银 华 优 势 企业 证 券 投 资基 金
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 2 页 共 45 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 8 月 26 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 3 页 共 45 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情 况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 37
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 4 页 共 45 页
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 39
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 5 页 共 45 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 势企 业证 券投 资基 金
基金简 称 银华优 势企 业混 合
基金主 代码 180001
前端交 易代 码 180001
后端交 易代 码 180011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效 日 2002 年 11 月 13 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,435,168,927.57 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为平 衡型 基金 ， 主要 通过投 资于 中国 加 入 WTO 后具有 竞争 优势 的上 市公
司所发 行的 股票 与国 内依 法公开 发行 上市 的债 券， 在控制 风险 、 确 保基 金资 产
良好流 动性 的前 提下 ， 以获 取资本 增值 收益 和现 金红 利分配 的方 式来 谋求 基金
资产的 中长 期稳 定增 值。
投资策 略 坚持平 衡原 则 ： 平 衡收 益 与风险 ； 平衡 长期 收益 与 短期收 益 ； 平 衡股 票与 债 券
的投资 ；平 衡成 长型 与价 值型股 票的 投资 。
本基金 的资 产配 置比 例为 ：股票 投资 比例 浮动 范围 为 20-70% ；债 券投 资比 例
浮动范 围 为 20-70% ； 现金 留存比 例浮 动范 围 为 5-15% ； 投资 证券 的资 产不 低于
基金总 资产 的 80% ； 投资 于国债 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 20% 。
基于大 盘走 势关 系基 金投 资全局 ， 本基 金充 分重 视对 各市场 趋势 尤其 是对 股市
大盘趋 势的 研判 ， 并因 此将 控制基 金仓 位放 在资 产配 置和投 资组 合中 的优 先位
置。
本基金 资产 配置 采取 自上 而下的 操作 流程 ， 而股 票选 择采取 自下 而上 的操 作流
程。
业绩比 较基 准 中信标 普 300 指数 × 70%+ 中信全 债指 数 × 20%+ 同业 活期存 款利 率 × 10% 。
风险收 益特 征 注重收 益与 风险 的平 衡， 通过控 制股 票、 债券 的投 资比重 来获 取中 低风 险下 的
中等收 益。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 唐州徽
联系电 话 (010)58163000 95566
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 6 页 共 45 页
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010 ）66594942
注册地 址
广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
邮政编 码 100738 100818
法定代 表人 王珠林 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 60,405,865.28
本期利 润 13,220,780.58
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0052
本期加 权平 均净 值利 润率 0.48%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.11%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 119,595,182.26
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0491
期末基 金资 产净 值 2,554,764,109.83
期末基 金份 额净 值 1.0491
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 282.88%
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 7 页 共 45 页
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.12% 1.31% -10.77% 1.30% 2.65% 0.01%
过去三 个月 -2.72% 0.99% -7.71% 1.00% 4.99% -0.01%
过去六 个月 0.11% 1.03% -7.64% 1.03% 7.75% 0.00%
过去一 年 1.67% 0.91% -5.63% 0.93% 7.30% -0.02%
过去三 年 11.31% 0.92% -6.69% 0.95% 18.00% -0.03%
过去五 年 14.60% 1.06% -6.80% 1.23% 21.40% -0.17%
自基金 合同
生效日 起至
今
282.88% 1.12% 94.28% 1.23% 188.60% -0.11%
注： 中 信标 普300 包含 上 海、 深 圳两 个证 券交 易所 流通市 值最 大、 最具 流动 性的 300 只 股票 并以
流通股本加权 的股票指 数 ，是目前中国 证券市场 中 与本基金股票 投资范围 比 较适配同时 公信力较
好的股票指数 。本基金 的 股票投资比例 范围为：20-70%，所以本 基金加 入 20% 的中信全债指 数 和
10% 的 同业 活期 存款 利率 一 起构成 本基 金的 业绩 比较 基准。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 8 页 共 45 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：本基 金股票投 资 比例浮 动范围 ：20-70%； 债券投资比例 浮动范
围：20-70% ； 现 金留 存比 例浮动 范围 ：5-15% ； 投资 证券的 资产 比例 不低 于基 金总资 产 的 80%；投
资于国 债的 比例 不低 于基 金资产 净值 的20% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 9 页 共 45 页
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2013 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着30 只 开放式 基金 和1 只创 新型 封闭式 基金 ， 具
体包括 银华 优势 企业 证券 投 资基 金、 银华 保本 增值 证券投 资基 金、 银华-道琼斯 88 精选 证券 投资
基金、银华货 币市场证 券 投资基金、银 华核心价 值 优选股票型证 券投资基 金 、银华优质 增长股票
型证券投资基 金、银华 富 裕主题股票型 证券投资 基 金、银华领先 策略股票 型 证券投资基 金、银华
全球核 心优 选证 券投 资基 金、 银 华内 需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、 银 华 增强收 益债 券型 证券
投资基 金、 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 银华 沪 深300 指数 证券投 资基 金(LOF) 、
银华深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 、银 华信 用债 券型证 券投 资基 金（LOF） 、银华 成长 先锋 混 合
型证券投 资基 金、银华 信 用双利债券型 证券投资 基 金、银华抗通 胀主题证 券 投资基金（LOF ） 、银
华中证 等权 重 90 指 数分 级 证券投 资基 金、 银华 永祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 消费 主题 分级
股票型证券投 资基金、 银 华中证内地资 源主题指 数 分级证券投资 基金、银 华 永泰积极债 券型证券
投资基 金 、 银 华 中 小盘 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 银华纯 债信 用主 题债 券型 证券投 资基 金 （LOF）、
上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、银 华上证 50 等权 重交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金连 接基 金 、 银 华中 证 中票 50 指 数债 券型 证券 投 资基金 （LOF） 、 银华 交易 型货币 市场 基 金 、 银
华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 以及银 华永 兴纯 债分 级债 券型发 起式 证券 投资
基金。 同时 ，本 基金 管理 人管理 着多 个全 国社 保基 金、企 业年 金和 特定 客户 资产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
金斌先 生
本 基 金 的
基金经 理
2009 年 2 月
18 日
- 10 年
硕士学位。 曾在国 泰君安 证券股份
有限公司从 事行业研 究工 作。2004
年8 月至2013 年7 月期 间 曾任职 于
银华基金管 理有限 公司， 历任行业
研究员 、 基金 经理 助理 、 研 究主管 、
基金经理及 研究部总 监等 职。2012
年6 月20 日至2013 年7 月19 日期
间兼任银华 中小盘 精选股 票型证券
投资基 金基 金经 理。 具有 从 业资格 。
国籍： 中国 。
王 鑫 钢 先
生
本 基 金 的
基金经 理
2013 年2 月7
日
- 5 年
硕士学 位。2008 年3 月加盟银华 基
金管理有限 公司， 曾担任 行业研究
员、行业研 究组长 及基金 经理助理
职务。 具有 从业 资格。 国籍 ： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 10 页 共 45 页
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
3、自 2013 年7 月19 日 起 ， 金 斌先 生不 再担 任本 基 金基金 经理 职务 ， 详见 本 基金管 理人 发布 的相
关公告 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管 理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优势 企业 证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,在 严格 控制 风险 的 基础上,为 基金 份额
持有人 谋求 最大 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 本基 金投 资组 合符 合 有关法 规及 基金 合
同的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基 金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本公司所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边交 易
量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况有3 次 ， 原因 是指数 型投 资组 合投 资策 略需要 ， 未 导致 不 公
平交易 和利 益输 送。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 11 页 共 45 页
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 中国 宏观 经济 持续处 于弱 复苏 验证 阶段 ，PMI 指数 始终 在 50 附 近 徘徊； 一季 度显
示经济复苏， 二季度经 济 二次探底风险 出现。宏 观 政策上，政府 从年初就 强 调在两大政 策目标之
间寻求 平衡 ， 一 是经 济增 长和就 业保 证底 线， 二是 松财政 中性 货币 政策 组合 下控 制 cpi 在 3.5% 以
下； 从实 际效 果来 看 ， 一 季度由 于去 年相 关财 政政 策发力 ， 社会 融资 总量 高 增长 ， 经 济复 苏明 显；
而二季度由于 内外部环 境 变化，以及政 府强调控 制 金融风险，货 币环境趋 紧 ，政策预期 模糊，经
济出现 下滑 压力 。
本基金认为中 国经济进 入 到转型阶段， 这 一阶段 宏 观经济的运行 一方面受 到 经济自身规律 和
真实潜在增速 的影响， 另 一方面受到转 型方向和 路 径选择的影响 。从市场 角 度看，总体 经济波动
幅度变小，周 期性行业 阶 段性失去弹性 ；处于改 革 路径上可能长 期受益的 行 业可能具有 长期上行
趋势。从上半 年基金的 运 作角度来看， 基于以上 认 识形成的配置 结构大幅 跑 赢比较基准 ，主要受
益于食品饮料 、医药、 家 电行业的配置 ；但受宏 观 政策影响，在 地产和金 融 方面的配置 对组合造
成伤害 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.0491 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 0.11% ，同 期业
绩比较 基 准 增长 率为-7.64% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，我 们仍坚持 认 为中国经济转 型是一个 长 期而复杂的过 程。改革 对 既得利益的触 动
将成为改革最 大的阻力 ， 而中国经济旧 增长模式 导 致的经济和社 会的结构 性 矛盾日益严 重则是改
革最大的动力 。目前来 看 ，新领导班子 积极推动 相 关改革，几大 重点领域 改 革方案同步 推进，三
中全会值得期 待。近期 政 府对经济增长 底线的反 复 表态，也显示 政府希望 稳 步推进改革 ，防范经
济大起大落， 稳定市场 预 期的目的。外 部环境方 面 ，以美国为代 表，将呈 现 货币环境逐 渐从超级
宽松向中性靠 拢；而经 济 逐渐企稳，全 球需求有 望 稳定复苏。展 望下半年 ， 中国宏观经 济本身可
能处于 窄幅 波动 状态 ，资 本市场 已经 不单 是宏 观经 济的晴 雨表 ，更 是改 革预 期的晴 雨表 。
基于以上认识 ，我们仍 将 坚持自下而上 的选股， 坚 持站在长期的 视角挑选 具 有成长趋势的 行
业和有竞争力 的公司， 避 免短期情绪波 动和概念 炒 作对我们的影 响。我们 相 信，只要中 国经济不
崩溃，市场化 程度高、 具 有战略眼光以 及较强执 行 力的企业，将 是最终的 胜 利者，这也 是我们挑
选所投 资股 票的 重要 标准 。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 12 页 共 45 页
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券 投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值 委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对银 华优 势企 业证券 投资 基金
（以下 称 “ 本基 金” ） 的 托 管过程 中， 严格 遵守 《 证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合
同和托管协议 的有关规 定 ，不存 在损害 基金份额 持 有人利益的行 为，完全 尽 职尽责地履 行了应尽
的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收 益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 13 页 共 45 页
据核对 无误 。 （ 注： 财务 会 计报告 中的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 ）
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 140,161,728.92 170,135,695.16
结算备 付金
3,483,466.73 2,478,456.18
存出保 证金
1,142,127.20 2,274,117.93
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,315,820,682.65 2,615,766,372.83
其中： 股票 投资
1,678,002,747.65 1,935,006,372.83
基金投 资
- -
债券投 资
637,817,935.00 680,760,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 50,000,000.00 -
应收证 券清 算款
46,369,523.94 -
应收利 息 6.4.7.5 11,435,366.71 7,028,227.41
应收股 利
- -
应收申 购款
153,170.53 272,398.24
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,568,566,066.68 2,797,955,267.75
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,846,143.60 11,334,305.07
应付赎 回款
2,961,193.78 5,755,116.34
应付管 理人 报酬
3,284,127.59 3,348,798.40
应付托 管费
547,354.61 558,133.06
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,396,671.33 1,495,161.21
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 14 页 共 45 页
应交税 费
60,187.20 60,187.20
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,706,278.74 1,616,469.67
负债合 计
13,801,956.85 24,168,170.95
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,435,168,927.57 2,646,896,527.42
未分配 利润 6.4.7.10 119,595,182.26 126,890,569.38
所有者 权益 合计
2,554,764,109.83 2,773,787,096.80
负债和 所有 者权 益总 计
2,568,566,066.68 2,797,955,267.75
注： 报 告截 止 日2013 年6 月30 日 ， 基 金份 额净 值 为1.0491 元 ， 基 金份 额总 额 为2,435,168,927.57
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
42,630,548.82 185,409,486.36
1.利息 收入
9,285,572.11 11,707,310.03
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 895,077.75 987,064.41
债券利 息收 入
8,217,083.94 10,168,782.89
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
173,410.42 551,462.73
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
80,471,322.26 -51,450,648.46
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 63,005,667.73 -60,946,996.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 4,955,910.02 794,699.47
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 12,509,744.51 8,701,648.62
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 -47,185,084.70 225,122,951.20
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 58,739.15 29,873.59
减： 二、费用
29,409,768.24 28,500,944.90
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 20,600,238.74 21,127,883.67
2．托 管费 6.4.10.2.2 3,433,373.20 3,521,313.94
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 15 页 共 45 页
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 5,162,482.83 3,629,908.78
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 213,673.47 221,838.51
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
13,220,780.58 156,908,541.46
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
13,220,780.58 156,908,541.46
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,646,896,527.42 126,890,569.38 2,773,787,096.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 13,220,780.58 13,220,780.58
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-211,727,599.85 -20,516,167.70 -232,243,767.55
其中：1.基 金申 购款 49,145,911.26 4,379,592.87 53,525,504.13
2. 基金 赎回 款 -260,873,511.11 -24,895,760.57 -285,769,271.68
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,435,168,927.57 119,595,182.26 2,554,764,109.83
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 16 页 共 45 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
2,831,707,564.25 -66,809,881.74 2,764,897,682.51
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 156,908,541.46 156,908,541.46
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-98,673,955.37 -2,970,912.47 -101,644,867.84
其中：1.基 金申 购款 45,513,217.61 602,724.27 46,115,941.88
2. 基金 赎回 款 -144,187,172.98 -3,573,636.74 -147,760,809.72
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,733,033,608.88 87,127,747.25 2,820,161,356.13
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____ 龚 飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华优势企业 证券投资 基 金（以下简称 “本基金” ） ，系经中国证 券监督管 理 委员会（以下 简
称“中国证监 会 ” ）证监基 金字[2002]71 号文《关 于 同意银华优势 企业（平 衡 型）证券投资 基金
设立的 批复 》 的核 准 ， 由 银华基 金管 理有 限公 司依 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定向 社会
公开发 行募 集。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 银华 优势 企 业证券 投资 基金 基金 合同 》于 2002 年 11 月
13 日 正式 生效 ，首 次设 立 募集规 模 为 1,682,572,543.63 份基 金份 额。 本基 金 为契约 型开 放式 ，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人和 注册登记 机 构为银华基金 管理有 限 公 司，基金托 管人为中
国银行 股份 有限 公司 。
本基金投资的 标的物为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内依 法公开发 行 上市的股票、 债
券以及法律法 规允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中，投资的重 点是中国 入 世后以及在 全球经济
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 17 页 共 45 页
一体化过程中 具有相对 竞 争优势即总成 本领先优 势 和标新立异优 势的上市 公 司所发行的 股票，这
部 分 投 资 的 比 例 不 低 于 本 基 金 股 票 资 产 的 80% 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20-70% ； 债 券投 资比 例浮 动范围 ：20-70%； 现金 留 存比例 浮动 范围 ：5-15% 。 投资证 券的 资产 不低
于基金 总资 产 的80% 。 投资 于国债 的 比 例不 低于 基金 资产净 值 的20% 。 本基 金业 绩比较 基准 ： 中信
标普300 指数 × 70%+ 中信 全债指 数 × 20%+ 同业 活期 存款利 率 × 10% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一 步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会颁 布的 相关 规定 而编 制。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真 实、完 整 地反映了本基 金本报告 期 末的财务状况 以
及本报 告期 的经 营成 果和 净值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期财 务报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 18 页 共 45 页
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ； 经国 务院批 准， 财政 部、 国家 税务总 局研 究决 定 ，
自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方按 证券 （股 票）交 易印 花税 税率 缴纳 印花税 ，受 让方 不 再
征收， 税率 不变 ； 根据 财 政部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号 文 《 关于 股权分 置试 点改 革有
关税收政策问 题的通知 》 的规定，股权 分置改革 过 程中因非流通 股股东向 流 通股股东支 付对价而
发生的 股权 转让 ，暂 免征 收印花 税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、 债 券的差 价收 入 ， 继 续免 征 营业税 和企 业所 得税 ； 根 据财政 部 、 国 家税 务
总局财税字[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题的通 知》的规定， 股权分
置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份、 现金等收 入 ，暂免征收 流通股股
东应缴 纳的 企业 所得 税； 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优
惠政策的通知 》的规定 ， 对证券投资基 金从证券 市 场中 取得的收 入，包括 买 卖股票、债 券的差价
收入， 股权 的股 息、 红利 收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 ；
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 19 页 共 45 页
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 〔2012 〕85 号 《关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所 得
税政策 有关 问题 的通 知 》 的规定 ， 自2013 年1 月1 日起 ， 证 券投 资基 金从 上 市公司 取得 的股 息红
利所得 实施 差别 化个 人所 得税政 策。 持股 期限 在 1 个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，其股 息红 利所 得 全
额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个月 以上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得
额； 持股 期限 超过1 年的， 暂 减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 140,161,728.92
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 140,161,728.92
6.4.7.2
交易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,549,447,919.90 1,678,002,747.65 128,554,827.75
债券
交易所 市场 256,034,068.43 258,955,935.00 2,921,866.57
银行间 市场 379,339,540.00 378,862,000.00 -477,540.00
合计 635,373,608.43 637,817,935.00 2,444,326.57
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,184,821,528.33 2,315,820,682.65 130,999,154.32
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 于本 报告 期末 无衍生 金融 资产/负 债余 额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
单位: 人 民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 20 页 共 45 页
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 50,000,000.00 -
合计 50,000,000.00 -
6.4.7.5
应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 40,879.09
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,410.84
应收债 券利 息 11,293,432.84
应收买 入返 售证 券利 息 99,166.70
应收申 购款 利息 14.64
其他 462.60
合计 11,435,366.71
6.4.7.6
其他资 产
注：本 基金 于本 报告 期末 无其他 资产 余额 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,396,146.33
银行间 市场 应付 交易 费用 525.00
合计 1,396,671.33
6.4.7.8
其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,500,000.00
应付赎 回费 7,924.46
预提费 用 198,354.28
合计 1,706,278.74
6.4.7.9
实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 21 页 共 45 页
上年度 末 2,646,896,527.42 2,646,896,527.42
本期申 购 49,145,911.26 49,145,911.26
本期赎 回( 以"-" 号填列) -260,873,511.11 -260,873,511.11
本期末 2,435,168,927.57 2,435,168,927.57
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 243,316,526.16 -116,425,956.78 126,890,569.38
本期利 润 60,405,865.28 -47,185,084.70 13,220,780.58
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-20,668,679.94 152,512.24 -20,516,167.70
其中： 基金 申购 款 4,799,370.52 -419,777.65 4,379,592.87
基金赎 回款 -25,468,050.46 572,289.89 -24,895,760.57
本期已 分配 利润 - - -
本期末 283,053,711.50 -163,458,529.24 119,595,182.26
6.4.7.11
存款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 865,975.47
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 23,897.68
其他 5,204.60
合计 895,077.75
6.4.7.12
股票投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,790,634,477.16
减：卖 出股 票成 本总 额 1,727,628,809.43
买卖股 票差 价收 入 63,005,667.73
6.4.7.13
债券投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
253,361,441.73
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 22 页 共 45 页
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
243,660,154.58
减：应 收利 息总 额 4,745,377.13
债券投 资收 益 4,955,910.02
6.4.7.14
衍生工 具收 益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,509,744.51
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 12,509,744.51
6.4.7.16
公允价 值变 动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -47,185,084.70
—— 股 票投 资 -41,837,339.08
—— 债 券投 资 -5,347,745.62
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -47,185,084.70
6.4.7.17
其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 52,591.50
转换费 收入 6,147.65
合计 58,739.15
6.4.7.18
交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 5,161,957.83
银行间 市场 交易 费用
525.00
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 23 页 共 45 页
合计
5,162,482.83
6.4.7.19
其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 4,500.00
银行费 用 10,419.19
其他 400.00
合计 213,673.47
6.4.8
或有事 项、 资产负 债表 日后 事项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化 的 情况
本报告 期新 增银 华财 富资 本管理(北京)有 限公 司， 为基金 管理 人的 全资 子公 司 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 24 页 共 45 页
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
西南证券 823,057,540.14 24.97% 136,292,257.30 5.84%
东北证券 - - 34,391,075.97 1.47%
第一创业 - - 49,424,640.56 2.12%
6.4.10.1.2
债券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
西南证券 70,307,915.60 50.59% - -
东北证券 - - 2,313,628.00 1.02%
6.4.10.1.3
债券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东北证券 - - 100,000,000.00 100.00%
6.4.10.1.4
权证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
西南证券 744,745.69 24.96% 462,477.27 33.13%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 25 页 共 45 页
东北证券 29,804.33 1.52% 29,804.33 3.00%
西南证券 114,562.77 5.83% 62,372.90 6.27%
第一创业 40,158.03 2.04% - -
注：(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 （包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费
和证券 结算 风险 基金 等） 。
(2) 该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
20,600,238.74 21,127,883.67
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,418,987.91 715,161.19
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前两个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,433,373.20 3,521,313.94
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前两个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 26 页 共 45 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未通 过 银行间同业市 场与关联 方 进行银行间 债券（含
回购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金 的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 140,161,728.92 865,975.47 225,073,094.36 968,628.62
6.4.10.6
本基金 在承 销期内 参与 关联 方承销 证券 的情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000998
隆平
高科
2013
年 5 月
重大
资产
18.47
2013
年 7 月
20.50 1,349,946 23,052,129.07 24,933,502.62 -
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 27 页 共 45 页
3 日 重组 8 日
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的 财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任 ，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风 险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 ， 除 在
6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 均能 及时变 现。 此外 ， 本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 28 页 共 45 页
债券资产的公 允价值。 本 基金于资产负 债表日所 持 有的金融负债 的合约约 定 剩余到 期日 均为一年
以内且一般不 计息，可 赎 回基金份额净 值（所有 者 权益）无固定 到期日且 不 计息，因此 账面余额
一般即 为未 折现 的合 约到 期现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流动 性
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 权 证保证金及 债券投资
等。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 29 页 共 45 页
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 6 月 30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 140,161,728.92 - - - - - 140,161,728.92
结算备 付金 3,483,466.73 - - - - - 3,483,466.73
存出保 证金 1,142,127.20 - - - - - 1,142,127.20
交易性 金融 资产 99,890,000.00 323,547,935.00 149,295,000.00 54,690,000.00 10,395,000.00 1,678,002,747.65 2,315,820,682.65
买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 - - - - - 50,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - - - 46,369,523.94 46,369,523.94
应收利 息 - - - - - 11,435,366.71 11,435,366.71
应收申 购款 3,196.43 - - - - 149,974.10 153,170.53
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 294,680,519.28 323,547,935.00 149,295,000.00 54,690,000.00 10,395,000.00 1,735,957,612.40 2,568,566,066.68
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 3,846,143.60 3,846,143.60
应付赎 回款 - - - - - 2,961,193.78 2,961,193.78
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,284,127.59 3,284,127.59
应付托 管费 - - - - - 547,354.61 547,354.61
应付交 易费 用 - - - - - 1,396,671.33 1,396,671.33
应交税 费 - - - - - 60,187.20 60,187.20
其他负 债 - - - - - 1,706,278.74 1,706,278.74
负债总 计 - - - - - 13,801,956.85 13,801,956.85
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 30 页 共 45 页
利率敏 感度 缺口 294,680,519.28 323,547,935.00 149,295,000.00 54,690,000.00 10,395,000.00 1,722,155,655.55 2,554,764,109.83
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 170,135,695.16 - - - - - 170,135,695.16
结算备 付金 2,478,456.18 - - - - - 2,478,456.18
存出保 证金 - - - - - 2,274,117.93 2,274,117.93
交易性 金融 资产 - - 560,222,000.00 120,538,000.00 - 1,935,006,372.83 2,615,766,372.83
应收利 息 - - - - - 7,028,227.41 7,028,227.41
应收申 购款 2,488.10 - - - - 269,910.14 272,398.24
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 172,616,639.44 - 560,222,000.00 120,538,000.00 - 1,944,578,628.31 2,797,955,267.75
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 11,334,305.07 11,334,305.07
应付赎 回款 - - - - - 5,755,116.34 5,755,116.34
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,348,798.40 3,348,798.40
应付托 管费 - - - - - 558,133.06 558,133.06
应付交 易费 用 - - - - - 1,495,161.21 1,495,161.21
应交税 费 - - - - - 60,187.20 60,187.20
其他负 债 - - - - - 1,616,469.67 1,616,469.67
负债总 计 - - - - - 24,168,170.95 24,168,170.95
利率敏 感度 缺口 172,616,639.44 - 560,222,000.00 120,538,000.00 - 1,920,410,457.36 2,773,787,096.80
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ， 并 按照合 约规 定的 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分 类 。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 31 页 共 45 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影 响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年 6 月30 日 ）
上年度 末（ 2012 年12 月31
日 ）
+25 个 基准 点 -455,553.06 -799,432.69
-25 个 基准 点 455,553.06 799,432.69
注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、 可能的变
动时， 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金投资组合 中股票投 资比例浮动范围 ：20-70% ；债券投资比例 浮动范围 ：20-70% ；现金
留存比 例浮 动范 围：5-15% 。 投资 证券 的资 产不 低于 基金总 资产 的 80% 。 投资 于国债 的比 例不 低于
基金资 产净 值 的20% 。于2013 年6 月30 日， 本基 金 面临 的 整体 其他 价格 风险 列示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,678,002,747.65 65.68 1,935,006,372.83 69.76
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 637,817,935.00 24.97 680,760,000.00 24.54
衍生金 融资 产－ 权证 投 资 - - - -
其他 - - - -
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 32 页 共 45 页
合计 2,315,820,682.65 90.65 2,615,766,372.83 94.30
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系 数是 根据 过去 一个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ，反 映 了
基金和 基准 的相 关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末（ 2013 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
+5% 114,132,747.30 119,907,988.60
-5% -114,132,747.30 -119,907,988.60
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,678,002,747.65 65.33
其中： 股票 1,678,002,747.65 65.33
2 固定收 益投 资 637,817,935.00 24.83
其中： 债券 637,817,935.00 24.83
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 1.95
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 143,645,195.65 5.59
6 其他各 项资 产 59,100,188.38 2.30
合计 2,568,566,066.68 100.00
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 33 页 共 45 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 24,933,502.62 0.98
B 采矿业 - -
C 制造业 1,294,222,668.17 50.66
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
28,321,641.41 1.11
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 37,605,674.06 1.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 16,822,903.44 0.66
J 金融业 14,069,906.20 0.55
K
房地产 业
262,026,451.75 10.26
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,678,002,747.65 65.68
金额 单位 ：人 民币 元
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 6,400,154 246,021,919.76 9.63
2 000538 云南白 药 1,990,795 167,246,687.95 6.55
3 000651 格力电 器 4,675,660 117,172,039.60 4.59
4 600079 人福医 药 3,000,000 78,240,000.00 3.06
5 000024 招商地 产 3,000,000 72,840,000.00 2.85
6 002422 科伦药 业 1,328,046 70,798,132.26 2.77
7 000729 燕京啤 酒 11,888,128 67,881,210.88 2.66
8 000718 苏宁环 球 10,507,896 61,786,428.48 2.42
9 600276 恒瑞医 药 2,200,199 57,997,245.64 2.27
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 34 页 共 45 页
10 002073 软控股 份 6,751,646 56,646,309.94 2.22
11 600383 金地集 团 8,015,377 54,985,486.22 2.15
12 000002 万
科Ａ 5,499,953 54,174,537.05 2.12
13 600388 龙净环 保 2,199,930 49,872,413.10 1.95
14 002643 烟台万 润 3,299,342 49,754,077.36 1.95
15 600280 南京中 商 1,661,762 37,605,674.06 1.47
16 300274 阳光电 源 2,306,501 37,273,056.16 1.46
17 600196 复星医 药 3,499,967 36,679,654.16 1.44
18 000712 锦龙股 份 1,610,099 28,321,641.41 1.11
19 600066 宇通客 车 1,499,701 27,489,519.33 1.08
20 000063 中兴通 讯 1,999,925 25,499,043.75 1.00
21 000998 隆平高 科 1,349,946 24,933,502.62 0.98
22 002630 华西能 源 1,199,784 24,835,528.80 0.97
23 300090 盛运股 份 699,755 21,608,434.40 0.85
24 600366 宁波韵 升 1,200,000 18,948,000.00 0.74
25 002011 盾安环 境 1,799,978 18,251,776.92 0.71
26 600325 华发股 份 3,000,000 18,240,000.00 0.71
27 600686 金龙汽 车 1,918,097 17,934,206.95 0.70
28 000868 安凯客 车 3,999,981 16,359,922.29 0.64
29 600268 国电南 自 2,555,425 15,332,550.00 0.60
30 002223 鱼跃医 疗 800,000 15,080,000.00 0.59
31 600837 海通证 券 1,499,990 14,069,906.20 0.55
32 002454 松芝股 份 1,499,855 13,168,726.90 0.52
33 002410 广联达 679,689 12,886,903.44 0.50
34 002437 誉衡药 业 399,886 10,225,085.02 0.40
35 300105 龙源技 术 324,118 8,589,127.00 0.34
36 002255 海陆重 工 480,000 8,256,000.00 0.32
37 600481 双良节 能 1,000,000 7,120,000.00 0.28
38 300057 万顺股 份 400,000 5,740,000.00 0.22
39 002439 启明星 辰 200,000 3,936,000.00 0.15
40 002658 雪迪龙 100,000 3,480,000.00 0.14
41 000816 江淮动 力 200,000 722,000.00 0.03
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 35 页 共 45 页
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 95,784,986.88 3.45
2 600383 金地集 团 79,000,458.94 2.85
3 002422 科伦药 业 77,733,742.94 2.80
4 000729 燕京啤 酒 73,740,707.32 2.66
5 000718 苏宁环 球 66,094,683.48 2.38
6 002073 软控股 份 57,840,625.57 2.09
7 000651 格力电 器 53,149,129.12 1.92
8 600612 老凤祥 52,746,329.97 1.90
9 600388 龙净环 保 51,825,292.10 1.87
10 002643 烟台万 润 46,426,363.91 1.67
11 600016 民生银 行 40,314,148.32 1.45
12 601918 国投新 集 38,943,738.43 1.40
13 601601 中国太 保 34,674,651.55 1.25
14 600325 华发股 份 34,555,397.91 1.25
15 002630 华西能 源 34,034,622.90 1.23
16 000001 平安银 行 33,725,029.35 1.22
17 300274 阳光电 源 31,402,605.47 1.13
18 000712 锦龙股 份 30,597,324.63 1.10
19 600795 国电电 力 29,583,780.97 1.07
20 600066 宇通客 车 27,462,541.96 0.99
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 171,515,579.78 6.18
2 600104 上汽集 团 126,187,540.77 4.55
3 002024 苏宁云 商 78,245,860.91 2.82
4 601088 中国神 华 74,384,143.32 2.68
5 601318 中国平 安 64,424,287.56 2.32
6 002028 思源电 气 62,464,569.56 2.25
7 600519 贵州茅 台 51,063,969.16 1.84
8 002285 世联地 产 49,539,091.35 1.79
9 601766 中国南 车 49,173,058.95 1.77
10 600030 中信证 券 47,881,405.71 1.73
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 36 页 共 45 页
11 000069 华侨城 Ａ 47,725,003.79 1.72
12 600011 华能国 际 46,128,747.74 1.66
13 600612 老凤祥 45,111,204.56 1.63
14 601166 兴业银 行 44,441,208.03 1.60
15 601601 中国太 保 33,961,069.20 1.22
16 000422 湖北宜 化 33,215,793.91 1.20
17 601918 国投新 集 32,609,687.05 1.18
18 002508 老板电 器 30,412,545.61 1.10
19 000001 平安银 行 30,154,902.64 1.09
20 600741 华域汽 车 29,675,690.76 1.07
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价 乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,512,462,523.33
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,790,634,477.16
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 343,165,935.00 13.43
2 央行票 据 229,567,000.00 8.99
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 65,085,000.00 2.55
8 其他 - -
合计 637,817,935.00 24.97
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010308 03 国债 ⑻ 1,940,650 193,870,935.00 7.59
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 37 页 共 45 页
2 130007 13 附 息国 债
07
1,500,000 149,295,000.00 5.84
3 1001060 10 央 行票 据
60
1,000,000 99,890,000.00 3.91
4 1001074 10 央 行票 据
74
800,000 79,792,000.00 3.12
5 113002 工行转 债 500,000 54,690,000.00 2.14
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 中包 括科伦 药业 （股票 代码 ：002422 ） 。根 据科 伦
药 业股 票发行 主体 四川科 伦药 业股份 有限 公司于 2013 年 5 月 21 日 发 布的 公
告 ，该 上市公 司因 信息披 露存 在违反 《中 华人民 共和 国证券 法》 有关规 定的 行
为 而被 中国证 监会 立案调 查。
在 上述 公告公 布后 ， 本基 金管 理人对 该上 市公司 进行 了进一 步了 解和分 析 ， 认
为 上述 处罚不 会对 科伦药 业的 投资价 值构 成实质 性负 面影响 ， 因此 本基 金管 理
人 对该 上市公 司的 投资判 断未 发生改 变。
报 告期 内， 本 基金投 资的 前十 名证券 的其 余九名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部
门 立案 调查或 在本 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 况。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,142,127.20
2 应收证 券清 算款 46,369,523.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,435,366.71
5 应收申 购款 153,170.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 38 页 共 45 页
8 其他 -
合计 59,100,188.38
7.10.4
期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113002 工行转 债 54,690,000.00 2.14
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
137,574 17,700.79 14,098,850.58 0.58% 2,421,070,076.99 99.42%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
14,674.23 0.00%
注：截至 本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2002 年 11 月13 日 ）基 金份 额 总额 1,682,572,543.63
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 39 页 共 45 页
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,646,896,527.42
本报告 期基 金总 申购 份额 49,145,911.26
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 260,873,511.11
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,435,168,927.57
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
2013 年2 月8 日， 本基 金 管理人 发布 关于 副总 经理 离任的 公告 ， 经本 基金管 理 人董事 会批 准，
鲁颂宾 先生 自2013 年2 月7 日 起不 再担 任本 基金 管理人 公司 副总 经理 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
10.2.2.1 2013 年3 月17 日， 根据 国家 金融 工作 需 要， 肖钢 先生 辞去 中国 银 行股份 有限 公司
董事长 职务 。中 国银 行股 份有限 公司 已 于2013 年3 月17 日公 告上 述事 项。
10.2.2.2 2013 年 6 月 1 日，中 国银 行股 份有 限公 司发布 公告 ， 自 2013 年 5 月 31 日 起， 田
国立先 生就 任中 国银 行股 份有限 公司 董事 长、 执行 董事、 董事 会战 略发 展委 员会主 席及 委员 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 基金 投资 策略 未发生 改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 40 页 共 45 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 高 级 管 理 人 员 在 本 报 告 期 内 未 受 到 任
何处分 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西南证券股份
有限公司
2 823,057,540.14 24.97% 744,745.69 24.96% -
渤海证券股份
有限公司
3 682,414,090.65 20.70% 621,267.90 20.82% -
国泰君安证券
股份有限公司
2 309,663,516.87 9.39% 281,915.89 9.45% -
华泰证券股份
有限公司
2 307,954,185.12 9.34% 280,360.78 9.40% -
平安证券有限
责任公司
2 225,672,154.67 6.85% 205,449.78 6.89% -
中信建投证券
股份有限公司
3 188,929,476.15 5.73% 167,184.68 5.60% -
北京高华证券
有限责任公司
1 103,244,920.90 3.13% 91,361.46 3.06% -
航空证券有限
责任公司
1 100,339,128.52 3.04% 91,349.41 3.06% -
中国银河证券
股份有限公司
3 93,352,893.63 2.83% 84,988.21 2.85% -
招商证券股份
有限公司
3 89,406,714.35 2.71% 79,116.00 2.65% -
中银国际证券
有限责任公司
1 77,359,380.59 2.35% 68,455.43 2.29% -
方正证券股份
有限公司
2 61,001,327.48 1.85% 54,861.35 1.84% -
国盛证券有限
责任公司
1 59,505,821.21 1.81% 54,173.79 1.82% -
中信证券股份
有限公司
3 58,756,234.20 1.78% 53,492.70 1.79% -
金元证券股份
有限公司
2 47,954,063.89 1.45% 43,657.05 1.46% -
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 41 页 共 45 页
中航证券有限
公司
1 40,250,895.99 1.22% 36,644.43 1.23% -
国信证券股份
有限公司
2 27,337,833.73 0.83% 24,887.87 0.83% -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
东北证券股份
有限公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限责任公司
1 - - - - -
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - -
南京证券有限
责任公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
西部证券股份
有限公司
1 - - - - -
广州证券有限
责任公司
2 - - - - 新增 2 个交
易单元
注：1 ） 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2 ） 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 ， 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司
批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 42 页 共 45 页
的比例
西南证券股份
有限公司
70,307,915.60 50.59% - - - -
渤海证券股份
有限公司
34,490,067.60 24.82% - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
10,030,000.00 7.22% - - - -
华泰证券股份
有限公司
16,137,274.40 11.61% - - - -
平安证券有限
责任公司
7,999,315.30 5.76% 180,000,000.00 100.00% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
航空证券有限
责任公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
金元证券股份
有限公司
- - - - - -
中航证券有限
公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
国元证券股份
有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 43 页 共 45 页
国海证券股份
有限责任公司
- - - - - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
德邦证券有限
责任公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
南京证券有限
责任公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
广州证券有限
责任公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募
说明书 及摘 要（2013 年第1 号） 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年6 月27 日
2
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 重 庆 银 行 网 上 申 购 业 务 费 率 优
惠活动 的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年5 月21 日
3
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 持 有 的 隆 平 高 科 估 值 方 法 调 整 的 公
告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年5 月21 日
4
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 五 矿
证券为 旗下 部分 基金 代销 机构的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年 5 月 7 日
5
《银华 优势 企业 证券 投资 基金 2013 年第
1 季度 报告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年4 月20 日
6
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金参 加大 连银 行费 率优 惠活动 的公 告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年 4 月 2 日
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 44 页 共 45 页
7
《银华 优势 企业 证券 投资 基金 2012 年年
度报告 及摘 要》
三大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年3 月30 日
8
《 关 于 增 加 开 源 证 券 为 旗 下 部 分 基 金 代
销、 定期 定额 投资 及转 换业 务办理 机构 的
公告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年3 月14 日
9
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金参 加华 鑫证 券费 率优 惠活动 的公 告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月28 日
10
《关于 增加 诺亚 正行 （ 上 海） 基 金销 售投
资 顾 问 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机
构并参 加其 费率 优惠 活动 的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月21 日
11
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 银 华 优 势
企业证 券投 资基 金增 聘基 金经理 的公 告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年 2 月 8 日
12
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 副 总
经理离 任的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年 2 月 8 日
13
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 银 华
优 势 等 基 金 在 直 销 业 务 中 面 向 养 老 金 客
户 实 施 特 定 申 购 、 赎 回 费 率 的 公 告 及 说
明》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月24 日
14
《银华 优势 企业 证券 投资 基金 2012 年第
4 季度 报告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月22 日
15
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 对 中 国 银
行 长 城 借 记 卡 持 卡 人 开 通 网 上 直 销 在 线
支付业 务的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月22 日
16
《 关 于 增 加 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率
优惠活 动的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月17 日
17
《 关 于 增 加 华 鑫 证 券 为 旗 下 部 分 基 金 代
销、 定期 定额 投资 及转 换业 务办理 机构 的
公告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年 1 月 9 日
银 华优势企业混合 2013 年半年度 报告
第 45 页 共 45 页
18
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金持 有的 万 科 A 估 值方 法调整 的公 告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年 1 月 4 日
19
《银华 基金 管理 有限 公司 2012 年 12 月
31 日 基金 净值 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年 1 月 4 日
§11
影响投资者决策 的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中 国证 监会 核准 银 华优势 企业 证券 投资 基金 设立的 文件
12.1.2 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 招募 说明 书》
12.1.3 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 基金 合同 》
12.1.4 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 托管 协议 》
12.1.5 《银 华基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银华基金管理有限公司
2013 年8 月28 日
