信达澳 银 消费优选 股票型 证券投资基金2013 年 半年 度 报告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
1
§1 重要提示及 目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中的 财务 资料 未经 审计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
2
§2 基金简介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 信达澳 银 消 费优 选股票
基金主 代码 610007
交易代 码 610007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年9 月4 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 58,549,380.40 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升级的股
票， 在 严格 控制 风险 的前 提下， 力争 实现 基金 资产 的长
期稳定 增值 。
投资策 略
本 基金通过把握中国经济转型过程中消费行业的投资
机会， 运用 “自 上而 下” 和 “自 下而 上” 相结 合的 方法
构建基 金的 资产 组合 。 一 方面， 本基 金通 过 “ 自上 而 下”
的深入 分析 ， 在 结合 国内 外宏观 经济 发展 趋势 、 国 家相
关政策 的基 础上 ，优 化大 类资产 配置 、甄 选受 益行 业；
另一方 面 ， 通 过 “自 下而 上” 的深 入分 析精 选公 司 素质
高、 核心 竞争 力突 出 、 估 值合理 的公 司 ， 依 靠这 些 公司
的出色 能力 来抵 御行 业的 不确定 性和 各种 压力 ， 力 争获
得超越 行业 平均 水平 的良 好回报 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数 收 益 率 ×80%+ 中 债 总 财 富 指 数 收 益 率 ×
20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合型
基金、 债券 型基 金及 货币 市场基 金， 属于 风险 及预 期收
益较高 的证 券投 资基 金产 品。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
3
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银
行大 厦24 层
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招
商银行 大 厦24 层
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2013 年 1 月 1 日-2013 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益
8,759,591.50
本期利 润
2,114,032.08
加权平 均基 金份 额本 期利 润
0.0390
本期基 金份 额净 值增 长率
7.05%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末（2013 年6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润
0.1236
期末基 金资 产净 值
65,783,470.30
期末基 金份 额净 值
1.124
注：1.上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益 水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
4
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月
-9.86% 2.34% -12.67% 1.50% 2.81% 0.84%
过去三 个月
6.95% 1.94% -9.30% 1.16% 16.25% 0.78%
过去六 个月
7.05% 1.77% -9.79% 1.20% 16.84% 0.57%
自基金 合同 生效 起至 今
12.40% 1.41% -0.19% 1.16% 12.59% 0.25%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数 每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中债总 财富 指数 是由 中央 国债登 记结 算 有
限责任公司编 制，具有 较 强的代表性、 公正性与 权 威性，可以较 好地衡量 本 基金股票和 债券投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
5
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ，2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。
2 、本 基金 自成 立起 至 披露时 点 不 满一 年。
3 、 本 基金 的投 资组 合 比例为 ： 股 票、 权证 等权 益类资 产为 基金 资产 的 60%-95% ， 其 中投 资于
本基金定义的 消费行业 的 股票不低于股 票资产 的 80% ；债券等固定 收益类金 融 工具及中国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具占 基金 资产 的 0%-40% ； 基金 保留 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% ； 权证 的投资 比例 不超 过基 金资 产净值 的 3% 。 本 基 金
按规定 在合 同生 效后 六个 月内达 到上 述规 定的 投资 比例。
§4 管理人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原中国 信达资 产 管理公司 ）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司出资 比例 为 54 ％，信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
6
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会， 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委 员
会两个专门委 员会，并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作，并由经 营管理委
员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构， 根 据公 司业 务发 展需 要， 按 业务 条块 将公 司主 要业务 整合 为公
募投资 业务 、产 品销 售业 务、专 户理 财业 务、 运营 保障业 务、 管理 支持 业务 五大业 务模 块， 分工
协作， 职责 明确 ，监 察稽 核部继续 依 照有 关法 规和 公司规 章独 立行 使职 权 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 公司管 理信 达澳 银领 先增 长股票 型证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华 灵
活配置混合型 证券投资 基 金、信达澳银 稳定价值 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银中小盘 股票型证
券投资基金、 信达澳银 红 利回报股票型 证券投资 基 金、信达澳银 产业升级 股 票型证券投 资基金、
信达澳银稳定 增利 分级 债 券型证券投资 基金 、信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金 和 信达澳银
信用债 债券 型 证 券投 资基 金 九只 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
钱翔
本 基 金 的 基 金 经
理
2012-9-4 - 7 年
中央财 经大 学金 融学 硕士 。2006 年 7
月至2010 年5 月 就职 于诺 安基金 管理
有限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助
理；2010 年 6 月 加入 信达 澳银基 金公
司 ， 历 任 投 资 研 究 部 高 级 分 析 师 、 信
达 澳 银 红 利 回 报 股 票 基 金 基 金 经 理 助
理。
注：1. 基金 经理 的任 职日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上， 为基 金持有人
谋求最 大利 益 ， 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为 。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
7
本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ，确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投
资组合，维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制， 确 保不同基金 在买卖同
一证券时，按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交易量。公 司对报告 期 内公司所管 理的不同
投资组合的整 体收益率 差 异、分投资类 别（股票 、 债券）的收 益 率差异进 行 了分析；利 用数据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了分 析 ；对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票
申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 ， 未发现公司所 管理的投 资 组合存在违 反公平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内 本基金管理 人 所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
年初以 来， 国内 宏观 经济 逐步走 弱， 尤其 进 入 6 月 份以来 ，流 动性 趋紧 更加 剧了市 场对 后市
的担忧 ，以 金融 、地 产和 周期股 为代 表的 主板 走势 疲弱， 同 期TMT 、医 药、 环保等 板块 短期 景气
度和“ 弱周 期” 属性 导致 其相对 收益 显著 。
消费优选基金 针对经济 形 势和市场预期 变化，对 组 合做出相应调 整，重点 配 置了成长性较 好
且景气 度较 高 的TMT 、医 药和装 饰园 林板 块， 基金 净值表 现尚 可。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ， 本基 金份 额净值 为1.124 元， 累计 份额净 值 为 1.124 元 ，报 告期内 份额 净值
增长率 为7.05% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为-9.79%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 ，不 排除 短期 经济在 库存 周期 等因 素影 响下， 产生 一定 的波 动， 但总体 弱势 格局
仍将延 续， 尤其 是在 “金 融去杠 杆” 和“ 实体 去产 能”的 双重 压力 下， 周期 性行业 难有 趋势 性机
会。唯 一的 突破 口或 在地 产产业 的政 策博 弈， 具有 一定不 确定 性。
成长股 面临 中报 业绩 “考 验” 和 IPO 重启 冲击 下， 三季度 存在 板块 出现 一轮 调整的 可能 。 立
足于布局下半 年及明年 市 场，高质量的 成长股仍 是 经济转型期的 投资重点 ， 业绩证伪和 估值回调
则是优 化组 合的 良机 。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
8
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验 。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由运营总监担 任；基金 估 值小组成员若 干名， 由 公 募投资业务部门 、专户 理 财业务 部门 、运营保
障业务 部门及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其中 基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展 。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银 消费优 选 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益分
配每年 最 多 6 次 ，每 次收 益分配 比例 不低 于可 分配 收益 的 20% 。 截止 报告 期 末，本 基金 可供 分配
利润 为7,234,089.90 元 。 根据相 关法 律法 规和 基金 合同要 求， 本基 金管 理人 可以根 据基 金实 际运
作情况 进行 利润 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管 人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资 产净 值计 算、 基金 费 用开支 等方 面进 行了 认真 的复核 对本 基金 的投 资运 作方面 进行 了监 督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
9
5.3 托管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2013 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1
2,894,762.54 11,389,037.26
结算备 付金
418,258.71 2,527,947.24
存出保 证金
103,177.15 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2
60,699,490.95 104,359,120.58
其中： 股票 投资
60,699,490.95 104,359,120.58
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4
- -
应收证 券清 算款
3,106,612.34 2,958,592.89
应收利 息 6.4.7.5
1,666.80 4,554.18
应收股 利
- -
应收申 购款
6,958.25 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6
50,411.43 -
资产总 计
67,281,338.17 121,239,252.15
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
10
衍生金 融负 债 6.4.7.3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,571,164.77
应付赎 回款
1,114,866.57 6,174,840.31
应付管 理人 报酬
86,020.40 159,934.65
应付托 管费
14,336.73 26,655.78
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7
149,512.51 235,752.71
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8
133,131.66 103,271.98
负债合 计
1,497,867.87 8,271,620.20
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9
58,549,380.40 107,584,760.98
未分配 利润 6.4.7.10
7,234,089.90 5,382,870.97
所有者 权益 合计
65,783,470.30 112,967,631.95
负债和 所有 者权 益总 计
67,281,338.17 121,239,252.15
注：报 告截 止 日2013 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.124 元， 基金 份额 总额 58,549,380.40 份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
一、收入
3,595,432.67
1. 利息 收入
38,548.12
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11
38,488.74
债券利 息收 入
59.38
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
- 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
11
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
10,014,822.24
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12
9,818,077.46
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13
14,990.62
资产支 持证 券投 资收 益
-
衍生工 具收 益 6.4.7.14
-
股利收 益 6.4.7.15
181,754.16
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填
列）
6.4.7.16
-6,645,559.42
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
-
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17
187,621.73
减：二、费用
1,481,400.59
1．管 理人 报酬 6.4.10.2
453,639.77
2．托 管费 6.4.10.2
75,606.59
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.18
762,791.86
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.19
189,362.37
三、利润总额(亏损总额 以 “-” 号填列)
2,114,032.08
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
2,114,032.08
注：本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ，无 上 年度可 比期 间数 据。
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ）
107,584,760.98 5,382,870.97 112,967,631.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值
变动数 （本 期利 润）
- 2,114,032.08 2,114,032.08
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金
-49,035,380.58 -262,813.15 -49,298,193.73 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
12
净值变 动数 （净 值减 少以 “-” 号 填
列）
其中：1.基 金申 购款
86,725,731.75 14,072,394.27 100,798,126.02
2.基金 赎回 款
-135,761,112.33 -14,335,207.42 -150,096,319.75
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ）
58,549,380.40 7,234,089.90 65,783,470.30
注：本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ，无 上 年度可 比期 间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 何加 武______
_____ 严军______
____ 刘玉 兰____
基金管 理 人 负责 人
主管 会计 工作 负 责人
会 计机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
信达澳 银 消 费优 选股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “ 中国 证监 会”)证监 许可[2012] 第 172 号 《 关于核 准信 达澳 银 消 费优 选 股票 型证 券投 资基
金募集的批复 》核准， 由 信达澳银基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《信达澳银 消 费优选 股 票 型证券投资基 金基金合 同 》 负责公开募 集 。 本基 金 为契约型开 放式，存
续期限 不定 ，自 2012 年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 31 日止期 间公 开发 售 ， 共 募集有 效净 认购 资金
652,429,303.35 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2012) 第338 号
验资报 告予 以验 证 。 经 向 中国证 监会 备案 ， 《 信达 澳 银 消费 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于
2012 年 9 月 4 日正式 生效 ，基金 合同 生 效 日的 基金 份额总额 为 652,815,953.07 份基 金份 额，其
中认购资金利 息折合 386,649.72 份基金份 额 。本基 金的基金管理 人为信达澳 银基金管理有 限公
司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司(以 下 简称“ 中国 建设 银行 ”) 。
根据《 中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《信 达 澳银 消费优选 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票 （包括 创业 板、 中 小板 股 票及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债券、 货 币市场 工具、 权证 、
资产支持证券 、股指期 货 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具（但 须符合中
国证监 会的 相关 规定 ） 。 基 金的投 资组 合比 例为： 股 票、 权 证等 权益类 资产 为 基金资 产 的 60%-95% ，
其中投资于本 基金定义 的 消费行业的股 票不低于 股 票资产的 80% ；债券 等固 定收益类金融 工具及
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的 0%-40% ； 基 金保 留的 现金或 者到 期日 在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的
3%。本基金参 与股指期 货 交易，应符合 法律法规 及 监管机构的规 定和基金 合 同约定的投 资限制并信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
13
遵守相 关期 货交 易所 的 业 务规则 。本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪 深 300 指数 收益率 ×80%+中债总
财富指 数收 益率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2013 年8 月26 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 企 业会计 准则 及其 相关 规定 (简称 “ 企业 会
计准则 ”) 、由 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 发布并 由中 国证 券投 资基 金业协 会于 2012 年
11 月 16 日 修订 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监 会颁 布的 《 关于进 一步 规范 证券
投资基金估 值业务的 指导 意见》 、 《 关于 证券投资 基 金执行<企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值 计
价有关事项 的通知》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理 办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露内容 与格式 准
则第 2 号年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则第 3 号 会计报 表附 注的 编 制
及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板第 3 号- 年度 报告 和半 年度 报告 》 等中国 证监 会颁 布
的相关 规定 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 2013 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及2013 年 上半 年 度 的经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政 策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政
策有关 问题 的通 知》 及 其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
14
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳银基金管理有限公 司(“信达澳银基金公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司( “中 国建 设银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理 股 份有 限 公司 基金管 理人 的控股 股东
康联 首域集团有 限公司(Colonial First State
Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券 ”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司
幸福人 寿保 险股 份有 限公 司(“ 幸福 人寿 ”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
15
信达证 券
6,730,233.46 1.38%
6.4.10.1.2 权 证交 易
无 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期佣 金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总额 的
比例
信达证 券 6,127.20 1.39% 6,127.20 4.10%
注：1. 上述佣 金按市场 佣 金率计算，以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场信 息
服务等 。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管 理费 453,639.77
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 206,421.98
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 ×1. 5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
75,606.59
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
16
无 。
6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
幸福人 寿 4,477,611.94
7.65% 4,477,611.94
4.16%
注：幸 福人 寿 在2012 年 认 购本基 金的 交易 委托 本基 金的基 金管 理人 办理 ， 适 用费率 为0.5% 。
6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行
2,894,762.54 29,961.45
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按 银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无 。
6.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
无 。
6.4.12 期末 （2013 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无 。
6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无 。
6.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
17
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无 。
6.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说 明的 其他 事项
(1)公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债 ， 其 账面价值 接近 于
公允价 值。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级可 分为 ：
第一层 级 ： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价；
第二层级 ：直接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 市场报价以 外
的有关 资产 或负 债的 输入 值估值 ；
第三层 级 ： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 估值 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2013 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
60,699,490.95 元， 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余 额(2012 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级
104,359,120.58 元 ，无 属于 第二 层级 和 第 三层 级的 余额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层 级 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公 开发 行
等情况， 本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入 第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
18
§7 投资组合报 告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资
60,699,490.95 90.22
其中： 股票
60,699,490.95 90.22
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
3 金融衍 生品 投资
- -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,313,021.25 4.92
6 其他各 项资 产
3,268,825.97 4.86
7 合计
67,281,338.17 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
622,440.00
0.95
C 制造业
34,504,538.43
52.45
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业
- -
E 建筑业
15,253,373.02
23.19
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,642,589.50
11.62
J 金融业
- -
K 房地产 业
1,086,550.00
1.65
L 租赁和 商务 服务 业
660,000.00
1.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
19
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
930,000.00
1.41
S 综合
- -
合计
60,699,490.95
92.27
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资 产 净值
比例（ ％）
1 002005 德豪润 达 358,586 3,334,849.80 5.07
2 002375 亚厦股 份 99,846 3,075,256.80 4.67
3 002482 广田股 份 143,577 3,015,117.00 4.58
4 002081 金 螳 螂 103,524 2,947,328.28 4.48
5 002325 洪涛股 份 238,927 2,843,231.30 4.32
6 600332 广州药 业 81,850 2,804,181.00 4.26
7 002620 瑞和股 份 178,982 2,777,800.64 4.22
8 002415 海康威 视 77,949 2,754,717.66 4.19
9 300088 长信科 技 130,454 2,751,274.86 4.18
10 600728 佳都新 太 216,961 2,605,701.61 3.96
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基 金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 002106 莱宝高 科 6,811,110.55 6.03
2 600332 广州药 业 5,256,033.80 4.65
3 300136 信维通 信 4,923,704.91 4.36
4 300088 长信科 技 4,547,544.26 4.03
5 300115 长盈精 密 3,523,582.92 3.12
6 002375 亚厦股 份 3,516,238.64 3.11
7 002005 德豪润 达 3,389,808.03 3.00 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
20
8 002415 海康威 视 3,350,189.98 2.97
9 000725 京东方 Ａ 3,180,874.00 2.82
10 002620 瑞和股 份 3,127,984.68 2.77
11 600703 三安光 电 3,103,910.52 2.75
12 002081 金 螳 螂 3,073,419.53 2.72
13 600809 山西汾 酒 3,069,932.61 2.72
14 300101 国腾电子 3,069,446.90 2.72
15 600837 海通证 券 3,037,515.87 2.69
16 002325 洪涛股 份 3,028,567.58 2.68
17 600728 佳都新 太 3,026,058.99 2.68
18 002482 广田股 份 3,021,454.23 2.67
19 600199 金种子 酒 3,017,129.79 2.67
20 600633 浙报传 媒 2,686,736.00 2.38
21 600030 中信证 券 2,648,251.00 2.34
22 002646 青青稞 酒 2,625,541.17 2.32
23 600388 龙净环 保 2,553,674.40 2.26
24 600036 招商银 行 2,372,380.00 2.10
25 000001 平安银 行 2,346,548.80 2.08
26 600261 阳光照 明 2,335,493.50 2.07
27 600571 信雅达 2,312,713.60 2.05
28 300298 三诺生 物 2,300,685.48 2.04
29 600086 东方金 钰 2,284,240.00 2.02
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行
8,010,155.66 7.09
2 300115 长盈精 密
6,605,718.55 5.85
3 000860 顺鑫农 业
6,131,976.61 5.43
4 601166 兴业银 行
6,077,029.76 5.38
5 601998 中信银 行
5,730,072.42 5.07
6 600030 中信证 券
5,572,501.49 4.93
7 300136 信维通 信
4,704,083.82 4.16 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
21
8 000937 冀中能 源
4,675,948.78 4.14
9 600011 华能国 际
4,631,837.11 4.10
10 600048 保利地 产
4,588,849.00 4.06
11 600157 永泰能 源
4,243,879.50 3.76
12 300171 东富龙
3,773,030.87 3.34
13 002106 莱宝高 科
3,624,568.90 3.21
14 600000 浦发银 行
3,562,565.08 3.15
15 002656 卡奴迪 路
3,477,226.70 3.08
16 600332 广州药 业
3,472,882.09 3.07
17 601669 中国水 电
3,322,283.59 2.94
18 300170 汉得信 息
3,314,177.28 2.93
19 600318 巢东股 份
3,308,032.65 2.93
20 300020 银江股 份
3,124,372.68 2.77
21 600015 华夏银 行
3,012,881.61 2.67
22 601699 潞安环 能
2,946,150.55 2.61
23 600388 龙净环 保
2,945,735.60 2.61
24 600694 大商股 份
2,920,370.33 2.59
25 600837 海通证 券 2,884,033.60 2.55
26 600068 葛洲坝 2,829,284.02 2.50
27 600383 金地集 团 2,763,714.69 2.45
28 300088 长信科 技 2,754,305.26 2.44
29 000725 京东方 Ａ 2,739,732.17 2.43
30 600633 浙报传 媒 2,595,209.00 2.30
31 601169 北京银 行 2,501,478.70 2.21
32 000338 潍柴动 力 2,500,518.22 2.21
33 600809 山西汾 酒 2,448,210.12 2.17
34 600571 信雅达 2,445,198.75 2.16
35 600031 三一重 工 2,442,026.39 2.16
36 600199 金种子 酒 2,394,991.38 2.12
37 000001 平安银 行 2,377,360.52 2.10
38 600312 平高电 气 2,359,628.06 2.09
39 600036 招商银 行 2,309,596.95 2.04 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
22
40 601628 中国人 寿 2,265,770.04 2.01
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交 易
费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 222,103,032.63
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 268,935,180.30
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
7.7 期末按 公 允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
7.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金管理人 建立股指 期 货交易决策部 门或小组 ， 授权特定的管 理人员负 责 股指期货的投 资
审批事项，同 时针对股 指 期货交易制定 投资决策 流 程和风险控制 等制度并 报 董事会批准 。本基金
制定时机选择 策略、期 货 合约选择和头 寸选择策 略 、展期策略、 保证金管 理 策略，根据 风险管理
的原则，以套 期保值为 目 的，在严格控 制风险的 前 提下，通过参 与股指期 货 投资，管理 组合的系
统性风 险， 改善 组合 的风 险收益 特征 。
本基金 尚未 参与 投资 股指 期货， 基金 总体 风险 未受 到股指 期货 投资 的影 响。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
23
7.10 投 资组合 报告 附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也
没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.10.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有投 资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
7.10.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
103,177.15
2 应收证 券清 算款
3,106,612.34
3 应收股 利
-
4 应收利 息
1,666.80
5 应收申 购款
6,958.25
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
50,411.43
8 其他
-
9 合计
3,268,825.97
7.10.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.10.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.10.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
573 102,180.42
17,749,949.94
30.32% 40,799,430.46
69.68% 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
24
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 301,831.15
0.52%
注： 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间 为 10 万份
至50 万份 （含） 。该只 基 金的基 金经 理持 有 本 基金 份额总 量的 数量 区间 为 0 。
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年9 月4 日） 基金 份额 总额 652,815,953.07
本报告 期期 初基 金份 额总 额
107,584,760.98
本报告 期基 金总 申购 份额
86,725,731.75
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额
135,761,112.33
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
58,549,380.40
§10 重大事 件揭示
10.1 基金 份额 持有人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
无。
10.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金 投资 策略的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任德 勤华永 会计师 事务所（特 殊普通 合伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
25
10.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万 国 1 45,700,424.49 9.39% 41,605.94 9.46% -
广发证 券 1 39,857,298.48 8.19% 35,539.77 8.08% -
中信证 券 3 36,722,954.15 7.54% 33,202.71 7.55% -
民生证 券 1 33,258,021.44 6.83% 30,277.81 6.89% -
海通证 券 1 32,599,124.17 6.70% 29,131.83 6.63% -
国信证 券 2 31,910,553.26 6.55% 28,985.52 6.59% -
兴业证 券 1 27,257,065.56 5.60% 24,470.06 5.57% -
中金公 司 1 22,784,083.93 4.68% 20,742.31 4.72% -
宏源证 券 1 21,513,899.52 4.42% 19,586.31 4.46% -
中投证 券 1 20,954,029.10 4.30% 18,769.26 4.27% -
长城证 券 1 18,702,550.83 3.84% 17,026.84 3.87% -
银河证 券 1 17,990,307.83 3.70% 15,991.13 3.64% -
中信建 投 2 17,143,466.71 3.52% 15,217.21 3.46% -
招商证 券 2 16,888,537.57 3.47% 15,375.18 3.50% -
国泰君 安 2 16,291,284.72 3.35% 14,709.77 3.35% -
东兴证 券 1 15,648,235.54 3.21% 14,245.99 3.24% -
安信证 券 1 15,490,435.83 3.18% 13,814.04 3.14% -
国金证 券 1 13,065,860.47 2.68% 11,895.03 2.71% -
华泰证 券 1 10,266,696.26 2.11% 9,188.88 2.09% -
光大证 券 1 7,422,160.92 1.52% 6,757.12 1.54% -
信达证 券 2 6,730,233.46 1.38% 6,127.20 1.39% -
东吴证 券 1 5,573,275.60 1.14% 5,073.95 1.15% 新增
长江证 券 1 5,407,346.04 1.11% 4,922.75 1.12% -
东方证 券 1 4,245,876.62 0.87% 3,865.45 0.88% -
华创证 券 1 3,419,005.43 0.70% 3,112.62 0.71% -
国联证 券 1 - - - - 新增
高华证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
银泰证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
26
世纪证 券 1 - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由研 究咨询部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议。在分 配交易量 方 面，公司制 订合理的
评分体系，相 关投资研 究 人员于每个季 度最后 20 个工作日对提 供研究报 告 的证券公司的 研究水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
10.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申银万 国 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
中信证 券 316,050.00 100.00% - - - -
民生证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
27
东方证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其 他重要信息
2013 年8 月10 日， 基金 管 理人 信 达澳 银基 金管 理有 限公司 发布 关于 高级 管理 人员变 更的 公
告， 自2013 年8 月 9 日起， 于 建伟 先生 就任 公司 总 经理 。 上 述变 更事 项已 经 公司董 事会 审议 通
过， 并 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]1051 号 文核 准批 复 。
