易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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易方达科翔股票型证券投资基金 易方达科翔股票型证券投资基金 易方达科翔股票型证券投资基金 易方达科翔股票型证券投资基金
2013 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告摘要 摘要 摘要 摘要
2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期： 二〇一三年八月二十八日
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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1 1 1 1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年8 月21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年1 月1日起至 6月 30日止。
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2 2 2 2 基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基 基 基 基金基本情况 金基本情况 金基本情况 金基本情况
基金简称 易方达科翔股票
基金主代码 110013
交易代码
110013
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年11月13日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 261,263,832.52份
基金合同存续期 不定期
2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于红利股，追求在有效控制风险的前提下，实
现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中
股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求更高
收益，回避市场风险。
业绩比较基准 80%×中证红利指数收益率＋中债总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为股票型基金， 理论上其风险收益水平高于混合型基金、
债券基金和货币市场基金。
2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张南 赵会军
联系电话
020－38797888 010—66105799
电子邮箱
csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020－38799488 010—66105798
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2.4 2.4 2.4 2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 43楼
3 3 3 3 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和 主要财务指标和基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 报告期 报告期 报告期 报告期（ （ （ （2013 年 年 年 年 1 月 月 月 月 1 日至 日至 日至 日至 2013 年 年 年 年 6 月 月 月 月 30 日 日 日 日） ） ） ）
本期已实现收益 34,431,967.98
本期利润 31,256,124.20
加权平均基金份额本期利润 0.1134
本期基金份额净值增长率 9.77%
3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末( ( ( (2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日) ) ) )
期末可供分配基金份额利润 0.4513
期末基金资产净值 314,505,325.82
期末基金份额净值 1.204
注：1. 所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 本基金已于2008年 12月 12日对原基金科翔退市时的基金份额进行了拆分， 基金拆
分比例为 1：1.340278796。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值增长 增长 增长 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
-8.93% 1.87% -13.31% 1.52% 4.38% 0.35%
过去三个
月
0.92% 1.51% -10.76% 1.18% 11.68% 0.33%
过去六个
月
9.77% 1.33% -10.89% 1.31% 20.66% 0.02%
过去一年 9.77% 1.26% -7.25% 1.14% 17.02% 0.12%
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过去三年 11.75% 1.29% -10.49% 1.08% 22.24% 0.21%
自基金合
同生效起
至今
66.33% 1.37% 20.58% 1.35% 45.75% 0.02%
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 率 率 率
变动的比较 变动的比较 变动的比较 变动的比较
易方达科翔股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 11 月13日至 2013 年6 月 30 日）
注：1. 易方达科翔股票型证券投资基金合同中关于基金投资比例的约定：
(1)股票资产占基金资产的 60%—95%；基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；本基金投资红利股的资产不低于股票资产
的 80%；
(2)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
(3)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该
证券的 10%；
(4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
(6)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申
报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(7)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的
限制。
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由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以
达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
2.本基金自基金转型后至报告期末的基金份额净值增长率为 66.33%，同期业绩比较基
准收益率为 20.58%。
3.本基金由原基金科翔于2008年 11月 13 日转型而来。
4 4 4 4 管理人报 管理人报 管理人报 管理人报告 告 告 告
4.1 4.1 4.1 4.1
基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准， 易方达基金管理有限公司成立于2001年 4
月 17 日，注册资本 1.2 亿元。截至 2013 年 6 月 30 日，公司的股东为广东粤财信托有限公
司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和
广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理
人、QDII 和特定资产管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持
“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努
力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至 2013 年 6 月 30 日，易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、44 只开放
式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金；开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易
方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、
易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证100 交易型开放式
指数基金、 易方达价值精选股票型证券投资基金、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金、
易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债
券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投
资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方
达沪深 300指数证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易
方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达消费行业股票型证券投资基
金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方
达黄金主题证券投资基金（LOF）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业
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股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券
型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定
期开放债券型证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达
恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 易方达中小板指数分级证券投资基
金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）、易方达月月利理财债券型证
券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方
达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方
达信用债债券型证券投资基金、易方达沪深300量化增强证券投资基金。同时，公司还管理
着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
付浩
本基金的基金经
理
2011-01-01 - 16年
硕士研究生，曾任广东粤财
信托投资有限公司国际金融
部职员，深圳和君创业研究
咨询有限公司管理咨询项目
经理，湖南证券投资银行总
部项目经理，融通基金管理
有限公司研究策划部研究
员，易方达基金管理有限公
司基金经理助理、易方达策
略成长证券投资基金的基金
经理、科瑞证券投资基金的
基金经理。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、
基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持
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有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行 公平交易制度的执行 公平交易制度的执行 公平交易制度的执行情况 情况 情况 情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强
化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严
格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公
平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的
公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情
况良好。
4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 4 次，为纯被动指数基金或量化
组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的 的 的 的说明 说明 说明 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年一季度，内地经济温和复苏，但力度低于投资者预期。
一季度，发电量增速持续低于市场预期，直到三月份环比增速才有所好转，显示出整体
经济复苏力度比较弱。一、二月份社会融资总量的绝对增量和相对增速都比较高，加上二月
份的 CPI 略超市场预期，投资者对未来通胀的预期有所升温。市场心态从年初的经济底部回
升预期，很快转入到滞胀的预期。
国际经济方面，美国经济稳步复苏，道指和标普500 指数都创出历史新高。欧元区小国
塞浦路斯爆发债务危机给全球经济和资本市场带来冲击。日本新首相上台后，实行新一轮量
化宽松政策，日元持续贬值。
二季度，内地宏观经济状况仍不见好转，银行信贷数据也比较低迷。从草根调研情况看
信贷需求并不乐观，剔除掉带水分的数据，进出口增速较低。PPI长期为负值， CPI 也没有
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看到明显回落，宏观经济的情况进入到非常困难的局面。
季度末，市场流动性骤然紧张，股票市场受此影响连续暴跌，上证指数轻松跌破去年四
季度的 1949 低点。
国际经济方面，量化宽松这把双刃剑在日本发威，股市一度反弹超过 70%，之后快速下
跌，短期跌幅超过 25%。
今年上半年，基金科翔的操作可以分作两个阶段。第一阶段从年初到二月中旬，本基金
重仓周期股，特别是地产、银行等大市值股票占比较多，净值表现也不好。第二阶段是二月
中旬以后，本基金果断进行结构调整，减持了除地产股以外的大部分周期类股票，加大了医
药、消费及新兴行业类股票的配置，取得了不错的效果。但是，六月末的流动性紧张，导致
地产行业相关股票大跌，仍然给组合收益率带来较大的负面影响。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.204元，本报告期份额净值增长率为 9.77%，同期
业绩比较基准收益率为-10.89%。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
2013年下半年，对于宏观经济，我们保持比较谨慎的看法。
内地经济目前困难重重，市场普遍认识到经济无法长期维持高速增长，甚至很多宏观研
究员认为政府年初制定的 7.5%的 GDP 增速也相对较高，完成这一增速付出代价太大。前几
年为了应对全球经济危机，政府超发了大量的货币，透支了刺激经济的手段，并带来较大的
通胀压力，特别是由此引发的房地产问题，成为宏观调控的一大难题。降低经济增速，调节
经济结构成为各界的共识，但实施过程却是相当痛苦的，必须有人要承受利益受损。
美国应对经济危机的方法目前看最为合理，快速降杠杆，快速出清过剩产能，所以恢复
也最快。我们已经看到美国的道指和标普 500指数不断创新高，而且在创新路上走得越来越
远。而欧元区、日本都缺乏这种市场调节机制，所以经济危机久拖不决。
在这种背景下，内地股市基本不存在系统性上涨机会，甚至有可能看到阶段性更差的局
面。但是，如此大的经济体和消费人群，在经济增速下滑和结构转型过程中也会产生很多亮
点，带来结构性的投资机会。因此，对于基金经理来说，努力寻找未来受益的个股和板块机
会成为首要任务。未来较长时间内，我们仍然看好内地医药消费板块的投资机会，同时，转
型中的新兴行业也必须重点关注，但是，这些板块要非常小心高估值状况下低于预期带来的
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风险。
作为基金科翔的管理人，我们仍将坚持价值投资的理念，争取为持有人带来满意的投资
回报。
4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对
基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复
核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险
管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值
政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，
熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任
能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供银行
间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 4.7 4.7 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内实施的利润分配金额为 11,400,195.68元。
5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达科翔股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金投资 投资 投资 投资运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明
本报告期内， 易方达科翔股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在
易方达科翔股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计
算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达科翔股票型证券投资基金对基金份
额持有人进行了1次利润分配，分配金额为11,400,195.68元。
5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本 托管人对本 托管人对本 托管人对本半 半 半 半年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达科翔股票型证券投资基
金2013年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 6 6 6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6.1 6.1 6.1 6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：易方达科翔股票型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月30 日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
本期末 本期末 本期末 本期末
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
资 产：
银行存款 32,183,575.08 20,522,808.79
结算备付金 1,146,508.34 684,219.73
存出保证金 289,522.91 643,008.68
交易性金融资产 284,701,762.28 277,782,457.13
其中：股票投资 264,819,762.28 267,780,457.13
基金投资 - -
债券投资 19,882,000.00 10,002,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 29,700,134.85
应收证券清算款 - -
应收利息 275,950.44 24,451.60
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
12
应收股利 - -
应收申购款 338,670.12 104,323.66
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 318,935,989.17 329,461,404.44
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
本期末 本期末 本期末 本期末
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,063,577.33 660,238.39
应付管理人报酬 403,576.47 386,979.57
应付托管费 67,262.73 64,496.61
应付销售服务费 - -
应付交易费用 545,850.20 624,547.68
应交税费 813,062.36 813,062.36
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,537,334.26 1,641,478.80
负债合计 4,430,663.35 4,190,803.41
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 194,917,604.74 213,368,634.11
未分配利润 119,587,721.08 111,901,966.92
所有者权益合计 314,505,325.82 325,270,601.03
负债和所有者权益总计 318,935,989.17 329,461,404.44
注：报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.204 元，基金份额总额
261,263,832.52 份。
6.2 6.2 6.2 6.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：易方达科翔股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
项 项 项 项
目 目 目 目
本期 本期 本期 本期
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013
年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012
年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
13
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入 36,693,052.62 28,405,627.97
1.利息收入 367,096.30 817,672.22
其中：存款利息收入 95,949.36 232,175.18
债券利息收入 229,789.09 585,497.04
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入 41,357.85 -
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 39,453,230.10 -30,006,643.86
其中：股票投资收益 37,683,683.47 -31,407,515.38
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -215,247.17
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,769,546.63 1,616,118.69
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-3,175,843.78 57,490,076.34
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
48,570.00 104,523.27
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用 5,436,928.42 6,951,072.78
1．管理人报酬 2,459,161.48 3,509,468.17
2．托管费 409,860.16 584,911.37
3．销售服务费 - -
4．交易费用 2,371,796.08 2,650,679.77
5．利息支出 - -
其中： 卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 196,110.70 206,013.47
三 三 三 三、 、 、 、 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额 （ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 “ “ “ “-” ” ” ”
号 号 号 号填列 填列 填列 填列） ） ） ）
31,256,124.20 21,454,555.19
减：所得税费用 - -
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “-” ” ” ”
号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
31,256,124.20 21,454,555.19
6.3 6.3 6.3 6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：易方达科翔股票型证券投资基金
本报告期：2013 年1 月1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
14
项目 项目 项目 项目
本期 本期 本期 本期
2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
213,368,634.11 111,901,966.92 325,270,601.03
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 31,256,124.20 31,256,124.20
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-18,451,029.37 -12,170,174.36 -30,621,203.73
其中：1.基金申购款 21,715,650.89 13,840,235.50 35,555,886.39
2.基金赎回款 -40,166,680.26 -26,010,409.86 -66,177,090.12
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -11,400,195.68 -11,400,195.68
五、期末所有者权益（基
金净值）
194,917,604.74 119,587,721.08 314,505,325.82
项目 项目 项目 项目
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 1 1 1 1 日至 日至 日至 日至 2012 2012 2012 2012 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
326,589,114.81 148,914,537.19 475,503,652.00
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 21,454,555.19 21,454,555.19
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-23,830,624.82 -11,606,507.20 -35,437,132.02
其中：1.基金申购款 39,755,425.34 21,155,236.94 60,910,662.28
2.基金赎回款 -63,586,050.16 -32,761,744.14 -96,347,794.30
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
302,758,489.99 158,762,585.18 461,521,075.17
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
15
6.4 6.4 6.4 6.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
易方达科翔股票型证券投资基金（简称“本基金” ）由科翔证券投资基金转型而成。依
据中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1221 号文《关于核准科翔证券投资基金基金份
额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》 ，科翔证券投资基金由封闭式基金转型为
开放式基金，调整存续期限，终止上市交易，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，
并更名为“易方达科翔股票型证券投资基金”。自 2008 年 11 月 13 日科翔证券投资基金在
深圳证券交易所终止上市之日起，由《科翔证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科
翔股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为开放式基金，存续期限不定。本基金的基
金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管
人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
根据《易方达科翔股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的有关规定，易
方达基金管理有限公司于 2008 年 12 月 12 日对原基金科翔退市时的基金份额进行了份额拆
分，拆分比例为 1：1.340278796，并由注册登记机构进行了持有人份额的登记确认。
6.4.2 6.4.2 6.4.2 6.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准
则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范
证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份
额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第
3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和
半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013年 6月 30日的
财务状况以及 2013年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
16
6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 6.4.6 6.4.6 6.4.6 税项 税项 税项 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自2008 年 9月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生
的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 ，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由
上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄
利息收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》 ，自 2008 年 10 月 9 日起暂免征收储蓄存款利息所得个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
17
的补充通知》的规定，自 2005 年6 月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息
红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%
计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，个人从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利
所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20%
的税率计征个人所得税。
6.4.7 6.4.7 6.4.7 6.4.7
关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6.4.7 6.4.7 6.4.7 6.4.7.1 .1 .1 .1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7 6.4.7 6.4.7 6.4.7.2 .2 .2 .2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国
工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证
券”) 基金管理人股东、基金销售机构
广东粤财信托有限公司 （以下简称 “粤财信托” ） 基金管理人股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8
本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8.1 .1 .1 .1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.8 8 8 8. . . .2 2 2 2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
18
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8.2.1 .2.1 .2.1 .2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
2,459,161.48 3,509,468.17
其中：支付销售机构的客户
维护费
219,968.92 207,856.75
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8.2.2 .2.2 .2.2 .2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
409,860.16 584,911.37
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8.3 .3 .3 .3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券 （含回购） 交易。
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8.4 .4 .4 .4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8.4.1 .4.1 .4.1 .4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期初持有的基金份额 47,973,806.65 47,973,806.65
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
19
期末持有的基金份额 47,973,806.65 47,973,806.65
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
18.36% 11.82%
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8.4.2 .4.2 .4.2 .4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
粤财信托 1,782,570.80 0.68% 1,782,570.80 0.62%
广发证券 2,034,821.38 0.78% 2,034,821.38 0.71%
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8.5 .5 .5 .5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 32,183,575.08 83,059.44 102,765,644.63 220,031.66
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率或约定利率计
息。
6.4.8 6.4.8 6.4.8 6.4.8.6
.6
.6
.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9
期末 期末 期末 期末（ （ （ （2013 2013 2013 2013 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9.1 .1 .1 .1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9.2 .2 .2 .2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
60043
6
片仔
癀
2013-06-
21
重
大
事
136.82
2013-0
7-01
118.
73
29,929
3,669,393.
13
4,094,885.
78
-
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
20
项
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9.3 .3 .3 .3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9.3.1 .3.1 .3.1 .3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年6月 30日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.9 6.4.9 6.4.9 6.4.9.3.2 .3.2 .3.2 .3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年6月 30日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层级的余额为 260,724,876.50 元，属于第二层级的余额为 23,976,885.78 元，
无属于第三层级的余额(2012 年 12 月 31 日：第一层级 255,313,539.63 元，第二层级
22,468,917.50元，无属于第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发
行等情况，本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值
调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层
级或第三层级。
(iv)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
21
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2012 年期初：同)；本
基金本期净转入/(转出)第三层级 0.00 元(2012 年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 7 7 7 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7.1 7.1 7.1 7.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 264,819,762.28 83.03
其中：股票 264,819,762.28 83.03
2 固定收益投资 19,882,000.00 6.23
其中：债券 19,882,000.00 6.23
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 33,330,083.42 10.45
6 其他各项资产 904,143.47 0.28
7 合计 318,935,989.17 100.00
7.2 7.2 7.2 7.2 期末 期末 期末 期末按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 177,457,428.92 56.42
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 10,721,200.00 3.41
F 批发和零售业 2,387,413.50 0.76
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
2,338,200.00 0.74
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
22
J 金融业 - -
K 房地产业 50,200,086.88 15.96
L 租赁和商务服务业 21,715,432.98 6.90
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 264,819,762.28 84.20
7.3 7.3 7.3 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 前十名 前十名 前十名股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 2,810,000 27,678,500.00 8.80
2 000538 云南白药 250,000 21,002,500.00 6.68
3 002236 大华股份 500,000 19,115,000.00 6.08
4 600340 华夏幸福 518,672 16,877,586.88 5.37
5 002415 海康威视 459,393 16,234,948.62 5.16
6 002344 海宁皮城 699,918 13,375,432.98 4.25
7 600332 广州药业 360,000 12,333,600.00 3.92
8 000049 德赛电池 199,922 11,995,320.00 3.81
9 002572 索菲亚 848,846 11,773,494.02 3.74
10 600085 同仁堂 529,847 11,593,052.36 3.69
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于 www.efunds.com.cn
网站的半年度报告正文。
7.4 7.4 7.4 7.4 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内股票投资组合的重大变动 股票投资组合的重大变动 股票投资组合的重大变动 股票投资组合的重大变动
7.4.1 7.4.1 7.4.1 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 31,823,125.51 9.78
2 000049 德赛电池 28,600,400.32 8.79
3 601288 农业银行 28,442,843.80 8.74
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
23
4 000651 格力电器 26,866,398.02 8.26
5 002304 洋河股份 23,888,784.03 7.34
6 002236 大华股份 22,503,596.17 6.92
7 601318 中国平安 20,239,092.43 6.22
8 600340 华夏幸福 20,079,696.71 6.17
9 600585 海螺水泥 19,848,049.27 6.10
10 600030 中信证券 19,107,912.14 5.87
11 600348 阳泉煤业 15,750,450.67 4.84
12 600332 广州药业 15,422,188.82 4.74
13 002456 欧菲光 15,278,589.11 4.70
14 002310 东方园林 15,202,202.96 4.67
15 002081 金 螳 螂 15,181,224.68 4.67
16 002241 歌尔声学 14,744,597.69 4.53
17 002415 海康威视 14,588,455.91 4.49
18 600837 海通证券 14,532,295.09 4.47
19 000400 许继电气 12,916,570.76 3.97
20 600256 广汇能源 12,916,409.83 3.97
21 600600 青岛啤酒 12,266,412.70 3.77
22 600085 同仁堂 11,614,112.46 3.57
23 002572 索菲亚 11,521,607.98 3.54
24 600597 光明乳业 11,360,335.34 3.49
25 600990 四创电子 10,634,342.73 3.27
26 600016 民生银行 10,347,338.00 3.18
27 600420 现代制药 10,340,366.88 3.18
28 600199 金种子酒 9,558,016.62 2.94
29 600036 招商银行 9,443,033.27 2.90
30 300273 和佳股份 9,333,773.60 2.87
31 601933 永辉超市 9,123,337.48 2.80
32 002146 荣盛发展 8,675,680.16 2.67
33 000625 长安汽车 8,662,555.20 2.66
34 002344 海宁皮城 8,522,963.40 2.62
35 600309 万华化学 8,473,661.96 2.61
36 601166 兴业银行 8,103,081.80 2.49
37 300058 蓝色光标 8,035,120.51 2.47
38 600252 中恒集团 7,986,951.44 2.46
39 000963 华东医药 7,869,169.90 2.42
40 600583 海油工程 7,281,778.94 2.24
41 000157 中联重科 7,141,000.00 2.20
42 300206 理邦仪器 7,059,388.75 2.17
43 600686 金龙汽车 7,028,507.28 2.16
44 600637 百视通 7,013,242.51 2.16
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
24
45 600089 特变电工 6,773,807.00 2.08
46 002138 顺络电子 6,597,528.09 2.03
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 7.4.2 7.4.2 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000651 格力电器 35,764,646.25 11.00
2 601288 农业银行 28,619,248.00 8.80
3 600036 招商银行 28,257,996.30 8.69
4 601318 中国平安 25,804,361.74 7.93
5 600519 贵州茅台 25,755,119.14 7.92
6 600837 海通证券 25,250,630.00 7.76
7 002304 洋河股份 22,470,610.71 6.91
8 600585 海螺水泥 19,603,021.20 6.03
9 601601 中国太保 19,188,031.44 5.90
10 600048 保利地产 19,106,000.00 5.87
11 000423 东阿阿胶 18,680,129.89 5.74
12 600030 中信证券 18,591,598.33 5.72
13 000049 德赛电池 18,469,983.25 5.68
14 000024 招商地产 18,418,472.74 5.66
15 300273 和佳股份 15,830,971.27 4.87
16 600348 阳泉煤业 15,648,152.62 4.81
17 002456 欧菲光 14,744,142.86 4.53
18 600549 厦门钨业 14,137,054.85 4.35
19 002081 金 螳 螂 13,650,686.91 4.20
20 000400 许继电气 13,564,376.15 4.17
21 000963 华东医药 13,010,563.45 4.00
22 600256 广汇能源 12,871,456.35 3.96
23 002236 大华股份 11,908,664.35 3.66
24 600016 民生银行 9,900,000.00 3.04
25 601390 中国中铁 9,727,268.00 2.99
26 600990 四创电子 9,445,919.21 2.90
27 601933 永辉超市 9,382,666.21 2.88
28 600199 金种子酒 9,164,559.30 2.82
29 600309 万华化学 8,657,450.16 2.66
30 600597 光明乳业 8,516,693.06 2.62
31 300228 富瑞特装 8,067,670.22 2.48
32 000538 云南白药 7,248,056.90 2.23
33 000157 中联重科 7,222,109.50 2.22
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
25
34 601166 兴业银行 7,155,445.41 2.20
35 600637 百视通 6,933,077.22 2.13
36 600686 金龙汽车 6,765,859.74 2.08
37 000895 双汇发展 6,739,304.29 2.07
38 002241 歌尔声学 6,736,013.56 2.07
39 600089 特变电工 6,626,665.12 2.04
40 600420 现代制药 6,619,595.35 2.04
41 000625 长安汽车 6,521,459.79 2.00
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 7.4.3 7.4.3 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 754,917,261.05
卖出股票收入（成交）总额 792,516,589.70
注： “买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.5 7.5 7.5 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,952,000.00 3.16
其中：政策性金融债 9,952,000.00 3.16
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 9,930,000.00 3.16
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 19,882,000.00 6.32
7.6 7.6 7.6 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 120419 12 农发 19 100,000 9,952,000.00 3.16
2 041356003 13 铁道 CP001 100,000 9,930,000.00 3.16
注：本基金本报告期末仅持有以上债券。
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
26
7.7 7.7 7.7 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 小排序 小排序 小排序的 的 的 的前十名 前十名 前十名 前十名资产支 资产支 资产支 资产支持证券投资明细 持证券投资明细 持证券投资明细 持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 7.8 7.8 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 7.9 7.9 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10 7.10 7.10 7.10 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7. 7. 7. 7.10 10 10 10. . . .3 3 3 3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 289,522.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 275,950.44
5 应收申购款 338,670.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 904,143.47
7. 7. 7. 7.10 10 10 10. . . .4 4 4 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7. 7. 7. 7.10 10 10 10.5 .5 .5 .5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
27
8 8 8 8 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8.1 8.1 8.1 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结 期末基金份额持有人户数及持有人结 期末基金份额持有人户数及持有人结 期末基金份额持有人户数及持有人结构 构 构 构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
24,860 10,509.41 59,879,575.89 22.92% 201,384,256.63 77.08%
注：持有人户数含未确权的原持有人户数。
8.2 8.2 8.2 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 基金的情况 基金的情况 基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
363,567.18 0.1392%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 10 万份至50 万份（含） 。
9 9 9 9 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008 年 11 月 13 日）基金份
额总额
800,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 285,990,125.70
本报告期基金总申购份额 29,106,929.32
减：本报告期基金总赎回份额 53,833,222.50
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 261,263,832.52
10 10 10 10
重大事 重大事 重大事 重大事件揭示 件揭示 件揭示 件揭示
10.1 10.1 10.1 10.1
基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
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28
10.2 10.2 10.2 10.2
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 10.3 10.3 10.3
涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 10.4 10.4 10.4
基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 10.5 10.5 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 10.6 10.6 10.6
管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等 稽查或处罚等 稽查或处罚等 稽查或处罚等情况 情况 情况 情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽
查或处罚。
10.7 10.7 10.7 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
长城证券 1 - - - - -
长江证券 2 891,842,352.21 57.63% 807,350.92 57.63% -
国信证券 1 - - - - -
华泰证券 2 162,447,495.96 10.50% 144,700.76 10.33% -
申银万国 1 393,075,085.70 25.40% 357,854.53 25.54% -
银河证券 1 - - - - -
中投证券 1 100,068,916.88 6.47% 91,102.60 6.50% -
易方达科翔股票型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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中信建投 2 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无新增和减少交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基
金交易单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业
分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报
告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开
发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面
业务的开展提供良好的服务和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - 20,000,000.00 66.67% - -
国信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申银万国 - - 10,000,000.00 33.33% - -
银河证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
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二 二 二 二〇 〇 〇 〇一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日 一三年八月二十八日
