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易基医疗(110023)

易基医疗:2013年半年度报告查看PDF公告

 
易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 
第 1 页 共 44 页 
 
 
 
 
易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 
2013 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 
2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
送出日期: 二〇一三年八月二十八日 
易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 
 2
1 1 1 1 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录





1.1 1.1 1.1 1.1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示





基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经 三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2013 年8 月21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2013 年1 月1日起至 6月 30日止。


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 3 1.2 1.2 1.2 1.2 目录 目录 目录 目录





1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2 1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2 1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3 2 基金简介 .................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................... 5 2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................. 5 2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................... 6 2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................... 6 3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................ 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................. 6 3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................... 7 4 管理人报告 ................................................................................................................................ 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................. 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................... 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 14 5 托管人报告 .............................................................................................................................. 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 14 5.2


托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明


.........................................................................................................................................


14 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14 6 半年度财务会计报告(未经审计) ...................................................................................... 14 6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 14 6.2 利润表 ............................................................................................................................... 16 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ................................................................................... 17 6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 18 7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 32 7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................... 32 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................... 33 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................... 33 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................... 35 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................... 36 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................... 37 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 37 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................... 37 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................... 37 7.10 投资组合报告附注 ........................................................................................................... 37


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 4 8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................. 38 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................... 38 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................... 38 9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................. 38 10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 39 10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 39 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................... 39 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 39 10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................... 39 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................... 39 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................... 40 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................... 40 10.8 其他重大事件 ................................................................................................................... 42 11 备查文件目录 ................................................................................................................... 43 11.1 备查文件目录 ................................................................................................................... 43 11.2 存放地点 ........................................................................................................................... 43 11.3 查阅方式 ........................................................................................................................... 43


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 5 2 2 2 2 基金简介 基金简介 基金简介 基金简介





2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况





基金名称 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 基金简称 易方达医疗保健行业股票 基金主代码 110023 交易代码


110023 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年1月28日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,982,650,922.15份 基金合同存续期 不定期 2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明





投资目标 主要投资医疗保健行业股票,在严格控制风险的前提下,追求 超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将根据对医疗保健行业各子行业的综合分析,从中选择 具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资,在 努力控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资回报。 业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×80%+中债总指数收益率× 20% 风险收益特征 本基金为主动股票基金,理论上其风险收益水平高于混合基金 和债券基金。同时,本基金为行业基金,在享受医疗保健行业 收益的同时,也必须承担单一行业带来的风险。 2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人





项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 张南 唐州徽 联系电话 020-38797888 95566


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 6 电子邮箱 csc@efunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com 客户服务电话 400 881 8088 95566 传真 020-38799488 010-66594942 注册地址 广东省珠海市横琴新区宝中 路 3号 4004-8室 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江 东路 30 号广州银行大厦 40-43楼 北京市西城区复兴门内大街 1 号 邮政编码 510620 100818 法定代表人 叶俊英 田国立 2.4 2.4 2.4 2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式











本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金半年度报告正文的管理人 互联网网址 http://www.efunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 43楼 2.5 2.5 2.5 2.5 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料





项目 名称 办公地址 注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦 40楼 3 3 3 3 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现





3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标





金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 报告期 报告期 报告期 报告期( ( ( (2013 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日) ) ) ) 本期已实现收益 74,928,803.89 本期利润 496,089,743.66 加权平均基金份额本期利润 0.2283 本期加权平均净值利润率 20.23% 本期基金份额净值增长率 22.05% 3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )





期末可供分配利润 -98,649,055.29 期末可供分配基金份额利润 -0.0498 期末基金资产净值 2,316,530,290.43 期末基金份额净值 1.168


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 7 3.1.3 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) ) 基金份额累计净值增长率 16.80% 注:1. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3. 期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数。 3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现





3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值增长 增长 增长 增长率及其与同 率及其与同 率及其与同 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 期业绩比较基准收益率的比较 期业绩比较基准收益率的比较 期业绩比较基准收益率的比较





阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个 月 -8.18% 1.89% -8.79% 1.53% 0.61% 0.36% 过去三个 月 -1.02% 1.59% -2.41% 1.29% 1.39% 0.30% 过去六个 月 22.05% 1.55% 15.15% 1.30% 6.90% 0.25% 过去一年 24.52% 1.37% 12.65% 1.18% 11.87% 0.19% 过去三年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 16.80% 1.17% 0.55% 1.17% 16.25% 0.00% 3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金份额 份额 份额 份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2011 年1 月 28 日至 2013 年 6月 30 日)


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 8 注:1.基金合同中关于基金投资比例的约定: (1)股票资产占基金资产净值的比例为 60%—95%; (2)现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; (3)本基金投资于上海申银万国证券研究所有限公司界定的医药生物行业股票的比例 不低于股票资产的 85%,如因基金管理人界定医疗保健行业的方法调整或者上市公司经营发 生变化等,本基金持有申万研究界定的医药生物行业股票的比例低于股票资产的 85%,本基 金应在三十个交易日之内进行调整; (4)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (5)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证 券的 10%; (6)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (7)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (8)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值 的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全 部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 该基金资产净值的 10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持 证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%; (10)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产 净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出 期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;基金所持有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 9 在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资 产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; (11)法律法规和基金合同规定的其他投资比例限制。 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更, 致使本款前述约定的投资禁 止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序后,本基金可相 应调整禁止行为和投资限制规定。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法 规或监管机构另有规定时,从其规定。 2.本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为 16.80%,同期业绩比较 基准收益率为 0.55% 。 4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告





4.1 4.1 4.1 4.1





基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况





4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的 基金管理人及其管理基金的 基金管理人及其管理基金的 基金管理人及其管理基金的经验 经验 经验 经验





经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准, 易方达基金管理有限公司成立于2001年 4 月 17 日,注册资本 1.2 亿元。截至 2013 年 6 月 30 日,公司的股东为广东粤财信托有限公 司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和 广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理 人、QDII 和特定资产管理业务资格。 自成立以来,易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场,取信于社会”的宗旨,坚持 “在诚信规范的前提下,通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念,努 力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务,为投资者创造最佳的回报。 截至 2013 年 6 月 30 日,易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、44 只开放 式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金;开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易 方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、 易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证100 交易型开放式 指数基金、 易方达价值精选股票型证券投资基金、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金、 易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债 券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投 资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方 达沪深 300指数证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 10 易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易 方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达消费行业股票型证券投资基 金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方 达黄金主题证券投资基金(LOF)、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业 股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券 型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定 期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达 恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达中小板指数分级证券投资基 金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)、易方达月月利理财债券型证 券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方 达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方 达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深300量化增强证券投资基金。同时,公司还管理 着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。 4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理( ( ( (或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组) ) ) )及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理简介 简介 简介 简介





姓名 职务 任本基金的基金经理(助 理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 李文健 本基金的基金经 理、行业研究员 2011-01-28 - 13年 硕士研究生,曾任汇凯集团 综合管理部业务主管、国泰 君安证券股份有限公司研究 所研究员、华林证券有限公 司研究所研究员、鹏华基金 管理有限公司研究部研究 员。 注: 1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日, “离任日期”为公告确定的解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明





本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 11 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持 有人谋求最大利益。 在本报告期内, 基金运作合法合规, 无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明





4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况





本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,以及强 化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人规定了严 格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公 平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,通过投资交易系统中的 公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情 况良好。 4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明





本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 4 次,为纯被动指数基金或量化 组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的 的 的 的说明 说明 说明 说明





4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析





2013 年上半年,医药板块的收益率大幅领先大盘。申万生物医药指数上涨 18.81%,而 沪深 300 指数下跌了 12.78%。上半年医药板块的走势基本上分为两个阶段,一季度一扫去 年四季度的颓势,表现了强劲的反弹;二季度表现平淡。 上半年,国内整体经济偏弱。总产出方面,上半年 GDP 同比 7.6%,二季度仅为 7.5%。 出口需求减弱,上半年人民币有效汇率升值幅度大,出口增速明显放缓;投资增速放缓,上 半年固定资产累计增速同比增长 20.1%, 低于市场预期; 消费是上半年表现较好的一个需求, 社销零售总额在一季度大幅回落的情况下, 二季度有所复苏。 政策方面, 目前 M2 同比为 14%, CPI 处于温和通胀的位置,PPI 仍然通缩,短期内很难看到货币政策的转向。但是,结合近 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 12 期高层的会议精神和讲话,为了达到全年 7.5%的增长目标,预计下半年政策可能有所放松。 受宏观经济偏弱及各地医保控费的影响,医药行业上半年运行平稳,增速略降。1-5月 份,医药制造业整体销售收入同比增长 19.79%,利润总额同比增长 17.50%。其中,中成药、 中药饮片和生物制药等子行业的增长势头较好,原料药和化学制剂增速较低。一季度政府出 台了一些有利于行业长期发展的政策,主要有提高中央预算医疗卫生支出增速、颁布新版国 家基本药物目录等。同时,在控制医保费用支出过快的指导思想下,部分地区出台了较严厉 的药品招标政策。 上半年,A 股市场强烈的结构分化是当前宏观经济增速下行和经济结构转型的直接反 映。银行、地产、煤炭、有色、机械等周期类板块下跌较多,资金流向电子、传媒、信息、 医药等新兴和稳定增长行业。虽然受到行业增速放缓、广东省药品招标新规等不利因素的干 扰,医药行业以增长持续而确定的属性,仍受到投资者的青睐,但内部出现了明显的分化, 中药、医疗器械等子板块表现较好,市场偏好模式创新型、新药研发型的公司。 去年四季度末,本基金在今年一季度的市场展望中,对医药板块的表现持相对乐观的态 度,计划适当调高仓位,调整持仓结构。一季度末对二季度的市场展望部分,本基金对医药 板块的表现持中性态度,计划适当调低仓位,继续调整持仓结构。实际的操作较好地执行了 计划,超配了医疗器械、中药子行业,低配化学原料药,取得了较好的效果。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现





截至报告期末,本基金份额净值为 1.168 元,本报告期份额净值增长率为 22.05%,同 期业绩比较基准收益率为15.15%。 4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望





展望下半年,全年 GDP 达成 7.5%的目标需要努力,考虑到上半年两个季度的 GDP 环比 折年率都低于 7%,为了达到上述目标,下半年的政策将会相对宽松,从而促进 GDP 环比折 年率的回升。外需可能仍旧偏弱,对 BIG3 的出口仍然依赖于三国和地区经济复苏的程度; 投资方面,地产销售回落将会在三四季度影响地产投资的增速,全年制造业投资都将保持较 差的水平,基建投资将成为下半年可能突破的点。结合国务院会议的精神,预计在棚户区改 造、城市轨道交通、环保、信息消费等领域的投资会有所增长。与此同时,与上述投资领域 相匹配的的货币支持也会有所体现,但是考虑到目前 CPI处于温和通胀的情况,预计政策放 开的幅度较为有限。


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 13 下半年,虽然受到医保控费和招标陆续启动的压力,医药行业整体上仍能保持 20%附近 的增长,刚性的需求是最主要的驱动力。但行业内部的分化会进一步加快,一是基本药物市 场的大扩容,各地完成基药增补后,预计政府将出台各级医疗机构基药使用比例的规定;二 是经过多年的培育,国内优秀的医药企业研发能力得到很大提升,一批创新药物获得里程碑 式的突破;三是商业模式创新层出不穷。 近一年来医药板块持续跑赢大盘。当前,医药板块 2013 年预测市盈率 28 倍,处于合理 估值的上限;相对估值则随着大市值板块估值不断下移创出历史高点。预期医药板块中报整 体的增速可能逊于一季报,超预期的可能性不大。三季度,医药板块短暂进入观察期的可能 性较大。消化完中报及三季报信息后,在基本明确了今年全年业绩,并开始展望明年业绩的 基础上,预计四季度医药板块将重新活跃。 因此,本基金计划在三季度积极实施结构调整。在行业内部分化严重,产业集中度不断 提升的背景下,优质企业成长的空间更大。本基金配置进一步向产业基础较好、竞争优势明 显、发展潜力较大的优势公司倾斜。 本基金长期看好医疗保健行业的投资价值, 将坚持价值投资的理念, 努力抓住医疗改革、 人口老龄化、产业升级、产业整合等主题带来的投资机会,寻找持续成长性好、竞争优势显 著、定价相对合理的投资品种,提高投资操作的效率,争取为投资者创造良好的回报。 4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明





本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对 基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复 核责任。 本基金管理人设有估值委员会,公司营运总监担任估值委员会主席,研究部、投资风险 管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值 政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验, 熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任 能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常 估值的执行。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议, 由其按约定提供银行 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 14 间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.7 4.7 4.7 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明





本基金本报告期内未实施利润分配。 5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告





5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明





本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对易方达医疗保健行业 股票型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行 为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金投 投 投 投资 资 资 资运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明





本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管 协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核, 未发现本基金管理人 存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本 托管人对本 托管人对本 托管人对本半 半 半 半年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见





本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中 的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确 和完整。 6 6 6 6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告( ( ( (未经审计 未经审计 未经审计 未经审计) ) ) )





6.1 6.1 6.1 6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表











会计主体:易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 报告截止日:2013年 6月30 日


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 15 单位:人民币元 资 资 资 资





产 产 产 产





附注号 附注号 附注号 附注号





本期末 本期末 本期末 本期末





2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





上年度末 上年度末 上年度末 上年度末





2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日





资 产:





银行存款 6.4.7.1 75,643,610.89 153,363,103.73 结算备付金


399,889.13 123,684.79 存出保证金


1,015,651.77 31,470.76 交易性金融资产 6.4.7.2 2,177,228,148.16 1,956,017,369.33 其中:股票投资


2,053,907,581.56 1,852,679,622.13 基金投资


- - 债券投资


123,320,566.60 103,337,747.20 资产支持证券投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 50,000,145.00 应收证券清算款


- 213,397,249.69 应收利息 6.4.7.5 2,569,290.06 678,870.77 应收股利


190,172.74 - 应收申购款


73,835,562.39 427,573.21 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计


2,330,882,325.14 2,374,039,467.28 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益





附注号 附注号 附注号 附注号 本期末 本期末 本期末 本期末





2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





上年度末 上年度末 上年度末 上年度末





2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日





负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- - 应付赎回款


8,174,698.20 4,813,330.12 应付管理人报酬


2,945,649.39 3,119,067.49 应付托管费


490,941.54 519,844.58 应付销售服务费


- - 应付交易费用 6.4.7.7 441,048.00 1,018,256.29 应交税费


1,984,000.00 1,984,000.00 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.7.8 315,697.58 414,576.08 负债合计


14,352,034.71 11,869,074.56 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益: : : :





易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 16 实收基金 6.4.7.9 1,982,650,922.15 2,467,959,727.43 未分配利润 6.4.7.10 333,879,368.28 -105,789,334.71 所有者权益合计


2,316,530,290.43 2,362,170,392.72 负债和所有者权益总计


2,330,882,325.14 2,374,039,467.28 注:报告截止日 2013 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.168 元,基金份额总额 1,982,650,922.15份。 6.2 6.2 6.2 6.2 利润表 利润表 利润表 利润表











会计主体:易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 本报告期:2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日 单位:人民币元 项 项 项 项





目 目 目 目





附注号 附注号 附注号 附注号





本期 本期 本期 本期





2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间





2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入





518,732,816.38 254,305,145.32 1.利息收入


2,779,540.49 5,885,597.10 其中:存款利息收入 6.4.7.11 597,300.97 1,061,171.24 债券利息收入


1,882,835.53 4,779,471.02 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收入


299,403.99 44,954.84 其他利息收入


- - 2.投资收益 (损失以 “-” 填列)


93,482,948.30 -134,208,008.92 其中:股票投资收益 6.4.7.12 83,862,297.70 -150,378,226.93 基金投资收益


- - 债券投资收益 6.4.7.13 - 968,628.01 资产支持证券投资收 益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 9,620,650.60 15,201,590.00 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 6.4.7.16 421,160,939.77 381,671,404.53 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 6.4.7.17 1,309,387.82 956,152.61 减 减 减 减: : : :二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用


22,643,072.72 26,417,574.13 1.管理人报酬


18,234,261.14 21,389,159.78 2.托管费


3,039,043.49 3,564,859.88 3.销售服务费


- -


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 17 4.交易费用 6.4.7.18 1,142,870.53 1,234,621.89 5.利息支出


- - 其中: 卖出回购金融资产支出


- - 6.其他费用 6.4.7.19 226,897.56 228,932.58 三 三 三 三、 、 、 、 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额 ( ( ( (亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 “ “ “ “-” ” ” ” 号填列 号填列 号填列 号填列) ) ) ) 496,089,743.66 227,887,571.19 减:所得税费用


- - 四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润( ( ( (净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “-” ” ” ” 号填列 号填列 号填列 号填列) ) ) ) 496,089,743.66 227,887,571.19 6.3 6.3 6.3 6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益( ( ( (基金净值 基金净值 基金净值 基金净值) ) ) )变动表 变动表 变动表 变动表





会计主体:易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 本报告期:2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日 单位:人民币元 项目 项目 项目 项目 本期 本期 本期 本期





2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





实收基金 实收基金 实收基金 实收基金





未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润





所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 2,467,959,727.43 -105,789,334.71 2,362,170,392.72 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 496,089,743.66 496,089,743.66 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) -485,308,805.28 -56,421,040.67 -541,729,845.95 其中:1.基金申购款 1,568,875,870.70 217,193,314.49 1,786,069,185.19 2.基金赎回款 -2,054,184,675.98 -273,614,355.16 -2,327,799,031.14 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 1,982,650,922.15 333,879,368.28 2,316,530,290.43 项目 项目 项目 项目 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间





2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日





实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计





一、期初所有者权益(基 金净值) 3,845,310,998.73 -527,430,143.71 3,317,880,855.02 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 - 227,887,571.19 227,887,571.19


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 18 润) 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) -146,916,061.75 68,888,499.54 -78,027,562.21 其中:1.基金申购款 863,295,843.79 -102,565,703.72 760,730,140.07 2.基金赎回款 -1,010,211,905.54 171,454,203.26 -838,757,702.28 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “-”号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 3,698,394,936.98 -230,654,072.98 3,467,740,864.00 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:叶俊英,主管会计工作负责人:张优造,会计机构负责人:陈荣 6.4 6.4 6.4 6.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注





6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况





易方达医疗保健行业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]1755 号《关于核准易方达医疗保健行业 股票型证券投资基金募集的批复》核准,由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国 证券投资基金法》和《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》公开募集。经向 中国证监会备案, 《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》于 2011 年 1 月 28 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 3,812,628,061.27 份基金份额,其中认购 资金利息折合 506,873.25 份基金份额。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定。本基 金的基金管理人为易方达基金管理有限公司,注册登记机构为易方达基金管理有限公司,基 金托管人为中国银行股份有限公司。 6.4.2 6.4.2 6.4.2 6.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础





本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》 和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相 关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计 核算业务指引》 、 《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 19 有关规定及允许的基金行业实务操作编制。





6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明





本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2013年 6月 30日的 财务状况以及 2013年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。





6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明





本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明





本基金本报告期无会计差错。 6.4.6 6.4.6 6.4.6 6.4.6 税项 税项 税项 税项





根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题 的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于 股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税 政策的补充通知》 、财税[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市 公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主 要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代 缴 20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。2013年1 月 1日以前,对基金取得的股票的股 息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额, 依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日 起,对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1 个月以内(含 1个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂 减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花 税。 (5)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现 金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 6.4.7 6.4.7 6.4.7 6.4.7 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明





易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 20 6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1银行存款 银行存款 银行存款 银行存款





单位:人民币元 项目 本期末 2013年 6月 30日


活期存款 75,643,610.89 定期存款 - 其他存款 - 合计 75,643,610.89 6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产





单位:人民币元 项目 本期末 2013年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,610,269,458.44 2,053,907,581.56 443,638,123.12 债券 交易所市场 2,982,000.00 3,865,566.60 883,566.60 银行间市场 119,871,080.00 119,455,000.00 -416,080.00 合计 122,853,080.00 123,320,566.60 467,486.60 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,733,122,538.44 2,177,228,148.16 444,105,609.72 6.4.7.3 6.4.7.3 6.4.7.3 6.4.7.3 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产/ / / /负债 负债 负债 负债





本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产





6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额





本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得 期末买断式逆回购交易中取得 期末买断式逆回购交易中取得 期末买断式逆回购交易中取得的债券 的债券 的债券 的债券





本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 应收利息 应收利息 应收利息 应收利息





单位:人民币元 项目 本期末 2013年 6月 30日


应收活期存款利息 10,933.24 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 162.00 应收债券利息 2,557,783.43


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 21 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 其他 411.39 合计 2,569,290.06 6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 其他资产 其他资产 其他资产 其他资产





本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用





单位:人民币元 项目 本期末 2013年 6月 30日


交易所市场应付交易费用 439,679.80 银行间市场应付交易费用 1,368.20 合计 441,048.00 6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 其他负债 其他负债 其他负债 其他负债





单位:人民币元 项目 本期末 2013年 6月 30日


应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 17,341.49 预提费用 298,356.09 合计 315,697.58 6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金





金额单位:人民币元 项目 本期 2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日





基金份额(份) 账面金额 上年度末 2,467,959,727.43 2,467,959,727.43 本期申购 1,568,875,870.70 1,568,875,870.70 本期赎回(以“-”号填列) -2,054,184,675.98 -2,054,184,675.98 本期末 1,982,650,922.15 1,982,650,922.15 注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。 6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润





单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -213,940,644.34 108,151,309.63 -105,789,334.71 本期利润 74,928,803.89 421,160,939.77 496,089,743.66 本期基金份额交易产生的 变动数 40,362,785.16 -96,783,825.83 -56,421,040.67


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 22 其中:基金申购款 -115,781,061.68 332,974,376.17 217,193,314.49 基金赎回款 156,143,846.84 -429,758,202.00 -273,614,355.16 本期已分配利润 - - - 本期末 -98,649,055.29 432,528,423.57 333,879,368.28 6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入





单位:人民币元 项目 本期 2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日








活期存款利息收入 571,643.30 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,550.23 其他 24,107.44 合计 597,300.97 6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益—— —— —— ——买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入





单位:人民币元 项目 本期 2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日





卖出股票成交总额 498,641,696.89 减:卖出股票成本总额 414,779,399.19 买卖股票差价收入 83,862,297.70 6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益





本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益





本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 股利收益 股利收益 股利收益 股利收益





单位:人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 股票投资产生的股利收益 9,620,650.60 基金投资产生的股利收益 - 合计 9,620,650.60 6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益





单位:人民币元 项目名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 1.交易性金融资产 421,160,939.77 ——股票投资 421,185,600.37


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 23 ——债券投资 -24,660.60 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 421,160,939.77 6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 其他收入 其他收入 其他收入 其他收入





单位:人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 基金赎回费收入 1,309,387.82 合计 1,309,387.82 6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 交易费用 交易费用 交易费用 交易费用





单位:人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 交易所市场交易费用 1,142,670.53 银行间市场交易费用 200.00 合计 1,142,870.53 6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 其他费用 其他费用 其他费用 其他费用





单位:人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 审计费用 49,588.57 信息披露费 148,767.52 银行汇划费 19,141.47 银行间账户维护费 9,000.00 其他 400.00 合计 226,897.56 6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项、 、 、 、资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明





6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项





截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项





截至本会计报表批准报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系





6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况





本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 24 6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方





关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司(以下简称“中国银 行”) 基金托管人、基金销售机构 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 6.4.10 6.4.10 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易





6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易





6.4.10.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易





本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易





本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金





本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬





6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费





单位:人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月 30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 当期发生的基金应支付的管 理费 18,234,261.14 21,389,159.78 其中:支付销售机构的客户 维护费 4,649,581.07 5,094,206.38 注:基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费





单位:人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月 30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 当期发生的基金应支付的托 管费 3,039,043.49 3,564,859.88 注:基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 25 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。





6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易





本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券 (含回购) 交易。 6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况





6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况





本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况





无。 6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入





单位:人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 75,643,610.89 571,643.30 323,842,325.34 1,043,219.90 注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率或约定利率计息。 6.4.10.6


6.4.10.6


6.4.10.6


6.4.10.6


本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况





本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 6.4.11 6.4.11 6.4.11 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况





本基金本报告期内未发生利润分配。 6.4.12 6.4.12 6.4.12 6.4.12 期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券





6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券





本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌日 期 停 牌 原 因 期末 估值 单价 复牌 日期 复牌 开盘 单价 数量 (股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 00099 9 华润 三九 2013-06- 03 重 大 事 26.55 2013-0 8-19 26.5 1 2,048,38 5 42,068,15 7.70 54,384,62 1.75 -


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 26 项 60043 6 片仔 癀 2013-06- 21 重 大 事 项 136.82 2013-0 7-01 118. 73 239,370 15,689,97 7.68 32,750,60 3.40 - 6.4.12.3 6.4.12.3 6.4.12.3 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券





6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购





截至本报告期末 2013 年6月 30日止, 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖 出回购证券款余额为 0,无抵押债券。 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购





截至本报告期末 2013 年6月 30日止, 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖 出回购证券款余额为 0,无抵押债券。 6.4.13 6.4.13 6.4.13 6.4.13 金融工具 金融工具 金融工具 金融工具风险 风险 风险 风险及 及 及 及管理 管理 管理 管理





6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构





本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合,全面管理、专业分工”的思路,将风 险控制嵌入到全公司的组织架构中,对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。 从投资决策的层次看,投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投 资行为及相关风险进行管理、监控,并根据其不同权限实施风险控制;从岗位职能的分工上 看,基金经理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对 投资的全过程实行风险监控和管理;从投资管理的流程看,已经形成了一套贯穿“事前的风 险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。 本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,日常经营活动中本基金面临 的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险,本基金的基金管理人从事风险管理的主 要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内, 使本基金在风险和收益之间取得最佳的平 衡,以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 信用风险 信用风险 信用风险 信用风险





信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任, 或者基金所投资证券之发 行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通 过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。 本基金投资于一家公司发行的证券市 值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公 司发行的证券不得超过该证券的 10%。 本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公 司,在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。 于 2013 年6 月30 日,本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基 金资产净值的比例为 0.17%(2012 年 12 月31日:0.15%)。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 单位:人民币元


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 27 短期信用评级 本期末 2013年 6月 30日 上年度末 2012年 12月 31 日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 122,005,953.42 100,491,287.67 合计 122,005,953.42 100,491,287.67 注:1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级 。 2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有三方机构评 级的短期融资券。 3. 债券投资以全价列示。 6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 单位:人民币元 长期信用评级 本期末 2013年 6月 30日 上年度末 2012年 12月 31 日 AAA 3,872,396.61 3,488,662.22 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 3,872,396.61 3,488,662.22 注:1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。


2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。 3. 债券投资以全价列示。 6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 流动 流动 流动 流动性风险 性风险 性风险 性风险





流动性风险是指因金融资产的流动性不足,无法在合理价格变现资产。本基金的流动性 风险主要来自于投资品种流动性不足,导致金融资产不能在合理价 格变现。本基金采用分 散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险,同时基金管理人通过分析持有人结 构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,所持大部分证券在证券交易所上市, 其余亦可在银行间同业市场交易, 期末除 6.4.12 列示券种流通暂时受限制不能自由转让外, 其余均能及时变现。 6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4





市场风险 市场风险 市场风险 市场风险





市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素 的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险 利率风险 利率风险





利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 投资管理 人通过久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口,并通过调整投资组合的久期 等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口





易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 28 单位:人民币元 本期末 2013年6月30日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产








银行存款 75,643,610.89 - - - 75,643,610.89 结算备付金 399,889.13 - - - 399,889.13 存出保证金 1,015,651.77 - - - 1,015,651.77 交易性金融资产 119,455,000.00 3,865,566.60 - 2,053,907,581.5 6 2,177,228,148.1 6 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 产 - - - - - 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 2,569,290.06 2,569,290.06 应收股利 - - - 190,172.74 190,172.74 应收申购款 492,602.08 - - 73,342,960.31 73,835,562.39 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 197,006,753.87 3,865,566.60 - 2,130,010,004.6 7 2,330,882,325.1 4 负债














短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 产款 - - - - - 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 8,174,698.20 8,174,698.20 应付管理人报酬 - - - 2,945,649.39 2,945,649.39


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 29 应付托管费 - - - 490,941.54 490,941.54 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 441,048.00 441,048.00 应交税费 - - - 1,984,000.00 1,984,000.00 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 315,697.58 315,697.58 负债总计 - - - 14,352,034.71 14,352,034.71 利率敏感度缺口 197,006,753.87 3,865,566.60 - 2,115,657,969.9 6 2,316,530,290.4 3 上年度末 2012年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产














银行存款 153,363,103.73 - - - 153,363,103.73 结算备付金 123,684.79 - - - 123,684.79 存出保证金 - - - 31,470.76 31,470.76 交易性金融资产 99,850,000.00 3,487,747.20 - 1,852,679,622.1 3 1,956,017,369.3 3 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 产 50,000,145.00 - - - 50,000,145.00 应收证券清算款 - - - 213,397,249.69 213,397,249.69 应收利息 - - - 678,870.77 678,870.77 应收股利 - - - - - 应收申购款 12,215.90 - - 415,357.31 427,573.21 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 303,349,149.42 3,487,747.20 - 2,067,202,570.6 6 2,374,039,467.2 8


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 30 负债














短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 产款 - - - - - 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 4,813,330.12 4,813,330.12 应付管理人报酬 - - - 3,119,067.49 3,119,067.49 应付托管费 - - - 519,844.58 519,844.58 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 1,018,256.29 1,018,256.29 应交税费 - - - 1,984,000.00 1,984,000.00 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 414,576.08 414,576.08 负债总计 - - - 11,869,074.56 11,869,074.56 利率敏感度缺口 303,349,149.42 3,487,747.20 - 2,055,333,496.1 0 2,362,170,392.7 2 注:各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分 类。 6 6 6 6.4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析





假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 本期末 2013年 6月 30日 上年度末 2012年 12月 31 日 1.市场利率下降25个基点 101,157.22 195,388.20 2.市场利率上升25个基点 -100,966.79 -194,617.41 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 外汇 外汇 外汇 外汇风 风 风 风险 险 险 险





易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 31 本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 其他 其他 其他 其他价格风险 价格风险 价格风险 价格风险





其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇 汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行 间同业市场交易的股票和债券, 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人采用Barra风险管理系统,通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR 等指标,监控投资组合面临的市场价格波动风险。





6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口





金额单位:人民币元 项目 本期末 2013年 6月 30日 上年度末 2012年 12月 31 日 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 交易性金融资产-股 票投资 2,053,907,581.56 88.66 1,852,679,622.13 78.43 衍生金融资产-权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 2,053,907,581.56 88.66 1,852,679,622.13 78.43 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析





假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 本期末 2013年 6月 30日 上年度末 2012年 12月 31 日 1.业绩比较基准上升5% 130,118,417.75 113,536,137.63 2.业绩比较基准下降5% -130,118,417.75 -113,536,137.63 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项





(1)公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 32 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债, 其账面价值与 公允价值相差很小。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值, 公允价值层级可 分为: 第一层级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级 中的市场报价以外的资产或负债的输入值。 第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可 观察输入值)。 (ii)各层级金融工具公允价值 于 2013 年6 月30 日, 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 中属于第一层级的余额为 1,970,637,923.01 元,属于第二层级的余额为 206,590,225.15 元,无属于第三层级的余额(2012 年 12 月 31 日:第一层级 1,856,167,369.33 元,第二层 级 99,850,000.00 元,无属于第三层级的余额)。 (iii)公允价值所属层级间的重大变动 对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发 行等情况,本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级;并根据估值 调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度, 确定相关股票公允价值应属第二层 级或第三层级。


(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额 本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2012 年期初:同);本 基金本期净转入/(转出)第三层级 0.00 元(2012 年度:无)。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7 7 7 7 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告





7.1 7.1 7.1 7.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况





金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 2,053,907,581.56 88.12 其中:股票 2,053,907,581.56 88.12 2 固定收益投资 123,320,566.60 5.29


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 33 其中:债券 123,320,566.60 5.29








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 76,043,500.02 3.26 6 其他各项资产 77,610,676.96 3.33 7 合计 2,330,882,325.14 100.00 7.2 7.2 7.2 7.2 期末 期末 期末 期末按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合





金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,727,897,521.47 74.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 277,292,730.09 11.97 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 48,717,330.00 2.10 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,053,907,581.56 88.66 7.3 7.3 7.3 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细





金额单位:人民币元


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 34 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 000963 华东医药 5,359,169 213,562,884.65 9.22 2 002038 双鹭药业 3,111,047 182,307,354.20 7.87 3 000423 东阿阿胶 4,466,588 172,767,623.84 7.46 4 600535 天士力 3,862,732 151,225,957.80 6.53 5 600521 华海药业 8,981,416 136,966,594.00 5.91 6 300273 和佳股份 5,932,064 127,064,810.88 5.49 7 000538 云南白药 1,493,880 125,500,858.80 5.42 8 600518 康美药业 5,149,426 99,023,461.98 4.27 9 600276 恒瑞医药 3,105,068 81,849,592.48 3.53 10 000999 华润三九 2,048,385 54,384,621.75 2.35 11 000513 丽珠集团 1,301,163 48,533,379.90 2.10 12 600594 益佰制药 1,398,569 43,229,767.79 1.87 13 002317 众生药业 1,591,816 34,972,197.52 1.51 14 600436 片仔癀 239,370 32,750,603.40 1.41 15 600267 海正药业 2,555,902 32,511,073.44 1.40 16 002262 恩华药业 1,427,372 31,759,027.00 1.37 17 600422 昆明制药 1,157,494 30,673,591.00 1.32 18 002223 鱼跃医疗 1,391,433 26,228,512.05 1.13 19 300244 迪安诊断 706,720 25,441,920.00 1.10 20 300026 红日药业 743,801 25,244,605.94 1.09 21 300015 爱尔眼科 1,103,100 23,275,410.00 1.00 22 300267 尔康制药 1,699,907 22,948,744.50 0.99 23 300122 智飞生物 578,343 21,948,116.85 0.95 24 600085 同仁堂 974,201 21,315,517.88 0.92 25 000028 国药一致 759,921 21,216,994.32 0.92 26 600079 人福医药 800,000 20,864,000.00 0.90 27 002007 华兰生物 909,598 20,538,722.84 0.89 28 600750 江中药业 1,032,096 18,402,271.68 0.79 29 600332 广州药业 531,744 18,217,549.44 0.79 30 002551 尚荣医疗 664,351 18,110,208.26 0.78 31 600557 康缘药业 669,356 17,771,401.80 0.77 32 300039 上海凯宝 1,318,314 16,676,672.10 0.72 33 600587 新华医疗 401,280 16,629,043.20 0.72 34 002603 以岭药业 697,763 15,881,085.88 0.69 35 000650 仁和药业 3,104,417 15,118,510.79 0.65 36 002653 海思科 519,650 14,810,025.00 0.64 37 300206 理邦仪器 744,818 12,721,491.44 0.55 38 600062 华润双鹤 619,758 12,407,555.16 0.54 39 002001 新 和 成 829,565 12,227,788.10 0.53


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 35 40 600511 国药股份 749,918 10,753,824.12 0.46 41 002099 海翔药业 1,784,965 9,817,307.50 0.42 42 300199 翰宇药业 739,996 8,221,355.56 0.35 43 000661 长春高新 49,976 4,893,150.16 0.21 44 600196 复星医药 299,847 3,142,396.56 0.14 7.4 7.4 7.4 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动





7.4.1 7.4.1 7.4.1 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 (%) 1 300267 尔康制药 43,975,780.65 1.86 2 000963 华东医药 28,836,164.13 1.22 3 000423 东阿阿胶 22,740,771.63 0.96 4 600332 广州药业 17,393,346.24 0.74 5 300206 理邦仪器 12,790,705.78 0.54 6 600521 华海药业 10,058,781.25 0.43 7 600518 康美药业 9,221,157.00 0.39 8 600276 恒瑞医药 6,698,566.56 0.28 9 002603 以岭药业 6,002,352.92 0.25 10 002262 恩华药业 4,776,782.30 0.20 11 600557 康缘药业 4,623,808.93 0.20 12 600267 海正药业 4,496,823.02 0.19 13 000538 云南白药 4,448,717.55 0.19 14 000661 长春高新 4,328,140.64 0.18 15 600750 江中药业 3,910,466.75 0.17 16 000513 丽珠集团 3,601,616.76 0.15 17 300015 爱尔眼科 3,531,346.16 0.15 18 300199 翰宇药业 3,386,429.98 0.14 注:1.买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 2.本基金本报告期仅买入以上股票。 7.4.2 7.4.2 7.4.2 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细





金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 (%) 1 002317 众生药业 60,647,216.32 2.57 2 600521 华海药业 33,106,584.26 1.40 3 002422 科伦药业 32,198,184.98 1.36


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 36 4 000963 华东医药 28,039,126.14 1.19 5 000538 云南白药 26,093,547.33 1.10 6 000423 东阿阿胶 26,048,289.29 1.10 7 002038 双鹭药业 25,575,887.54 1.08 8 600535 天士力 25,342,330.51 1.07 9 600276 恒瑞医药 22,274,564.38 0.94 10 000999 华润三九 21,704,810.80 0.92 11 300171 东富龙 20,306,352.40 0.86 12 000522 白云山 A 17,393,346.24 0.74 13 600594 益佰制药 17,336,468.06 0.73 14 000513 丽珠集团 17,048,496.85 0.72 15 600079 人福医药 16,914,360.12 0.72 16 600422 昆明制药 11,986,488.09 0.51 17 300122 智飞生物 11,949,988.98 0.51 18 300267 尔康制药 11,086,354.08 0.47 19 002001 新 和 成 8,825,054.09 0.37 20 600518 康美药业 8,740,601.29 0.37 注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 7.4.3 7.4.3 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额





单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 194,821,758.25 卖出股票收入(成交)总额 498,641,696.89 注: “买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑相关交易费用。 7.5 7.5 7.5 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合





金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 119,455,000.00 5.16 其中:政策性金融债 119,455,000.00 5.16 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 3,865,566.60 0.17 8 其他 - - 9 合计 123,320,566.60 5.32


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 37 7.6 7.6 7.6 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细





金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 120238 12 国开 38 500,000 49,830,000.00 2.15 2 120245 12 国开 45 500,000 49,735,000.00 2.15 3 130201 13 国开 01 200,000 19,890,000.00 0.86 4 110022 同仁转债 29,820 3,865,566.60 0.17 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。 7.7 7.7 7.7 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 小排序 小排序 小排序的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细





本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 7.8 7.8 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细





本基金本报告期末未持有权证。 7.9 7.9 7.9 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明





本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10 7.10 7.10 7.10 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注





7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。





7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。





7. 7. 7. 7.10 10 10 10. . . .3 3 3 3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,015,651.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 190,172.74 4 应收利息 2,569,290.06 5 应收申购款 73,835,562.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 -


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 38 8 其他 - 9 合计 77,610,676.96 7. 7. 7. 7.10 10 10 10. . . .4 4 4 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细





金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 110022 同仁转债 3,865,566.60 0.17 7. 7. 7. 7.10 10 10 10.5 .5 .5 .5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明





金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况说明 1 000999 华润三九 54,384,621.75 2.35 重大事项停牌 8 8 8 8 基金份额 基金份额 基金份额 基金份额持有人信息 持有人信息 持有人信息 持有人信息





8.1 8.1 8.1 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构





份额单位:份 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份额 比例 48,270 41,074.19 391,211,934.61 19.73% 1,591,438,987.54 80.27% 8.2 8.2 8.2 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 基金的情况 基金的情况 基金的情况





项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 480,530.71 0.0242% 注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间 为 0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 10 万份至50 万份(含) 。 9 9 9 9 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动





单位:份


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 39 基金合同生效日(2011年1 月 28 日)基金份额 总额 3,812,628,061.27 本报告期期初基金份额总额 2,467,959,727.43 本报告期基金总申购份额 1,568,875,870.70 减:本报告期基金总赎回份额 2,054,184,675.98 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,982,650,922.15 10 10 10 10





重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示





10.1 10.1 10.1 10.1





基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议





本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 10.2 10.2 10.2





基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动





本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 2013年 3月 17日,根据国家金融工作需要,肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事 长职务。中国银行股份有限公司已于 2013 年3 月17 日公告上述事项。 2013 年 6 月 1 日,中国银行股份有限公司发布公告,自 2013 年 5 月 31 日起,田国立 先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。 10.3 10.3 10.3 10.3





涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼





本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 10.4 10.4 10.4





基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变





本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5 10.5 10.5 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况





本报告期内本基金未改聘会计师事务所。


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 40 10.6 10.6 10.6 10.6





管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等 稽查或处罚等 稽查或处罚等 稽查或处罚等情况 情况 情况 情况





本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽 查或处罚。 10.7 10.7 10.7 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况





10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 长江证券 1 204,193,847.30 31.48% 184,597.57 31.33% - 东吴证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 广发华福 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 国金证券 1 119,047,820.86 18.35% 108,381.61 18.39% - 国泰君安 1 74,725,764.43 11.52% 68,030.53 11.55% - 国信证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 华安证券 1 177,853,976.77 27.42% 161,918.60 27.48% - 华融证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 齐鲁证券 2 44,503,822.58 6.86% 40,516.45 6.88% - 申银万国 1 6,190,500.07 0.95% 5,635.88 0.96% - 首创证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 中投证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 中银国际 1 22,102,249.40 3.41% 20,121.89 3.42% - 注:a) 本报告期内本基金无新增和减少交易单元。 b) 本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元。基 金交易单元的选择标准如下:


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 41 1) 经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;


2) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需 要; 3) 具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业 分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报 告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开 发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面 业务的开展提供良好的服务和支持。 c) 基金交易单元的选择程序如下: 1) 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期 权证成 交总额 的比例 长江证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 广发华福 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 首创证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中投证券 - - - - - -


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 42 中信建投 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 10.8 10.8 10.8 10.8 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件





序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者 及时更新身份证件或者身份证明文件的公 告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-01-14 2 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部 分基金估值调整情况的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-01-19 3 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金参加浦发银行定期定额申购费率 优惠活动的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-02-01 4 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持 有的丽珠集团(证券代码:000513)采用收 盘价估值的提示性公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-02-02 5 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金增加广东顺德农村商业银行股份 有限公司为代销机构及在广东顺德农村商 业银行股份有限公司推出定期定额申购业 务的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-03-20 6 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金继续参加中国工商银行个人电子 银行申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-03-27 7 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金增加珠海华润银行为代销机构及 在珠海华润银行推出定期定额申购业务的 公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-04-25 8 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金增加华鑫证券为代销机构、在华鑫 证券推出定期定额申购业务及参加华鑫证 券自助式交易系统申购与定期定额申购费 率优惠活动的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-04-26 9 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金增加开源证券为代销机构及在开 源证券推出定期定额申购业务的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-04-26 10 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金增加泛华普益为代销机构、在泛华 普益推出定期定额申购业务及参加泛华普 益申购与定期定额申购费率优惠活动的公 告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-05-31


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 43 11 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部 分基金估值调整情况的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-06-14 12 易方达基金管理有限公司关于调整广发银 行借记卡基金网上直销申购费率以及网上 直销转换费率的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-06-14 13 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金增加好买基金为代销机构、在好买 基金推出定期定额申购业务及参加好买基 金电子交易系统申购与定期定额申购费率 优惠活动的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-06-18 14 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部 分基金估值调整情况的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-06-21 15 易方达基金管理有限公司关于运用公司固 有资金申购旗下开放式基金的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-06-26 16 易方达基金管理有限公司关于成立易方达 资产管理有限公司的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-06-29 17 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持 有的新华医疗(证券代码:600587)、美的 电器(证券代码:000527)采用收盘价估值 的提示性公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-06-29 18 易方达基金管理有限公司关于运用公司固 有资金申购旗下开放式基金的公告 中国证券报、上海 证券报、证券时报 2013-06-29 11 11 11 11





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11.1 11.1 11.1 11.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录





1.中国证监会核准易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集的文件; 2.《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》 ; 3.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ; 4.《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》 ; 5.基金管理人业务资格批件和营业执照; 6.基金托管人业务资格批件和营业执照。 11.2 11.2 11.2 11.2 存放地 存放地 存放地 存放地点 点 点 点





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二 二 二 二〇 〇 〇 〇一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日