银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
2013 年 半 年度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年 度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 30
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 31
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 32
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 34
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 34
7.7 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 34
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 34
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 35
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 35
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 36
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 36
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§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 36
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 36
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 37
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 37
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 37
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 37
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 37
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 37
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 42
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 42
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 42
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 970,112,050.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 组合 风险 的前 提下获 取超 越业 绩比 较基 准的稳 健收 益。
投资策 略
国家的 政策 导向 将推 动特 定行业 的增 长， 改善 其经 济效益 ；这 些行 业中 的
龙头企 业受 益更 为明 显， 投资于 这些 企业 将能 取得 较好的 回报 。因 此， 本
基金将 采取 积极 、主 动的 资产配 置策 略， 注重 风险 与收益 的平 衡， 重点 投
资受益 于“ 构建 和谐 社会 ”政策 相关 行业 的股 票和 具有较 高投 资价 值的 固
定收益 类资 产， 力求 实现 基金财 产的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×55 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
风险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 中高 风险品 种， 其预 期风 险
与预期 收益 水平 高于 债券 型基金 和货 币市 场基 金， 低于股 票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
注册地 址
广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 100738 100140
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法定代 表人 王珠林 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 111,337,829.58
本期利 润 93,246,496.87
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0802
本期加 权平 均净 值利 润率 7.25%
本期基 金份 额净 值增 长率 6.43%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 74,058,530.69
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0763
期末基 金资 产净 值 1,044,170,580.97
期末基 金份 额净 值 1.076
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 15.81%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -10.26% 1.36% -8.94% 1.06% -1.32% 0.30%
过去三 个月 -1.01% 1.16% -6.15% 0.81% 5.14% 0.35%
过去六 个月 6.43% 1.15% -6.05% 0.83% 12.48% 0.32%
过去一 年 2.97% 1.14% -4.48% 0.75% 7.45% 0.39%
过去三 年 5.08% 1.17% -2.72% 0.76% 7.80% 0.41%
自基金 合同
生效日 起至
今
15.81% 1.17% -0.04% 0.84% 15.85% 0.33%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 收益 率 ×55%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
由于本基金投 资于股票 等 权益类资产占 基金资产 比 例为 30%-80%， 在实际投 资运作中，其 中间值
55% 为 本基 金在 均衡 市场 情 况下的 股票 投资 比例 ， 在 此 基础上 本基 金再 根据 不同 市场情 况下 各项 大
类资产的预期 风险和收 益 水平对该比例 进行动态 调 整，故本基金 采取 55% 作 为复合业绩比 较基准
中衡量股票投 资部分业 绩 表 现的权重， 相应将 45% 作为衡量债券 投资部分 业 绩表现的权重 ，这一
比例设 置足 以清 晰反 映出 本基金 组合 注重 均衡 资产 配置的 特性 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时 本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：股票 等权益类 资 产占基金资产 比例为 30%-80% ，债券等 固定收
益类资产占基 金资产比 例 为 15%-65%，现 金或者到 期日在一年以 内的政府 债 券不低于基金 资产净
值的5 ％。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
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许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2013 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着30 只 开放式 基金 和1 只创 新型 封闭式 基金 ， 具
体包括 银华 优势 企业 证券 投 资基 金、 银华 保本 增值 证券投 资基 金、 银华-道琼斯 88 精选 证券 投资
基金、银华货 币市场证 券 投资基金、银 华核心价 值 优选股票型证 券投资基 金 、银华优质 增长股票
型证券投资基 金、银华 富 裕主题股票型 证券投资 基 金、银华领先 策略股票 型 证券投资基 金、银华
全球核 心优 选 证 券投 资基 金、 银 华内 需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、 银 华 增强收 益债 券型 证券
投资基 金、 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 银华 沪 深300 指数 证券投 资基 金(LOF) 、
银华深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 、银 华信 用债 券型证 券投 资基 金（LOF） 、银华 成长 先锋 混 合
型证券投 资基 金、银华 信 用双利债券型 证券投资 基 金、银华抗通 胀主题证 券 投资基金（LOF ） 、银
华中证 等权 重 90 指 数分 级 证券投 资基 金、 银华 永祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 消费 主题 分级
股票型证券投 资基金、 银 华中证内地资 源主题指 数 分级证券投资 基金、银 华 永泰积极债 券 型证券
投资基 金 、 银 华中 小盘 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 银华纯 债信 用主 题债 券型 证券投 资基 金 （LOF）、
上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、银 华上证 50 等权 重交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金连 接基 金 、 银 华中 证 中票 50 指 数债 券型 证券 投 资基金 （LOF） 、 银华 交易 型货币 市场 基 金 、 银
华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 以及银 华永 兴纯 债分 级债 券型发 起式 证券 投资
基金。 同时 ，本 基金 管理 人管理 着多 个全 国社 保基 金、企 业年 金和 特定 客户 资产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金 的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陆 文 俊 先
生
本 基 金 的
基金经
理 、 公 司
副总经
理。
2009 年 4 月
27 日
- 11 年
学士学 位。 曾任 君安 证券 有限责 任公
司 人 力 资 源 部 行 政 主 管 、 交 易 部 经
理 、 上 海 华 创 创 投 管 理 事 务 所 合 伙
人、富 国基 金管 理有 限公 司交易 员、
东吴证 券有 限责 任公 司投 资经理 、 资
产管理 部副 总经 理、 长信 基金管 理有
限责任 公司 研究 员等 职。 自 2006 年7
月 6 日至 2008 年 6 月 10 日担 任长
信 金 利 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。 2008 年6 月 加盟 银华基 金管
理有限 公司 。 自 2008 年 10 月 21 日
起 担 任 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证
券投资 基金 基金 经理 ，2010 年 10 月
8 日至2011 年10 月18 日 期间兼 任银
华 成 长 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
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金经理 。 具有 从业 资格 。 国 籍： 中国 。
周晶女 士
本 基 金 的
基金经 理
2013 年 2 月
25 日
-
6.5
年
硕士学 位。 2006 年 6 月加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 曾担 任行 业研究 员、
基金经 理助 理职 务。 具有 从业资 格。
国籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金投资组 合符合
有关法 规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优 先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
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内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较 少的 单 边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情况 有3 次， 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 ， 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年上 半年,A 股 市场 震 荡较大 。 春 节之 前， 市场 延 续了去 年年 底以 来的 反弹 行情， 但节 后，
投资者观察到 经济复苏 进 度低于预期， 且房地产 调 控以及规范银 行理财产 品 的政策陆续 出台。经
济复苏以及流 动性的前 景 都面临一定的 不确定性 。 市场自此开始 持续的调 整 。尤其是以 煤炭、有
色、钢铁、建 材为代表 的 强周期行业下 跌较多。 而 需求较为稳定 的 医药、 计 算机表现较 好。二季
度开始，市场 呈现出典 型 的结构性行情 。一方面 ， 在传媒、电子 为代表的 中 小市值个股 不断创出
新高。而另一 方面，煤 炭 、钢铁、银行 等大市值 板 块不断下滑。 尤其是在 二 季度末，银 行系统暴
露出较高的流 动性风险 ， 银行股带动大 盘创出新 低 。而创业板指 数则创出 新 高，与主板 的低迷形
成鲜明 对比 。
总体而言，本 基金上半 年 的操作基本上 有效避免 了 市场调整中的 风险。年 初 延续了去年四 季
度以来的高仓 位策略， 持 仓结构也偏向 于早周期 品 种。随着估值 修复行情 的 结束，本基 金将仓位
降至中性水平 ，将持仓 向 我们长期看好 的消费服 务 业以及新兴产 业进行集 中 。既分享了 上半季度
的系统性上涨 行情，也 在 后半季度的分 化行情中 ， 较好的回避了 周期股全 面 回调的风险 。在二季
度，本基金将 仓位保持 在 中性水平，同 时持仓结 构 主要集中在代 表未来经 济 增长新动力 的行业和
企业上。较好 的分享了 本 轮中小市值股 票的上涨 行 情。但由于本 基金对于 估 值的要求比 较严苛，
对于估值水平 显著高于 国 际同行的行业 和个股较 为 警惕。在二季 度大量减 持 了我们认为 估值水平
已经偏 高的 股票 ，致 使在 二季度 的后 半程 ，基 金的 净值增 长未 能跟 上创 业板 指数的 涨幅 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.076 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 6.43% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-6.05% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 经 济低迷的状况 不会有明 显 的改善，金融 系统内部 的 风险仍有向实 体
经济蔓延的可 能。上半 年 宽松的流动性 状况已经 转 向中性甚至偏 紧的水平 。 因此，我们 不认为市
场具备 大幅 上行 的动 力。
对于中小市值 成长股的 看 法，我们依然 坚持本基 金 成立以来的一 贯观点。 在 经济结构转型 的
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大背景下，代 表未来经 济 增长新动力的 行业和企 业 才具备长期的 投资价值 。 这一轮成长 股行情，
正是由于一批 优秀的企 业 开始在经济转 型和社会 变 革的过程中抓 住了历史 机 遇，在正确 的战略和
优秀的 管理 支撑 下， 实现 了市场 份额 和公 司业 绩的 快速提 升而 推动 的。 未来 本基金 在投 资过 程中 ，
也依然 会坚 持以 成长 股为 核心持 仓的 策略 ，继 续投 资于大 消费 与新 兴产 业。
然而，经过过 去半年的 上 涨，许多成长 股的估值 水 平已经透支了 未来许多 年 的成长，也有 相
当一部分“伪 成长股” 享 受了过高的估 值溢价。 甄 选值得买入并 持有的股 票 变得越来越 难。因此
本基金自二季 度末已经 开 始逐步减持组 合中我们 认 为估值已经不 合理的股 票 。接下来一 段时间，
本基金会继续 保持中性 偏 低的仓位，将 持仓向确 定 性较高的成长 股以 及品 牌 消费品集中 ，以期在
下半年实现稳 定回报。 这 一策略，虽然 可能错失 本 轮成长股牛市 最后疯狂 阶 段的收益， 但也有效
避免市 场情 绪转 向之 后出 现的大 幅回 调风 险。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金本 报告 期未 进行 利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华和 谐主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
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持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华和谐 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——银 华 基金管理有限 公
司在银华和谐 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，银华和 谐主题灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对银华基 金 管理有限公司 编制和披 露 的银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2013 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 105,573,528.97 40,875,038.61
结算备 付金
2,076,501.88 918,337.75
存出保 证金
607,324.76 476,331.26
交易性 金融 资产 6.4.7.2 788,217,393.15 1,055,429,956.87
其中 ： 股票 投资
624,069,667.65 875,260,288.37
基金投 资
- -
债券投 资
164,147,725.50 180,169,668.50
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 149,970,194.96 -
应收证 券清 算款
- 3,516,545.36
应收利 息 6.4.7.5 4,347,452.80 1,885,196.46
应收股 利
- -
应收申 购款
290,023.12 598,241.00
递延所 得税 资产
- -
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其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,051,082,419.64 1,103,699,647.31
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,317,867.88 809,497.01
应付管 理人 报酬
1,380,738.38 1,411,010.48
应付托 管费
230,123.05 235,168.42
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,146,040.79 672,331.19
应交税 费
1,386,000.00 1,386,000.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 451,068.57 349,725.29
负债合 计
6,911,838.67 4,863,732.39
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 970,112,050.28 1,086,737,603.96
未分配 利润 6.4.7.10 74,058,530.69 12,098,310.96
所有者 权益 合计
1,044,170,580.97 1,098,835,914.92
负债和 所有 者权 益总 计
1,051,082,419.64 1,103,699,647.31
注 ： 报 告 截 止 日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 1.076 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
970,112,050.28 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
108,676,802.54 138,617,381.07
1.利息 收入
3,856,840.29 4,494,657.14
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 545,424.80 436,021.86
债券利 息收 入
2,906,336.10 4,058,635.28
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
405,079.39 -
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其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
122,529,462.67 -3,351,648.51
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 115,249,140.13 -9,775,316.17
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 712,176.05 548,436.46
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 6,568,146.49 5,875,231.20
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 -18,091,332.71 137,276,351.72
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 381,832.29 198,020.72
减： 二、费用
15,430,305.67 13,406,864.66
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,531,359.16 9,021,023.35
2．托 管 费 6.4.10.2.2 1,588,559.82 1,503,503.91
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 4,100,940.69 2,660,775.93
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 209,446.00 221,561.47
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
93,246,496.87 125,210,516.41
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
93,246,496.87 125,210,516.41
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,086,737,603.96 12,098,310.96 1,098,835,914.92
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 93,246,496.87 93,246,496.87
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 -116,625,553.68 -31,286,277.14 -147,911,830.82
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产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 354,050,946.21 31,591,088.80 385,642,035.01
2. 基金 赎回 款 -470,676,499.89 -62,877,365.94 -533,553,865.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
970,112,050.28 74,058,530.69 1,044,170,580.97
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,268,483,528.24 -75,356,923.54 1,193,126,604.70
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 125,210,516.41 125,210,516.41
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-7,886,278.35 7,187,743.82 -698,534.53
其中：1.基 金申 购款 309,128,991.04 12,851,796.09 321,980,787.13
2. 基金 赎回 款 -317,015,269.39 -5,664,052.27 -322,679,321.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,260,597,249.89 57,041,336.69 1,317,638,586.58
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华和谐主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 证监 许可[2009]126 号 文 《 关于 核准 银华 和谐主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 的 核准 ， 由银 华基 金管理 有限 公司 依照 《 基 金法》 、 基金 合同 及其
他有关 规定 于 2009 年3 月 26 日至 2009 年 4 月 22 日向社 会公 开募 集， 募集 期结束 经安 永华 明会
计师事 务所 验证 并出 具安 永华明(2009)验字第 60468687_A01 号验 资报 告后， 向中国 证监 会报 送基
金备案 材料 。基 金合 同 于 2009 年 4 月 27 日 生效 。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。 设立
时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金 （本 金） 为人 民 币 2,672,810,199.46 元 ， 在募集 期间 产 生 的活
期存款 利息 为人 民 币169,286.26 元 ， 以 上实 收基 金 （本 息） 合计 为人 民 币2,672,979,485.72 元，
折合2,672,979,485.72 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为银 华基 金管 理有 限公司 ， 注 册登 记机
构为银 华基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 于其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可 以将其纳
入投资范围。 股票等权 益 类资产占基金 资产比例 为 30%-80% ，债券等 固定收益 类资产占基金 资产
比例 为15%-65% ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5％ 。 本 基金 将采
取积极、主动 的资产配 置 策略，注重风 险与收益 的 平衡，重点投 资于 “构 建 和谐社会 ” 政策相关
行业的股票和 具有较高 投 资价值的固定 收益类资 产 ，力求实现基 金财产的 长 期稳定增值 。本基金
的业绩 比较 基 准 为： 沪 深300 指 数收 益率 ×55 %+ 中 国债券 总指 数收 益率 ×45 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会颁 布的 相关 规定 而编 制。
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本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映本基金 本期末的 财 务状况以及本 报
告期的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本半年 度财 务报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
（1） 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ 。
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
（2） 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
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红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 。
（3） 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行 企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2012]85 号 《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得 税
政策有 关问 题的 通知 》 的 规定 ， 自2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利
所得实 施差 别化 个人 所得 税政策 。持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股 息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 105,573,528.97
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
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其他存 款 -
合计： 105,573,528.97
6.4.7.2
交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 616,872,608.22 624,069,667.65 7,197,059.43
债券
交易所 市场 93,546,279.40 94,230,725.50 684,446.10
银行间 市场 70,347,140.00 69,917,000.00 -430,140.00
合计 163,893,419.40 164,147,725.50 254,306.10
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 780,766,027.62 788,217,393.15 7,451,365.53
6.4.7.3
衍生金 融资 产/ 负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 49,970,194.96 -
买入返 售证 券 100,000,000.00 -
合计 149,970,194.96 -
6.4.7.5
应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 22,825.39
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 934.40
应收债 券利 息 3,956,493.07
应收买 入返 售证 券利 息 366,926.64
应收申 购款 利息 -
其他 273.30
合计 4,347,452.80
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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6.4.7.6
其他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,145,845.83
银行间 市场 应付 交易 费用 194.96
合计 1,146,040.79
6.4.7.8
其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 7,671.88
预提费 用 193,396.69
合计 451,068.57
6.4.7.9
实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,086,737,603.96 1,086,737,603.96
本期申 购 354,050,946.21 354,050,946.21
本期赎 回( 以"-" 号填列) -470,676,499.89 -470,676,499.89
本期末 970,112,050.28 970,112,050.28
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,876,613.13 10,221,697.83 12,098,310.96
本期利 润 111,337,829.58 -18,091,332.71 93,246,496.87
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-17,868,157.07 -13,418,120.07 -31,286,277.14
其中： 基金 申购 款 5,426,706.17 26,164,382.63 31,591,088.80
基金赎 回款 -23,294,863.24 -39,582,502.70 -62,877,365.94
本期已 分配 利润 - - -
本期末 95,346,285.64 -21,287,754.95 74,058,530.69
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6.4.7.11
存款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 519,788.20
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 17,182.47
其他 8,454.13
合计 545,424.80
6.4.7.12
股票投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,464,174,976.24
减：卖 出股 票成 本总 额 1,348,925,836.11
买卖股 票差 价收 入 115,249,140.13
6.4.7.13
债券投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期 兑 付） 成交 总
额
121,702,313.72
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
120,054,314.39
减：应 收利 息总 额 935,823.28
债券投 资收 益 712,176.05
6.4.7.14
衍生工 具收 益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 6,568,146.49
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 6,568,146.49
6.4.7.16
公允价 值变 动收益
单位： 人民 币元
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项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -18,091,332.71
—— 股 票投 资 -18,779,284.59
—— 债 券投 资 687,951.88
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -18,091,332.71
6.4.7.17
其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 300,648.59
转换费 收入 81,183.70
合计 381,832.29
6.4.7.18
交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 4,100,765.69
银行间 市场 交易 费用
175.00
合计
4,100,940.69
6.4.7.19
其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 9,000.00
银行费 用 6,449.31
其他 600.00
合计 209,446.00
6.4.8
或 有事 项、 资产负 债表 日后 事项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的重 大或 有事项 。
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金并 无须 作披 露的 重大 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期新 增银 华财 富资 本管理(北京)有 限公 司， 为基金 管理 人的 全资 子公 司 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,531,359.16 9,021,023.35
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,047,681.29 530,909.75
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前五个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,588,559.82 1,503,503.91
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 份额 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 105,573,528.97 519,788.20 202,356,541.42 420,404.76
6.4.10.6
本 基金 在承 销期内 参与 关联 方承销 证券 的情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 于本 报告 期未 进行利 润分 配。
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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6.4.12 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发而 于 期末流 通受 限的 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立 于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与 中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清 算，因此
违约风险发生 的可能性 很 小；基金在进 行银行间 同 业市场交易前 均对交易 对 手进行信用 评估，以
控制相 应的 信用 风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金 所持 大部 分证 券在 证券交 易所 上市 ， 其 余亦 可在银 行间 同业 市场 交易 ， 均能 及时 变现 。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限 一般 不超过基
金持有的债券 资产的公 允 价值。本基金 于资产负 债 表日所持有的 金融负债 的 合约约定剩 余到期日
均为一年以内 且一般不 计 息，可赎回基 金份额净 值 （所有者权益 ）无固定 到 期日且不计 息，因此
账面余 额一 般即 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流 动性指标
进行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金 、存出 保 证金 及债券 投资等。
本基金持有的 交易性金 融 资产中债券投 资占一定 比 率，因此市场 利率波动 会 对基金净值 产生一定
影响。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年 6 月30 日
1 个月 以内
1-3
个月
3 个月-1 年
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 105,573,528.97 - - - - - 105,573,528.97
结算备 付金 2,076,501.88 - - - - - 2,076,501.88
存出保 证金 607,324.76 - - - - - 607,324.76
交易性 金融 资产 59,970,000.00 - 104,177,725.50 - - 624,069,667.65 788,217,393.15
买入返 售金 融资 产 149,970,194.96 - - - - - 149,970,194.96
应收利 息 - - - - - 4,347,452.80 4,347,452.80
应收申 购款 1,490.19 - - - - 288,532.93 290,023.12
资产总 计 318,199,040.76 - 104,177,725.50 - - 628,705,653.38 1,051,082,419.64
负债
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应付赎 回款 - - - - - 2,317,867.88 2,317,867.88
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,380,738.38 1,380,738.38
应付托 管费 - - - - - 230,123.05 230,123.05
应付交 易费 用 - - - - - 1,146,040.79 1,146,040.79
应交税 费 - - - - - 1,386,000.00 1,386,000.00
其他负 债 - - - - - 451,068.57 451,068.57
负债总 计 - - - - - 6,911,838.67 6,911,838.67
利率敏 感度 缺口 318,199,040.76 - 104,177,725.50 - - 621,793,814.71 1,044,170,580.97
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
1 个月 以内
1-3
个月
3 个月-1 年
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 40,875,038.61 - - - - - 40,875,038.61
结算备 付金 918,337.75 - - - - - 918,337.75
存出保 证金 - - - - - 476,331.26 476,331.26
交易性 金融 资产 - - 180,169,668.50 - - 875,260,288.37 1,055,429,956.87
应收证 券清 算款 - - - - - 3,516,545.36 3,516,545.36
应收利 息 - - - - - 1,885,196.46 1,885,196.46
应收申 购款 23,457.81 - - - - 574,783.19 598,241.00
资产总 计 41,816,834.17 - 180,169,668.50 - - 881,713,144.64 1,103,699,647.31
负债
应付赎 回款 - - - - - 809,497.01 809,497.01
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,411,010.48 1,411,010.48
应付托 管费 - - - - - 235,168.42 235,168.42
应付交 易费 用 - - - - - 672,331.19 672,331.19
应交税 费 - - - - - 1,386,000.00 1,386,000.00
其他负 债 - - - - - 349,725.29 349,725.29
负债总 计 - - - - - 4,863,732.39 4,863,732.39
利率敏 感度 缺口 41,816,834.17 - 180,169,668.50 - - 876,849,412.25 1,098,835,914.92
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年 6 月30 日 ）
上年度 末（ 2012 年12 月31
日 ）
+25 个 基准 点 -45,387.96 -173,004.30
-25 个 基准 点 45,387.96 173,004.30
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注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、 可能的变
动时， 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。本
基金的投资组 合比例为 ： 股票等权益 类 资产占基 金 资产比例为 30%-80%，债 券等固定收益 类资产
占基金 资产 比例 为 15%-65% ，现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
于2013 年6 月30 日 ，本 基金面 临的 整体 其他 价格 风险列 示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 624,069,667.65 59.77 875,260,288.37 79.65
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 164,147,725.50 15.72 180,169,668.50 16.40
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 788,217,393.15 75.49 1,055,429,956.87 96.05
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系 数是 根据 过去 一个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ，反 映 了
基金和 基准 的相 关性 。
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
第 30 页 共 43 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
+5% 67,406,559.53 76,221,565.66
-5% -67,406,559.53 -76,221,565.66
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变 的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 624,069,667.65 59.37
其中： 股票 624,069,667.65 59.37
2 固定收 益投 资 164,147,725.50 15.62
其中： 债券 164,147,725.50 15.62
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 149,970,194.96 14.27
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 107,650,030.85 10.24
6 其他各 项资 产 5,244,800.68 0.50
合计 1,051,082,419.64 100.00
7.2
期 末按 行业 分类的 股票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 94,508,494.96 9.05
B 采矿业 5,932,000.00 0.57
C 制造业 446,415,646.92 42.75
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
13,651,985.98 1.31
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E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,589,415.03 0.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
30,744,485.44 2.94
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
21,543,000.00 2.06
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,684,639.32 0.45
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 624,069,667.65 59.77
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600060 海信电 器 7,999,903 83,118,992.17 7.96
2 002477 雏鹰农 牧 5,000,000 78,950,000.00 7.56
3 002271 东方雨 虹 2,808,432 51,955,992.00 4.98
4 300146 汤臣倍 健 800,000 35,192,000.00 3.37
5 300090 盛运股 份 1,000,000 30,880,000.00 2.96
6 002422 科伦药 业 499,812 26,644,977.72 2.55
7 600668 尖峰集 团 2,989,807 25,473,155.64 2.44
8 600570 恒生电 子 1,700,000 21,250,000.00 2.04
9 600366 宁波韵 升 1,297,104 20,481,272.16 1.96
10 002073 软控股 份 2,405,351 20,180,894.89 1.93
11 002643 烟台万 润 1,200,000 18,096,000.00 1.73
12 002014 永新股 份 2,000,000 17,200,000.00 1.65
13 300263 隆华节 能 998,200 16,400,426.00 1.57
14 600418 江淮汽 车 2,320,151 16,310,661.53 1.56
15 002437 誉衡药 业 599,925 15,340,082.25 1.47
16 002344 海宁皮 城 800,000 15,288,000.00 1.46
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17 002567 唐人神 1,999,923 15,099,418.65 1.45
18 000725 京东方 Ａ 6,753,425 14,992,603.50 1.44
19 000712 锦龙股 份 776,122 13,651,985.98 1.31
20 300159 新研股 份 799,935 13,462,906.05 1.29
21 600276 恒瑞医 药 440,000 11,598,400.00 1.11
22 002410 广联达 500,764 9,494,485.44 0.91
23 002299 圣农发 展 999,884 9,038,951.36 0.87
24 002433 太安堂 600,000 7,554,000.00 0.72
25 600694 大商股 份 227,771 6,589,415.03 0.63
26 600108 亚盛集 团 999,930 6,519,543.60 0.62
27 002048 宁波华 翔 769,601 6,433,864.36 0.62
28 300058 蓝色光 标 150,000 6,255,000.00 0.60
29 300164 通源石 油 400,000 5,932,000.00 0.57
30 000888 峨眉山 Ａ 300,876 4,684,639.32 0.45
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 66,260,127.34 6.03
2 002271 东方雨 虹 51,840,488.93 4.72
3 600028 中国石 化 41,680,384.09 3.79
4 300146 汤臣倍 健 37,954,663.05 3.45
5 600837 海通证 券 35,209,743.41 3.20
6 600612 老凤祥 33,679,817.31 3.07
7 000712 锦龙股 份 33,539,035.06 3.05
8 600668 尖峰集 团 32,021,044.01 2.91
9 600585 海螺水 泥 31,853,314.59 2.90
10 600276 恒瑞医 药 30,338,424.07 2.76
11 002422 科伦药 业 30,306,712.58 2.76
12 600031 三一重 工 28,631,164.04 2.61
13 600104 上汽集 团 27,757,201.76 2.53
14 300090 盛运股 份 27,243,005.65 2.48
15 000895 双汇发 展 26,497,828.97 2.41
16 601901 方正证 券 25,554,755.16 2.33
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17 600366 宁波韵 升 23,731,523.39 2.16
18 601288 农业银 行 21,845,000.00 1.99
19 601939 建设银 行 21,788,000.00 1.98
20 002152 广电运 通 21,573,202.86 1.96
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300104 乐视网 179,718,580.90 16.36
2 000725 京东方 Ａ 87,262,991.22 7.94
3 601166 兴业银 行 55,425,929.15 5.04
4 300113 顺网科 技 43,607,597.45 3.97
5 002007 华兰生 物 42,600,099.89 3.88
6 600028 中国石 化 40,707,706.20 3.70
7 600703 三安光 电 39,492,155.09 3.59
8 300027 华谊兄 弟 38,410,985.60 3.50
9 601901 方正证 券 36,474,144.26 3.32
10 600036 招商银 行 32,172,446.70 2.93
11 000562 宏源证 券 31,280,520.16 2.85
12 600837 海通证 券 30,669,585.27 2.79
13 600570 恒生电 子 30,649,562.16 2.79
14 000895 双汇发 展 30,130,839.38 2.74
15 600104 上汽集 团 29,749,610.93 2.71
16 600805 悦达投 资 28,991,948.32 2.64
17 600612 老凤祥 28,403,548.82 2.58
18 600585 海螺水 泥 27,254,450.52 2.48
19 600887 伊利股 份 27,152,229.96 2.47
20 600031 三一重 工 24,796,829.38 2.26
21 000538 云南白 药 24,401,593.19 2.22
22 000937 冀中能 源 23,813,597.44 2.17
23 600406 国电南 瑞 23,733,160.63 2.16
24 300182 捷成股 份 23,445,675.82 2.13
25 601939 建设银 行 22,813,136.92 2.08
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
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7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,116,514,499.98
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,464,174,976.24
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,917,000.00 6.70
其中： 政策 性金 融债 69,917,000.00 6.70
4 企业债 券 42,025,000.00 4.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 52,205,725.50 5.00
8 其他 - -
合计 164,147,725.50 15.72
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110312 11 进出 12 600,000 59,970,000.00 5.74
2 113001 中行转 债 500,000 50,055,000.00 4.79
3 122030 09 京 综超 410,000 42,025,000.00 4.02
4 120245 12 国开 45 100,000 9,947,000.00 0.95
5 110023 民生转 债 20,690 2,150,725.50 0.21
7.7
期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值比 例大 小排名 的所 有资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 中包 括科伦 药业 （股票 代码 ：002422 ） 。根 据科 伦
药 业股 票发行 主体 四川科 伦药 业股份 有限 公司于 2013 年 5 月 21 日 发 布的 公
告 ，该 上市公 司因 信息披 露存 在违反 《中 华人民 共和 国证券 法》 有关规 定的 行
为 而被 中国证 监会 立案调 查。 在上述 公告 公布后 ，本 基金管 理人 对该上 市公 司
进 行了 进一步 了解 和分析 ，认 为上述 处罚 不会对 科伦 药 业的 投资 价值构 成实 质
性 负面 影响， 因此本 基金 管理 人对该 上市 公司的 投资 判断未 发生 改变。 报告 期
内 ，本 基金投 资的 前十名 证券 的其余 九名 证券的 发行 主体没 有被 监管部 门立 案
调 查或 在本报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情况 。
7.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 607,324.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,347,452.80
5 应收申 购款 290,023.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 5,244,800.68
7.10.4
期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 50,055,000.00 4.79
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
12,895 75,231.64 490,799,733.13 50.59% 479,312,317.15 49.41%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
253,869.33 0.03%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 4 月 27 日 ） 基金 份额 总额 2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,086,737,603.96
本报告 期基 金总 申购 份额 354,050,946.21
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 470,676,499.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 970,112,050.28
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
2013 年2 月8 日， 本基 金 管理人 发布 关于 副总 经理 离任的 公告 ， 经本 基金管 理 人董事 会批 准，
鲁颂宾 先生 自2013 年2 月7 日 起不 再担 任本 基金 管理人 公司 副总 经理 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金 管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 变更 为其审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 高 级 管 理 人 员 在 本 报 告 期 内 未 受 到 任
何处分 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
瑞银证券有限
责任公司
1 658,584,506.78 25.52% 592,935.38 25.39% -
光大证券股份
有限公司
1 312,826,822.33 12.12% 278,886.11 11.94% -
德邦证券有限
责任公司
1 311,543,591.04 12.07% 283,628.67 12.15% -
西藏同信 证券 1 284,077,635.14 11.01% 258,623.88 11.08% -
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
第 38 页 共 43 页
有限责任公司
中国中投证券
有限责任公司
1 263,408,984.82 10.21% 239,807.78 10.27% -
中信证券股份
有限公司
1 129,943,809.25 5.04% 118,299.80 5.07% -
厦门证券有限
公司
1 126,295,080.07 4.89% 114,977.44 4.92% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 89,806,733.08 3.48% 81,760.47 3.50% -
西部证券股份
有限公司
2 83,726,286.45 3.24% 75,764.36 3.24% -
方正证券股份
有限公司
2 77,206,539.00 2.99% 70,288.34 3.01% -
信达证券股份
有限公司
1 70,135,628.92 2.72% 63,850.81 2.73% -
英大证券有限
责任公司
1 64,885,607.36 2.51% 59,070.75 2.53% -
齐鲁证券有限
公司
1 51,697,994.81 2.00% 47,065.64 2.02% -
国联证券股份
有限公司
1 51,470,929.39 1.99% 45,546.51 1.95% -
长城证券有限
责任公司
1 5,079,327.78 0.20% 4,624.28 0.20% -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - 2013 年新增
2 个交易单
元
爱建证券有限
责任公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
兴业证券 股份
有限公司
1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
第 39 页 共 43 页
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
德邦证券有限
责任公司
29,141,987.20 13.77% - - - -
西藏同信证券
有限责任公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
21,488,637.20 10.15% - - - -
中信证券股份
有限公司
26,078,060.00 12.32% - - - -
厦门证券 有限
公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
937,038.10 0.44% - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
39,123,497.00 18.49% 100,000,000.00 52.63% - -
信达证券股份
有限公司
10,272,139.00 4.85% 90,000,000.00 47.37% - -
英大证券有限
责任公司
79,585,963.90 37.60% - - - -
齐鲁证券有限
公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
5,017,490.00 2.37% - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
爱建证券有限
责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
第 40 页 共 43 页
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《银华基金管理有限公司关于旗下部
分基金持有的雏鹰农牧估值方法调整
的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年6 月25 日
2
《银华和谐主题灵活配置混合型证券
投资基 金更 新招 募说 明书 及摘要 （2013
年第1 号） 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年6 月8 日
3
《银华基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加重庆银行网上申购业务费
率优惠 活动 的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年5 月21 日
4
《银华基金管理有限公司关于增加五
矿证券为旗下部分基金代销机构的公
告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年5 月7 日
5
《银华基金管理有限公司关于旗下部
分基金持有的山东黄金及通源石油估
值方法 调整 的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年5 月3 日
6
《银华和谐主题灵活配置混合型证券
投资基 金2013 年第1 季 度 报告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年4 月20 日
7
《银华基金管理有限公司关于旗下部
分基金持有的大商股份估值方法调整
的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年4 月9 日
8
《银华基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加大连银行费率优惠活动的
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年4 月2 日
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
第 41 页 共 43 页
公告》
9
《银华和谐主题灵活配置混合型证券
投资基 金2012 年年 度报 告 及摘要 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年3 月30 日
10
《关于增加开源证券为旗下部分基金
代销 、 定 期定 额投 资及 转 换业务 办理 机
构的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年3 月14 日
11
《银华基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加华鑫证券费率优惠活动的
公告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月28 日
12
《银华基金管理有限公司关于银华和
谐主题灵活配置混合型证券投资基金
增聘基 金经 理的 公告 》
三大证券报及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月27 日
13
《关于 增加 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售
投资顾问有限公司为旗下部分基金代
销机构 并参 加其 费率 优惠 活动的 公 告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月21 日
14
《银华基金管理有限公司关于公司副
总经理 离任 的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年2 月8 日
15
《银华基金管理有限公司关于旗下银
华优势等基金在直销业务中面向养老
金客户 实施 特定 申购 、 赎 回费率 的公 告
及说明 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月24 日
16
《银华和谐主题灵活配置混合型证券
投资基 金2012 年第4 季 度 报告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月22 日
17
《银华基金管理有限公司关于对中国
银行长城借记卡持卡人开通网上直销
在线支 付业 务的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月22 日
18
《关于增加上海天天基金销售有限公
司为旗下部分基金代销机构并参加其
费率优 惠活 动的 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月17 日
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
第 42 页 共 43 页
19
《关于增加华鑫证券为旗下部分基金
代销 、 定 期定 额投 资及 转 换业务 办理 机
构的公 告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月9 日
20
《银华 基金 管理 有限 公 司2012 年12 月
31 日 基金 净值 公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管 理人 网站
2013 年1 月4 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1
中 国证 监会 核准 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件
12.1.2 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
12.1.3 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
12.1.4 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
12.1.5 《 银华 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银 华和谐主题混合 2013 年半年度 报告
第 43 页 共 43 页
银华基金管理有限公司
2013 年8 月28 日
