银 华 优 质 增长 股 票 型 证券 投 资 基 金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及 基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计 ） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 35
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 35
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 35
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 35
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 35
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 36
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8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 36
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 37
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 37
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 37
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 37
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 38
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 38
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 41
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 42
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 42
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 银华优 质增 长股 票
基金主 代码 180010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月9 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,614,229,308.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
通过投 资于 兼具 优质 增长 性和估 值吸 引力 的股 票 ， 在严格 控制 投资 组合 风
险的前 提下 力求 取得 基金 资产的 长期 快速 增值 。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 ， 在 一般情 况下 ， 股票 投资 在 基金资 产中 将保 持相 对
较高的 比例 。 在投 资中 ， 本基金 首先 选取 质地 良好 、 估 值合 理的 公司 ， 并
从中精 选具 备优 质增 长特 征或处 于优 质增 长阶 段的 公司进 行投 资 ； 在 债券
投资中 ，重 点关 注到 期收 益率、 流动 性较 高以 及价 值被低 估的 债券 。
本基金 的投 资比 例浮 动范 围：股 票资 产 为 60%-95% ；除股 票资 产以 外的 其
他资产 为 5%-40% ， 其中 现 金及到 期日 在一 年以 内的 政府 债 券不 低 于5% 。
本基金 的非 现金 基金 资产 中，不 低 于 80% 的资 产将 投资于 具有 优质 增长 特
征或处 于优 质增 长阶 段的 公司。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 20% 。
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基金产 品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 唐州徽
联系电 话 (010)58163000 95566
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010 ）66594942
注册地 址
广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号 北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
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东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
邮政编 码 100738 100818
法定代 表人 王珠林 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报 》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 350,477,772.31
本期利 润 512,091,434.93
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1413
本期加 权平 均净 值利 润率 9.62%
本期基 金份 额净 值增 长率 10.14%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,087,393,766.64
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3009
期末基 金资 产净 值 5,344,855,965.98
期末基 金份 额净 值 1.4788
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 175.69%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或
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交易基金的各 项费用， 例 如：基金的认 购、申购 、 赎回费等 ，计 入费用后 实 际收益水平 要低于所
列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -9.35% 1.71% -12.67% 1.50% 3.32% 0.21%
过去三 个月 4.54% 1.33% -9.30% 1.16% 13.84% 0.17%
过去六 个月 10.14% 1.34% -9.79% 1.20% 19.93% 0.14%
过去一 年 9.82% 1.18% -7.83% 1.09% 17.65% 0.09%
过去三 年 9.01% 1.23% -9.27% 1.09% 18.28% 0.14%
过去五 年 21.09% 1.47% -14.10% 1.41% 35.19% 0.06%
自基金 合同
生效日 起至
今
175.69% 1.60% 56.37% 1.56% 119.32% 0.04%
注： 自2011 年1 月1 日 起 ， 本基 金业 绩比 较基 准变 更为沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指
数收益 率 × 20% 。 由 于本 基 金属于 股票 型基 金， 一般 情况下 股票 投资 比例 大约 为 80% ， 本 基金 采用
业界较 为公 认、 市场 代表 性较好 的沪 深 300 指数 和 中国债 券总 指数 加权 作为 本基金 的业 绩评 价基
准，权 重分 别 为80 ％和 20％。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同 生效起 六 个月内为建仓 期，截至 建 仓期结束时 本基金的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同的 规定 ： 本基 金股 票 投资比 例浮 动范 围 ：60%-95% ； 除股 票资 产以 外
的其他 资产 投资 比例 浮动 范围 为 5%-40%， 其中 现金 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 5%。本
基金的非现金 基金资产 中 ，不低于 80% 的资产 将投 资于具有优质 增长特征 或 处于优质增长 阶段的
公司。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理 公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
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山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2013 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着30 只 开放式 基金 和1 只创 新型 封闭式 基金 ， 具
体包括 银华 优势 企业 证券 投 资基 金、 银华 保本 增值 证券投 资基 金、 银华-道琼斯 88 精选 证券 投资
基金、银华货 币市场证 券 投资基金、银 华核心价 值 优选股票型证 券 投资基 金 、银华优质 增长股票
型证券投资基 金、银华 富 裕主题股票型 证券投资 基 金、银华领先 策略股票 型 证券投资基 金、银华
全球核 心优 选证 券投 资基 金、 银 华内 需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、 银 华 增强收 益债 券型 证券
投资基 金、 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 银华 沪 深300 指数 证券投 资基 金(LOF) 、
银华深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 、银 华信 用债 券型证 券投 资基 金（LOF） 、银华 成长 先锋 混 合
型证券投 资基 金、银华 信 用双利债券型 证券投资 基 金、银华抗通 胀主题证 券 投资基金（LOF ） 、银
华中证 等权 重 90 指 数分 级 证券投 资基 金、 银华 永祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 消费 主题 分级
股票型证券投 资基金、 银 华中证内地资 源主题指 数 分级证券投资 基金、银 华 永泰积极债 券型证券
投资基 金 、 银 华中 小盘 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 银华纯 债信 用主 题债 券型 证券投 资基 金 （LOF）、
上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、银 华上证 50 等权 重交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金连 接基 金 、 银 华中 证 中票 50 指 数债 券型 证券 投 资基金 （LOF） 、 银华 交易 型货币 市场 基 金 、 银
华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 以及银 华永 兴纯 债分 级债 券型发 起式 证券 投资
基金。 同时 ，本 基金 管理 人管理 着 多 个全 国社 保基 金、企 业年 金和 特定 客户 资产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭 建 兴 先
生
本 基 金 的
基金经 理
2011 年9 月2
日
- 15 年
学士学 位。 曾 在山 西证 券 股份有
限公司 （ 原山 西证 券有 限 责任公
司） 从事 证券 自营 业务 工 作， 历
任交易 主管、 总经 理助 理 兼监理
等职； 并 曾就 职于 华商 基 金管理
有 限 公 司 投 资 管 理 部 ，2009 年
12 月3 日至2011 年4 月14 日期
间 担 任 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 职务 。2011
年4 月加 盟银 华基 金管 理 有限公
司。 具有 从业 资格 。 国籍 ： 中国 。
张 锦 灿 先
生
本 基 金 的
基 金 经 理
2010 年 7 月
15 日
- 7 年
硕士学 位。2005 年至 2009 年在
国泰君 安从 事研 究工 作， 任研究
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助理 组组长 职位 。 2009 年3 月 加盟银
华基金 管理 有限 公司。 具 有从业
资格。 国籍 ：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华 人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优质 增长 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律
法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本 基金 投资 组 合符合 有关 法规 及
基金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节 ，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券
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当日成 交量 的 5% 的 情况 有3 次， 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 ， 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内，上 半年尤其 是 二季度以来， 经济数据 出 现了大幅下滑 ，工业品 的 价格受产能过 剩
影响下 行明 显 ， 工 业投 资 增速回 落 ， 居 民消 费疲 软 ， 企 业利 润状 况甚 至弱 于 08 年 。 更 令人 不安 的
是， 中 国去 年年 底非 金融 部门的 总债 务相 当 于GDP 的 190% ， 这个 比例 今年 还 在快速 上升 。 同 时债
务所对应的资 产的收益 率 一直在显著下 行，主要 原 因是债务资源 流向了低 效 率的部门。 总量债务
的“ 杠杆率 ” 进一步提 高 ，结构矛盾 “ 期限和资 源 错配 ”十分严 重。 大量 的 资金涌向房 地产和地
方政府平台。 推动了房 地 产价格的不断 上升和地 方 债务的急剧扩 张。而实 体 经济的实际 利率居高
不下，很大程 度的影响 到 了实体经济的 活力。从 整 个经济政策的 判断来讲 ， 市场化是本 届政府的
主要工作重心 。利率市 场 化、新股发行 制度等金 融 领域的市场化 改革路线 图 会逐步清晰 。本基金
判断：下半年 ，经济的 基 本面会比较差 。流动性 显 著弱于上半年 。短期的 流 动性风险引 发偿付风
险的概率在逐 渐加大。 从 整个市场而言 ，市场的 价 值中枢会不断 下移。蓝 筹 股的估值会 被压制。
代表未来转型 方向的股 票 ，会是今年市 场的亮点 。 但考虑这些转 型方向的 股 票 ，大部分 经历了前
期市场 的过 度炒 作， 在业 绩和成 长故 事达 不到 预期 的情形 下， 存在 着下 行风 险。
基于以上对经 济的判断 ， 本基金保持相 对谨慎的 看 法，整体仓位 降低。对 传 统周期、银行 、
地产和非银行 金融行业 降 低了配置。保 持品牌快 消 品的配置比例 ，对消费 电 子、环保、 智能交通
行业涨 幅较 大股 票适 当减 仓。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.4788 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为 10.14% ， 同 期业
绩比较 基准 增长 率为-9.79% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望中长期中 国经济的 发 展，受到资产 价格、环 保 、收入分配、 物价等因 素 的制约，传统 的
经济增长模式 不可持续 。 那些代表过去 经济模式 的 行业和个股， 必然会在 未 来市值结构 中越来越
小。现在必须 着手解决 制 约中国经济发 展的结构 性 问题。我们认 为转型是 经 济新增长点 的唯一出
路，同时这一 转型的过 程 是艰苦漫长的 。基于半 年 及更长的视角 ，我们认 为 温和的“紧 缩式去杠
杆”的状态会 长期化。 趋 势反转的希望 还是在于 改 革的推进和落 实能够超 预 期。只有不 断释放改
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革红利，打破 垄断、放 松 管制、充分竞 争，沿着 市 场化配置要素 和资源的 思 路推进经济 转型，市
场才有可能趋 势性反转 。 同时，机会与 风险并存 ， 代 表新技术、 新模式的 公 司在今年的 全球市场
表现的异常抢 眼，成为 不 断下跌的市场 中亮丽的 风 景线。但要警 惕这类个 股 的过度炒作 ，降低组
合的回 撤风 险。
基于以上分析 ，我们继 续 坚持低仓位配 置，加强 现 金管理，强调 自下而上 的 选股策略，以 更
加严格的标准 筛选股票 。 按照中国中长 期转型的 思 路，资产配置 那些符合 经 济发展趋势 的行业。
加强对 上市 公司 的深 入挖 掘，追 求确 定性 成长 ，为 持有人 带来 更好 的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规 定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对银 华优 质增 长股票 型证 券投
资基金 （以 下称 “本 基金 ” ）的托 管过 程中 ，严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职 尽 责地履行
了应尽 的义 务。
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数
据核对 无误 。 （ 注： 财务 会 计报告 中的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 ）
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 759,225,761.36 312,455,079.64
结算备 付金
13,112,040.01 8,643,512.11
存出保 证金
1,719,220.93 4,209,399.39
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,995,740,895.25 4,799,896,146.34
其中： 股票 投资
3,995,740,895.25 4,799,896,146.34
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 499,938,989.90 -
应收证 券清 算款
90,796,459.16 69,803,636.57
应收利 息 6.4.7.5 785,633.37 86,911.21
应收股 利
- -
应收申 购款
2,790,638.76 159,665.43
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
5,364,109,638.74 5,195,254,350.69
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 45,133,502.28
应付赎 回款
3,966,586.42 2,735,925.44
应付管 理人 报酬
6,675,076.73 6,066,011.09
应付托 管费
1,112,512.78 1,011,001.85
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 6,292,391.97 6,203,868.77
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,207,104.86 1,105,764.35
负债合 计
19,253,672.76 62,256,073.78
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 3,614,229,308.59 3,822,878,503.87
未分配 利润 6.4.7.10 1,730,626,657.39 1,310,119,773.04
所有者 权益 合计
5,344,855,965.98 5,132,998,276.91
负债和 所有 者权 益总 计
5,364,109,638.74 5,195,254,350.69
注： 报 告截 止日2013 年06 月30 日， 基金 份额 净值 为1.4788 元， 基金 份额 总额 为3,614,229,308.59
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
580,040,038.73 221,439,969.56
1.利息 收入
3,337,794.53 6,111,555.31
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,593,499.10 3,957,712.73
债券利 息收 入
- 97,195.63
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
744,295.43 2,056,646.95
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
414,907,710.15 -246,220,049.35
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 378,008,180.80 -280,057,930.14
基金投 资收 益
- -
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债券投 资收 益 6.4.7.13 - -223,695.25
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 36,899,529.35 34,061,576.04
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 161,613,662.62 461,005,150.30
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 180,871.43 543,313.30
减： 二、费用
67,948,603.80 76,071,669.01
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 39,588,780.21 43,871,977.29
2．托 管费 6.4.10.2.2 6,598,130.00 7,311,996.23
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 21,545,180.62 24,660,892.20
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 216,512.97 226,803.29
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
512,091,434.93 145,368,300.55
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
512,091,434.93 145,368,300.55
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,822,878,503.87 1,310,119,773.04 5,132,998,276.91
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 512,091,434.93 512,091,434.93
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-208,649,195.28 -91,584,550.58 -300,233,745.86
其中：1. 基 金申 购款 227,040,807.78 108,137,135.88 335,177,943.66
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2. 基金 赎回 款 -435,690,003.06 -199,721,686.46 -635,411,689.52
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,614,229,308.59 1,730,626,657.39 5,344,855,965.98
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,726,959,310.58 1,485,286,825.37 6,212,246,135.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 145,368,300.55 145,368,300.55
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-763,365,779.04 -257,062,094.37 -1,020,427,873.41
其中：1. 基 金申 购款 72,418,368.64 23,812,566.22 96,230,934.86
2. 基金 赎回 款 -835,784,147.68 -280,874,660.59 -1,116,658,808.27
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,963,593,531.54 1,373,593,031.55 5,337,186,563.09
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主管 会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称“中国 证监会 ” ）证 监基金字[2006]76 号文 《 关于同意银华 优质增长 股 票型证券投资 基金
募集申 请的 批复 》 的核 准 ， 由 银华 基金 管理 有限 公 司依照 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定向
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社会公 开发 行募 集， 基金 合 同于2006 年6 月9 日 正式 生效， 首次 设立 募集 规模 为9,834,925,970.23
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 和注 册登记 机构为银
华基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
本基金投资于具有良好流 动性的金融工具。在正常 市场条件下，投资组合的 范围：股票（A
股及监 管机 构授 权投 资的 其他市 场股 票资 产） 、 债券 （国债、 金融 债、 企 业债 、 可转 债等） 、 短期
金融工具（含 央行票据 、 债券回购等） 以及现金 资 产；如法律法 规或监管 机 构以后允许 基金投资
其他品 种 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 ， 可以 将 其纳入 投资 范围 。 本基 金 的投资 比例 浮动 范围 ：
股票资 产 为 60%-95% ；除 股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ，其 中现 金及 到 期日在 一年 以内 的政
府债券 不低于 5% 。 本基金 的业绩 比较 基准 为： 沪深300 指 数收 益率 ×80% +中国债 券总 指数 收益 率
×20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证 券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会颁 布的 相关 规定 而编 制。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映了本基 金本报告 期 末的财务状况 以
及本报 告期 的经 营成 果和 净值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本年度 本 报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ； 经国 务院批 准， 财政 部、 国家 税务总 局研 究决 定 ，
自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按 证券 （股 票）交 易印 花税 税率 缴纳 印花税 ，受 让方 不 再
征收， 税率 不变 ； 根据 财 政部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号 文 《 关于 股权分 置试 点改 革有
关税收政策问 题的通知 》 的规定，股权 分置改革 过 程中因非流通 股股东向 流 通股股东支 付对价而
发生的 股权 转让 ，暂 免征 收印花 税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、 债 券的差 价收 入 ， 继 续免 征 营业税 和企 业所 得税 ； 根 据财政 部 、 国 家税 务
总局财税字[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题的通 知》的规定， 股权分
置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份、 现金等收 入 ，暂免征收 流通股股
东应缴 纳的 企业 所得 税； 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优
惠政策的通知 》的规定 ， 对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债 券的差价
收入， 股权 的股 息、 红利 收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
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根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 〔2012 〕85 号 《关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所 得
税政策 有关 问题 的通 知 》 的规定 ， 自2013 年1 月1 日起 ， 证 券投 资基 金从 上 市公司 取得 的股 息红
利所得 实施 差别 化个 人所 得税政 策。 持股 期限 在 1 个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，其股 息红 利所 得 全
额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个月 以上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得
额； 持股 期限 超过1 年 的 ， 暂 减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 759,225,761.36
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 759,225,761.36
6.4.7.2
6.4.7.3 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,707,781,155.04 3,995,740,895.25 287,959,740.21
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
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合计 3,707,781,155.04 3,995,740,895.25 287,959,740.21
6.4.7.4 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.5 买 入返 售金融 资产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 499,938,989.90 -
合计 499,938,989.90 -
6.4.7.6 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 151,060.22
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,310.36
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 624,553.44
应收申 购款 利息 4,013.02
其他 696.33
合计 785,633.37
6.4.7.7 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
6.4.7.8 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 6,290,918.09
银行间 市场 应付 交易 费用 1,473.88
合计 6,292,391.97
6.4.7.9 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目 本期末
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,000,000.00
应付赎 回费 8,750.58
预提费 用 198,354.28
合计 1,207,104.86
6.4.7.10
实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,822,878,503.87 3,822,878,503.87
本期申 购 227,040,807.78 227,040,807.78
本期赎 回( 以"-" 号填列) -435,690,003.06 -435,690,003.06
本期末 3,614,229,308.59 3,614,229,308.59
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.11 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 777,285,023.19 532,834,749.85 1,310,119,773.04
本期利 润 350,477,772.31 161,613,662.62 512,091,434.93
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-40,369,028.86 -51,215,521.72 -91,584,550.58
其中： 基金 申购 款 63,925,011.57 44,212,124.31 108,137,135.88
基金赎 回款 -104,294,040.43 -95,427,646.03 -199,721,686.46
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,087,393,766.64 643,232,890.75 1,730,626,657.39
6.4.7.12
存款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,486,535.37
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 91,959.28
其他 15,004.45
合计 2,593,499.10
6.4.7.13
股票投 资收 益
单位： 人民 币元
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
第 22 页 共 42 页
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 7,527,877,429.98
减：卖 出股 票成 本总 额 7,149,869,249.18
买卖股 票差 价收 入 378,008,180.80
6.4.7.14 债 券投 资收益
注：本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 36,899,529.35
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 36,899,529.35
6.4.7.17
公允价 值变 动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 161,613,662.62
—— 股 票投 资 161,613,662.62
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 161,613,662.62
6.4.7.18
其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 169,327.98
转换费 收入 11,543.45
合计 180,871.43
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
第 23 页 共 42 页
6.4.7.19
交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
21,545,180.62
银行间 市场 交易 费用 -
合计
21,545,180.62
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息 披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 4,500.00
银行费 用 13,258.69
其他 400.00
合计 216,512.97
6.4.8
或 有事 项、 资产负 债表 日后 事项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期新 增银 华财 富资 本管理(北京)有 限公 司， 为基金 管理 人的 全资 子公 司 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
第 24 页 共 42 页
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 222,050,558.47 1.62% 502,112,510.72 3.15%
西南证券 772,030,116.03 5.63% 1,578,766,898.35 9.92%
第一创业 361,553,894.38 2.64% 595,934,143.91 3.74%
6.4.10.1.2
债券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 202,156.25 1.63% 202,156.25 3.21%
西南证券 690,771.63 5.57% 271,394.66 4.31%
第一创业 329,158.28 2.65% 329,158.28 5.23%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 426,794.83 3.21% - -
西南证券 1,334,732.24 10.02% 862,518.19 15.68%
第一创业 484,200.44 3.64% - -
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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注：(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 （包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费
和证券 结算 风险 基金 等） 。
(2) 该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发生 的基 金
应支付 的管 理费
39,588,780.21 43,871,977.29
其 中 ：支 付销 售
机 构 的客 户维 护
费
3,653,488.68 1,792,437.80
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前十个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,598,130.00 7,311,996.23
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前十个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行 银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 759,225,761.36 2,486,535.37 593,976,476.78 3,842,911.55
6.4.10.6
本基金 在承 销期内 参与 关联 方承销 证券 的情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末 持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 无因 认购新 发/ 增发 证券 而于 期 末持有 的流 通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600598
北大
荒
2013
年 5 月
27 日
重大
资产
重组
8.35
2013
年 7 月
19 日
8.35 1,000,000 8,363,669.11 8,350,000.00 -
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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6.4.12.3
期末债 券正 回购交 易中 作为 抵押的 债券
本基金 本报 告期 无债 券 正 回购交 易中 作为 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风 险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清 算，因此
违约风险发生 的可能 性 很 小；基金在进 行银行间 同 业市场交易前 均对交易 对 手进行信用 评估，以
控制相 应的 信用 风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 ， 除 在
6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 其余 均 能及时 变现 。 此 外，
本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性需 求 ，其上 限 一般不超过 基金持有
的债券资产的 公允价值 。 本基金于资产 负债表日 所 持有的金融负 债的合约 约 定剩余 到期 日均为一
年以内且一般 不计息， 可 赎回基金份额 净值（所 有 者权益）无固 定到期日 且 不计息，因 此账面余
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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额一般 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流 动性指标
进行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基 金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 及存 出保 证金等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 6 月 30 日
1 个月 以内
1-3
个月
3 个
月-1
年
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 759,225,761.36 - - - - - 759,225,761.36
结算备 付金 13,112,040.01 - - - - - 13,112,040.01
存出保 证金 1,719,220.93 - - - - - 1,719,220.93
交易性 金融 资产 - - - - - 3,995,740,895.25 3,995,740,895.25
买入返 售金 融资 产 499,938,989.90 - - - - - 499,938,989.90
应收证 券清 算款 - - - - - 90,796,459.16 90,796,459.16
应收利 息 - - - - - 785,633.37 785,633.37
应收申 购款 32,976.75 - - - - 2,757,662.01 2,790,638.76
资产总 计 1,274,028,988.95 - - - - 4,090,080,649.79 5,364,109,638.74
负债
应付赎 回款 - - - - - 3,966,586.42 3,966,586.42
应付管 理人 报酬 - - - - - 6,675,076.73 6,675,076.73
应付托 管费 - - - - - 1,112,512.78 1,112,512.78
应付交 易费 用 - - - - - 6,292,391.97 6,292,391.97
其他负 债 - - - - - 1,207,104.86 1,207,104.86
负债总 计 - - - - - 19,253,672.76 19,253,672.76
利率敏 感度 缺口 1,274,028,988.95 - - - - 4,070,826,977.03 5,344,855,965.98
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
1 个月 以内
1-3
个月
3 个
月-1
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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年
资产
银行存 款 312,455,079.64 - - - - - 312,455,079.64
结算备 付金 8,643,512.11 - - - - - 8,643,512.11
存出保 证金 - - - - - 4,209,399.39 4,209,399.39
交易性 金融 资产 - - - - - 4,799,896,146.34 4,799,896,146.34
应收证 券清 算款 - - - - - 69,803,636.57 69,803,636.57
应收利 息 - - - - - 86,911.21 86,911.21
应收申 购款 4,075.46 - - - - 155,589.97 159,665.43
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 321,102,667.21 - - - - 4,874,151,683.48 5,195,254,350.69
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 45,133,502.28 45,133,502.28
应付赎 回款 - - - - - 2,735,925.44 2,735,925.44
应付管 理人 报酬 - - - - - 6,066,011.09 6,066,011.09
应付托 管费 - - - - - 1,011,001.85 1,011,001.85
应付交 易费 用 - - - - - 6,203,868.77 6,203,868.77
其他负 债 - - - - - 1,105,764.35 1,105,764.35
负债总 计 - - - - - 62,256,073.78 62,256,073.78
利率敏 感度 缺口 321,102,667.21 - - - - 4,811,895,609.70 5,132,998,276.91
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、 可能的变
动时， 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 净值产 生的 影响 。本 基金 于 2013 年 6 月 30 日
及 2012 年 年末 持有 的利 率 敏感性 资产 主要 为银 行存 款,除 此外 的金 融资 产和 金 融负债 均不 计息 ，
因此市 场利 率的 变动 对本 基金资 产净 值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具。在正 常 市场条件下， 投资组合 的 范围包括：股 票
（A 股及监 管机构授 权投 资的其他市 场股票 资 产） 、 债券（国债 、 金融债 、企 业债、可转 债等） 、
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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短期金融工具 （含央行 票 据、债券回购 等）以及 现 金资产；如法 律法规或 监 管机构以后 允许基金
投资其他品种 ，基金管 理 人在履行适当 程序后， 可 以将其纳入投 资范围。 本 基金的投资 比例浮动
范围： 股票 资产 为 60%-95% ；除 股票 资产 以外 的其 他 资产 为 5%-40% ，其 中现 金 及到期 日在 一年 以
内的政 府债 券不 低 于 5% 。 本基金 的非 现金 基金 资产 中，不 低 于 80% 的资 产将 投资于 具有 优质 增长
特征或 处于 优质 增长 阶段 的公司 。 于 2013 年 6 月 30 日 ，本 基金 面临 的整 体 其他价 格风 险列 示如
下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 3,995,740,895.25 74.76 4,799,896,146.34 93.51
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,995,740,895.25 74.76 4,799,896,146.34 93.51
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系 数是 根据 过去 一个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ，反 映 了
基金和 基准 的相 关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
+5% 243,987,658.00 237,805,543.36
-5% -243,987,658.00 -237,805,543.36
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
第 31 页 共 42 页
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权 益投 资 3,995,740,895.25 74.49
其中： 股票 3,995,740,895.25 74.49
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 499,938,989.90 9.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 772,337,801.37 14.40
6 其他各 项资 产 96,091,952.22 1.79
合计 5,364,109,638.74 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 8,350,000.00 0.16
B 采矿业 252,210,456.35 4.72
C 制造业 2,531,746,220.61 47.37
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 137,921,000.00 2.58
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 665,212,218.29 12.45
J 金融业 - -
K
房地产 业
197,000,000.00 3.69
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 203,301,000.00 3.80
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 3,995,740,895.25 74.76
金额 单位 ：人 民币 元
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 23,380,000 349,063,400.00 6.53
2 300072 三聚环 保 13,300,000 213,465,000.00 3.99
3 000826 桑德环 境 6,300,000 203,301,000.00 3.80
4 000002 万
科Ａ 20,000,000 197,000,000.00 3.69
5 300212 易华录 6,300,000 189,000,000.00 3.54
6 002271 东方雨 虹 10,199,556 188,691,786.00 3.53
7 600267 海正药 业 13,550,292 172,359,714.24 3.22
8 002683 宏大爆 破 6,149,719 146,547,803.77 2.74
9 600998 九州通 11,900,000 137,921,000.00 2.58
10 002385 大北农 12,988,759 134,043,992.88 2.51
11 300257 开山股 份 3,900,000 129,285,000.00 2.42
12 300002 神州泰 岳 7,951,771 127,148,818.29 2.38
13 000786 北新建 材 7,100,200 125,105,524.00 2.34
14 002216 三全食 品 8,088,128 117,196,974.72 2.19
15 300124 汇川技 术 3,300,000 115,467,000.00 2.16
16 600060 海信电 器 10,359,683 107,637,106.37 2.01
17 000581 威孚高 科 3,200,000 106,848,000.00 2.00
18 300164 通源石 油 7,124,926 105,662,652.58 1.98
19 600597 光明乳 业 7,800,000 105,222,000.00 1.97
20 002595 豪迈科 技 3,880,000 104,333,200.00 1.95
21 002565 上海绿 新 9,071,080 98,874,772.00 1.85
22 300037 新宙邦 4,400,000 89,320,000.00 1.67
23 000536 华映科 技 3,000,000 77,100,000.00 1.44
24 300003 乐普医 疗 6,523,811 73,392,873.75 1.37
25 002507 涪陵榨 菜 3,259,355 70,728,003.50 1.32
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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26 600976 武汉健 民 3,249,691 70,193,325.60 1.31
27 300196 长海股 份 3,000,000 65,130,000.00 1.22
28 300252 金信诺 2,506,831 55,125,213.69 1.03
29 002255 海陆重 工 2,958,743 50,890,379.60 0.95
30 600305 恒顺醋 业 2,000,000 50,460,000.00 0.94
31 300024 机器人 1,349,826 50,146,035.90 0.94
32 000527 美的电 器 3,000,000 37,260,000.00 0.70
33 600268 国电南 自 5,999,888 35,999,328.00 0.67
34 002371 七星电 子 1,600,000 31,520,000.00 0.59
35 002011 盾安环 境 2,700,094 27,378,953.16 0.51
36 002005 德豪润 达 1,840,004 17,112,037.20 0.32
37 002311 海大集 团 1,000,000 11,460,000.00 0.21
38 600598 北大荒 1,000,000 8,350,000.00 0.16
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300072 三聚环 保 275,087,111.79 5.36
2 600030 中信证 券 263,652,926.90 5.14
3 000826 桑德环 境 260,088,497.43 5.07
4 600837 海通证 券 207,982,308.96 4.05
5 002271 东方雨 虹 191,899,211.56 3.74
6 600267 海正药 业 146,149,396.55 2.85
7 002683 宏大爆 破 145,511,306.90 2.83
8 300002 神州泰 岳 135,931,151.23 2.65
9 600535 天士力 126,377,219.91 2.46
10 300212 易华录 126,063,793.90 2.46
11 000538 云南白 药 124,721,891.66 2.43
12 600425 青松建 化 119,411,498.60 2.33
13 601288 农业银 行 118,021,026.00 2.30
14 600036 招商银 行 117,863,516.05 2.30
15 300090 盛运股 份 117,237,041.86 2.28
16 600000 浦发银 行 115,186,405.39 2.24
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17 600060 海信电 器 113,960,863.61 2.22
18 300037 新宙邦 113,440,397.71 2.21
19 600406 国电南 瑞 102,112,691.08 1.99
20 600418 江淮汽 车 100,639,925.39 1.96
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 402,676,748.64 7.84
2 600837 海通证 券 330,691,218.16 6.44
3 600036 招商银 行 214,279,308.46 4.17
4 600535 天士力 172,872,983.18 3.37
5 600406 国电南 瑞 164,564,487.50 3.21
6 600267 海正药 业 164,378,716.50 3.20
7 601288 农业银 行 162,720,294.72 3.17
8 600000 浦发银 行 153,728,647.50 2.99
9 000538 云南白 药 153,477,018.37 2.99
10 000400 许继电 气 139,680,413.78 2.72
11 600309 万华化 学 136,822,316.32 2.67
12 601166 兴业银 行 135,595,485.95 2.64
13 600048 保利地 产 135,531,035.23 2.64
14 000826 桑德环 境 122,235,795.93 2.38
15 300090 盛运股 份 122,134,376.18 2.38
16 000776 广发证 券 117,992,740.14 2.30
17 600425 青松建 化 114,785,631.44 2.24
18 002311 海大集 团 108,783,865.55 2.12
19 600011 华能国 际 107,509,050.78 2.09
20 002437 誉衡药 业 107,351,954.43 2.09
21 002511 中顺洁 柔 106,564,583.05 2.08
22 002230 科大讯 飞 106,406,477.42 2.07
23 600418 江淮汽 车 104,225,450.17 2.03
24 601398 工商银 行 104,089,136.48 2.03
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（ 成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,184,100,335.47
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,527,877,429.98
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,719,220.93
2 应收证 券清 算款 90,796,459.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 785,633.37
5 应收申 购款 2,790,638.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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8 其他 -
合计 96,091,952.22
7.10.4
期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 报告 期末 本基 金持 有的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
7.10.6 投 资组 合报 告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
137,483 26,288.55 395,105,392.26 10.93% 3,219,123,916.33 89.07%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
468,814.58 0.01%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 6 月 9 日 ） 基金 份额 总 额 9,834,925,970.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,822,878,503.87
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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本报告 期基 金总 申购 份额 227,040,807.78
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 435,690,003.06
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,614,229,308.59
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
2013 年2 月8 日， 本基 金 管理人 发布 关于 副总 经理 离任的 公告 ， 经本 基金管 理 人董事 会批 准，
鲁颂宾 先生 自2013 年2 月7 日 起不 再担 任本 基金 管理人 公司 副总 经理 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
10.2.2.1 2013 年3 月17 日， 根据 国家 金融 工作 需 要， 肖钢 先生 辞去 中国 银 行股份 有限 公司
董事长 职务 。中 国银 行股 份有限 公司 已 于2013 年3 月17 日公 告上 述事 项。
10.2.2.2 2013 年 6 月 1 日，中 国银 行股 份有 限公 司发布 公告 ， 自 2013 年 5 月 31 日 起， 田
国立先 生就 任中 国银 行股 份有限 公司 董事 长、 执行 董事、 董事 会战 略发 展委 员会主 席及 委员 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业 务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
第 38 页 共 42 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 高 级 管 理 人 员 在 本 报 告 期 内 未 受 到 任
何处分 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券股份
有限公司
2 2,232,622,156.87 16.28% 1,999,078.41 16.12% -
中信证券股份
有限公司
3 1,052,733,051.54 7.68% 958,405.99 7.73% -
中信建投证券
股份有限公司
3 942,091,929.89 6.87% 849,492.99 6.85% -
宏源证券股份
有限公司
1 937,940,552.09 6.84% 853,896.88 6.88% -
渤海证券股份
有限公司
3 905,358,293.09 6.60% 824,244.30 6.65% -
国泰君安证券
股份有限公司
2 796,836,111.95 5.81% 724,290.92 5.84% -
西南证券股份
有限公司
2 772,030,116.03 5.63% 690,771.63 5.57% -
国联证券股份
有限公司
1 744,361,351.48 5.43% 677,664.65 5.46% -
中国银河证券
股份有限公司
3 727,029,435.07 5.30% 655,368.16 5.28% -
国信证券股份
有限公司
2 697,401,378.93 5.09% 634,913.96 5.12% -
北京高华证券
有限责任公司
1 618,425,694.31 4.51% 556,857.25 4.49% -
方正证券股份
有限公司
2 525,600,078.41 3.83% 475,259.07 3.83% -
中银国际证券
有限责任公司
1 441,294,891.61 3.22% 398,572.94 3.21% -
华泰证券股份
有限公司
2 365,580,904.53 2.67% 332,822.37 2.68% -
第一创业证券 1 361,553,894.38 2.64% 329,158.28 2.65% -
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
第 39 页 共 42 页
股份有限公司
申银万国证券
股份有限公司
1 305,910,859.02 2.23% 278,501.41 2.25% -
平安证券有限
责任公司
1 295,089,619.87 2.15% 268,648.06 2.17% -
西部证券股份
有限公司
1 252,106,836.57 1.84% 229,518.33 1.85% -
东北证券股份
有限公司
2 222,050,558.47 1.62% 202,156.25 1.63% -
中航证券有限
公司
1 218,022,042.31 1.59% 192,927.60 1.56% -
广州证券有限
责任公司
2 197,948,280.16 1.44% 180,212.55 1.45% 新增 2 个交
易单元
航空证券有限
责任公司
1 99,989,728.87 0.73% 91,029.85 0.73% -
金元证券股份
有限公司
2 - - - - -
兴业证券股 份
有限公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限公司
1 - - - - -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
南京证券有限
责任公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
注：1 ） 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2 ） 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 ， 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司
批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 、债 券回购 及权 证交 易。
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
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10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《 银华基 金管 理有限 公司关 于旗下 部分
基 金参加 重庆 银行网 上申购 业务费 率优
惠活动 的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年5 月21 日
2
《 银华基 金管 理 有限 公司关 于增加 五矿
证券为 旗下 部分 基金 代销 机构的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年5 月7 日
3
《 银华基 金管 理有限 公司关 于旗下 部分
基 金持有 的山 东黄金 及通源 石油估 值方
法调整 的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年5 月3 日
4
《 银 华 优 质 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2013 年第1 季 度报 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年4 月20 日
5
《 银华基 金管 理有限 公司关 于旗下 部分
基 金 参 加 大 连 银 行 费 率 优 惠 活 动 的 公
告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年4 月2 日
6
《 银 华 优 质 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2012 年年 度报 告及 摘要 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年3 月30 日
7
《 关于增 加开 源证券 为旗下 部分基 金代
销 、定期 定额 投资及 转换业 务办理 机构
的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年3 月14 日
8
《 银华基 金管 理有限 公司关 于旗下 部分
基 金 参 加 华 鑫 证 券 费 率 优 惠 活 动 的 公
告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月28 日
9
《 关于增 加诺 亚正行 （上海 ）基金 销售
投 资顾问 有限 公司为 旗下部 分基金 代销
机构并 参加 其费 率优 惠活 动的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月21 日
10
《 银华基 金管 理有限 公司关 于公司 副总
经理离 任的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月8 日
11 《 银华基 金管 理有限 公司关 于旗下 银华 三 大 证 券 报 及 本 2013 年1 月24 日
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
第 41 页 共 42 页
优 势等基 金在 直销业 务中面 向养老 金客
户 实施特 定申 购、赎 回费率 的公告 及说
明》
基金管 理人 网站
12
《 银华优 质增 长股票 型证券 投资基 金更
新招募 说明 书及 摘要 （2013 年第1 号 ） 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月22 日
13
《 银 华 优 质 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2012 年第4 季 度报 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理 人 网站
2013 年1 月22 日
14
《 银华基 金管 理有限 公司关 于对中 国银
行 长城借 记卡 持卡人 开通网 上直销 在线
支付业 务的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月22 日
15
《 关于增 加上 海天天 基金销 售有限 公司
为 旗下部 分基 金代销 机构并 参加其 费率
优惠活 动的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月17 日
16
《 关于增 加华 鑫证券 为旗下 部分基 金代
销 、定期 定额 投资及 转换业 务办理 机构
的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月9 日
17
《 银华基 金管 理有限 公司关 于旗下 部分
基 金 持 有 的 万 科 A 估 值 方 法 调 整 的 公
告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月4 日
18
《银华 基金 管理 有限 公司 2012 年 12 月
31 日 基金 净值 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月4 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
银华 优质增长股票 2013 年半年度报 告
第 42 页 共 42 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中 国证 监会 核准 银 华优质 增长 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件
12.1.2 《银 华优 质增 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》
12.1.3 《银 华优 质增 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
12.1.4 《银 华优 质增 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
12.1.5 《银 华基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银华基金管 理有限公司
2013 年8 月28 日
