银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
银 华 中 小 盘精 选 股 票 型证 券 投 资 基金
2013 年 半年 度 报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华中 小盘 精选 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 银华中 小盘 股票
基金主 代码 180031
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月20 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 43,727,401.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
依托中 国资 本市 场层 次、 市场结 构和 市场 功能 的不 断完善 ， 通 过投 资于 具有 竞
争优势 和较 高成 长性 的中 小盘股 票， 力求 在有 效控 制投资 组合 风险 的前 提下 ，
寻求基 金资 产的 长期 增值 。
投资策 略
本基金 为主 动式 投资 管理 的股票 型基 金， 根据 对宏 观经济 发展 阶段 、 政 府政 策
引导方 向 、 行 业周期 状况 的考察 ， 综合 评价各 类资 产的风 险收 益水 平， 对 各 类
资产采 取主 动、 适度 配置， 在重点 投资 于具 有高 成长 的中小 盘股 票的 前提 下实
现大类 资产 配置 ， 以 求基 金资产 在权 益类 资产 、 固 定收益 类资 产及 其他 金融 工
具的投 资中 实现 风险-收 益 的最佳 匹配 。
业绩比 较基 准
天相中 盘指 数收 益率 ×40%+ 天相 小盘 指数 收益 率 ×4 0 %+ 中债 总指 数收 益率
×20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较高预 期收 益的特 征 ， 其 预期风 险 与 预
期收益 水平 高于 债券 基金 、货币 市场 基金 与混 合型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
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2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 10,214,078.33
本期利 润 1,397,456.14
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0266
本期加 权 平 均净 值利 润率 2.47%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.88%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -393,244.63
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0090
期末基 金资 产净 值 43,334,156.48
期末基 金份 额净 值 0.991
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 6.65%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余 额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -11.99% 1.93% -12.58% 1.50% 0.59% 0.43%
过去三 个月 -6.60% 1.31% -6.74% 1.17% 0.14% 0.14%
过去六 个月 -0.88% 1.33% -3.67% 1.16% 2.79% 0.17%
过去一 年 6.65% 0.96% -4.52% 1.11% 11.17% -0.15%
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自基金 合同
生效日 起至
今
6.65% 0.94% -7.80% 1.10% 14.45% -0.16%
注：考虑到本 基金正常 状 态之下的资产 配置，本 基 金选择天相中 盘指数收 益 率×40%+天 相小盘 指
数收益 率 × 40%+ 中债 总指 数收益 率 × 20% 作为 本基 金 产品的 业绩 比较 基准 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：股 票 资产占基 金 资产的比例 为 60%-95%， 其中投资于中 小盘股
票的资 产不 低于 股票 资产 的 80% ；固 定收 益类 资产 占基金 资产 的比 例 为 0%-35% ；权 证资 产占 基金
资产净 值的 比例 为 0%-3% ；现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2013 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着30 只 开放式 基金 和1 只创 新型 封闭式 基金 ， 具
体包括 银华 优势 企业 证券 投 资基 金、 银华 保本 增值 证券投 资基 金、 银华-道琼斯 88 精选 证券 投资
基金、银华货 币市场证 券 投资基金、银 华核心价 值 优选股票型证 券投资基 金 、银华优质 增长股票
型证券投资基 金、银华 富 裕主题股票型 证券投资 基 金、银华领先 策略股 票 型 证券投资基 金、银华
全球核 心优 选证 券投 资基 金、 银 华内 需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、 银 华 增强收 益债 券型 证券
投资基 金、 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 银华 沪 深300 指数 证券投 资基 金(LOF) 、
银华深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 、银 华信 用债 券型证 券投 资基 金（LOF） 、银华 成长 先锋 混 合
型证券投 资基 金、银华 信 用双利债券型 证券投资 基 金、银华抗通 胀主题证 券 投资基金（LOF ） 、银
华中证 等权 重 90 指 数分 级 证券投 资基 金、 银华 永祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 消费 主题 分级
股票型证券投 资基金、 银 华中证内地资 源主题指 数 分级证券投资 基金、银 华 永泰积极债 券型证券
投资基 金 、 银 华中 小盘 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 银华纯 债信 用主 题债 券型 证券投 资基 金 （LOF）、
上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、银 华上证 50 等权 重交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金连 接基 金 、 银 华中 证 中票 50 指 数债 券型 证券 投 资基金 （LOF） 、 银华 交易 型货币 市场 基 金 、 银
华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 以及银 华永 兴纯 债分 级债 券型发 起式 证券 投资
基金。 同时 ，本 基金 管理 人管理 着多 个全 国社 保基 金、企 业年 金和 特定 客户 资产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
金斌先 生
本 基 金 的
基金经 理
2012 年 6 月
20 日
- 10 年
硕士 。 曾 在国 泰君 安证 券股 份有
限公司 从事 行业 研究 工作 。 2004
年 8 月至 2013 年 7 月 期间 曾任
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职于银 华基 金管 理有 限公 司， 历
任行业 研究 员、 基金 经理 助理 、
研究主 管 、 基 金经 理及 研究 部总
监等职 。2009 年 2 月 18 日至
2013 年7 月19 日 期间 担任 银华
优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 具有 从业 资格 。 国 籍： 中国。
廖平先 生
本 基 金 的
基金经 理
2012 年 6 月
20 日
- 11 年
经济学 硕士 。 2001 年5 月至2013
年 8 月期间 曾任职于银 华 基金
管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 行 业 研 究
员、 基金 经理 助理 及基 金经 理职
务。2011 年 5 月 11 日至 2012
年12 月14 日 期间 担任 银华 优势
企业证 券投 资基 金基 金经 理。 具
有从业 资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
3、自 2013 年 7 月 19 日 起 ，金斌 先生 不再 担任 本基 金基金 经理 ； 自 2013 年 8 月 6 日起 ，本 基金
管理人增聘王 华先生为 本 基金基金经理 ，同日起 廖 平 先生不再担 任本基金 基 金经理职务 。详见本
基金管 理人 发布 的相 关公 告。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 中小 盘精 选 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 和 其他 有关 法
律法规的规定, 本着 诚 实 信用 、 勤 勉 尽 责 的原 则 管 理和 运 用 基 金 资 产,在 严 格 控制 风 险 的 基 础 上,
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益,无 损害 基金 份额 持 有人利 益的 行为 。本 基金 无违法 、违 规行 为。
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
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理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现 存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情况 有3 次， 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 ， 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内，外 围经济环 境 相对稳定：欧 洲方面短 期 可预期的大的 危机可能 性 较小，欧元区 的
经济正在缓慢 复苏，但 经 济的增长仍然 较为渺茫 ； 美国经济保持 温和复苏 态 势，在二季 度美联储
已经在 讨论 量化 宽松 的退 出时机 。
我 们维持年初 的预期， 即 中国经济正在 经历一场 伴 随着结构调整 的力度有 限 的复苏。在弱 复
苏的过程中， 经济数据 在 一季度的偏强 ，二季度 的 偏弱，不能表 明经济的 持 续下滑或上 升，这只
是在弱 复苏 状态 下的 正常 反复。 与此 同时 ，我 们更 应该关 注各 行业 的景 气度 差别。
基于以上情况 ，本基金 认 为，宏观经济 的见底复 苏 将会持续，大 盘的估值 修 复过程会在下 半
年随着经济的 弱复苏节 奏 而反复出现， 对应于结 构 调整，各行业 的基本面 和 估值的差别 会逐渐加
大。大的行业 的选择相 对 重要，但行业 内的个股 选 择也不能忽视 。因此， 基 于中国经济 将会持续
处在弱 复苏 的状 态， 本基 金在上 半年 也对 仓位 进行 了适当 调整 ，并 集中 精选 了个股 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金基 金份额 净值 为 0.991 元， 本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-0.88% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-3.67% 。
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 由于存在 制 造业产能过剩 和地方政 府 融资平台及房 地产对社 会 资金的过度占 用
等结构性困难 ，中国经 济 可能处于“经 济易缩难 振 ，政策松紧两 难”的状 态 。政府“稳 增长”只
能实现 经济 托底 ， 而非 再 度大幅 刺激 经济 。 虚拟 经 济层面 ， 虽然 短期 爆发 债 务危机 的可 能性 很小 ，
但防范金融 系 统性风险 已 经提上日程， 下半年货 币 供给量增速将 下行，资 金 价格中枢将 抬升，并
可能出 现局 部风 险暴 露。
因此， 虽 然 A 股 总体 估值 水平较 低， 但从 大环 境上 看，下 半年 市场 系统 性大 幅上涨 的可 能 性
很小。我们对 权益投资 保 持相对谨慎态 度。在行 业 结构上，一方 面我们继 续 回避盈 利能 力下滑的
传统周期性行 业，另一 方 面我们也对目 前处于高 预 期、高估值的 部分新兴 行 业保持警惕 ，会考虑
减持相应个股 以兑现盈 利 。我们会将组 合的核心 仓 位放在稳健成 长的消费 类 行业的优秀 龙头企业
上，通 过长 期持 有来 获得 企业业 绩增 长的 投资 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项 的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专 业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 管理 人 于 2013 年 1 月 17 日 发布 分红 公告 ，向 于 2013 年 1 月 21 日 在本 基金注 册登 记
机构登 记在 册的 本基 金全 体基金 份额 持有 人， 按每10 份基 金份 额分 配红 利人 民币 0.800 元， 实际
分配收 益金 额为 人民 币4,785,055.09 元。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华中 小盘精选 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华中小 盘 精选股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 银华基金 管 理有限公司在 银
华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价 格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基金合同 的规定进 行 。本报告期内 ，银华中 小 盘精选股票型 证券投资 基 金对基金份 额持有人
进行 了1 次 利润 分配 ，分 配金额 为 4,785,055.09 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2013 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 3,628,973.25 23,391,289.37
结算备 付金 190,307.70 2,050,706.50
存出保 证金 54,116.18 325,981.13
交易性 金融 资产 39,416,831.08 63,268,205.82
其中： 股票 投资 39,416,831.08 63,268,205.82
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
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衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 319,825.31 -
应收利 息 876.01 6,355.96
应收股 利 - -
应收申 购款 93,646.50 196,118.90
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 43,704,576.03 89,238,657.68
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 2,656,999.39
应付赎 回款 76,429.45 4,680,088.82
应付管 理人 报酬 57,097.51 116,330.59
应付托 管费 9,516.26 19,388.43
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 53,662.15 82,745.45
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 173,714.18 67,638.24
负债合 计 370,419.55 7,623,190.92
所有者权益：
实收基 金 43,727,401.11 75,843,829.87
未分配 利润 -393,244.63 5,771,636.89
所有者 权益 合计 43,334,156.48 81,615,466.76
负债和 所有 者权 益总 计 43,704,576.03 89,238,657.68
注 ： 报 告 截 止 日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值人民币为 0.991 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
43,727,401.11 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
上年度可比期间
2012 年6 月20 日至2012 年6
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
第 12 页 共 25 页
6 月30 日 月 30 日
一、收入 2,479,772.18 227,123.10
1.利息 收入 38,589.49 227,122.78
其中： 存款 利息 收入 38,589.49 77,573.10
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 149,549.68
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 11,197,810.10 -
其中： 股票 投资 收益 11,028,273.71 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 169,536.39 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-8,816,622.19 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 59,994.78 0.32
减： 二、费用 1,082,316.04 136,001.94
1．管 理人 报酬 423,196.49 106,679.49
2．托 管费 70,532.78 17,779.91
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 402,769.08 -
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 185,817.69 11,542.54
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,397,456.14 91,121.16
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,397,456.14 91,121.16
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
75,843,829.87 5,771,636.89 81,615,466.76
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,397,456.14 1,397,456.14
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-32,116,428.76 -2,777,282.57 -34,893,711.33
其中：1.基 金申 购款 12,423,735.09 888,250.50 13,311,985.59
2. 基金 赎回 款 -44,540,163.85 -3,665,533.07 -48,205,696.92
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -4,785,055.09 -4,785,055.09
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
43,727,401.11 -393,244.63 43,334,156.48
项目
上年度可比期间
2012 年 6 月20 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 91,121.16 91,121.16
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
260,267,198.20 - 260,267,198.20
其中：1.基 金申 购款 260,267,198.20 - 260,267,198.20
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
260,267,198.20 91,121.16 260,358,319.36
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 25 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间不 涉及 会计政 策变 更事 项。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 间不 涉及 会计估 计变 更事 项。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 间无 重大 会计差 错的 内容 和更 正金 额。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期新 增银 华财 富资 本管理(北京)有 限公 司， 为基金 管理 人的 全资 子公 司 。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方 交 易单 元进 行交 易。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
第 15 页 共 25 页
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年6月20 日( 基金 合同 生效日)
至2012 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
423,196.49 106,679.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
138,172.41 -
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金管 理费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 管理
人向基 金托 管人 发送 基金 管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年6月20 日( 基金 合同 生效
日)至2012 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
70,532.78 17,779.91
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 管理
人向基 金托 管人 发送 基金 托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财 产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 6 月 20 日至2012 年 6 月
30 日
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
第 16 页 共 25 页
基金合 同生 效日 （ 2012 年
6 月 20 日 ）持 有的 基金 份
额
20,000,400.02 20,000,400.02
期初持 有的 基金 份额 20,000,400.02 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 20,000,400.02 20,000,400.02
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
45.74% 26.37%
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 未持 有本 基金 份额。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年6 月20 日(基 金合 同生效 日)至2012 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 3,628,973.25 35,850.29 23,391,289.37 29,739.78
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 2012 年 6 月 20 日（ 基金 合同 生效 日）至 2012 年 6 月
30 日 止均 未在 承销 期内 参 与关联 方承 销证 券。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 无其 他关联 交易 事项 。
6.4.5 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 因认购 新发/增 发证 券而 持 有流通 受限 证券 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金 额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
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000999
华润
三九
2013
年 6 月
3 日
重大
资产
重组
26.55
2013
年 8 月
19 日
26.51 80,080 2,338,451.95 2,126,124.00 -
000998
隆平
高科
2013
年 5 月
3 日
重大
资产
重组
18.47
2013
年 7 月
8 日
20.50 80,000 1,652,542.52 1,477,600.00 -
6.4.5.3 期 末债 券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 39,416,831.08 90.19
其中： 股票 39,416,831.08 90.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,819,280.95 8.74
6 其他各 项资 产 468,464.00 1.07
合计 43,704,576.03 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,898,700.00 6.69
B 采矿业 - -
C 制造业 22,944,213.24 52.95
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,406,601.94 3.25
E 建筑业 - -
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
第 18 页 共 25 页
F 批发和 零售 业 2,755,500.00 6.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
432,155.90 1.00
J 金融业 7,982,860.00 18.42
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 996,800.00 2.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和 娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 39,416,831.08 90.96
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 90,023 2,815,919.44 6.50
2 002024 苏宁云 商 550,000 2,755,500.00 6.36
3 300252 金信诺 100,000 2,199,000.00 5.07
4 000999 华润三 九 80,080 2,126,124.00 4.91
5 000998 隆平高 科 80,000 1,477,600.00 3.41
6 601166 兴业银 行 100,000 1,477,000.00 3.41
7 300273 和佳股 份 67,800 1,452,276.00 3.35
8 002477 雏鹰农 牧 90,000 1,421,100.00 3.28
9 600837 海通证 券 150,000 1,407,000.00 3.25
10 000712 锦龙股 份 79,966 1,406,601.94 3.25
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 信息， 应阅 读登 载 于 http://www.yhfund.com.cn
网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 5,470,947.28 6.70
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
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2 000024 招商地 产 4,880,337.58 5.98
3 000069 华侨城 Ａ 3,964,290.72 4.86
4 600030 中信证 券 3,862,739.00 4.73
5 600000 浦发银 行 3,759,800.00 4.61
6 002024 苏宁云 商 3,539,325.00 4.34
7 000001 平安银 行 3,369,012.91 4.13
8 601901 方正证 券 3,064,990.12 3.76
9 600887 伊利股 份 2,959,306.83 3.63
10 600305 恒顺醋 业 2,933,177.75 3.59
11 600518 康美药 业 2,933,128.00 3.59
12 000860 顺鑫农 业 2,926,713.00 3.59
13 601788 光大证 券 2,905,974.00 3.56
14 600104 上汽集 团 2,833,949.50 3.47
15 600196 复星医 药 2,820,408.54 3.46
16 600048 保利地 产 2,713,350.00 3.32
17 000998 隆平高 科 2,696,394.32 3.30
18 002477 雏鹰农 牧 2,636,181.09 3.23
19 000895 双汇发 展 2,544,101.24 3.12
20 601169 北京银 行 2,448,100.00 3.00
21 600079 人福医 药 2,415,258.17 2.96
22 000999 华润三 九 2,338,451.95 2.87
23 601336 新华保 险 2,214,721.01 2.71
24 002159 三特索 道 2,088,728.20 2.56
25 601328 交通银 行 2,077,600.00 2.55
26 600872 中炬高 新 1,994,849.06 2.44
27 600376 首开股 份 1,882,247.12 2.31
28 002311 海大集 团 1,858,713.66 2.28
29 600166 福田汽 车 1,803,757.90 2.21
30 300252 金信诺 1,800,662.68 2.21
31 000848 承德露 露 1,789,150.14 2.19
32 600837 海通证 券 1,749,622.00 2.14
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填 列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
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比例（ ％）
1 000024 招商地 产 6,613,274.95 8.10
2 000895 双汇发 展 6,560,929.01 8.04
3 601628 中国人 寿 5,462,893.69 6.69
4 600079 人福医 药 5,361,514.74 6.57
5 600518 康美药 业 5,196,815.78 6.37
6 600048 保利地 产 5,098,846.68 6.25
7 600104 上汽集 团 4,373,156.24 5.36
8 000002 万
科Ａ 4,100,085.42 5.02
9 000848 承德露 露 3,936,098.81 4.82
10 600305 恒顺醋 业 3,916,639.54 4.80
11 002311 海大集 团 3,910,586.35 4.79
12 601166 兴业银 行 3,845,240.00 4.71
13 600376 首开股 份 3,744,274.53 4.59
14 002477 雏鹰农 牧 3,718,588.98 4.56
15 600000 浦发银 行 3,653,100.00 4.48
16 000998 隆平高 科 3,565,492.93 4.37
17 000069 华侨城 Ａ 3,509,485.00 4.30
18 000651 格力电 器 3,238,099.27 3.97
19 002159 三特索 道 3,053,052.64 3.74
20 601788 光大证 券 2,896,236.01 3.55
21 600557 康缘药 业 2,839,419.00 3.48
22 002024 苏宁云 商 2,826,710.32 3.46
23 600030 中信证 券 2,680,138.56 3.28
24 600196 复星医 药 2,659,781.74 3.26
25 600276 恒瑞医 药 2,560,984.32 3.14
26 002385 大北农 2,447,257.43 3.00
27 600690 青岛海 尔 2,424,236.00 2.97
28 600138 中青旅 2,421,465.55 2.97
29 601901 方正证 券 2,299,233.73 2.82
30 601336 新华保 险 2,216,783.82 2.72
31 601328 交通银 行 2,035,000.00 2.49
32 600872 中炬高 新 1,973,710.00 2.42
33 600535 天士力 1,960,769.55 2.40
34 000860 顺鑫农 业 1,793,931.48 2.20
35 002154 报 喜 鸟 1,783,716.14 2.19
36 601888 中国国旅 1,670,888.00 2.05
37 000538 云南白 药 1,669,481.50 2.05
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
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38 000876 新 希 望 1,635,594.00 2.00
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 115,470,425.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 141,533,451.41
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 54,116.18
2 应收证 券清 算款 319,825.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 876.01
5 应收申 购款 93,646.50
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 468,464.00
7.10.4
期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000999 华润三 九 2,126,124.00 4.91 重大资 产重 组停 牌
2 000998 隆平高 科 1,477,600.00 3.41 重大资 产重 组停 牌
7.10.6
投 资组 合报 告附注 的其 他文 字描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持 有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,384 31,594.94 20,011,036.89 45.76% 23,716,364.22 54.24%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
6,919.83 0.02%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 6 月 20 日 ） 基金 份额 总额 260,267,198.20
本报告 期期 初基 金份 额总 额 75,843,829.87
本报告 期基 金总 申购 份额 12,423,735.09
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 44,540,163.85
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 43,727,401.11
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
2013 年2 月8 日， 本基 金 管理人 发布 关于 副总 经理 离任的 公告 ， 经本 基金管 理 人董事 会批 准，
鲁颂宾 先生 自2013 年2 月7 日 起不 再担 任本 基金 管理人 公司 副总 经理 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基 金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 未变 更为 其提供 审计 服务 的会 计师 事务。
银华 中小盘股票 2013 年半年度报告 摘要
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券股份
有限公司
1 8,169,160.59 3.18% 7,437.33 - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 7,666,817.41 2.98% 6,784.40 - -
英大证券有限
责任公司
1 8,983,207.91 3.50% 8,178.28 - -
厦门证券有限
公司
1 9,890,546.72 3.85% 9,004.25 - -
信达证券股份
有限公司
1 3,480,992.89 1.35% 3,169.09 - -
西部证券股份
有限公司
2 4,050,355.54 1.58% 3,684.38 - -
西藏同信证券
有限责任公司
1 568,000.00 0.22% 517.12 - -
德邦证券有限
责任公司
1 13,680,495.94 5.32% 12,455.01 - -
齐鲁证券有限
公司
1 8,956,169.41 3.48% 8,153.62 - -
光大证券股份
有限公司
1 59,445,215.45 23.13% 52,661.84 - -
瑞银证券有限
责任公司
1 42,617,230.25 16.58% 38,421.26 - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 18,181,577.93 7.07% 16,552.47 - -
方正证券股份
有限公司
2 4,881,511.36 1.90% 4,444.13 - -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - 2013 年新增
2 个交易单
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元
爱建证券有限
责任公司
1 - - - - -
长城证券有限
责任公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 66,432,595.16 25.85% 60,479.77 - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 其他 证券 投资 交 易。
银华基金管理有限公司
2013 年8 月28 日
