新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
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新华灵活主题股票型证券投资基金
2013年半年度报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十八日
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年 8月27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
1.2 目录
1 重要提示及目录.........................................................................................................................2
1.1 重要提示 ....................................................................................................................................2
1.2 目录 ............................................................................................................................................3
2 基金简介 ....................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.........................................................................................................6
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.................................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标.........................................................................................................7
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................7
4 管理人报告 ................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...........................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明........................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.......................................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.......................................................................14
5 托管人报告 ..............................................................................................................................14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...........................................................................14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .......14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .......................14
6 半年度财务会计报告（未经审计）.......................................................................................15
6.1 资产负债表 ..............................................................................................................................15
6.2 利润表 ......................................................................................................................................16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...........................................................................................18
6.4 报表附注 ..................................................................................................................................20
7 投资组合报告 ..........................................................................................................................37
7.1 期末基金资产组合情况...........................................................................................................37
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................................38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...............................39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.......................................................................................41
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...................................................................................48
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...........................48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ...............48
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...........................48
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................48
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
7.10 投资组合报告附注...................................................................................................................48
8 基金份额持有人信息...............................................................................................................49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...............................................................................49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................................................49
9 开放式基金份额变动...............................................................................................................50
10 重大事件揭示 ..........................................................................................................................50
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................50
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................51
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况...................................................51
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................51
10.8 其他重大事件 ..........................................................................................................................53
11 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................55
12 备查文件目录 ..........................................................................................................................55
12.1 备查文件目录 ..........................................................................................................................55
12.2 存放地点 ..................................................................................................................................56
12.3 查阅方式 ..................................................................................................................................56
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 新华灵活主题股票型证券投资基金
基金简称 新华灵活主题股票
基金主代码 519099
交易代码
519099
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年7月13日
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 74,093,627.93份
2.2 基金产品说明
投资目标
以主题投资为核心，前瞻性挖掘市场的长期主题趋势，动态把
握市场阶段性的主题转换，并精选获益程度高的主题个股进行
投资，在风险可控的前提下追求基金资产净值的持续、稳定增
长。
投资策略
本基金以战略性与战术性资产配置策略为指导，围绕市场的长
期性和阶段性投资主题进行动态配置，并精选获益程度最高的
主题个股群进行重点投资。
业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险收
益品种，预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理有限公司 中信银行股份有限公司
姓名 齐岩 朱义明
联系电话 010-88423386 010-65556899
信息披露负责人
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn zhuyiming@citicbank.com
客户服务电话 4008198866 95558
传真 010-88423310 010-65550832
注册地址
重庆市江北区建新东路85号
附1号1层1-1
北京东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
办公地址
重庆市渝中区较场口88号得
意商厦 A 座7-2;北京市海淀
区西三环北路11号海通时代
商务中心 C1座
北京东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
邮政编码 400010 100027
法定代表人 陈重 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.ncfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013年 6月 30日）
本期已实现收益 24,511,774.47
本期利润 10,086,569.01
加权平均基金份额本期利润 0.0852
本期加权平均净值利润率 8.48%
本期基金份额净值增长率 5.04%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年6 月30日)
期末可供分配利润 96,441.12
期末可供分配基金份额利润 0.0013
期末基金资产净值 74,190,069.05
期末基金份额净值 1.001
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 0.10%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费
赎回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中为分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
增长率① 长率标准差
②
准收益率③ 准收益率标
准差④
过去一个月 -8.75% 1.49% -12.55% 1.49% 3.80% 0.00%
过去三个月 1.32% 1.16% -9.32% 1.16% 10.64% 0.00%
过去六个月 5.04% 1.20% -9.86% 1.20% 14.90% 0.00%
过去一年 12.22% 1.11% -7.65% 1.09% 19.87% 0.02%
自基金成立
起至今
0.10% 1.19% -21.47% 1.09% 21.57% 0.10%
注：1、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深 300 指数率，债券投资部分的业
绩比较基准选择上证国债指数收益率，复合业绩比较基准为 80%×沪深 300 指数收益率
+20%×上证国债指数收益率。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
新华灵活主题股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 7 月 13 日至 2013 年 6 月 30 日）
注：本基金于 2011 年7月 13 日基金合同生效。
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复， 于2004年12月9日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至 2013 年6 月30 日，新华基金管理有限公司旗下管理着十只开放式基金，即新华优
选分红混合型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置
混合型证券投资基金、新华钻石品质企业股票型证券投资基金、新华行业周期轮换股票型证
券投资基金、新华中小市值优选股票型证券投资基金、新华灵活主题股票型证券投资基金、
新华优选消费股票型证券投资基金、 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金和新华行业轮
换灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
贲兴振
本基金基金
经理、新华
纯债添利债
券型发起式
证券投资基
金基金经理
2013-02-01 - 6
经济学硕士，6 年证券
从业经验。历任北京城
市系统工程研究中心研
究员。 于 2007 年 9 月加
入新华基金管理有限公
司， 先后负责研究煤炭、
电力、金融、通信设备、
电子和有色金属等行
业。现任新华基金管理
有限公司策略分析师、
债券分析师、新华纯债
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
添利债券型发起式证券
投资基金基金经理、新
华灵活主题股票型证券
投资基金基金经理。
李昱
本基金基金
经理、新华
优选成长股
票型证券投
资基金基金
经理
2011-07-13 - 16
管理学硕士， 16 年证券
从业经验。历任广发证
券股份有限公司环市东
营业部大户主管，广发
证券股份有限公司资产
管理部投资经理。李昱
女士于 2010 年 3 月加
入新华基金管理有限公
司，任专户管理部负责
人。现任新华灵活主题
股票型证券投资基金基
金经理、新华优选成长
股票型证券投资基金基
金经理。
注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期， 新华基金管理有限公司作为新华灵活主题股票型证券投资基金的管理人按照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华灵活主题股票型证券投资基金基金合同》以及
其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控
制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运作整体合法合规， 无损害基金持有人利益的行为。
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修
订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市
股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、
投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由中央交易室下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公
司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日
反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，中央交易室根
据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由中央交易室报投
资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察
长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间
市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向中央交易
室下达投资指令，中央交易室向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、
价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过
平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某
一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日
成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金虽然预见到去年年底对经济复苏的预期会落空， 但对政府经济转型决心对新兴产
业相关标的估值水平的大幅提升缺乏敏感性，过分担忧了代表新兴经济方向股票的估值压
力。在第二季度仓位上保守，由于期间创业板指数大幅度上涨，因此基金净值表现一般。
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2013年6月30日， 本基金份额净值为1.001元， 本报告期份额净值增长率为5.04%，
同期比较基准的增长率为-9.86%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望第三季度，经济整体上仍不会有起色，由于指数在二季度下跌释放了系统性风险，
我们判断指数继续大幅下跌概率不大，但大部分成长性股票估值处在较高的位置，对下半年
的选股提出了较上半年更高的要求。
投资策略上，判断指数可能为窄幅震荡，将淡化对仓位的重视，力争在第三季度通过精
选个股取得较好的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工：
一、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估值工作小组由运作保障部负责人、 基金会计、
投资管理部、中央交易室、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的
授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长， 运作保障部负责人在基金会计或者其他两个
估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。
二、基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
制度和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
三、投资管理部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
四、中央交易室的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
五、监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
自 2011 年7月 13 日新华灵活主题股票型证券投资基金 （以下称“新华灵活主题股票基
金”或“本基金”）成立以来，作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《证券投资基金
法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义
务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人按照国家有关法律法规、基金合同和托管协议要求，对基金管理人
——新华基金管理有限公司在本基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金
份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损
害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
由新华灵活主题股票基金管理人——新华基金管理有限公司编制， 并经本托管人复核审
查的本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配、财务会计报告、投资组合报告等内容
真实、准确和完整。
中信银行股份有限公司
二 0 一三年八月二十七日
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：新华灵活主题股票型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年6 月30 日
上年度末
2012年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,116,676.47 8,347,915.45
结算备付金
1,196,799.73 298,325.27
存出保证金
509,649.81 521,399.03
交易性金融资产 6.4.7.2 49,984,615.40 152,150,511.44
其中：股票投资
49,984,615.40 152,150,511.44
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产
--
买入返售金融资产 6.4.7.3 15,000,000.00 -
应收证券清算款
5,374,667.86 -
应收利息 6.4.7.4 8,996.58 2,148.78
应收股利
44,602.50 -
应收申购款
6,431.73 272,968.12
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.5 2,629.46 42,301.04
资产总计
77,245,069.54161,635,569.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013年6 月30 日
上年度末
2012年12月 31 日
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新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
1,373,176.59 -
应付赎回款
163,681.29 221,970.03
应付管理人报酬
98,958.11 190,774.93
应付托管费
16,493.06 31,795.83
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.6 919,495.80 319,359.53
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.7 483,195.64 521,912.64
负债合计
3,055,000.49 1,285,812.96
所有者权益：
实收基金 6.4.7.8 74,093,627.93 168,233,217.46
未分配利润 6.4.7.9 96,441.12 -7,883,461.29
所有者权益合计
74,190,069.05 160,349,756.17
负债和所有者权益总计
77,245,069.54 161,635,569.13
注： 报告截止日2013年6月30日， 基金份额净值1.001元， 基金份额总额74,093,627.93
份。
6.2 利润表
会计主体：新华灵活主题股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
16
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年6月30日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012
年6月30日
一、收入
13,691,819.84 21,035,678.60
1.利息收入 6.4.7.10 152,373.97 100,414.43
其中：存款利息收入
127,827.03 100,414.43
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入
24,546.94 -
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 27,885,995.20 -9,787,644.79
其中：股票投资收益 6.4.7.11 27,633,166.79 -10,550,677.52
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益 6.4.7.12 252,828.41 763,032.73
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.13 -14,425,205.46 30,509,070.17
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.14 78,656.13 213,838.79
减：二、费用
3,605,250.83 3,199,899.78
1．管理人报酬
889,004.84 1,389,935.65
17
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
2．托管费
148,167.57 231,655.92
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.15 2,321,769.86 1,331,360.41
5．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.16 246,308.56 246,947.80
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
10,086,569.01 17,835,778.82
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
10,086,569.01 17,835,778.82
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华灵活主题股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位：人民币元
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
168,233,217.46 -7,883,461.29 160,349,756.17
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 10,086,569.01 10,086,569.01
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-94,139,589.53 -2,106,666.60 -96,246,256.13
其中：1.基金申购款 4,230,287.31 26,687.99 4,256,975.30
18
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
2.基金赎回款 -98,369,876.84 -2,133,354.59 -100,503,231.43
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
74,093,627.93 96,441.12 74,190,069.05
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
235,932,556.18 -44,578,339.36 191,354,216.82
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 17,835,778.82 17,835,778.82
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-39,303,671.11 5,579,789.08 -33,723,882.03
其中：1.基金申购款 3,029,108.00 -433,173.78 2,595,934.22
2.基金赎回款 -42,332,779.11 6,012,962.86 -36,319,816.25
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
196,628,885.07 -21,162,771.46 175,466,113.61
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：陈重，主管会计工作负责人：张宗友，会计机构负责人：徐端骞
19
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华灵活主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”） 证监许可【2011】798 号文件“关于核准新华灵活主题股
票型证券投资基金募集的批复”批准,由新华基金管理有限公司作为发起人，于 2011 年 6
月 1 日至 7 月 8 日向社会公开募集，募集期间净认购金额为 530,360,314.99 元, 认购资金
在募集期间产生的利息为 85,388.20 元，并经国富浩华会计师事务所国号验字（2011）第
65 号验资报告予以验证。2011 年7月 13 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金
为契约型开放式证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金管理有限公司，基
金托管人为中信银行股份有限公司。
根据《新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书》及《新华灵活主题股票型证券投
资基金基金合同》的有关规定, 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票） 、债券、
资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60—95%，债券投资占基金资产的比例范围为
0—40%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，权证投资占基金资产净
值的比例范围为 0—3%，现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理有限公司于 2013 年 8 月 28 日批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年2月 15
日颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15
日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《新华灵活主题股票型证券投资基金基金合同》
和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行确认、 计量和编制
财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
20
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状
况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期未发生差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]11 号文
《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红利个人
所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》 、财税字[2005]107 号文《关于利息红利个人所得税政策的补充通知》 、自 2008 年
4 月24 日起执行的《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》及其他相关税务法规
和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代
缴 20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上
市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定代
扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（4）基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日前按照 0.3%的税率缴纳股票交易印花税，自
2008 年 4 月 24 日起按 0.1%的税率缴纳。 经国务院批准， 财政部、 国家税务总局决定从 2008
年 9 月 19 日起，调整证券（股票）交易印花税征收方式，将现行的对买卖、继承、赠与所
书立的 A 股、B 股股权转让书据按 0.1%的税率对双方当事人征收证券（股票）交易印花税，
调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股权转让书据的出让按 0.1%
21
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。
（5）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 5,116,676.47
定期存款 -
存款期限 1月以内 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 5,116,676.47
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 49,905,783.1749,984,615.40 78,832.23
交易所市场 -- -
银行间市场 -- - 债券
合计 -- -
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
22
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
合计 49,905,783.1749,984,615.40 78,832.23
6.4.7.3 买入返售金融资产
6.4.7.3.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
上交所 15,000,000.00 -
合计 15,000,000.00 -
6.4.7.4 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应收活期存款利息 3,173.02
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 538.60
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 5,055.56
应收申购款利息 -
其他 229.40
合计 8,996.58
6.4.7.5 其他资产
单位：人民币元
项目 本期末
23
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
2013年6月30日
其他应收款 -
待摊费用 2,629.46
合计 2,629.46
6.4.7.6 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
交易所市场应付交易费用 919,495.80
银行间市场应付交易费用 -
合计 919,495.80
6.4.7.7 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 512.67
预提费用 482,682.97
合计 483,195.64
6.4.7.8 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2013年1月1 日至2013年6 月30 日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 168,233,217.46 168,233,217.46
24
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
本期申购 4,230,287.31 4,230,287.31
本期赎回（以“-”号填列） -98,369,876.84 -98,369,876.84
本期末 74,093,627.93 74,093,627.93
6.4.7.9 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -24,509,700.13 16,626,238.84 -7,883,461.29
本期利润 24,511,774.47 -14,425,205.46 10,086,569.01
本期基金份额交易产生的
变动数
1,453,545.51 -3,560,212.11 -2,106,666.60
其中：基金申购款 -111,322.54 138,010.53 26,687.99
基金赎回款 1,564,868.05 -3,698,222.64 -2,133,354.59
本期已分配利润 ---
本期末 1,455,619.85 -1,359,178.73 96,441.12
6.4.7.10 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年6 月30 日
活期存款利息收入 112,778.85
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 15,048.18
其他 -
合计 127,827.03
6.4.7.11 股票投资收益
25
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013年6 月30 日
卖出股票成交总额 913,781,127.76
减：卖出股票成本总额 886,147,960.97
买卖股票差价收入 27,633,166.79
6.4.7.12 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 252,828.41
基金投资产生的股利收益 -
合计 252,828.41
6.4.7.13 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产 -14,425,205.46
——股票投资 -14,425,205.46
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -14,425,205.46
26
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
6.4.7.14 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
基金赎回费收入 78,641.25
转换费收入 14.88
合计 78,656.13
6.4.7.15 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用 2,321,769.86
银行间市场交易费用 -
合计 2,321,769.86
6.4.7.16 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
审计费用 39,671.58
信息披露费 188,437.29
银行结算费用 9,199.69
债券帐户维护费 9,000.00
合计 246,308.56
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至 2013 年6 月30 日，本基金未发生需要披露的或有事项。
27
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报告签发日，本基金未发生需要披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，本基金不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中信银行股份有限公司 基金托管人
新华基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间，均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应 889,004.84 1,389,935.65
28
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
支付的管理费
其中：支付销售机
构的客户维护费
423,905.84 651,115.01
注：基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月
底,按月支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
本报告期列示的支付销售机构的客户维护费为本期计提金额， 上年度可比期间列示的支
付销售机构的客户维护费为当期支付金额。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应
支付的托管费
148,167.57 231,655.92
注：基金托管费按前一日的基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提确认。
其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期未与关联方进行银行债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期内，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
29
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信银行股份
有限公司
5,116,676.47 152,373.97 18,301,266.35 11,219.94
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在报告期内未参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期间无收益分配事项。
6.4.12 期末（2013 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有流通受限认购新发/增发证券.
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
60188
6
江河
创建
2013-06-
20
非公开
发行
12.20
2013-
07-16
13.78 38,200 498,981.39 466,040.00 -
00099
9
华润
三九
2013-06-
03
重大资
产重组
29.60
2013-
08-19
26.51- 25,000 739,029.46 740,000.00 -
30019
4
福安
药业
2013-06-
21
重大资
产重组
21.01 - - 1,997 36,049.94 41,956.97 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
30
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、
监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行
的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持
有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项
清算，因此违约风险发生的可能性很小。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。本基金可
通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债
券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因
此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
31
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金持
有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程
度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年6
月30日
1个月
以内
1-3
个月
6个月
以内
3 个月
-1 年
6个月-1
年
1年以
内
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 - - - - -
5,116,67
6.47
-- -
5,116,67
6.47
结算备付
金
- - - - -
1,196,79
9.73
-- -
1,196,79
9.73
存出保证
金
- - - - -
509,649.
81
-- -
509,649.
81
交易性金
融资产
- - - -----
49,984,6
15.40
49,984,6
15.40
买入返售
金融资产
- - - - -
15,000,0
00.00
-- -
15,000,0
00.00
应收证券
清算款
- - - -----
5,374,66
7.86
5,374,66
7.86
32
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
应收利息 - - - ----- 8 , 9 9 6 . 5 8 8 , 9 9 6 . 5 8
应收股利 - - - -----
44,602.5
0
44,602.5
0
应收申购
款
- - - ----- 6 , 4 3 1 . 7 3 6 , 4 3 1 . 7 3
其他资产 - - - ----- 2 , 6 2 9 . 4 6 2 , 6 2 9 . 4 6
资产总计 - - - - -
21,823,1
26.01
--
55,421,9
43.53
77,245,0
69.54
负债
应付证券
清算款
- - - -----
1,373,17
6.59
1,373,17
6.59
应付赎回
款
- - - -----
163,681.
29
163,681.
29
应付管理
人报酬
- - - -----
98,958.1
1
98,958.1
1
应付托管
费
- - - -----
16,493.0
6
16,493.0
6
应付交易
费用
- - - -----
919,495.
80
919,495.
80
其他负债 - - - -----
483,195.
64
483,195.
64
负债总计 - - - -----
3,055,00
0.49
3,055,00
0.49
利率敏感
度缺口
- - - - -
21,823,1
26.01
--
52,366,9
43.04
74,190,0
69.05
上年度末
2012年12
月31日
1个月以
内
1-3个月
6个月以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
33
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
资产
银行存款 - - - - -
8,347,91
5.45
-- -
8,347,91
5.45
结算备付
金
- - - - -
298,325.
27
-- -
298,325.
27
存出保证
金
- - - -----
521,399.
03
521,399.
03
交易性金
融资产
- - - -----
152,150,
511.44
152,150,
511.44
应收证券
清算款
- - - ----- --
应收利息 - - - ----- 2 , 1 4 8 . 7 8 2 , 1 4 8 . 7 8
应收申购
款
- - - -----
272,968.
12
272,968.
12
其他资产 - - - -----
42,301.0
4
42,301.0
4
资产总计 - - - - -
8,646,24
0.72
--
152,989,
328.41
161,635,
569.13
负债
应付证券
清算款
- - - -----
221,970.
03
221,970.
03
应付赎回
款
- - - -----
190,774.
93
190,774.
93
应付管理
人报酬
- - - -----
31,795.8
3
31,795.8
3
应付托管
费
- - - -----
319,359.
53
319,359.
53
应付交易 - - - ----- 5 2 1 , 9 1 2 . 5 2 1 , 9 1 2 .
34
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
费用 64 64
其他负债 - - - ----- --
负债总计 - - - -----
1,285,81
2.96
1,285,81
2.96
利率敏感
度缺口
- - - - -
8,646,24
0.72
--
151,703,
515.45
160,349,
756.17
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 其他市场变量不变,市场利率上升25个基点
其他市场变量不变,市场利率下降25个基点
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31 日
市场利率上升25.00 bp 17,057.82 21,615.60
市场利率下降25.00 bp -17,057.82 -21,615.60
分析
注：本基金管理人运用 XRisk Suite风险控制系统对本基金投资组合中的银行存款、结
算备付金、存出保证金和债券类资产做出以上利率风险的敏感性分析
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格风险是
指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格
因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股
票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
35
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
49,984,615.40 67.37 152,150,511.44 94.89
衍生金融资产-权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 49,984,615.40 67.37 152,150,511.44 94.89
注：本基金股票投资占基金资产的比例范围为６０—９５％，债券投资占基金资产的比
例范围为０—４０％，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为０—２０％，权证投
资占基金资产净值的比例范围为０—３％， 现金或者到期日在１年以内的政府债券不低于基
金资产净值的５％。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。于 2013 年6 月30 日，本基金面临的
整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 其他市场变量不变,本基金业绩比较基准上升1%
其他市场变量不变,本基金业绩比较基准下降1%
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31 日
分析
本基金业绩比较基准上升 546,386.50 1,832,771.75
36
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
1%
本基金业绩比较基准下降
1%
-546,386.50 -1,832,771.75
注： 1. 本基金的整体业绩比较基准为沪深 300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率
×20%；
2. 本基金管理人运用 XRISK SUITE 风险控制系统对本基金投资组合中股票资产做出以
上其他价格风险的敏感性分析。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 49,984,615.4064.71
其中：股票 49,984,615.40 64.71
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 15,000,000.00 19.42
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 6,313,476.20 8.17
6 其他各项资产 5,946,977.94 7.70
7 合计 77,245,069.54100.00
37
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 26,288,619.65 35.43
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,241,152.00 1.67
E 建筑业 5,642,100.20 7.60
F 批发和零售业 2,368,824.00 3.19
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 1,222,852.50 1.65
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,623,746.20 2.19
J 金融业 4,201,400.00 5.66
K 房地产业 5,651,200.00 7.62
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 596,715.60 0.80
N 水利、环境和公共设施管理业 1,148,005.25 1.55
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 49,984,615.40 67.37
38
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 260,000 2,561,000.00 3.45
2 002221 东华能源 221,800 2,368,824.00 3.19
3 002226 江南化工 197,380 2,313,293.60 3.12
4 002630 华西能源 104,000 2,152,800.00 2.90
5 002317 众生药业 96,101 2,111,338.97 2.85
6 601336 新华保险 60,000 1,482,600.00 2.00
7 002375 亚厦股份 45,000 1,386,000.00 1.87
8 002271 东方雨虹 67,350 1,245,975.00 1.68
9 000669 金鸿能源 32,800 1,241,152.00 1.67
10 000428 华天酒店 295,375 1,222,852.50 1.65
11 000826 桑德环境 35,575 1,148,005.25 1.55
12 000063 中兴通讯 85,000 1,083,750.00 1.46
13 300006 莱美药业 48,599 1,070,635.97 1.44
14 600240 华业地产 250,000 1,067,500.00 1.44
15 601633 长城汽车 30,000 1,062,600.00 1.43
16 300285 国瓷材料 21,016 1,061,518.16 1.43
17 000540 中天城投 150,000 1,051,500.00 1.42
18 601117 中国化学 110,000 1,047,200.00 1.41
19 000012 南
玻Ａ 112,900 1,046,583.00 1.41
20 601318 中国平安 30,000 1,042,800.00 1.41
21 600406 国电南瑞 69,340 1,035,246.20 1.40
22 002663 普邦园林 66,860 1,007,580.20 1.36
23 000157 中联重科 180,000 977,400.00 1.32
39
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
24 000024 招商地产 40,000 971,200.00 1.31
25 600837 海通证券 100,000 938,000.00 1.26
26 000525 红 太 阳 60,200 902,398.00 1.22
27 601668 中国建筑 270,000 882,900.00 1.19
28 002022 科华生物 59,315 878,455.15 1.18
29 300055 万邦达 21,800 852,380.00 1.15
30 300159 新研股份 50,000 841,500.00 1.13
31 300079 数码视讯 40,000 838,400.00 1.13
32 600731 湖南海利 128,700 808,236.00 1.09
33 300039 上海凯宝 62,127 785,906.55 1.06
34 000999 华润三九 25,000 740,000.00 1.00
35 601288 XD农业银 300,000 738,000.00 0.99
36 300136 信维通信 29,064 706,255.20 0.95
37 002241 歌尔声学 18,200 660,478.00 0.89
38 002469 三维工程 38,251 596,715.60 0.80
39 000917 电广传媒 50,000 588,500.00 0.79
40 002038 双鹭药业 10,000 586,000.00 0.79
41 300057 万顺股份 40,000 574,000.00 0.77
42 002080 中材科技 39,403 565,827.08 0.76
43 600332 广州药业 15,000 513,900.00 0.69
44 601886 江河创建 38,200 466,040.00 0.63
45 300196 长海股份 20,000 434,200.00 0.59
46 600535 天士力 10,000 391,500.00 0.53
47 002104 恒宝股份 29,600 382,136.00 0.52
48 300152 燃控科技 37,470 337,230.00 0.45
49 600498 烽火通信 20,000 329,600.00 0.44
50 000860 顺鑫农业 26,700 290,496.00 0.39
51 300322 硕贝德 15,600 281,580.00 0.38
40
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
52 300001 特锐德 18,300 272,670.00 0.37
53 300194 福安药业 1,997 41,956.97 0.06
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 30,369,415.35 18.94
2 600383 金地集团 27,154,706.68 16.93
3 600048 保利地产 26,704,621.86 16.65
4 601166 兴业银行 21,375,834.90 13.33
5 000002 万
科Ａ 19,158,911.28 11.95
6 601788 光大证券 18,267,289.34 11.39
7 601601 XD中国太 18,115,291.47 11.30
8 600837 海通证券 14,896,725.85 9.29
9 601288 农业银行 12,623,859.00 7.87
10 600016 民生银行 10,577,118.76 6.60
11 600030 中信证券 10,197,005.50 6.36
12 601668 中国建筑 10,186,200.00 6.35
13 000157 中联重科 10,031,360.23 6.26
14 600031 三一重工 9,602,918.40 5.99
15 300136 信维通信 9,243,668.71 5.76
16 601669 中国水电 9,132,058.00 5.70
17 002482 广田股份 8,692,131.27 5.42
18 600261 阳光照明 8,632,442.12 5.38
19 601699 潞安环能 8,430,056.93 5.26
41
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
20 601117 中国化学 8,274,947.54 5.16
21 601169 XD北京银 8,198,357.98 5.11
22 000063 中兴通讯 8,097,570.03 5.05
23 600157 永泰能源 7,940,098.24 4.95
24 600000 浦发银行 7,433,324.83 4.64
25 601886 江河创建 7,237,088.01 4.51
26 002375 亚厦股份 7,018,897.62 4.38
27 000024 招商地产 6,982,562.86 4.35
28 002630 华西能源 6,781,633.40 4.23
29 000860 顺鑫农业 6,411,783.21 4.00
30 601628 中国人寿 6,342,057.02 3.96
31 002431 棕榈园林 6,183,582.24 3.86
32 002221 东华能源 6,036,996.19 3.76
33 000401 冀东水泥 6,024,228.40 3.76
34 600718 东软集团 5,903,328.38 3.68
35 000050 深天马Ａ 5,891,493.10 3.67
36 601688 华泰证券 5,778,436.13 3.60
37 002415 海康威视 5,770,919.61 3.60
38 600498 烽火通信 5,538,952.90 3.45
39 002439 启明星辰 5,482,427.00 3.42
40 000651 格力电器 5,423,143.99 3.38
41 600535 天士力 5,228,876.06 3.26
42 002317 众生药业 5,213,759.07 3.25
43 601299 中国北车 5,163,070.80 3.22
44 000001 平安银行 5,040,837.00 3.14
45 601231 环旭电子 4,965,879.09 3.10
46 002271 东方雨虹 4,911,248.63 3.06
47 600686 金龙汽车 4,819,865.65 3.01
42
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
48 002024 苏宁云商 4,779,232.80 2.98
49 300072 三聚环保 4,735,444.84 2.95
50 300039 上海凯宝 4,727,819.46 2.95
51 300001 特锐德 4,694,077.07 2.93
52 600585 海螺水泥 4,556,325.24 2.84
53 600805 悦达投资 4,513,440.65 2.81
54 601398 工商银行 4,477,000.00 2.79
55 000428 华天酒店 4,368,192.89 2.72
56 601607 上海医药 4,318,637.06 2.69
57 600511 国药股份 4,225,251.00 2.64
58 600329 中新药业 4,193,760.94 2.62
59 000999 华润三九 4,074,747.88 2.54
60 600712 南宁百货 4,004,340.00 2.50
61 600104 上汽集团 3,985,872.55 2.49
62 600166 福田汽车 3,959,651.83 2.47
63 000669 金鸿能源 3,766,190.86 2.35
64 300222 科大智能 3,659,446.50 2.28
65 300115 长盈精密 3,616,617.00 2.26
66 601088 中国神华 3,596,749.79 2.24
67 300105 龙源技术 3,578,624.40 2.23
68 000718 苏宁环球 3,492,668.45 2.18
69 300194 福安药业 3,484,648.65 2.17
70 002138 顺络电子 3,460,341.67 2.16
71 000937 冀中能源 3,441,500.00 2.15
72 000528 柳
工 3,413,832.50 2.13
73 300322 硕贝德 3,387,697.20 2.11
74 002241 歌尔声学 3,370,776.00 2.10
75 600519 贵州茅台 3,345,651.00 2.09
43
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
76 002226 江南化工 3,281,844.57 2.05
77 300055 万邦达 3,269,792.34 2.04
78 000705 浙江震元 3,218,788.07 2.01
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 31,548,393.36 19.67
2 600383 金地集团 27,122,584.92 16.91
3 600048 保利地产 26,746,834.71 16.68
4 601166 兴业银行 21,374,585.33 13.33
5 601788 光大证券 21,371,975.53 13.33
6 601601 XD中国太 17,617,838.43 10.99
7 000002 万
科Ａ 16,508,746.61 10.30
8 300072 三聚环保 14,945,933.62 9.32
9 600837 海通证券 14,371,115.07 8.96
10 002482 广田股份 12,578,605.59 7.84
11 300222 科大智能 12,189,494.71 7.60
12 601288 农业银行 11,836,000.00 7.38
13 600016 民生银行 10,518,706.07 6.56
14 600030 中信证券 10,412,135.97 6.49
15 600585 海螺水泥 10,100,761.77 6.30
16 600031 三一重工 10,018,350.29 6.25
17 002221 东华能源 9,764,399.99 6.09
44
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
18 601668 中国建筑 9,274,660.25 5.78
19 600261 阳光照明 9,242,663.24 5.76
20 000157 中联重科 8,688,399.08 5.42
21 300136 信维通信 8,443,358.38 5.27
22 601699 潞安环能 8,432,034.96 5.26
23 601169 XD北京银 8,387,785.11 5.23
24 601669 中国水电 8,351,220.79 5.21
25 600157 永泰能源 8,102,017.65 5.05
26 000937 冀中能源 8,004,662.17 4.99
27 601117 中国化学 7,934,380.86 4.95
28 600000 浦发银行 7,901,933.54 4.93
29 601886 江河创建 7,390,119.25 4.61
30 000063 中兴通讯 7,300,561.64 4.55
31 002038 双鹭药业 7,192,468.08 4.49
32 000338 潍柴动力 6,813,976.21 4.25
33 300197 铁汉生态 6,623,521.50 4.13
34 600418 江淮汽车 6,537,766.10 4.08
35 002375 亚厦股份 6,507,547.85 4.06
36 002431 棕榈园林 6,485,415.29 4.04
37 600718 东软集团 6,396,858.66 3.99
38 601628 中国人寿 6,177,900.61 3.85
39 600425 青松建化 6,142,317.00 3.83
40 000860 顺鑫农业 6,129,888.75 3.82
41 002415 海康威视 6,069,911.07 3.79
42 000024 招商地产 5,938,582.17 3.70
43 000050 深天马Ａ 5,849,080.78 3.65
44 000401 冀东水泥 5,837,548.26 3.64
45 601688 华泰证券 5,814,248.18 3.63
45
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
46 002439 启明星辰 5,803,801.98 3.62
47 300055 万邦达 5,738,975.61 3.58
48 600403 大有能源 5,518,707.81 3.44
49 601377 兴业证券 5,348,163.66 3.34
50 002673 西部证券 5,343,350.83 3.33
51 600498 烽火通信 5,290,411.37 3.30
52 000651 格力电器 5,275,930.10 3.29
53 300006 莱美药业 5,222,731.56 3.26
54 601299 中国北车 5,129,840.00 3.20
55 600686 金龙汽车 5,088,918.68 3.17
56 601231 环旭电子 5,069,408.14 3.16
57 600535 天士力 5,060,837.28 3.16
58 000001 平安银行 5,028,889.84 3.14
59 300001 特锐德 4,868,171.11 3.04
60 002630 华西能源 4,671,931.51 2.91
61 002024 苏宁云商 4,575,817.36 2.85
62 600511 国药股份 4,542,289.82 2.83
63 601607 上海医药 4,531,620.47 2.83
64 601398 工商银行 4,470,000.00 2.79
65 600395 盘江股份 4,303,366.62 2.68
66 000728 国元证券 4,236,553.90 2.64
67 000783 长江证券 4,232,148.58 2.64
68 600329 中新药业 4,176,030.73 2.60
69 600805 悦达投资 4,125,542.92 2.57
70 002262 恩华药业 4,109,259.28 2.56
71 600166 福田汽车 4,071,660.36 2.54
72 600557 康缘药业 4,018,816.15 2.51
73 600712 南宁百货 3,999,347.02 2.49
46
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
74 002632 道明光学 3,974,129.33 2.48
75 600104 上汽集团 3,827,726.94 2.39
76 300039 上海凯宝 3,819,300.92 2.38
77 002271 东方雨虹 3,717,193.43 2.32
78 000826 桑德环境 3,690,316.41 2.30
79 600509 天富热电 3,672,917.25 2.29
80 002138 顺络电子 3,661,689.50 2.28
81 300194 福安药业 3,578,146.00 2.23
82 000528 柳
工 3,533,649.87 2.20
83 300105 龙源技术 3,496,230.50 2.18
84 002317 众生药业 3,485,242.00 2.17
85 601088 中国神华 3,461,755.20 2.16
86 300115 长盈精密 3,402,281.20 2.12
87 600812 华北制药 3,381,418.21 2.11
88 000999 华润三九 3,368,536.98 2.10
89 002331 皖通科技 3,364,700.06 2.10
90 002287 奇正藏药 3,332,859.37 2.08
91 000718 苏宁环球 3,316,611.37 2.07
92 002649 博彦科技 3,274,383.00 2.04
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 798,407,270.39
卖出股票的收入（成交）总额 913,781,127.76
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”与“卖出股票的收入（成交）总额”均按买
卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易费用。
47
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 报告期内，基金投资的前十名证券中其他证券的发行主体没有被监管部门立案
调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.10.2 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3 期末其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 509,649.81
2 应收证券清算款 5,374,667.86
3 应收股利 44,602.50
48
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
4 应收利息 8,996.58
5 应收申购款 6,431.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 2,629.46
8 其他 -
9 合计 5,946,977.94
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
2,174 34,081.71 1,700,000.00 2.29% 72,393,627.93 97.71%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本 916,185.44 1.24%
49
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
基金
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区
间为 0-10 万份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011年 7 月13 日）基金份额
总额
530,445,703.19
本报告期期初基金份额总额 168,233,217.46
本报告期基金总申购份额 4,230,287.31
减：本报告期基金总赎回份额 98,369,876.84
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 74,093,627.93
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2013年 1月18 日，因工作调动，孙枝来先生辞去新华基金管理有限公司总经理一职。
2013年 3月27 日，张宗友先生担任新华基金管理有限公司总经理一职。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
50
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形
发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
广发证券 1 795,886,094.3446.48%565,395.46 46.90% -
长江证券 1 756,180,206.5544.16%526,340.96 43.66% -
平安证券 1 160,122,097.269.35%113,749.51 9.44% -
中金公司 1 -- - - -
注： 本基金根据中国证券监督管理委员会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
（证监基字[1998]29 号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证
监基金字[2007]48号）的有关规定，本基金报告期内共租用 4 个交易席位。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
51
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、
市场数据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估
等，用以支持投资决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分
别打分，根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时
性、 受邀讲解次数及效果、 主动推介次数及效果等。 考核结果将作为当期交易量分配的依据，
交易量大小和评分高低成正比。
3、中央交易室负责落实交易量的实际分配工作。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
广发证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
平安证券 - - 82,300,000.00 100.00% - -
中金公司 - - - - - -
52
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
新华基金管理有限公司关于旗下基金2012年
年度资产净值的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-1-4
2
新华基金管理有限公司高级管理人员变更公
告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-1-21
3
新华灵活主题股票型证券投资基金2012年第
4季度报告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-1-22
4
新华灵活主题股票型证券投资基金基金经理
变更公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-2-2
5
新华优选成长股票型证券投资基金基金经理
变更公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、公司
网站
2013-2-2
6
新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明
书（更新）摘要
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-2-27
7
新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明
书（更新）全文
公司网站 2013-2-27
8
新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股
票估值方法的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-3-14
9
新华基金管理有限公司高级管理人员变更公
告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-3-28
53
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
10
新华基金管理有限公司关于继续参加中国工
商银行股份有限公司个人电子银行基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-3-29
11
新华灵活主题股票型证券投资基金2012年年
度报告（摘要）
中国证券报、证券时
报、上海证券报、公司
网站
2013-3-30
12
新华灵活主题股票型证券投资基金2012年年
度报告（正文）
公司网站 2013-3-30
13
新华基金管理有限公司关于调整旗下基金对
账单服务形式的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-4-3
14
新华基金管理有限公司关于设立子公司的公
告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、公司
网站
2013-4-19
15
新华灵活主题股票型证券投资基金2013年第
1季度报告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-4-20
16
新华基金管理有限公司关于开通支付宝公司
网上直销业务并参加费率优惠活动的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-5-11
17
新华基金管理有限公司关于增加代销机构的
公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-5-16
18
新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继
续参加重庆银行股份有限公司定期定额投资
业务及网银渠道基金申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-5-20
19
新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股
票估值方法的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
2013-6-14
54
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
日报、公司网站
20
新华基金管理有限公司旗下基金所聘审计机
构更名的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-6-18
21
新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股
票估值方法的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-6-25
22
新华基金管理有限公司关于旗下部分基金直
销渠道转换费率的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-6-27
23
新华基金管理有限公司关于旗下基金2013年
半年度最后一个交易日资产净值的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报、证券
日报、公司网站
2013-6-29
11 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准新华灵活主题股票型证券投资基金募集的文件
（二）关于申请募集新华灵活主题股票型证券投资基金之法律意见书
（三）新华灵活主题股票型证券投资基金托管协议
（四）新华灵活主题股票型证券投资基金基金合同
（五） 《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（六）更新的《新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书》
（七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（八） 基金托管人业务资格批件及营业执照
（九）中国证监会要求的其他文件
55
新华灵活主题股票型证券投资基金 2013年半年度报告
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站
查阅。
新华基金管理有限公司
二〇一三年八月二十八日
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