易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
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易方达策略成长证券投资基金 易方达策略成长证券投资基金 易方达策略成长证券投资基金 易方达策略成长证券投资基金
2013 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告
2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期： 二〇一三年八月二十八日
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
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1 1 1 1 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录
1.1 1.1 1.1 1.1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年8 月21日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 6月 30日止。
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1.2 1.2 1.2 1.2 目录 目录 目录 目录
1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人报告 ................................................................................................................................ 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 12
5 托管人报告 .............................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
........................................................................................................................................... 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
6 半年度财务会计报告（未经审计） ...................................................................................... 13
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................... 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 17
7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................... 32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................... 33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................... 33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................... 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................... 36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................... 36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 37
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................... 37
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................... 37
7.10 投资组合报告附注 ........................................................................................................... 37
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8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................. 38
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................... 38
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................... 38
9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................. 38
10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 39
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................... 39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 39
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................... 39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................... 39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................... 39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................... 40
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................... 42
11 备查文件目录 ................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目录 ................................................................................................................... 43
11.2 存放地点 ........................................................................................................................... 43
11.3 查阅方式 ........................................................................................................................... 43
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2 2 2 2 基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金名称 易方达策略成长证券投资基金
基金简称 易方达策略成长混合
基金主代码 110002
交易代码
110002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年12月9日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,414,338,940.39份
基金合同存续期 不定期
2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票，积极
把握股票市场波动所带来的获利机会，努力为基金持有人追求
较高的中长期资本增值。
投资策略
本基金为主动型股票基金，投资的总体原则是在价值区域内把
握波动，在波动中实现研究的“溢价”。基金采取相对稳定的
资产配置策略，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。
同时，以雄厚的研究力量为依托，通过以价值成长比率（PEG）
为核心的系统方法筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股
票，并通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测，积
极把握行业/板块、个股的市场波动所带来的获利机会，为基金
持有人追求较高的当期收益及长期资本增值。
业绩比较基准 上证A指收益率×75％+上证国债指数收益率×25％
风险收益特征
本基金为混合型基金， 理论上其风险收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金及货币市场基金。
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2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张南 唐州徽
联系电话
020-38797888 95566
电子邮箱
csc@efunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400 881 8088 95566
传真 020－38799488 010－66594942
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝中
路 3号 4004-8室
北京市西城区复兴门内大街
1 号
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江
东路 30 号广州银行大厦
40-43楼
北京市西城区复兴门内大街
1 号
邮政编码 510620 100818
法定代表人 叶俊英 田国立
2.4 2.4 2.4 2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 43楼
2.5 2.5 2.5 2.5 其他相 其他相 其他相 其他相关资料 关资料 关资料 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路30
号广州银行大厦 40楼
3 3 3 3 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 报告期 报告期 报告期 报告期（ （ （ （2013 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日） ） ） ）
本期已实现收益 -34,570,124.05
本期利润 286,062,386.45
加权平均基金份额本期利润 0.2164
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本期加权平均净值利润率 6.18%
本期基金份额净值增长率 7.44%
3.1.2 期末数据和指 期末数据和指 期末数据和指 期末数据和指标 标 标 标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )
期末可供分配利润 1,728,259,868.36
期末可供分配基金份额利润 1.2220
期末基金资产净值 4,842,677,915.05
期末基金份额净值 3.424
3.1.3 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )
基金份额累计净值增长率 443.08%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润， 为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值增长 增长 增长 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-6.14% 1.40% -10.41% 1.16% 4.27% 0.24%
过去三个
月
-2.03% 1.13% -8.43% 0.90% 6.40% 0.23%
过去六个
月
7.44% 1.17% -9.19% 0.93% 16.63% 0.24%
过去一年 9.91% 1.00% -7.52% 0.86% 17.43% 0.14%
过去三年 13.47% 1.09% -10.74% 0.89% 24.21% 0.20%
自基金合
同生效起
至今
443.08% 1.48% 38.51% 1.28% 404.57% 0.20%
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金份额 份额 份额 份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较
易方达策略成长证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2003 年 12 月9 日至 2013 年 6月 30 日）
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注：1. 基金合同中关于基金投资比例的约定：
（1）基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的 10%；
（2）基金与由基金管理人管理的其它基金持有任何一家公司发行的证券的总和，不超
过该证券的 10%；
（3）基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80％；
（4）基金股票投资比例最高可达 95%；
（5）法律法规规定的其他限制。
因基金规模或市场剧烈变化导致投资组合不符合上述规定时， 基金管理人应在合理期限
内进行调整，以符合上述规定。法律法规另有规定时，从其规定。
2. 本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为 443.08%,同期基金业
绩比较基准收益率为 38.51%。
4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1
基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准， 易方达基金管理有限公司成立于2001年 4
月 17 日，注册资本 1.2 亿元。截至 2013 年 6 月 30 日，公司的股东为广东粤财信托有限公
司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和
广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理
人、QDII 和特定资产管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持
“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努
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力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至 2013 年 6 月 30 日，易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、44 只开放
式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金；开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易
方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、
易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证100 交易型开放式
指数基金、 易方达价值精选股票型证券投资基金、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金、
易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债
券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投
资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方
达沪深 300指数证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易
方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达消费行业股票型证券投资基
金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方
达黄金主题证券投资基金（LOF）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业
股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券
型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定
期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达
恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达中小板指数分级证券投资基
金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）、易方达月月利理财债券型证
券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方
达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方
达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深300量化增强证券投资基金。同时，公司还管理
着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蔡海洪
本基金的基金经
理、易方达策略
2011-09-30 - 10年
硕士研究生，曾任招商证券
股份有限公司研究员，易方
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成长二号混合型
证券投资基金的
基金经理、易方
达消费行业股票
型证券投资基金
的基金经理、研
究部总经理助理
达基金管理有限公司研究部
行业研究员、机构理财部投
资经理。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、
基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持
有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强
化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严
格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公
平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的
公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情
况良好。
4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 4 次，为纯被动指数基金或量化
组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
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4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的 的 的 的说明 说明 说明 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年上半年上证指数下跌 12.78%，指数呈现冲高回落的态势，而同期创业板指数显
著上涨，结构分化严重。从 2012 年三、四季度到2013 年1 月份，经济处于触底回升和稳健
复苏的过程；从 2013 年 2 月份以来，经济呈现明显收缩的趋势。经济数据的走弱加剧了市
场对上市公司基本面的担心， 在6 月底出现的流动性紧张局面则增加了市场投资者的恐慌心
理。
在经济增速下降和经济转型的背景下，以投资产业链为代表的周期性行业增速明显放
缓；与此同时，智能终端与互联网新技术的发展带给传统产业很大的冲击，商业百货、家电
服装和食品饮料等行业面临新商业模式的挑战， 电商、 手机游戏和新媒体等行业则异军突起，
引发诸多产业资本竞相投入。
上半年本基金仓位和结构保持稳定，整体组合构造以品牌消费品和医药为主、低估值价
值股为辅。主要精力在优化个股，小幅增加大众消费品和农药个股，小幅减少金融和汽车行
业的配置， 对大众消费品和医药的把握相对较准， 但错过电子行业和创业板板块的投资机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 3.424元，本报告期份额净值增长率为 7.44%，同期
业绩比较基准收益率为-9.19%。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
展望 2013 年下半年，经济依然处于去杠杆化和去产能化的进程，预计经济增速回落到
较平稳水平将逐渐成为常态。在这个过程中，经济层面的市场化在不断推进，市场化不仅体
现在经济结构的调整，也反映在经济调控政策的市场化以审批制度的市场化等等，因此未来
经济的亮点并不来自某项政策的短期刺激，而将更多来自市场化改革带来的经济活力释放。
行业层面，预计上游资源行业将面临价格持续回落的压力，中游行业则同时面临产能过
剩压力和成本下降利好的局面，下游行业将出现分化，房地产和汽车销售增速由于高基数原
因很有可能大幅回落，大众消费品和医药行业有望保持稳健的增长。结构层面，多数大企业
处于传统行业，面临经济转型和商业模式变迁带来的挑战，对其中一些已经做出改变的企业
来说将是很好的机遇；中小企业将出现较大的分化，部分企业在经济增速下降过程中将面临
生存压力，典型的产业包括为传统企业配套的中小供应商和外贸企业等。部分企业则抓住产
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业转移和新商业模式更迭的机遇迅速提高竞争力，诸如智能终端供应链和传媒产业等。
尽管有经济转型的大背景， 投资永恒不变的主线是企业的盈利增长以及相适应的市值定
价。 以创业板为代表的中小成长股与以周期股为代表的大盘价值股在上半年出现大幅的收益
差异，这种收益差异超过了我们的预期。随着业绩的披露，预计一些增长不达预期的伪成长
股将出现回调。总体我们维持以品牌消费品和医药为主的核心配置，关注和学习新兴产业和
新商业模式的崛起，并寻找合适的时机介入。此外，预计下半年市场的流动性将趋紧，我们
将加强对组合流动性的管理。
4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对
基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复
核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险
管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值
政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，
熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任
能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供银行
间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 4.7 4.7 4.7 管理人 管理人 管理人 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 对报告期内基金利润分配情况的说明 对报告期内基金利润分配情况的说明 对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内实施的利润分配金额为 180,167,359.16 元。
5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对易方达策略成长证券
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
13
投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽
职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金投资 投资 投资 投资运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管
协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金
份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理人
存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本 托管人对本 托管人对本 托管人对本半 半 半 半年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中
的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确
和完整。
6 6 6 6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6.1 6.1 6.1 6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：易方达策略成长证券投资基金
报告截止日：2013年 6月30 日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
附注号 附注号 附注号 附注号
本期末 本期末 本期末 本期末
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 10,830,460.58 186,544,684.47
结算备付金
3,839,884.86 2,500,230.04
存出保证金
794,427.70 1,550,647.97
交易性金融资产 6.4.7.2 4,411,060,278.99 3,837,869,232.51
其中：股票投资
4,052,358,278.99 3,385,936,232.51
基金投资
- -
债券投资
358,702,000.00 451,933,000.00
资产支持证券投资
- -
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
14
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 429,101,031.35 198,000,339.00
应收证券清算款
- 8,364,934.08
应收利息 6.4.7.5 7,029,463.94 7,077,210.04
应收股利
1,739,615.21 -
应收申购款
807,159.67 523,264.47
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
4,865,202,322.30 4,242,430,542.58
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
附注号 附注号 附注号 附注号
本期末 本期末 本期末 本期末
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
5,748,544.29 12,945,645.64
应付赎回款
3,615,032.73 4,135,499.31
应付管理人报酬
6,086,355.32 4,995,746.10
应付托管费
1,014,392.56 832,624.35
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 1,817,928.64 1,349,877.28
应交税费
2,941,399.00 2,941,399.00
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 1,300,754.71 1,405,668.88
负债合计
22,524,407.25 28,606,460.56
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 6.4.7.9 1,414,338,940.39 1,269,175,631.74
未分配利润 6.4.7.10 3,428,338,974.66 2,944,648,450.28
所有者权益合计
4,842,677,915.05 4,213,824,082.02
负债和所有者权益总计
4,865,202,322.30 4,242,430,542.58
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 3.424 元，基金份额总额
1,414,338,940.39份。
6.2 6.2 6.2 6.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：易方达策略成长证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
15
单位：人民币元
项 项 项 项
目 目 目 目
附注号 附注号 附注号 附注号
本期 本期 本期 本期
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013
年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012
年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
331,077,008.67 165,312,476.83
1.利息收入
9,220,755.13 16,594,392.59
其中：存款利息收入 6.4.7.11 909,711.02 1,395,387.77
债券利息收入
4,795,791.90 14,814,553.11
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入
3,515,252.21 384,451.71
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
1,048,014.91 -215,835,545.01
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -31,385,696.75 -250,224,923.18
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -1,313,884.27 7,242,127.99
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 33,747,595.93 27,147,250.18
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 320,632,510.50 364,314,090.12
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 175,728.13 239,539.13
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用
45,014,622.22 43,601,809.27
1．管理人报酬
34,372,040.01 31,730,222.52
2．托管费
5,728,673.34 5,288,370.39
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 4,661,649.81 6,346,754.73
5．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 252,259.06 236,461.63
三 三 三 三、 、 、 、 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额 （ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 “ “ “ “-” ” ” ”
号 号 号 号填列 填列 填列 填列） ） ） ）
286,062,386.45 121,710,667.56
减：所得税费用
- -
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “-” ” ” ”
号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
286,062,386.45 121,710,667.56
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
16
6.3 6.3 6.3 6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：易方达策略成长证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目
本期 本期 本期 本期
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,269,175,631.74 2,944,648,450.28 4,213,824,082.02
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 286,062,386.45 286,062,386.45
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
145,163,308.65 377,795,497.09 522,958,805.74
其中：1.基金申购款 263,317,191.56 673,518,407.14 936,835,598.70
2.基金赎回款 -118,153,882.91 -295,722,910.05 -413,876,792.96
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -180,167,359.16 -180,167,359.16
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,414,338,940.39 3,428,338,974.66 4,842,677,915.05
项目 项目 项目 项目
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,224,801,982.53 2,775,556,155.00 4,000,358,137.53
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 121,710,667.56 121,710,667.56
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
42,529,368.85 99,538,956.62 142,068,325.47
其中：1.基金申购款 125,118,511.40 294,135,121.27 419,253,632.67
2.基金赎回款 -82,589,142.55 -194,596,164.65 -277,185,307.20
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -77,085,270.88 -77,085,270.88
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
17
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,267,331,351.38 2,919,720,508.30 4,187,051,859.68
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
6.4 6.4 6.4 6.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
易方达策略成长证券投资基金（简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会（简称“中
国证监会” ）证监基金字[2003]122 号文件《关于同意易方达策略成长证券投资基金设立的
批复》批准，由易方达基金管理有限公司作为基金发起人，向社会公开发行募集并于 2003
年 12 月 09 日正式成立，首次设立募集规模为 2,035,050,979.21 份基金份额。本基金为契
约型开放式基金，存续期限不定。基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为
易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
6.4.2 6.4.2 6.4.2 6.4.2 会 会 会 会计报表的编制基础 计报表的编制基础 计报表的编制基础 计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准
则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范
证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份
额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第
3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和
半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6 月 30
日的财务状况以及 2013年半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
18
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 6.4.6 6.4.6 6.4.6 税项 税项 税项 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自2008 年 9月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生
的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 ，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由
上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄
利息收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》 ，自 2008 年 10 月 9 日起暂免征收储蓄存款利息所得个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策
的补充通知》的规定，自 2005 年6 月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
19
红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%
计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，个人从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利
所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20%
的税率计征个人所得税。
6.4.7 6.4.7 6.4.7 6.4.7 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1银行存款 银行存款 银行存款 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
活期存款 10,830,460.58
定期存款 -
其他存款 -
合计 10,830,460.58
6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 3,406,711,359.13 4,052,358,278.99 645,646,919.86
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 359,846,791.53 358,702,000.00 -1,144,791.53
合计 359,846,791.53 358,702,000.00 -1,144,791.53
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,766,558,150.66 4,411,060,278.99 644,502,128.33
6. 6. 6. 6.4.7.3 4.7.3 4.7.3 4.7.3 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产/ / / /负债 负债 负债 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
20
6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 429,101,031.35 -
合计 429,101,031.35 -
6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 应收利息 应收利息 应收利息 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
应收活期存款利息 11,524.55
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,555.20
应收债券利息 6,743,940.61
应收买入返售证券利息 272,121.83
应收申购款利息 -
其他 321.75
合计 7,029,463.94
6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 其他资产 其他资产 其他资产 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 1,796,984.15
银行间市场应付交易费用 20,944.49
合计 1,817,928.64
6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 其他负债 其他负债 其他负债 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
21
应付券商交易单元保证金 1,000,000.00
应付赎回费 2,398.62
预提费用 298,356.09
合计 1,300,754.71
6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,269,175,631.74 1,269,175,631.74
本期申购 263,317,191.56 263,317,191.56
本期赎回（以“-”号填列） -118,153,882.91 -118,153,882.91
本期末 1,414,338,940.39 1,414,338,940.39
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,762,035,938.82 1,182,612,511.46 2,944,648,450.28
本期利润 -34,570,124.05 320,632,510.50 286,062,386.45
本期基金份额交易产生的
变动数
180,961,412.75 196,834,084.34 377,795,497.09
其中：基金申购款 332,515,825.91 341,002,581.23 673,518,407.14
基金赎回款 -151,554,413.16 -144,168,496.89 -295,722,910.05
本期已分配利润 -180,167,359.16 - -180,167,359.16
本期末 1,728,259,868.36 1,700,079,106.30 3,428,338,974.66
6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
活期存款利息收入 874,710.38
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 21,755.36
其他 13,245.28
合计 909,711.02
6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益—— —— —— ——买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
22
卖出股票成交总额 1,399,675,609.40
减：卖出股票成本总额 1,431,061,306.15
买卖股票差价收入 -31,385,696.75
6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 351,823,994.64
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 345,217,099.18
减：应收利息总额 7,920,779.73
债券投资收益 -1,313,884.27
6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 股利收益 股利收益 股利收益 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 33,747,595.93
基金投资产生的股利收益 -
合计 33,747,595.93
6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产 320,632,510.50
——股票投资 319,083,366.38
——债券投资 1,549,144.12
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 320,632,510.50
6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 其他收入 其他收入 其他收入 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
基金赎回费收入 175,728.13
合计 175,728.13
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
23
6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 交易费用 交易费用 交易费用 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用 4,658,074.81
银行间市场交易费用 3,575.00
合计 4,661,649.81
6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 其他费用 其他费用 其他费用 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 148,767.52
银行汇划费 35,302.97
银行间账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计 252,259.06
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项、 、 、 、资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 资产 资产 资产 资产负债表日后事项 负债表日后事项 负债表日后事项 负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(以下简称“中国银
行”) 基金托管人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 6.4.10 6.4.10 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
24
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
34,372,040.01 31,730,222.52
其中：支付销售机构的客户
维护费
3,769,569.71 3,615,502.63
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
5,728,673.34 5,288,370.39
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
银行间市场
交易的各关
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
25
联方名称
-
- - - - - -
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - 20,492,401.86 - - - -
6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 10,830,460.58 874,710.38 269,155,676.27 1,359,249.43
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.6
6.4.10.6
6.4.10.6
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 6.4.11 6.4.11 6.4.11 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况
单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日
每 10份
基金份
额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
1 2013-01-17 2013-01-17 0.700 27,329,790.07 60,662,248.36 87,992,038.43 -
2 2013-04-12 2013-04-12 0.700 27,687,087.09 64,488,233.64 92,175,320.73 -
合
计
- - 1.400 55,016,877.16 125,150,482.00 180,167,359.16 -
6.4.12 6.4.12 6.4.12 6.4.12 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
26
6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 6.4.12.3 6.4.12.3 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年6月 30日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年6月 30日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.13 6.4.13 6.4.13 6.4.13 金融工具 金融工具 金融工具 金融工具风险 风险 风险 风险及 及 及 及管理 管理 管理 管理
6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风
险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。
从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投
资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上
看，基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对
投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风
险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。
本基金是混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，日常经营活动中本基金面
临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险，本基金的基金管理人从事风险管理的
主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之间取得最佳的
平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 信用风险 信用风险 信用风险 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通
过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。 本基金投资于一家公司发行的证券市
值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公
司发行的证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公
司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。
于 2013 年6 月30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基
金资产净值的比例为 2.09%(2012 年 12 月31日：6.81%)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末 上年度末
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
27
2013年 6月 30日 2012年 12月 31 日
A-1 101,054,123.84 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 264,391,816.77 172,059,948.17
合计 365,445,940.61 172,059,948.17
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级 。
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有三方机构评
级的短期融资券。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
AAA 0.00 215,543,157.25
AAA 以下 0.00 71,334,630.14
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 286,877,787.39
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险 流动性风险 流动性风险
流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产。本基金的流动性
风险主要来自于投资品种流动性不足，导致金融资产不能在合理价 格变现。本基金采用分
散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结
构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上市，
其余亦可在银行间同业市场交易， 期末除 6.4.12 列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，
其余均能及时变现。
6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 市场风险 市场风险 市场风险 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险 利率风险 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 投资管理
人通过久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期
等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口
单位：人民币元
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
28
本期末
2013年6月30日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 10,830,460.58 - - - 10,830,460.58
结算备付金 3,839,884.86 - - - 3,839,884.86
存出保证金 794,427.70 - - - 794,427.70
交易性金融资产 358,702,000.00 - -
4,052,358,278.9
9
4,411,060,278.9
9
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
429,101,031.35 - - - 429,101,031.35
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 7,029,463.94 7,029,463.94
应收股利 - - - 1,739,615.21 1,739,615.21
应收申购款 75,525.32 - - 731,634.35 807,159.67
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 803,343,329.81 - -
4,061,858,992.4
9
4,865,202,322.3
0
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 5,748,544.29 5,748,544.29
应付赎回款 - - - 3,615,032.73 3,615,032.73
应付管理人报酬 - - - 6,086,355.32 6,086,355.32
应付托管费 - - - 1,014,392.56 1,014,392.56
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
29
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 1,817,928.64 1,817,928.64
应交税费 - - - 2,941,399.00 2,941,399.00
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 1,300,754.71 1,300,754.71
负债总计 - - - 22,524,407.25 22,524,407.25
利率敏感度缺口 803,343,329.81 - -
4,039,334,585.2
4
4,842,677,915.0
5
上年度末
2012年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 186,544,684.47 - - - 186,544,684.47
结算备付金 2,500,230.04 - - - 2,500,230.04
存出保证金 - - - 1,550,647.97 1,550,647.97
交易性金融资产 169,891,000.00 282,042,000.00 -
3,385,936,232.5
1
3,837,869,232.5
1
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
198,000,339.00 - - - 198,000,339.00
应收证券清算款 - - - 8,364,934.08 8,364,934.08
应收利息 - - - 7,077,210.04 7,077,210.04
应收股利 - - - - -
应收申购款 146,635.31 - - 376,629.16 523,264.47
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 557,082,888.82 282,042,000.00 -
3,403,305,653.7
6
4,242,430,542.5
8
负债
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
30
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 12,945,645.64 12,945,645.64
应付赎回款 - - - 4,135,499.31 4,135,499.31
应付管理人报酬 - - - 4,995,746.10 4,995,746.10
应付托管费 - - - 832,624.35 832,624.35
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 1,349,877.28 1,349,877.28
应交税费 - - - 2,941,399.00 2,941,399.00
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 1,405,668.88 1,405,668.88
负债总计 - - - 28,606,460.56 28,606,460.56
利率敏感度缺口 557,082,888.82 282,042,000.00 -
3,374,699,193.2
0
4,213,824,082.0
2
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分
类。
6 6 6 6.4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
1.市场利率下降25个基点 369,530.51 2,340,853.13
2.市场利率上升25个基点 -368,557.84 -2,318,251.00
6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 外汇 外汇 外汇 外汇风险 风险 风险 风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
31
6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 其他 其他 其他 其他价格风险 价格风险 价格风险 价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行
间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情
况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR
等指标，监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
4,052,358,278.99 83.68 3,385,936,232.51 80.35
交易性金融资产-债
券投资
358,702,000.00 7.41 451,933,000.00 10.73
衍生金融资产-权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 4,411,060,278.99 91.09 3,837,869,232.51 91.08
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
1.业绩比较基准上升5% 237,422,340.27 207,614,078.05
2.业绩比较基准下降5% -237,422,340.27 -207,614,078.05
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
32
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层级的余额为 4,052,358,278.99 元，属于第二层级的余额为 358,702,000.00
元，无属于第三层级的余额(2012 年 12 月 31 日：第一层级 3,109,436,562.58 元，第二层
级 728,432,669.93元，无属于第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发
行等情况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值
调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层
级或第三层级。
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2012 年期初：同)；本
基金本期净转入/(转出)第三层级 0.00 元(2012 年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 7 7 7 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7.1 7.1 7.1 7.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 4,052,358,278.99 83.29
其中：股票 4,052,358,278.99 83.29
2 固定收益投资 358,702,000.00 7.37
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
33
其中：债券 358,702,000.00 7.37
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 429,101,031.35 8.82
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 14,670,345.44 0.30
6 其他各项资产 10,370,666.52 0.21
7 合计 4,865,202,322.30 100.00
7.2 7.2 7.2 7.2 期末 期末 期末 期末按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,896,230,236.92 59.81
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 96,416,666.13 1.99
F 批发和零售业 393,884,706.86 8.13
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 104,621,068.82 2.16
K 房地产业 409,700,541.06 8.46
L 租赁和商务服务业 151,505,059.20 3.13
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,052,358,278.99 83.68
7.3 7.3 7.3 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
34
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600887 伊利股份 14,533,998 454,623,457.44 9.39
2 000651 格力电器 16,488,790 413,209,077.40 8.53
3 600340 华夏幸福 7,286,709 237,109,510.86 4.90
4 000538 云南白药 2,602,922 218,671,477.22 4.52
5 600066 宇通客车 9,418,743 172,645,559.19 3.57
6 000002 万
科Ａ 17,521,932 172,591,030.20 3.56
7 000963 华东医药 3,882,927 154,734,640.95 3.20
8 600252 中恒集团 11,028,251 153,072,123.88 3.16
9 002400 省广股份 5,738,828 151,505,059.20 3.13
10 600519 贵州茅台 780,272 150,100,924.64 3.10
11 600315 上海家化 3,073,993 138,298,945.07 2.86
12 600486 扬农化工 3,709,772 130,287,192.64 2.69
13 600535 天士力 2,806,066 109,857,483.90 2.27
14 600016 民生银行 12,207,826 104,621,068.82 2.16
15 300147 香雪制药 6,096,310 102,296,081.80 2.11
16 000423 东阿阿胶 2,560,094 99,024,435.92 2.04
17 601668 中国建筑 29,485,219 96,416,666.13 1.99
18 600690 青岛海尔 8,719,364 95,128,261.24 1.96
19 600104 上汽集团 6,961,157 91,956,883.97 1.90
20 600993 马应龙 5,110,254 80,742,013.20 1.67
21 000895 双汇发展 1,804,820 69,377,280.80 1.43
22 600600 青岛啤酒 1,634,880 62,092,742.40 1.28
23 600511 国药股份 3,816,493 54,728,509.62 1.13
24 601607 上海医药 4,925,011 52,352,866.93 1.08
25 000028 国药一致 1,838,348 51,326,676.16 1.06
26 600276 恒瑞医药 1,881,200 49,588,432.00 1.02
27 002570 贝因美 1,680,284 46,963,937.80 0.97
28 002215 诺 普 信 6,908,651 45,320,750.56 0.94
29 600285 羚锐制药 3,260,228 42,904,600.48 0.89
30 601208 东材科技 7,251,756 40,754,868.72 0.84
31 300206 理邦仪器 2,350,595 40,148,162.60 0.83
32 600594 益佰制药 1,183,725 36,588,939.75 0.76
33 002391 长青股份 1,462,743 28,772,154.81 0.59
34 600426 华鲁恒升 4,812,661 26,325,255.67 0.54
35 002250 联化科技 1,241,747 24,822,522.53 0.51
36 600329 中新药业 1,901,990 24,573,710.80 0.51
37 002557 洽洽食品 1,065,331 18,099,973.69 0.37
38 002029 七 匹 狼 1,500,000 10,725,000.00 0.22
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
35
7.4 7.4 7.4 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 7.4.1 7.4.1 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600016 民生银行 145,976,066.47 3.46
2 600252 中恒集团 133,995,473.03 3.18
3 600690 青岛海尔 118,266,964.54 2.81
4 600519 贵州茅台 105,472,561.46 2.50
5 600486 扬农化工 96,462,834.46 2.29
6 600426 华鲁恒升 71,300,446.27 1.69
7 000895 双汇发展 71,061,386.79 1.69
8 000538 云南白药 67,825,017.67 1.61
9 600000 浦发银行 61,935,310.24 1.47
10 600887 伊利股份 57,964,494.18 1.38
11 600089 特变电工 53,092,480.28 1.26
12 600276 恒瑞医药 52,687,046.33 1.25
13 601208 东材科技 51,017,082.25 1.21
14 002215 诺 普 信 49,734,774.26 1.18
15 601607 上海医药 47,602,678.41 1.13
16 002570 贝因美 45,627,623.52 1.08
17 000651 格力电器 43,789,496.77 1.04
18 300206 理邦仪器 39,499,873.94 0.94
19 300147 香雪制药 34,515,443.31 0.82
20 002391 长青股份 33,033,627.48 0.78
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 7.4.2 7.4.2 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 114,187,294.15 2.71
2 601288 农业银行 94,625,204.70 2.25
3 601006 大秦铁路 67,272,169.02 1.60
4 601139 深圳燃气 64,801,281.98 1.54
5 601088 中国神华 63,920,494.51 1.52
6 600000 浦发银行 60,479,750.38 1.44
7 000157 中联重科 56,504,139.11 1.34
8 000527 美的电器 54,824,446.58 1.30
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
36
9 601318 中国平安 51,013,324.05 1.21
10 600089 特变电工 50,885,227.07 1.21
11 000002 万
科Ａ 45,830,727.41 1.09
12 601607 上海医药 39,060,314.47 0.93
13 600104 上汽集团 38,127,985.67 0.90
14 600329 中新药业 36,791,754.63 0.87
15 600036 招商银行 36,244,621.08 0.86
16 000418 小天鹅Ａ 33,892,281.57 0.80
17 601010 文峰股份 32,845,377.44 0.78
18 600660 福耀玻璃 27,083,613.15 0.64
19 000028 国药一致 26,274,218.64 0.62
20 600479 千金药业 26,126,960.58 0.62
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 7.4.3 7.4.3 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,778,399,986.25
卖出股票收入（成交）总额 1,399,675,609.40
注： “买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.5 7.5 7.5 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 19,978,000.00 0.41
3 金融债券 239,024,000.00 4.94
其中：政策性金融债 239,024,000.00 4.94
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 99,700,000.00 2.06
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 358,702,000.00 9.47
7.6 7.6 7.6 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
37
例（％）
1 130201 13 国开 01 1,000,000 99,450,000.00 2.05
2 041352001 13 南方水泥
CP001
700,000 69,958,000.00 1.44
3 120238 12 国开 38 500,000 49,830,000.00 1.03
4 120228 12 国开 28 400,000 39,980,000.00 0.83
5 041364016 13 鄂联投
CP001
300,000 29,742,000.00 0.61
7.7 7.7 7.7 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 小排序 小排序 小排序的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 7.8 7.8 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 7.9 7.9 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10 7.10 7.10 7.10 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
7.10.1 根据广西梧州中恒集团股份有限公司 2012年 7月 9 日发布的 《关于给予广西梧
州中恒集团股份有限公司和公司董事长兼总经理许淑清等有关责任人公开谴责的决定》 ，广
西梧州中恒集团股份有限公司因信息披露、 规范运作方面以及相关责任人在履行职责方面等
问题，被上海证券交易所公开谴责。
该公司主导产品血栓通冻干粉针应用于心脑血管领域，行业空间大，增速快。且该公司
产品为中药独家产品，与同类产品相比优势明显。因为一些非经营性原因，该公司年初估值
低于行业平均。本基金年初开始逐步买入持有，获得了较好的收益。
除中恒集团外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7. 7. 7. 7.10 10 10 10. . . .3 3 3 3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 794,427.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 1,739,615.21
4 应收利息 7,029,463.94
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
38
5 应收申购款 807,159.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,370,666.52
7. 7. 7. 7.10 10 10 10. . . .4 4 4 4 期末持有的处 期末持有的处 期末持有的处 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 于转股期的可转换债券明细 于转股期的可转换债券明细 于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7. 7. 7. 7.10 10 10 10.5 .5 .5 .5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 8 8 8 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8.1 8.1 8.1 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
192,846 7,334.03 262,087,879.49 18.53% 1,152,251,060.90 81.47%
8.2 8.2 8.2 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 基金的情况 基金的情况 基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
504,583.03 0.0357%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为 0 至 10 万份（含） ；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 10 万份至 50
万份（含） 。
9 9 9 9 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2003年12 月9 日）基金份额
总额
2,035,050,979.21
本报告期期初基金份额总额 1,269,175,631.74
本报告期基金总申购份额 263,317,191.56
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
39
减：本报告期基金总赎回份额 118,153,882.91
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,414,338,940.39
10 10 10 10
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
10.1 10.1 10.1 10.1
基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 10.2 10.2 10.2
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
2013年 3月 17日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事
长职务。中国银行股份有限公司已于 2013 年3 月17 日公告上述事项。
2013 年 6 月 1 日，中国银行股份有限公司发布公告，自 2013 年 5 月 31 日起，田国立
先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。
10.3 10.3 10.3 10.3
涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 10.4 10.4 10.4
基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 10.5 10.5 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 10.6 10.6 10.6
管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等 稽查或处罚等 稽查或处罚等 稽查或处罚等情况 情况 情况 情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽
查或处罚。
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
40
10.7 10.7 10.7 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
长江证券 1 173,269,506.25 5.45% 157,271.00 5.45% -
东吴证券 1 19,163,072.18 0.60% 17,446.08 0.60% -
东兴证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
广发华福 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国金证券 1 962,016,205.46 30.29% 875,817.38 30.34% -
国泰君安 1 145,301,905.58 4.57% 132,282.89 4.58% -
国信证券 1 46,138,247.82 1.45% 41,511.01 1.44% -
宏源证券 1 - - - - -
华安证券 1 365,693,601.05 11.51% 331,178.86 11.47% -
华融证券 1 - - - - -
平安证券 1 74,800,669.93 2.35% 68,098.61 2.36% -
齐鲁证券 2 195,589,517.56 6.16% 178,064.38 6.17% -
申银万国 1 187,162,174.75 5.89% 170,390.81 5.90% -
首创证券 1 - - - - -
银河证券 1 107,120,580.37 3.37% 94,791.52 3.28% -
浙商证券 1 50,748,726.11 1.60% 46,201.43 1.60% -
中金公司 1 364,750,368.72 11.48% 332,067.64 11.50% -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 484,630,759.39 15.26% 441,208.14 15.29% -
注：a) 本报告期内本基金无新增和减少交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基
金交易单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
41
分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报
告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开
发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面
业务的开展提供良好的服务和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
长江证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
42
10.8 10.8 10.8 10.8 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-01-04
2 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者
及时更新身份证件或者身份证明文件的公
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-01-14
3
易方达策略成长证券投资基金分红公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-01-15
4 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-01-22
5 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加广东顺德农村商业银行股份
有限公司为代销机构及在广东顺德农村商
业银行股份有限公司推出定期定额申购业
务的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-03-20
6 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金继续参加中国工商银行个人电子
银行申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-03-27
7 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持
有的美的电器（证券代码：000527）采用收
盘价估值的提示性公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-03
8
易方达策略成长证券投资基金分红公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-10
9 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加珠海华润银行为代销机构及
在珠海华润银行推出定期定额申购业务的
公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-25
10 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加华鑫证券为代销机构、在华鑫
证券推出定期定额申购业务及参加华鑫证
券自助式交易系统申购与定期定额申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-26
11 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加开源证券为代销机构及在开
源证券推出定期定额申购业务的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-26
12 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-05-15
13 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持
有的上海家化（证券代码：600315）采用收
盘价估值的提示性公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-05-17
14 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证券报、上海 2013-05-31
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
43
放式基金增加泛华普益为代销机构、在泛华
普益推出定期定额申购业务及参加泛华普
益申购与定期定额申购费率优惠活动的公
告
证券报、证券时报
15 易方达基金管理有限公司关于调整广发银
行借记卡基金网上直销申购费率以及网上
直销转换费率的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-14
16 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加好买基金为代销机构、在好买
基金推出定期定额申购业务及参加好买基
金电子交易系统申购与定期定额申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-18
17 易方达基金管理有限公司关于运用公司固
有资金申购旗下开放式基金的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-26
18 易方达基金管理有限公司关于成立易方达
资产管理有限公司的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-29
19 易方达基金管理有限公司关于运用公司固
有资金申购旗下开放式基金的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-29
11 11 11 11
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
11.1 11.1 11.1 11.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1.中国证监会批准易方达策略成长证券投资基金设立的文件；
2.《易方达策略成长证券投资基金基金合同》 ；
3.《易方达策略成长证券投资基金托管协议》 ；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
5.基金管理人业务资格批件和营业执照；
6.基金托管人业务资格批件和营业执照。
11.2 11.2 11.2 11.2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
11.3 11.3 11.3 11.3 查阅方式 查阅方式 查阅方式 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达策略成长证券投资基金 2013 年半年度报告
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二 二 二 二〇 〇 〇 〇一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日
