易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
第 1 页 共 30 页
易方达深证 易方达深证 易方达深证 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基 交易型开放式指数证券投资基 交易型开放式指数证券投资基 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金 金联接基金 金联接基金 金联接基金
2013 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告摘要 摘要 摘要 摘要
2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期： 二〇一三年八月二十八日
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
2
1 1 1 1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年8 月21日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 6月 30日止。
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
3
2 2 2 2 基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金简称 易方达深证100ETF联接
基金主代码 110019
交易代码
110019
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年12月1日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,941,196,421.95份
基金合同存续期 不定期
2.1.1 目标基金基本情况 目标基金基本情况 目标基金基本情况 目标基金基本情况
基金名称 易方达深证 100交易型开放式指数基金
基金主代码 159901
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2006年 3月 24日
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2006年 4月 24日
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准， 追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金为深证100ETF的联接基金。 深证100ETF是主要采用完全
复制法实现对深证100价格指数紧密跟踪的全被动指数基金， 本
基金主要通过投资于深证100ETF实现对业绩比较基准的紧密
跟踪，力争最终将年化跟踪误差控制在4%以内。 在投资运作
过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素
的基础上，决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方
式进行深证100ETF的买卖。待指数衍生金融产品推出以后，本
基金可以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。
业绩比较基准 深证100价格指数收益率X95%+活期存款利率(税后)X5%
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
4
风险收益特征
本基金为深证100ETF的联接基金， 主要通过投资于深证100ETF
追踪业绩比较基准表现， 业绩表现与深证100价格指数的表现密
切相关。因此，本基金具有与业绩比较基准相似的风险收益特
征。理论上，本基金预期风险与预期收益高于混合基金、债券
基金与货币市场基金。
2.2.1 目标基金产品说明 目标基金产品说明 目标基金产品说明 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪目标指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化
投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组
成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况导致无法获得足
够数量的股票时，基金管理人将采用优化方法计算最优化投资
组合的个股权重比例，以此构建本基金实际的投资组合，追求
尽可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准 深证 100 价格指数
风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券
基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复
制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所
代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张南 唐州徽
联系电话
020－38797888 95566
电子邮箱
csc@efunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400 881 8088 95566
传真 020－38799488 010-66594942
2.4 2.4 2.4 2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 43楼
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
5
3 3 3 3 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 报告期 报告期 报告期 报告期（ （ （ （2013 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日） ） ） ）
本期已实现收益 -157,300,275.37
本期利润 -658,756,578.63
加权平均基金份额本期利润 -0.0649
本期基金份额净值增长率 -9.05%
3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )
期末可供分配基金份额利润 -0.3411
期末基金资产净值 7,209,147,531.33
期末基金份额净值 0.6589
注：1. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 本基金于 2011 年 4 月 22 日将基金份额净值计算位数从小数点后三位变更为小数点
后四位，小数点后第五位四舍五入。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值增长 增长 增长 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-15.38% 1.95% -15.88% 1.99% 0.50% -0.04%
过去三个
月
-9.24% 1.49% -10.12% 1.51% 0.88% -0.02%
过去六个
月
-9.05% 1.45% -9.87% 1.46% 0.82% -0.01%
过去一年 -12.24% 1.38% -13.30% 1.39% 1.06% -0.01%
过去三年 -11.79% 1.41% -13.95% 1.43% 2.16% -0.02%
自基金合
同生效起
至今
-34.11% 1.42% -36.86% 1.46% 2.75% -0.04%
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金份额 份额 份额 份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 基准收 基准收 基准收
益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
6
易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年 12 月1 日至 2013 年 6月 30 日）
注：1.基金合同中关于基金投资比例的约定：
（1）本基金资产中投资于深证 100ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
（2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（3）本基金可不受《证券投资基金运作管理办法》第三十一条的下列限制：①一只基
金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；②同一基金管理人管理的
全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（4）法律法规和基金合同规定的其他限制。
若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更， 致使本款前述约定的投资禁
止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相
应调整禁止行为和投资限制规定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法
规另有规定时，从其规定。
2.本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为-34.11%，同期业绩比较
基准收益率为-36.86%。
4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1
基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
7
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准， 易方达基金管理有限公司成立于2001年 4
月 17 日，注册资本 1.2 亿元。截至 2013 年 6 月 30 日，公司的股东为广东粤财信托有限公
司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和
广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理
人、QDII 和特定资产管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持
“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努
力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至 2013 年 6 月 30 日，易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、44 只开放
式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金；开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易
方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、
易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证100 交易型开放式
指数基金、 易方达价值精选股票型证券投资基金、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金、
易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债
券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投
资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方
达沪深 300指数证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易
方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达消费行业股票型证券投资基
金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方
达黄金主题证券投资基金（LOF）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业
股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券
型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定
期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达
恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达中小板指数分级证券投资基
金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）、易方达月月利理财债券型证
券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方
达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方
达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深300量化增强证券投资基金。同时，公司还管理
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
8
着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
林飞
本基金的基金经
理、易方达50指
数证券投资基金
的基金经理、易
方达深证 100交
易型开放式指数
基金的基金经
理、易方达沪深
300交易型开放
式指数发起式证
券投资基金的基
金经理、易方达
资产管理 （香港）
有限公司基金经
理、指数与量化
投资部总经理
2009-12-01 - 10年
博士研究生， 曾任融通基金
管理有限公司研究员、 基金
经理助理， 易方达基金管理
有限公司基金经理助理、 指
数与量化投资部总经理助
理、 指数与量化投资部副总
经理、易方达沪深300指数
证券投资基金的基金经理。
王建军
本基金的基金经
理、易方达深证
100交易型开放
式指数基金的基
金经理、易方达
创业板交易型开
放式指数证券投
资基金的基金经
理、易方达创业
板交易型开放式
指数证券投资基
金联接基金的基
金经理、易方达
中小板指数分级
证券投资基金的
2010-09-27 - 6年
博士研究生， 曾任汇添富基
金管理有限公司数量分析
师， 易方达基金管理有限公
司量化研究员、 基金经理助
理。
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
9
基金经理
注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，林飞的“任职日期”为基金合同生
效之日，王建军的“任职日期”为公告确定的聘任日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、
基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持
有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强
化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严
格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公
平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的
公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情
况良好。
4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 4 次，为纯被动指数基金或量化
组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
10
4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的 的 的 的说明 说明 说明 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年上半年 GDP同比增速为 7.6%， 其中一季度同比增速 7.7%， 二季度同比增速 7.5%，
去年三季度以来的复苏格局再次进入下滑状态。从工业增加值角度来看，今年上半年各月工
业增加值季节调整后的环比增速出现了持续下滑的趋势。从各项经济活动指标来看，名义社
会商品零售总额环比增速上半年略有上升，但总体增速仍处于低位水平，固定资产投资同比
增速则基本平稳，进出口增速在二季度则出现了明显的拐头下滑。在上半年整体经济由弱复
苏格局转向进一步下滑的形势下，CPI 整体维持在相对较低的水平。货币供应方面 M1 和 M2
同比增速在二季度出现了回落的势头，银行间市场短期利率一度出现剧烈波动，整体货币市
场流动性由一季度的相对宽松转为趋紧。 在货币供应由相对宽松到趋紧的变化以及整体经济
弱复苏转向进一步下滑的交互影响之下，市场在上半年出现了大幅震荡下行的走势，并且上
半年大小盘风格出现了剧烈的分化。上证指数涨幅为-12.78%，深证 100 价格指数涨幅为
-10.43%，作为被动型指数基金，深证 100ETF 联接基金的单位净值跟随业绩比较基准出现了
较大幅度的下跌。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.6589 元，本报告期份额净值增长率为-9.05%，同
期业绩比较基准收益率为-9.87%，年化跟踪误差为 1.1480%，各项指标均在合同规定的目标
控制范围之内。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
展望下一阶段市场，宏观经济整体复苏趋势具有较大的不确定性，趋势性上升的市场利
率对经济复苏的负面冲击仍需进一步观察。经济结构转型进入到一个相对艰难的区间，宏观
经济存在面临一些短期阵痛的可能。海外经济方面，欧洲经济整体复苏仍然乏力，美国经济
复苏的趋势则相对较为明显。鉴于内外需结构的调整、优化以及国内经济的弹性和潜在的内
生增长力，本基金对中国经济中长期的前景持相对乐观的判断，目前市场整体估值水平合理
并处于历史相对偏低区域，当前市场整体估值水平已经对未来经济可能的艰难状况有所预
期。同时，深证 100 指数行业分布均衡合理，指数成分股成长性较高，深证 100 指数中长期
的投资价值依然明显。
作为被动投资的基金，深证 100ETF 联接基金将继续坚持既定的指数化投资策略，以严
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
11
格控制基金相对业绩基准的跟踪偏离为投资目标，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。期
望深证 100ETF联接基金为投资者分享中国经济的未来长期成长提供良好的投资机会。
4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对
基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复
核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险
管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值
政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，
熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任
能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供银行
间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 4.7 4.7 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对易方达深证 100交易
型开放式指数证券投资基金联接基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券
投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
12
5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金投资 投资 投资 投资运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管
协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金
份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理人
存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本 托管人对本 托管人对本 托管人对本半 半 半 半年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中
的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确
和完整。
6 6 6 6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6.1 6.1 6.1 6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
报告截止日：2013年 6月30 日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
本期末 本期末 本期末 本期末
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
资 产：
银行存款 554,012,520.17 153,812,217.52
结算备付金 3,909,402.77 -
存出保证金 306,732.71 4,000,000.00
交易性金融资产 7,152,164,439.03 7,601,041,525.84
其中：股票投资 78,276,387.78 50,228,289.45
基金投资 6,724,660,051.25 7,221,824,236.39
债券投资 349,228,000.00 328,989,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 8,736,178.35 3,790,033.04
应收股利 - -
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
13
应收申购款 3,350,585.91 21,944,638.29
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 7,722,479,858.94 7,784,588,414.69
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
本期末 本期末 本期末 本期末
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 500,619,921.10 -
应付赎回款 9,241,156.12 20,189,118.38
应付管理人报酬 196,285.07 213,031.88
应付托管费 39,257.03 42,606.38
应付销售服务费 - -
应付交易费用 838,356.57 422,577.35
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 2,397,351.72 2,489,513.37
负债合计 513,332,327.61 23,356,847.36
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 10,941,196,421.95 10,712,009,797.62
未分配利润 -3,732,048,890.62 -2,950,778,230.29
所有者权益合计 7,209,147,531.33 7,761,231,567.33
负债和所有者权益总计 7,722,479,858.94 7,784,588,414.69
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.6589 元，基金份额总额
10,941,196,421.95份。
6.2 6.2 6.2 6.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本报告期：2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
项 项 项 项
目 目 目 目
本期 本期 本期 本期
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013
年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012
年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入 -655,891,386.13 458,082,062.47
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
14
1.利息收入 5,455,862.51 10,580,181.41
其中：存款利息收入 347,692.75 352,830.90
债券利息收入 5,108,169.76 10,227,350.51
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） -160,681,863.48 -65,112,101.43
其中：股票投资收益 201,156.62 -2,671,798.12
基金投资收益 -161,242,524.87 -60,117,155.55
债券投资收益 37,460.00 -3,253,460.00
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 322,044.77 930,312.24
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-501,456,303.26 511,707,274.54
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
790,918.10 906,707.95
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用 2,865,192.50 3,497,239.27
1．管理人报酬 1,142,882.77 1,490,206.80
2．托管费 228,576.64 298,041.38
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,097,611.46 995,679.52
5．利息支出 - 296,718.56
其中： 卖出回购金融资产支出 - 296,718.56
6．其他费用 396,121.63 416,593.01
三 三 三 三、 、 、 、 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额 （ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 “ “ “ “-” ” ” ”
号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-658,756,578.63 454,584,823.20
减：所得税费用 - -
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “-” ” ” ”
号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-658,756,578.63 454,584,823.20
6.3 6.3 6.3 6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本报告期：2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目 本期 本期 本期 本期
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
15
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
10,712,009,797.62 -2,950,778,230.29 7,761,231,567.33
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -658,756,578.63 -658,756,578.63
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
229,186,624.33 -122,514,081.70 106,672,542.63
其中：1.基金申购款 2,029,580,911.12 -566,091,160.24 1,463,489,750.88
2.基金赎回款 -1,800,394,286.79 443,577,078.54 -1,356,817,208.25
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
10,941,196,421.95 -3,732,048,890.62 7,209,147,531.33
项目 项目 项目 项目
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
10,816,208,842.05 -3,162,971,439.98 7,653,237,402.07
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 454,584,823.20 454,584,823.20
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
468,687,337.86 -104,031,772.17 364,655,565.69
其中：1.基金申购款 1,789,532,514.30 -387,735,994.26 1,401,796,520.04
2.基金赎回款 -1,320,845,176.44 283,704,222.09 -1,037,140,954.35
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
11,284,896,179.91 -2,812,418,388.95 8,472,477,790.96
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
16
6.4 6.4 6.4 6.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]第 947号 《关于核准易方
达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》核准，由易方达基金管理
有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达深证 100 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案， 《易方达深证 100 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于2009 年 12 月1 日正式生效，基金合同生效
日的基金份额总额为18,924,975,988.28份基金份额， 其中认购资金利息折合4,124,004.79
份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基
金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.2 2 2 2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模
板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计
核算业务指引》 、 《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》和中
国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013年 6月 30日的
财务状况以及 2013年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 6.4.6 6.4.6 6.4.6 税项 税项 税项 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
17
政策的补充通知》 、财税[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主
要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）
对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣
代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。2013年 1月 1 日以前，对基金取得的股票的
股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，
依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日
起，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1 个月以内(含 1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂
减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.7 7 7 7
关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.7 7 7 7.1 .1 .1 .1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.7 7 7 7.2 .2 .2 .2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(以下简称“中国银
行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证
券”) 基金管理人股东、基金销售机构
易方达深证100交易型开放式指数基金 本基金是该基金的联接基金
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8
本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.1 .1 .1 .1 通过关联方交易单元 通过关联方交易单元 通过关联方交易单元 通过关联方交易单元进行的交易 进行的交易 进行的交易 进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
18
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券 459,632,231.92 48.38% - -
6.4.8.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 基金交易 基金交易 基金交易 基金交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期基金成
交总额的比例
成交金额
占当期基金
成交总额的
比例
广发证券 517,638,317.22 71.30% - -
6.4.8.1.4 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券 418,452.55 48.38% 391,504.38 46.72%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券 - - - -
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管
费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不
计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场
信息服务等。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.2 .2 .2 .2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.2.1 .2.1 .2.1 .2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
19
当期发生的基金应支付的管
理费
1,142,882.77 1,490,206.80
其中：支付销售机构的客户
维护费
4,237,124.27 4,710,092.17
注：1.基金管理费按调整后的前一日基金资产净值的 0.5%的年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.5%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净
值－本基金持有的深证 100ETF前一日公允价值，金额为负时以零计。
基金管理费每日计提，按月支付；由基金托管人于次月前 10 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金管理人。
2.客户维护费按日提，按季支付，具体公式如下：
H= E×R/当年天数
H 为每日应计提的客户维护费
E 为前一日代销机构保有该基金份额的基金资产净值
R 为代销机构的客户维护费率
对于非工作日，则按照前一工作日的保有资产市值计算当日客户维护费。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.2.2 .2.2 .2.2 .2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
228,576.64 298,041.38
注：基金托管费按调整后的前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净
值－本基金持有的深证 100ETF前一日公允价值，金额为负时以零计。
基金托管费每日计提，按月支付；由基金托管人于次月前 10 个工作日内从基金资产中
一次性支取。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.3 .3 .3 .3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
-
- - - - - -
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
20
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - - - -
160,000,000.0
0
132,305.2
1
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.4 .4 .4 .4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.4.1 .4.1 .4.1 .4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期初持有的基金份额 161,330,384.05 161,330,384.05
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 161,330,384.05 161,330,384.05
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
1.47% 1.43%
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.4.2 .4.2 .4.2 .4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.5 .5 .5 .5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 554,012,520.17 291,519.98 28,733,378.06 282,402.55
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.6
.6
.6
.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
于本报告期末及上年度末，本基金分别持有 12,765,110,196 份和 12,400,110,296 份目标
ETF基金份额，占其总份额的比例分别为 47.20%和 36.95% 。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9
期末 期末 期末 期末（ （ （ （2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.1 .1 .1 .1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.2 .2 .2 .2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
21
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.3 .3 .3 .3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.3.1 .3.1 .3.1 .3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年6月 30日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.9 9 9 9.3.2 .3.2 .3.2 .3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年6月 30日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层级的余额为 6,802,936,439.03 元，属于第二层级的余额为 349,228,000.00
元，无属于第三层级的余额(2012 年 12 月 31 日：第一层级 46,811,216.73 元，第二层级
7,554,230,309.11元，无属于第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发
行等情况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值
调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层
级或第三层级。对于目标ETF，若本基金因上述事项在目标 ETF当日份额净值的基础上，对
目标 ETF 的公允价值进行调整， 则本基金在调整期间内将目标 ETF 的公允价值从第一层级转
出。
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
22
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2012 年期初：同)；本
基金本期净转入/(转出)第三层级 0.00 元(2012 年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 7 7 7 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7.1 7.1 7.1 7.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 78,276,387.78 1.01
其中：股票 78,276,387.78 1.01
2 基金投资 6,724,660,051.25 87.08
3 固定收益投资 349,228,000.00 4.52
其中：债券 349,228,000.00 4.52
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 557,921,922.94 7.22
7 其他各项资产 12,393,496.97 0.16
8 合计 7,722,479,858.94 100.00
7.2 7.2 7.2 7.2 期末投资目标基金明细 期末投资目标基金明细 期末投资目标基金明细 期末投资目标基金明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1 易 方 达 深
证 100交易
型 开 放 式
指数基金
股票型 交 易 型 开
放式 （ETF）
易方达基
金管理有
限公司
6,724,660,051.25 93.28
7.3 7.3 7.3 7.3 期末 期末 期末 期末按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
23
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 830,270.42 0.01
B 采矿业 3,685,343.96 0.05
C 制造业 47,193,156.07 0.65
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
681,302.48 0.01
E 建筑业 501,521.07 0.01
F 批发和零售业 1,299,599.01 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
2,667,277.88 0.04
J 金融业 6,907,965.68 0.10
K 房地产业 8,957,003.85 0.12
L 租赁和商务服务业 632,810.93 0.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,597,646.97 0.04
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,311,347.46 0.02
S 综合 1,011,142.00 0.01
合计 78,276,387.78 1.09
7.4 7.4 7.4 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 前十名 前十名 前十名股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 000538 云南白药 52,927 4,446,397.27 0.06
2 000002 万 科Ａ 443,852 4,371,942.20 0.06
3 002241 歌尔声学 88,629 3,216,346.41 0.04
4 000651 格力电器 102,741 2,574,689.46 0.04
5 000858 五 粮 液 126,762 2,540,310.48 0.04
6 000001 平安银行 222,676 2,220,079.72 0.03
7 002230 科大讯飞 40,644 1,877,752.80 0.03
8 000024 招商地产 73,638 1,787,930.64 0.02
9 002038 双鹭药业 28,897 1,693,364.20 0.02
10 000568 泸州老窖 70,221 1,669,855.38 0.02
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
24
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
www.efunds.com.cn网站的半年度报告正文。
7.5 7.5 7.5 7.5 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动
7. 7. 7. 7.5 5 5 5.1 .1 .1 .1 累计买入金额超出期初基金 累计买入金额超出期初基金 累计买入金额超出期初基金 累计买入金额超出期初基金资产净值 资产净值 资产净值 资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000002 万 科Ａ 71,523,214.90 0.92
2 000651 格力电器 46,368,858.88 0.60
3 000001 平安银行 36,500,186.54 0.47
4 000858 五 粮 液 29,401,534.03 0.38
5 000527 美的电器 21,761,488.12 0.28
6 000895 双汇发展 19,032,751.14 0.25
7 000423 东阿阿胶 18,840,190.09 0.24
8 000063 中兴通讯 18,529,370.76 0.24
9 002024 苏宁云商 18,248,482.96 0.24
10 000538 云南白药 16,038,414.31 0.21
11 000783 长江证券 15,999,793.58 0.21
12 000100 TCL 集团 15,190,497.01 0.20
13 000069 华侨城Ａ 15,051,019.15 0.19
14 000623 吉林敖东 14,220,522.88 0.18
15 002236 大华股份 14,142,236.83 0.18
16 000024 招商地产 14,081,807.38 0.18
17 000338 潍柴动力 13,616,450.64 0.18
18 000562 宏源证券 13,521,111.74 0.17
19 002241 歌尔声学 13,297,650.40 0.17
20 000568 泸州老窖 13,085,954.97 0.17
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7. 7. 7. 7.5 5 5 5.2 .2 .2 .2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000538 云南白药 2,559,824.22 0.03
2 000002 万 科Ａ 1,489,829.53 0.02
3 002241 歌尔声学 1,448,516.93 0.02
4 000826 桑德环境 1,239,110.48 0.02
5 000338 潍柴动力 1,084,852.69 0.01
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
25
6 000651 格力电器 1,032,134.89 0.01
7 000968 煤 气 化 953,542.50 0.01
8 000758 中色股份 779,462.76 0.01
9 002081 金 螳 螂 750,773.71 0.01
10 000960 锡业股份 736,632.56 0.01
11 000063 中兴通讯 691,773.28 0.01
12 000793 华闻传媒 657,532.52 0.01
13 000568 泸州老窖 638,894.77 0.01
14 000686 东北证券 582,741.60 0.01
15 000792 盐湖股份 577,414.32 0.01
16 002024 苏宁云商 565,196.68 0.01
17 000039 中集集团 544,059.92 0.01
18 000858 五 粮 液 518,330.33 0.01
19 002069 獐 子 岛 484,165.49 0.01
20 000762 西藏矿业 476,727.21 0.01
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7. 7. 7. 7.5 5 5 5.3 .3 .3 .3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 918,659,648.83
卖出股票收入（成交）总额 31,533,951.65
注： “买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.6 7.6 7.6 7.6 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 59,934,000.00 0.83
3 金融债券 289,294,000.00 4.01
其中：政策性金融债 289,294,000.00 4.01
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 349,228,000.00 4.84
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
26
7.7 7.7 7.7 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 120228 12 国开 28 1,400,000 139,930,000.00 1.94
2 120238 12 国开 38 800,000 79,728,000.00 1.11
3 1001060 10 央行票据 60 600,000 59,934,000.00 0.83
4 130201 13 国开 01 400,000 39,780,000.00 0.55
5 120419 12 农发 19 300,000 29,856,000.00 0.41
7.8 7.8 7.8 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 名 名 名的 的 的 的前十名 前十名 前十名 前十名资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 7.9 7.9 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 7.10 7.10 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 7.11 7.11 7.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7. 7. 7. 7.1 1 1 11 1 1 1. . . .3 3 3 3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 306,732.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,736,178.35
5 应收申购款 3,350,585.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
27
8 其他 -
9 合计 12,393,496.97
7. 7. 7. 7.1 1 1 11 1 1 1. . . .4 4 4 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7. 7. 7. 7.1 1 1 11 1 1 1.5 .5 .5 .5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
7. 7. 7. 7.1 1 1 11 1 1 1.6 .6 .6 .6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分
8 8 8 8 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8.1 8.1 8.1 8.1 期末基金份 期末基金份 期末基金份 期末基金份额持有人户数及持有人结构 额持有人户数及持有人结构 额持有人户数及持有人结构 额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
191,810 57,041.85 1,977,940,995.28 18.08% 8,963,255,426.67 81.92%
8.2 8.2 8.2 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 基金的情况 基金的情况 基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,003,833.31 0.0092%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9 9 9 9
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年12 月1 日）基金份额
总额
18,924,975,988.28
本报告期期初基金份额总额 10,712,009,797.62
本报告期基金总申购份额 2,029,580,911.12
减：本报告期基金总赎回份额 1,800,394,286.79
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 10,941,196,421.95
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
28
10 10 10 10
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
10.1 10.1 10.1 10.1
基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 10.2 10.2 10.2
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
2013年 3月 17日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事
长职务。中国银行股份有限公司已于 2013 年3 月17 日公告上述事项。
2013 年 6 月 1 日，中国银行股份有限公司发布公告，自 2013 年 5 月 31 日起，田国立
先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。
10.3 10.3 10.3 10.3
涉及基 涉及基 涉及基 涉及基金管理人 金管理人 金管理人 金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 10.4 10.4 10.4
基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 10.5 10.5 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 10.6 10.6 10.6
管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚 稽查或处罚 稽查或处罚 稽查或处罚等 等 等 等情况 情况 情况 情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽
查或处罚。
10.7 10.7 10.7 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
29
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
广发证券 1 459,632,231.92 48.38% 418,452.55 48.38% -
申银万国 1 490,363,444.96 51.62% 446,427.19 51.62% -
安信证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无新增交易单元，减少中信建投证券股份有限公司一个交易
单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基
金交易单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业
分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报
告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开
发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面
业务的开展提供良好的服务和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
成交金额
占当
期债
券回
购成
交总
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
成交金额
占当期基金
成交总额的
比例
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2013 年半年度报告摘要
30
比例 额的
比例
比例
广发证券 - - - - - -
517,638,31
7.22
71.30%
申银万国 - - - - - -
87,319,913.
90
12.03%
安信证券 - - - - - - - -
国泰君安 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - -
121,016,71
6.20
16.67%
银河证券 - - - - - - - -
易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司
二 二 二 二〇 〇 〇 〇一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日
