信达澳 银领先增长股票 型 证券投资基金2013 年半年度 报告
2013 年6 月30 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§1 重要提示及 目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中的 财务 资料 未经 审计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .................................................................................................................................... 1
1.1 重 要提 示 ....................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ................................................................................................................................................ 4
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................... 4
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................... 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人 ........................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................... 5
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................ 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 ........................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................ 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况 ....................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明 ............................................................... 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 9
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明 ..................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明 ......................................................................... 10
§5 托管人报告 .......................................................................................................................................... 10
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明 ............................................................................. 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明 ......... 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ......................... 11
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） .................................................................................................. 11
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................. 11
6.2 利 润表 ......................................................................................................................................... 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 ............................................................................................. 14
6.4 报 表附 注 ..................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ...................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................. 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合 ............................................................................................. 30
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 ................................. 31
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ......................................................................................... 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ..................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细 ............................. 35
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ................. 35
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细 ............................. 35
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 ..................................................................... 35
7.10 投 资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 36
§8 基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 37 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构 ................................................................................. 37
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ..................................................................... 37
§9 开放式基金份额变动 .......................................................................................................................... 37
§ 10 重大事件揭示 .................................................................................................................................... 38
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 38
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ....................................... 38
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 38
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 38
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ................................................................................... 38
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................... 38
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................... 38
10.8 其 他重 大事 件 ........................................................................................................................... 39
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 .................................................................................................... 41
§ 12 备查文件目录 .................................................................................................................................... 41
12.1 备 查文 件目 录 ........................................................................................................................... 41
12.2 存 放地 点 ................................................................................................................................... 41
12.3 查 阅方 式 ................................................................................................................................... 41 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 信达澳 银领 先增 长股 票
基金主 代码 610001
交易代 码 610001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月 8 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,135,437,783.24 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利
能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实
现基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略 本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产
配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，
挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增
长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产
的长期 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 20%
风险收 益特 征 本基金 属于 收益 较高 、风 险较高 的股 票型 基金 产品 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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7088 号招 商银 行大 厦 24 层
办公地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道
7088 号招 商银 行大 厦 24 层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1
号楼
邮政编 码 518040 100033
法定代 表人 何加武 王洪章
2.4 信息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 《上 海证 券 报》 《 证券 时报》 《证 券 日 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 24 层
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088
号招商 银行 大 厦 24 层
§3 主要财务指 标 和 基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2013 年 1 月 1 日-2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 385,384,715.41
本期利 润 135,255,559.86
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0316
本期加 权平 均净 值利 润率 3.09%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.92%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末（2013 年6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 4,627,295.97
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0011
期末基 金资 产净 值 4,140,065,079.21
期末基 金份 额净 值 1.0011
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末（2013 年6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 21.65%
注：1.上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ， 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 一 个月 -8.73% 1.77% -12.67% 1.50% 3.94% 0.27%
过去三 个月 -0.22% 1.33% -9.30% 1.16% 9.08% 0.17%
过去六 个月 2.92% 1.32% -9.79% 1.20% 12.71% 0.12%
过去一 年 0.14% 1.20% -7.83% 1.09% 7.97% 0.11%
过去三 年 8.84% 1.19% -8.92% 1.10% 17.76% 0.09%
自基金 合同 生效 起至 今 21.65% 1.66% -3.51% 1.58% 25.16% 0.08%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平 衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深 300 指数 的发 布和 调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有
限责任公司编 制，具有 较 强的代表性、 公正性与 权 威性，可以较 好地衡量 本 基金股票和 债券投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基金 合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比较
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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注：1. 本基 金基 金合 同 于2007 年3 月8 日生 效，2007 年5 月 10 日 开始 办理 申购、 赎回 业务 。
2.本基 金主 要投 资于 股票 ， 股票 资产 占基 金资 产比 例为 60% －95% ， 债券 资产 占基金 资产 比 例
为0% －35% ， 现 金及 其他 短 期金融 工具 资产 占基 金资 产比例 为 5% －40% 。 为了 满 足投资 者的 赎回 要
求，基 金保 留的 现金 以及 投资于 到期 日 在 1 年 以内 的政府 债券 、中 央银 行票 据等短 期金 融工 具 的
资产比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金按 规定 在合同 生效 后六 个 月 内达 到上述 规定 的投 资 比
例。
§4 管理人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原 中 国信达资 产 管理公司 ）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理 股 份有 限公 司 出资 比例 为 54 ％，信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会， 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委员
会两个专门委 员会，并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作，并由经 营管理委
员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构， 根据公司 业务发展 需 要， 按业务条 块将公司 主 要业务整合为 公
募投资业务、 产品销售 业 务、专户理财 业务、运 营 保障业务 、管 理支持业 务 五大业务模 块， 分工
协作， 职责 明确 ，监 察稽 核部继续 依 照有 关法 规和 公司规 章独 立行 使职 权 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 公司管 理信 达澳 银领 先增 长股票 型证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华 灵
活配置混合型 证券投资 基 金、信达澳银 稳定价值 债 券型证券投资 基金、信 达 澳 银中小盘 股票型证
券投资基金、 信达澳银 红 利回报股票型 证券投资 基 金、信达澳银 产业升级 股 票型证券投 资基金 、
信达澳银稳定 增利分级 债 券型证券投资 基金 、信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金 和 信达澳银
信用债 债券 型证 券投 资基 金 九只 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理(助理)
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王战强
本基金
的基金
经理、 公
司副总
经理兼
投资总
监
2008-12-25 - 16 年
武汉大 学经 济学 硕士 。1997 年到2005 年，
任国泰君安证券公司研究所电信行业分析
员、 行业 公司 研究 部主 管和 证券投 资部 研究
主管。2006 年6 月加 入信 达澳银 基金 公司 ，
历任投 资研 究部 首席 分析 师、投 资副 总监、
执行投 资总 监、 投资 总监、 总经理 助理 兼投
资总监、 信达 澳银 精华 配置 混合基 金基 金经
理（ 2008 年7 月30 日至2010 年5 月25 日）。
巩伟
本基金
的基金
经理助
理、 研 究
咨询部
研究员
2012-1-31 - 5 年
北京大 学经 济学 硕士 。2008 年 7 月加 入信
达澳银 基金 公司 ，现 任 研 究咨询 部研 究员，
信达澳 银领 先增 长股 票基 金基金 经理 助理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管 理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益， 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ，确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投
资组合，维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制， 确 保不同基金 在买卖同
一证券时，按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交易量。 公 司对报告 期 内公司所管 理的不同
投资组合的整 体收益率 差 异、分投资类 别（股票 、 债券）的收益 率差异进 行 了分析；利 用数据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了分 析 ；对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票
申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 ， 未发现公司所 管理的投 资 组合存在违 反公平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内本公司所管 理的 投资 组 合 未发生交易 所
公开竞 价 的 同日 反向 交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
上半年 本基 金获 得 2.92% 的正收 益， 同期 比较 基准 下 跌 9.79%， 基金 收益 显著 地 超过比 较基 准。
二季度 本基 金主 要减 持了 金融行 业， 增加 了医 药、 食品等 消费 类行 业。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.0011 元 ，份 额 累计净 值为 1.2811 元， 报 告期内 份额 净
值增长 率 为2.92% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为-9.79% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
上半 年 A 股 出现 了极 端的 结构性 行情 ，这 是行 业景 气和市 场预 期共 同作 用的 结果。 展望 下 半
年的经济环境 和市场， 可 以看出以下的 脉络：一是新的政府在“ 调结构、 促 转型、去杠 杆”方面
意向坚 决， 这仍 是政 府在 下半年 的主 要政 策基 调； 二是 GDP 增 长在 一季 度回 升至 7.7% 之后 转而 下
行，下行的趋 势仍难以 改 变；三是下半 年流动性 的 环境仍会偏紧 ，清理“ 影 子银行”及 地方债务信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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是新政 府在 金融 领域 的工 作重点 ，另 外， 利率 市场 化的步 伐也 会加 快。
上半 年 A 股 市场 分化 明显 ， 成长 股对 蓝筹 股的 溢价 已达到 历史 最高 的水 平。 但是， 从行 业 景
气、政 策导 向和 市场 预期 来看， 成长 股依 然是 未来 一段 时 间获 得超 额收 益的 主要领 域。
基于上 述认 识， 我们 认为 下半 年 A 股 市场 的投 资机 会可能 不多 。本 基金 将主 要采取 防守 的策
略，持 股将 更多 地集 中于 素质高 ，业 绩增 长可 靠及 估值水 份不 多的 公司 。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验 。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由运营总监担 任；基金 估 值小组成员若 干名 ，由 公 募投资业务部门 、专户 理 财业务 部门 、运营保
障业务 部门及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其中 基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展 。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基 金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银领先增 长 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益 分
配每年最多六 次，每次 收 益分配比例不 低于可分 配 收益的 50% 。截止报 告期 末，本基金可 供分配
利润 为4,627,295.97 元 。 根 据相 关法 律法 规和 基金 合同要 求， 本基 金管 理人 可以根 据基 金实 际运
作情况 进行 利润 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在 本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人 对本 半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管 人复核 审查了 本报 告中的 财务指 标、净 值表 现、利 润分配 情况、 财务 会计报 告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半 年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 372,787,262.06 443,987,692.05
结算备 付金
10,173,602.07 5,002,563.88
存出保 证金
1,998,829.88 2,626,753.52
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,614,991,663.61 3,847,518,776.50
其中： 股票 投资
3,452,992,227.01 3,685,223,125.90
基金投 资
- -
债券投 资
161,999,436.60 162,295,650.60
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 30,000,165.00 -
应收证 券清 算款
122,337,598.62 33,228,447.31
应收利 息 6.4.7.5 1,021,298.13 471,236.33
应收股 利
- - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
12
应收申 购款
195,788.71 375,514.17
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 50,411.43 -
资产总 计
4,153,556,619.51 4,333,210,983.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,312,529.91 3,033,574.95
应付管 理人 报酬
5,322,174.95 5,056,296.79
应付托 管费
887,029.14 842,716.15
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 5,011,701.33 4,326,336.86
应交税 费
4,555.20 4,555.20
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 953,549.77 1,456,458.43
负债合 计
13,491,540.30 14,719,938.38
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 4,135,437,783.24 4,439,600,644.01
未分配 利润 6.4.7.10 4,627,295.97 -121,109,598.63
所有者 权益 合计
4,140,065,079.21 4,318,491,045.38
负债和 所有 者权 益总 计
4,153,556,619.51 4,333,210,983.76
注：报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.0011 元 ，基 金份 额总额 4,135,437,783.24
份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
13
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
190,570,313.88 155,958,418.31
1.利息 收入
2,942,306.64 3,558,871.66
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,852,604.19 2,116,966.33
债券利 息收 入
528,802.85 903,449.49
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
560,899.60 538,455.84
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
437,698,978.92 -199,258,158.05
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 410,110,588.92 -230,220,419.93
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 1,425,682.08
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 27,588,390.00 29,536,579.80
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
6.4.7.16 -250,129,155.55 351,602,877.19
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 58,183.87 54,827.51
减：二、费用
55,314,754.02 59,027,345.44
1．管 理人 报酬 6.4.10.2 32,573,918.59 35,170,780.43
2．托 管费 6.4.10.2 5,428,986.42 5,861,796.76
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 17,038,496.60 17,762,756.79
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 273,352.41 232,011.46
三、利润总额(亏损总额 以 “-”号
填列)
135,255,559.86 96,931,072.87
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
135,255,559.86 96,931,072.87 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
14
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,439,600,644.01 -121,109,598.63 4,318,491,045.38
二 、本 期经营 活动 产生的基 金净 值变动 数
（本期 利润 ）
- 135,255,559.86 135,255,559.86
三 、本 期基金 份额 交易产生 的基 金净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-304,162,860.77 -9,518,665.26 -313,681,526.03
其中：1.基 金申 购款 30,324,110.81 655,448.25 30,979,559.06
2.基金 赎回 款 -334,486,971.58 -10,174,113.51 -344,661,085.09
四 、本 期向基 金份 额持有人 分配 利润产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “- ” 号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,135,437,783.24 4,627,295.97 4,140,065,079.21
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,737,181,766.97 -94,971,704.75 4,642,210,062.22
二 、本 期经营 活动 产生的基 金净 值变动 数
（本期 利润 ）
- 96,931,072.87 96,931,072.87
三 、本 期基金 份额 交易产生 的基 金净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-156,933,143.44 -3,340,811.51 -160,273,954.95
其中：1.基 金申 购款 51,727,615.34 562,380.77 52,289,996.11
2.基金 赎回 款 -208,660,758.78 -3,903,192.28 -212,563,951.06
四 、本 期向基 金份 额持有人 分配 利润产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “- ” 号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,580,248,623.53 -1,381,443.39 4,578,867,180.14
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
__________________________
___________________ _____
__ _______ _______ ____
基金管 理 人 负责 人： 何加 武
主 管会 计工 作负 责 人：严军
会计 机构 负 责人： 刘玉 兰 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
6.4 报表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
信 达 澳 银 领 先 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2007] 第43 号 《关 于同 意信 达澳 银领 先 增长股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 信达 澳银 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《信达澳银 领先增长 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币 8,334,367,918.42 元， 业经 普华
永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 中天 验字(2007) 第 022 号 验资 报告 予 以验证 。经 向中 国
证监会 备案 ， 《 信达 澳银 领 先增长 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2007 年 3 月 8 日 正式 生效 ，
基金合 同生 效日 的基 金份 额总额 为 8,334,367,918.42 份 基金 份额 ，未 发生 认 购资金 利息 折份 额。
本基金 的基 金管 理人 为信 达澳银 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司(以
下简称 “中 国建 设银 行”)。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《信 达 澳银领先增长 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 发 行、上市的股 票、债券 及 中国证监会 批准的允
许基金投资的 其他金融 工 具。本基金投 资组合的 资 产配置为：股 票资产占 基 金资产的 60%-95% ，
债券资 产占 基金 资产 的 0-35% ， 现金 及其 他短 期金 融 工具占 基金 资产 的 5%-40% ，其中 基金 保留 的
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 本 基金的 业绩比 较基 准为 ： 沪
深300 指数 收益率 × 80% ＋ 中国债 券总 指数 收益 率 × 2 0% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月26 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 企 业会计 准则 及其 相关 规定 (简称 “ 企业 会
计准则 ”) 、由 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 发布并 由中 国证 券投 资基 金业协 会于 2012 年
11 月 16 日 修订 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监 会颁 布的 《 关于进 一步 规范 证券
投资基金估 值业务的 指导 意见》 、 《关于 证券投资 基 金执行<企业 会计准则> 估 值业务及份 额 净值 计
价有关事项 的通知》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理 办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露内容 与格式 准
则第 2 号年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则第 3 号 会计报 表附 注的 编 制
及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号- 年度 报告 和半 年度 报告 》 等中国 证监 会颁 布
的相关 规定 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 2013 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及2013 年 上半 年 度 的经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政
策有关 问题 的通 知》 及 其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息 、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率 缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现金 等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存 款 372,787,262.06
定期存 款 -
其他存 款 - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
合计 372,787,262.06
6.4.7.2 交 易性金 融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,341,031,306.38 3,452,992,227.01 111,960,920.63
债券
交易所 市场 158,109,943.92 161,999,436.60 3,889,492.68
银行间 市场 - - -
合计 158,109,943.92 161,999,436.60 3,889,492.68
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,499,141,250.30 3,614,991,663.61 115,850,413.31
6.4.7.3 衍 生金融 资产/ 负债
无余额 。
6.4.7.4 买 入返售 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
银行间 买入 返售 金融 资产 30,000,165.00 -
合计 30,000,165.00 -
6.4.7.5 应 收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 98,194.26
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4,578.10 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
应收债 券利 息 888,155.07
应收买 入返 售证 券利 息 29,471.20
应收申 购款 利息 -
其他 899.50
合计 1,021,298.13
注：其 他指 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.6 其 他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
其他应 收款 -
待摊费 用 50,411.43
合计 50,411.43
6.4.7.7 应 付交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,009,661.33
银行间 市场 应付 交易 费用 2,040.00
合计 5,011,701.33
6.4.7.8 其 他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 750,000.00
应付赎 回费 236.09
预提费 用 203,313.68
合计 953,549.77
6.4.7.9 实 收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 4,439,600,644.01 4,439,600,644.01
本期申 购 30,324,110.81 30,324,110.81
本期赎 回（ 以“- ” 号填 列 ） -334,486,971.58 -334,486,971.58
本期末 4,135,437,783.24 4,135,437,783.24
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本 期 赎回 中包 含转 出份额 。
6.4.7.10 未分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -117,507,012.94 -3,602,585.69 -121,109,598.63
本期利 润 385,384,715.41 -250,129,155.55 135,255,559.86
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-2,777,694.68 -6,740,970.58 -9,518,665.26
其中： 基金 申购 款 371,326.33 284,121.92 655,448.25
基金赎 回款 -3,149,021.01 -7,025,092.50 -10,174,113.51
本期已 分配 利润 - - -
本期末 265,100,007.79 -260,472,711.82 4,627,295.97
6.4.7.11 存款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
活期存 款利 息收 入 1,761,968.53
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 77,246.21
其他 13,389.45
合计 1,852,604.19
注：其 他包 括直 销申 购款 利息收 入 6.35 元， 结算 保 证金利 息收 入 13,383.10 元。
6.4.7.12 股票投 资收益
单位： 人民 币元
项目 本期 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 5,839,692,955.14
减：卖 出股 票成 本总 额 5,429,582,366.22
买卖股 票差 价收 入 410,110,588.92
6.4.7.13 债券投 资收益
无。
6.4.7.14 衍生工 具收益
无 。
6.4.7.15 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 27,588,390.00
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 27,588,390.00
6.4.7.16 公允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -250,129,155.55
—— 股 票投 资 -249,832,941.55
—— 债 券投 资 -296,214.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -250,129,155.55
6.4.7.17 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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基金赎 回费 收入 57,114.89
基金 转 换费 收入 1,068.98
合计 58,183.87
注： 1. 本 基金 的赎 回费率 按持有 期间 递减 ， 赎 回费 总 额的 25% 归 入基 金资 产 即 为基金 赎回 费收 入 。
2. 本 基金 的转换 费由 赎回 费和申 购费 补差 两部 分构 成，其 中赎 回费 部分 的 25% 归入 转出 基金
的基金 资产 即为 基金 转换 费收入 。
6.4.7.18 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 17,038,496.60
银行间 市场 交易 费用 -
合计 17,038,496.60
6.4.7.19 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
审计费 用 54,547.97
信息披 露费 198,354.28
银行手续 费 11,450.16
债券托 管 账 户维 护费 9,000.00
合计 273,352.41
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事项
截至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负债 表日后 事项
截至财 务报 告批 准报 出日 ， 本期 无需 要说 明的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.9.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司
（ “信 达澳 银基 金公 司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达 证 券”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名
称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
信达证 券 218,247,920.01
1.98% 106,108,024.71 0.91%
6.4.10.1.2 权 证交 易
无。
6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名
称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例
信达证 券 198,693.48 1.99% 198,693.48 3.97%
关联方 名
称
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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信达证 券 90,190.88 0.92% 90,190.88 1.87%
注：1. 上述佣 金按市场 佣 金率计算，以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场信 息
服务等 。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 32,573,918.59 35,170,780.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,085,449.23 6,508,324.65
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提，逐日 累计至每 月 月底，按月支 付。其计 算 公式为：日管 理人报酬 ＝ 前一日基金 资产净值
×1.5% / 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,428,986.42 5,861,796.76
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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无。
6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 372,787,262.06 1,761,968.53 374,401,904.39 2,033,744.99
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无 。
6.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
无 。
6.4.11 利润 分配情 况
无。
6.4.12 期末 （2013 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600509 天富热电 2013-3-21 2014-3-19
非公开发行
流通受限
7.55 7.82 15,500,000 117,025,000.00 121,210,000.00 -
注： 基金 可 作为 特定 投资 者， 认 购由 中国 证监 会 《 上市公 司证 券发 行管 理办 法》 规 范的 非公 开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末估
值单价
复牌日 期
复牌开
盘单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000999 华润三九 2013-6-3 重大事项停牌 26.55 2013-8-19 26.51 3,350,568 77,130,558.91 88,957,580.40 -
300020 银江股份 2013-6-3 重大事项停牌 21.23 - - 4,970,827 63,757,012.54 105,530,657.21 -
600335 国机汽车 2013-3-25 重大事项停牌 11.55 2013-7-1 13.99 2,067,940 29,092,750.00 23,884,707.00 - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.13 金融 工具风 险及 管理
6.4.13.1 风险管 理政策 和组 织架构
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 ， 长期预 期风 险与 收益 高于 货币市 场基 金、
债券基金，属 于风险较 高 、收益较高的 证券投资 基 金产品。本基 金投资的 金 融工具主要 包括股票
投资、债券投 资、权证 投 资及资产支持 证券投资 等 。本基金在日 常经营活 动 中面临的与 这些金融
工具相关的风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基金的基 金 管理人从事 风险管理
的主要目标是 争取将以 上 风险控制在 限 定的范围 之 内，使本基金 在风险和 收 益之间取得 最佳的平
衡以实 现“ 风险 和收 益相 匹配” 的风 险收 益目 标。
本基金的基金 管理人建 立 了由董事会风 险控制委 员 会、经营层风 险管理委 员 会、督察长、 监
察稽核部和相 关业务部 门 构成的风险管 理架构体 系 。在董事会下 设立风险 控 制委员会， 负责审定
重大风险管理 战略、风 险 政策和风险控 制制度； 在 经营层层面设 立风险管 理 委员会，讨 论和制定
公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施，对公 司 风险管理和控 制政策、 程 序的制定、 风险限额
的设定等问题 向总经理 提 供咨询意见和 建议；在 业 务操作层面的 风险控制 职 责主要由监 察稽核 部
具体负责和督 促协调， 并 与各部门合作 完成公司 及 基金运作风险 控制以及 进 行投资风险 分析与绩
效评估 。监 察稽 核部 对公 司总经 理负 责， 并由 督察 长分管 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均 对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于 2013 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 信用 类 债 券占 基金资 产净 值的 比例 为 3.91%(2012 年 12
月31 日：3.76%)。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的监察稽 核 部设定流动性 比
例要求，对流 动性指标 进 行持续的监测 和分析， 包 括组合持 仓集 中度指标 、 组合在短时 间内变现
能力的综合指 标、组合 中 变现能力较差 的投资品 种 以及流通受限 制的投资 品 种比例等。 本基金投
资于一家公司 发行的股 票 市值不超过基 金资产净 值 的 10%，且 本基金与 由本 基金的基金管 理人管
理的其他基金 共同持有 一 家公司发行的 证券不得 超 过该证券的 10%。 本 基金 所持 所有证券 均 在证
券交易所上市 ，因此除 附 注 6.4.12 中列 示的部分 基金资产流通 暂时受限 制 不能自由转让 的情况
外，其余均能 以合理价 格 适时变现 。 此 外，本基 金 可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短 期资金应
对流动 性需 求， 其上 限一 般不超 过基 金持 有的 债券 投资的 公 允 价值 。
本基金所持有 的 大部分 金 融负债的合约 约定到期 日 均为一个月以 内且不计 息 ，可赎回基金 份
额净值(所 有者 权益) 无固 定到期 日且 不计 息， 因此 账面余 额即 为未 折现 的合 约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中 浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存款 372,787,262.06 - - - 372,787,262.06
结算备付金 10,173,602.07 - - - 10,173,602.07
存出保证金 1,998,829.88 - - - 1,998,829.88
交易性金融资产 - 161,999,436.60 - 3,452,992,227.01 3,614,991,663.61
买入返售金融资产 30,000,165.00 - - - 30,000,165.00
应收证券清算款 - - - 122,337,598.62 122,337,598.62
应收利息 - - - 1,021,298.13 1,021,298.13
应收申购款 - - - 195,788.71 195,788.71
其他资产 - - - 50,411.43 50,411.43
资产总计 414,959,859.01
161,999,436.60
-
3,576,597,323.90
4,153,556,619.51
负债
应付赎回款 - - - 1,312,529.91 1,312,529.91
应付管理人报酬 - - - 5,322,174.95 5,322,174.95
应付托管费 - - - 887,029.14 887,029.14
应付交易费用 - - - 5,011,701.33 5,011,701.33
应交税费 - - - 4,555.20 4,555.20
其他负债 - - - 953,549.77 953,549.77
负债总计 - - - 13,491,540.30 13,491,540.30
利率敏感度缺口
414,959,859.01
161,999,436.60
-
3,563,105,783.60
4,140,065,079.21
上年度 末
2012 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存款 443,987,692.05 - - - 443,987,692.05
结算备付金 5,002,563.88 - - - 5,002,563.88
存出保证金 - - - 2,626,753.52 2,626,753.52 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
交易性金融 资产 - 162,295,650.60 - 3,685,223,125.90 3,847,518,776.50
应收证券清算款 - - - 33,228,447.31 33,228,447.31
应收利息 - - - 471,236.33 471,236.33
应收申购款 794.35 - - 374,719.82 375,514.17
资产总计 448,991,050.28 162,295,650.60 - 3,721,924,282.88 4,333,210,983.76
负债
应付赎回款 - - - 3,033,574.95 3,033,574.95
应付管理人报酬 - - - 5,056,296.79 5,056,296.79
应付托管费 - - - 842,716.15 842,716.15
应付交易费用 - - - 4,326,336.86 4,326,336.86
应交税费 - - - 4,555.20 4,555.20
其他负债 - - - 1,456,458.43 1,456,458.43
负债总计 - - - 14,719,938.38 14,719,938.38
利率敏感度缺口 448,991,050.28 162,295,650.60 - 3,707,204,344.50 4,318,491,045.38
注： 上 表按 照合 约规 定的 利 率重新 定价 日或 到期 日孰 早者对 金融 资产 和金 融负 债的期 限予 以分 类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风险 的敏 感性分 析
于 2013 年 6 月 30 日 ， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例 为
3.91%(2012 年 12 月 31 日：3.76%)， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2012
年12 月31 日： 同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风 险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金 以自 下而 上的 精选 证券策 略为 核心 ， 适 度运 用 资产配 置与 行业 配置 策略 调整投 资方 向，
系统有效控制 风险，挖 掘 并长期投资于 能抗击多 重 经济波动，盈 利能力持 续 增长的优势 公司，通
过分享 公司 价值 持续 增长 实现基 金资 产的 长期 增值 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资比例为基金 资
产的60%-95% ， 债券 资产 为基金 资产 的 0%-35% ， 现 金及其 它短 期金 融工 具为 基金资 产 的5%-40%。
此外，本基金 的基金管 理 人每日对本基 金所持有 的 证券价格实施 监控，定 期 运用多种定 量方法对信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
基金进 行风 险度 量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标 等来测 试本 基金 面临 的潜 在价格 风险 ，及 时可
靠地对 风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期 末2013 年6 月30 日 上年度 末 2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
交易性 金融 资产-股 票投 资 3,452,992,227.01 83.40 3,685,223,125.90 85.34
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,452,992,227.01 83.40 3,685,223,125.90 85.34
6.4.13.4.3.2 其 他价格 风险 的敏感 性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响 金额 （ 单位 ： 人民币 万元 ）
本期末 （2013 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2012 年 12 月31 日）
1.沪深300 指数 上升5% 上升 约14,936 上升 约17,542
2.沪深300 指数 下降5% 下降 约14,936 下降 约17,542
6.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允 价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级可 分为 ：
第一层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价 ；
第 二层级：直接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 市场报价以 外
的有关 资产 或负 债的 输入 值估值 ；
第 三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基 础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 估值 。
(ii)各层 级 金融 工具 公允 价值 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
于 2013 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
3,275,408,719.00 元， 属于 第 二 层级 的余 额 为 339,582,944.61 元， 无属于 第 三层级 的余 额 (2012
年 12 月 31 日： 第一 层级 3,675,904,403.46 元 ，第 二层级171,614,373.04 元 ，无属于 第 三层 级
的余额)。
(iii) 公允 价值 所属 层 级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活 跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本 基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间 将相 关股票和
债券的公允价 值列入 第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
(iv)第三 层 级公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§7 投资组合报 告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,452,992,227.01 83.13
其中： 股票 3,452,992,227.01 83.13
2 固定收 益投 资 161,999,436.60 3.90
其中： 债券 161,999,436.60 3.90
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 30,000,165.00 0.72
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 382,960,864.13 9.22
6 其他各 项资 产 125,603,926.77 3.02
7 合计 4,153,556,619.51 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
-
-
B 采矿业
76,568,492.58
1.85 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
C 制造业
2,132,118,556.06
51.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
229,563,105.94
5.54
E 建筑业
293,869,725.02
7.10
F 批发和 零售 业
109,177,038.04
2.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
-
-
H 住宿和 餐饮 业
-
-
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
271,497,493.61
6.56
J 金融业
98,599,025.60
2.38
K 房地产 业
46,199,949.60
1.12
L 租赁和 商务 服务 业
76,741,200.40
1.85
M 科学研 究和 技术 服务 业
52,106,095.86
1.26
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
20,051,553.60
0.48
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P 教育
-
-
Q 卫生和 社会 工作
-
-
R 文化、 体育 和娱 乐业
46,499,990.70
1.12
S 综合
-
-
合计
3,452,992,227.01
83.40
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000625 长安汽 车 19,191,721 178,291,088.09 4.31
2 002570 贝因美 5,562,411 155,469,387.45 3.76
3 002241 歌尔声 学 4,282,528 155,412,941.12 3.75
4 002081 金 螳 螂 4,945,584 140,800,776.48 3.40
5 600509 天富热 电 17,712,339 140,103,375.06 3.38
6 600312 平高电 气 12,682,952 116,936,817.44 2.82
7 600519 贵州茅 台 599,915 115,405,648.55 2.79
8 002375 亚厦股 份 3,661,879 112,785,873.20 2.72
9 002317 众生药 业 5,072,552 111,443,967.44 2.69
10 601766 中国南 车 30,822,266 110,960,157.60 2.68 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
11 002038 双鹭药 业 1,892,147 110,879,814.20 2.68
12 300020 银江股 份 4,970,827 105,530,657.21 2.55
13 600036 招商银 行 8,499,916 98,599,025.60 2.38
14 002415 海康威 视 2,542,266 89,843,680.44 2.17
15 600886 国投电 力 26,467,376 89,459,730.88 2.16
16 000999 华润三 九 3,350,568 88,957,580.40 2.15
17 600406 国电南 瑞 5,793,828 86,501,852.04 2.09
18 002251 步 步 高 3,855,892 85,292,331.04 2.06
19 600332 广州药 业 2,316,982 79,379,803.32 1.92
20 002022 科华生 物 5,207,872 77,128,584.32 1.86
21 002554 惠博普 6,842,582 76,568,492.58 1.85
22 000596 古井贡 酒 3,603,185 75,234,502.80 1.82
23 002236 大华股 份 1,863,063 71,224,898.49 1.72
24 601299 中国北 车 18,665,226 70,181,249.76 1.70
25 300309 吉艾科 技 3,944,526 65,084,679.00 1.57
26 002618 丹邦科 技 2,742,045 58,049,092.65 1.40
27 300026 红日药 业 1,546,219 52,478,672.86 1.27
28 300215 电科院 3,412,318 52,106,095.86 1.26
29 601888 中国国 旅 1,594,849 46,569,590.80 1.12
30 601098 中南传 媒 4,999,999 46,499,990.70 1.12
31 002244 滨江集 团 5,499,994 46,199,949.60 1.12
32 600184 光电股 份 1,963,020 44,285,731.20 1.07
33 600728 佳都新 太 3,561,576 42,774,527.76 1.03
34 300197 铁汉生 态 1,592,846 40,283,075.34 0.97
35 600587 新华医 疗 944,332 39,133,118.08 0.95
36 000982 中银绒 业 4,685,666 37,532,184.66 0.91
37 002588 史丹利 1,352,840 37,392,497.60 0.90
38 300170 汉得信 息 1,617,745 36,690,456.60 0.89
39 300136 信维通 信 1,499,931 36,448,323.30 0.88
40 002294 信立泰 1,199,912 34,725,453.28 0.84
41 300005 探路者 3,521,854 33,598,487.16 0.81
42 601633 长城汽 车 891,150 31,564,533.00 0.76
43 002400 省广股 份 1,142,864 30,171,609.60 0.73 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
44 300159 新研股 份 1,499,916 25,243,586.28 0.61
45 600335 国机汽 车 2,067,940 23,884,707.00 0.58
46 000430 张家界 2,914,470 20,051,553.60 0.48
47 300088 长信科 技 850,473 17,936,475.57 0.43
48 002353 杰瑞股 份 172,400 11,895,600.00 0.29
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000625 长安汽 车 270,046,285.94 6.25
2 600585 海螺水 泥 226,266,050.53 5.24
3 000002 万
科Ａ 198,768,799.83 4.60
4 601766 中国南 车 154,136,441.08 3.57
5 002241 歌尔声 学 145,263,297.51 3.36
6 000024 招商地 产 145,049,295.42 3.36
7 002570 贝因美 142,111,839.04 3.29
8 600509 天富热 电 136,594,519.28 3.16
9 002081 金 螳 螂 131,426,638.38 3.04
10 601166 兴业银 行 127,397,895.26 2.95
11 600312 平高电 气 122,950,720.85 2.85
12 600332 广州药 业 118,223,955.32 2.74
13 600519 贵州茅 台 118,016,757.02 2.73
14 601788 光大证 券 105,249,676.24 2.44
15 600795 国电电 力 104,641,166.59 2.42
16 002038 双鹭药 业 100,388,506.30 2.32
17 600886 国投电 力 100,316,159.49 2.32
18 600406 国电南 瑞 99,074,677.89 2.29
19 600388 龙净环 保 95,250,024.72 2.21
20 002317 众生药 业 91,004,700.05 2.11
21 600027 华电国 际 87,345,908.03 2.02
22 002554 惠博普 86,913,581.93 2.01 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 386,339,584.16 8.95
2 601166 兴业银 行 352,240,215.72 8.16
3 000651 格力电 器 258,611,912.53 5.99
4 601169 北京银 行 219,392,811.37 5.08
5 600104 上汽集 团 213,802,187.84 4.95
6 600585 海螺水 泥 211,756,433.16 4.90
7 000024 招商地 产 143,597,922.15 3.33
8 600388 龙净环 保 125,986,297.52 2.92
9 300088 长信科 技 123,329,966.55 2.86
10 000423 东阿阿 胶 122,369,777.13 2.83
11 600123 兰花科 创 113,240,717.62 2.62
12 000069 华侨城 Ａ 110,404,022.44 2.56
13 600519 贵州茅 台 108,984,642.03 2.52
14 000786 北新建 材 108,449,302.51 2.51
15 600048 保利地 产 108,189,019.92 2.51
16 601788 光大证 券 100,330,010.88 2.32
17 600036 招商银 行 100,101,723.41 2.32
18 601699 潞安环 能 96,242,291.40 2.23
19 600795 国电电 力 94,432,064.97 2.19
20 000625 长安汽 车 93,453,758.82 2.16
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,447,184,408.88
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,839,692,955.14 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 161,999,436.60 3.91
8 其他 - -
9 合计 161,999,436.60 3.91
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 113002 工行转 债 1,481,070 161,999,436.60 3.91
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的 投资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
7.10 投 资组合 报告 附注
7.10.1 基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形及相 关投 资决策 程序 说明 。
贵州茅 台(600519) 于 2013 年 2 月 23 日 公告 其控 股子公 司贵 州茅 台酒 销售 有限公 司 于 2013
年2 月22 日收 到贵 州省 物 价局 《 行政 处罚 决定 书》 （黔价 处[2013]1 号 ） 。 该 决定书 认为 ： 贵 州
茅台酒销售有 限公司对 全 国经销商向第 三人销售 茅 台酒的最低价 格进行限 定 ，违反了《 中华人民
共和国反垄断 法》第十 四 条的规定。为 此，根 据 《 中华人民共和 国反垄断 法 》第四十六 条、《中
华人民共和国 行政处罚 法 》第二十七条 的规定给 予 处罚，限贵州 茅台酒销 售 有限公司自 收到该决
定书之 日起 十五 日内 将罚 款二亿 四千 七百 万元 人民 币上交 国库 。
经分析,基金管 理人认为 上 述事件已经有 了结论,罚 款 数额对贵州茅 台的影响 并 不大。贵州 茅
台公司 已经 就所 涉事 项进 行了整 改， 不会 对公 司未 来的经 营和 企业 价值 产生 重大的 不良 影响 。
除 贵州 茅台(600519) 外， 其余的 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体报 告期 内没有 被监 管部
门立案 调查 ，也 没有 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.10.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
7.10.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,998,829.88
2 应收证 券清 算款 122,337,598.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,021,298.13
5 应收申 购款 195,788.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 50,411.43
8 其他 -
9 合计 125,603,926.77
7.10.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113002 工行转 债 161,999,436.60 3.91
7.10.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 600509 天富热 电 121,210,000.00 2.93 非公开 发行
7.10.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
181,464 22,789.30
32,743,845.03 0.79% 4,102,693,938.21 99.21%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 285,045.28 0.01%
注： 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间 为 10 万份
至50 万份 （含） 。本 基金 的基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为 10 万 份至 50 万 份（ 含） 。
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年3 月 8 日 ） 基金 份额 总额 8,334,367,918.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,439,600,644.01
本报告 期基 金总 申购 份额 30,324,110.81
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 334,486,971.58
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,135,437,783.24
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大会 决议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金管理 人、 基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
无。
10.3 涉 及基金 管理 人、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投资 策略 的改变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的会 计师 事务所 情况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任德 勤华永 会计师 事务所（特 殊普通 合伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构。
10.6 管 理人、 托管 人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 3 1,291,901,871.95 11.71% 1,166,672.38 11.68% -
海通证券 1 892,264,633.08 8.08% 806,731.94 8.07% -
中金公司 1 868,706,702.82 7.87% 790,869.47 7.92% -
国泰 君安 2 636,123,686.87 5.76% 574,438.28 5.75% -
国信证券 2 613,378,273.94 5.56% 555,450.50 5.56% -
民生证券 1 610,141,040.41 5.53% 555,471.67 5.56% -
安信证券 1 589,012,137.52 5.34% 530,232.05 5.31% - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
申银万国 1 567,940,313.05 5.15% 517,049.34 5.17% -
广发证券 1 551,992,920.48 5.00% 497,612.93 4.98% -
兴业证券 1 487,747,300.00 4.42% 439,131.63 4.39% -
招商证券 2 472,033,459.79 4.28% 429,737.89 4.30% -
光大证券 1 448,620,226.74 4.06% 408,422.96 4.09% -
东兴证券 1 382,874,804.34 3.47% 348,567.51 3.49% -
国金证券 1 375,456,493.46 3.40% 341,816.53 3.42% -
长城证券 1 351,865,293.15 3.19% 320,337.00 3.21% -
中投证券 1 350,643,091.11 3.18% 315,100.06 3.15% -
东方证券 1 305,100,710.71 2.76% 277,763.40 2.78% -
银河证券 1 297,043,339.22 2.69% 266,347.63 2.67% -
信达证券 2 218,247,920.01 1.98% 198,693.48 1.99% -
中信 建投 2 178,339,966.80 1.62% 157,813.16 1.58% -
华泰证券 1 174,610,933.86 1.58% 154,513.35 1.55% -
宏源证券 1 148,322,051.15 1.34% 135,033.12 1.35% -
华创证券 1 131,254,362.29 1.19% 119,493.31 1.20% -
长江证券 1 93,044,125.97 0.84% 84,706.76 0.85% -
东吴证券 1 - - - - 新增
国联证券 1 - - - - 新增
高华证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
注：1. 根 据《 交易 单元 及 佣金管 理办 法》 、 《投 资审 议委员 会议 事规 则》 的规 定，交 易单 元开 设、
增设或退租由 研究咨询 部 提议，经公司 投资审议 委 员会审议。在 分配交易 量 方面，公司 制订合理
的评分 体系 ， 相 关投 资研 究 人员于 每个 季度 最 后 20 个 工作日 对提 供研 究报 告的 证券公 司的 研究 水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系 统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
2. 本基 金本 报告 期内 未发 生租用 证券 公司 交易 单元 进行其 他证 券投 资的 情况 。
10.8 其 他重大 事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
1
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 年 度 资
产净值 公告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 1 月 4 日
2
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 基
金持有 的万 科 A 股票 估值 方法的 提示 性公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 1 月 19 日
3
信达澳银 领先增 长股票 型 证券投资 基金 2012
年第4 季度 报告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 1 月 22 日
4
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 浙 商 证
券为代 销机 构 、 开 通定 投 和转换 业务 、 参加 基
金申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 1 月 23 日
5
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 立 信 达 新
兴财富 （北 京） 资产 管理 有限公 司的 公告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 3 月 20 日
6
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投
资非公 开发 行股 票的 公告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 3 月 23 日
7
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 开
通 好 买 基 金 基 金 定 期 定 额 业 务 及 参 加 基 金 定
投申购 费率 优惠 活动 的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 3 月 29 日
8
信达澳银 领先增 长股票 型 证券投资 基金 2012
年年度 报告 及摘 要
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 3 月 30 日
9
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 基
金 持 有 的 国 机 汽 车 股 票 估 值 方 法 的 提 示 性 公
告
证监会指定信息 披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 4 月 13 日
10
信 达 澳 银 领 先 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募
说明书 （更 新） 及摘 要 2013 年第 1 期
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 4 月 19 日
11
信达澳银 领先增 长股票 型 证券投资 基金 2013
年第1 季度 报告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 4 月 20 日
12
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 基
金 持 有 的 长 信 科 技 股 票 估 值 方 法 的 提 示 性 公
告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 5 月 8 日
13
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 基
金 持 有 的 银 江 股 份 股 票 估 值 方 法 的 提 示 性 公
告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 6 月 8 日
14
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 基
金对账 单服 务规 则的 公告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2013 年 6 月 21 日
15 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 证监会指定信息披 2013 年 6 月 26 日 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
持山东 黄金 、 华润 三九 、 江 河创建 股票 估值 调
整的提 示性 公告
露报纸 、公 司网 站
§11 影响投 资者决策的其 他重要信息
2013 年8 月 10 日， 基金 管 理人 信 达澳 银基 金管 理有 限公司 发布 关于 高级 管理 人员变 更的 公
告， 自2013 年8 月 9 日起， 于 建伟 先生 就任 公司 总 经理 。 上 述变 更事 项已 经 公司董 事会 审议 通
过， 并 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]1051 号 文核 准批 复 。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文件 目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、 《信 达澳 银领 先增 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《信 达澳 银领 先增 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 ；
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 信达 澳银 基金 管理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
