兴全社会责任股票型证券投资基金
2013年半年度报告
2013年6 月30日
基金管理人：兴业全球基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2013年8 月28日
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2013年01月01日起至 06 月30日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 1
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 1
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 1
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 3
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 3
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 3
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 3
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 4
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 4
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 4
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 4
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 5
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 6
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 6
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .......................................................... 9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 10
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§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 11
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 11
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 13
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 14
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 30
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 31
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 32
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 34
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................ 35
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................ 35
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................... 35
7.10 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 35
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 36
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 36
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 37
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 37
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 37
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 37
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 37
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 37
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 39
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 41
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 41
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 41
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 42
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 42
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 兴全社会责任股票型证券投资基金
基金简称 兴全社会责任股票
基金主代码 340007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 4月 30日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,424,468,885.32份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值，同时
强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的
履行。
投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投
资策略，将定性与定量研究相结合，在宏观与微观层
面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优
化资产配置。在根据行业所处生命周期、景气周期、
行业盈利与发展趋势等因素选取盈利能力较好、持续
发展潜力强的行业的基础上，采用“兴全双层行业筛
选法”进行优化调整。采用“兴全社会责任四维选股
模型”精选股票。
业绩比较基准 80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 冯晓莲 田青
联系电话 021-20398888 010-67595096
电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
4006780099，021-38824536 010 -67595096
传真 021-20398858 010-66275853
注册地址 上海市黄浦区金陵东路 368 号 北京市西城区金融大街 25号
办公地址 上海市张杨路500号时代广场 北京市西城区闹市口大街1 号
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19-20楼 院 1 号楼
邮政编码 200122 100033
法定代表人 兰荣 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 兴业全球基金管理有限公司 上海市浦东新区张杨路 500 号时代
广场 20 楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2013年1月1日 - 2013年6 月 30 日 )
本期已实现收益 659,276,508.66
本期利润 788,101,881.64
加权平均基金份额本期利润 0.1824
本期加权平均净值利润率 12.74%
本期基金份额净值增长率 15.38%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2013年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 354,814,452.59
期末可供分配基金份额利润 0.0802
期末基金资产净值 6,437,812,859.28
期末基金份额净值 1.455
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2013年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 65.80%
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
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除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
4、经调整，本基金 2013 年第一季度利润为 769,691,692.12 元，第二季度利润为
18,410,189.52元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -7.09% 1.95% -12.21% 1.49% 5.12% 0.46%
过去三个月 0.41% 1.47% -8.88% 1.14% 9.29% 0.33%
过去六个月 15.38% 1.43% -9.02% 1.17% 24.40% 0.26%
过去一年 22.17% 1.25% -6.85% 1.07% 29.02% 0.18%
过去三年 19.85% 1.20% -8.55% 1.08% 28.40% 0.12%
自基金合同
生效起至今
65.80% 1.34% -28.81% 1.45% 94.61% -0.11%
注：本基金业绩比较基准为 80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数，在业绩比较基准
的选取上主要基于如下考虑：中信标普 300 指数和中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标
普 300 指数选择中国 A 股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为
样本股，充分反映了 A 股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总体趋势，是目前市场上较
有影响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场
上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =80%×（中信标普 300指数 t / 中信标普 300 指数 t-1 -1） +20％× （中信标普国
债指数 t / 中信标普国债指数 t-1 -1）
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t=1，2，3，… T，T表示时间截至日。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2013年6 月30 日。
2、按照《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 2008 年 4
月 30 日至 2008年 10月 29 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比
例限制及投资组合的比例范围。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）是经证监基金字[2003] 100 号
文批准于2003 年9月 30 日成立。2008年 1 月 2 日，中国证监会批准（证监许可[2008]6 号）了
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公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本公司股权并成为
公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保险国
际公司的出资占注册资本的 49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球
人寿基金管理有限公司”， 公司注册资本由9800万元变更为 1.2亿元人民币。 2008 年7 月7 日，
经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文） ，公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”
变更为“兴业全球基金管理有限公司”， 同时， 公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币 1.5
亿元人民币，其中两股东出资比例不变。
截止 2013 年 6 月 30 日，公司旗下管理着十三只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基
金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票
型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基
金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型证券投资基金（LOF） 、兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF） 、兴全保本混合型证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF） 、兴全商业模式优选股票型证券投资基金
（LOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
傅鹏博
研究部总
监、本基
金基金经
理
2009年1月
16日
- 20 年
1962年生， 经济学硕士。
历任上海财经大学经济
管理系讲师，申银万国
证券股份有限公司企业
融资部经理，东方证券
股份有限公司资产管理
部负责人、研究所首席
策略师；汇添富基金管
理有限公司首席策略
师；兴业全球基金管理
有限公司基金管理部副
总监、兴全绿色投资股
票型证券投资基金
（LOF）基金经理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
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3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 《兴全社会责
任股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信
于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核
部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否
存在非公平的因素。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存
在超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年 A 股市场呈现明显的结构化行情，上证综指下跌 12.78%，深圳成指下跌 15.6%，沪深
300 下跌 12.78%，中小板指涨 5.19%，创业板指涨 41.72%。上半年新兴成长类行业表现突出，信
息服务、电子、信息设备、医药设备板块涨幅居前，分别达 30.96%、24.90%、19.47%和 18.69%。
周期性行业领跌，有色金属、采掘、黑色金属等行业累计跌幅均超过20%。
全球范围内，二季度美国经济数据靓丽，消费、企业投资、住宅投资及补库存多轮驱动。欧
洲方面，欧央行行长德拉吉对于欧洲今年下半年以及 2014年的预期表示乐观。欧洲消费者信心指
数近三个月逐月改善，尤其是德国、英国、法国等核心国家消费复苏迹象显现。
国内来看，新一届政府 3 月上任，多次的会议讲话已经表明了本届政府调结构的决心，甚至
不惜通过压低增长率来实现经济的转型升级。确实，这才是中国实现可持续发展的正确道路。过
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去几年，许多行业和企业负债率大幅度上升，产能过剩，盈利能力下降。2012年末，中国企业债
务占GDP之比达到125%，实体经济与金融部门的去杠杆势在必行。
因此， “盘活存量、用好增量”的稳健信贷政策成为未来市场的主基调。今年上半年，经济延
续了去年下半年以来的下滑态势，但货币政策操作上并未出现市场预期的放松态势，监管层中性
偏紧的政策大方向不会改变。
实体经济看，一季度增长 7.7%，二季度增长7.5%。这一数据处于稳增长的下限，这主要受到
当前世界经济形势低迷、我国潜在增长率下降以及调结构等因素的影响。上半年，国内工业生产
的情况整体较为低迷，PMI 指数挣扎在荣枯线上。6月触底之后，7月产成品开始加库存，原材料
库存则继续小幅增加。企业回补库存的力度和持续情况仍需跟踪。
市场自 5 月下旬以来的下跌是对以上情况的综合反应。上半年市场波动较大，在整体经济乏
善可陈的情况下，我们一方面积极寻找成长型的行业和公司，另一方面适当参与板块轮动，寻找
估值洼地进行配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金份额净值增长率15.38%，同期业绩比较基准收益率-9.02%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年， 政策层面最值得关注的是三中全会对未来几年结构改革的总体规划和落实的路线图。
相关改革方案，预计涵盖财政、金融、土地、生产要素价格、收入分配等多个领域。但是改革在
许多方面难度较大，争议也较多，未来的推进的速度和力度还有待观察。
未来，实体经济在去产能的背景下，经济增长难有出色表现。经济仍将平稳，持续弱复苏态
势。汇丰 PMI 预览值以及其他经济数据都显示经济处在下行区间，没有明显企稳的迹象，且价格
指数继续走弱。在产能去化的背景下，制造业的资本开支将受到压制，导致固定资产投资增速难
以维持高位。
受制于经济结构矛盾，尤其是房地产泡沫的掣肘，政策大力度刺激的可能性很小，政策将着
重于结构改革，控制、消化过去累积的金融风险。 “宽财政、稳货币”政策组合将继续，货币维持
稳健基调，边际调控上可能会中性偏松。短期来看，7 月的政治局会议进一步提出稳增长，给出
底线保证的“微刺激”信号正逐步改变之前市场较为悲观的预期。
A股市场来看，周期品为主的权重板块在去产能格局未发生根本变化，流动性偏紧的情况下，
未来相当一段时期负超额收益将是常态。从经济转型的中长期角度看，服务、消费和新兴行业仍
然是值得配置的主要领域。转型与成长是寻找投资标的关键词，这不仅包括了新兴产业的崛起，
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也包括了传统产业的涅槃。
下半年，我们对行业的选择将更加注重行业盈利的安全边际。新兴产业的个股需要拿出过人
的业绩以及持续增长的能力来支撑其高估值，风险收益比在下半年尤其需要考虑。同时，我们将
持续跟踪各行业与经济复苏密切相关的产能利用率等指标，跟踪政策的变化，从中寻找投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》 、 《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，
本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金
报告截止日： 2013年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年 6 月 30日
上年度末
2012 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 64,770,482.19 224,484,225.74
结算备付金
28,800,087.96 22,431,608.59
存出保证金
1,592,850.35 1,440,460.46
交易性金融资产 6.4.7.2 6,301,746,685.48 4,558,306,354.89
其中：股票投资
6,002,646,685.48 4,337,600,657.89
基金投资
- -
债券投资
299,100,000.00 220,705,697.00
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 30,000,000.00 165,000,000.00
应收证券清算款
30,584,786.10 3,823,107.04
应收利息 6.4.7.5 5,300,032.50 3,690,148.47
应收股利
- -
应收申购款
13,088,092.65 7,617,097.22
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
6,475,883,017.23 4,986,793,002.41
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2013年 6 月 30日
上年度末
2012 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
9,915,255.10 122,123,929.84
应付赎回款
12,930,875.12 10,075,836.55
应付管理人报酬
8,106,790.69 5,703,080.71
应付托管费
1,351,131.81 950,513.44
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 5,552,942.10 1,974,000.64
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 213,163.13 1,309,195.53
负债合计
38,070,157.95 142,136,556.71
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 4,424,468,885.32 3,843,136,113.11
未分配利润 6.4.7.10 2,013,343,973.96 1,001,520,332.59
所有者权益合计
6,437,812,859.28 4,844,656,445.70
负债和所有者权益总计
6,475,883,017.23 4,986,793,002.41
注： 报告截止日2013年6月30日， 基金份额净值1.455元， 基金份额总额 4,424,468,885.32
份。
6.2 利润表
会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金
本报告期： 2013年1月1日 至 2013年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1月 1 日至
2013 年6 月 30日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6月 30日
一、收入
856,384,972.63 285,849,630.64
1.利息收入
6,805,067.15 6,032,493.82
其中：存款利息收入 6.4.7.11 624,735.82 1,637,581.63
债券利息收入
3,753,264.06 415,767.13
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
2,427,067.27 3,979,145.06
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
719,754,651.48 -36,142,025.58
其中：股票投资收益 6.4.7.12 691,022,135.59 -67,545,822.95
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 1,091,400.68 37,247.00
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 27,641,115.21 31,366,550.37
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 128,825,372.98 315,581,125.47
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 999,881.02 378,036.93
减：二、费用
68,283,090.99 49,366,807.79
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 45,869,223.46 34,454,883.92
2．托管费 6.4.10.2.2 7,644,870.61 5,742,480.72
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 14,564,233.47 8,963,680.95
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 204,763.45 205,762.20
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
788,101,881.64 236,482,822.85
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
788,101,881.64 236,482,822.85
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日 至 2013年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月 1日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,843,136,113.11 1,001,520,332.59 4,844,656,445.70
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 788,101,881.64 788,101,881.64
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
581,332,772.21 223,721,759.73 805,054,531.94
其中：1.基金申购款 1,742,288,681.16 742,655,776.11 2,484,944,457.27
2.基金赎回款 -1,160,955,908.95 -518,934,016.38 -1,679,889,925.33
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,424,468,885.32 2,013,343,973.96 6,437,812,859.28
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
4,038,112,461.23 528,121,826.87 4,566,234,288.10
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 236,482,822.85 236,482,822.85
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-145,268,125.94 -21,195,146.54 -166,463,272.48
其中：1.基金申购款 283,428,178.06 48,171,780.80 331,599,958.86
2.基金赎回款 -428,696,304.00 -69,366,927.34 -498,063,231.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
3,892,844,335.29 743,409,503.18 4,636,253,838.47
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______兰荣______
______杨东______
____詹鸿飞____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴全社会责任股票型证券投资基金（原名兴业社会责任股票型证券投资基金）(以下简称“本
基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［2008］356号文
《关于核准兴业社会责任股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由兴业全球基金管理有限公
司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于 2008 年 4 月 30 日正式生效，首次设立募集规模
为1,388,696,479.84份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。兴业
社会责任股票型证券投资基金于 2011年1 月1 日更名为兴全社会责任股票型证券投资基金。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融
债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基
金投资的其它金融工具。 本基金为股票型基金， 各类资产的投资比例为： 股票投资比例为 65%-95%；
债券投资比例为0%-30%；资产支持证券占 0%-20%；权证投资比例 0%-3%；现金或者到期日在一年
以内的政府债券不小于基金资产净值的 5%。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比
例为准，本基金的投资范围会做相应调整。本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资
比例不低于股票资产的 80%。
业绩比较基准为80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2 号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6 月 30 日的财
务状况以及2013年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，
由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 64,770,482.19
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 64,770,482.19
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 5,284,816,705.22 6,002,646,685.48 717,829,980.26
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 299,495,000.00 299,100,000.00 -395,000.00
合计 299,495,000.00 299,100,000.00 -395,000.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 5,584,311,705.22 6,301,746,685.48 717,434,980.26
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券 30,000,000.00 -
合计 30,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
应收活期存款利息 18,842.24
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 12,960.10
应收债券利息 5,257,041.10
应收买入返售证券利息 10,472.26
应收申购款利息 -
其他 716.80
合计 5,300,032.50
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 5,552,242.10
银行间市场应付交易费用 700.00
合计 5,552,942.10
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 19,766.44
预提费用 193,396.69
合计 213,163.13
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,843,136,113.11 3,843,136,113.11
本期申购 1,742,288,681.16 1,742,288,681.16
本期赎回(以"-"号填列) -1,160,955,908.95 -1,160,955,908.95
本期末 4,424,468,885.32 4,424,468,885.32
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -265,639,020.26 1,267,159,352.85 1,001,520,332.59
本期利润 659,276,508.66 128,825,372.98 788,101,881.64
本期基金份额交易
产生的变动数
-38,823,035.81 262,544,795.54 223,721,759.73
其中：基金申购款 -58,544,339.07 801,200,115.18 742,655,776.11
基金赎回款 19,721,303.26 -538,655,319.64 -518,934,016.38
本期已分配利润 - - -
本期末 354,814,452.59 1,658,529,521.37 2,013,343,973.96
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
活期存款利息收入 470,761.58
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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结算备付金利息收入 145,253.91
其他 8,720.33
合计 624,735.82
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年 6月30日
卖出股票成交总额 5,002,175,356.85
减：卖出股票成本总额 4,311,153,221.26
买卖股票差价收入 691,022,135.59
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 124,953,651.40
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 120,050,000.00
减：应收利息总额 3,812,250.72
债券投资收益 1,091,400.68
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年 6月30日
股票投资产生的股利收益 27,641,115.21
基金投资产生的股利收益 -
合计 27,641,115.21
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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1.交易性金融资产 128,825,372.98
——股票投资 130,106,369.98
——债券投资 -1,280,997.00
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 128,825,372.98
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
基金赎回费收入 832,557.95
转换费收入 167,323.07
合计 999,881.02
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年6月30日
交易所市场交易费用
14,563,133.47
银行间市场交易费用
1,100.00
合计
14,564,233.47
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 143,808.12
账户维护费用 9,000.00
银行费用 2,366.76
合计 204,763.45
6.4.7.20 分部报告
无。
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 22 页 共 43 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司 （以下简称“兴业全球基
金”）
基金管理人，注册登记机构，基金销售机
构
中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银
行”）
基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”） 基金管理人的股东，基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
兴业证券 2,410,013,980.80 23.35% 1,631,150,012.44 28.20%
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
兴业证券 - - 1,560,000,000.00 9.76%
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 2,173,260.46 25.08% 1,343,036.39 24.19%
关联方名称
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 1,342,189.63 28.18% 287,792.24 13.56%
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和买(卖)证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月
30 日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
45,869,223.46 34,454,883.92
其中： 支付销售机构的客
户维护费
7,036,707.65 5,942,376.03
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 24 页 共 43 页
2013年1月1日至2013年6月30日 2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
7,644,870.61 5,742,480.72
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013年1月 1日至 2013年6
月 30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30
日
期初持有的基金份额 36,301,701.90 13,304,663.21
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 17,255,392.57 13,304,663.21
期末持有的基金份额 19,046,309.33 0.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.43% 0.00%
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换入份额，期间赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度末均未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至 2012年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 64,770,482.19 470,761.58 243,890,879.79 1,498,495.92
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
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第 25 页 共 43 页
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2013 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600216
浙江
医药
2012年8
月 28 日
2013
年 8 月
26 日
非公开
发行流
通受限
18.33 20.07 998,000 18,293,340.00 20,029,860.00 -
600187
国中
水务
2013年6
月 25 日
2014
年 6 月
23 日
非公开
发行流
通受限
8.10 8.18 2,000,000 16,200,000.00 16,360,000.00 -
000705
浙江
震元
2012 年
11 月12
日
2013
年11
月13
日
非公开
发行流
通受限
12.70 13.11 1,000,000 12,700,000.00 13,110,000.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000999
华润
三九
2013
年 6 月
3 日
重大
资产
重组
29.60
2013
年 8 月
19 日
26.51 1,520,930 38,667,337.63 45,019,528.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 26 页 共 43 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的，由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、
相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的股票市
值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发
行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附
注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本
基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的
债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 27 页 共 43 页
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013 年6 月30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5年
以
上
不计息 合计
资产
银行存款 64,770,482.19 - - - - - 64,770,482.19
结算备付金 28,800,087.96 - - - - - 28,800,087.96
存出保证金 1,592,850.35 - - - - - 1,592,850.35
交易性金融资产 99,890,000.00 99,680,000.00 99,530,000.00 - - 6,002,646,685.48 6,301,746,685.48
买入返售金融资产 30,000,000.00 - - - - - 30,000,000.00
应收证券清算款 - - - - - 30,584,786.10 30,584,786.10
应收利息 - - - - - 5,300,032.50 5,300,032.50
应收申购款 46,503.03 - - - - 13,041,589.62 13,088,092.65
资产总计 225,099,923.53 99,680,000.00 99,530,000.00 - - 6,051,573,093.70 6,475,883,017.23
负债
应付证券清算款 - - - - - 9,915,255.10 9,915,255.10
应付赎回款 - - - - - 12,930,875.12 12,930,875.12
应付管理人报酬 - - - - - 8,106,790.69 8,106,790.69
应付托管费 - - - - - 1,351,131.81 1,351,131.81
应付交易费用 - - - - - 5,552,942.10 5,552,942.10
其他负债 - - - - - 213,163.13 213,163.13
负债总计 - - - - - 38,070,157.95 38,070,157.95
利率敏感度缺口 225,099,923.53 99,680,000.00 99,530,000.00 - - 6,013,502,935.75 6,437,812,859.28
上年度末
2012 年12 月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5年
以
上
不计息 合计
资产
银行存款 224,484,225.74 - - - - - 224,484,225.74
结算备付金 22,431,608.59 - - - - - 22,431,608.59
存出保证金 - - - - - 1,440,460.46 1,440,460.46
交易性金融资产 - - 199,775,000.00 20,930,697.00 - 4,337,600,657.89 4,558,306,354.89
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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买入返售金融资产 165,000,000.00 - - - - - 165,000,000.00
应收证券清算款 - - - - - 3,823,107.04 3,823,107.04
应收利息 - - - - - 3,690,148.47 3,690,148.47
应收申购款 33,695.45 - - - - 7,583,401.77 7,617,097.22
其他资产 - - - - - - -
资产总计 411,949,529.78 - 199,775,000.00 20,930,697.00 - 4,354,137,775.63 4,986,793,002.41
负债
应付证券清算款 - - - - - 122,123,929.84 122,123,929.84
应付赎回款 - - - - - 10,075,836.55 10,075,836.55
应付管理人报酬 - - - - - 5,703,080.71 5,703,080.71
应付托管费 - - - - - 950,513.44 950,513.44
应付交易费用 - - - - - 1,974,000.64 1,974,000.64
其他负债 - - - - - 1,309,195.53 1,309,195.53
负债总计 - - - - - 142,136,556.71 142,136,556.71
利率敏感度缺口 411,949,529.78 - 199,775,000.00 20,930,697.00 - 4,212,001,218.92 4,844,656,445.70
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日
孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化（即平移收益率曲线） 。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2013年 6月 30日 ）
上年度末（ 2012 年12月31
日 ）
利率 +1% -1,006,518.21 -1,933,022.69
利率 -1% 1,019,078.29 2,005,366.69
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债权
公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值
或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主
要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所
持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的 65%-95%；债券为 0%-30%；资产支持
证券为 0%-20%，权证比例为 0%-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不小于基金资产
净值的5%。本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 6,002,646,685.48 93.24 4,337,600,657.89 89.53
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 299,100,000.00 4.65 220,705,697.00 4.56
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 6,301,746,685.48 97.89 4,558,306,354.89 94.09
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本-资产定价模型（CAPM）
描述的规律进行变动
使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析
在业绩基准变化 10%时， 对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净值的
变化
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2013年6月
30 日 ）
上年度末（ 2012年 12月
31 日 ）
业绩比较基准 -10% -556,484,726.52 -475,793,531.12
业绩比较基准 +10% 556,484,726.52 475,793,531.12
注：本基金管理人运用CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 6,002,646,685.48 92.69
其中：股票 6,002,646,685.48 92.69
2 固定收益投资 299,100,000.00 4.62
其中：债券 299,100,000.00 4.62
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 30,000,000.00 0.46
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 93,570,570.15 1.44
6 其他各项资产 50,565,761.60 0.78
7 合计 6,475,883,017.23 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 4,914,331,939.08 76.34
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,360,000.00 0.25
E
建筑业 57,837,827.30 0.90
F
批发和零售业 150,517,781.25 2.34
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业 98,169,982.91 1.52
J
金融业 - -
K
房地产业 74,758,358.64 1.16
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
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P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 68,849,996.30 1.07
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 621,820,800.00 9.66
合计 6,002,646,685.48 93.24
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600256 广汇能源 47,980,000 621,820,800.00 9.66
2 600867 通化东宝 30,149,449 448,925,295.61 6.97
3 002450 康得新 15,300,000 428,094,000.00 6.65
4 002250 联化科技 17,426,111 348,347,958.89 5.41
5 002241 歌尔声学 7,438,237 269,933,620.73 4.19
6 600332 广州药业 7,654,819 262,254,098.94 4.07
7 002038 双鹭药业 3,802,347 222,817,534.20 3.46
8 300088 长信科技 10,165,028 214,380,440.52 3.33
9 000895 双汇发展 5,456,589 209,751,281.16 3.26
10 002008 大族激光 16,616,996 185,944,185.24 2.89
11 600316 洪都航空 11,872,147 185,205,493.20 2.88
12 300146 汤臣倍健 4,051,318 178,217,478.82 2.77
13 002080 中材科技 11,352,388 163,020,291.68 2.53
14 002456 欧菲光 3,021,300 143,995,158.00 2.24
15 000963 华东医药 3,448,125 137,407,781.25 2.13
16 000661 长春高新 1,380,000 135,115,800.00 2.10
17 600535 天士力 3,120,000 122,148,000.00 1.90
18 600703 三安光电 5,864,168 115,172,259.52 1.79
19 002570 贝因美 3,814,087 106,603,731.65 1.66
20 000063 中兴通讯 7,399,983 94,349,783.25 1.47
21 002236 大华股份 2,269,501 86,763,023.23 1.35
22 300090 盛运股份 2,600,000 80,288,000.00 1.25
23 000732 泰禾集团 8,278,888 74,758,358.64 1.16
24 002550 千红制药 2,180,000 73,531,400.00 1.14
25 002638 勤上光电 5,095,636 70,370,733.16 1.09
26 300015 爱尔眼科 3,263,033 68,849,996.30 1.07
27 600587 新华医疗 1,622,824 67,249,826.56 1.04
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 32 页 共 43 页
28 300115 长盈精密 2,082,934 66,945,498.76 1.04
29 600557 康缘药业 2,427,996 64,463,293.80 1.00
30 600351 亚宝药业 10,308,306 63,292,998.84 0.98
31 002271 东方雨虹 3,356,718 62,099,283.00 0.96
32 600315 上海家化 1,373,171 61,778,963.29 0.96
33 300303 聚飞光电 3,749,879 59,810,570.05 0.93
34 002219 独一味 2,980,000 57,067,000.00 0.89
35 002314 雅致股份 7,097,863 50,394,827.30 0.78
36 002063 远光软件 3,221,665 46,553,059.25 0.72
37 300136 信维通信 1,903,441 46,253,616.30 0.72
38 000999 华润三九 1,520,930 45,019,528.00 0.70
39 002223 鱼跃医疗 2,010,864 37,904,786.40 0.59
40 300026 红日药业 1,116,385 37,890,106.90 0.59
41 300017 网宿科技 699,998 27,278,922.06 0.42
42 002065 东华软件 1,229,192 24,338,001.60 0.38
43 600216 浙江医药 998,000 20,029,860.00 0.31
44 600187 国中水务 2,000,000 16,360,000.00 0.25
45 300207 欣旺达 885,623 15,675,527.10 0.24
46 600372 中航电子 722,545 15,137,317.75 0.24
47 000705 浙江震元 1,000,000 13,110,000.00 0.20
48 600517 置信电气 799,990 11,279,859.00 0.18
49 300155 安居宝 697,916 9,687,074.08 0.15
50 002020 京新药业 956,000 9,560,000.00 0.15
51 002140 东华科技 300,000 7,443,000.00 0.12
52 002185 华天科技 774,316 5,985,462.68 0.09
53 002047 *ST 成霖 1,500,000 5,670,000.00 0.09
54 000049 德赛电池 76,714 4,602,840.00 0.07
55 002022 科华生物 114,717 1,698,958.77 0.03
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000661 长春高新 328,030,559.63 6.77
2 600332 广州药业 296,012,547.59 6.11
3 600256 广汇能源 283,676,506.83 5.86
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 33 页 共 43 页
4 002241 歌尔声学 280,523,700.86 5.79
5 000001 平安银行 277,230,784.17 5.72
6 300088 长信科技 258,179,939.86 5.33
7 002038 双鹭药业 203,272,040.16 4.20
8 002008 大族激光 189,445,714.30 3.91
9 300015 爱尔眼科 185,706,431.38 3.83
10 002456 欧菲光 181,640,504.56 3.75
11 600867 通化东宝 177,311,204.23 3.66
12 002080 中材科技 166,716,956.56 3.44
13 000063 中兴通讯 146,128,856.17 3.02
14 600316 洪都航空 129,963,761.42 2.68
15 000963 华东医药 128,418,816.99 2.65
16 600703 三安光电 123,029,549.25 2.54
17 000522 白云山A 107,394,168.92 2.22
18 002570 贝因美 101,024,195.51 2.09
19 300090 盛运股份 89,123,340.97 1.84
20 002236 大华股份 87,476,336.92 1.81
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601166 兴业银行 407,451,318.86 8.41
2 600036 招商银行 305,766,021.60 6.31
3 000522 白云山A 255,964,857.45 5.28
4 000001 平安银行 249,078,853.20 5.14
5 000661 长春高新 235,919,422.30 4.87
6 600276 恒瑞医药 209,673,624.76 4.33
7 601318 中国平安 209,165,135.84 4.32
8 600315 上海家化 200,058,545.89 4.13
9 002001 新和成 181,587,531.89 3.75
10 600000 浦发银行 179,694,738.68 3.71
11 600256 广汇能源 165,265,370.57 3.41
12 600104 上汽集团 131,130,085.83 2.71
13 600332 广州药业 129,296,094.23 2.67
14 002450 康得新 121,961,958.41 2.52
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 34 页 共 43 页
15 300015 爱尔眼科 119,972,891.30 2.48
16 600570 恒生电子 118,645,516.44 2.45
17 601088 中国神华 103,146,626.50 2.13
18 002081 金螳螂 92,512,955.89 1.91
19 600422 昆明制药 92,506,395.07 1.91
20 600887 伊利股份 86,843,041.27 1.79
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,846,092,878.87
卖出股票收入（成交）总额 5,002,175,356.85
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 99,530,000.00 1.55
2 央行票据 199,570,000.00 3.10
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 299,100,000.00 4.65
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 1001060 10央行票据 60 1,000,000 99,890,000.00 1.55
2 1001079 10央行票据 79 1,000,000 99,680,000.00 1.55
3 130007 13附息国债 07 1,000,000 99,530,000.00 1.55
4 - - - - -
5 - - - - -
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 35 页 共 43 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.10.2
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,592,850.35
2 应收证券清算款 30,584,786.10
3 应收股利 -
4 应收利息 5,300,032.50
5 应收申购款 13,088,092.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,565,761.60
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末不存在处于转股期的可转换债券。
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 36 页 共 43 页
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
199,730 22,152.25 1,091,851,668.23 24.68% 3,332,617,217.09 75.32%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
5,039,110.14 0.1139%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 100
万份以上。
2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 50 万份至100万份（含） 。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2008年 4月 30日 ）基金份额总额
1,388,696,479.84
本报告期期初基金份额总额 3,843,136,113.11
本报告期基金总申购份额 1,742,288,681.16
减:本报告期基金总赎回份额 1,160,955,908.95
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 37 页 共 43 页
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 4,424,468,885.32
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内基金管理人重大人事变动
（2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙） 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 38 页 共 43 页
安信证券 1 2,753,302,130.99 26.68% 1,931,106.52 22.28% -
兴业证券 2 2,410,013,980.80 23.35% 2,173,260.46 25.08% -
银河证券 1 1,475,373,161.79 14.30% 1,343,176.93 15.50% -
申银万国 1 1,145,943,441.88 11.10% 1,043,268.71 12.04% -
广发证券 1 798,992,612.55 7.74% 727,402.91 8.39% -
东方证券 1 676,761,273.74 6.56% 612,585.97 7.07% -
海通证券 1 432,227,880.14 4.19% 263,831.79 3.04% 新增
西南证券 1 316,426,757.34 3.07% 288,074.28 3.32% -
国泰君安 1 214,541,938.52 2.08% 195,318.50 2.25% -
德邦证券 1 96,555,343.07 0.94% 87,904.49 1.01% -
长江证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
华宝证券 2 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
安信证券 21,141,400.68 100.00% - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - 2,749,700,000.00 25.16% - -
申银万国 - - 3,223,000,000.00 29.49% - -
广发证券 - - 1,752,200,000.00 16.03% - -
东方证券 - - - - - -
海通证券 - - 1,121,000,000.00 10.26% - -
西南证券 - - 855,000,000.00 7.82% - -
国泰君安 - - 1,048,000,000.00 9.59% - -
德邦证券 - - 180,000,000.00 1.65% - -
长江证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 39 页 共 43 页
华宝证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
旗下各基金 2012 年 12 月31 日资产
净值公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年 1月 1日
2
关于长期停牌股票（万科 A）估值政
策调整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年1月12日
3
关于设立上海兴全睿众资产管理有
限公司的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年1月17日
4
关于在平安银行开通基金转换业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年1月21日
5
关于调整旗下基金在瑞银证券有限
责任公司定期定额投资起点金额的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013年1月29日
6
参加浦发银行基金定投申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年1月31日
7
关于长期停牌股票（华谊嘉信）估值
政策调整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年3月14日
8
关于赎回兴全社会责任基金份额以
及兴全有机增长基金份额的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年3月15日
9
关于新增"银联通"部分银行卡网上
直销业务功能及费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年3月28日
10
关于旗下部分基金继续参加工商银
行个人电子银行基金申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013年3月30日
11
关于旗下部分基金继续参加农业银
行网上银行基金申购费率优惠活动
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年3月30日
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 40 页 共 43 页
的公告
12
关于在网上直销平台开通“银联
通”部分银行卡定期定额投资业务
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013年4月12日
13
关于旗下部分基金参加好买基金定
期定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年4月24日
14
关于旗下基金持有的“上海家化”
股票估值调整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年5月16日
15
关于增加信达证券股份有限公司为
旗下部分基金代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年5月17日
16
关于旗下部分基金参加信达证券基
金申购或定期定额投资费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013年5月17日
17
关于旗下部分基金继续参加重庆银
行网上银行申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013年5月22日
18
关于长期停牌股票（长信科技）估值
政策调整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年5月22日
19
关于修订旗下部分基金《基金合同》
中基金转换业务条款的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年 6月 6日
20
关于暂停接受银联通顺德农商行网
上直销业务申请的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年 6月 7日
21
关于长期停牌股票（新华医疗）估值
政策调整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年 6月 8日
22
关于长期停牌股票（华策影视）估值
政策调整的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年6月14日
23
关于增加江南农村商业银行为旗下
部分基金代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年6月20日
24 关于长期停牌股票（美的电器）估值 中国证券报、上海证券报、 2013年6月25日
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 41 页 共 43 页
政策调整的公告 证券时报、基金管理人网站
25
关于在直销渠道开通旗下基金跨 TA
转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年6月26日
26
关于调整网上直销平台基金转换业
务费率的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年6月26日
27
关于旗下部分基金投资国中水务
（600187）非公开发行股票的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年6月27日
28
关于旗下部分基金继续参加交通银
行网上银行、 手机银行基金申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站
2013年6月29日
29
旗下各基金2013年6月28日资产净
值公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、基金管理人网站 2013年6月29日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准本基金设立的文件
2、 《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》
3、 《兴全社会责任股票型证券投资基金托管协议》
4、 《兴全社会责任股票型证券投资基金招募说明书》
兴全社会责任股票型证券投资基金 2013 年半年度报告
第 42 页 共 43 页
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xyfunds.com.cn）查阅，或在营业时间内至
基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
基金管理人客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536。
兴业全球基金管理有限公司
2013年8月28日
