中 邮 战 略 新兴 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
中邮战略新兴 产业股票 型 证券投资基金 管理人——中邮创业基金 管理有限 公 司的董事会及 董
事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，并对其 内 容的真实性 、准确性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 本半 年度 报告 已经 全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人兴 业银行股份 有限 公司（简 称：兴业银 行）根据本基 金合同规定 ，于 2013 年 8
月27 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 30
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 31
7.4 报告 期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 31
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 34
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 34
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 34
7.8 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 34
7.9 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 34
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 35
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 35
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 35
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 36
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 36
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 36
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 36
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 36
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 36
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 36
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 37
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 38
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 39
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 39
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 40
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 40
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 中邮战 略新 兴产 业股 票
基金主 代码 590008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 12 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 173,260,854.05 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 重点 关注 国家 战略 性新兴 产业 发展 过程 中带 来
的投资 机会 ，在 严格 控制 风险并 保证 充分 流动 性的 前
提下， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变
动趋势 ，判 断当 前所 处的 经济周 期， 进而 对未 来做 出
科学预 测。 在此 基础 上， 结合对 流动 性及 资金 流向 的
分析， 综合 股 市 和债 市估 值及风 险分 析进 行大 类资 产
配置。 此外 ，本 基金 将持 续地进 行定 期与 不定 期的 资
产配置 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本基金 采用 主题 投资 策略 ，通过 对战 略性 新兴 产业 发
展状况 持续 跟踪 ，结 合对 国家政 策的 解读 、重 大科 技
和工艺 创新 情况 调研 、上 市公司 战略 规划 及商 业运 营
模式分 析等 方法 挖掘 属于 战略性 新兴 产业 范畴 的投 资
主题及 相关 股票 ，作 为重 点进行 投资 ，分 享这 类企 业
带来的 较高 回报 。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分
析，预 测未 来的 利率 趋势 ，并据 此积 极调 整 债 券组 合
的平均 久期 ，在 控制 债券 组合风 险的 基础 上提 高组 合
收益。 当预 期市 场利 率上 升时， 本基 金将 缩短 债券 投
资组合 久期 ，以 规避 债券 价格下 跌的 风险 。当 预期 市
场利率 下降 时， 本基 金将 拉长债 券投 资组 合久 期， 以
更大程 度的 获取 债券 价格 上涨带 来的 价差 收益 。
(2) 期 限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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分析技 术， 本基 金对 债券 市场收 益率 曲线 的期 限结 构
进行分 析， 预测 收益 率曲 线的变 化趋 势， 制定 组合 的
期限结 构配 置策 略。 在预 期收益 率曲 线趋 向平 坦化 时，
本基金 将采 取哑 铃型 策略 ，重点 配置 收益 率曲 线的 两
端。当 预期 收益 率曲 线趋 向陡峭 化时 ，采 取子 弹型 策
略，重 点配 置收 益率 曲线 的中部 。当 预期 收益 率曲 线
不变或 平行 移动 时， 则采 取梯形 策略 ，债 券投 资资 产
在各期 限间 平均 配置 。
(3) 类 属配 置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险、 流动 性、 税赋 水
平等因 素进 行分 析， 研究 同期限 的国 债、 金融 债、 央
票、企 业债 、公 司债 、短 期融资 券之 间的 利差 和变 化
趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 确定 组合 在不 同类 型
债券品 种上 的配 置比 例。 根据中 国债 券市 场存 在市 场
分割的 特点 ，本 基金 将考 察相同 债券 在交 易所 市场 和
银行间 市场 的利 差情 况， 结合流 动性 等因 素的 分析 ，
选择具 有更 高投 资价 值的 市场进 行配 置 。
(4) 回 购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例
内，适 时适 度运 用回 购交 易套利 策略 以增 强组 合的 收
益率， 比如 运用 回购 与现 券之间 的套 利、 不同 回购 期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融
工具进 行套 利、 避险 交易 ，控制 基金 组合 风险 ，获 取
超额收 益。 本基 金进 行权 证投资 时， 将在 对权 证标 的
证券进 行基 本面 研究 及估 值的基 础上 ，结 合股 价波 动
率等参 数， 运用 数量 化期 权定价 模型 ，确 定其 合理 内
在价值 ，从 而构 建套 利交 易或避 险交 易组 合。 未来 ，
随着证 券市 场的 发展 、金 融工具 的丰 富和 交易 方式 的
创新等 ，基 金还 将积 极寻 求其他 投资 机会 ，履 行适 当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数*75%+ 上 证国债 指数*25%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和
预期收 益的 证券 投资 基金 品种， 其预 期风 险和 预期 收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 吴荣
联系电 话 010-82295160－157 021-52629999-213117 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn 011693@cib.com.cn
客户服 务电 话
010－58511618 95561
传真 010-82295155 021-62535823
注册地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
福州市 湖东 路154 号
办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
上海市 静安 区江 宁 路 168 号
20 楼
邮政编 码 100082 200041
法定代 表人 吴涛 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.postfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦
10 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 14,432,722.11
本期利 润 11,111,738.35
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1697
本期加 权平 均净 值利 润率 13.05%
本期基 金份 额净 值增 长率 32.82%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 51,962,626.73
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2999
期末基 金资 产净 值 240,466,500.87
期末基 金份 额净 值 1.388
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 38.80%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字。3. 期
末可供分配利 润采用期 末 资产负债表中 未分配利 润 与未分配利润 中已实现 部 分的孰 低数 （为期末
余额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.32% 1.90% -11.86% 1.55% 6.54% 0.35%
过去三 个月 12.12% 1.74% -2.39% 1.23% 14.51% 0.51%
过去六 个月 32.82% 1.65% 5.17% 1.20% 27.65% 0.45%
过去一 年 38.11% 1.34% 1.96% 1.10% 36.15% 0.24%
自基金 合同
生效起 至今
38.80% 1.30% -1.74% 1.09% 40.54% 0.21%
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2012 年06 月 12 日。
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平 要
低于 所列 数字 。
3 、关 于业 绩基 准的 说 明
本基 金业 绩衡 量基 准＝中 证新 兴产 业指 数 × 7 5% ＋上 证国 债指 数 × 25% 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 合同 生效 日 起 6 个 月内为 建仓 期， 报告 期内 本基金 的各 项投 资 比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立于2006 年 5 月 18 日， 旗下 目前 管 理 8 只开 放式
基金产 品 和 7 只 专户 理财 产品， 分别 为中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心成 长股 票 型
证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、中 邮上 证 380 指数 增强 型证 券投 资基金 、中 邮战 略 新
兴产业股票型 证券投资 基 金、中邮稳定 收益债券 型 证券投资基金 、中邮创 业 —兴业银行 —灵活配中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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置 1 号资产 管理 计划 、中 邮创业 —华 夏银 行 — 灵活 配置 1 号资 产管 理计 划、 中邮创 业 — 农业 银 行
—分级 1 号 资产 管理 计划 、中邮 创业 —农 业银 行 — 量化 1 号资 产管 理计 划、 中邮创 业 — 农业 银 行
—分级 2 号 资产 管理 计划 、中邮 创业 —农 业银 行 — 分级 3 号资 产管 理计 划、 中邮创 业 — 光大 银 行
—债券 分 级1 号 资产 管理 计划。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任
日期
厉建超 基金经 理 2012 年6 月12 日 - 12 年
经济学 硕士 ， 曾 任中 国证 券
市场研 究设 计中 心高 级研
究员、 东吴 基金 管理 有限 公
司研究 员、 中海 基金 管理 有
限公司 研究 员、 中邮 创业 基
金管理 有限 公司 研究 员， 主
要负责 信息 、 新 能源 等新 兴
产业的 研究 工作 ， 中 邮创 业
基金管 理有 限公 司中 邮核
心优势 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，
现任中 邮核 心优 选股 票型
证券投 资基 金基 金经 理、 中
邮战略 新兴 产业 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。
任泽松 基金经 理 2012 年12 月 21 日 - 3 年
生物学 硕士 ， 曾 任毕 马威 华
振会计 师事 务所 审计 员、 北
京源乐 晟资 产管 理有 限公
司行业 研究 员、 中邮 创业 基
金管理 有限 公司 研究 部行
业研究 员， 中邮 创业 基金 管
理有限 公司 中邮 核心 成长
股票型 证券 投资 基金 基金
经理助 理兼 行业 研究 员, 现
任中邮 战略 新兴 产业 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注： 基金 经理 的任 职日 期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或中 国证 券投 资基 金业协 会下 发的 《关
于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交 易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 上半 年总 体保 持较 高的仓 位运 作, 在季 度末 实 施了两 次减 仓操 作规 避流 动性风 险。 在创
业板上涨的过 程中继续 精 选个股，主要 加强配置 了 计算机，消费 电子，传 媒 ，生物医药 ，新材料
等战略 新兴 产业 股票 ， 到 6 月 底考 虑到 个股 整体 涨 幅较大 ，IPO 重启 预期 下 ，将基 金仓 位降 低到
了较低水平， 以规避了 创 业板的系统性 风险。本 基 金报告期内股 票重点配 置 方向依次为 科技含量
高，业 绩弹 性大 的 TMT 行 业股票 ，稳 定成 长的 生物 医药行 业股 票以 及部 分高 成长的 化工 新材 料 股
票。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2013 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.388 元，累 计净 值 1.388 元。 本报告 期份 额 净中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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值增长 率 为32.82% ，同 期 业绩比 较基 准增 长率 为 5.17%,跑赢 27.65 个百 分点.
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2013 年初 开始 ， 国 内经 济 将一举 扭转 前一 年的 持续 下滑趋 势， 开始 温和 复苏 ， 通胀 压力 依旧
不大，货币政 策保持适 度 宽松。国际方 面，美国 经 济继续弱复苏 ，成为全 球 经济亮点， 欧洲经济
渡过最坏的时 候，主权 债 务危机暂时得 到缓解。 在 此背景下，股 市将迎来 较 好的机会， 部分成长
型股票 经前 期调 整后 ，长 期投资 价值 显现 。
上半年 医药 板块 和创 业板 整体涨 幅巨 大， 三度面临 IPO 重 启带 来的 供给 冲击 ，部分 股票 涨幅
已经透支了今 年的业绩 增 长，我们预计 相关股票 在 三季度很难取 得很高的 超 额收益。但 经济复苏
的动力仍然存 在，流动 性 整体仍然处于 宽松状况 ， 企业盈利 仍处 于缓慢恢 复 周期，预计 短期涨幅
过大股 票调 整到 位后 ，仍 将震荡 向上 。
本基金将坚持 主要采取 “ 自下而上”的 个股精选 策 略，根据细致 的财务分 析 和深入的上市 公
司调研，精选 出业绩增 长 前景良好且被 市场相对 低 估的个股进行 集中投资 ， 符合经济结 构转型的
高成长 战略 新兴 行业 是主 要投资 方向 ，2013 年三 季 度仓位 将保 持在 一个 适当 的水平 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金 估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况，本基 金未能满 足 利润分配条件 ，
故未进 行 利 润分 配。
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 13 页 共 40 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管中邮战 略新兴产 业 股票型证券投 资基金的 过 程中，本基金 托管人——兴业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 中邮战略 新 兴产业股票 型证券投
资基金基金 合同》 、 《中 邮 战略新兴产 业股票型 证券 投资基金托 管协议》 的约 定，对中邮 战略新 兴
产业股 票型 证券 投资 基金 管理人 —— 中邮 创业 基金 管理有 限公 司2013 年01 月01 日至2013 年06
月30 日基 金的 投资 运作 ， 进行了 认真 、 独立 的会 计 核算和 必要 的投 资监 督 ， 认真履 行了 托管 人的
义务， 没有 从事 任何 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理有限 公司在中 邮 战略新兴产业 股票型证 券 投资基金的投 资
运作、基金资 产净值的 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 等问题上， 不存在损
害基金份额持 有人利益 的 行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法 律法规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理有限 公司的 信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的中邮战 略 新兴产业股 票型证券
投资基金 半年 度报告中 的 财务指标、净 值表现、 收 益分配情况、 财务会计 报 告、投资组 合报告等
信息真 实、 准确 、完 整， 未发现 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
兴业银 行股 份有 限公 司
资产托 管部
2013 年 8 月 27 日
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 95,397,068.51 20,265,014.01
结算备 付金
525,591.89 294,504.30
存出保 证金
143,004.99 500,000.00
交易性 金融 资产 6.4.7.2 143,872,102.12 40,571,051.53
其中： 股票 投资
143,872,102.12 40,571,051.53
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 50,000,000.00 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 49,507.93 6,643.02
应收股 利
- -
应收申 购款
5,225,364.25 313,292.60
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
295,212,639.69 61,950,505.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
52,233,693.62 -
应付赎 回款
1,731,510.16 309,910.29
应付管 理人 报酬
214,519.97 96,628.85
应付托 管费
35,753.32 16,104.80
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 286,110.30 226,842.82
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- - 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 244,551.45 561,167.99
负债合 计
54,746,138.82 1,210,654.75
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 173,260,854.05 58,107,167.88
未分配 利润 6.4.7.10 67,205,646.82 2,632,682.83
所有者 权益 合计
240,466,500.87 60,739,850.71
负债和 所有 者权 益总 计
295,212,639.69 61,950,505.46
注：报 告截 止 日2013 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.388 元， 基金 份额 总额173,260,854.05 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年 6 月 12 日
至2012 年 6 月 30 日
一、收入
12,697,390.95 3,207,149.62
1.利息 收入
169,226.46 682,838.69
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 136,984.31 390,673.52
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
32,242.15 292,165.17
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
15,651,480.22 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 15,034,212.56 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 617,267.66 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 -3,320,983.76 2,524,310.86
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 197,668.03 0.07
减： 二、费用
1,585,652.60 537,670.13
1．管 理人 报酬
625,594.30 425,102.99
2．托 管费
104,265.66 70,850.49
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 604,860.18 17,381.26
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 250,932.46 24,335.39 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
11,111,738.35 2,669,479.49
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
11,111,738.35 2,669,479.49
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2012 年6 月12 日。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
58,107,167.88 2,632,682.83 60,739,850.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 11,111,738.35 11,111,738.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
115,153,686.17 53,461,225.64 168,614,911.81
其中：1.基 金申 购款 238,276,505.28 89,413,721.95 327,690,227.23
2. 基金 赎回 款 -123,122,819.11 -35,952,496.31 -159,075,315.42
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
173,260,854.05 67,205,646.82 240,466,500.87
项目
上年度可比期间
2012 年 6 月 12 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,669,479.49 2,669,479.49 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 17 页 共 40 页
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
575,757,582.95 - 575,757,582.95
其中：1.基 金申 购款 575,757,582.95 - 575,757,582.95
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
575,757,582.95 2,669,479.49 578,427,062.44
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2012 年6 月12 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 刘弢____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 经 中国 证券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称“中国 证监会 ” ）证 监许可[2011]1951 号 《关 于核准中邮战 略新兴产业 股票型证券投 资基
金募集 的批 复 》 核 准 ， 由 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证
券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮战略新兴 产业股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》发 起， 并 于 2012 年 6 月 12 日 募集 成立 。本 基金 为契约 型开 放式 ，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集包 括认 购资 金利 息共 募集575,757,582.95 元 ， 业经京 都天 华会 计师
事务所 有限 公司 京都 天华 验字(2012) 第0058 号验 资 报告予 以验 证。 本基 金的 基 金管理 人为 中邮 创
业基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 兴业 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 战略新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。在 正常市场 情 况下，本基金 投资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比 例为： 股票资产
占基金 资产 的 60%-95% ， 债券资 产占 基金 资产 的 0%-40%， 权证 占基 金资 产净 值的 0%-3% ， 并保 持
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金投 资于 战略
性新兴 产业 相关 股票 比例 不低于 基金 股票 资产 的 80% 。 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计
准则和 中国 证券 业协 会2007 年5 月 15 日 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 。 中 国证 监会
2010 年 2 月 8 日颁 布的 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券投资 基金 信息披露 XBRL 模板 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告> 》及 中国 证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动情 况等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 值与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据 财政 部、 国家 税 务总局 财税[2002]128 号 《 关于开 放式 证券 投资 基 金 有关税 收问 题的 通
知》 、 财税 字[2004]78 号 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政 部国 家税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 关于实施 上 市公司股息红 利差
别化个人所得 税政策有 关 问题的通知》 及其他相 关 税务法规和实 务操作， 本 基金主要税 项列示如
下：
1 ．以 发行 基金 方式 募 集资金 ，不 属于 营业 税征 收范围 ，不 征收 营业 税。
2 ． 对 基金 取得 的企 业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ， 暂不 征收 企 业所得 税 。 自2013 年 1 月1 日起 ， 证券 投资 基金 从公 开发行 和转 让市 场
取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税
所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，暂 减按 50% 计 入应 纳 税所得 额； 持股 期限
超过1 年的 ，暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得。
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的 税率 缴纳 股票 交易 印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
4. 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 19 页 共 40 页
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 95,397,068.51
定期存 款 -
其他存 款 -
合计： 95,397,068.51
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 142,565,928.01 143,872,102.12 1,306,174.11
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 142,565,928.01 143,872,102.12 1,306,174.11
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 买入 返售 金融 资产 50,000,000.00 -
银行间 市场 买入 返售 金融 资产 - -
合计 50,000,000.00 -
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 28,015.01
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 212.85
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 21,222.20
应收申 购款 利息 -
其他 57.87
合计 49,507.93
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末未 持有 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位 ： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 286,110.30
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 286,110.30
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 6,525.59
预提费 用 238,025.86
合计 244,551.45
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 21 页 共 40 页
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 58,107,167.88 58,107,167.88
本期申 购 238,276,505.28 238,276,505.28
本期赎 回( 以"-" 号填列) -123,122,819.11 -123,122,819.11
本期末 173,260,854.05 173,260,854.05
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,602,449.47 1,030,233.36 2,632,682.83
本期利 润 14,432,722.11 -3,320,983.76 11,111,738.35
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
35,927,455.15 17,533,770.49 53,461,225.64
其中： 基金 申购 款 59,825,275.43 29,588,446.52 89,413,721.95
基金赎 回款 -23,897,820.28 -12,054,676.03 -35,952,496.31
本期已 分配 利润 - - -
本期末 51,962,626.73 15,243,020.09 67,205,646.82
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币 元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 132,970.55
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 2,432.84
其他 1,580.92
合计 136,984.31
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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卖出股 票成 交总 额 168,311,544.30
减：卖 出股 票成 本总 额 153,277,331.74
买卖股 票差 价收 入 15,034,212.56
6.4.7.13 债 券投 资收益
本报告 期本 基金 无债 券投 资。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本报告 期本 基金 无衍 生工 具投资 。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 617,267.66
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 617,267.66
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -3,320,983.76
—— 股 票投 资 -3,320,983.76
—— 债 券投 资 -
——资产 支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -3,320,983.76
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 197,668.03
合计 197,668.03
本基金 的赎 回费 率按 持有 期间递 减， 赎回 费总 额 的25%归 入基 金资 产。 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 23 页 共 40 页
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
604,860.18
银行间 市场 交易 费用 -
合计
604,860.18
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 198,354.28
银行结 算费 用 3,506.60
债券帐 户维 护费 9,000.00
上清所 债券 账户 维护 费 400.00
合计 250,932.46
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ，本 基金 不存 在或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截止2013 年8 月27 日， 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大 利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 24 页 共 40 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本报告 期 及 上年 度可 比期 间 （2012 年6月12 日( 基金 合同生 效日)至2012 年6月30 日） ， 本 基金未
通过关 联方 交易 单元 进行 交易。
6.4.10.1 关 联方 报酬
6.4.10.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日
至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年6月12 日( 基金 合同 生效日)
至2012 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 625,594.30 425,102.99
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 43,471.96 41,015.87
注： 支 付基 金管 理人 中邮 创业基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 ， 按 前一 日基 金资产 净值 的 1.5% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计 至 每月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 管理 人报酬 ＝前 一日 基金 资产 净值×1.50% ／ 当年 天数
6.4.10.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日
至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年6 月12 日(基 金合 同 生效日)
至2012 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 104,265.66 70,850.49
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费， 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25% ／ 当年 天数
6.4.10.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期 及 上年 度可 比期 间 （2012 年6 月 12 日(基 金合同 生效 日) 至2012 年6 月 30 日）， 本 基金
未与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券（ 含回 购） 交易。
6.4.10.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期 及 上年 度可 比期 间 （2012 年6 月 12 日(基 金合同 生效 日) 至2012 年6 月 30 日）， 本 基金
管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末 ， 除基金 管理 人 之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 25 页 共 40 页
6.4.10.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月 1 日
至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年6 月12 日( 基金 合 同生效 日)
至 2012 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份有限公司 95,397,068.51 132,970.55 349,789,234.12 390,673.52
6.4.10.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期 及 上年 度可 比期 间 （2012 年 6 月 12 日( 基 金合同 生效 日) 至2012 年6 月 30 日），
本基金 未在 承销 期内 参与 认购关 联方 承销 的证 券 。
6.4.11 利 润分 配情况
本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2013 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本期末 本基 金未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本期末 本基 金未 持有 暂时 停牌流 通受 限股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险 管理 政策和 组 织 架构
（1） 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 ， 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ，每个员 工 各司其责，监 察
稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 ， 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
行。
（2） 风险 管理 组织 架构
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 26 页 共 40 页
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ，充 分发 挥各 自的职 能， 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
6.4.13.2 信 用 风险
信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到
期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证
券，而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过基金资
产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ，不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。
6.4.13.3 流 动 性风 险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的大盘 股， 变现 能力 较强 。
本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析， 并 进行动态调整 ，
充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。
6.4.13.4 市 场 风险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性， 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
监控系 统， 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ，实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 及债 券投 资等。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利 率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 27 页 共 40 页
6.4.13.4.1.1 利 率 风险敞 口
本期末
2013 年6 月 30 日
1 年以内 1 至 5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 95,397,068.51 — — 95,397,068.51
结算备 付金 525,591.89 — — 525,591.89
存出保 证金 143,004.99 — — 143,004.99
交易性 金融 资产 — — 143,872,102.12 143,872,102.12
买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 — — 50,000,000.00
衍生金 融资 产 — — — —
应收证 券清 算款 — — — —
应收利 息
— 49,507.93 49,507.93
应收股 利
— — —
应收申 购款 — — 5,225,364.25 5,225,364.25
其他资 产 — — — —
资产总 计 146,065,665.39 — 149,146,974.30 295,212,639.69
负债
应付证 券清 算款 — — 52,233,693.62 52,233,693.62
应付赎 回款 — — 1,731,510.16
1,731,510.16
应付管 理人 报酬 — — 214,519.97
214,519.97
应付托 管费 — — 35,753.32
35,753.32
应付交 易费 用 — — 286,110.30
286,110.30
应付利 润 — — — —
其他负 债 — — 244,551.45
244,551.45
负债总 计
— 54,746,138.82 54,746,138.82
利率敏感度缺口 146,065,665.39
— 94,400,835.48
240,466,500.87
上年度末
2012 年12 月31 日
1 年以内 1 至 5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 20,265,014.01 — — 20,265,014.01
结算备 付金 294,504.30 — — 294,504.30
存出保 证金 — — 500,000.00 500,000.00
交易性 金融 资产 — — 40,571,051.53 40,571,051.53
买入返 售金 融资 产 — — — —
衍生金 融资 产 — — — —
应收证 券清 算款 — — — —
应收利 息
— 6,643.02 6,643.02
应收股 利
— — —
应收申 购款 — — 313,292.60 313,292.60
其他资 产 — — — —
资产总 计 20,559,518.31 — 41,390,987.15 61,950,505.46
负债
应付证 券清 算款 — — — — 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 28 页 共 40 页
应付赎 回款 — — 309,910.29 309,910.29
应付管 理人 报酬 — — 96,628.85 96,628.85
应付托 管费 — — 16,104.80 16,104.80
应付销 售服 务费 — — — —
应付交 易费 用 — — 226,842.82 226,842.82
应 交税 费 — — — —
应付利 息 — — — —
应付利 润 — — — —
其他负 债 — — 561,167.99 561,167.99
负债总 计
— 1,210,654.75 1,210,654.75
利率敏感度缺口 20,559,518.31
— 40,180,332.40
60,739,850.71
6.4.13.4.1.2 利 率 风险的 敏感 性分析
本基金 本期 末未 持 有 债券 投资， 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金资 产净 值无 重大影 响。
6.4.13.4.3 其 他 价 格风险 敞口
市场价 格风 险
市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本 基 金 投 资 组 合 中 各 类 资 产 占 基 金 净 值 的 目 标 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基金资产净值的比例为
60%-95% ，债券资产 占基金 资产净值的比例 为 0%-40% ，权证 占基金资 产净值的 比例为 0%-3%，并
保持现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
于2013 年6 月30 日 ，本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下：
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 143,872,102.12 59.83 40,571,051.53 66.79
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 143,872,102.12 59.83 40,571,051.53 66.79 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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6.4.13.4.3.2 其 他 价格风 险的 敏感性 分析
假设
1. 固 定其 它市 场变 量， 当 本基金 基准 上 涨1%
2. 固 定其 它市 场变 量， 当 本基金 基准 下 跌1%
分析
相关风 险变 量
的变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元
）
本期末
（2013 年6 月 30 日 ）
上年度 末
（2012 年 12 月31 日）
1. 基 金净 资产 变动 + 1,595,019.57 + 255,783.73
2. 基 金净 资产 变动 - 1,595,019.57 - 255,783.73
注: 我 们利 用CAPM 模型 计 算得到 上述 结果 ； 其 中， 无风险 收益 率 取 13 年 6 月 28 日十 年期
国债收 益 率 3.51% ，利 用 13 年 以来 日收 益率 与基 金 基准日 收益 率计 算得 到基 金的 Beta 系 数为
1.11 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 30 页 共 40 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 143,872,102.12 48.74
其中： 股票 143,872,102.12 48.74
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 16.94
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 95,922,660.40 32.49
6 其他各 项资 产 5,417,877.17 1.84
7 合计 295,212,639.69 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项 金额 占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可
能有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 96,758,036.19 40.24
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输 、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 47,114,065.93 19.59
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- - 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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S 综合 - -
合计 143,872,102.12 59.83
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允 价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300072 三聚环 保 1,053,762 16,912,880.10 7.03
2 300300 汉鼎股 份 1,198,639 16,900,809.90 7.03
3 300324 旋极信 息 836,544 14,806,828.80 6.16
4 300331 苏大维 格 293,853 11,254,569.90 4.68
5 300337 银邦股 份 429,858 10,772,241.48 4.48
6 002618 丹邦科 技 477,063 10,099,423.71 4.20
7 300271 华宇软 件 509,929 9,112,431.23 3.79
8 300285 国瓷材 料 175,077 8,843,139.27 3.68
9 002551 尚荣医 疗 320,785 8,744,599.10 3.64
10 000400 许继电 气 249,994 6,769,837.52 2.82
11 002259 升达林 业 1,499,947 6,764,760.97 2.81
12 300057 万顺股 份 440,000 6,314,000.00 2.63
13 300113 顺网科 技 147,920 6,293,996.00 2.62
14 300054 鼎龙股 份 299,906 5,155,384.14 2.14
15 002643 烟台万 润 340,000 5,127,200.00 2.13
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300072 三聚环 保 17,968,798.01 29.58
2 300300 汉鼎股 份 14,306,624.90 23.55
3 002618 丹邦科 技 13,814,403.12 22.74
4 300113 顺网科 技 12,574,820.63 20.70
5 300337 银邦股 份 11,581,993.98 19.07
6 300285 国瓷材 料 10,954,267.77 18.03
7 300331 苏大维 格 10,865,967.59 17.89
8 300324 旋极信 息 10,794,816.24 17.77
9 000400 许继电 气 10,715,521.75 17.64 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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10 300271 华宇软 件 9,565,068.83 15.75
11 002643 烟台万 润 8,877,118.52 14.61
12 300054 鼎龙股 份 8,818,330.37 14.52
13 300332 天壕节 能 7,075,706.20 11.65
14 002551 尚荣医 疗 6,948,068.48 11.44
15 300057 万顺股 份 6,859,862.24 11.29
16 002281 光迅科 技 6,625,812.22 10.91
17 002259 升达林 业 6,317,052.43 10.40
18 600519 贵州茅 台 5,594,239.43 9.21
19 601208 东材科 技 4,874,431.82 8.03
20 000768 中航飞 机 4,748,997.48 7.82
21 002454 松芝股 份 4,638,236.47 7.64
22 600315 上海家 化 4,622,518.00 7.61
23 002646 青青稞 酒 4,618,901.59 7.60
24 300181 佐力药 业 4,532,803.76 7.46
25 300282 汇冠股 份 4,251,154.19 7.00
26 300261 雅本化 学 3,984,408.13 6.56
27 002439 启明星 辰 3,744,227.90 6.16
28 600552 方兴科 技 3,608,892.86 5.94
29 300289 利德曼 3,208,178.82 5.28
30 600104 上汽集 团 3,177,542.04 5.23
31 002431 棕榈园 林 2,873,417.85 4.73
32 601933 永辉超 市 2,829,368.65 4.66
33 300287 飞利信 2,668,440.89 4.39
34 300352 北信源 2,550,624.84 4.20
35 000725 京东方 Ａ 2,275,000.00 3.75
36 002649 博彦科技 2,262,581.95 3.73
37 002683 宏大爆 破 2,099,282.00 3.46
38 300298 三诺生 物 1,849,636.58 3.05
39 300275 梅安森 1,691,817.01 2.79
40 002638 勤上光 电 1,469,154.40 2.42
41 002068 黑猫股 份 1,267,532.91 2.09
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 300315 掌趣科 技 9,311,646.29 15.33
2 300113 顺网科 技 8,570,146.16 14.11
3 002439 启明星 辰 7,430,982.53 12.23
4 002618 丹邦科 技 7,037,460.69 11.59
5 002281 光迅科 技 6,408,081.37 10.55
6 300332 天壕节 能 6,210,869.91 10.23
7 300267 尔康制 药 6,029,758.19 9.93
8 002653 海思科 5,957,567.33 9.81
9 600519 贵州茅 台 5,918,541.99 9.74
10 300261 雅本化 学 5,701,898.92 9.39
11 300331 苏大维 格 5,274,002.36 8.68
12 601208 东材科 技 5,166,463.01 8.51
13 000400 许继电 气 4,832,687.76 7.96
14 600315 上海家 化 4,754,520.54 7.83
15 300282 汇冠股 份 4,718,678.00 7.77
16 300181 佐力药 业 4,686,076.28 7.71
17 002646 青青稞 酒 4,575,158.87 7.53
18 000768 中航飞 机 4,567,492.00 7.52
19 300054 鼎龙股 份 4,423,387.10 7.28
20 002454 松芝股 份 4,230,628.04 6.97
21 300285 国瓷材 料 4,162,405.21 6.85
22 002643 烟台万 润 3,711,846.00 6.11
23 600552 方兴科 技 3,679,364.43 6.06
24 300289 利德曼 3,257,614.98 5.36
25 300287 飞利信 3,123,381.20 5.14
26 002551 尚荣医 疗 3,013,700.60 4.96
27 600104 上汽集 团 2,930,491.02 4.82
28 002431 棕榈园 林 2,717,447.19 4.47
29 300352 北信源 2,716,178.00 4.47
30 601933 永辉超 市 2,642,752.74 4.35
31 002649 博彦科 技 2,489,895.20 4.10
32 000725 京东方 Ａ 2,350,081.71 3.87
33 002683 宏大爆 破 2,289,001.80 3.77
34 300298 三诺生 物 1,898,125.21 3.13
35 300275 梅安森 1,693,469.13 2.79
36 002638 勤上光 电 1,352,155.50 2.23
37 002068 黑猫股份 1,328,070.00 2.19 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 34 页 共 40 页
38 300324 旋极信 息 1,236,551.19 2.04
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 259,899,366.09
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 168,311,544.30
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持 有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
7.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查 ， 无 在报 告编制 日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
7.9.2 基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 143,004.99
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 49,507.93 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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5 应收申 购款 5,225,364.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,417,877.17
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
8,112
21,358.59
2,392,775.35
1.38% 170,868,078.70
98.62%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 174,641.00 0.1008%
注： 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 万份。
本 基金 的基 金经 理持 有本基 金份 额总 量的 数量 区间 为 10 万份 至50 万份 （含） 。
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 36 页 共 40 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 6 月 12 日 ） 基金 份额 总额
575,757,582.95
本报告 期期 初基 金份 额总 额 58,107,167.88
本报告 期基 金总 申购 份额 238,276,505.28
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 123,122,819.11
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 173,260,854.05
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 ， 自 2013 年 05 月 27 日 起增 聘陈 钢先 生担 任 中邮核 心优 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 改聘 为本 基金 进行审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券股份
有限公司
1 345,663,737.28 80.72% 313,426.81 80.83% -
中信建投证券
股份有限公司
1 46,693,812.53 10.90% 42,509.37 10.96% -
宏源证券股份
有限公司
1 32,748,046.58 7.65% 28,978.75 7.47% -
信达证券股份
有限公司
1 3,105,314.00 0.73% 2,827.00 0.73% -
注：1. 选择 专用 交易 单元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经 纪 人相 比， 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - 90,000,000.00 100.00% - - 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
信达证券股份
有限公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中 邮创 业基金 管理 有限公司 旗下
基金2012 年12 月31 日 资 产净值
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 1 月 4 日
2
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加东 方证券 、方 正证券为 代销
机构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 1 月 12 日
3
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基 金2012 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 1 月 22 日
4
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基金 更新 招募 说明 书 （2013 年
第1 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 1 月 25 日
5
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的停 牌股票复 牌后
估值方 法变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 2 月 8 日
6
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下基 金开通 数米 基金销售 公司
网 上交 易申购 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日 报、 证
券时报
2013 年 3 月 6 日
7
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加数 米基金 销售 公司为代 销机
构的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 3 月 6 日
8 中 邮创 业基金 管理 有限公司 旗下 中国证 券报 、 上海 证 2013 年 3 月 29 日 中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
第 39 页 共 40 页
部 分基 金参加 工商 银行个人 电子
银行申 购基 金费 率优 惠的 公告
券报、 证券 日报、 证
券时报
9
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基 金2012 年 年度 报告 摘要
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 3 月 30 日
10
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基 金2012 年年 度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 3 月 30 日
11
中 邮创 业基金 管理 有限公司 参加
北 京展 恒基金 销售 有限公司 网上
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 4 月 3 日
12
中 邮创 业基金 管理 有限公司 参加
和 讯信 息科技 有限 公司基金 电子
交 易平 台申购 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报
2013 年 4 月 18 日
13
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加和 讯信息 科技 有限公司 为代
销机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 4 月 18 日
14
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基 金2013 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2013 年 4 月 20 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 战略新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金募 集的 文件
2. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票证券 投资 基金 招募 说明 书》
中邮战略新兴产业股票 2013 年 半年度报告
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5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理 有限公司
2013 年8 月 28 日
