银华和 谐主题混合 2013 年半年度报告 摘要
银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 970,112,050.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 组合 风险 的前 提下获 取超 越业 绩比 较基 准的稳 健收 益。
投资策 略
国家的 政策 导向 将推 动特 定行业 的增 长， 改善 其经 济效益 ；这 些行 业中 的
龙头企 业受 益更 为明 显， 投资于 这些 企业 将能 取得 较好的 回报 。因 此， 本
基金将 采取 积极 、主 动的 资产配 置策 略， 注重 风险 与收益 的平 衡， 重点 投
资受益 于“ 构建 和谐 社会 ”政策 相关 行业 的股 票和 具有较 高投 资价 值的 固
定收益 类资 产， 力求 实现 基金财 产的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×55 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 中高 风险品 种， 其预 期风 险
与预期 收益 水平 高于 债券 型基金 和货 币市 场基 金， 低于股 票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责 人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
2.4
信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 111,337,829.58
本期利 润 93,246,496.87
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0802
本期加 权平 均净 值利 润率 7.25%
本期基 金份 额净 值增 长率 6.43%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 74,058,530.69
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0763
期末基 金资 产净 值 1,044,170,580.97
期末基 金份 额净 值 1.076
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 15.81%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -10.26% 1.36% -8.94% 1.06% -1.32% 0.30%
过去三 个月 -1.01% 1.16% -6.15% 0.81% 5.14% 0.35%
过去六 个月 6.43% 1.15% -6.05% 0.83% 12.48% 0.32%
过去一 年 2.97% 1.14% -4.48% 0.75% 7.45% 0.39%
过去三 年 5.08% 1.17% -2.72% 0.76% 7.80% 0.41%
自基金 合同
生效日 起至
今
15.81% 1.17% -0.04% 0.84% 15.85% 0.33%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 收益 率 ×55%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
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由于本基金投 资 于股票 等 权益类资产占 基金资产 比 例为 30%-80%， 在实际投 资运作中，其 中间值
55% 为 本基 金在 均衡 市场 情 况下的 股票 投资 比例 ， 在 此 基础上 本基 金再 根据 不同 市场情 况下 各项 大
类资产的预期 风险和收 益 水平对该比例 进行动态 调 整，故本基金 采取 55% 作 为复合业绩比 较基准
中衡量股票投 资部分业 绩 表现的权重， 相应将 45% 作为衡量债券 投资部分 业 绩表现的权重 ，这一
比例设 置足 以清 晰反 映出 本基金 组合 注重 均衡 资产 配置的 特性 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：股票 等权益类 资 产占基金资产 比例为 30%-80% ，债券等 固定收
益类资产占基 金资产比 例 为 15%-65%，现 金或者到 期日在一年以 内的政府 债 券不低于基金 资产净
值的5 ％。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2013 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着30 只 开放式 基金 和1 只创 新型 封闭式 基金 ， 具
体包括 银华 优势 企业 证券 投 资基 金、 银华 保本 增值 证券投 资基 金、 银华-道琼斯 88 精选 证券 投资
基金、银华货 币市场证 券 投资基金、银 华核心价 值 优选股票型证 券投资基 金 、银华优质 增长股票
型证券投资基 金、银华 富 裕主题股票型 证券投资 基 金、银华领先 策略股票 型 证券投资基 金、银华
全球核 心优 选证 券投 资基 金、 银 华内 需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、 银 华 增强收 益债 券型 证券
投资基 金、 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 银华 沪 深300 指数 证券投 资基 金(LOF) 、
银华深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 、银 华信 用债 券型证 券投 资基 金（LOF） 、银华 成长 先锋 混 合
型证券投 资基 金、银华 信 用双利债券型 证券投资 基 金、银华抗通 胀主题证 券 投资基金（LOF ） 、银
华中证 等权 重 90 指 数分 级 证券投 资基 金、 银华 永祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 消费 主题 分级
股票型证券投 资基金、 银 华中证内地资 源主题指 数 分级证券投资 基金、银 华 永泰积极债 券型证券
投资基 金 、 银 华中 小盘 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 银华纯 债信 用主 题债 券型 证券投 资基 金 （LOF）、
上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、银 华上证 50 等权 重交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金连 接基 金 、 银 华中 证 中票 50 指 数债 券型 证券 投 资基金 （LOF） 、 银华 交易 型货币 市场 基 金 、 银
华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 以及银 华永 兴纯 债分 级债 券型发 起式 证券 投资
基金。 同时 ，本 基金 管理 人管理 着多 个全 国社 保基 金、企 业年 金和 特定 客户 资产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陆 文 俊 先
生
本 基 金 的
基金经
理 、 公 司
副总经
2009 年 4 月
27 日
- 11 年
学士学 位。 曾任 君安 证券 有限责 任公
司 人 力 资 源 部 行 政 主 管 、 交 易 部 经
理 、 上 海 华 创 创 投 管 理 事 务 所 合 伙
人、富 国基 金管 理有 限公 司交易 员、
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理。 东吴证 券有 限责 任公 司投 资经理 、 资
产管理 部副 总经 理、 长信 基金管 理有
限责任 公司 研究 员等 职。 自 2006 年7
月 6 日至 2008 年 6 月 10 日担 任长
信 金 利 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。 2008 年6 月 加盟 银华基 金管
理有限 公司 。 自 2008 年 10 月 21 日
起 担 任 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证
券投资 基金 基金 经理 ，2010 年 10 月
8 日至2011 年10 月18 日 期间兼 任银
华 成 长 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。 具有 从业 资格 。 国 籍： 中国 。
周晶女 士
本 基 金 的
基金经 理
2013 年 2 月
25 日
-
6.5
年
硕士学 位。 2006 年 6 月加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 曾担 任行 业研究 员、
基金经 理助 理职 务。 具有 从业资 格。
国籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金投资组 合符合
有关法 规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节， 本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
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综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情况 有3 次， 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 ， 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年上 半年,A 股 市场 震 荡较大 。 春 节 之 前， 市场 延 续了去 年年 底以 来的 反弹 行情， 但节 后，
投资者观察到 经济复苏 进 度低于预期， 且房地产 调 控以及规范银 行理财产 品 的政策陆续 出台。经
济复苏以及流 动性的前 景 都面临一定的 不确定性 。 市场自此开始 持续的调 整 。尤其是以 煤炭、有
色、钢铁、建 材为代表 的 强周期行业下 跌较多。 而 需求较为稳定 的医药、 计 算机表现较 好。二季
度开始，市场 呈现出典 型 的结构性行情 。一方面 ， 在传媒、电子 为代表的 中 小市值个股 不断创出
新高。而另一 方面，煤 炭 、钢铁、银行 等大市值 板 块不断下滑。 尤其是在 二 季度末，银 行系统暴
露出较高的流 动性风险 ， 银行股带动大 盘创出新 低 。而创业板指 数则创出 新 高，与主板 的低迷形
成鲜明 对比 。
总体而言，本 基金上半 年 的操作基本上 有效避免 了 市场调整中的 风险。年 初 延续了去年四 季
度以来的高仓 位策略， 持 仓结构也偏向 于早周期 品 种。随着估值 修复行情 的 结束，本基 金将仓位
降至中性水平 ，将持仓 向 我们长期看好 的消费服 务 业以及新兴产 业进行集 中 。既分享了 上半季度
的系统性上涨 行情，也 在 后半季度的分 化行情中 ， 较好的回避了 周期股全 面 回调的风险 。在二季
度，本基金将 仓位保持 在 中性水平，同 时持仓结 构 主要集中在代 表未来经 济 增长新动力 的行业和
企业上。较好 的分享了 本 轮中小市值股 票的上涨 行 情。但由于本 基金对于 估 值的要求比 较严苛，
对于估值水平 显著高于 国 际同行的行业 和个股较 为 警惕。在二季 度大量减 持 了我们认为 估值水平
已经偏 高的 股票 ，致 使在 二季度 的后 半程 ，基 金的 净值增 长未 能跟 上创 业板 指数的 涨幅 。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.076 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 6.43% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-6.05% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 经 济低迷的状况 不会有明 显 的改善，金融 系统内部 的 风险仍有向实 体
经济蔓延的可 能。上半 年 宽松的流动 性 状况已经 转 向中性甚至偏 紧的水平 。 因此，我们 不认为市
场具备 大幅 上行 的动 力。
对于中小市值 成长股的 看 法，我们依然 坚持本基 金 成立以来的一 贯观点。 在 经济结构转型 的
大背景下，代 表未来经 济 增长新动力的 行业和企 业 才具备长期的 投资价值 。 这一轮成长 股行情，
正是由于一批 优秀的企 业 开始在经济转 型和社会 变 革的过程中抓 住了历史 机 遇，在正确 的战略和
优秀的 管理 支撑 下， 实现 了市场 份额 和公 司业 绩的 快速提 升而 推动 的。 未来 本基金 在投 资过 程中 ，
也依然 会坚 持以 成长 股为 核心持 仓的 策略 ，继 续投 资于大 消费 与新 兴产 业。
然而，经过过 去半年的 上 涨，许多成长 股的估值 水 平已经透支了 未来许多 年 的成长，也有 相
当一部分“伪 成长股” 享 受了过高的估 值溢价。 甄 选值得买入并 持有的股 票 变得越来越 难。因此
本基金自二季 度末已经 开 始逐步减持组 合中我们 认 为估值已经不 合理的股 票 。接下来一 段时间，
本基金会继续 保持中性 偏 低的仓位，将 持仓向确 定 性较高的成长 股以及品 牌 消费品集中 ，以期在
下半年实现稳 定回报。 这 一策略，虽然 可能错失 本 轮成长股牛市 最后疯狂 阶 段的收益， 但也有效
避免市 场情 绪转 向之 后出 现的大 幅回 调风 险。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业 务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金本 报告 期未 进行 利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华和 谐主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华和谐 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——银 华 基金管理有限 公
司在银华和谐 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，银华和 谐主题灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确 和完 整发 表意见
本托管人依法 对银华基 金 管理有限公司 编制和披 露 的银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2013 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 105,573,528.97 40,875,038.61
结算备 付金 2,076,501.88 918,337.75
存出保 证金 607,324.76 476,331.26
交易性 金融 资产 788,217,393.15 1,055,429,956.87
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其中： 股票 投资 624,069,667.65 875,260,288.37
基金投 资 - -
债券投 资 164,147,725.50 180,169,668.50
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 149,970,194.96 -
应收证 券清 算 款 - 3,516,545.36
应收利 息 4,347,452.80 1,885,196.46
应收股 利 - -
应收申 购款 290,023.12 598,241.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,051,082,419.64 1,103,699,647.31
负债和所有者权益
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券 清 算款 - -
应付赎 回款 2,317,867.88 809,497.01
应付管 理人 报酬 1,380,738.38 1,411,010.48
应付托 管费 230,123.05 235,168.42
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,146,040.79 672,331.19
应交税 费 1,386,000.00 1,386,000.00
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 451,068.57 349,725.29
负债合 计 6,911,838.67 4,863,732.39
所有者权益：
实收基 金 970,112,050.28 1,086,737,603.96
未分配 利润 74,058,530.69 12,098,310.96
所有者 权益 合计 1,044,170,580.97 1,098,835,914.92
负债和 所有 者权 益总 计 1,051,082,419.64 1,103,699,647.31
注 ： 报 告 截 止 日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 1.076 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
970,112,050.28 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
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第 12 页 共 26 页
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年 1 月1 日至 2013 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月1 日至 2012 年
6 月 30 日
一、收入 108,676,802.54 138,617,381.07
1.利息 收入 3,856,840.29 4,494,657.14
其中： 存款 利息 收入 545,424.80 436,021.86
债券利 息收 入 2,906,336.10 4,058,635.28
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 405,079.39 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 122,529,462.67 -3,351,648.51
其中： 股票 投资 收益 115,249,140.13 -9,775,316.17
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 712,176.05 548,436.46
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 6,568,146.49 5,875,231.20
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-18,091,332.71 137,276,351.72
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 381,832.29 198,020.72
减： 二、费用 15,430,305.67 13,406,864.66
1．管 理人 报酬 9,531,359.16 9,021,023.35
2．托 管费 1,588,559.82 1,503,503.91
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,100,940.69 2,660,775.93
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 209,446.00 221,561.47
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
93,246,496.87 125,210,516.41
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
93,246,496.87 125,210,516.41
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
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第 13 页 共 26 页
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,086,737,603.96 12,098,310.96 1,098,835,914.92
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 93,246,496.87 93,246,496.87
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-116,625,553.68 -31,286,277.14 -147,911,830.82
其中：1.基 金申 购款 354,050,946.21 31,591,088.80 385,642,035.01
2. 基金 赎回 款 -470,676,499.89 -62,877,365.94 -533,553,865.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
970,112,050.28 74,058,530.69 1,044,170,580.97
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所 有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,268,483,528.24 -75,356,923.54 1,193,126,604.70
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 125,210,516.41 125,210,516.41
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-7,886,278.35 7,187,743.82 -698,534.53
其中：1.基 金申 购款 309,128,991.04 12,851,796.09 321,980,787.13
2. 基金 赎回 款 -317,015,269.39 -5,664,052.27 -322,679,321.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,260,597,249.89 57,041,336.69 1,317,638,586.58
银华和 谐主题混合 2013 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 26 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本半年 度财 务报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联 方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期新 增银 华财 富资 本管理(北京)有 限公 司， 为基金 管理 人的 全资 子公 司 。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
银华和 谐主题混合 2013 年半年度报告 摘要
第 15 页 共 26 页
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,531,359.16 9,021,023.35
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,047,681.29 530,909.75
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前五个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,588,559.82 1,503,503.91
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管 费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 份额 。
银华和 谐主题混合 2013 年半年度报告 摘要
第 16 页 共 26 页
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有 本基 金份 额。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 105,573,528.97 519,788.20 202,356,541.42 420,404.76
6.4.4.6
本 基金 在承 销期内 参与 关联 方承销 证券 的情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.5 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发而 于 期末流 通受 限的 证券 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 624,069,667.65 59.37
其中： 股票 624,069,667.65 59.37
2 固定收 益投 资 164,147,725.50 15.62
其中： 债券 164,147,725.50 15.62
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 149,970,194.96 14.27
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 107,650,030.85 10.24
6 其他各 项资 产 5,244,800.68 0.50
合计 1,051,082,419.64 100.00
7.2
期 末按 行业 分类的 股票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 94,508,494.96 9.05
B 采矿业 5,932,000.00 0.57
C 制造业 446,415,646.92 42.75
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
13,651,985.98 1.31
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,589,415.03 0.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
30,744,485.44 2.94
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
21,543,000.00 2.06
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,684,639.32 0.45
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 624,069,667.65 59.77
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600060 海信电 器 7,999,903 83,118,992.17 7.96
2 002477 雏鹰农 牧 5,000,000 78,950,000.00 7.56
3 002271 东方雨 虹 2,808,432 51,955,992.00 4.98
4 300146 汤臣倍 健 800,000 35,192,000.00 3.37
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5 300090 盛运股 份 1,000,000 30,880,000.00 2.96
6 002422 科伦药 业 499,812 26,644,977.72 2.55
7 600668 尖峰集 团 2,989,807 25,473,155.64 2.44
8 600570 恒生电 子 1,700,000 21,250,000.00 2.04
9 600366 宁波韵 升 1,297,104 20,481,272.16 1.96
10 002073 软控股 份 2,405,351 20,180,894.89 1.93
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息，应阅读登载于
http://www.yhfund.com.cn 网站 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 66,260,127.34 6.03
2 002271 东方雨 虹 51,840,488.93 4.72
3 600028 中国石 化 41,680,384.09 3.79
4 300146 汤臣倍 健 37,954,663.05 3.45
5 600837 海通证 券 35,209,743.41 3.20
6 600612 老凤祥 33,679,817.31 3.07
7 000712 锦龙股 份 33,539,035.06 3.05
8 600668 尖峰集 团 32,021,044.01 2.91
9 600585 海螺水 泥 31,853,314.59 2.90
10 600276 恒瑞医 药 30,338,424.07 2.76
11 002422 科伦药 业 30,306,712.58 2.76
12 600031 三一重 工 28,631,164.04 2.61
13 600104 上汽集 团 27,757,201.76 2.53
14 300090 盛运股 份 27,243,005.65 2.48
15 000895 双汇发 展 26,497,828.97 2.41
16 601901 方正证 券 25,554,755.16 2.33
17 600366 宁波韵 升 23,731,523.39 2.16
18 601288 农业银 行 21,845,000.00 1.99
19 601939 建设银 行 21,788,000.00 1.98
20 002152 广电运 通 21,573,202.86 1.96
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
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7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300104 乐视网 179,718,580.90 16.36
2 000725 京东方 Ａ 87,262,991.22 7.94
3 601166 兴业银 行 55,425,929.15 5.04
4 300113 顺网科 技 43,607,597.45 3.97
5 002007 华兰生 物 42,600,099.89 3.88
6 600028 中国石 化 40,707,706.20 3.70
7 600703 三安光 电 39,492,155.09 3.59
8 300027 华谊兄 弟 38,410,985.60 3.50
9 601901 方正证 券 36,474,144.26 3.32
10 600036 招商银 行 32,172,446.70 2.93
11 000562 宏源证 券 31,280,520.16 2.85
12 600837 海通证 券 30,669,585.27 2.79
13 600570 恒生电 子 30,649,562.16 2.79
14 000895 双汇发 展 30,130,839.38 2.74
15 600104 上汽集 团 29,749,610.93 2.71
16 600805 悦达投 资 28,991,948.32 2.64
17 600612 老凤祥 28,403,548.82 2.58
18 600585 海螺水 泥 27,254,450.52 2.48
19 600887 伊利股 份 27,152,229.96 2.47
20 600031 三一重 工 24,796,829.38 2.26
21 000538 云南白 药 24,401,593.19 2.22
22 000937 冀中能 源 23,813,597.44 2.17
23 600406 国电南 瑞 23,733,160.63 2.16
24 300182 捷成股 份 23,445,675.82 2.13
25 601939 建设银 行 22,813,136.92 2.08
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,116,514,499.98
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,464,174,976.24
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑 交 易费 用。
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7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,917,000.00 6.70
其中： 政策 性金 融债 69,917,000.00 6.70
4 企业债 券 42,025,000.00 4.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 52,205,725.50 5.00
8 其他 - -
合计 164,147,725.50 15.72
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110312 11 进出 12 600,000 59,970,000.00 5.74
2 113001 中行转 债 500,000 50,055,000.00 4.79
3 122030 09 京 综超 410,000 42,025,000.00 4.02
4 120245 12 国开 45 100,000 9,947,000.00 0.95
5 110023 民生转 债 20,690 2,150,725.50 0.21
7.7
期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名 资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
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7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 中包 括科伦 药业 （股票 代码 ：002422 ） 。根 据科 伦
药 业股 票发行 主体 四川科 伦药 业股份 有限 公司于 2013 年 5 月 21 日 发 布的 公
告 ，该 上市公 司因 信息披 露存 在违反 《中 华人民 共和 国证券 法》 有关规 定的 行
为 而被 中国证 监会 立案调 查。 在上述 公告 公布后 ，本 基金管 理人 对该上 市公 司
进 行了 进一步 了解 和分析 ，认 为上述 处罚 不会对 科伦 药业的 投资 价值构 成实 质
性 负面 影响， 因此本 基金 管理 人对该 上市 公司的 投资 判断未 发生 改变。 报告 期
内 ，本 基金投 资的 前十名 证券 的其余 九名 证券的 发行 主体没 有被 监管部 门立 案
调 查或 在本报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情况 。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人 民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 607,324.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,347,452.80
5 应收申 购款 290,023.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 5,244,800.68
7.10.4
期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 50,055,000.00 4.79
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通 受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
12,895 75,231.64 490,799,733.13 50.59% 479,312,317.15 49.41%
8.2 期 末基 金管理 人 的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
253,869.33 0.03%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 4 月 27 日 ） 基金 份额 总额 2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,086,737,603.96
本报告 期基 金总 申购 份额 354,050,946.21
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 470,676,499.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 970,112,050.28
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
2013 年2 月8 日， 本基 金 管理人 发布 关于 副总 经理 离任的 公告 ， 经本 基金管 理 人董事 会批 准，
鲁颂宾 先生 自2013 年2 月7 日 起不 再担 任本 基金 管理人 公司 副总 经理 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 变更 为其审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或 处罚 等情 况
本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 高 级 管 理 人 员 在 本 报 告 期 内 未 受 到 任
何处分 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
瑞银证券有限
责任公司
1 658,584,506.78 25.52% 592,935.38 25.39% -
光大证券股份
有限公司
1 312,826,822.33 12.12% 278,886.11 11.94% -
德邦证券有限
责任公司
1 311,543,591.04 12.07% 283,628.67 12.15% -
西藏同信证券
有限责任公司
1 284,077,635.14 11.01% 258,623.88 11.08% -
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中国中投证券
有限责任公司
1 263,408,984.82 10.21% 239,807.78 10.27% -
中信证券股份
有限公司
1 129,943,809.25 5.04% 118,299.80 5.07% -
厦门证券有限
公司
1 126,295,080.07 4.89% 114,977.44 4.92% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 89,806,733.08 3.48% 81,760.47 3.50% -
西部证券股份
有限公司
2 83,726,286.45 3.24% 75,764.36 3.24% -
方正证券股份
有限公司
2 77,206,539.00 2.99% 70,288.34 3.01% -
信达证券股份
有限公司
1 70,135,628.92 2.72% 63,850.81 2.73% -
英大证券有限
责任公司
1 64,885,607.36 2.51% 59,070.75 2.53% -
齐鲁证券有限
公司
1 51,697,994.81 2.00% 47,065.64 2.02% -
国联证券股份
有限公司
1 51,470,929.39 1.99% 45,546.51 1.95% -
长城证券有限
责任公司
1 5,079,327.78 0.20% 4,624.28 0.20% -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - 2013 年新增
2 个交易单
元
爱建证券有限
责任公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
德邦证券有限
责任公司
29,141,987.20 13.77% - - - -
西藏同信证券
有限责任公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
21,488,637.20 10.15% - - - -
中信证券股份
有限公司
26,078,060.00 12.32% - - - -
厦门证券有限
公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
937,038.10 0.44% - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
39,123,497.00 18.49% 100,000,000.00 52.63% - -
信达证券股份
有限公司
10,272,139.00 4.85% 90,000,000.00 47.37% - -
英大证券有限
责任公司
79,585,963.90 37.60% - - - -
齐鲁证券有限
公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
5,017,490.00 2.37% - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
爱建证券有限
责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份 - - - - - -
银华和 谐主题混合 2013 年半年度报告 摘要
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有限公司
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
银华基金管理有限公司
2013 年8 月28 日
