景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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景福证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告 摘要
2013 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2013 年 8 月29 日
景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 福封 闭 （ 场内 基金 简称： 基金 景福 ）
基金主 代码 184701
交易代 码 184701
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年12 月 30 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2000 年1 月 10 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 基金景 福” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 指数 化投 资和 积极 投资 的 有机 组合 ，实 现投 资风
险 和 收益 的优 化平 衡， 力求 使 基金 取得 超过 市场 的投
资收益 ，实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金的 指数 投资 部分 采用 分 层抽 样法 ，选 择代 表上
证 A 股 市场 整体 特征 的股 票构建 投资 组合 ；积 极投 资
部 分 则投 资于 高成 长行 业或 价 值低 估行 业的 股票 。整
体投资 力求 超越 基准 指数 表现。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司/ 北 京市西 城区 复兴 门内 大
街 28 号凯 晨世 贸中 心东 座 F9 中国 农业 银行 股份 有
限公司 托 管 业务 部
景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -47,094,110.99
本期利 润 66,197,242.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0221
本期基 金份 额净 值增 长率 2.35%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0598
期末基 金资 产净 值 2,873,847,001.88
期末基 金份 额净 值 0.9579
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.81% 1.34% - - - -
过去三 个月 -0.25% 1.87% - - - -
过去六 个月 2.35% 2.11% - - - -
过去一 年 1.80% 2.38% - - - -
过去三 年 -0.02% 2.44% - - - -
自基金 合同
生效起 至今
209.67% 2.70% - - - - 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 历史 走势图
-100%
0%
100%
200%
300%
400%
99-12-30 02-9-11 05-5-24 08-2-4 10-10-17 13-6-29
大成景福封闭
注：按基金合 同规定， 本 基金 应在合同 生效后三 个 月内达到规定 的投资比 例 。截至报告 日，本基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同第 七条 之( 七)投 资限制 中规 定的 各项 比例 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%)、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2013 年 6 月 30
日，本基金管 理人共管 理 2 只封闭式证 券投资基 金 ：景宏证券投 资基金及 景 福证券投资 基金，3
只ETF 及2 只ETF 联 接基 金： 深证 成长40ETF 、 大成 深证成 长 40ETF 联接 基金 、 中 证 500 沪市 ETF
及大成 中 证 500 沪市 ETF 联接基 金、 大成 中 证 100ETF ，1 只 创新 型基 金： 大 成景丰 分级 债券 型证
券投资 基金 ，1 只 QDII 基 金：大 成标 普 500 等 权重 指数基 金及 28 只开 放式 证 券投资 基金 ：大 成
价值增长证券 投资基金 、 大成债券投资 基金、大 成 蓝筹稳健证券 投资基金 、 大成精选增 值混合型
证券投 资基 金 、 大 成货 币市 场证券 投资 基金 、 大成 沪 深300 指数 证券 投资 基金 、 大成财 富管 理 2020
生命周期证券 投资基金 、 大成积极成长 股票型证 券 投资基金、大 成创新成 长 混合型证券 投资基金
(LOF) 、 大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大成 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大成 策略 回报 股景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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票型证券投资 基金、大 成 行业轮动股票 型证券投 资 基金、大成中 证红利指 数 证券投资基 金、大成
核心双动力股 票型证券 投 资基金、大成 保本混合 型 证券投资基金 、大成内 需 增长股票型 证券投资
基金、大成中 证内地消 费 主题指数证券 投资基金 、 大成可转债增 强债券型 证 券投资基金 、大 成新
锐产业股票型 证券投资 基 金、大成景恒 保本混合 型 证券投资基金 、大成优 选 股票型证券 投资基金
（LOF ） 、 大成 现金 增利 货 币市场 基金 、 大成 月添 利 理财债 券型 证券 投资 基金 、 大 成理 财 21 天债 券
型发起式基金 、大成现 金 宝场内实时申 赎货币市 场 基金、大成景 安短融债 券 型证券投资 基金、大
成景兴 信用 债债 券型 证券 投资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨丹
先生
本 基 金
基 金 经
理
2008 年8 月
23 日
- 12 年
理学硕 士。2001 年加 入大 成基金 管理 有
限 公 司 ， 先 后 任 职 于 基 金 经 理 部 、 研 究
部、金 融工 程部 、股 票投 资部。2006 年
5 月 27 日至 2011 年 6 月 14 日曾任 大成
沪深 300 指 数证 券投 资基 金基金 经理 。
2011 年6 月14 日至2013 年7 月17 日任
大 成 内 需 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理 。 2008 年8 月23 日开 始担任 景福 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 具 有 基 金 从 业 资
格。国 籍： 中国
邓涛
先生
本 基 金
基 金 经
理助理
2011 年7 月
29 日
- 5 年
经济学 硕士 ， 2008 年6 月至 2009 年2 月
就职于 长江 证券 研究 部，2009 年 2 月加
入 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 研 究 部
总监助 理 ， 2011 年7 月 29 日起担 任景 福
证 券 投 资 基 金 和 大 成 内 需 增 长 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。 具 有 基 金 从
业资格 。国 籍： 中国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《景福 证券投资基 金基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 在基金管 理 运作中，基金 景福的投 资 范围、投资 比例、投
资组合、证券 交易行为 、 信 息披露等符 合有关法 律 法规、行业监 管规则和 基 金合同等规 定，本基
金没有发生重 大违法违 规 行为，没有运 用基金财 产 进行内幕交易 和操纵市 场 行为以及进 行有损基
金投资人利益 的关联交 易 ，整体运作合 法、合规 。 本基金将继续 以取信于 市 场、取信于 社会投资景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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公众为宗旨， 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金财产， 在规范基
金运作 和严 格控 制投 资风 险的前 提下 ，努 力为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了公 平交 易的 原则 和制度 。
基金管 理人 对 旗 下所 有投 资组合 间连 续 4 个 季度 的 日内、3 日内 及 5 日 内股 票及债 券交 易同
向交易价差分 析及相应 交 易情形的分析 结果表明 ： 债券交易同向 交易频率 较 低；股票同 向交易溢
价率较大主要 来源于市 场 因素（如个股 当日价格 振 幅较高）及组 合经理交 易 时机选择， 即投资组
合成交时间不 一致以及 成 交价格的日内 较大变动 导 致个别些组合 间的成交 价 格差异较大 。结合交
易价差 分布 统计 分析 和潜 在利益 输送 金额 统计 结果 表明投 资组 合间 不存 在利 益输送 的可 能性 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2013 年上 半年公 司旗 下主 动投 资组 合间股 票交 易存 在 7 笔同 日反向 交易 ， 原 因 是
投资组合投资 策略需要 。 主动型投资组 合与指数 型 投资组合之间 或指数型 投 资组合之间 存在股票
同日反向交易 ，但参与 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单边交易 量 均不超过该 股当日成
交量 5% ； 投 资组 合间 不存 在债券 同日 反向 交易 。 投 资 组合间 相邻 交易 日反 向交 易的市 场成 交比 例、
成交均价等交 易结果数 据 表明该类交易 不对市场 产 生重大影响， 无异常； 投 资组合间虽 然存在同
向交易行为， 但结合交 易 价差分布统计 分析和潜 在 利益输送金额 统计结果 表 明投资组合 间不存在
利益输 送的 可能 性。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2013 年上 半年 整体 市场 表 现欠佳 ， 沪深300 指数 下 跌幅度 达 到 12.78% 。 从 结 构看 ， 中 小板 和
创 业 板 明 显 优 于 大 盘 股 ， 中 小 板 指 数 上 涨 幅 度 达 到 5.19% ， 而 创 业 板 指 数 上 涨 幅 度 更 是 达 到
41.72% 。
2012 年底 市场 曾预 期 2013 年上 半年 经济 出现 弱复 苏， 但 从3 月份 开始 连续 跟踪 的 PMI 指数 、
工业增加值等 数据都表 明 经济并未出现 复苏。新 一 届政府上台后 对经济增 长 底线的预期 值降低，
经济政策更多 的指向调 整 经济结构，通 过提升公 共 服务能 力、改 革生产要 素 价格和政府 向市场放
权等措施来激 发中国经 济 增长的长期活 力。从各 产 业运行情况看 ，传统的 煤 炭、有色、 钢铁、建
材、机 械的 基本 面表 现欠 佳，白 酒则 由于 政府 限制 三公消 费需 求萎 靡。 新兴 的 TMT 产业 受到 新 技景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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术的影响进一 步刺激了 需 求，整体基本 面表现良 好 。大众食品受 到国家政 策 扶持，加之 居民收入
提升进 而消 费升 级带 动行 业盈利 增速 向好 。
上半年 各行 业走 势走 向了 两个极 端。 以传 媒为 代表 的 TMT 产业 受到 市场 的反 复追捧 ，医 药 行
业由于中长期 业绩具备 稳 定增长性因而 也有较好 表 现。而传统的 周期股在 需 求一直毫无 生气的背
景下被 市场 所抛 弃， 煤炭 、有色 金属 、钢 铁、 建材 和机械 跌幅 居前 。 、
本基金在上半 年重点增 持 了电子元器件 、通信、 医 药、大众食品 等行业， 减 持了白酒、非 银
行金融 、电 力设 备等 行业 ，仓位 上变 化不 大。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份 额资产 净值 为0.9579 元， 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 2.35% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
受到资源、环 境、人力 的 约束，中国经 济潜在增 速 下滑已经成为 事实。而 从 新一届政府的 施
政理念看，未 来两年将 通 过改革来促进 经济结构 调 整，进而为中 长期经济 增 长打下良好 基础。过
往注重短期经 济 增长， 进 而反复用投资 来刺激经 济 的做法在未来 可能鲜见 。 从近期中央 政治局会
议内容观察， 经济增长 有 底线，但维持 底线的手 段 更多的是改善 民生和刺 激 消费的政策 。因此，
我们认 为， 经济 转型 期股 票市场 不会 有大 牛市 ，但 与今年 上半 年类 似的 结构 性行情 仍将 继续 。
本基金未来将 会在下述 几 个投资方向中 精选估值 合 理的个股进行 中长期布 局 。其一，提升 经
济增长 质量 必然 需要 促进 资源价 格改 革， 因此 煤电 油 运气的 价格 形成 机制 改革 成为未 来关 注重 点；
其二，经济增 长方式的 转 变就是要通过 消费拉动 内 需，因此医药 、大众食 品 、家电、汽 车等行业
内必将成长出 一批具有 竞 争 力的企业； 其三，新 的 技术的出现将 会催生大 量 高成长的公 司，比如
新能源 汽车 、大 数据 、移 动支付 的加 速渗 透将 刺激 产业链 内相 关公 司业 绩增 长。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股 票投 资部 、 研究 部、 固 定收益 部 、 风 险管 理部 和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态 ，
评判基金持有 的投资品 种 是否处于不活 跃的交易 状 态或者最近交 易日后经 济 环境发生了 重大变化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 从而确定估值 日需要进 行 估值测算或 者调整的
投资品种；提 出合理的 数 量分析模型对 需要进行 估 值测算或者调 整的投资 品 种进行公允 价值定价景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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与计量；定期 对估值政 策 和程序进行评 价，以保 证 其持续适用； 基金运营 部 负责日常的 基金资产
的估值业务， 执行基金 估 值政策，并负 责与托管 行 沟通估值调整 事项；监 察 稽核部负责 审核估值
政策和程序的 一致性， 监 督估值委员会 工作流程 中 的风险控制， 并负责估 值 调整事项的 信息披露
工作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方 之间不 存在任何 重 大利益冲突， 截止报告 期 末未与外部估 值
定价服 务机 构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管景福证 券投资基 金 的过程中，本 基金托管 人 ——中国农业 银行股份 有 限公司严格遵 守
《证券投资 基金法》 相关 法律法规的 规定以及 《景 福证券投资 基金基金 合同》 、 《景福证券 投资基
金托管 协议 》的 约定 ，对 景福证 券投 资基 金管 理人 — 大成 基金 管理 有限 公 司 2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日基 金的 投资运 作， 进行 了认 真、 独立的 会计 核算 和必 要的 投资监 督， 认真 履 行
了托管 人的 义务 ，没 有从 事任何 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 在景福证 券 投资基金的投 资运作、 基 金资产净值的 计
算、基金费用 开支等问 题 上，不存在损 害基金份 额 持有人利益的 行为；在 报 告期内，严 格遵守了
《证券 投资 基金 法》 等有 关法律 法规 ，在 各重 要方 面的运 作严 格按 照基 金合 同的规 定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发 表意见
本托管人认为 ， 大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的景 福证券投 资 基金半年度 报告中的
财务指标、净 值表现、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等信息真实 、准确、 完 整，未发现 有损害基景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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金持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 37,602,785.75 123,140,615.99
结算备 付金 2,578,574.85 2,444,418.45
存出保 证金 813,681.57 1,000,000.00
交易性 金融 资产 2,830,442,914.44 2,665,259,916.89
其中： 股票 投资 2,236,519,153.64 2,098,743,465.99
基金投 资 - -
债券投 资 593,923,760.80 566,516,450.90
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,109,855.51 11,151,988.04
应收利 息 13,362,223.27 11,276,256.63
应收股 利 2,503,836.82 -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,890,413,872.21 2,814,273,196.00
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 10,053,413.04 -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 3,042,442.35 2,797,681.08
应付托 管费 608,488.47 559,536.24
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,617,832.83 1,814,510.79
应交税 费 - - 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,244,693.64 1,451,708.38
负债合 计 16,566,870.33 6,623,436.49
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 -126,152,998.12 -192,350,240.49
所有者 权益 合计 2,873,847,001.88 2,807,649,759.51
负债和 所有 者权 益总 计 2,890,413,872.21 2,814,273,196.00
注：报 告截 止日2013 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值 0.9579 元， 基金 份额 总额 3,000,000,000.00
份。
6.2 利润表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6
月 30 日
一、收入 95,035,811.70 146,461,201.16
1.利息 收入 11,496,471.79 11,740,588.98
其中： 存款 利息 收入 321,990.59 288,523.44
债券利 息收 入 11,174,481.20 11,452,065.54
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -29,752,013.45 -177,061,397.09
其中： 股票 投资 收益 -53,388,620.74 -205,369,735.99
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 69,817.48 369,655.55
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 23,566,789.81 27,938,683.35
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”
号填列 ）
113,291,353.36 311,782,009.27
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
减： 二、费用 28,838,569.33 25,502,505.28
1．管 理人 报酬 18,215,341.84 17,457,994.14
2．托 管费 3,643,068.34 3,491,598.75
3．销 售服 务费 - - 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 11 页
4．交 易费 用 6,725,436.34 4,216,856.04
5．利 息支 出 - 100,406.04
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 100,406.04
6．其 他费 用 254,722.81 235,650.31
三、利润总额 （亏损 总额 以“- ”
号填列）
66,197,242.37 120,958,695.88
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填
列）
66,197,242.37 120,958,695.88
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -192,350,240.49 2,807,649,759.51
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 66,197,242.37 66,197,242.37
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -126,152,998.12 2,873,847,001.88
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -298,029,354.91 2,701,970,645.09
二、本期经营活动产生 - 120,958,695.88 120,958,695.88 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 12 页
的基金净值变动数（本
期利润 ）
三、本期基金份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -177,070,659.03 2,822,929,340.97
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王颢______
______ 刘彩 晖______
____范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关税务法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由 发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 征收 企业所 得税 。2013 年 1 月1 日以 前， 对基 金取 得的 股票的 股息 、 红 利收
入，由上市公 司在向基 金 派发股息、红 利时暂减 按 50% 计入个人 应纳税所 得额 ，依照现行税 法规
定即20% 代 扣代 缴个 人所 得税， 暂不 征收 企业 所得 税。 自 2013 年1 月1 日 起 ， 对基 金从 公开 发行景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 13 页
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)的 ，其 股息红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计 入应纳 税所 得额 ；持
股期限 超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金发 起人 、基 金管 理人
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业
银行”)
基金托 管人
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
注：1. 中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。 广
东证券 作为 本基 金发 起人 的权利 义务 及持 有的 基金 份额的 继承 机构 尚待 明确 。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
光大证 券 1,488,661,686.41 33.44% - 0.00%
6.4.4.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 与关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 14 页
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付 佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 1,355,272.73 33.81% 599,058.43 37.05%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
- - 0.00 - 0.00
注：1. 上 述佣 金 参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定 ， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券 投 资 研 究成 果 和 市 场 信
息服务 等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
18,215,341.84 17,457,994.14
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注：支付基金 管理人大 成 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.25% / 当 年天数 。
若 由于卖出回 购证券和 现 金分红以外原 因造成基 金 持有现金比例 超过基金 资 产净值的 20% ，
超过部 分不 计提 管理 人报 酬。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,643,068.34 3,491,598.75
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 15 页
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比 期间本基金未发生与关联 方进行的银行间同业市场 的债券( 含回购)
交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 1999 年
12 月 30 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额
7,500,000.00 7,500,000.00
期间申 购/ 买入 总份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.25% 0.25%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 严格 按照 法律法 规及 交易 所相 关规 定计算 并支 付。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
光大证 券 3,750,300.00 0.13% 3,750,300.00 0.13%
广东证 券 3,750,000.00 0.13% 3,750,000.00 0.13%
注：本基金除 管理人之 外 的其他关联方 投资本基 金 的费率标准严 格按照法 律 法规及交易 所相关规
定计算 并支 付。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 16 页
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 37,602,785.75 284,070.69 30,493,095.17 270,304.83
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
无。
6.4.5 期末（ 2013 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.5.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
000686
东 北 证
券
2012/8/31
2013/9/3
非公开
发行
11.79 15.35 3,000,000 35,370,000.00 46,050,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
300086
康芝
药业
2013-05-23
重大
事项
14.73 2013-07-23 14.00 4,461,269 61,871,471.90 65,714,492.37 -
000999
华润
三九
2013-06-03
重大
事项
26.55 2013-08-19 26.51
949,950 28,522,357.32 25,221,172.50 -
注： 本 基金 截至2013 年 06 月30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额 。 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 17 页
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额 。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产 的
比例（%）
1 权益投 资 2,236,519,153.64 77.38
其中： 股票 2,236,519,153.64 77.38
2 固定收 益投 资 593,923,760.80 20.55
其中： 债券 593,923,760.80 20.55
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,181,360.60 1.39
6 其他各 项资 产 19,789,597.17 0.68
7 合计 2,890,413,872.21 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 期末指数投资按行业 分类 的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 737,445,660.25 25.66
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 - 0.00
F
批发和 零售 业 - 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
114,659,943.84 3.99
J
金融业 196,405,340.30 6.83
K
房地产 业 49,850,128.78 1.73
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 18 页
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 1,098,361,073.17 38.22
7.2.2 期末积极投资按行业 分类 的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 832,558,283.50 28.97
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- 0.00
E
建筑业 129,830,915.37 4.52
F
批发和 零售 业 - 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
129,718,881.60 4.51
J
金融业 46,050,000.00 1.60
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 1,138,158,080.47 39.60 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 19 页
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的指 数投资前十名 与积极 投资 前五名 股票投资
明细
7.3.1 期末指数投资按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排序的 前十名股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600518 康美药 业 11,000,000 211,530,000.00 7.36
2 000063 中兴通 讯 13,927,108 177,570,627.00 6.18
3 600887 伊利股 份 4,928,590 154,166,295.20 5.36
4 600050 中国联 通 36,749,982 114,659,943.84 3.99
5 600066 宇通客 车 5,346,085 97,993,738.05 3.41
6 600519 贵州茅 台 500,000 96,185,000.00 3.35
7 600837 海通证 券 6,850,000 64,253,000.00 2.24
8 601166 兴业银 行 4,199,912 62,032,700.24 2.16
9 600016 民生银 行 6,999,958 59,989,640.06 2.09
10 600383 金地集 团 5,099,873 34,985,128.78 1.22
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金指 数投 资的 所有 股票明 细， 应阅 读登 载于 大成基 金管 理有 限公
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的 半年 度报 告 正文。
7.3.2 期末积极投资按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排序的 前五名股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000527 美的电 器 11,737,597 145,780,954.74 5.07
2 002106 莱宝高 科 8,888,164 136,433,317.40 4.75
3 002081 金 螳 螂 4,560,271 129,830,915.37 4.52
4 002230 科大讯 飞 2,807,768 129,718,881.60 4.51
5 002570 贝因美 3,640,729 101,758,375.55 3.54
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金积极 投资的所 有 股票明细，应 阅读登载 于 大成基金 管 理有限公
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的 半年 度报 告 正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000063 中兴通 讯 153,171,582.75 5.46
2 600887 伊利股 份 143,221,290.07 5.10
3 600050 中国联 通 132,241,854.01 4.71 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 20 页
4 002081 金 螳 螂 124,747,707.25 4.44
5 600837 海通证 券 93,516,825.15 3.33
6 000100 TCL 集团 88,778,319.22 3.16
7 002022 科华生 物 85,275,417.67 3.04
8 600066 宇通客 车 84,463,716.55 3.01
9 601166 兴业银 行 79,224,222.02 2.82
10 600016 民生银 行 70,047,308.22 2.49
11 002570 贝因美 68,621,385.22 2.44
12 600073 上海梅 林 64,088,096.06 2.28
13 300086 康芝药 业 61,871,471.90 2.20
14 601668 中国建 筑 60,308,616.98 2.15
15 000725 京东方 Ａ 59,834,814.86 2.13
16 600166 福田汽 车 57,427,714.68 2.05
17 002475 立讯精 密 50,555,105.59 1.80
18 600594 益佰制 药 48,450,812.37 1.73
19 600809 山西汾 酒 45,286,092.51 1.61
20 002541 鸿路钢 构 44,447,262.74 1.58
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600703
三安光 电 114,410,809.00 4.07
2 601601
中国太 保 105,353,890.20 3.75
3 601318
中国平 安 102,651,985.78 3.66
4 600837
海通证 券 93,984,013.52 3.35
5 000012
南
玻Ａ 92,615,705.73 3.30
6 600031
三一重 工 82,606,964.80 2.94
7 000826
桑德环 境 79,708,920.66 2.84
8 600376
首开股 份 74,725,526.25 2.66
9 600999
招商证 券 73,639,520.24 2.62
10 000568
泸州老 窖 72,821,276.25 2.59
11 600030
中信证 券 62,683,406.37 2.23
12 600166
福田汽 车 61,602,150.63 2.19
13 600750
江中药 业 58,388,938.06 2.08
14 300273
和佳股 份 58,248,259.92 2.07 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 21 页
15 601333
广深铁 路 56,279,011.68 2.00
16 601628
中国人 寿 52,670,007.57 1.88
17 600594
益佰制 药 50,031,200.21 1.78
18 601668
中国建 筑 49,943,527.51 1.78
19 002463
沪电股 份 43,239,818.20 1.54
20 601336
新华保 险 42,450,598.70 1.51
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,264,290,415.95
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,188,035,934.70
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 91,530,930.80 3.18
2 央行票 据 99,764,000.00 3.47
3 金融债 券 398,949,000.00 13.88
其中： 政策 性金 融债 398,949,000.00 13.88
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 3,679,830.00 0.13
8 其他 - 0.00
9 合计 593,923,760.80 20.67
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 090209 09 国开 09 800,000 79,328,000.00 2.76
2 130201 13 国开 01 700,000 69,615,000.00 2.42
3 010107 21 国债 ⑺ 653,810 68,676,202.40 2.39
4 080215 08 国开 15 600,000 60,006,000.00 2.09
5 080210 08 国开 10 500,000 50,005,000.00 1.74
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 22 页
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报 告编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.10.2 本基金 的指 数投 资前 十名 股票与 积极 投资 前五 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定的
备选股 票库 之外 的股 票。
7.10.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 813,681.57
2 应收证 券清 算款 3,109,855.51
3 应收股 利 2,503,836.82
4 应收利 息 13,362,223.27
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,789,597.17
7.10.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
7.10.5.1 期末指数投资前十名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 无流 通受 限情况 。
7.10.5.2 期末积极投资前五名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 无流 通受 限情况 。 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 23 页
7.10.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之 和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
33,401 89,817.67 1,974,411,797.00 65.81% 1,025,588,203.00 34.19%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末上市基金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份
额比例
1 中国人 寿保 险（ 集 团 ）公 司 299,999,956 10.05%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 299,257,636 10.03%
3
中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品
-013C-CT001 深
147,879,402 4.95%
4
泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分 红
-019L-FH002 深
130,243,143 4.36%
5
中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红- 个 人 分
红
126,977,498 4.25%
6 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 124,748,336 4.18%
7 渤海证 券股 份有 限公 司 101,000,000 3.38%
8
中 国 太 保 集 团 股 份 有 限 公 司 － 本 级 － 集 团 自 有 资
金-012G-ZY001 深
75,651,799 2.53%
9
中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 银 保 分
红
71,800,056 2.41%
10 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 52,748,152 1.77%
注：以 上数 据由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司深 圳分公 司提 供。
§9 重大事件揭示
9.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 24 页
9.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基 金托管部门 的重 大人事变动
报告期 内没 有涉 及本 基金 管理人 、基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 的重 大人 事变动 。
9.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
9.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
9.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 公司 ， 该
事务所 自基 金合 同生 效日 起为本 基金 提供 审计 服务 至今.
9.6 管理人、托管人及其 高级 管理人 员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
9.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
9.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证 券 1 1,488,661,686.41 33.44% 1,355,272.73 33.81% -
国泰君 安 2 1,243,917,518.32 27.94% 1,118,370.21 27.90% -
华泰证 券 1 410,689,981.11 9.22% 363,420.82 9.07% -
长江证 券 1 311,566,900.53 7.00% 275,708.50 6.88% -
中投证 券 1 243,585,503.41 5.47% 221,758.56 5.53% -
广发证 券 1 226,481,658.76 5.09% 206,188.91 5.14% -
平安证 券 1 192,964,798.48 4.33% 170,754.38 4.26% -
国信证 券 1 154,129,109.35 3.46% 136,389.36 3.40% -
中信证 券 1 134,020,183.44 3.01% 118,595.63 2.96% -
招商证 券 1 27,574,121.72 0.62% 24,400.69 0.61% -
英大证 券 1 18,734,889.12 0.42% 17,056.25 0.43% -
海通证 券 1 - 0.00% - 0.00% - 景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 25 页
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服 务 ；
（四 ） 具 备各 投资 组合 运 作所需 的高 效 、 安 全的 通 讯条件 ， 有足 够的 交易 和 清算能 力 ， 满 足各
投资组 合证 券交 易需 要；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务 ；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证 券公 司交 易单 元的 程序： 首先 根据 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 形成 《 券商 服务 评
价表》 ，然 后根 据评 分高 低 进行选 择基 金交 易单 元。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 的变 更情 况如下 ：
本报告 期内 增加 交易 单元 ：无。 本报 告期 内退 租交 易单元 ：无 。
9.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国泰君 安 68,320,594.20 47.71% - 0.00% - 0.00%
华泰证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
长江证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中投证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
广发证 券 74,871,148.20 52.29% - 0.00% - 0.00%
平安证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
招商证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
英大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
海通证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
景福证券投资基金 2013 年半年 度报告摘要
第 26 页
大成基 金管 理有 限公 司
2013 年8 月29 日
