信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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信诚三得 益债券型 证券投资 基金 2013 年半年度报告摘 要
2013 年 6 月 30 日
基金管理 人：信诚 基金管理 有限公司
基金托管 人：中国 建设银行 股份有限 公司
送出日期 ：2013 年 8 月 28 日
信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人 的董事会、 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏, 并 对其
内容的真实性、 准确性和 完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事
签字同意, 并 由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2013 年 8 月 16 日 复核了本报告中
的财务指标 、净值表现 、利润分配 情况、财务 会计报告、 投资组合报 告等内容, 保 证复核内容 不存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在作出投资 决策前应仔 细阅读本 基 金 的
招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本 情 况
基金简称 信诚三得益债券
基金主代码 550004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年 9 月27 日
基金管理人 信诚基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,280,168,821.46 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 信诚三得益债券 A 信诚三得益债券 B
下属分级基金的交易代码 550004 550005
报告期末下属分级基金的份额总额 779,169,129.76 份 500,999,691.70 份
2.2 基金产品 说 明
投资目标
本基金在保证基金资产的较高流动性和稳定性基础上, 严格控制风
险, 同时通过 主动管理, 追 求超越业绩比较基准的投资收益率。
投资策略
1.债券类资 产的投资策略
本基金将采取自上而下、 积极投资和控制风险的债券投资策略, 在战
略配置上, 主要通过对收益率的预期, 进行有效的久期管理, 实现债
券的整体配置; 在战术配 置上采取跨市场套利、 收益率曲线策略和信
用利差策略等对个券进行选择, 在严格控制固定收益品种的流动性
和信用等风险的基础上, 获取超额收益。 对于可转债的投资采用公司
分析法和价值分析。
2.新股申购 策略
本基金将 结 合市场的 资 金状况 预测 拟发行 上市 的新股( 或增发 新 股)信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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的申购中 签 率,考察它 们 的内在 价值 以及上 市溢 价可能, 判断新 股 申
购收益率, 制 定申购策略和卖出策略。
3.二级市场 股票投资策略
本基金股票投资将注重基本面研究, 选择流动性好、估值水平较低、
具有中长 期 投资价值 的 个股进 行投 资。同 时分 散个股, 构建组 合, 以
避免单一股票的特定风险。
4.衍生金融 工具投资策略
本基金对 衍 生金融工 具 的投资主 要 以对冲投 资 风险或无 风 险套利为
主要目的。 基金将在有效进行风险管理的前提下, 通过对标的证券的
研究, 结合 衍 生工具定 价 模型预 估衍 生工具 价值 或风险 对冲 比例, 谨
慎投资。
业绩比较基准
80%× 中信标普全债指数收益率+20%× 一年期银行定期存款税后收
益率
风险收益特征
本基金为 债 券型基金,属 于证券 投资 基金中 的低 风险品 种,其 预期风
险与收益高于货币市场基金, 低于混 合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理 人 和基金托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信诚基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 唐世春 田青
联系电话 021-68649788 010-67595096
电子邮箱 shichun.tang@citicpru.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-666-0066/021-51085168 010-67595096
传真 021-50120888 010-66275853
2.4 信息披露 方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xcfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所
§3 主要财务 指 标 和 基金 净 值表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标
报告期(2013 年 1 月1 日至 2013 年6 月 30 日)
信诚三得益债券 A 信诚三得益债券 B
本期已实现收益 12,768,546.83 7,401,442.47
本期利润 18,053,515.72 8,887,873.48
加权平均基金份额本期利润 0.0301 0.0204
本期基金份额净值增长率 3.00% 2.73%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.0157 0.0024
期末基金资产净值 791,393,165.48 502,225,480.00 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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期末基金份额净值 1.016 1.002
注：1 、 上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计 入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2 、本期已实现收益 指基金本期 利息收入、 投资收益、 其他收入( 不 含公允价值 变动收益) 扣除
相关费用后的余额, 本期 利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、 期末可 供分 配利润, 采用 期末资 产负债表 中未分 配利 润与未 分配 利润中 已实 现部分 的 孰 低
数。
3.2 基金净值 表 现
3.2.1 基金份额 净 值增长率 及 其与同期 业 绩比较基 准 收益率的 比 较
信诚三得益债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.24% 0.18% -0.19% 0.05% -1.05% 0.13%
过去三个月 0.59% 0.14% 0.92% 0.04% -0.33% 0.10%
过去六个月 3.00% 0.11% 2.39% 0.04% 0.61% 0.07%
过去一年 4.57% 0.12% 3.62% 0.03% 0.95% 0.09%
过去三年 5.38% 0.26% 9.75% 0.04% -4.37% 0.22%
自基金合同
生效起至今
15.82% 0.25% 17.52% 0.05% -1.70% 0.20%
信诚三得益债券 B
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.35% 0.16% -0.19% 0.05% -1.16% 0.11%
过去三个月 0.40% 0.14% 0.92% 0.04% -0.52% 0.10%
过去六个月 2.73% 0.11% 2.39% 0.04% 0.34% 0.07%
过去一年 4.10% 0.12% 3.62% 0.03% 0.48% 0.09%
过去三年 4.00% 0.26% 9.75% 0.04% -5.75% 0.22%
自基金合同
生效起至今
13.24% 0.25% 17.52% 0.05% -4.28% 0.20%
3.2.2 自基金合 同 生效以来 基 金累计净 值 增长率变 动 及其与同 期 业绩比较 基 准收益率 变 动的比较
信诚三得益债券 A 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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信诚三得益债券 B
注: 本基金建 仓期自2008 年9 月27 日至2009 年3 月26 日, 建 仓期结束时资产配置比例符合本基 金
基金合同规定。
§4 管理人报 告
4.1 基金管理 人 及基金经 理 情况
4.1.1 基金管理 人 及其管理 基 金的经验
本基金管理人信诚基金管理有限公司经中国证监会批准, 于2005 年9 月30 日正式成 立, 注册资本2信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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亿元, 注册地 为上海。公 司股东为中 信信托有限 责任公司、 英国保诚集 团股份有限 公司和中新 苏州 工 业
园区创业投资有限公司, 各股东出资比例分别为 49% 、49% 、2%。截至 2013 年 6 月 30 日, 本基金管理 人
共管理 21 只基 金, 分别为 信诚四季红混合型证券投资基金、 信 诚精萃成长股票型证券投资基金、 信 诚 盛
世蓝筹股票型证券投资基金、 信诚三得益债券型证券投资基金、 信诚经典优债债券型证券投资基金、 信
诚优胜精选股票型证券投资基金、 信 诚中小盘股票型证券投资基金、 信诚 深度价值股票型证券投资基金
(LOF) 、 信诚 增强收益债券型证券投资基金、 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 、 信诚 中证 500
指数分级证 券投资基金 、信诚货币 市场证券投 资基金、信 诚新机遇股 票型证券投 资基金(LOF) 、 信诚全
球商品主题证券投资基金(LOF) 、信 诚沪深 300 指数分级证券投资基金、信诚双盈分级债券型证券投资
基金、信诚周期轮动股票型证券投资基金(LOF)、信诚理财 7 日盈债券型 证券投资基金、信诚添金分级
债券型证券投资基金、信诚优质纯债债券型证券投资基金和信诚新双盈分级债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （ 或基金经 理 小组）及 基 金经理助 理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王国强
本基金基金
经理, 信诚
理财 7 日盈
债券基金及
信诚添金分
级债券基金
基金经理
2008 年9 月
27 日
- 13
管理学硕士，13 年证券 、基金从
业经验。曾先后任职于浙江国际
信托投资公司、健桥证券股份有
限公司和银河基金管理有限公
司。2006 年加 盟信诚基金管理有
限公司，现任信诚三得益债券基
金、信诚理财 7 日盈债 券基金以
及信诚添金分级债券基金的基金
经理。
李仆
本基金基金
经理，信诚
经典优债债
券基金及信
诚优质纯债
债券基金基
金经理
2012 年6 月
18 日
- 12
12 年证券从 业经验。曾任职于宝
钢集团财务有限责任公司资金
部、宝钢集团有限公司资产部、
宝岛（香港）贸易有限公司、华
宝信托有限责任公司。2011 年 4
月加入信诚基金管理有限公司。
注:1. 上述任 职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2. 证券从 业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对 报 告期内本 基 金运作遵 规 守信情况 的 说明
在本报告期 内, 本基金管 理人严格按 照《证券投 资基金法》 和其他相关 法律法规的 规定以及 《 信 诚
三得益债券 型证券投资 基金基金合 同》 、 《信诚 三得益债券 型证券投资 基金招募说 明书》的约 定, 本着 诚
实信用、 勤勉 尽职的原则管理和运用基金财产。 本 基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制
度, 加强内部 管理, 规范基 金运作。 本报告期内, 基金 运作合法合规, 没有发生 损害基金份额持有人利益 的
行为。
4.3 管理人对 报 告期内公 平 交易情况 的 专项说明
4.3.1 公平交易 制度 的 执 行情况
根据中国证 监会颁布的 《证券投资 基金管理公 司公平交易 制度指导意 见》, 以及公 司拟定的 《 信 诚
基金公平交易管理制度 v1.2 》, 公司 采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。 各部门在
公平交易执 行中各司其 职, 投资研究 前端不断完 善研究方法 和投资决策 流程, 确保各 投资组合享 有公 平
的投资决策 机会, 建立公 平交易的制 度环境; 交易 环节加强交 易执行的内 部控制, 利用 恒生交易系 统公 平信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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交易相关程 序, 及其它的 流程控制, 确 保不同基金 在一、二级 市场对同一 证券交易时 的公平; 公司 同时 不
断完善和改进公平交易分析系统, 在 事后加以了严格的行为监控, 分析评 估以及报告与信息披露。 当期公
司整体公平交易制度执行情况良好, 未发现有违背公平交易的相关情况。
4.3.2 异常 交 易行为 的 专 项说明
报告期 内本 基金未 有参 与交易 所公 开竞价 同日 反向交 易成 交较少 的单 边交易 量超 过该证 券当 日 成
交量 5%的交 易。
4.4 管理人对 报 告期内基 金 的投资策 略 和业绩表 现 的说明
4.4.1 报告期内 基 金投资策 略 和运作分 析
回顾 2013 年 上半年, 一、 二季度流动性如冰火两重天, 股债都 出现了先涨后跌的走势, 其中债券市 场
还经历了反腐风暴的冲击; 基于对基本面的分析, 本基金自年初以来放弃了对可转债的投资, 维持高杠
杆、低久期以及高比例信用债的策略, 获得正回 报。
展望 2013 年下半年, 从宏观面来 看, 预计经济 将会继续回落;CPI 翘尾 因素的年内高点已过,预计 3
季度继续下降,4 季度末 出现反弹, 但 总体压力不大; 预计货币 政策将保持中性, 市场利 率重心在3 季度 初
期略有回升后, 逐步稳定, 债券市场也 将逐步企稳。
4.4.2 报告期内 的 基金业绩 表 现
上半年, 本基 金比较基准收益率为 2.39%, 本基金 A 、B 份额净值 增长率分别为 3.00% 和 2.73%, 分别
领先基准 0.61% 和0.34% 。
4.5 管理人对 宏 观经济、 证 券市场及 行 业走势的 简 要展望
总的来说,对于 2013 年下 半年, 随着短 期融资利率的企稳, 债券 市场将逐步企稳。 在大类资产的选 择
上, 将继续保 持高比例的 信用债券, 放 弃对股性较 强可转债和 股票的投资; 在品种的选 择上, 继续看 好高
收益率城投债, 规避产业 债。如果 IPO 重启, 本基 金将积极参与。
4.6 管理人 对报 告期内基 金 估值程序 等 事项的说 明
1 、基金估值 程序
为了向基金 投资人提供 更好的证券 投资管理服 务, 本基金管 理人对估值 和定价过程 进行了最 严 格 的
控制。 本基金 管理人通过估值决策委员会来更有效地完善估值服务。 估值 决策委员会成员包括首席运营
官( 会议主席) 、副首席运 营官、风险 控制总监/ 专 员、数量研 究员、交易 总监、运营 总监、基金 会计 主
管。 本基金管理人在充分衡量市场风险、 信用风险、 流动性风险、 货币风险、 衍生工具和结构性产品等
影响估值和定价因素的基础上, 综合 运营部、 稽核部、 投资部、 风控部和其它相关部门的意见, 确定本基
金管理人采用的估值政策。
估值政策和程序的确立和修订须经本基金管理人总经理批准后方可实行。 基金在采用新投资策略或
投资新品种时, 应评价现 有估值政策和程序的适用性, 并在不 适用的情况下, 及时召开 估值决策委员会。
在每个 估值 日, 本基金 管 理人的运 营 部使用估 值 政策确定 的 估值方法, 确 定证券投 资 基金的份 额 净
值。
基金管 理人 对基金资 产 进行估值 后, 将基金份 额 净值结果 发 送基金托 管 人, 基金托 管 人按照托 管 协
议中“基金资产净值计算和会计核算”确定的规则复核, 复 核无误后, 由 基金管理人对外公布。
2 、基金管理 人估值业务的职责分工
本基金管理人的估值业务采用双人双岗, 所有业 务操作需经复核方可生效。
基金份额净 值公告需经 处理估值的 操作人员、 复核估值的 复核人员和 基金运营总 监三人确认 后, 方
可对外发布。
3 、基金管理 人估值人员的专业胜任能力和相关工作经历
本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历, 具有会 计上岗证和基金从业人员资格。 本基 金
管理人的估值人员平均拥有 6 年金 融从业经验和 3 年基金 管理公司的基金从业和基金估值经验。
4 、基金经理 参与或决定估值的程度
本基金管理人的后台与投资业务隔离, 基金经理 不直接参与或决定估值。
信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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基金经理持 续保持对基 金估值所采 用估值价格 的关注, 在认 为基金估值 所采用的估 值价格不 足 够 公
允时, 将通过 首席投资官 提请召开估 值决策委员 会会议, 通过 会议讨论决 定是否调整 基金管理人 所采 用
的估值政策。
5 、参与估值 流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
6 、已签约的 与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对 报 告期内基 金 利润分配 情 况的说明
本基金收益分配应遵循下列原则:
1 、由于本基 金 A 级基金份额不收取销售服务费,B 级基金份额收取销售服务费, 各基 金份额类别 对
应的可分配收益将有所不同, 本基金 同一类别内的每一基金份额享有同等分配权;
2 、收益分配 时所发生的 银行转账或 其他手续费 用由投资人 自行承担。 当投资人的 现金红利 小 于 一
定金额, 不足 以支付银行 转账或其他 手续费用时, 基金注册登 记机构可将 投资人的现 金红利按红 利发 放
日的基金份额净值自动转为基金份额;
3 、本基金收 益每年最多分配 12 次, 每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 25%;
4 、若基金合 同生效不满 3 个月则可不 进行收益分配;
5 、本基金收 益分配方式 分为两种: 现 金分红与红 利再投资, 投 资人可选择 现金红利或 将现金红 利 按
红利发放日 的基金份额 净值自动转 为基金份额 进行再投资; 若投资人不 选择, 本基金 默认的收益 分配 方
式是现金分红。基金份额持有人可对 A 级、B 级 基金份额分别选择不同的分红方式;
6 、基金投资 当期出现净亏损, 则不进 行收益分配;
7 、基金当期 收益应先弥补上期亏损后, 方可进行 当期收益分配;
8 、法律法规 或监管机构另有规定的从其规定。
本基金的利润分配情况如下:
三得益 A
单位： 人民 币元
序号
权益
除息日
每 10 份 现金形式 再投资形式 本期利润分配合
计 登记日 基金份额分红数 发放总额 发放总额
1 2013-6-25 2013-6-25 0.150
8,621,588.32 108,644.17 8,730,232.49
合计
0.150
8,621,588.32 108,644.17 8,730,232.49
三得益 B
单位： 人民 币元
序号
权益
除息日
每 10 份 现金形式 再投资形式 本期利润分配合
计 登记日 基金份额分红数 发放总额 发放总额
1 2013-6-25 2013-6-25 0.150
6,249,258.00 1,303,913.25 7,553,171.25
合计
0.150
6,249,258.00 1,303,913.25 7,553,171.25
本基金的 收 益分配情 况 符合本基 金 的利润分 配 机制, 本基金 本期间的 利 润分配严 格 遵守了上 述
原则。 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内 本 基金托管 人 遵规守信 情 况声明
本报告期, 中 国建设银行 股份有限公 司在本基金 的托管过程 中, 严格遵守 了《证券投 资基金法》 、 基
金合同、 托管协议和其他有关规定, 不 存在损害基金份额持有人利益的行为, 完全尽职 尽责地履行了基金
托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报 告期内本 基 金投资运 作 遵规守信 、 净值计算 、 利润分配 等 情况的说 明
本报告期, 本 托管人按照国家有关规定、 基金合同 、 托管协议和 其他有关规定, 对本基金 的基金资 产
净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核, 对本基金 的投资运作方面进行了监督, 未发现 基金管
理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内, 信 诚三得益A 基金实施利润分配的金额为 8730232.49 元, 信诚 三得益B 基金实施利润 分
配的金额为 7553171.25
元。
5.3 托管人对 本 半年度报 告 中财务信 息 等内容的 真 实、准确 和 完整发表 意 见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容, 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财 务 会计报 告（ 未经审计 ）
6.1 资产负债 表
会计主体：信诚三得益债券型证券投资基金
报告截止日：2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
10,981,547.32 99,674,618.09
结算备付金
16,956,493.68 7,665,899.66
存出保证金
204,775.25 253,610.87
交易性金融资产
1,723,933,391.50 1,009,112,982.40
其中：股票投资
- -
基金 投资
- -
债券投资
1,722,413,391.50 1,005,136,482.40
资产支持证券投资
1,520,000.00 3,976,500.00
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
10,069,071.81 -
应收利息
40,244,423.97 21,845,046.34
应收股利
- -
应收申购款
236,044,653.13 9,850.62
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,038,434,356.66 1,138,562,007.98
负债和所 有 者权益 附注号 本 期末 上年度末 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
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2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
741,300,000.00 301,485,990.50
应付证券清算款
- 54,890,380.60
应付赎回款
50,387.94 29,742,871.71
应付管理人报酬
697,012.21 461,796.13
应付托管费
199,146.33 131,941.74
应付销售服务费
186,444.75 143,608.06
应付交易费用
348,317.47 64,852.57
应交税费
831,046.68 810,876.95
应付利息
724,836.19 113,636.11
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
478,519.61 460,006.93
负债合计
744,815,711.18 388,305,961.30
所有者权益：
实收基金
1,280,168,821.46 753,819,547.36
未分配利润
13,449,824.02 -3,563,500.68
所有者权益合计
1,293,618,645.48 750,256,046.68
负债和所有者权益总计
2,038,434,356.66 1,138,562,007.98
注： 报告截止日 2013 年6 月 30 日, 基 金份额总额 1,280,168,821.46 份。 下 属两级基金:
三得益A 的 基金份额净1.016 元, 基金 份额总额779,169,129.76 份; 三得益B 的基金份额净值
1.002 元, 基 金份额总额 500,999,691.70 份。
6.2 利润表
会计主体：信诚三得益债券型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6
月 30 日
上年度可 比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
月 30 日
一、收入
46,420,714.86 2,272,071.87
1.利息收入
39,443,787.02 1,428,079.63
其中：存款利息收入
378,908.84 17,963.87
债券利息收入
39,004,832.70 1,410,115.76
资产支持证券利息
收入
50,483.40 -
买入返售金融资产
收入
9,562.08 -
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以“-” -30,615.32 -701,201.70 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
11
填列）
其中：股票投资收益
-7,315,990.25 -991,361.69
基金 投资收益
- -
债券投资收益
7,105,445.25 280,079.99
资产支持证券投资
收益
-85,667.52 -
衍生工具收益
- -
股利收益
265,597.20 10,080.00
3. 公允价值变动收益（损
失以“- ”号 填列）
6,771,399.90 1,544,371.79
4.汇兑收益 （损失以“-”
号填列）
- -
5. 其他收入 （损失以“-”
号填列）
236,143.26 822.15
减： 二 、费用
19,479,325.66 930,720.87
1 ．管理人报 酬
3,677,075.32 226,715.37
2 ．托管费
1,050,592.93 64,775.77
3 ．销售服务 费
877,124.08 55,290.48
4 ．交易费用
976,182.89 152,889.17
5 ．利息支出
12,696,579.19 242,355.16
其中：卖出回购金融资产
支出
12,696,579.19 242,355.16
6 ．其他费用
201,771.25 188,694.92
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号填 列）
26,941,389.20 1,341,351.00
减：所得税费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”
号填列）
26,941,389.20 1,341,351.00
6.3 所有者权 益 （基金净 值 ）变动表
会计主体：信诚三得益债券型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益 合计
一、 期初所有 者权益 （基
金净值）
753,819,547.36 -3,563,500.68 750,256,046.68
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 26,941,389.20 26,941,389.20
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
526,349,274.10 6,355,339.24 532,704,613.34 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
12
（净值减少以 “-”号 填
列）
其中：1.基 金申购款 1,337,996,618.47 19,965,935.13 1,357,962,553.60
2.基金赎回 款 -811,647,344.37 -13,610,595.89 -825,257,940.26
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -16,283,403.74 -16,283,403.74
五、 期末所有 者权益 （基
金净值）
1,280,168,821.46 13,449,824.02 1,293,618,645.48
项目
上年度可 比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益 合计
一、 期初所有 者权益 （基
金净值）
68,011,000.90 -2,591,262.87 65,419,738.03
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 1,341,351.00 1,341,351.00
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号 填
列）
-3,833,991.12 119,143.36 -3,714,847.76
其中：1.基 金申购款 4,327,257.99 -144,767.83 4,182,490.16
2.基金赎回 款 -8,161,249.11 263,911.19 -7,897,337.92
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末所有 者权益 （基
金净值）
64,177,009.78 -1,130,768.51 63,046,241.27
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署:
王俊锋
陈逸辛
时慧
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情 况
信诚三得益债券型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简
称“中国证监会”) 《关于核准信诚三得益债券型证券投资基金募集的批复》( 证监许可[2008]867
号文) 和《关 于信诚三得 益债券型证 券投资基金 备案确认的 函》( 基金部 函[2008]430 号文) 批准,
由信诚基金 管理有限公 司依照《中 华人民共和 国证券投资 基金法》及 其配套规则 和《信诚三 得益
债券型证券投资基金基金合同》 发售, 基金合同于2008 年 9 月27 日生效 。 本基金为契约型开放式,
存续期限不定。 本基金的 基金管理人为信诚基金管理有限公司, 基金托管 人为中国建设银行股份有
限公司。
信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
13
本基金于 2008 年 8 月 25 日至 2008 年 9 月 24 日募 集, 募集的 净认购金额 1,992,396,119.25
元( 其中A 级538,137,322.77 元,B 级1,454,258,796.48 元),募 集期间认购手续费666,716.07 元,
利息转份额 480,571.65 元( 其中 A 级 78,169.97 元,B 级 402,401.68 元), 募集规模为
1,992,876,690.90 份。上述募集资金已由立信会计师事务所验证, 并出具了信会师报字(2008) 第
12019 号验资 报告。
根据 《中华 人民共和国证券投资基金法》 及其 配套规则、 《 信诚三得益债券型证券投资基金基
金合同》 和 《信诚三得 益债券型证券投资基金招募说明书》 的有关规定, 本基金的 投资范围为具 有
良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的债券、 股票、 权证及法律法规或中国证监会允许
基金投资的 其他金融工 具。在正常 市场情况下, 本基金投资 组合的比例 范围为: 国债 、金融债、 企
业( 公司) 债 、 次级债、 可转换债券( 含分离交易可转债) 、 资 产支持证券、 央行票据 、 短期融资 券 、
回购等固定收益证券品种 80%-95%; 权益类资产( 固定收益类资产以外的其他资产, 包 括股票、权证
等)0%~20% 。 本基金持有的现金或到期日不超过一年的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
本基金不主动参与二级市场权证的投资, 但允许因投资一级市场分离式转债获配等原因被动持有
的权证。 本 基金的业 绩 比较基准 为:80%×中信标 普全债指 数 收益率+20%×一年期 银 行定期存 款 税
后收益率。
根据《证券 投资基金信 息披露管理 办法》, 本基 金定期报告 在公开披露 的第二个工 作日, 报中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表 的 编制基础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则(2006) 、 中国证券业协会于 2007 年颁布的 《 证券投资
基金会计核 算业务指引》 、 《信诚三得 益债券型证 券投资基金 基金合同》 和中国证监 会允许的基 金
行业实务操作的规定编制会计报表。
6.4.3 遵循企业 会 计准则及 其 他有关规 定 的声明
本财务报表符合中华人民共和国财政部( 以下简 称“财政部”) 于 2006 年 2 月 15 日颁布的
《企业会计准则- 基本准 则》和 38 项 具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下 合称“企业会计准则”) 的要求, 真实 、 完整地反映 了本基金 的
财务状况、经营成果和基金净值变动情况。
此外, 本财务 报表同时符合如会计报表附注 6.4.2 所列示的其 他有关规定的要求。
6.4.4 本报告期 所 采用的会 计 政策、会 计 估计与最 近 一期年度 报 告相一致 的 说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 税项
根据财税字[1998]55 号文、[2001]61 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》 、财税字
[2002]128 号 文 《关于开 放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号 文 《关于证 券
投资基金税收政策的通知》 、 财税字[2005]11 号文 《关于调整证券( 股票) 交 易印花税税率的通知》 、
财税[2005]107 号文 《关 于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2007]84 号文 《财政
部国家税务总局关于调整证券( 股票) 交易印花税 税率的通知》 、财税[2008]1 号文《财 政部、国 家
税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作, 本 基金适用的主
要税项列示如下: (1) 以 发行基金方式募集资金, 不属于营业税征收范围, 不征收营业税。 (2) 基
金买卖股票、 债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。 (3) 基 金作为流通股股东在股权分
置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金对价, 暂免征收印花税、 企业所得税和个人所
得税。(4) 自 2005 年1 月 24 日起, 基金买卖 A 股、B 股股权 所书立的股权转让书据按照 0.1%的税
率征收证券( 股票) 交易印 花税。自 2007 年 5 月 30 日起, 该税率 上调至 0.3% 。自 2008 年 4 月 24
日起, 根据上海证券交易所与深圳证券交易所的相关规定, 调整证券( 股票) 交易印花税税率, 由
0.3%降至 0.1% 。自 2008 年 9 月 19 日起, 根据上海 证券交易所与深圳证券交易所的相关规定, 证券
交易印花税改为单边征收, 即仅对卖 出 A 股、B 股 股权按 0.1% 的税率征收。 (5) 对投 资者( 包括个信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
14
人和机构投资者) 从基金 分配中取得的收入, 暂不 征收个人所得税和企业所得税。
自 2013 年1 月 1 日起, 根据财税[2012]85 号 《关 于实施上市公司股息红利差别化个人所得税
政策有关问题的通知》, 个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票, 持股期限 在 1 个月以 内
( 含1 个月) 的, 其股息红 利所得全额计入应纳税所得额; 持股 期限在1 个月以上至1 年( 含1 年) 的,
暂减按 50% 计 入应纳税所得额; 持股期 限超过 1 年的, 暂减按 25% 计入应纳税 所得额。 上述 所得统 一
适用 20% 的税 率计征个人所得税。
6.4.6 关联方关 系
6.4.6.1 本报告期 存 在控制关 系 或其他重 大 利害关系 的 关联方发 生 变化的情 况
于本报告期内, 本基金管理人信诚基金管理有限公司和中信信托有限责任公司共同出资设立
了资产管理 子公司-- 中信信诚资产 管理有限公 司, 其中信诚 基金管理有 限公司出资 比例为 55%, 为
第一大股东。
6.4.6.2 本报告期 与 基金发生 关 联交易的 各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
信诚基金管理有限公司 基金管理人
中国建设银行股份有限公司(“ 建设 银行”) 基金托管人
信诚人寿保险有限公司 基金管理人主要股东控制的机构
6.4.7 本报告期 及 上年度可 比 期间的关 联 方交易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行, 并以一般交易价格为定价基础。
6.4.7.1 通过关联 方 交易单元 进 行的交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过交易。
6.4.7.2 关联方报 酬
6.4.7.2.1 基金管理 费
单位：人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的管理费 3,677,075.32 226,715.37
其中：支付销售机构的客户维护费 23,659.73 17,296.63
注：支付基金管理人信诚基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
0.70% 的年费 率每日计提, 逐日累计至每月月底, 按 月支付。 计算 公式为: 日基 金管理费= 前一 日
基金资产净值×0.70%/ 当年天数
6.4.7.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费 1,050,592.93 64,775.77
注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20% 的年费率 每日
计提, 逐日累计至每月月底, 按月支付。计算公式为: 日基金托管费= 前一日基金资产净值
×0.20%/当 年天数
6.4.7.2.3 销售服务 费
单位：人民币元
获得销售服务费的 本期 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
15
各关联方名称 2013 年 1 月1 日至2013 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
信诚三得益债券 A 信诚三得益债券 B 合计
建设银行 - 44,240.80 44,240.80
信诚基金管理有限公司 - 783,552.28 783,552.28
合计 - 827,793.08 827,793.08
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
信诚三得益债券 A 信诚三得益债券 B 合计
建设银行 - 34,427.44 34,427.44
信诚基金管理有限公司 - 9,198.58 9,198.58
合计 - 43,626.02 43,626.02
注：本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费,B 类 基金份额的年销售服务费率为 0.4% 。
B 类基金份额 销售服务费按前一日B 类 基金份额资产净值的0.4% 年费率每日 计提, 逐日 累
计至每月月底, 按月支付 。计算公式为:
B 类基金日销 售服务费=B 类基金份额前一日资产净值×0.4%/当年天数
6.4.7.3 与关联方 进 行银行间 同 业市场的 债 券( 含回 购)交易
本基金在 本 报告期及 上 年度可比 期 间未与其 他 关联方通 过 银行间同 业 市场进行 债 券( 含
回购) 交易。
6.4.7.4 各 关联方 投 资本基金 的 情况
6.4.7.4.1 报告期内 基 金管理人 运 用固有资 金 投资本基 金 的情况
基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。本基金的
基金管理人在本报告期及上年度可比期间未投资过本基金。
6.4.7.4.2 报告期末 除 基金管理 人 之外的其 他 关联方投 资 本基金的 情 况
信诚三得益债券 A
份额单位： 份
关联方名称
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
信诚人寿保 险有限
公司
- - 26,415,809.11 7.55%
信诚三得益债券 B
份额单位： 份
关联方名称
本期末
2013 年 6 月30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
16
信诚人寿保 险有限
公司
4,745,256.20 0.95% 4,675,198.29 1.16%
注：1 、除上 表所示外, 本 基金其它关联方在本报告期末及上年度末未持有本基金。
2 、除基金 管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
6.4.7.5 由关联方 保 管的银行 存 款余额及 当 期产生的 利 息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013 年 1 月1 日至2013 年 6 月30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 10,981,547.32 201,607.79 11,670,529.63 15,877.21
注：本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记
结算有限责任公司的结算备付金, 于 2013 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 16,956,493.68
元。(2012 年 6 月30 日 余额为 226,055.76 元)
6.4.7.6 本基金在 承 销期内参 与 关联方承 销 证券的情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间, 均未在承 销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8 期末（2013 年 6 月 30 日）本基金 持 有的流通 受 限证券
6.4.8.1 因认购新 发/增发证券 而 于期末持 有 的流通受 限 证券
于本报告期末, 本基金未 持有因认购新发/ 增发流 通受限证券。
6.4.8.2 期末持有 的 暂时停牌 等 流通受限 股票
于本报告期末, 本基金未 持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.8.3 期末债券 正 回购交易 中 作为抵押 的 债券
6.4.8.3.1 银行间市 场 债券正 回购
于本报告期末, 本基金未 持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.8.3.2 交易所市 场 债券正回 购
截至本报告期末2013 年6 月30 日止, 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 741,300,000.00 元, 于2013 年 7 月1 日、3 日和 4 日( 先后) 到 期。 该类交易 要
求本基金在 回购期内持 有的证券交 易所交易的 债券和/ 或在 新质押式回 购下转入质 押库的债
券, 按证券交 易所规定的比例折算为标准券后, 不 低于债券回购交易的余额。
§7 投资组合 报 告
7.1 期末基金 资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,723,933,391.50 84.57
其中：债券 1,722,413,391.50 84.50
资产 支持证券 1,520,000.00 0.07
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - - 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
17
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 27,938,041.00 1.37
6 其他各项资产 286,562,924.16 14.06
7 合计 2,038,434,356.66 100.00
7.2 期末按行 业 分类的股 票 投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序 的 前十名 股 票投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内 股 票投资组 合 的重大变 动
7.4.1 累计买入 金 额超出期 初基金资产 净 值 2% 或前 20 名的股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 600028 中国石化 30,592,747.63 4.08
2 600016 民生银行 30,422,941.85 4.06
3 600837 海通证券 25,117,760.24 3.35
4 000024 招商地产 22,009,832.91 2.93
5 601318 中国平安 15,663,867.54 2.09
6 601857 中国石油 13,752,400.00 1.83
7 601166 兴业银行 10,276,207.69 1.37
8 000059 辽通化工 9,329,521.74 1.24
9 600085 同仁堂 9,152,334.34 1.22
10 600585 海螺水泥 8,273,620.84 1.10
11 600737 中粮屯河 7,721,491.58 1.03
12 000625 长安汽车 7,133,626.80 0.95
13 600675 中华企业 6,831,300.00 0.91
14 601699 潞安环能 6,310,146.14 0.84
15 300273 和佳股份 6,289,840.90 0.84
16 600000 浦发银行 6,254,000.00 0.83
17 600048 保利地产 6,193,200.00 0.83
18 600036 招商银行 5,674,011.29 0.76
19 601688 华泰证券 5,361,174.28 0.71
20 601336 新华保险 5,117,584.89 0.68
注：买入金额按成交金额( 成交单价 乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出 金 额超出期 初基金资产 净 值 2% 或前 20 名的股票 明 细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 600028 中国石化 29,738,790.66 3.96
2 600016 民生银行 29,351,502.64 3.91
3 600837 海通证券 24,833,240.03 3.31
4 000024 招商地产 20,654,587.45 2.75 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
18
5 601318 中国平安 15,375,490.39 2.05
6 601857 中国石油 13,684,177.66 1.82
7 601166 兴业银行 10,358,641.20 1.38
8 600085 同仁堂 9,339,875.83 1.24
9 000059 辽通化工 9,070,277.39 1.21
10 600585 海螺水泥 7,950,225.64 1.06
11 600737 中粮屯河 7,443,093.77 0.99
12 600675 中华企业 6,955,025.40 0.93
13 600000 浦发银行 6,273,835.99 0.84
14 601699 潞安环能 6,160,615.67 0.82
15 000625 长安汽车 6,090,506.93 0.81
16 300273 和佳股份 6,087,672.33 0.81
17 600048 保利地产 6,043,949.06 0.81
18 600036 招商银行 5,484,405.77 0.73
19 601688 华泰证券 5,226,602.86 0.70
20 601336 新华保险 4,866,249.00 0.65
注：卖出金额按成交金额( 成交单价 乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票 的 成本总额 及 卖出股票 的 收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 319,548,267.72
卖出股票收入（成交）总额 312,232,277.47
注： 买入股票 成本和卖出股票收入按成交金额( 成 交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关
交易费用。
7.5 期末按债 券 品种分类 的 债券投资 组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 61,828,000.00 4.78
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,177,549,891.50 91.03
5 企业短期融资券 467,764,000.00 36.16
6 中期票据 15,271,500.00 1.18
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,722,413,391.50 133.15
7.6 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 名 的前五名 债 券投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 019302 13 国债 02 550,000 54,835,000.00 4.24
2 041351015 13 中建一局 500,000 49,685,000.00 3.84 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
19
CP001
3 041355016
13 宝钢包装
CP001
500,000 49,630,000.00 3.84
4 041356006
13 华工科技
CP001
400,000 39,712,000.00 3.07
5 041354032
13 粤电航运
CP002
400,000 39,620,000.00 3.06
7.7 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 序 的所有资 产 支持证券 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 061205001 12 上元 1A 50,000 1,520,000.00 0.12
注：本基金本报告期末仅持有上述 1 只资产支持 证券。
7.8 期末按公 允 价值占基 金 资产净值 比 例大小排 名 的前五名 权 证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 交 易情况说 明
7.9.1 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 持 仓和损益 明 细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
7.9.2 本基金投 资 股指期货 的 投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
7.10 投资组合 报 告附注
7.10.1 本基金投 资 的前十名 证 券的发行 主 体本期未 出 现被监管 部 门立案调 查, 或在报告 编 制日前一 年
内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票中, 没有超 过基金合同规定备选库之外的股票。
7.10.3 期末其他 各项 资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 204,775.25
2 应收证券清算款 10,069,071.81
3 应收股利 -
4 应收利息 40,244,423.97
5 应收申购款 236,044,653.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 286,562,924.16
7.10.4 期末持有 的 处于转股 期 的可转换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十 名 股票中存 在 流通受限 情 况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
7.10.6 投资组合 报 告附注的 其 他文字描 述 部分 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
20
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基金份额 持 有人信息
8.1 期末基金 份 额持有人 户 数及持有 人 结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户
数( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
信诚
三得
益债
券 A
467 1,668,456.38 770,432,385.13 98.88% 8,736,744.63 1.12%
信诚
三得
益债
券 B
604 829,469.69 474,034,985.13 94.62% 26,964,706.57 5.38%
合计 1,071 1,195,302.35 1,244,467,370.26 97.21% 35,701,451.20 2.79%
8.2 期末基金 管 理人的从 业 人员持有 本 基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
信诚三得益债券 A 50,102.61 0.01%
信诚三得益债券 B 1,777.50 -
合计 51,880.11 -
注：1 、 本公 司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为:0 万
份至 10 万份( 含) 。
2 、期末本 基金的基金经理未持有本基金的基金份额。
§9 开放式基 金 份额变动
单位：份
项目 信诚三得益债券 A 信诚三得益债券 B
基金合同生效日(2008 年9 月27 日) 基金份
额总额
538,215,492.74 1,454,661,198.16
本报告期期初基金份额总额 349,761,489.70 404,058,057.66
本报告期基金总申购份额 716,400,136.66 621,596,481.81
减: 本报告期 基金总赎回份额 286,992,496.60 524,654,847.77
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 779,169,129.76 500,999,691.70
信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
21
§10 重大事件 揭 示
10.1 基金份额 持 有人大会 决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人 、基金托 管 人的专门 基 金托管部 门 的重大人 事 变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管 理人、基 金 财产、基 金 托管业务 的 诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策 略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进 行 审计的会 计 师事务所 情 况
为本基金进行审计的会计师事务所是毕马威华振会计师事务所。 该会计师事务所自本基金基金合同
生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、 托 管人及其 高 级管理人 员 受稽查或 处 罚等情况
报告期内 管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用 证 券公司交 易 单元的有 关 情况
10.7.1 基金租用 证 券公司交 易 单元进行 股 票投资及 佣 金支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
大通证券 1 455,234,283.63 72.06% 414,446.87 72.62% -
渤海证券 1 152,474,907.68 24.13% 134,925.61 23.64% -
华融证券 1 17,980,846.95 2.85% 15,911.32 2.79% -
西南证券 1 6,090,506.93 0.96% 5,389.53 0.94%
本期新增 1
个交易单
元
安信证券 2 - - - - -
长城证券 1 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
长江证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - - 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
22
红塔证券 1 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
宏源证券 2 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
华创证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
山西证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
信达证券 2 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - 本期退租
招商证券 2 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
浙商证券 1 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
中航证券 1 - - - - -
中金国际 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信金通 1 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
中信浙江 1 - - - -
本期新增 1
个交易单
元
中银国际 1 - - - - -
注： 本基金根 据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。 由 研究部牵头对席位候选券商的研究实
力和服务质量进行评估, 并综合考虑候选券商的综合实力, 由 研究总监和投资总监审核批准。
10.7.2 基金租用 证 券公司交 易 单元进行 其 他证券投 资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
23
成交金额
占当期债券成交总
额的比例
成交金额
占当期回购成交总
额的比例
大通证券 453,110,400.92 28.65% 19,082,500,000.00 96.74%
渤海证券 33,393,098.34 2.11% 53,069,000.00 0.27%
华融证券 20,378,565.21 1.29% 77,006,000.00 0.39%
西南证券 - - - -
安信证券 - - - -
长城证券 - - - -
长江证券 - - - -
东兴证券 - - - -
高华证券 - - - -
广发证券 - - - -
国金证券 - - - -
国联证券 - - - -
国泰君安 - - - -
国信证券 - - - -
海通证券 - - - -
红塔证券 - - - -
宏源证券 - - - -
华创证券 - - - -
联合证券 - - - -
民生证券 - - - -
齐鲁证券 - - - -
瑞银证券 - - - -
山西证券 - - - -
申银万国 61,344,169.73 3.88% 512,600,000.00 2.60%
信达证券 - - - -
兴业证券 - - - -
银河证券 - - - -
英大证券 - - - -
招商证券 - - - -
浙商证券 - - - -
中航证券 - - - -
中金国际 - - - -
中投证券 - - - -
中信建投 993,392,570.61 62.80% - -
中信金通 - - - -
中信浙江 - - - -
中银国际 19,920,996.72 1.26% - -
信诚基金管理有限公司 信诚三得益债券型证券投资基金 2013 年半 年度报告摘要
24
2013 年 8 月28 日
