 分红
-019L-FH002 深
126,157,464 4.21%
4 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－ 分 红保 险产 品 97,560,523 3.25%
5 渤海证 券股 份有 限公 司 93,000,000 3.10%
6
中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公 司－ 传统 －普 通保
险产品
89,141,309 2.97%
7 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司- 分红 81,330,661 2.71%
8 中国平 安人 寿保 险股 份有 限公司 －分 红－ 银保 分红 73,500,030 2.45%
9
中国太 保集 团股 份有 限公 司－本 级－ 集团 自有 资金
-012G-ZY001 深
61,334,210 2.04%
10 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 61,039,147 2.03%
长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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§9 重大事 件揭示
9.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
9.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
9.2.1 本基 金管 理人 的高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
本报告 期基 金管 理人 的高 级管理 人员 未曾 变动 。
9.2.2 基金 经理 变动 情况
本报告 期本 基金 经理 未曾 变动。
9.2.3 本基 金托 管人 的基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
2013 年 3 月 17 日 ，根 据 国家金 融工 作需 要， 肖钢 先生辞 去中 国银 行股 份有 限公司 董事 长 职
务。中 国银 行股 份有 限公 司已 于2013 年3 月17 日 公告上 述事 项。
2013 年6 月1 日， 中国 银 行股份 有限 公司 发布 公告 ， 自 2013 年5 月 31 日 起 ， 田 国立 先生 就
任本行 董事 长、 执行 董事 、董事 会战 略发 展委 员会 主席及 委员 。
9.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
9.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
9.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ，本 报告 期 内本 基金
未更换 会计 师事 务所 。
9.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
9.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
9.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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交易单 元
数量
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
备注
银河证券 2 2,727,621,822.30 32.66% 2,453,570.33 32.42% -
齐鲁证券 1 2,053,093,064.49 24.59% 1,867,726.67 24.68% -
中原证券 1 1,530,945,943.11 18.33% 1,393,769.25 18.41% -
东北证券 1 685,508,005.33 8.21% 624,086.01 8.25% -
国泰君安 2 558,251,886.92 6.69% 508,232.15 6.71% -
长江证券 2 498,531,197.01 5.97% 453,861.62 6.00% -
国元证券 2 103,756,501.54 1.24% 94,459.36 1.25% -
海通证券 1 98,054,659.35 1.17% 89,269.62 1.18% -
中信证券 1 94,744,903.23 1.13% 83,839.92 1.11% -
招商证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
9.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
债券交 易 债券回 购交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
银河证券 2 15,966,828.00 43.48% - -
齐 鲁证券 1 - - - -
中原证券 1 20,757,071.90 56.52% 150,000,000.00 9.80%
东北证券 1 - - 830,000,000.00 54.25%
国泰君安 2 - - 200,000,000.00 13.07%
长江证券 2 - - 150,000,000.00 9.80%
国元证券 2 - - - -
海通证 券 1 - - 200,000,000.00 13.07%
中信证券 1 - - - -
招 商证券 1 - - - -
东方证券 1 - - - -
国信证券 1 - - - -
中航证券 1 - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，长盛同盛封闭 2013 年半年度报 告 摘要
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提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年 ， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况：
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 东北证 券 上海 1
2 中航证 券 上海 1
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租 用交 易单 元情 况： 无。
