信达澳 银精华灵活配置混 合型证券投资基 金 2013 年半年度报告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重要 提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事 保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带 的 法律 责任 。 本 半年 度报告 已经 三分 之
二以上 独立 董事 签字 同意 ，并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根据 本 基金 合同规 定，于 2013 年8 月26 日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 利润 分配 情况 、 财务会 计报 告 、 投 资组 合 报告等 内容 ， 保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈
利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读
本基金 的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了 解详细 内容 ， 应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中的 财务 资料 未经 审计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止。
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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§2 基 金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简 称 信达澳 银精 华配 置混 合
基金主 代码 610002
交易代 码 610002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 30 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 87,551,778.63 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
本基金 主要 通过 投资 于优 质的， 具有 长期 持续 增长 能力的 公司 ，并 根据
股票类 和固 定收 益类 资产 之间的 相对 吸引 力来 调 整 资产的 基本 配置 ，规
避系统 性风 险， 从而 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
1） 自下 而上 精选 并长 期投 资于具 有长 期投 资价 值和 有持续 成长 能力 的个
股。2 ）运 用战 略资 产配 置 和策略 灵活 配置 模型 衡量 资产的 投资 吸引 力，
有纪律 地进 行资 产的 动态 配置， 在有 效控 制系 统风 险前提 下实 现基 金资
产的长 期稳 定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋中国 债券 总指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 收益 水平 中等的 基金 产品
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755－83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话 400-8888-118 010－67595096
传真 0755－83196151 010－66275853
2.4 信息 披露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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行大 厦 24 层
2.5 其他 相关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088
号招商 银行 大 厦24 层
§3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2013 年 1 月 1 日-2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 3,769,478.86
本期利 润 -8,698,882.81
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0925
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.53%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末（2013 年6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0407
期末基 金资 产净 值 83,985,112.35
期末基 金份 额净 值 0.959
注：1 、所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例如 ，开 放式
基金的 认购 、申购 及 赎回 费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3 、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低
数。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -14.38% 1.80% -9.69% 1.15% -4.69% 0.65%
过去三 个月 -9.70% 1.39% -6.78% 0.88% -2.92% 0.51%
过去六 个月 -9.53% 1.42% -6.80% 0.91% -2.73% 0.51%
过去一 年 -6.16% 1.26% -5.13% 0.82% -1.03% 0.44% 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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过去三 年 1.10% 1.17% -3.92% 0.82% 5.02% 0.35%
自 基 金 合 同
生效起 至今
39.73% 1.21% -3.10% 1.05% 42.83% 0.16%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深 300 指 数收 益率 ×60%+ 中国 债券 总指 数收 益率×40% 。由 于
基金资 产配 置比 例处 于动 态变化 的过 程中 ， 需要 通 过再平 衡来 使基 金资 产的 配置比 例符 合基 金
合同要求，基准指数每日 按照 60%、40%的比例采取 再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基
准指数 的时 间序 列。
沪深300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成 ， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司编 制 ， 具 有 较强的 代表 性 、 公 正性 与 权威性 ， 可以 较好 地衡 量 本基金 股票 和债 券
投资的 业绩 。 指数 的详 细 编制规 则敬 请参 见中 证指 数公司 和中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 网
站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准 收益 率变动 的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2008 年 7 月 30 日生效 ，2008 年 8 月 29 日 开始 办理申 购、 赎回 业信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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务。
2、 本基 金投 资组 合的 资产配 置为 ： 股 票资 产为 基金资 产 的 30%-80% ， 债 券资产 、 现 金及 中
国证监会允许基金投资的 其他金融工具占基金资产的 20%-70% ，权证占基金资产净值 的 0% －
3%； 其中 基金 保留 的现 金 以及投 资于 一年 期以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的
5%。本 基金 按规 定在 合同 生效后 六个 月内 达到 上述 规定的 投资 比例 。
§4 管 理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立于2006 年 6 月 5 日，
由中国 信达 资产 管理 股份 有限公 司 （ 原中 国信 达资 产管理 公司 ） 和 澳洲 联邦 银行全 资附 属公 司
康联首 域集 团有 限公 司共 同发起 ， 是经 中国 证 监 会 批准设 立的 国内 首家 由国 有资产 管理 公司 控
股的基 金管 理公 司， 也是 澳洲在 中国 合资 设立 第一 家基金 管理 公司 。 公 司注 册资 本1 亿 元人 民
币， 总部 设在 深圳 ， 在北 京设有 分公 司 。 公 司中 方 股东中 国信 达资 产管 理股 份有限 公司 出资 比
例为 54 ％ ，外 方股 东康 联 首域集 团有 限公 司出 资比 例为 46 ％。
公司建 立了 健全 的法 人治 理结构 ，根 据《 中华 人民 共和国 公司 法》 的规 定设 立了股 东 会 、
董事会 和监 事。 股东 会层 面设立 公司 咨询 委员 会， 董事会 层面 设立 风险 控制 委员会 和薪 酬考 核
委员会 两个 专门 委员 会 ， 并建立 了独 立董 事制 度 。 公司总 经理 负责 公司 的日 常运作 ， 并由 经营
管理委 员会 、投 资审 议委 员会和 风险 管理 委员 会协 助其议 事决 策。
公司建 立了 完善 的组 织架 构， 根 据公 司业 务发 展需 要， 按 业务 条块 将公 司主 要业务 整合 为
公募投 资业 务、 产品 销售 业务、 专户 理财 业务 、运 营保障 业务 、管 理支 持业 务五大 业务 模 块 ，
分工协 作， 职责 明确 ，监 察稽核 部继续 依 照有 关法 规和公 司规 章独 立行 使职 权 。
截至2013 年6 月30 日， 公司管 理信 达澳 银领 先增 长股票 型证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 信达 澳银 稳定 价值 债券型 证券 投资 基金 、 信 达澳银 中小 盘股 票
型证券 投资 基金 、 信 达澳 银红利 回报 股票 型证 券投 资基金 、 信 达澳 银 产 业升 级股票 型证 券投 资
基金、 信达 澳银 稳定 增利 分级 债 券型 证券 投资 基金 、 信达 澳银 消费 优选 股票 型证券 投资 基金 和
信达澳 银信 用债 债券 型 证 券投资 基金 九只 基金 。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理(助理)
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜蜀鹏
本基金 的基
金经理
2012-4-6 - 5 年
中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 金 融
学硕士 。2008 年 8 月 加 入信
达澳银 基金 公司 ， 历任 投 资研信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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究部研 究员 、 信达 澳银 精 华配
置混合 基金 基金 经理 助理 。
李坤元
原本基 金的
基金经 理
2010-5-25 2013-4-17 7 年
南 开 大 学 经 济 学 硕 士 。2002
年 9 月至 2003 年 7 月 就 职于
天津华 宇国 际贸 易有 限公 司；
2006 年3 月至 2007 年5 月就
职 于 申 银 万 国 证 券 研 究 所 任
宏观策 略部 分析 师 。 2007 年5
月加入 信达 澳银 基金 公司 ， 历
任投资 研究 部研 究员 、 信 达澳
银 精 华 配 置 混 合 基 金 基 金 经
理助理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 、监 管部 门的 相关规 定， 依照
诚实信 用、 勤勉 尽责 、安 全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础 上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ， 确 保在 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同
投资组 合 ， 维 护投 资者 的 利益 。 本 基金 管理 人建 立 了严谨 的公 平交 易机 制 ， 确保不 同基 金在 买
卖同一 证券 时， 按照 比例 分配的 原则 在各 基金 间公 平分配 交易 量。 公司 对报 告期内 公司 所管 理
的不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异 、 分 投资 类别 （ 股票 、 债 券） 的收 益率 差 异进行 了分 析 ； 利
用数据 统计 和重 点审 查价 差原因 相结 合的 方法 ，对 连续四 个季 度内 、不 同时 间窗口 （日 内 、3
日内、5 日 内） 公 司管 理的 不同投 资组 合同 向交 易价 差进行 了分 析； 对部 分债 券一级 市场 申购 、
非公开 发行 股票 申购 等以 公司名 义进 行的 交易 进行 了审核 和监 控 ， 未 发现 公 司所管 理的 投资 组
合存在 违反 公平 交易 原则 的情形 。
4.3.2 异常交 易行 为 的 专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ， 报告 期 内 本基 金管 理人 所管 理的 投资组 合未发
生交易 所公 开竞 价 的 同日 反向交 易 。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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从2013 年 上半 年的 全球 经 济来看 ，稳 步复 苏的 态势 并没有 终止 。美 国经 济增 长稳健 ，欧
洲经济 复苏 加速 ， 日 本经 济在极 宽松 的货 币政 策的 背景下 成为 全球 经济 的亮 点。 中 国经 济的 复
苏虽然 不够 强劲 ， 但持 续 性较强 。 经济 复苏 加上 温 和的通 胀环 境 ， 企 业盈 利 增长会 一定 程度 上
加速。 就资 本市 场而 言， 我们认 为 2013 年并 不悲 观 。
上半 年 经济 层面 的疲 软 ， 打消了 市场 对经 济强 复苏 的预期 。 雪上 加霜 的是 ， 政策的 味道 变
得越来 越坏 。 首先 是货 币 政策逐 渐转 为中 性 ， 央 行 频繁的 收缩 流动 性 ； 其 次 是力度 和时 间点 都
超预期 的房 地产 “新 国五 条” ， 给未 来的 房地 产销 售 和投资 带来 了阴 影； 后来 又是银 监会 的 8
号文 ， 银 行的 表外 扩张 面 临较大 的放 缓压 力 ； 关 于 房地产 试点 扩大 、 银行 同 业整顿 以及 利率 市
场化的 预期 在5 月份 也悄 然升温 ；6 月中 旬， 央 行 对流动 性的 干预 导致 了银 行间资 金价 格的 大
幅度飙 升 。 一 时间 ， 去年 年底预 期到 的或 是没 有预 期到的 政策 压力 ， 似乎 都 集中在 这两 三个 月
爆发了 ， 以 金融 地产 等蓝 筹股为 主的 沪 深300 压力 巨大， 几乎 是伴 随着 每一 个大的 政策 就下 一
个平台 ， 持续 跌了 四个 多 月。 相反 ， 明 显超 预期 的 是， 以创 业板 为代 表的 小 股票 ， 冠 之以 “中
国经济 转型 的方 向” ，伴 随 着较多 的主 题热 点， 无惧 解禁压 力， 也无 惧业 绩增 长疲乏 ，不 断创
新高。 市场 风格 分化 创下 历史之 最。
在中小 股票 的泡 沫化 过程 中， 我 们的 投资 理念 和方 法论面 临巨 大的 困难 。 从 上半年 本基 金
的业绩 来看 ， 非常 不理 想 ， 我 们深 表歉 意 。 相 对于1 季度 末的 组合 ， 本基 金 变 化比较 大的 是减
持了金 融 ， 增 加了 地产 、 汽车和 家电 。 我们 希望 通 过更加 勤奋 、 更加 专业 的 工作 ， 在 下半 年能
把上半 年的 损失 弥 补 回去 。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 0.959 元 ， 累 计 份额净 值 为 1.379 元 ， 报 告期内 份额 净
值增长 率为-9.53%， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为-6.80%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 的宏 观经 济， 下滑的 态势 有望 在3 季度 阶段性 企稳 ，一 方面 是补 库存的 需 要 ，
另一方 面是 去年 同期 低基 数的原 因 ， 更 重要 的是 ， 政策明 显将 稳增 长放 在了 更重要 的位 置 ， 频
频释放 出有 利信 号 。 最 近 明显有 变化 的是 地产 行业 ， 主 要是 在政 策层 面 ， 支 持棚户 区改 造和 保
障房建 设， 有条 件的 放开 上市企 业的 再融 资， 以及 即将出 台的 《城 镇 化 2020 年发展 规划 》和
房地产 调控 的长 效机 制， 均有利 于行 业持 续健 康发 展。
我们维 持对 2013 年的 经 济弱复 苏的 看法 ，认 为强 复苏或 重回 衰落 的概 率较 低。由 于经 济
的复苏 弹性 不高 ， 同 时下 半 年的流 动性 宽松 程度 弱于 上半年 ， 市 场情 绪和 活跃 程 度会受 到影 响，
因此下 半年 的估 值中 枢很 难有明 显的 提升 。 在 整体 机会较 少的 背景 下， 我们 仍然坚 持自 下而 上
的选股 原则 ， 积极 精选 个 股， 并加 入自 上而 下的 行 业配置 的指 导 。 一 方面 关 注经济 和政 策的 变
化， 跟 踪行 业景 气的 变化 趋势， 判断 银行 、 地 产、 汽 车、 家 电等 低估 值行 业是 否有结 构性 机会 ；
另一方 面， 也会 关注 一些 成长股 、消 费股 、创 业板 和中小 盘股 票的 估值 压力 和解禁 减持 压 力 。
对有较 大调 整的 业绩 增长 确定的 成长 股 ， 我 们会 更 加积极 ， 考虑 择机 介入 后 做持有 期收 益 ， 分信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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享成长 带来 的回 报。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关 参 与 估 值 流 程 各 方 及 人 员 （ 或 小 组 ） 的 职 责 分 工 、 专 业 胜 任 能 力 和 相
关 工作 经历
本基金 管理 人设 立了 专项 的估值 小组 ， 主 要职 责是 决策制 定估 值政 策和 估值 程序。 小组 成
员具有 估值 核算 、 投资 研 究、 风险 管理 等方 面的 专 业经验 。 本小 组设 立基 金 估值小 组负 责人 一
名，由 运营 总监 担任 ；基 金估值 小组 成员 若干 名， 由 公募 投资 业务 部门 、专 户理财 业务 部门、
运营保 障业 务 部 门及 监察 稽核部 指定 专人 并经 经营 管理委 员会 审议 通过 后担 任， 其中 基金 运 营
部负责 组织 小组 工作 的开 展 。
4.6.2 基金经 理参 与或决 定估 值的程 度
基 金 经 理 对 基 金 的 估 值 原 则 和 估 值 程 序 可 以 提 出 建 议 ， 但 不 参 与 最 终 决 策 和 日 常 估 值 工
作。 估值 政策 和程 序 、 估 值调整 等与 基金 估值 有关 的业务 ， 由基 金估 值小 组 采用集 体决 策方 式
决定。
4.6.3 参与估 值流 程各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签约 的与 估值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《信 达澳 银 精 华灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 关 于收 益分 配 的规定 ， 基金
收益分 配每 年最 多十 二次 ， 每 次收 益分 配比 例不 低 于可分 配收 益 的50% 。 截 止报告 期未 ， 本基
金可供 分配 利润为-3,566,666.28 元。 根据 相关 法律 法规和 基金 合同 要求 ， 本 基金管 理人 可以
根据基 金实 际运 作情 况进 行利润 分配 。
本基金 本报 告期 内 未 进行 利润分 配。
§5 托 管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ， 严格 遵守 了 《证 券投 资基
金法》 、基 金合 同、 托管 协 议和其 他有 关规 定， 不存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 完全
尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的
说明
本报告 期 ， 本 托管 人按 照 国家有 关规 定 、 基 金合 同 、 托 管协 议和 其他 有关 规 定， 对本 基金
的基金 资产 净值 计算 、 基 金费用 开支 等方 面进 行了 认真的 复核 ， 对 本基 金的 投资运 作方 面进 行
了监督 ，未 发现 基金 管理 人有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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报告 期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管 人复 核审 查了 本报 告中的 财务 指标 、 净值 表 现、 利润 分配 情况 、 财务 会计报 告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6 半 年度 财务会计 报告 （未 经审计 ）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 153,448.40 1,594,196.59
结算备 付金
109,456.86 159,724.40
存出保 证金
40,721.97 290,911.47
交易性 金融 资产 6.4.7.2 84,032,665.19 94,540,745.70
其中： 股票 投资
66,868,644.47 76,558,057.70
基金投 资
- -
债券投 资
17,164,020.72 17,982,688.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 2,057,119.73
应收利 息 6.4.7.5 179,531.38 220,117.98
应收股 利
58,843.67 -
应收申 购款
29,760.93 90,827.66
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 50,411.43 -
资产总 计
84,654,839.83 98,953,643.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
86,460.83 129,429.46
应付管 理人 报酬
112,631.68 118,300.39
应付托 管费
18,771.94 19,716.71
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 72,793.40 132,873.51
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 379,069.63 405,342.14
负债合 计
669,727.48 805,662.21
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 87,551,778.63 92,566,286.36
未分配 利润 6.4.7.10 -3,566,666.28 5,581,694.96
所有者 权益 合计
83,985,112.35 98,147,981.32
负债和 所有 者权 益总 计
84,654,839.83 98,953,643.53
注： 报告 截止 日2013 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.959 元 ， 基 金份 额总 额87,551,778.63 份。
6.2 利润 表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
-7,346,821.52 6,325,939.45
1.利息 收入
175,152.46 197,199.42
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 18,498.63 48,496.28
债券利 息收 入
115,989.61 123,312.63
资产支 持证 券利 息收 入
- -
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
12
买入返 售金 融资 产收 入
40,664.22 25,390.51
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
4,901,957.38 2,176,744.22
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 4,064,356.27 1,624,879.99
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 471,001.84 202,702.19
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 366,599.27 349,162.04
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.16 -12,468,361.67
3,911,286.53
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “-” 号填列 ） 6.4.7.17 44,430.31 40,709.28
减：二、费用
1,352,061.29 1,812,175.79
1．管 理人 报酬 6.4.10.2 753,131.91 743,402.36
2．托 管费 6.4.10.2 125,521.99 123,900.37
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 283,900.85 741,865.84
5．利 息支 出
- 11,206.23
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
11,206.23
6．其 他费 用 6.4.7.19 189,506.54 191,800.99
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-8,698,882.81
4,513,763.66
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
-8,698,882.81
4,513,763.66
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
13
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金 净值） 92,566,286.36 5,581,694.96 98,147,981.32
二 、本期经 营活动产 生的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -8,698,882.81 -8,698,882.81
三 、本期基 金份额交 易产生 的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“-”
号填列 ）
-5,014,507.73 -449,478.43 -5,463,986.16
其中：1. 基 金申 购款 32,573,759.16 3,197,854.64 35,771,613.80
2. 基金 赎回 款 -37,588,266.89 -3,647,333.07 -41,235,599.96
四 、本期向 基金份额 持有人 分配
利 润产生的 基金净值 变动（ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金 净值） 87,551,778.63 -3,566,666.28 83,985,112.35
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金 净值） 104,311,949.16 -2,311,115.94 102,000,833.22
二 、本期经 营活动产 生的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 4,513,763.66 4,513,763.66
三 、本期基 金份额交 易产生 的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“-”
号填列 ）
-14,581,895.16 -208,486.02 -14,790,381.18
其中：1. 基 金申 购款 20,093,352.72 176,202.13 20,269,554.85
2. 基金 赎回 款 -34,675,247.88 -384,688.15 -35,059,936.03
四 、本期向 基金份额 持有人 分配
利 润产生的 基金净值 变动（ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金 净值） 89,730,054.00 1,994,161.70
91,724,215.70
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 何加 武______
______严军______
____ 刘玉 兰____ 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
14
基金管 理 人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基 本情 况
信达澳 银精 华灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金( 以下 简 称 “本 基金”)经 中国 证券 监督管 理委
员会( 以下 简称 “ 中国 证监 会”)证 监许 可[2008] 第435 号 《关 于核 准信 达澳 银精 华灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 核 准 ， 由 信达 澳银 基金管 理有 限公 司依 照 《 中华人 民共 和国 证
券投资 基金 法 》 和 《 信达 澳银精 华灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 负责公 开募 集 。 本
基金为 契约 型开 放式 ，存 续期限 不定 ，首 次设 立募 集不包 括认 购资 金利 息共 募集人 民币
533,735,213.38 元 ， 业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2008) 第117
号验资 报告 予以 验证 。经 向 中国 证监 会备 案， 《信 达 澳银精 华灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金合同 》 于2008 年7 月30 日正 式生 效， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额 为533,845,987.29
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合110,773.91 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为信 达澳
银基金 管理 有限 公司 ， 基 金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国建 设银 行 ” ) 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《 信达 澳银精 华灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金合 同 》 的 有关 规定 ， 本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行 、 上 市的 股 票、 债券 及中 国证
监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本 基金 投资组 合的 资产 配置 为： 股票资 产占 基金 资
产的30%-80% ， 债券 资产 、现金 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的
20%-70% ， 权 证占 基金 资产 净值 的 0-3% ， 其 中基 金保 留的现 金以 及投 资于 一年 期以内 的政 府 债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% ； 本基 金的 业绩比 较基 准为 ： 沪 深300 指数收 益率 ×60%
＋中国 债券 总指 数收 益率 ×40% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月26 日批 准报
出。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年2 月颁 布的 企 业会计 准则 及其 相关 规定 (简称 “企
业会计 准则 ”) 、由 中国 证 券业协 会 于 2007 年5 月15 日发 布并 由中 国证 券投 资基金 业协 会于
2012 年11 月 16 日 修订 的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 中 国证 监会 颁 布的 《关 于进 一
步规范 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 、 《关 于 证券投 资基 金执 行< 企业 会 计准则> 估 值业 务
及份额 净值 计价 有关 事项 的通知 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披
露内容 与格 式准 则 第2 号 年度报 告的 内容 与格 式》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则 第 3 号会
计报表 附注 的编 制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披 露XBRL 模板 第3 号-年 度报 告 和半年 度报 告》
等中国 证监 会颁 布的 相关 规定编 制 。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 和中 国证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的
有关规 定的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金2013 年6 月30 日的 财务 状况 以 及2013 年 上半信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
15
年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 文 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题
的通知 》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于 证券 投资 基金 税 收政策 的通 知》 、 财税[2005]103 号文 《 关
于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财 税[2008]1 号《财政部、 国家税务总局关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交 易所关 于做 好证
券交易 印花 税征 收方 式调 整工作 的通 知》 、财税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 及 其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的
股息、 红利 收入 ，债 券的 利息收 入及 其他 收入 ，暂 不缴纳 企业 所得 税。
(3) 对基金取得的股票股息、红利收入 ，由上市公司在向基金支 付上述收入时代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税； 基金 从 公开发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票 ，持 股期 限在 1 个月 以内
（含1 个月 ） 的 ， 其 股息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 在 1 个 月以上 至 1 年 （含
1 年） 的， 暂减 按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计入应 纳税 所得
额。
(4) 对基金取得的债券利息收入，由发 行债券的企业在向基金支 付上述收入时代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税， 暂不 缴 纳企业 所得 税。
(5) 对 于基 金从 事A 股买 卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 出让 方按0.10% 的 税率 缴纳证 券( 股
票) 交 易印 花税 ，对 受让 方 不再缴 纳印 花税 。
(6) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金 等
对价， 暂免 予缴 纳印 花税 、企业 所得 税和 个人 所得 税。
6.4.9 关联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信 达 澳 银基 金 管理 有 限公司 （ “ 信 达澳 银 基金 公
司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
16
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司（Colonial First State
Group Limited ）
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
信达证 券股 份有 限公 司 （ “ 信达证 券” ） 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
信达证 券 1,331,735.22 0.72% 1,855,360.26 0.38%
6.4.10.1.2 权证 交易
无 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名
称
本期
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例
信达证 券 1,212.42 0.72% 1,212.42 1.67%
关联方 名
称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例
信达证 券 1,577.10 0.39% 1,577.10 1.40%
注：1 、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手 费的 净额 列示 。
2 、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场
信息服 务等 。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位： 人民 币元 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
17
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至 2012 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 753,131.91 743,402.36
其中： 支付 销售 机构 的 客 户维护 费 83,839.98 78,704.14
注: 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计
提， 逐日 累计 至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日管 理人 报酬 ＝前 一 日基 金 资产 净值 ×
1.5%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至2013
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012
年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 125,521.99 123,900.37
注: 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的 年费率 计提 ， 逐 日
累计至 每月 月底 ， 按月 支 付。 其计 算公 式为 ： 日托 管费＝ 前一 日基 金资 产净 值×0.25%/ 当年 天
数。
6.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券(含回 购) 交易
无。
6.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6
月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
月30 日
基金合 同生 效日(2008 年7 月
30 日) 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 25,000,687.53 25,000,687.53
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 25,000,687.53 25,000,687.53
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额 比例
28.56% 27.86% 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
18
6.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
6.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国建 设银 行 153,448.40 13,545.45 1,651,801.08 42,016.02
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他 关联交易 事项 的说明
无。
6.4.12 期末 （2013 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认 购新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日 流通受 限类 型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600509 天富热 电 2013-3-21 2014-3-19
非公开 发行 流
通受限
7.55 7.82 200,000 1,510,000.00 1,564,000.00 -
注： 基金 可作 为特 定投 资 者， 认购 由中 国证 监会 《 上市公 司证 券发 行管 理办 法》 规范 的非 公开
发行股 票， 所认 购的 股票 自发行 结束 之日 起 12 个 月 内不得 转让 。
6.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌 等流 通受 限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600335 国机汽 车 2013-3-25
重大事 项
停牌
11.55 2013-7-1 13.99 334,951 3,907,065.19 3,868,684.05 -
600547 山东黄 金 2013-4-3
重大事 项
停牌
24.30 2013-7-1 28.77 31,200 1,289,171.25 758,160.00 -
6.4.12.3 期末 债券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行间 市 场 债券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
19
无。
6.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其 账面价 值接近
于公允 价值 。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融工 具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本 基 金 对 以 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量 的 金 融 资 产 与 金 融 负 债 根 据 对 计 量 整 体 具 有 重 大 意 义
的最低 层级 的输 入值 确定 公允价 值计 量层 级。 公允 价值计 量层 级可 分为 ：
第一层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃 市 场上(未 经调 整)的报 价；
第二层 级： 直接( 比如 取自 价格) 或间 接(比 如根 据价 格推算 的) 可观 察到 的、 除 市场报 价 以
外的有 关资 产或 负债 的输 入值估 值；
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观
察输入 值) 估值 。
(ii)各层 级 金融 工具 公允 价值
于2013 年6 月30 日 ， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层级的 余额 为
77,841,821.14 元， 第二 层 级 6,190,844.05 元， 无 属 于第三 层级 的余 额。 (2012 年12 月31 日：
第一层 级 94,540,745.70 元 ，无 属于 第二 层级 和第 三层级 的余 额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层 级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃 、 或 属于非 公开 发
行等情 况， 本基 金分 别于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间、 交易 不活 跃期 间及 限售期 间将 相关 股
票和债 券的 公允 价值 列入 第二层 级或 第三 层级 ， 上 述事项 解除 时将 相关 股票 和债券 的公 允价 值
列入第 一层 级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
20
§7 投 资组 合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人 民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 66,868,644.47 78.99
其中： 股票 66,868,644.47 78.99
2 固定收 益投 资 17,164,020.72 20.28
其中： 债券 17,164,020.72 20.28
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 262,905.26 0.31
6 其他各 项资 产 359,269.38 0.42
7 合计 84,654,839.83 100.00
7.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
758,160.00
0.90
C 制造业
30,393,124.73
36.19
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业
4,838,976.56
5.76
E 建筑业
3,438,132.88
4.09
F 批发和 零售 业
11,838,594.81
14.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
6,835,948.66
8.14
K 房地产 业
3,627,131.00
4.32
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
21
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,138,575.83
6.12
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
66,868,644.47
79.62
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300342 天银机 电 239,475 4,250,681.25 5.06
2 600104 上汽集 团 308,234 4,071,771.14 4.85
3 600335 国机汽 车 334,951 3,868,684.05 4.61
4 600016 民生银 行 412,938 3,538,878.66 4.21
5 600837 海通证 券 351,500 3,297,070.00 3.93
6 600153 建发股 份 520,847 3,276,127.63 3.90
7 000712 锦龙股 份 186,184 3,274,976.56 3.90
8 000651 格力电 器 126,300 3,165,078.00 3.77
9 002415 海康威 视 85,923 3,036,518.82 3.62
10 600518 康美药 业 157,500 3,028,725.00 3.61
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.fscinda.com 网站
的半年 度报 告正文 。
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 300342 天银机 电 4,434,051.16 4.52
2 000712 锦龙股 份 3,607,240.56 3.68
3 002415 海康威 视 3,334,634.53 3.40
4 000888 峨眉山 Ａ 3,320,235.35 3.38
5 600086 东方金 钰 3,207,946.49 3.27 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
22
6 300136 信维通 信 2,975,071.74 3.03
7 600596 新安股 份 2,968,632.48 3.02
8 600837 海通证 券 2,831,349.64 2.88
9 601258 庞大集 团 2,738,965.19 2.79
10 002620 瑞和股 份 2,407,264.30 2.45
11 000625 长安汽 车 2,393,915.23 2.44
12 600518 康美药 业 2,266,825.00 2.31
13 600016 民生银 行 2,210,803.00 2.25
14 600335 国机汽 车 2,152,796.42 2.19
15 000002 万
科Ａ 2,109,435.00 2.15
16 002421 达实智 能 2,108,203.41 2.15
17 601688 华泰证 券 2,097,121.00 2.14
18 600999 招商证 券 2,095,837.36 2.14
19 600048 保利地 产 2,085,648.00 2.13
20 600030 中信证 券 1,999,555.00 2.04
21 600729 重庆百 货 1,964,896.28 2.00
注： 本表 中累 计买 入金 额 是按照 买入 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考 虑相 关交
易费用 。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 601888 中国国 旅 3,738,322.68 3.81
2 600015 华夏银 行 3,298,943.61 3.36
3 600030 中信证 券 3,156,828.00 3.22
4 600383 金地集 团 3,135,085.17 3.19
5 600596 新安股 份 3,019,087.84 3.08
6 000069 华侨城 Ａ 2,850,572.28 2.90
7 600086 东方金 钰 2,824,402.41 2.88
8 601169 北京银 行 2,759,657.03 2.81
9 601009 南京银 行 2,581,930.38 2.63
10 002421 达实智 能 2,459,839.24 2.51
11 600016 民生银 行 2,330,775.51 2.37 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
23
12 600011 华能国 际 2,297,406.83 2.34
13 601166 兴业银 行 2,285,481.87 2.33
14 300136 信维通 信 2,016,382.67 2.05
15 600270 外运发 展 1,977,511.98 2.01
16 002037 久联发 展 1,965,588.56 2.00
17 000338 潍柴动 力 1,928,923.47 1.97
18 601928 凤凰传 媒 1,716,225.61 1.75
19 600707 *ST 彩虹 1,705,745.24 1.74
20 000925 众合机 电 1,669,159.39 1.70
注： 本表 中累 计卖 出金 额 是按照 卖出 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考 虑相 关交
易费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 92,197,482.90
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 94,586,874.65
注： 本 表中 买入 股票 成本 （成交） 总额、 卖出 股票 收入 （ 成交） 总额 均按 照 买卖成 交金 额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 4,454,541.00 5.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 988,665.00 1.18
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 11,720,814.72 13.96
8 其他 - -
9 合计 17,164,020.72 20.44
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例 （ ％） 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
24
1 110018 国电转 债 53,680 5,769,526.40 6.87
2 010308 03 国债 ⑻ 44,590 4,454,541.00 5.30
3 110022 同仁转 债 28,050 3,636,121.50 4.33
4 110023 民生转 债 13,580 1,411,641.00 1.68
5 122893 10 丹 东债 9,500 988,665.00 1.18
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 资 产支 持证 券。
7.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
7.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.10 投 资组合 报告 附注
7.10.1 基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体报告 期内 被监管 部门 立案调 查， 或在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。
海通证 券 （600837）于 2013 年4 月 22 日 收到 中国 证 券监督 管理 委员 会上 海监 管局 《关 于
对海通 证券 股份 有限 公司 采取责 令改 正措 施的 决定 》 ， 主要 内容 为： “经 查 ， 我 局发 现你 公司
发行的 “ 一海 通财 ” 系列 产品系 现行 监管 规则 未予 明确的 创新 型产 品 ， 但 你 公司未 按照 《 证券
公司业 务 （产 品） 创新 工 作指引 （ 试行 ） 》 的 规定 ， 向 中国 证监 会机 构监 管 部履行 创新 产品 方
案报送 义务 。”
基金管 理人 分析 认为 ， 该 公司的 这款 创新 产品 在产 品方案 报送 环节 上有 所违 规， 而 公司 针
对监管 层提 出的 问题 ， 已 于第一 时间 积极 组织 整改 ， 完 善相 关工 作程 序 ， 并 对相关 责任 人进 行
了责任 追究 和 处 分。 基金 管理人 经审 慎分 析， 认为 该责令 改正 措施 对公 司经 营和价 值应 不会 构
成重大 影响 。
除海通 证券 （600837 ） 外 ， 其 余的 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 报告 期内没 有被 监
管部门 立案 调查 ，也 没有 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
7.10.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情
形。
7.10.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 40,721.97 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 58,843.67
4 应收利 息 179,531.38
5 应收申 购款 29,760.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 50,411.43
8 其他 -
9 合计 359,269.38
7.10.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110018 国电转 债 5,769,526.40 6.87
2 110022 同仁转 债 3,636,121.50 4.33
3 127001 海直转债 903,525.82 1.08
7.10.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 600335 国机汽 车 3,868,684.05 4.61 重大事 项停牌
7.10.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基 金份 额持有 人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
6,106 14,338.65 25,099,501.76 28.67% 62,452,276.87 71.33%
8.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,243.13
0.00% 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
26
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有 本 基金 份额 总量 的数量 区间 为0 。
该只基 金的 基金 经理 持有 本 基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 。
§9 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年7 月 30 日 ）基 金份 额总 额 533,845,987.29
本报告 期期 初基 金份 额总 额 92,566,286.36
本报告 期基 金总 申购 份额 32,573,759.16
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 37,588,266.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 87,551,778.63
§10 重大 事件揭 示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
无。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任德 勤华永 会计师 事务所（特 殊普通 合伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
27
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情 况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 1 19,220,333.58 10.37% 17,202.28 10.27% -
申银万 国 1 15,113,892.86 8.16% 13,759.80 8.21% -
国信证 券 2 15,031,452.31 8.11% 13,646.47 8.14% -
民生证券 1 13,072,480.44 7.06% 11,901.32 7.10% -
宏源证 券 1 11,721,494.19 6.33% 10,671.23 6.37% -
广发证 券 1 10,713,951.21 5.78% 9,725.74 5.80% -
国泰君 安 2 10,340,271.88 5.58% 9,388.87 5.60% -
中信证 券 3 10,337,570.36 5.58% 9,250.57 5.52% -
中金公 司 1 10,028,581.99 5.41% 9,130.03 5.45% -
招商证 券 2 9,592,349.54 5.18% 8,732.85 5.21% -
光大证 券 1 9,180,701.31 4.96% 8,358.11 4.99% -
安信证 券 1 8,320,906.40 4.49% 7,435.98 4.44% -
海通证 券 1 7,708,781.83 4.16% 6,916.56 4.13% -
国金证 券 1 7,114,946.18 3.84% 6,477.55 3.87% -
银河证 券 1 6,969,063.00 3.76% 6,192.86 3.70% -
长城证 券 1 6,523,070.47 3.52% 5,938.65 3.54% -
中信建 投 2 5,895,664.22 3.18% 5,262.55 3.14% -
华泰证 券 1 2,551,569.20 1.38% 2,257.97 1.35% -
东兴证 券 1 1,774,652.29 0.96% 1,615.61 0.96% -
信达证 券 2 1,331,735.22 0.72% 1,212.42 0.72% -
华创证 券 1 1,095,761.17 0.59% 997.60 0.60% -
东方证 券 1 1,035,412.10 0.56% 942.64 0.56% -
中投证 券 1 599,715.80 0.32% 530.68 0.32% -
中信万 通 1 - - - - -
银泰证 券 1 - - - - - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
28
东吴证 券 1 - - - - 新增
长江证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - 新增
平安证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证 券 - - - - - -
申银万 国 1,717,168.51 3.75% 11,200,000.00 3.92% - -
国信证 券 8,959,585.50 19.54% 28,300,000.00 9.90% - -
民生证 券 1,787,347.20 3.90% 63,600,000.00 22.25% - -
宏源证 券 5,031,795.30 10.98% 10,700,000.00 3.74% - -
广发证 券 - - - - - -
国泰君 安 367,029.67 0.80% 38,000,000.00 13.30% - -
中信证 券 2,681,078.40 5.85% - - - -
中金公 司 15,887,605.00 34.66% - - - -
招商证 券 2,825,349.30 6.16% 14,700,000.00 5.14% - -
光大证 券 512,519.10 1.12% - - - -
安信证 券 - - - - - -
海通证 券 1,457,437.50 3.18% - - - -
国金证 券 1,606,497.00 3.50% 26,400,000.00 9.24% - -
银河证 券 - - - - - -
长城证 券 439,236.00 0.96% 24,600,000.00 8.61% - -
中信建 投 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
东兴证 券 2,063,692.40 4.50% 9,800,000.00 3.43% - -
信达证 券 - - - - - - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2013 年半年度报 告
29
华创证 券 - - 10,800,000.00 3.78% - -
东方证 券 - - 26,300,000.00 9.20% - -
中投证 券 508,363.82 1.11% - - - -
中信万 通 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
长江证 券 - - 21,400,000.00 7.49%
高华证 券 - - - -
国联证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - -
世纪证 券 - - - -
注：根 据《 交易 单元 及佣 金管理 办法 》 、 《 投资 审议 委员会 议事 规则 》的 规定 ，交易 单元 开 设 、
增设或 退租 由研 究咨 询部 提议 ， 经 公司 投资 审议 委 员会审 议 。 在 分配 交易 量 方面 ， 公 司制 订合
理的评 分体 系， 相关 投资 研究人 员于 每个 季度 最后 20 个工 作日 对提 供研 究报 告的证 券公 司 的
研究水 平、 服务 质量 等综 合情况 通过 投研 管理 系统 进行评 比打 分。 交易 管理 部 根据 上季 度研 究
服务评 分结 果安 排研 究机 构交易 佣金 分配 ， 每半 年 佣金分 配排 名应 与上 两个 季度研 究服 务评 分
排 名 基 本 匹 配 ， 并 确 保 重 点 券 商 研 究 机 构 年 度 佣 金 排 名 应 与 全 年 合 计 研 究 服 务 评 分 排 名 相 匹
配。
§11 影响 投资者 决策的 其他 重要信 息
2013 年 8 月 10 日， 基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 发布 关于 高级 管理人 员变 更 的
公告， 自2013 年8 月9 日 起， 于 建伟 先生 就任 公司 总经理 。 上 述变 更事 项已 经公司 董事 会审 议
通过， 并经 中国 证券 监督 管理委 员会 证监 许可[2013]1051 号文 核准 批复 。
