上 证新兴 产业 交易型 开放 式指数 证券 投资
基金2013 年半 年度报告 摘要
2013 年 6 月 30 日
基 金 管理 人： 诺安 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2013 年 8 月 27 日
诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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§1 重 要 提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2013 年 8 月 23 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本 半年度报 告摘要摘 自半年度 报告正文 ，投资者 欲了 解详细内容 ，应阅读 半年度报 告正文。
本报告中财 务资料未 经审计 。
本报告期自 2013 年1 月1 日起 至 6 月 30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金 基本情况
基金简称 诺安上证新 兴产业 ETF
基金主代码 510260
基金运作方 式 交易型开放 式
基金合同生 效日 2011 年 4 月7 日
基金管理人 诺安基金管 理有限公 司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 756,982,658.00 份
基金合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 上海证券交 易所
上市日期 2011-06-08
注： 本基金上市 交易的证 券交易所 为 “上海证 券交易所 ” ,基金的二级市 场交易 简称为 “ 新兴 ETF ”,
基金的申购 、赎回简 称为 “新 兴申赎 ”, 申购、 赎回 代码为 “510 261” 。
2.2 基金 产品说明
投资目标 本基 金的标的 指数是上 证新兴产 业指数。 本基金的 投
资 目 标 是 紧 密 跟 踪 标 的 指 数, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪
误差的最小化, 实 现 与 标 的 指 数 表 现 相 一 致 的 长 期 投
资收益。
投资策略 本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 策 略 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现,
即按 照标的指 数的成份 股票的构 成及其权 重构建基 金
股票投资组合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 权 重 的
变动 进行相应 调整。基 金投资于 标的指数 成份股票 及
备选成份股 票的比例 不低于基 金资产净 值的 90% 。
业绩比较基 准 上证新兴产 业指数收 益率
风险收益特 征 本 基 金 是 股 票 型 基 金, 其 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市
场基金、债券 基金、混合 基金;本 基金为指 数型基金,
具有 和标的指 数所代表 的股票市 场相似的 风险收益 特
征,属于证券 投资基金 中较高风 险、 较高 预期收益 的品
种。
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管 理有限公 司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 陈勇 赵会军
联系电话 0755-83026688 010-66105799
电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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客户服务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登 载 基金 半年 度报 告正 文的 管理 人互 联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半年度 报告备置 地点 深圳市深南 大道4013 号兴 业银行大 厦19-20 层诺安
基金管理有 限公司
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指 标 报告期(2013 年 1 月1 日 - 2013 年 6 月 30 日 )
本期已实现 收益 -17,812,004.13
本期利润 11,839,609.31
加权平均基 金份额本 期利润 0.0148
本期基金份 额净值增 长率 0.31%
3.1.2 期末 数据和指 标 报告期末( 2013 年 6 月 30 日 )
期末可供分 配基金份 额利润 -0.3426
期末基金资 产净值 497,618,289.25
期末基金份 额净值 0.657
注：① 上述基金业绩指 标不包括持有人申 购或交易 基金的各项费用,计入费 用后实际收益水平 要
低于所列数 字。
② 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投 资收益 、 其他收入(不 含公允价 值变动收 益)扣除 相关
费用后的余 额,本期利 润为本期 已实现收 益加上 本期 公允价值变 动收益。
③ 期末可供 分配利润 是采用资 产负债表 中未分 配利 润与未分配 利润中已 实现部分 的孰低数 。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -14.68% 1.87% -14.80% 1.88% 0.12% -0.01%
过去三个月 -4.37% 1.53% -4.53% 1.56% 0.16% -0.03%
过去六个月 0.31% 1.50% 0.40% 1.53% -0.09% -0.03% 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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过去一年 -6.54% 1.45% -6.35% 1.48% -0.19% -0.03%
自基金合同
生效起至今
-34.30% 1.48% -38.60% 1.53% 4.30% -0.05%
注：本基金 业绩比较 基准:上证 新兴产业 指数收 益率 。
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收
益率 变动的比较
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
截至 2013 年8 月 27 日， 本基金管 理人共管 理二十八 只开放式基 金： 诺 安平衡 证券投资 基金、
诺安货币市场基金、诺安 股票证券投资基 金、诺安优 化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增 长
股票证券投资基金、诺安 灵活配置混合型 证券投资基 金、诺安成长股票型证券 投资基金、诺安 增
利债券型证 券投资基 金、 诺安 中证 100 指数 证券投资 基金、 诺 安中小盘 精选股 票型证券 投资基金、
诺安主题精选股票型证券 投资基金、诺安 全球黄金证 券投资基金、上证新兴产 业交易型开放式 指
数证券投资基金、诺安上 证新兴产业交易 型开放式指 数证券投资基金联接基金 、诺安保本混合 型诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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证券投资基金、诺安多策 略股票型证券投 资基金、诺 安油气能源股票证券投资 基金（LOF） 、诺 安
全球收益不动产证券投资 基金、诺安新动 力灵活配置 混合型证券投资基金、诺 安中证创业成长 指
数分级证券 投资基金 、 诺 安汇鑫保 本混合型 证券投资 基金、 诺 安双利债 券型发 起式证券 投资基金、
中小板等权重交易型开放 式 指数证券投资 基金、诺安 中小板等权重交易型开放 式指数证券投资 基
金联接基金、诺安纯债定 期开放债券型证 券投资基金 、诺安鸿鑫保本混合型证 券投资基金、诺 安
信用债券一 年定期开 放债券型 证券投资 基金、诺 安稳 固收益一年 定期开放 债券型证 券投资基 金。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
宋德舜
上证新兴
产业交易
型开放式
指数证券
投资基金
及其联接
基金基金
经理、中
小板等权
重交易型
开放式指
数证券投
资基金及
其联接基
金基金经
理。
2011 年4 月7
日
- 6
经 济 学 博 士, 具 有 基 金 从 业
资 格 。 曾 任 招 商 银 行 计 划 财
务 部 资 产 负 债 管 理 经 理, 泰
达 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 风
险管理部副 总经理。2010 年
4 月 加 入 诺 安 基 金 管 理 有 限
公司, 曾 任 诺 安 基 金 管 理 有
限公司投资 经理。2011 年 4
月 起 任 上 证 新 兴 产 业 交 易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 和 诺 安 上 证 新 兴 产 业
交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 ，
2012 年12 月 起任中小 板等权
重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 和 诺 安 中 小
板 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金
经理。
注：①此处 基金经理 的任职日 期为基金 合 同生效 之日;
②证券从业 的含义遵 从《证券 业从业人 员资格管 理办 法》的相关 规定等。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期间,上 证新兴产 业交易型 开放式指 数证券 投资 基金管理人 严格遵守 了 《中华人 民共和国
证券投资基 金法》 及其他 有关法律 法规, 遵守 了 《 上证 新兴产业交 易型开放 式指数证 券投资基 金基
金合同》的 规定, 遵守 了本公司 管理制度 。本基 金投 资管理未发 生违法违 规行为。 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
根据中国证 监会 2011 年修订的 《证券投 资基金 管理 公司公平交 易制度指 导意见》 ， 本公 司更
新并完善了 《诺 安基金管 理有限公 司公平 交易制度》 。 制度的范围 包括境内 上市股票、 债 券的一 级
市场申购 、 二级市 场交易等 投资管理 活动 ， 同时涵 盖 投资授权 、 研究分 析、 投资决策 、 交易 执行、
业绩评估等 投资管理 活动相关 的各个环 节。
投资研究方面，公司设立 全公司所有投资组 合适用的 证券备选库，在此基础上 ，不同投资组
合根据其投资目标、投资 风格和投资范围 的不同，建 立不同投资组合的投资对 象备选库和交易 对
手备选库；公司拥有健全 的投资授权制度 ，明确投资 决策委员会、投资总监、 投资组合经理等 各
投资决策主体的职责和权 限划分，投资组 合经理在授 权 范围内可以自主决策， 超过投资权限的 操
作需要经过严格的审批程 序；公司建立了 统一的研究 管理平台，所有内外部研 究报告均通过该 研
究管理平台 发布，并 保障该平 台对所有 研究员和 投资 组合经理开 放。
交易执行方面，对于场内 交易，基金管理人 在投资交 易系统中设置了公平交易 功能，交易中
心按照时间优先、价格优 先的原则执行所 有指令，如 果多个投资组合在同一时 点就同一证券下 达
了相同方向的投资指令， 并且市价在指令 限价以内， 投资交易系统自动将该证 券的每笔交易报 单
都自动按比例分拆到各投 资组合；对于债 券一级市场 申购、非公开发行股票申 购等非集中竞价 交
易的交易分配，在参与申 购之前，各投资 组合经理独 立地确定申购价格和数量 ，并将申购指令 下
达给交易中心。公司在获 配额度确定后， 按照价格优 先的原则进行分配，如果 申购价格相同， 则
根据该价位各投资组合的 申购数量进行比 例分配；对 于银行间市场交易、固定 收益平台、交易 所
大宗交易，投资组合经理 以该投资组合的 名义向交易 中心下达投资指令，交易 中心向银行间市 场
或交易对手询价、成交确 认，并根据“时 间优先、价 格优先”的原则保证各投 资组合获得公平 的
交易机会。
本报告期内 ，公平交 易制度总 体执行情 况良好， 未发 现违反公平 交易制度 的情况。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
本报告期内 ， 公司 对不同投 资组合不 同时间 区间 （ 日 内、3 日 内、5 日内 ） 的同向 交易价差 进
行了分析，未发现投资组 合之间存在违反 公平交易原 则的异常情况。此外，不 存在所有投资组 合
参与的交易 所公开竞 价同日反 向交易成 交较少的 单边 成交量超过 该证券当 日成交量 的 5%的情 况。 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
报告期内， 本基金的 年化跟踪 误差和日 均跟踪偏 离度 均控制在了 基金合同 约定的范 围之内。
报 告期 内, 本基 金跟踪 误差 主要 来自基 金所 持股 票组合 与所 跟踪 标的指 数在 权重 结构上 的不
同， 这是因为 在较小的 最小申赎 单位下, 申购赎回 清单 文件中各股 票的权重 与标的指 数相比产 生了
一定差异。本基金管理 人在量化分析基础 上,借助适 当的组合优化模型,尽可 能地控制基金的跟 踪
误差与偏离 度。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
截至报告期 末,本基金 份额净值为 0.657 元。 本报告 期基金份额 净值增长 率为 0.31%, 同期业
绩比较基准 收益率为0.40% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
截止到报告 期末, 虽然 以蓝筹为 主的公司 业绩没 有明 显的下降趋 势， 但 是， 美国 QE3 开始出现
退出迹象，国内流动性开 始偏紧，国内经 济结构 必须 调整的假设下，市场机会 只能来自于下跌 ，
所以，在坚持趋势的投资 原则下，未来短 期难见大的 行情，仍将以防御为主， 但是一旦政策变 化
导致出现趋 势性投资 机会，则 要积极参 与。
4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
报告期内,本 基金管理 人严格遵 守 《企业会 计准则》 、 《 证券投资基 金会计核 算业务指 引》 以及
中国证券监督管理委员会 颁布的《关于证 券投资基金 执行〈企业会计准则〉估 值业务及份额净 值
计价有关事项的通知》与 《关于进一步规 范证券投资 基金估值业务的指导意见 》等相关规定和 基
金合同的约定,日常估值 由本基金管理人与 本基金托 管人一 同进行,基金份额 净值由本基金管理 人
完成估值后, 经本基金 托管人复 核无误后 由本基 金管 理人对外公 布。 月 末、 年中和年 末估值复 核与
基金会计账 务的核对 同时进行 。
报告期内,公司制定了证券 投资基金的估值 政策和程 序,并由研究部、财务综合 部、监察稽核
部和风险控 制部、 固定收 益部及基 金经理 等组成了 估 值小组,负责 研究、 指导 基金估值 业务。 估值
小组成员均为公司各部 门人员, 均具有基金 从业资格 、专业胜任能力和相关 工作经历,且之间不 存
在任何重大利益冲突。 基金经理作为公司 估值小组的 成员,不介入基金日常估 值业务,但应参加 估
值小组会议,可以提议测 算某一投资品种的 估值调整 影响, 并有权表决有关议 案但仅享有一票表 决
权, 从而将其 影响程度 进行适当 限制,保 证基金估 值的 公平、合理, 保持估值 政策和程 序的一贯 性。
报告期内,本 基金未签 约与估值 相关的定 价服务 。 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本基金合同规定,本基金的 收益分配原则为: 当基金净 值增长率超过标的指数同 期增长率达到
1% 以上 时,本 基金 可进行 收益分 配; 在符 合有关 基金收益 分配 条件的 前提下,本 基金每 年收 益分 配
次 数最 多为 6 次, 每次收 益分 配比例 的确 定原则:使收 益分 配后基 金净 值增长 率尽 可能贴 近标 的
指数同期增长率。 基于 本基金的性质和特 点,本基金 收益分配不须以弥补浮 动亏损为前提,收益 分
配后可能使除息后的基 金份额净值低于面 值;本基金 收益分配方式为现金分 红;若《基金合同》 生
效不满 3 个月,则不进 行收益分配;每一基 金份额享 有同等分配权;法律法规 或监管机关另 有规 定
的, 从其规定 。
本报告期内 ，本基金 未进行利润 分配。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期内， 本基金托 管人在对 上证新兴 产业交 易型 开放式指数 证券投资 基金的托 管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律 法规和基金 合同的有关规定，不存在 任何损害基金份 额
持有人利益 的行为， 完全尽职 尽责地履 行了基金 托管 人应尽的义 务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润 分配等情况 的说明
本报告期内，上证新兴产 业交易型开放式指 数证券投 资基金的管理人 ——诺安 基金管理有限
公司在上证新兴产业交易 型开放式指数证 券投资基金 的投资运作、基金资产净 值计算、基金份 额
申购赎回价格计算、基金 费用开支等问题 上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在 各
重要方面的运作严格按照 基金合同的规定 进行。本报 告期内，上证新兴产业交 易型开放式指数 证
券投资基金 未进行利 润分配。
5.3 托管 人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、 准确和完整发 表意见
本托管人依法对诺安基金 管理有限公司编制 和披露的 上证新兴产业交易型开放 式指数证券投
资基金 2013 年半年度 报告中财 务指标 、 净值表 现、 利 润分配情况 、 财务 会计报告 、 投资 组合报告
等内容进行 了核查， 以上内容 真实、准 确和完整 。
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§6 半 年 度财 务会 计报 告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 上证新兴 产业交易 型开放式 指数证券 投资 基金
报告截止日 ： 2013 年6 月30 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 9,048,027.99 7,387,462.65
结算备付金 45,687.54 638.18
存出保证金 2,679.24 -
交易性金融 资产 476,070,052.23 537,282,947.41
其中：股票 投资 476,070,052.23 537,282,947.41
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证 券投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 - -
应收证券清 算款 12,730,166.02 3,176,512.92
应收利息 1,624.98 1,483.87
应收股利 471,889.42 -
应收申购款 - -
递延所得税 资产 - -
其他资产 - -
资产总计 498,370,127.42 547,849,045.03
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人 报酬 224,366.82 220,031.45
应 付托管费 44,873.37 44,006.30
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 204,489.11 126,298.75
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - - 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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递延所得税 负债 - -
其他负债 278,108.87 250,000.00
负债合计 751,838.17 640,336.50
所有者权益：
实收基金 756,982,658.00 835,982,658.00
未分配利润 -259,364,368.75 -288,773,949.47
所有者 权益 合计 497,618,289.25 547,208,708.53
负债和所有 者权益总 计 498,370,127.42 547,849,045.03
注：报告截 止日 2013 年6 月 30 日,基金 份额净 值 0.657 元,基金份 额总额 756,982,658.00 份。
6.2 利润 表
会计主体： 上证新兴 产业交易 型开放式 指数证券 投资 基金
本报告期：2013 年 1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年6
月 30 日
一 、收入 14,244,226.21 18,432,660.58
1.利息收入 44,089.96 25,480.33
其中：存款 利息收入 44,089.96 25,480.33
债券利息收 入 - -
资产支持证 券利息
收入
- -
买入返售金 融资产
收入
- -
其他利息收 入 - -
2.投资收益（ 损失以 “- ”
填列）
-15,549,472.10 -35,986,635.51
其中：股票 投资收益 -19,325,538.93 -39,324,298.21
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 - -
资产支持证 券投资
收益
- -
衍生工具收 益 - -
股利收益 3,776,066.83 3,337,662.70
3.公允价值变 动收益 （损
失以“- ” 号填列）
29,651,613.44 54,305,435.35
4.汇兑收益 （ 损失以 “- ”
号填列）
- -
5.其他收入（ 损失以 “- ”
号填列）
97,994.91 88,380.41
减：二、费用 2,404,616.90 2,667,906.25
1．管理人报 酬 1,399,339.17 1,672,302.74 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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2．托管费 279,867.80 334,460.59
3．销售服务 费 - -
4．交易费用 397,132.56 344,823.42
5．利息支出 - -
其中：卖出 回购金融 资产
支出
- -
6．其他费用 328,277.37 316,319.50
三、 利润总额 （亏损总额
以“-”号填列）
11,839,609.31 15,764,754.33
减：所得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”
号填列）
11,839,609.31 15,764,754.33
6.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 上证新兴 产业交易 型开放式 指数证券 投资 基金
本报告期：2013 年 1 月1 日至2013 年6 月 30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初 所有者权 益（基
金净值）
835,982,658.00 -288,773,949.47 547,208,708.53
二、 本期经营活 动产生的
基金净值变 动数 （本期利
润）
- 11,839,609.31 11,839,609.31
三、 本期基金份 额交易产
生的基金净 值变动数 （净
值减少以“- ”号填列 ）
-79,000,000.00 17,569,971.41 -61,430,028.59
其中：1.基 金申购款 134,500,000.00 -38,854,998.01 95,645,001.99
2. 基金赎回 款 -213,500,000.00 56,424,969.42 -157,075,030.58
四、 本期向基金 份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、期末 所有者权 益（基
金净值）
756,982,658.00 -259,364,368.75 497,618,289.25
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 13 页 共 25 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初 所有者权 益（基
金净值）
918,982,658.00 -293,327,216.56 625,655,441.44
二、 本期经营活 动产生的
基金净值变 动数 （本期利
润）
- 15,764,754.33 15,764,754.33
三、 本期基金份 额交易产
生的基金净 值变动数 （净
值减少以“- ”号填列 ）
-28,500,000.00 12,775,004.48 -15,724,995.52
其中：1.基 金申购款 255,000,000.00 -61,612,134.34 193,387,865.66
2. 基金赎回 款 -283,500,000.00 74,387,138.82 -209,112,861.18
四、 本期向基金 份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、期末 所有者权 益（基
金净值）
890,482,658.00 -264,787,457.75 625,695,200.25
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 奥成 文______
______ 薛有为______
____ 薛有 为____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 重要 会计政策和会 计估计
本基金本报 告期所采 用的会计 政策、会 计估计与 最近 一期年度报 告一致。
6.4.2 差错 更正的说明
本基金本报 告期无差 错更正。
6.4.3 关联 方关系
6.4.3.1 本报 告期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联 方发生变化的 情况
本基金本报 告期存在 控制关系 或其他重 大利害关 系的 关联方无发 生变化。
6.4.3.2 本报 告期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
诺安基金管 理有限公 司 发起人、管 理人、销 售机构
中国工商银 行股份有 限公司 托管人、代 销机构 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 14 页 共 25 页
诺 安 上 证新 兴产 业 交易 型 开放 式指 数 证券
投资基金联 接基金
本基金的联 接基金
注：下述关 联方交易 均在正常 业务范围 内，按一 般商 业条款订立 。
6.4.4 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
6.4.4.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
6.4.4.1.1 股票 交易
本基金本报 告期及其 上年度可 比期间未 通过关联 方交 易单元进行 股票交易 。
6.4.4.1.2 权证 交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间未通 过关联方 交易 单元进行权 证交易。
6.4.4.1.3 应支 付关联方的佣 金
本基金本报 告期及上 年度可比 期间不存 在应支付 关联 方的佣金。
6.4.4.2 关联 方报酬
6.4.4.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6
月 30 日
上年度可比 期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年6 月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,399,339.17 1,672,302.74
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
- -
注：① 基金 管理费按 前一日的 基金资产 净值的 0.50% 的年费率计 提,计算方 法如下:
H=E×0.50%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
② 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月 月底,按月 支付; 由基金托管人于次 月前两个工作日 内从
基金资产中 一次性支 付给基金 管理人。
6.4.4.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6
月 30 日
上年度可比 期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年6 月30
日
当期发生的基金应支付 279,867.80 334,460.59 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 15 页 共 25 页
的托管费
注：① 基金 托管费按 前一日的 基金资产 净值的 0.10% 的年费率计 提。计算 方法如下:
H=E×0.10%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
② 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月 月底,按月 支付; 由基金托管人于次 月前两个工作日 内从
基金资产中 一次性支 取。
6.4.4.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报 告期及上 年度可比 期间与关 联方无银 行间 同业市场的 债券(含回 购)交易 。
6.4.4.4 各关 联方投资本基 金的情况
6.4.4.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
本报告期内 及上年度 可比期间 基金管理 人没有运 用固 有资金投资 本基金。
6.4.4.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投 资本基 金的情况
份额单位： 份
关联方名称
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金 份额
占基金总份 额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
诺安上证新兴产业交 易型开
放式指数证券投资基 金联接
基金
593,500,000.00 78.40% 624,000,000.00 74.64%
6.4.4.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
上年度可比 期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国 工商 银行 股份
有限 公司
9,048,027.99 43,031.11 7,862,379.53 24,066.92
6.4.4.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
本基金在承 销期内无 参与关联 方承销证 券的情况 。 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 16 页 共 25 页
6.4.4.7 其他 关联交易事项 的说明
本基金无其 他关联交 易事项。
6.4.5 期末 （2013 年 6 月 30 日）本基金持有 的流通受限 证券
6.4.5.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
本基金本报 告期末不 存在因认 购新发或 增发而于 期末 持有的流通 受限证券 。
6.4.5.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600436
片仔
癀
2013
年6 月
21 日
临时
停牌
136.82
2013
年7 月
1 日
118.73 77,674 8,533,465.25 10,627,356.68 -
601989
中国
重工
2013
年5 月
17 日
重大
事项
4.52 - - 2,072,752 12,920,278.12 9,368,839.04 -
6.4.5.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.5.3.1 银行 间市场债券正 回购
截至本报告 期末2013 年6 月30 日止,本 基金从事 银行 间市场债券 正回购交 易形成的 卖出回购
证券款余额 为 0.00 元,无债券 作为质押 。
6.4.5.3.2 交易 所市场债券正 回购
截至本报告 期末2013 年6 月30 日止,本 基金从事 证券 交易所债券 正回购交 易形成的 卖出回购
证券款余额 0.00 元。 该类交易 要求本基 金在回购 期内 持有的证券 交易所交 易的债券 或在新质 押式
回购下转入质押库的债券, 按证券交易所规定的比例 折算为标准券后, 不低于债券回购交易的余
额。
§7 投 资 组合 报告
7.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 17 页 共 25 页
序号 项目 金额
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资 476,070,052.23 95.53
其中：股票 476,070,052.23 95.53
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 9,093,715.53 1.82
6 其他各项资 产 13,206,359.66 2.65
7 合计 498,370,127.42 100.00
注：股票投 资的公允 价值包含 可退替代 款估值增 值。
7.2 期末 按行业分类的 股票投资组 合
7.2.1 期末 指数投资按行 业分类的股 票投资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业 9,680,843.84 1.95
B
采矿业 19,150,164.11 3.85
C
制造业 322,544,844.66 64.82
D
电力、 热力、 燃气 及水生产 和供
应业
18,869,724.40 3.79
E
建筑业 - -
F
批发和零售 业 - -
G
交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H
住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输 、 软件和 信息技术 服务
业
57,264,073.36 11.51
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务 服务业 - -
M
科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O
居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会 工作 - - 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 18 页 共 25 页
R
文化、体育 和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 427,509,650.37 85.91
7.2.2 期末 积极投资按行 业分类的股 票投资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 48,560,401.86 9.76
D
电力、热力 、燃气及 水生产
和供应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售 业 - -
G
交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H
住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术
服务业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务 服务业 - -
M
科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境 和公共设 施管理
业
- -
O
居民服务、 修理和其 他服务
业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和社会 工作 - -
R
文化、体育 和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 48,560,401.86 9.76
注：本基金 本报告期 末所持有 的积极投 资的股票 为下 期应调入标 的指数的 成分股。
7.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十名 股票投资 明细
7.3.1 期末 指数投资按公 允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的 前十名 股票投资明细
金额单位： 人民币元 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 19 页 共 25 页
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净
值比例（%）
1 600436 片仔癀 77,674 10,627,356.68 2.14
2 600271 航天信息 735,992 9,729,814.24 1.96
3 601929 吉视传媒 1,555,354 9,720,962.50 1.95
4 600406 国电南瑞 649,900 9,703,007.00 1.95
5 600636 三爱富 972,087 9,681,986.52 1.95
6 600108 亚盛集团 1,484,792 9,680,843.84 1.95
7 600432 吉恩镍业 1,103,235 9,609,176.85 1.93
8 600583 海油工程 1,484,900 9,607,303.00 1.93
9 601727 上海电气 2,875,193 9,603,144.62 1.93
10 600674 川投能源 944,100 9,601,497.00 1.93
注：投资者 欲了解本 报告期末 基金投资 的所有股 票明 细应阅读登 载于 www.lionfund.com.cn 网站
的半年度报 告正文。
7.3.2 期末 积极投资按公 允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的所有股 票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净
值比例（%）
1 600038 哈飞股份 450,000 10,089,000.00 2.03
2 600518 康美药业 521,000 10,018,830.00 2.01
3 600388 龙净环保 439,920 9,972,986.40 2.00
4 600435 北方导航 799,960 9,471,526.40 1.90
5 600062 华润双鹤 449,953 9,008,059.06 1.81
注：本基金 本报告期 末仅持有 上述积极 投资的股 票。
7.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动
7.4.1 累计 买入金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股票 明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净
值比例（％ ）
1 600332 广州药业 10,707,027.74 1.96
2 600388 龙净环保 10,080,281.24 1.84
3 600038 哈飞股份 10,068,005.71 1.84
4 600518 康美药业 9,991,100.00 1.83
5 600435 北方导航 9,566,177.51 1.75
6 600062 华润双鹤 9,115,835.20 1.67
7 600111 包钢稀土 4,415,382.04 0.81 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 20 页 共 25 页
8 600875 东方电气 3,806,875.69 0.70
9 600031 三一重工 3,691,695.71 0.67
10 600636 三爱富 3,678,295.68 0.67
11 600549 厦门钨业 3,281,670.82 0.60
12 600432 吉恩镍业 3,250,737.00 0.59
13 600456 宝钛股份 3,132,798.01 0.57
14 600879 航天电子 3,093,275.11 0.57
15 601929 吉视传媒 2,943,738.40 0.54
16 600458 时代新材 2,881,330.19 0.53
17 601766 中国南车 2,861,983.48 0.52
18 601106 中国一重 2,667,592.00 0.49
19 600267 海正药业 2,463,751.93 0.45
20 601727 上海电气 2,378,154.94 0.43
注：本期累 计买入金 额按买卖 成交金额, 不考虑 相关 交易费用。
7.4.2 累计 卖出金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股票 明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净
值比例（％ ）
1 600332
广州药业 16,033,713.30 2.93
2 600499
科达机电 13,676,872.56 2.50
3 600516
方大炭素 10,788,534.45 1.97
4 600216
浙江医药 9,796,071.64 1.79
5 600482
风帆股份 9,788,972.80 1.79
6 600586
金晶科技 9,056,405.41 1.66
7 600804
鹏博士 8,462,871.13 1.55
8 600498
烽火通信 6,437,215.60 1.18
9 600582
天地科技 5,794,582.12 1.06
10 600703
三安光电 4,623,918.85 0.85
11 600879
航天电子 3,992,597.52 0.73
12 600406
国电南瑞 3,631,864.64 0.66
13 600316
洪都航空 3,558,845.76 0.65
14 600893
航空动力 3,197,160.23 0.58
15 600312
平高电气 2,950,182.59 0.54
16 600089
特变电工 2,702,338.05 0.49
17 600118
中国卫星 2,665,038.98 0.49
18 600085
同仁堂 2,454,271.85 0.45 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 21 页 共 25 页
19 600674
川投能源 2,398,964.32 0.44
20 600583
海油工程 1,566,927.89 0.29
注：本期累 计卖出金 额按买卖 成交金额, 不考虑 相关 交易费用。
7.4.3 买入 股票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 124,833,964.31
卖出股票收 入（成交 ）总额 134,825,903.65
注：买入股 票成本、 卖出股票 收 入均按 买卖成交 金额 填列，不考 虑相关交 易费用。
7.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7.6 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排名的前 五名债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排名的 前 十名 资产支持 证券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排名的前 五名权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
7.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
7.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金本报 告期未投 资股指 期 货。
7.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
7.10 投资 组合报告附注
7.10.1 本基 金本报告期投 资的前十名 证券的发行 主体,本 报告期没有 出现被监管部 门
立案 调查的情形,也没有出现 在报告编制 日前一年 内受到公开谴 责、处罚的 情
形。
7.10.2 本基 金投资的前十 名股票中, 没有投资于 超出基金 合同规定备选 股票库之外 的
股票 。
7.10.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
第 22 页 共 25 页
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,679.24
2 应收证券清 算款 12,730,166.02
3 应收股利 471,889.42
4 应收利息 1,624.98
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,206,359.66
7.10.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
7.10.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
7.10.5.1 期末 指数投资前十 名股票中存 在流通受限 情况的说 明
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允 价值
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情 况说明
1 600436 片仔癀 10,627,356.68 2.14 临时停牌
7.10.5.2 期末 积极 投资前五 名股票中存 在流通受限 情况的说 明
本基金本报 告期末积 极投资前 五名股票 中不存在 流通 受限情况。
7.10.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
§8 基 金 份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
8.1.1 本基 金的期末基金 份额持有人 户数及持有 人结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,560 166,004.97 602,171,600.00 79.55% 154,811,058.00 20.45%
8.2 期末 上市基金前十 名持有人
序号 持有人名称 持有份额（ 份） 占上市总份 额
比例
1 李憑 2,350,000.00 0.31%
2 梁乐义 2,000,000.00 0.26%
3 马鞍山隆达 电力实业 总公司 2,000,000.00 0.26%
4 王燕燕 1,375,708.00 0.18%
5 曹亚 1,010,000.00 0.13%
6 杨焱晟 1,000,000.00 0.13%
7 陈资权 1,000,000.00 0.13%
8 张淄良 1,000,000.00 0.13%
9 广西城报传 媒有限公 司 1,000,000.00 0.13%
10 刘涛 1,000,000.00 0.13%
诺安上证新 兴产业交 易型开放 式指
数证券投资 基金联接 基金
593,500,000.00 78.40%
8.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
本报告期末 基金管理 人从业人 员未持有 本开放式 基金 。
§9 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（2011 年4 月7 日）基 金份额总 额
912,482,658.00
本报告期期 初基金份 额总额 835,982,658.00
本报告期基 金总申购 份额 134,500,000.00
减:本报告期 基金总赎 回份额 213,500,000.00
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 756,982,658.00
注：总申购 份额含红 利再投、 转换入份 额,总赎 回份 额含转换出 份额。
诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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§10 重 大 事件 揭示
10.1 基金 份额持有人大 会决议
报告期内未 召开本基 金的基金 份额持有 人大会, 没有 基金份额持 有人大会 决议。
10.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
报告期内基 金管理人 、基金托 管人的专 门基金托 管部 门没有发生 重大人事 变动。
10.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
报告期内没 有涉及本 基金管理 人、基金 财产、基 金托 管业务的诉 讼事项。
10.4 基金 投资策略的改 变
报告期内基 金的投资 组合策略 没有发生 重大改变 。
10.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
报告期内本 基金聘请 的会计师 事务所没 有发生变 更。
2013 年7 月6 日， 基 金管理人 发布了 《诺安基 金管理 有限公司关 于旗下基 金改聘会 计师事务
所的公告》 的公告，自 2013 年 7 月 6 日起，负责审 计本基金基 金财产的 会计师事 务所为德 勤华
永会计师事 务所（特 殊普 通合 伙） 。
10.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
报告期内基 金管理人 、 基金 托管人及 其高级管 理人员 没有受到监 管部门稽 查或处罚 的任何情
形。
10.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国盛 证券 1 - - - - -
西部 证券 1 255,004,378.25 100.00% 232,154.91 100.00% -
注：1 、本报 告期租用 证券公司 交易单元 的变更 情况: 诺安 上证 新兴 产业 ETF2013 年半 年 度报 告摘 要
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本报告期停 租 2 家证 券公司的2 个交易 单元:中 航证 券股份有限 公司(1 个 交易单元)， 西南证
券股份有限 公司(1 个 交易单元)。
2、专用交 易单元的 选择标准 和程序
基金管理人 选择使用 基金专用 交易单元 的证券经 营机 构的选择标 准为:
(1) 、实力雄 厚,信誉 良好,注册 资本不少 于 3 亿 元人 民币。
(2) 、财务状 况良好, 各项财务 指标显示 公司经营 状况 稳定。
(3) 、经营行 为规范, 最近两年 未发生重 大违规行 为而 受到中国证 监会处罚 。
(4) 、内部管 理规范、 严格,具 备健全的 内 控制度,并 能满足基金 运作高度 保密的要 求。
(5) 、 具 备基金运 作所需的 高效 、 安全的 通讯条件,交 易设施符合 代理本基 金进行证 券交易的 需要,
并能为本基 金提供全 面的信息 服务。
(6) 、研究 实力 较强,有固 定的 研究机 构和 专门的 研究人 员, 能及 时为本 基金 提供高 质量的 咨询 服
务。
基金管理人 根据以上 标准进行 评估后确 定证券经 营机 构的选择,与 被选择的 券商签订 《专用证
券交易单元 租用协议》 。
10.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
本基金租用 证券公司 交易单元 没有进行 其他证券 投资 。
§11 影响投 资 者决 策的 其 他重 要信 息
基金管理人 于 2013 年7 月 6 日 发布了 《诺安 基金管理 有限公司关 于旗下基 金改聘会 计师事
务所的公告 》 的公告 ， 自 2013 年7 月6 日起 ， 负责审 计本基金基 金财产的 会计师事 务所为德 勤
华永会计师 事务所（ 特殊普通 合伙） 。
投资者对本报告书如有疑问， 可致电本基金管理人 全 国统一客户服务电话：400-888-8998 ，
亦可至基金 管理人网 站 www.lionfund.com.cn 查 阅详 情。
诺安基金管理有限公司
2013 年8 月27 日
