易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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易方达科讯股票型证券投资基金 易方达科讯股票型证券投资基金 易方达科讯股票型证券投资基金 易方达科讯股票型证券投资基金
2013 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告
2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期： 二〇一三年八月二十八日
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1 1 1 1 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录
1.1 1.1 1.1 1.1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013年 8月 21日复核了本报告中的
财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 6月 30日止。
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1.2 1.2 1.2 1.2 目录 目录 目录 目录
1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
2 基金简介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................... 6
3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................... 7
4 管理人报告 ................................................................................................................................ 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................. 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 12
5 托管人报告 .............................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
6 半年度财务会计报告（未经审计） ...................................................................................... 13
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................... 15
6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 17
7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................... 34
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................... 34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................... 35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................... 38
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................... 40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................... 40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 40
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................... 40
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................... 40
7.10 投资组合报告附注 ........................................................................................................... 41
8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................. 41
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................... 41
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................... 42
9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................. 42
10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 42
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................... 42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 42
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................... 42
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................... 43
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................... 43
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................... 43
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................... 45
11 备查文件目录 ................................................................................................................... 46
11.1 备查文件目录 ................................................................................................................... 46
11.2 存放地点 ........................................................................................................................... 46
11.3 查阅方式 ........................................................................................................................... 47
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2 2 2 2 基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金名称 易方达科讯股票型证券投资基金
基金简称 易方达科讯股票
基金主代码 110029
交易代码
110029
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年12月18日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 7,159,687,835.76份
基金合同存续期 不定期
2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
根据市场环境变化，综合运用多种投资策略，追求基金资产的
长期稳健增值。
投资策略
本基金综合运用多种投资策略，把握多种投资机会。股票投资
策略方面，一般情况下以优势企业策略和成长策略为主，辅以
行业周期策略、绝对价值策略、突发事件/收购兼并策略以及新
兴技术策略。在特定的市场情况下，后四种策略中一种或多种
的资金容量较大、不确定性较小、收益预期较高时，也可成为
主策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是主动股票型基金，理论上其风险收益水平高于混合型
基金和债券基金。
2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
易方达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张南 裴学敏
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联系电话
020-38797888 95559
电子邮箱
csc@efunds.com.cn peixm@bankcomm.com
客户服务电话 400 881 8088 95559
传真 020-38799488 021-62701216
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝中
路 3号 4004-8室
上海市浦东新区银城中路
188 号
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江
东路 30 号广州银行大厦
40-43楼
上海市浦东新区银城中路
188 号
邮政编码 510620 200120
法定代表人 叶俊英 牛锡明
2.4 2.4 2.4 2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 43楼
2.5 2.5 2.5 2.5 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路30
号广州银行大厦 40楼
3 3 3 3 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 报告期 报告期 报告期 报告期（ （ （ （2013 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日） ） ） ）
本期已实现收益 659,685,784.55
本期利润 1,045,676,940.80
加权平均基金份额本期利润 0.1449
本期加权平均净值利润率 19.99%
本期基金份额净值增长率 23.57%
3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )
期末可供分配利润 60,725,463.48
期末可供分配基金份额利润 0.0085
期末基金资产净值 5,441,767,272.75
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期末基金份额净值 0.7601
3.1.3 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 累计期末指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )
基金份额累计净值增长率 -13.11%
注：1. 所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 本基金已于 2008年 1月4 日对原基金科讯退市时的基金份额进行了拆分， 基金拆分比例为 1：
2.825206742。
4. 期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润已实现部分的孰低数。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值增长 增长 增长 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-7.81% 2.13% -12.59% 1.51% 4.78% 0.62%
过去三个
月
4.99% 1.85% -9.43% 1.17% 14.42% 0.68%
过去六个
月
23.57% 1.60% -10.13% 1.20% 33.70% 0.40%
过去一年 23.41% 1.32% -8.68% 1.09% 32.09% 0.23%
过去三年 25.06% 1.27% -11.43% 1.10% 36.49% 0.17%
自基金合
同生效起
至今
-13.11% 1.43% -42.20% 1.55% 29.09% -0.12%
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
易方达科讯股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 12 月18日至 2013 年6 月 30 日）
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注： （1）基金合同中关于基金投资比例的约定：
1) 股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监
会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基
金资产净值的 3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5%；
2)本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%，本基金与由本基金管理人管
理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%；
3)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不展期；
4)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%；
5)权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》 （证监基金
字[2005]138 号）及相关规定执行；
6)资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》 （证监基
金字[2006]93号）及相关规定执行；
7) 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 （证
监基金字[2006]141号）及相关规定执行；
8）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时， 本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制
规定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基
金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从
其规定。
（2）本基金自基金转型后至报告期末的基金份额净值增长率为-13.11%，同期业绩比较基准收益
率为-42.20%。
（3）本基金由原基金科讯于 2007 年12月 18日转型而来。
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4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1
基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准， 易方达基金管理有限公司成立于2001年4月 17 日，
注册资本 1.2 亿元。截至2013 年6 月30日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有
限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限
公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信
规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、
良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至 2013 年 6 月 30 日，易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、44 只开放式基金。
封闭式基金有科瑞证券投资基金；开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券
投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易
方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型
证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易
方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资
基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先
企业股票型证券投资基金、易方达沪深 300 指数证券投资基金、易方达深证100 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券
投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投
资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄
金主题证券投资基金（LOF）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投
资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全
球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、易方达恒生
中国企业交易型开放式指数证券投资基金、 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、 易方达中小板指数分级证券投资基金、 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 （LOF） 、
易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货
币市场基金、易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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金、易方达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深 300量化增强证券投资基金。同时，公司还管理
着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经 或基金经 或基金经 或基金经理小组 理小组 理小组 理小组） ） ） ）及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
宋昆
本基金的基金经
理
2010-09-11 - 7年
硕士研究生，曾任易方达基
金管理有限公司行业研究
员、基金经理助理。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募
说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报
告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监
控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理
制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、
价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待
各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 4 次，为纯被动指数基金或量化组合因投资策略需
要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
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4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的 的 的 的说明 说明 说明 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年上半年，上证指数下跌了 12.78%。
除去 1月份由于政策放松预期导致的上涨，市场基本处于单边下跌的趋势之中。中国经济经历了
三十年的高速增长阶段之后，中长期的经济增速将逐步放缓。主要有三方面的原因：一是中国人口结
构可能已经悄然走过“刘易斯”拐点，二是中国的资金、技术引进和吸收带来的边际贡献逐步缩小；
三是中国依靠投资拉动经济的空间已经相对有限， 而净出口、 消费的拉动作用在短期内难有大的改观。
在经济与社会转型的过程中，代表着传统经济增长模式的行业与企业则会遭遇挑战，而代表中国未来
经济转型方向的产业与企业将迎来快速增长时期。
2013年上半年，A 股市场的表现也基本契合了中国经济的转型背景，结构分化显著。代表经济转
型方向的传媒、电子、医药、环保、大众消费品等相关板块获得市场认可，原有的建材、煤炭、银行
等传统行业则处于下跌趋势中。
本基金上半年重点配置了电子、传媒、医药等景气向上行业，对于食品饮料等稳定增长行业也保
持了一定的配置比例。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.7601 元，本报告期份额净值增长率为 23.57% ，同期业绩
比较基准收益率为-10.13%。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
对于下半年的市场行情，本基金持相对谨慎的态度。
随着出口增速下滑、居民消费增速下滑，经济增速下滑的趋势已经较为明确。中国再次实施大规
模经济刺激的可能性十分微小，投资拉动经济的空间有限。
此外，美元升值、国内清理影子银行等事件将使得国内的流动性处于相对紧张的境地。
从基本面、流动性的角度看，A股在下半年依然缺乏整体性的机会。
比较确定的投资机会在于：在经济转型期，政府一方面将在某些领域进行政策的微调、转向以防
止经济增速的过快下滑，一方面将积极引导、培育新兴产业作为未来的经济增长点。所以，本基金的
重点配置方向也将契合上述判断。
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在具体的行业配置和个股选择层面，本基金延续之前的判断——在漫长的转型期，泛消费行业、
战略新兴产业是牛股的主要产地。然而，在经过上半年的大幅上涨之后，代表着未来经济方向的相关
个股，存在一定的估值压力，需要时间的消化与检验。
在工作方法上，本基金将以深入研究、重点挖掘符合经济转型、具有核心竞争能力的成长型公司
为主，专注于寻找景气子行业内具备护城河优势的平台型公司，追求持续的、确定的成长。
最后，衷心感谢持有人对本基金的信任和支持，我们将努力工作，力争回报大家的信任。
4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持
有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险管理部、
监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导
和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行
业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方
法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供银行间同业市
场交易的债券品种的估值数据。
4.7 4.7 4.7 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况 报告期内本基金托管人遵规守信情况 报告期内本基金托管人遵规守信情况 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 声明 声明 声明
2013年上半年度，基金托管人在易方达科讯股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，
不存在任何损害基金持有人利益的行为。
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
13
5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金投资 投资 投资 投资运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明
2013 年上半年度，易方达基金管理有限公司在易方达科讯股票型证券投资基金投资运作、基金
资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持
有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本 托管人对本 托管人对本 托管人对本半 半 半 半年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
2013 年上半年度，由易方达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关易方达科讯股票
型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资
组合报告等内容真实、准确、完整。
6 6 6 6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6.1 6.1 6.1 6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：易方达科讯股票型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月30 日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
附注号 附注号 附注号 附注号
本期末 本期末 本期末 本期末
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 150,138,855.04 204,083,932.00
结算备付金
9,733,933.77 6,388,175.58
存出保证金
1,508,889.45 1,520,095.82
交易性金融资产 6.4.7.2 5,301,741,446.82 4,044,089,545.17
其中：股票投资
4,983,800,868.62 3,704,811,685.97
基金投资
- -
债券投资
317,940,578.20 339,277,859.20
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,504,721.03 10,519,211.93
应收利息 6.4.7.5 4,808,788.23 1,965,757.54
应收股利
- -
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
14
应收申购款
6,502,006.23 66,831.07
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
5,475,938,640.57 4,268,633,549.11
负债和所有者权 负债和所有者权 负债和所有者权 负债和所有者权益 益 益 益
附注号 附注号 附注号 附注号
本期末 本期末 本期末 本期末
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
11,516,800.15 17,356,321.42
应付赎回款
8,545,136.48 3,075,588.44
应付管理人报酬
7,017,923.00 5,054,296.38
应付托管费
1,169,653.83 842,382.72
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 4,211,899.38 3,425,138.40
应交税费
635,134.93 635,134.93
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 1,074,820.05 1,160,597.13
负债合计
34,171,367.82 31,549,459.42
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 6.4.7.9 2,534,209,820.02 2,438,213,530.61
未分配利润 6.4.7.10 2,907,557,452.73 1,798,870,559.08
所有者权益合计
5,441,767,272.75 4,237,084,089.69
负债和所有者权益总计
5,475,938,640.57 4,268,633,549.11
注：报告截止日 2013年 6月 30日，基金份额净值 0.7601元，基金份额总额 7,159,687,835.76
份。
6.2 6.2 6.2 6.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：易方达科讯股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
项 项 项 项
目 目 目 目
附注号 附注号 附注号 附注号
本期 本期 本期 本期
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013
年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012
年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
1,107,327,743.21 290,603,895.88
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
15
1.利息收入
5,168,537.09 9,620,447.07
其中：存款利息收入 6.4.7.11 540,552.79 1,217,591.74
债券利息收入
4,608,425.83 7,507,013.82
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入
19,558.47 895,841.51
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
715,419,232.52 -102,335,523.95
其中：股票投资收益 6.4.7.12 689,985,168.91 -120,210,195.16
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 214,775.99 -1,526,405.38
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 25,219,287.62 19,401,076.59
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 385,991,156.25 383,285,349.24
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 748,817.35 33,623.52
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用
61,650,802.41 49,899,958.99
1．管理人报酬
38,701,436.07 32,691,737.71
2．托管费
6,450,239.32 5,448,622.95
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 16,242,295.67 11,388,994.37
5．利息支出
27,391.10 138,471.83
其中： 卖出回购金融资产支出
27,391.10 138,471.83
6．其他费用 6.4.7.19 229,440.25 232,132.13
三 三 三 三、 、 、 、 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额 （ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 “ “ “ “-” ” ” ”
号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
1,045,676,940.80 240,703,936.89
减：所得税费用
- -
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “-” ” ” ”
号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
1,045,676,940.80 240,703,936.89
6.3 6.3 6.3 6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：易方达科讯股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目 本期 本期 本期 本期
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
16
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,438,213,530.61 1,798,870,559.08 4,237,084,089.69
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,045,676,940.80 1,045,676,940.80
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
95,996,289.41 63,009,952.85 159,006,242.26
其中：1.基金申购款 521,712,160.96 553,471,554.22 1,075,183,715.18
2.基金赎回款 -425,715,871.55 -490,461,601.37 -916,177,472.92
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,534,209,820.02 2,907,557,452.73 5,441,767,272.75
项目 项目 项目 项目
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,587,546,052.37 1,674,115,242.19 4,261,661,294.56
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 240,703,936.89 240,703,936.89
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-69,804,482.00 -51,799,194.05 -121,603,676.05
其中：1.基金申购款 11,202,017.52 8,134,776.26 19,336,793.78
2.基金赎回款 -81,006,499.52 -59,933,970.31 -140,940,469.83
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,517,741,570.37 1,863,019,985.03 4,380,761,555.40
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
17
6.4 6.4 6.4 6.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
易方达科讯股票型证券投资基金（简称“本基金” ）由科讯证券投资基金转型而成。依据中国证
券监督管理委员会 2007年 12月 6日证监基金字[2007]330 号文《关于核准科讯证券投资基金基金份
额持有人大会决议的批复》 ，科讯证券投资基金由封闭式基金转型为开放式基金，调整存续期限，终
止上市交易，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“易方达科讯股票型证券投资基
金”。自 2007 年 12 月 18 日科讯证券投资基金在上海证券交易所终止上市之日起，由《科讯证券投
资基金基金合同》修订而成的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为开放式基
金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记人为易方达基金管理
有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的有关规定，易方达基金
管理有限公司于 2008 年 1 月 4 日对原基金科讯退市时的基金份额进行了份额拆分，拆分比例为 1：
2.825206742，并由注册登记机构进行了持有人份额的登记确认。
6.4.2 6.4.2 6.4.2 6.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006年 2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计
准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对
于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》 、 《证券
投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL
模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年6月 30日的财务状况
以及 2013年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
18
6.4.6 6.4.6 6.4.6 6.4.6 税项 税项 税项 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自2008 年4 月 24 日起，调整证券（股票）交易印
花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008 年9 月 19 日起，调整由出让方按证券（股
票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免
征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，自 2004
年 1月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖
股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 ，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20%的
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关
个人所得税政策的通知》 ，自 2008 年10月 9 日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通
知》的规定，自2005 年6月 13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财
税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
19
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，个人从公开发行和转让市场取得
的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上至1 年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，
暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
6.4.7 6.4.7 6.4.7 6.4.7 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1 6.4.7.1银行存款 银行存款 银行存款 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
活期存款 150,138,855.04
定期存款 -
其他存款 -
合计 150,138,855.04
6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 6.4.7.2 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 4,300,174,328.21 4,983,800,868.62 683,626,540.41
债券
交易所市场 39,185,672.99 39,428,578.20 242,905.21
银行间市场 279,937,840.00 278,512,000.00 -1,425,840.00
合计 319,123,512.99 317,940,578.20 -1,182,934.79
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,619,297,841.20 5,301,741,446.82 682,443,605.62
6.4.7.3 6.4.7.3 6.4.7.3 6.4.7.3 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产/ / / /负债 负债 负债 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 6.4.7.4 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
20
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 6.4.7.5 应收利息 应收利息 应收利息 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
应收活期存款利息 18,452.83
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 3,942.18
应收债券利息 4,785,782.12
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 611.10
合计 4,808,788.23
6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 6.4.7.6 其他资产 其他资产 其他资产 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 6.4.7.7 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 4,210,773.50
银行间市场应付交易费用 1,125.88
合计 4,211,899.38
6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 6.4.7.8 其他负债 其他负债 其他负债 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 750,000.00
应付赎回费 21,506.37
预提费用 303,313.68
合计 1,074,820.05
6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 6.4.7.9 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 6,888,455,380.01 2,438,213,530.61
本期申购 1,473,971,838.54 521,712,160.96
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
21
本期赎回（以“-”号填列） -1,202,739,382.79 -425,715,871.55
本期末 7,159,687,835.76 2,534,209,820.02
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 6.4.7.10 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -570,338,750.61 2,369,209,309.69 1,798,870,559.08
本期利润 659,685,784.55 385,991,156.25 1,045,676,940.80
本期基金份额交易产生的
变动数
-28,621,570.46 91,631,523.31 63,009,952.85
其中：基金申购款 -65,967,652.73 619,439,206.95 553,471,554.22
基金赎回款 37,346,082.27 -527,807,683.64 -490,461,601.37
本期已分配利润 - - -
本期末 60,725,463.48 2,846,831,989.25 2,907,557,452.73
6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 6.4.7.11 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
活期存款利息收入 439,839.94
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 81,819.73
其他 18,893.12
合计 540,552.79
6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 6.4.7.12 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益—— —— —— ——买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
卖出股票成交总额 5,283,149,501.51
减：卖出股票成本总额 4,593,164,332.60
买卖股票差价收入 689,985,168.91
6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 6.4.7.13 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 213,021,061.08
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 210,372,559.88
减：应收利息总额 2,433,725.21
债券投资收益 214,775.99
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
22
6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 6.4.7.14 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 6.4.7.15 股利收益 股利收益 股利收益 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 25,219,287.62
基金投资产生的股利收益 -
合计 25,219,287.62
6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 6.4.7.16 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产 385,991,156.25
——股票投资 386,846,917.37
——债券投资 -855,761.12
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 385,991,156.25
6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 6.4.7.17 其他收入 其他收入 其他收入 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
基金赎回费收入 740,554.78
印花税手续费返还 8,262.57
合计 748,817.35
6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 6.4.7.18 交易费用 交易费用 交易费用 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用 16,240,670.67
银行间市场交易费用 1,625.00
合计 16,242,295.67
6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 6.4.7.19 其他费用 其他费用 其他费用 其他费用
单位：人民币元
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
23
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
审计费用 54,547.97
信息披露费 148,765.71
银行汇划费 7,726.57
银行间账户维护费 18,000.00
其他 400.00
合计 229,440.25
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项、 、 、 、资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 6.4.8.1 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 6.4.8.2 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司(以下简称“交通银
行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证
券”) 基金管理人股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 6.4.10 6.4.10 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券 773,602,407.67 7.18% 1,216,700,886.92 16.13%
6.4.10.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
24
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券 699,814.27 7.19% 106,927.31 2.54%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券 1,001,508.06 15.85% 733,890.45 24.25%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 6.4.10.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 6.4.10.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
38,701,436.07 32,691,737.71
其中：支付销售机构的客户
维护费
7,664,600.52 6,878,146.38
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月首日起 15 个工作
日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 6.4.10.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
6,450,239.32 5,448,622.95
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
25
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月首日起 15 个工作
日内从基金资产中一次性支取。
6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期初持有的基金份额 72,448,816.90 72,448,816.90
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 72,448,816.90 72,448,816.90
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
1.01% 1.02%
6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
广发证券 5,650,413.49 0.08% 5,650,413.49 0.08%
6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 150,138,855.04 439,839.94 78,438,572.01 1,164,151.95
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.6
6.4.10.6
6.4.10.6
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
26
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2012年 1月 1日至 2012年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
广发证券 002663 普邦园林 公开发行 790,000 23,700,000.00
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 6.4.11 6.4.11 6.4.11 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况
本基金本报告期内未发生利润分配。
6.4.12 6.4.12 6.4.12 6.4.12 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 6.4.12.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002051
中工
国际
2012-12-
26
2013-12-
28
非公
开发
行流
通受
限
20.22 23.80
2,390,0
00
48,325,80
0.00
56,882,00
0.00
-
600027
华电
国际
2012-07-
05
2013-07-
03
非公
开发
行流
通受
限
3.12 3.15
30,000,
000
93,600,00
0.00
94,500,00
0.00
-
600098
广州
发展
2012-07-
04
2013-07-
02
非公
开发
行流
通受
限
6.42 5.04
2,000,0
00
12,840,00
0.00
10,080,00
0.00
-
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
27
注：(1)中工国际工程股份有限公司于 2013 年 6 月 25 日（流通受限期内） ，向全体股东每 10 股
派 3.00 元人民币现金（含税） ；
(2)广州发展集团股份有限公司于 2013 年6 月7 日 （流通受限期内） ， 向全体股东每 10 股派 1.60
元人民币现金（含税） ；
(3)以上“可流通日”中，部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。
6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
30002
7
华谊
兄弟
2013-06-
05
重
大
事
项
28.55
2013-0
7-24
31.4
1
2,879,38
5
60,424,17
4.14
82,206,44
1.75
-
30013
3
华策
影视
2013-05-
28
重
大
事
项
24.43
2013-0
7-30
26.8
7
500,000
8,853,201.
25
12,215,00
0.00
-
30032
6
凯利
泰
2013-06-
17
重
大
事
项
35.55
2013-0
7-29
39.1
1
15,000
469,596.0
0
533,250.0
0
-
60033
5
国机
汽车
2013-03-
25
重
大
事
项
13.43
2013-0
7-01
13.9
9
2,699,42
7
40,573,84
1.50
36,253,30
4.61
-
60043
6
片仔
癀
2013-06-
21
重
大
事
项
136.82
2013-0
7-01
118.
73
10,000
956,500.0
0
1,368,200.
00
-
6. 6. 6. 6.4.12.3 4.12.3 4.12.3 4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年6月 30日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
28
券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.13 6.4.13 6.4.13 6.4.13 金融工具 金融工具 金融工具 金融工具风险 风险 风险 风险及 及 及 及管理 管理 管理 管理
6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌
入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。
从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及
相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监
察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控
和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风
险评估”的健全的风险监控体系。
本基金是主动股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，日常经营活动中本基金面临的
风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险，本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争
取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和
收益相匹配”的风险收益目标。
6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 6.4.13.2 信用风险 信用风险 信用风险 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发行人出现
违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制
度和分散化投资方式防范信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的
10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司， 在银行
间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。
于 2013 年6 月30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净
值的比例为 0.74%(2012年 12月 31日：3.58%)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
A-1 0.00 100,826,301.37
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 282,274,969.87 189,373,252.40
合计 282,274,969.87 290,199,553.77
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级 。
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有三方机构评级的短期
融资券。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
29
长期信用评级
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
AAA 1,560,905.67 1,406,228.03
AAA 以下 38,890,484.78 49,605,684.93
未评级 0.00 0.00
合计 40,451,390.45 51,011,912.96
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险 流动性风险 流动性风险
流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产。本基金的流动性风险主要
来自于投资品种流动性不足，导致金融资产不能在合理价格变现。本基金采用分散投资、监控流通受
限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、变现
比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可
在银行间同业市场交易，期末除 6.4.12列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变
现。
6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 6.4.13.4 市场风险 市场风险 市场风险 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险 利率风险 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 投资管理人通过久
期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率
风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 150,138,855.04 - - - 150,138,855.04
结算备付金 9,733,933.77 - - - 9,733,933.77
存出保证金 1,508,889.45 - - - 1,508,889.45
交易性金融资产 278,512,000.00 39,428,578.20 -
4,983,800,868.6
2
5,301,741,446.8
2
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
30
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 1,504,721.03 1,504,721.03
应收利息 - - - 4,808,788.23 4,808,788.23
应收股利 - - - - -
应收申购款 16,594.95 - - 6,485,411.28 6,502,006.23
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 439,910,273.21 39,428,578.20 -
4,996,599,789.1
6
5,475,938,640.5
7
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 11,516,800.15 11,516,800.15
应付赎回款 - - - 8,545,136.48 8,545,136.48
应付管理人报酬 - - - 7,017,923.00 7,017,923.00
应付托管费 - - - 1,169,653.83 1,169,653.83
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 4,211,899.38 4,211,899.38
应交税费 - - - 635,134.93 635,134.93
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 1,074,820.05 1,074,820.05
负债总计 - - - 34,171,367.82 34,171,367.82
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
31
利率敏感度缺口 439,910,273.21 39,428,578.20 -
4,962,428,421.3
4
5,441,767,272.7
5
上年度末
2012年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 204,083,932.00 - - - 204,083,932.00
结算备付金 6,388,175.58 - - - 6,388,175.58
存出保证金 - - - 1,520,095.82 1,520,095.82
交易性金融资产 288,617,000.00 50,660,859.20 -
3,704,811,685.9
7
4,044,089,545.1
7
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 10,519,211.93 10,519,211.93
应收利息 - - - 1,965,757.54 1,965,757.54
应收股利 - - - - -
应收申购款 4,408.55 - - 62,422.52 66,831.07
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 499,093,516.13 50,660,859.20 -
3,718,879,173.7
8
4,268,633,549.1
1
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 17,356,321.42 17,356,321.42
应付赎回款 - - - 3,075,588.44 3,075,588.44
应付管理人报酬 - - - 5,054,296.38 5,054,296.38
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
32
应付托管费 - - - 842,382.72 842,382.72
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 3,425,138.40 3,425,138.40
应交税费 - - - 635,134.93 635,134.93
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 1,160,597.13 1,160,597.13
负债总计 - - - 31,549,459.42 31,549,459.42
利率敏感度缺口 499,093,516.13 50,660,859.20 -
3,687,329,714.3
6
4,237,084,089.6
9
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6 6 6 6.4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 .4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
1.市场利率下降25个基点 755,761.97 797,835.27
2.市场利率上升25个基点 -750,150.84 -790,089.83
6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 6.4.13.4.2 外汇 外汇 外汇 外汇风险 风险 风险 风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 6.4.13.4.3 其他 其他 其他 其他价格风险 价格风险 价格风险 价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的
股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可
能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR等指标，
监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
33
项目
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
4,983,800,868.62 91.58 3,704,811,685.97 87.44
交易性金融资产-债
券投资
317,940,578.20 5.84 339,277,859.20 8.01
衍生金融资产-权证
投资
- - - -
其他 - - - -
合计 5,301,741,446.82 97.43 4,044,089,545.17 95.45
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
1.业绩比较基准上升5% 268,235,986.03 202,726,538.56
2.业绩比较基准下降5% -268,235,986.03 -202,726,538.56
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与公允价值
相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场
报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入
值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
34
于 2013 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
一层级的余额为 4,729,191,250.46元，属于第二层级的余额为 572,550,196.36 元，无属于第三层级
的余额(2012 年12月 31日：第一层级 3,284,241,715.83 元，第二层级759,847,829.34 元，无属于
第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、 或属于非公开发行等情况，
本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级； 并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2012 年期初：同)；本基金本期
净转入/(转出)第三层级0.00 元(2012 年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 7 7 7 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7.1 7.1 7.1 7.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 4,983,800,868.62 91.01
其中：股票 4,983,800,868.62 91.01
2 固定收益投资 317,940,578.20 5.81
其中：债券 317,940,578.20 5.81
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 159,872,788.81 2.92
6 其他各项资产 14,324,404.94 0.26
7 合计 5,475,938,640.57 100.00
7.2 7.2 7.2 7.2 期末 期末 期末 期末按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
35
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 28,938,017.20 0.53
B 采矿业 254,573,215.94 4.68
C 制造业 2,769,258,067.05 50.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
143,977,800.00 2.65
E 建筑业 237,008,123.04 4.36
F 批发和零售业 76,103,304.61 1.40
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
188,512,098.69 3.46
J 金融业 3,866,662.80 0.07
K 房地产业 104,055,432.75 1.91
L 租赁和商务服务业 475,954,000.00 8.75
M 科学研究和技术服务业 75,675,800.00 1.39
N 水利、环境和公共设施管理业 58,444,486.00 1.07
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,403,741.91 0.04
R 文化、体育和娱乐业 205,750,118.63 3.78
S 综合 359,280,000.00 6.60
合计 4,983,800,868.62 91.58
7.3 7.3 7.3 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 的所有股票投资明细 的所有股票投资明细 的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002400 省广股份 17,760,000 468,864,000.00 8.62
2 000049 德赛电池 6,339,628 380,377,680.00 6.99
3 002456 欧菲光 6,960,156 331,721,034.96 6.10
4 300228 富瑞特装 3,300,000 264,000,000.00 4.85
5 600583 海油工程 39,198,736 253,615,821.92 4.66
6 300146 汤臣倍健 5,065,000 222,809,350.00 4.09
7 600256 广汇能源 15,000,000 194,400,000.00 3.57
8 600805 悦达投资 18,000,000 164,880,000.00 3.03
9 600518 康美药业 8,000,000 153,840,000.00 2.83
10 002572 索菲亚 10,000,000 138,700,000.00 2.55
11 002051 中工国际 4,895,595 126,712,932.65 2.33
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
36
12 000651 格力电器 5,000,000 125,300,000.00 2.30
13 300205 天喻信息 7,286,269 121,680,692.30 2.24
14 300207 欣旺达 5,800,000 102,660,000.00 1.89
15 600027 华电国际 30,000,000 94,500,000.00 1.74
16 601928 凤凰传媒 9,999,888 84,099,058.08 1.55
17 600499 科达机电 7,000,000 83,230,000.00 1.53
18 300027 华谊兄弟 2,879,385 82,206,441.75 1.51
19 601012 隆基股份 8,199,831 78,062,391.12 1.43
20 600645 中源协和 3,000,000 75,570,000.00 1.39
21 600345 长江通信 5,000,000 73,050,000.00 1.34
22 002310 东方园林 1,870,000 71,602,300.00 1.32
23 300136 信维通信 2,800,000 68,040,000.00 1.25
24 300104 乐视网 2,300,000 59,685,000.00 1.10
25 600079 人福医药 2,200,000 57,376,000.00 1.05
26 600637 百视通 2,004,976 56,139,328.00 1.03
27 300119 瑞普生物 2,480,532 52,165,587.96 0.96
28 002042 华孚色纺 9,616,358 50,774,370.24 0.93
29 300014 亿纬锂能 2,143,300 50,581,880.00 0.93
30 000002 万
科Ａ 5,000,000 49,250,000.00 0.91
31 300274 阳光电源 2,898,548 46,840,535.68 0.86
32 600990 四创电子 1,773,167 41,155,206.07 0.76
33 000963 华东医药 1,000,000 39,850,000.00 0.73
34 000669 金鸿能源 1,000,000 37,840,000.00 0.70
35 002550 千红制药 1,099,948 37,101,246.04 0.68
36 600335 国机汽车 2,699,427 36,253,304.61 0.67
37 002421 达实智能 2,171,120 36,127,436.80 0.66
38 300026 红日药业 1,029,925 34,955,654.50 0.64
39 300088 长信科技 1,432,300 30,207,207.00 0.56
40 002477 雏鹰农牧 1,832,680 28,938,017.20 0.53
41 601117 中国化学 3,000,000 28,560,000.00 0.52
42 300334 津膜科技 703,880 27,578,018.40 0.51
43 002672 东江环保 750,000 26,520,000.00 0.49
44 300336 新文化 673,440 26,109,268.80 0.48
45 002146 荣盛发展 1,799,927 25,396,969.97 0.47
46 600177 雅戈尔 3,901,728 23,839,558.08 0.44
47 600521 华海药业 1,399,901 21,348,490.25 0.39
48 600332 广州药业 600,000 20,556,000.00 0.38
49 000661 长春高新 179,921 17,616,065.11 0.32
50 002028 思源电气 999,910 15,728,584.30 0.29
51 000888 峨眉山 A 1,000,000 15,570,000.00 0.29
52 300133 华策影视 500,000 12,215,000.00 0.22
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
37
53 000423 东阿阿胶 299,904 11,600,286.72 0.21
54 600098 广州发展 2,000,000 10,080,000.00 0.19
55 300229 拓尔思 509,985 10,026,305.10 0.18
56 000581 威孚高科 300,000 10,017,000.00 0.18
57 601231 环旭电子 631,820 9,875,346.60 0.18
58 600340 华夏幸福 296,041 9,633,174.14 0.18
59 002244 滨江集团 1,000,000 8,400,000.00 0.15
60 300144 宋城股份 598,600 7,961,380.00 0.15
61 601100 恒立油缸 800,000 7,792,000.00 0.14
62 002140 东华科技 299,919 7,440,990.39 0.14
63 300315 掌趣科技 222,000 7,321,560.00 0.13
64 600418 江淮汽车 999,916 7,029,409.48 0.13
65 600325 华发股份 1,099,883 6,687,288.64 0.12
66 600406 国电南瑞 420,000 6,270,600.00 0.12
67 002038 双鹭药业 100,000 5,860,000.00 0.11
68 600559 老白干酒 200,000 5,320,000.00 0.10
69 002230 科大讯飞 115,000 5,313,000.00 0.10
70 002148 北纬通信 160,243 5,230,331.52 0.10
71 300058 蓝色光标 100,000 4,170,000.00 0.08
72 600535 天士力 100,000 3,915,000.00 0.07
73 600036 招商银行 333,333 3,866,662.80 0.07
74 300070 碧水源 100,000 3,768,000.00 0.07
75 002241 歌尔声学 100,000 3,629,000.00 0.07
76 002008 大族激光 300,000 3,357,000.00 0.06
77 002027 七喜控股 970,311 3,308,760.51 0.06
78 600887 伊利股份 100,000 3,128,000.00 0.06
79 600208 新湖中宝 1,000,000 3,090,000.00 0.06
80 601888 中国国旅 100,000 2,920,000.00 0.05
81 600276 恒瑞医药 110,000 2,899,600.00 0.05
82 002033 丽江旅游 264,030 2,693,106.00 0.05
83 600763 通策医疗 87,889 2,389,701.91 0.04
84 600728 佳都新太 193,217 2,320,536.17 0.04
85 600085 同仁堂 100,000 2,188,000.00 0.04
86 002385 大北农 199,897 2,062,937.04 0.04
87 600706 曲江文旅 200,000 1,932,000.00 0.04
88 600519 贵州茅台 10,000 1,923,700.00 0.04
89 002422 科伦药业 31,827 1,696,697.37 0.03
90 000538 云南白药 20,000 1,680,200.00 0.03
91 300346 南大光电 40,000 1,678,400.00 0.03
92 600067 冠城大通 200,000 1,598,000.00 0.03
93 300199 翰宇药业 129,200 1,435,412.00 0.03
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
38
94 600436 片仔癀 10,000 1,368,200.00 0.03
95 600496 精工钢构 200,000 1,364,000.00 0.03
96 002104 恒宝股份 100,000 1,291,000.00 0.02
97 300077 国民技术 82,398 1,263,985.32 0.02
98 300251 光线传媒 35,000 1,120,350.00 0.02
99 300006 莱美药业 50,000 1,101,500.00 0.02
100 600674 川投能源 100,000 1,017,000.00 0.02
101 002554 惠博普 85,558 957,394.02 0.02
102 002325 洪涛股份 75,000 892,500.00 0.02
103 600201 金宇集团 36,550 752,930.00 0.01
104 600886 国投电力 160,000 540,800.00 0.01
105 300326 凯利泰 15,000 533,250.00 0.01
106 002664 信质电机 20,000 489,800.00 0.01
107 600315 上海家化 10,000 449,900.00 0.01
108 002081 金 螳 螂 10,000 284,700.00 0.01
109 300037 新宙邦 10,000 203,000.00 0.00
110 002663 普邦园林 10,000 150,700.00 0.00
111 600059 古越龙山 10,000 112,200.00 0.00
112 300332 天壕节能 10,000 105,800.00 0.00
113 300168 万达信息 2,890 78,001.10 0.00
114 300244 迪安诊断 390 14,040.00 0.00
7.4 7.4 7.4 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 7.4.1 7.4.1 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000049 德赛电池 302,733,904.45 7.14
2 600256 广汇能源 283,283,260.81 6.69
3 600583 海油工程 282,042,675.77 6.66
4 300146 汤臣倍健 238,165,977.93 5.62
5 600805 悦达投资 230,234,698.26 5.43
6 002456 欧菲光 207,504,833.21 4.90
7 000002 万 科Ａ 199,139,614.22 4.70
8 300228 富瑞特装 184,734,157.92 4.36
9 600345 长江通信 172,754,372.90 4.08
10 000651 格力电器 161,787,886.56 3.82
11 002241 歌尔声学 161,336,786.46 3.81
12 601928 凤凰传媒 125,176,999.82 2.95
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
39
13 600499 科达机电 124,845,664.24 2.95
14 600637 百视通 119,862,787.12 2.83
15 300027 华谊兄弟 117,344,403.65 2.77
16 300205 天喻信息 114,468,129.93 2.70
17 300207 欣旺达 101,117,574.66 2.39
18 600645 中源协和 94,439,746.51 2.23
19 600332 广州药业 84,149,825.25 1.99
20 601012 隆基股份 79,950,356.68 1.89
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 7.4.2 7.4.2 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 365,095,351.03 8.62
2 002241 歌尔声学 261,820,987.50 6.18
3 300228 富瑞特装 231,600,964.17 5.47
4 000651 格力电器 219,477,915.23 5.18
5 002146 荣盛发展 142,272,040.14 3.36
6 002422 科伦药业 131,166,640.02 3.10
7 600256 广汇能源 116,253,597.33 2.74
8 600559 老白干酒 114,394,759.32 2.70
9 601166 兴业银行 109,910,186.45 2.59
10 000538 云南白药 105,916,622.51 2.50
11 601318 中国平安 105,392,812.11 2.49
12 600637 百视通 102,507,621.47 2.42
13 601117 中国化学 97,459,763.97 2.30
14 300027 华谊兄弟 82,561,157.41 1.95
15 300088 长信科技 80,821,176.45 1.91
16 600886 国投电力 79,952,554.45 1.89
17 600519 贵州茅台 79,823,261.83 1.88
18 600011 华能国际 77,050,109.53 1.82
19 600887 伊利股份 76,605,367.38 1.81
20 600332 广州药业 74,667,006.80 1.76
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 7.4.3 7.4.3 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,485,306,597.88
卖出股票收入（成交）总额 5,283,149,501.51
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
40
7.5 7.5 7.5 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 278,512,000.00 5.12
其中：政策性金融债 278,512,000.00 5.12
4 企业债券 37,870,425.60 0.70
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,558,152.60 0.03
8 其他 - -
9 合计 317,940,578.20 5.84
7.6 7.6 7.6 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 130218 13 国开 18 1,000,000 99,430,000.00 1.83
2 120318 12 进出 18 900,000 89,604,000.00 1.65
3 130201 13 国开 01 600,000 59,670,000.00 1.10
4 112118 12 金螳 01 379,920 37,870,425.60 0.70
5 130308 13 进出 08 300,000 29,808,000.00 0.55
7.7 7.7 7.7 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 小排序 小排序 小排序的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细 的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 7.8 7.8 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 7.9 7.9 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
41
7.10 7.10 7.10 7.10 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7. 7. 7. 7.10 10 10 10. . . .3 3 3 3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,508,889.45
2 应收证券清算款 1,504,721.03
3 应收股利 -
4 应收利息 4,808,788.23
5 应收申购款 6,502,006.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,324,404.94
7. 7. 7. 7.10 10 10 10. . . .4 4 4 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 110022 同仁转债 1,558,152.60 0.03
7. 7. 7. 7.10 10 10 10.5 .5 .5 .5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8 8 8 8 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8.1 8.1 8.1 8.1 期末基金份额持有人户数及持有 期末基金份额持有人户数及持有 期末基金份额持有人户数及持有 期末基金份额持有人户数及持有人结构 人结构 人结构 人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
234,707 30,504.79 516,264,422.91 7.21% 6,643,423,412.85 92.79%
注：持有人户数含未确权的原持有人户数。
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
42
8.2 8.2 8.2 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 基金的情况 基金的情况 基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,062,570.32 0.0148%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0；本
基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为50 万份至 100万份（含） 。
9 9 9 9 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007 年 12 月 18 日）基金份
额总额
800,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 6,888,455,380.01
本报告期基金总申购份额 1,473,971,838.54
减：本报告期基金总赎回份额 1,202,739,382.79
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 7,159,687,835.76
10 10 10 10
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
10.1 10.1 10.1 10.1
基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 10.2 10.2 10.2
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 10.3 10.3 10.3
涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 10.4 10.4 10.4
基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
43
10.5 10.5 10.5 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 10.6 10.6 10.6
管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高 托管人及其高 托管人及其高 托管人及其高级管理人员受 级管理人员受 级管理人员受 级管理人员受稽查或处罚等 稽查或处罚等 稽查或处罚等 稽查或处罚等情况 情况 情况 情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 10.7 10.7 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
渤海证券 1 347,441,375.72 3.23% 316,310.60 3.25% -
财富里昂 1 519,340,335.42 4.82% 472,805.84 4.86% -
德邦证券 1 86,702,975.70 0.81% 78,933.27 0.81% -
东北证券 1 127,588,513.88 1.18% 112,903.07 1.16% -
东方证券 2 2,679,296,112.30 24.88% 2,420,090.76 24.88% -
方正证券 1 67,514,352.98 0.63% 61,464.17 0.63% -
高华证券 1 581,382,018.25 5.40% 529,288.66 5.44% -
广发证券 2 773,602,407.67 7.18% 699,814.27 7.19% -
国泰君安 1 275,019,550.41 2.55% 244,282.76 2.51% -
宏源证券 1 344,827,785.93 3.20% 313,930.05 3.23% -
华宝证券 1 - - - - -
华泰证券 1 56,328,542.44 0.52% 51,281.47 0.53% -
江海证券 1 - - - - -
平安证券 1 486,766,910.46 4.52% 443,152.19 4.56% -
齐鲁证券 1 129,549,867.76 1.20% 117,941.10 1.21% -
山西证券 1 147,332,722.50 1.37% 134,131.13 1.38% -
万联证券 1 357,394,589.96 3.32% 325,372.16 3.34% -
银河证券 1 - - - - -
中信建投 1 1,709,865,504.43 15.88% 1,539,267.57 15.82% -
中信证券 1 1,716,621,034.30 15.94% 1,537,497.09 15.81% -
中银国际 1 361,881,499.28 3.36% 328,701.07 3.38% -
注：a) 本报告期内本基金无新增交易单元，减少中信建投证券股份有限公司一个交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
44
元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平， 包括但不限于： 有较好的研究能力和行业分析能力，
能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息
服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；
能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
渤海证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东方证券 8,999.10 0.08% - - - -
方正证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国泰君安 10,708,027.20 89.63% - - - -
宏源证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 1,229,791.76 10.29% - - - -
中银国际 - - - - - -
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
45
10.8 10.8 10.8 10.8 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-01-04
2 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者
及时更新身份证件或者身份证明文件的公
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-01-14
3 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-01-22
4 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加广东顺德农村商业银行股份
有限公司为代销机构及在广东顺德农村商
业银行股份有限公司推出定期定额申购业
务的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-03-20
5 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金继续参加中国工商银行个人电子
银行申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-03-27
6 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持
有的通宝能源（证券代码：600780）采用收
盘价估值的提示性公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-02
7 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加珠海华润银行为代销机构及
在珠海华润银行推出定期定额申购业务的
公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-25
8 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加华鑫证券为代销机构、在华鑫
证券推出定期定额申购业务及参加华鑫证
券自助式交易系统申购与定期定额申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-26
9 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加开源证券为代销机构及在开
源证券推出定期定额申购业务的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-04-26
10 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-05-15
11 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-05-16
12 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持
有的上海家化（证券代码：600315）采用收
盘价估值的提示性公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-05-17
13 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-05-30
14 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开 中国证券报、上海 2013-05-31
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
46
放式基金增加泛华普益为代销机构、在泛华
普益推出定期定额申购业务及参加泛华普
益申购与定期定额申购费率优惠活动的公
告
证券报、证券时报
15 易方达基金管理有限公司关于调整广发银
行借记卡基金网上直销申购费率以及网上
直销转换费率的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-14
16 易方达基金管理有限公司关于公司旗下部
分基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-15
17 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金增加好买基金为代销机构、在好买
基金推出定期定额申购业务及参加好买基
金电子交易系统申购与定期定额申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-18
18 易方达基金管理有限公司关于旗下基金持
有的ST宏盛（证券代码：600817）采用收盘
价估值的提示性公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-20
19 易方达基金管理有限公司关于运用公司固
有资金申购旗下开放式基金的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-26
20 易方达基金管理有限公司关于成立易方达
资产管理有限公司的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-29
21 易方达基金管理有限公司关于运用公司固
有资金申购旗下开放式基金的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报
2013-06-29
11 11 11 11
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
11.1 11.1 11.1 11.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1.中国证监会《关于核准科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 （证监基金字
[2007]330号） ；
2.《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》 ；
3.《易方达科讯股票型证券投资基金托管协议》 ；
4.中国证监会《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》 （证监基金字
[2001]11号文） ；
5.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
6.基金管理人业务资格批件和营业执照；
7.基金托管人业务资格批件和营业执照。
11.2 11.2 11.2 11.2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
易方达科讯股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
47
11.3 11.3 11.3 11.3 查阅方式 查阅方式 查阅方式 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司
二 二 二 二〇 〇 〇 〇一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日
