信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
2013 年6 月30日
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2013 年8 月28 日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至6月 30日止。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 1
1.1 重要提示 ..................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................. 4
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................. 4
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 4
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................. 5
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......................................................................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................. 6
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......................................................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 11
§5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................................................................... 11
6.1 资产负债表 ............................................................................................................................... 11
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 14
6.4 报表附注 ................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 30
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 30
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 31
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 33
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ........................... 36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 36
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ........................... 36
7.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................... 36
7.10 投资组合报告附注 ................................................................................................................. 36
§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 37 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 37
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 38
10.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................................................................... 38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................... 38
10.4 基金投资策略的改变 ............................................................................................................. 38
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................. 38
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................. 38
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................. 38
10.8 其他重大事件 ......................................................................................................................... 40
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 42
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................. 42
12.1 备查文件目录 ......................................................................................................................... 42
12.2 存放地点 ................................................................................................................................. 42
12.3 查阅方式 ................................................................................................................................. 42
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 信达澳银红利回报股票型证券投资基金
基金简称 信达澳银红利回报股票
基金主代码 610005
交易代码 610005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 7月 28日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 187,088,026.11 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 精选红利股票，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方
面，本基金通过“自下而上”的深入分析，精选公司素质高、竞争力
突出的红利股票，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和
各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回报；另一方面，本基
金依靠“自上而下”的策略分析和运作，通过定量/定性分析权益类
资产、固定收益类资产及其他类别资产的风险调整收益，及时动态调
整资产配置。本基金通过严格的投资管理程序和收益管理程序，力争
实现在控制风险的前提下有效提高基金资产组合的整体收益水平。
业绩比较基准 中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金及货币市场基金。本基金主要投资于红利股票，属于股票型基金
中风险及预期收益相对较低的证券投资基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 黄晖 田青
联系电话 0755-83172666 010-67595096
电子邮箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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客户服务电话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦 24层
北京市西城区金融大街 25号
办公地址 广东省深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦 24层
北京市西城区闹市口大街1 号
院1 号楼
邮政编码 518040 100033
法定代表人 何加武 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.fscinda.com
基金半年度报告备置地点
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行
大厦 24 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司 广东省深圳市福田区深南大道 7088
号招商银行大厦24层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 报告期(2013年1月1日-2013年6月 30日)
本期已实现收益 12,319,820.66
本期利润 4,412,731.64
加权平均基金份额本期利润 0.0214
本期加权平均净值利润率 2.77%
本期基金份额净值增长率 2.03%
3.1.2期末数据和指标 报告期末(2013年6月 30日)
期末可供分配利润 -46,281,260.89
期末可供分配基金份额利润 -0.2474
期末基金资产净值 140,806,765.22
期末基金份额净值 0.753
3.1.3累计期末指标 报告期末(2013年6月 30日) 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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基金份额累计净值增长率 -23.32%
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金
的认购、申购及赎回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -8.28% 1.72% -13.40% 1.52% 5.12% 0.20%
过去三个月 -0.92% 1.32% -10.66% 1.18% 9.74% 0.14%
过去六个月 2.03% 1.34% -10.55% 1.31% 12.58% 0.03%
过去一年 0.13% 1.17% -6.33% 1.14% 6.46% 0.03%
自基金合同
生效起至今
-23.32% 1.23% -14.27% 1.08% -9.05% 0.15%
注：本基金的业绩比较基准：中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。由于基金
资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比例符合基金合同要
求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时
间序列。
中证红利指数的发布和调整由中证指数公司完成，通过挑选在上海证券交易所和深圳证券交
易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的100只股票作为样本，以反
映A 股市场高红利股票的整体状况和走势。由于本基金“投资于红利股票的资产比例不低于股票
资产的80%” ，因此，中证红利指数可以作为本基金股票投资部分的基准。中国债券总指数是由中
央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法，
该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个债券市场，能够反映债券市场总体走势，具有较强的
市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司
和中央国债登记结算有限责任公司网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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注：1、本基金基金合同于 2010年7月28 日生效，2010 年9 月1 日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的60%-95%，固定收益类资产占基金资
产的 5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%，投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金按规定在合同生效后六
个月内达到上述规定的投资比例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称“公司” ）成立于 2006 年 6 月 5 日，由
中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行全资附属公司康联
首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基
金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理公司。公司注册资本 1 亿元人民币，总部
设在深圳，在北京设有分公司。公司中方股东中国信达资产管理股份有限公司出资比例为 54％，
外方股东康联首域集团有限公司出资比例为 46％。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股东会、董
事会和监事。股东会层面设立公司咨询委员会，董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员
会两个专门委员会，并建立了独立董事制度。公司总经理负责公司的日常运作，并由经营管理委
员会、投资审议委员会和风险管理委员会协助其议事决策。
公司建立了完善的组织架构，根据公司业务发展需要，按业务条块将公司主要业务整合为公
募投资业务、产品销售业务、专户理财业务、运营保障业务、管理支持业务五大业务模块，分工
协作，职责明确，监察稽核部继续依照有关法规和公司规章独立行使职权。
截至 2013 年 6 月 30 日，公司管理信达澳银领先增长股票型证券投资基金、信达澳银精华灵
活配置混合型证券投资基金、信达澳银稳定价值债券型证券投资基金、信达澳银中小盘股票型证
券投资基金、信达澳银红利回报股票型证券投资基金、信达澳银产业升级股票型证券投资基金、
信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金、信达澳银消费优选股票型证券投资基金和信达澳银
信用债债券型证券投资基金九只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理） 期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
林钟斌 本基金基金经理 2013-2-21 - 16年
北京大学世界经济专业经济学
硕士。1998 年至 2006 年在招
商证券研究发展中心任行业研
究主管；2006 年至 2009 年在
融通基金管理有限公司研究策
划部任总监助理；2009 年至
2012 年在中欧基金管理有限
公司任研究部总监、基金经理
等职；2012年 8月加入信达澳
银基金公司。
周强松
原本基金基金经
理
2012-1-9 2013-6-7 17年
大连理工大学工业管理工程学
士，CFA。1996 年至 2003年任
职于君安证券、国泰君安证券
研究所，任研究员；2003年至
2005年就职于兴安证券，任总
裁业务助理。2006 年加入信达
澳银基金公司，历任投资研究
部研究员、信达澳银中小盘股信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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票基金基金经理助理。
张俊生
原本基金基金经
理、信达澳银产
业升级股票基金
基金经理，投资
总监助理
2011-12-16
2013-2-21 8 年
中国科学技术大学管理学硕
士。2005年至 2006年就职于
广东发展银行总行，任信用风
险政策组主任； 2006 年至 2009
年，就职于鹏华基金管理有限
公司研究部，任研究员；2009
年 7 月加入信达澳银基金公
司，历任投资研究部研究员、
信达澳银中小盘股票基金基金
经理助理、信达澳银领先增长
股票基金基金经理助理。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、
勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投
资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同
一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同
投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统
计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票
申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交
易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所
公开竞价的同日反向交易。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年上半年，A 股市场呈现明显的结构分化，大盘权重股纷纷下跌，中小盘成长股走出凌
厉的上涨行情。经济复苏受阻、决策层对经济下行的容忍度提高等因素导致与固定资产投资高度
相关的周期行业受到抛弃，资金继续追逐景气度较高的成长性行业。
上半年，本基金重点投资医药、TMT、消费、建筑等行业，减持了传统周期性行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.753 元，累计份额净值为 0.773 元，报告期内份额净值
增长率为2.03%，同期业绩比较基准收益率为-10.55%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2013年下半年，经济难有明显起色，去杠杆、去产能对经济复苏形成制约，但“硬着陆”风
险也不大。A 股机会仍来自结构性。大规模刺激政策不会出现，传统周期性行业大多面临去产能
压力，缺乏明显投资机会。在调结构的大背景下，新兴产业中将涌现出一批新业态、新平台、新
商业模式的企业，我们将积极关注在此轮产业变革中有望胜出的企业。对成长性股票进行仔细甄
别，回避那些缺乏持续增长能力、估值水平高企、已经出现泡沫化迹象的“伪成长”性公司。
下半年本基金将重点投资具有较强核心竞争力、持续稳定增长的公司。同时根据宏观经济状况适
度对周期类行业中的一些股票进行阶段配置。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工
作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。小组成员
具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值小组负责人一名，
由运营总监担任；基金估值小组成员若干名，由公募投资业务部门、专户理财业务部门、运营保
障业务部门及监察稽核部指定专人并经经营管理委员会审议通过后担任，其中基金运营部负责组
织小组工作的开展。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估值工作。
估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集体决策方式决定。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，若本基金在
每年的6月30日与12月31日的可供分配利润水平与当日基金资产净值的比率超过同期银行一年
定期存款利率（税后） ，则必须对可供分配利润进行分配（此日即为收益分配基准日） ；在符合有
关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次，每次基金收益分配比例不低于收益分
配基准日可供分配利润的20%。
截至报告期末，本基金可供分配利润为-46,281,260.89 元。报告期内，本基金未实施利润分
配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银红利回报股票型证券投资基金
报告截止日：2013年6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
资 产：
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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银行存款 6.4.7.1 21,491,185.95 24,004,689.52
结算备付金
419,122.29 420,396.26
存出保证金
96,608.36 139,069.29
交易性金融资产 6.4.7.2 117,935,376.89 133,775,368.43
其中：股票投资
117,935,376.89 133,775,368.43
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,333,129.34 601,824.56
应收利息 6.4.7.5 5,336.87 5,839.71
应收股利
76,268.90 -
应收申购款
16,686.88 35,969.08
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 50,411.43 -
资产总计
141,424,126.91 158,983,156.85
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
53,351.65 85,748.36
应付管理人报酬
182,449.47 189,334.67
应付托管费
30,408.24 31,555.81
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 222,186.22 233,393.87
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
13
其他负债 6.4.7.8 128,966.11 155,243.19
负债合计
617,361.69 695,275.90
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 187,088,026.11 214,587,155.45
未分配利润 6.4.7.10 -46,281,260.89 -56,299,274.50
所有者权益合计
140,806,765.22 158,287,880.95
负债和所有者权益总计
141,424,126.91 158,983,156.85
注：报告截止日2013年6月 30日，基金份额净值0.753元，基金份额总额187,088,026.11份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银红利回报股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年1 月1 日至
2013 年 6月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月 1日至
2012年 6 月 30 日
一、收入
6,993,677.22 8,429,014.89
1.利息收入
116,815.08 127,696.56
其中：存款利息收入 6.4.7.11 112,203.36 117,410.85
债券利息收入
72.00 10,285.71
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
4,539.72 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
14,777,782.39 -11,614,578.34
其中：股票投资收益 6.4.7.12 14,057,531.37 -12,722,096.84
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 22,047.00 -80.00
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 698,204.02 1,107,598.50
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16
-7,907,089.02 19,906,534.51
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 6,168.77 9,362.16
减：二、费用
2,580,945.58 3,481,551.02
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
14
1．管理人报酬 6.4.10.2 1,186,443.50 1,290,533.24
2．托管费 6.4.10.2 197,740.55 215,088.90
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 1,007,201.03 1,784,665.02
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 189,560.50 191,263.86
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
4,412,731.64 4,947,463.87
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
4,412,731.64 4,947,463.87
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银红利回报股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1 月 1日至 2013年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 214,587,155.45 -56,299,274.50 158,287,880.95
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润） - 4,412,731.64 4,412,731.64
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列） -27,499,129.34 5,605,281.97
-21,893,847.37
其中：1.基金申购款 8,684,373.32
-1,864,849.59
6,819,523.73
2.基金赎回款 -36,183,502.66
7,470,131.56
-28,713,371.10
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 187,088,026.11
-46,281,260.89
140,806,765.22
项目
上年度可比期间
2012年 1 月 1日至 2012年 6 月30 日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 233,238,270.19 -62,578,972.78 170,659,297.41
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润） - 4,947,463.87 4,947,463.87
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列） -5,741,861.66 1,282,853.87 -4,459,007.79
其中：1.基金申购款 7,783,936.18 -1,989,141.96 5,794,794.22
2.基金赎回款 -13,525,797.84 3,271,995.83 -10,253,802.01
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 227,496,408.53 -56,348,655.04 171,147,753.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
__________________________
___________________ _____
__ _______ _______ ____
基金管理人负责人：何加武
主管会计工作负责人：严军
会计机构负责人：刘玉兰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信达澳银红利回报股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第 571号《关于核准信达澳银红利回报股票型证券投资基
金募集的批复》核准，由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 594,516,801.07 元，业经普华永道中天会
计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 183 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案，
《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 7 月 28 日正式生效，基金合同生
效日的基金份额总额为 594,755,265.50 份基金份额，其中认购资金利息折合 238,464.43 份基金
份额。本基金的基金管理人为信达澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限
公司(以下简称“中国建设银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
金融工具。本基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的 60%-95%，固定收益类资产占基
金资产的 5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5%，投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：
中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
本财务报表由本基金的基金管理人信达澳银基金管理有限公司于2013年8月26日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006年2月颁布的企业会计准则及其相关规定 (简称 “企业会
计准则”)、由中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日发布并由中国证券投资基金业协会于 2012 年
11月 16 日修订的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会颁布的《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计
价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准
则第 2 号年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则第 3 号会计报表附注的编制
及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号-年度报告和半年度报告》等中国证监会颁布
的相关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2013年 6月 30日的财务状况以及2013 年上半年度的经
营成果和基金净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股
权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所
得税若干优惠政策的通知》 、2008年9月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税
征收方式调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1
个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1 年（含1 年）的，
暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
(4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
(5) 对于基金从事A股买卖， 自 2008年9月19日起， 出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)
交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。
(6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 21,491,185.95
定期存款 -
其他存款 -
合计： 21,491,185.95
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票
115,075,133.45 117,935,376.89 2,860,243.44
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
合计
115,075,133.45 117,935,376.89 2,860,243.44
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
无余额。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
应收活期存款利息 5,104.77
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 188.60
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 43.50
合计 5,336.87
注：其他指应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
其他应收款 -
待摊费用 50,411.43
合计 50,411.43
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 222,186.22 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
银行间市场应付交易费用 -
合计 222,186.22
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金
应付赎回费
36.19
预提费用
128,929.92
合计
128,966.11
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末
214,587,155.45 214,587,155.45
本期申购
8,684,373.32 8,684,373.32
本期赎回(以"-"号填列)
-36,183,502.66 -36,183,502.66
本期末
187,088,026.11 187,088,026.11
注：本期申购中包含转入份额，本期赎回中包含转出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-58,694,869.94 2,395,595.44 -56,299,274.50
本期利润
12,319,820.66 -7,907,089.02 4,412,731.64
本期基金份额交易
产生的变动数
6,204,311.94 -599,029.97 5,605,281.97
其中：基金申购款
-2,061,722.62 196,873.03 -1,864,849.59
基金赎回款
8,266,034.56 -795,903.00 7,470,131.56
本期已分配利润
- - -
本期末
-40,170,737.34 -6,110,523.55 -46,281,260.89
6.4.7.11 存款利息收入 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月 30日
活期存款利息收入
106,727.77
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
4,727.17
其他
748.42
合计
112,203.36
注：其他指结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
卖出股票成交总额
338,695,293.55
减：卖出股票成本总额
324,637,762.18
买卖股票差价收入
14,057,531.37
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额
387,119.00
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额
365,000.00
减：应收利息总额
72.00
债券投资收益
22,047.00
6.4.7.14 衍生工具收益
无。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
股票投资产生的股利收益
698,204.02
基金投资产生的股利收益
-
合计
698,204.02
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产
-7,907,089.02
——股票投资
-7,907,089.02
——债券投资
-
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -7,907,089.02
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至 2013年 6月 30日
基金赎回费收入
6,023.27
基金转换费收入
145.50
合计
6,168.77
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产即为基金赎回费收入。
2.本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成， 其中赎回费部分的25%归入转出基金的
基金资产即为基金转换费收入。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用
1,007,201.03
银行间市场交易费用
-
合计
1,007,201.03 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
148,765.71
银行手续费
2,042.01
债券托管账户维护费
9,000.00
合计
189,560.50
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报告批准报出日，本期无需要说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司
（ “信达澳银基金公司” ）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国信达资产管理股份有限公司 基金管理人的控股股东
康联首域集团有限公司
(Colonial First State Group Limited)
基金管理人的股东
信达新兴财富（北京）资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
信达证券股份有限公司(“信达证券”) 基金管理人的控股股东的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月 1日至2013年 6月 30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期股票成交总额
的比例
成交金额
占当期股票成交总额
的比例
信达证券 9,821,190.81 1.50% 4,141,955.21 0.35%
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
信达证券 8,941.20 1.51% 8,941.20 4.02%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
信达证券 3,520.84 0.36%
3,520.84
0.81%
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经
手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至
2013年6月 30日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至
2012年6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,186,443.50 1,290,533.24
其中：支付销售机构的客户维护费 552,741.55 593,011.25 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/
当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至
2013年6月 30日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至
2012 年6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 197,740.55 215,088.90
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年 1月1日至
2013年 6月 30日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至
2012年 6月30日
基金合同生效日（2010年7月 28 日）持有
的基金份额
- -
期初持有的基金份额 6,120,214.24 6,120,214.24
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 6,120,214.24 6,120,214.24
期末持有的基金份额占基金总份额比例 3.27% 2.69%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至 2012年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
中国建设银行 21,491,185.95 106,727.77 35,446,906.10 109,586.06
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2013 年6 月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末估
值单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300020 银江股份 2013-6-3 重大事项停牌 21.23 - - 113,276.00 1,823,934.07 2,404,849.48 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金及货币市场基金；本基金主要投资于红利股票，属于股票型基金中风险及预期收益相
对较低的证券投资基金产品。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资及
资产支持证券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用
风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“精选红利股票，力
争实现基金资产的长期稳定增值”的风险收益目标。
本基金的基金管理人建立了由董事会风险控制委员会、经营层风险管理委员会、督察长、监
察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下设立风险控制委员会，负责审定
重大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营层层面设立风险管理委员会，讨论和制定
公司日常经营过程中风险防范和控制措施，对公司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额
的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面的风险控制职责主要由监察稽核部
具体负责和督促协调，并与各部门合作完成公司及基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩
效评估。监察稽核部对公司总经理负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可
能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2013年6月30日，本基金未持有信用类债券(2012年 12 月31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的监察稽核部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持所有证券
均在证券交易所上市， 因此除附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的
情况外，均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应
对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 21,491,185.95 - - - 21,491,185.95
结算备付金 419,122.29 - - - 419,122.29
存出保证金 96,608.36 -
- 96,608.36
交易性金融资产 - - - 117,935,376.89 117,935,376.89
应收证券清算款 - - - 1,333,129.34 1,333,129.34
应收利息 - - - 5,336.87 5,336.87
应收股利 - - - 76,268.90 76,268.90 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
应收申购款 - - - 16,686.88 16,686.88
其他资产 - - - 50,411.43 50,411.43
资产总计
22,006,916.60
-
-
119,417,210.31
141,424,126.91
负债
应付赎回款 - - - 53,351.65 53,351.65
应付管理人报酬 - - - 182,449.47 182,449.47
应付托管费 - - - 30,408.24 30,408.24
应付交易费用 - - - 222,186.22 222,186.22
其他负债 - - - 128,966.11 128,966.11
负债总计 - - - 617,361.69 617,361.69
利率敏感度缺口
22,006,916.60
-
-
118,799,848.62
140,806,765.22
上年度末
2012年12月 31 日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 24,004,689.52 - - - 24,004,689.52
结算备付金 420,396.26 - - - 420,396.26
存出保证金 - - - 139,069.29 139,069.29
交易性金融资产 - - - 133,775,368.43 133,775,368.43
应收证券清算款 - - - 601,824.56 601,824.56
应收利息 - - - 5,839.71 5,839.71
应收申购款 198.52
-
-
35,770.56
35,969.08
资产总计 24,425,284.30
-
-
134,557,872.55
158,983,156.85
负债
应付赎回款 - - - 85,748.36 85,748.36
应付管理人报酬 - - - 189,334.67 189,334.67
应付托管费 - - - 31,555.81 31,555.81
应付交易费用 - - - 233,393.87 233,393.87
其他负债 - - - 155,243.19 155,243.19
负债总计 - - - 695,275.90 695,275.90
利率敏感度缺口 24,425,284.30
-
-
133,862,596.65
158,287,880.95
注： 上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2013 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响（2012年12 月 31 日:同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分析方法，对企业
及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、在行业内具有竞争优势及长期持续增
长能力的红利股票并把握他们的价值被低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力
和长期投资价值的红利股票为投资人实现股票资产的持续增值。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中权益类资产比例为基金
资产的 60%-95%，固定收益类资产为基金资产的 5%-40%，投资于红利股票的资产比例不低于股票
资产的 80%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多
种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格
风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月 31 日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产-股票投资 117,935,376.89 83.76 133,775,368.43 84.51
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 117,935,376.89 83.76 133,775,368.43 84.51
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除中证红利指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末（2013年 6月 30日） 上年度末 （2012年12月 31 日）
1.中证红利指数上升 5% 上升约 468 上升约644
2.中证红利指数下降 5% 下降约 468 下降约644
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
公允价值。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最
低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级可分为：
第一层级：同类资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价；
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除市场报价以外
的有关资产或负债的输入值估值；
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)估值。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2013年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
115,530,527.41元，属于第二层级的余额为2,404,849.48元，无属于第三层级的余额(2012年12
月31日：第一层级129,889,226.61元，第二层级3,886,141.82元，无属于第三层级的余额)。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行
等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和
债券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第
一层级。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 117,935,376.89 83.39
其中：股票 117,935,376.89 83.39
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 21,910,308.24 15.49
6 其他各项资产 1,578,441.78 1.12
7 合计 141,424,126.91
100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
60,322,899.21
42.84
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
28,835,225.77
20.48
F 批发和零售业
1,302,855.90 0.93
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
7,641,444.76
5.43
J 金融业 6,252,157.32
4.44
K 房地产业 11,322,702.60
8.04
L 租赁和商务服务业 947,760.00
0.67
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
1,310,331.33
0.93
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 117,935,376.89
83.76
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002415 海康威视 178,276 6,300,273.84 4.47 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
2 600518 康美药业 312,730 6,013,797.90 4.27
3 002482 广田股份 284,521 5,974,941.00 4.24
4 002241 歌尔声学 163,460 5,931,963.40 4.21
5 000651 格力电器 211,011 5,287,935.66 3.76
6 002081 金 螳 螂 184,895 5,263,960.65 3.74
7 601117 中国化学 542,110 5,160,887.20 3.67
8 000002 万
科Ａ 459,576 4,526,823.60 3.21
9 002325 洪涛股份 377,072 4,487,156.80 3.19
10 002375 亚厦股份 144,550 4,452,140.00 3.16
11 300088 长信科技 206,412 4,353,229.08 3.09
12 601668 中国建筑 1,069,156 3,496,140.12 2.48
13 300170 汉得信息 150,446 3,412,115.28 2.42
14 600048 保利地产 316,996 3,141,430.36 2.23
15 000423 东阿阿胶 73,995 2,862,126.60 2.03
16 600104 上汽集团 197,409 2,607,772.89 1.85
17 002588 史丹利 93,160 2,574,942.40 1.83
18 002038 双鹭药业 41,400 2,426,040.00 1.72
19 300020 银江股份 113,276 2,404,849.48 1.71
20 000024 招商地产 90,488 2,197,048.64 1.56
21 600521 华海药业 138,130 2,106,482.50 1.50
22 600837 海通证券 221,553 2,078,167.14 1.48
23 600016 民生银行 237,311 2,033,755.27 1.44
24 002022 科华生物 133,113 1,971,403.53 1.40
25 300074 华平股份 100,800 1,824,480.00 1.30
26 600066 宇通客车 97,216 1,781,969.28 1.27
27 600312 平高电气 185,137 1,706,963.14 1.21
28 002005 德豪润达 172,165 1,601,134.50 1.14
29 002655 共达电声 182,800 1,581,220.00 1.12
30 600587 新华医疗 37,020 1,534,108.80 1.09
31 002244 滨江集团 173,500 1,457,400.00 1.04
32 600887 伊利股份 46,266 1,447,200.48 1.03
33 300298 三诺生物 32,415 1,437,605.25 1.02
34 000069 华侨城Ａ 253,449 1,310,331.33 0.93
35 000100 TCL 集团 574,965 1,305,170.55 0.93
36 000963 华东医药 32,694 1,302,855.90 0.93
37 601766 中国南车 322,100 1,159,560.00 0.82
38 601169 北京银行 131,070 1,044,627.90 0.74
39 002400 省广股份 35,900 947,760.00 0.67
40 000768 中航飞机 105,480 938,772.00 0.67 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
41 600000 浦发银行 106,581 882,490.68 0.63
42 600079 人福医药 33,648 877,539.84 0.62
43 600332 广州药业 20,600 705,756.00 0.50
44 002236 大华股份 18,000 688,140.00 0.49
45 600750 江中药业 37,300 665,059.00 0.47
46 600199 金种子酒 33,807 456,732.57 0.32
47 601166 兴业银行 14,429 213,116.33 0.15
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601169 北京银行 11,438,748.38 7.23
2 002482 广田股份 10,637,162.36 6.72
3 002241 歌尔声学 9,399,632.47 5.94
4 002415 海康威视 8,848,072.90 5.59
5 600016 民生银行 8,230,298.95 5.20
6 300241 瑞丰光电 7,716,492.87 4.87
7 600837 海通证券 7,537,171.63 4.76
8 600048 保利地产 7,437,107.07 4.70
9 002375 亚厦股份 7,398,551.04 4.67
10 000100 TCL 集团 7,105,891.00 4.49
11 600518 康美药业 6,745,238.63 4.26
12 000002 万
科Ａ 6,656,093.32 4.21
13 601668 中国建筑 6,404,073.00 4.05
14 300088 长信科技 6,126,725.15 3.87
15 600086 东方金钰 5,874,272.71 3.71
16 002317 众生药业 5,453,617.04 3.45
17 002325 洪涛股份 5,168,728.34 3.27
18 300115 长盈精密 5,066,099.01 3.20
19 600332 广州药业 4,985,778.79 3.15
20 002081 金 螳 螂 4,946,430.29 3.12
21 601117 中国化学 4,678,522.00 2.96 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
22 600809 山西汾酒 4,563,999.52 2.88
23 300170 汉得信息 4,527,423.33 2.86
24 000596 古井贡酒 4,429,587.94 2.80
25 601166 兴业银行 4,306,652.00 2.72
26 300020 银江股份 4,169,448.95 2.63
27 002244 滨江集团 4,130,106.18 2.61
28 002421 达实智能 4,093,717.37 2.59
29 600571 信雅达 3,894,873.49 2.46
30 600199 金种子酒 3,849,680.98 2.43
31 600104 上汽集团 3,793,473.92 2.40
32 600079 人福医药 3,772,195.04 2.38
33 002588 史丹利 3,727,165.89 2.35
34 002065 东华软件 3,574,179.65 2.26
35 002022 科华生物 3,563,491.99 2.25
36 300298 三诺生物 3,523,040.48 2.23
37 600801 华新水泥 3,431,598.41 2.17
38 000024 招商地产 3,414,086.60 2.16
39 000001 平安银行 3,279,894.00 2.07
40 600887 伊利股份 3,225,644.76 2.04
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601169 北京银行 14,215,612.91 8.98
2 601166 兴业银行 10,231,254.51 6.46
3 300241 瑞丰光电 8,241,262.57 5.21
4 600000 浦发银行 7,891,744.28 4.99
5 002375 亚厦股份 7,500,037.30 4.74
6 601398 工商银行 7,460,665.52 4.71
7 002065 东华软件 7,266,990.61 4.59
8 600016 民生银行 6,517,161.54 4.12
9 002421 达实智能 6,378,834.71 4.03 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
10 600837 海通证券 6,243,012.60 3.94
11 000002 万
科Ａ 5,807,129.06 3.67
12 600199 金种子酒 5,806,246.49 3.67
13 000100 TCL 集团 5,753,864.13 3.64
14 300115 长盈精密 5,573,927.12 3.52
15 002241 歌尔声学 5,489,976.82 3.47
16 002317 众生药业 5,425,574.70 3.43
17 002482 广田股份 5,361,750.88 3.39
18 600741 华域汽车 5,304,069.22 3.35
19 600332 广州药业 5,156,670.90 3.26
20 600086 东方金钰 5,088,710.59 3.21
21 600809 山西汾酒 4,978,703.48 3.15
22 601668 中国建筑 4,955,143.94 3.13
23 300020 银江股份 4,831,611.80 3.05
24 300088 长信科技 4,624,216.75 2.92
25 600887 伊利股份 4,510,656.02 2.85
26 002508 老板电器 4,465,621.24 2.82
27 600048 保利地产 4,446,896.93 2.81
28 600011 华能国际 4,240,139.30 2.68
29 000423 东阿阿胶 3,970,625.53 2.51
30 000982 中银绒业 3,910,415.67 2.47
31 601601 中国太保 3,905,629.49 2.47
32 600571 信雅达 3,883,597.64 2.45
33 600585 海螺水泥 3,881,838.17 2.45
34 601117 中国化学 3,797,121.49 2.40
35 600104 上汽集团 3,591,425.34 2.27
36 000596 古井贡酒 3,582,987.65 2.26
37 601377 兴业证券 3,575,028.72 2.26
38 601669 中国水电 3,496,018.21 2.21
39 000001 平安银行 3,351,520.78 2.12
40 002029 七 匹 狼 3,188,655.31 2.01
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 316,704,859.66
卖出股票收入（成交）总额 338,695,293.55 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金额（成交
单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 96,608.36
2 应收证券清算款 1,333,129.34
3 应收股利 76,268.90
4 应收利息 5,336.87
5 应收申购款 16,686.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 50,411.43
8 其他 - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
9 合计 1,578,441.78
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
9,703 19,281.46
6,170,581.17
3.30% 180,917,444.94
96.70%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业
人员持有本基金
6,424.00
0.00%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年7 月 28 日）基金份额总额 594,755,265.50
本报告期期初基金份额总额 214,587,155.45
本报告期基金总申购份额 8,684,373.32
减:本报告期基金总赎回份额 36,183,502.66
本报告期基金拆分变动份额 - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
本报告期期末基金份额总额 187,088,026.11
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金管理人继续聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所为本基
金的外部审计机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申银万国 1 47,774,851.67 7.29% 43,493.76 7.35% -
国泰君安 2 45,291,438.46 6.91% 41,031.17 6.93% -
中信证券 3 40,844,322.21 6.23% 36,714.39 6.20% -
海通证券 1 39,198,853.63 5.98% 34,959.04 5.90% -
民生证券 1 39,127,204.26 5.97% 35,621.17 6.02% -
中金公司 1 37,203,305.50 5.68% 33,869.84 5.72% - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
广发证券 1 36,601,195.88 5.58% 32,957.14 5.57% -
国信证券 2 35,572,074.57 5.43% 32,261.14 5.45% -
兴业证券 1 34,431,698.63 5.25% 30,845.31 5.21% -
安信证券 1 33,978,049.80 5.18% 30,545.30 5.16% -
中投证券 1 31,063,265.03 4.74% 27,642.43 4.67% -
光大证券 1 27,747,065.78 4.23% 25,261.12 4.27% -
国金证券 1 25,161,194.74 3.84% 22,906.67 3.87% -
宏源证券 1 24,630,622.21 3.76% 22,423.55 3.79% -
招商证券 2 21,983,890.28 3.35% 20,014.02 3.38% -
银河证券 1 20,866,293.54 3.18% 18,544.30 3.13% -
长城证券 1 19,592,360.87 2.99% 17,836.87 3.01% -
华泰证券 1 18,555,779.01 2.83% 16,584.29 2.80% -
中信建投 2 17,464,296.41 2.66% 15,497.33 2.62% -
东兴证券 1 14,329,989.64 2.19% 13,045.94 2.20% -
长江证券 1 13,967,436.38 2.13% 12,715.77 2.15% -
华创证券 1 13,203,472.62 2.01% 12,020.41 2.03% -
信达证券 2 9,821,190.81 1.50% 8,941.20 1.51% -
东方证券 1 6,544,578.86 1.00% 5,958.20 1.01% -
东吴证券 1 445,722.42 0.07% 405.78 0.07% 新增
高华证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - 新增
平安证券 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
注：1. 根据《交易单元及佣金管理办法》 、 《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单元开设、
增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方面，公司制订合理
的评分体系， 相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研究报告的证券公司的研究水
平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分
结果安排研究机构交易佣金分配，每半年佣金分配排名应与上两个季度研究服务评分排名基本匹
配，并确保重点券商研究机构年度佣金排名应与全年合计研究服务评分排名相匹配。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
申银万国 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中信证券 387,119.00 100.00% - - - -
海通证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
光大证券 - - 6,000,000.00 100.00% - -
国金证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
信达澳银基金管理有限公司旗下基金年度资
产净值公告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 1月 4日
2 信达澳银基金管理有限公司关于调整旗下基 证监会指定信息披 2013年 1月 19日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
金持有的万科A股票估值方法的提示性公告 露报纸、公司网站
3
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2012
年第4季度报告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 1月 22日
4
信达澳银基金管理有限公司关于增加浙商证
券为代销机构、开通定投和转换业务、参加
基金申购及定投费率优惠活动的公告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 1月 23日
5
信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金
经理变更公告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 2月 21日
6
信达澳银红利回报股票型证券投资基金招募
说明书（更新）及摘要 2013 年第 1期
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 3月 12日
7
信达澳银基金管理有限公司关于成立信达新
兴财富（北京）资产管理有限公司的公告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 3月 20日
8
信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金开
通好买基金基金定期定额业务及参加基金定
投申购费率优惠活动的公告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 3月 29日
9
信达澳银基金管理有限公司关于调整旗下基
金持有的永泰能源股票估值方法的提示性公
告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 3月 30日
10
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2012
年年度报告及摘要
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 3月 30日
11
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013
年第1季度报告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 4月 20日
12
信达澳银基金管理有限公司关于调整旗下基
金持有的长信科技股票估值方法的提示性公
告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 5月 8日
13
信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金
经理变更公告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 6月 7日
14
信达澳银基金管理有限公司关于调整旗下基
金持有的银江股份股票估值方法的提示性公
告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 6月 8日
15
信达澳银基金管理有限公司关于调整旗下基
金对账单服务规则的公告
证监会指定信息披
露报纸、公司网站
2013年 6月 21日
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
42
§11 影响投资者决策的其他重要信息
2013年8月10日， 基金管理人信达澳银基金管理有限公司发布关于高级管理人员变更的公告，
自2013年8月9 日起，于建伟先生就任公司总经理。上述变更事项已经公司董事会审议通过，并
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1051号文核准批复。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《信达澳银红利回报股票型证券投资基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告；
8、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询信达澳银基金管理有限公司。
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