中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
第 1 页 共 60 页
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
2013年半年度报告
2013年 6月 30日
基金管理人：中银基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十八日
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
2
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年 8月26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年3 月19 日起至6月 30 日止。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
3
1.2 目录
1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 ................................................................................................... 6
2.5 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.6 其他相关资料 ................................................................................................................................... 7
3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 8
4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 9
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介.............................................................. 10
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................................................. 10
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明.................................................................. 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................................................. 13
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 14
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 15
5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............. 15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................. 16
6 半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 16
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 16
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 18
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 19
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 21
7 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 44
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 44
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布.................................................................. 45
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................. 45
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...................................... 46
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 52
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................. 54
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.................................. 55
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细...................... 55
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细...................... 55
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细.................................. 55
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
4
7.11 投资组合报告附注 ......................................................................................................................... 55
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 56
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 56
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况.............................................................. 56
9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 57
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 57
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................................. 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.............................................. 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.................................................................. 57
10.4 基金投资策略的改变 ..................................................................................................................... 57
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 ................................................................................................. 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.......................................................... 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..................................................................................... 57
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................................. 59
11 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 60
11.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 60
11.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 60
11.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 60
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
5
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
基金简称 中银标普全球资源等权重指数（QDII）
基金主代码 000049
交易代码
000049
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年3月19日
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 59,769,131份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，以低成
本、低换手率实现对标普全球精选自然资源等权重指数的有
效跟踪，追求跟踪误差最小化。本基金控制目标为基金净值
收益率与标的指数收益率之间的年化跟踪误差不超过5%。
投资策略
本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在
标普全球精选自然资源等权重指数中的基准权重构建指数
化投资组合，并根据标普全球精选自然资源等权重指数成份
股及其权重的变化进行相应调整，达到有效跟踪标的指数的
目的。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不足）导致无
法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理
方法进行适当的替代。本基金还可能将一定比例的基金资产
投资于与标普全球精选自然资源等权重指数相关的公募基
金、上市交易型基金以及结构性产品，以优化投资组合的构
建，达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。
业绩比较基准
人民币计价的标普全球精选自然资源等权重指数（NTR）收
益率×95%+人民币活期存款收益率×5%（税后）。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
6
风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基
金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用
完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及与
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
中银基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
姓名 程明 张燕
联系电话
021-38834999 0755-83199084
信息披露负责
人
电子邮箱
clientservice@bocim.com Yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
021-38834788
400-888-5566
95555
传真 021-68873488 0755-83195201
注册地址
上海市银城中路 200 号中
银大厦 45 层
深圳市深南大道 7088 号
招商银行大厦
办公地址
上海市银城中路 200 号中
银大厦 26 层、45 层
深圳市深南大道 7088 号
招商银行大厦
邮政编码 200120 518040
法定代表人 谭炯 傅育宁
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 - Brown Brothers Harriman & Co.
名
称
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York
办公地址 - 140 Broadway New York
邮政编码 - NY 10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
7
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.bocim.com
基金半年度报告备置地点 上海市银城中路 200 号中银大厦 26层
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 3 月 19日（基金合同生效日）至 2013
年 6 月 30日）
本期已实现收益 1,420,850.27
本期利润 -2,755,564.03
加权平均基金份额本期利润 -0.0167
本期加权平均净值利润率 -1.68%
本期基金份额净值增长率 -5.90%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年6 月30日)
期末可供分配利润 -3,519,876.06
期末可供分配基金份额利润 -0.0589
期末基金资产净值 56,249,254.94
期末基金份额净值 0.941
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 -5.90%
注：1、本基金于2013年3月19日正式成立，截至本报告期末，本基金成立未满半年。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
8
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -5.90% 0.72% -9.31% 1.16% 3.41% -0.44%
过去三个月 -5.99% 0.47% -16.31% 1.25% 10.32% -0.78%
自基金合同生
效起至今
-5.90% 0.44% -16.96% 1.16% 11.06% -0.72%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 3 月 19 日至 2013 年 6 月 30 日）
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
9
注：截至报告期末，本基金成立未满一年。按基金合同规定，本基金自基金合同生
效起 6 个月内为建仓期，截至报告期末，本基金尚在建仓期内。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司，于 2004 年 8 月 12 日正
式成立，由中银国际和美林投资管理合资组建（2006 年 9 月 29 日美林投资管理有限公
司与贝莱德投资管理有限公司合并，合并后新公司名称为“贝莱德投资管理有限公
司”）。2007 年12月 25日，经中国证券监督管理委员会批复，同意中国银行股份有限
公司直接控股中银基金。公司注册地为中国上海市，注册资本为一亿元人民币，其中中
国银行拥有 83.5％的股权， 贝莱德投资管理拥有 16.5％的股权。 截至2013年6月30日，
本管理人共管理二十八只开放式证券投资基金：中银中国精选混合型开放式证券投资基
金、中银货币市场证券投资基金、中银持续增长股票型证券投资基金、中银收益混合型
证券投资基金、中银动态策略股票型证券投资基金、中银稳健增利债券型证券投资基金、
中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金、中银中证 100 指数增强型证券投资基金、
中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基
金、中银稳健双利债券型证券投资基金、中银全球策略证券投资基金（FOF）、上证国有
企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、中银中
小盘成长股票型证券投资基金、中银信用增利债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权
重指数证券投资基金(LOF)、中银主题策略股票型证券投资基金、中银保本混合型证券投
资基金、中银理财 14 天债券型证券投资基金、中银理财 60 天债券型发起式证券投资基
金、中银纯债债券型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证券投资基金、中银理财 30 天
债券型证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、中银标普全球精选自
然资源等权重指数证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金及中银美丽中国股
票型证券投资基金，同时管理着多个特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助
证券
说明
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
10
理）期限
任职日期 离任日期
从业
年限
陈学林
本基金
的基金
经理
2013-03-19- 11
中银基金管理有限
公司助理副总裁
（AV P） ，工商管理
硕士。曾任统一期货
股份有限公司交易
员，凯基证券投资信
托股份有限公司基
金经理。 2010年加入
中银基金管理有限
公司，曾担任中银全
球策略（QDII-FOF）
基金基金经理助理。
2013 年 3 月至今任
中银标普全球资源
等权重指数（QDII）
基金基金经理。具有
11 年证券从业年限。
具备基金从业资格。
注： 1、 首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日， 非首任基金经理的“任职日期”
为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解
聘日期；
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金目前不设境外投资顾问。基金管理人有权选择、更换或撤销境外投资顾问，并根
据法律法规和《基金合同》的有关规定公告。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的有关规则
和其他有关法律法规的规定，严格遵循本基金基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
11
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制
定了《中银基金管理有限公司公平交易管理制度》，建立了《投资研究管理制度》及细
则、《新股询价和申购管理制度》、《集中交易管理制度》等公平交易相关制度体系，
通过制度确保不同投资组合在投资管理活动中得到公平对待，严格防范不同投资组合之
间进行利益输送。公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规
范的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、
流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司证券池及组合风格
库，完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组
合既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享
有公平的机会；通过对异常交易行为的实时监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保
公平交易过程和结果的有效监督。
本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理
的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和
环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报
告期内未发生异常交易行为。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1.宏观经济分析
回顾 2013 年上半年，美国国内经济由于美联储实行的量化宽松政策，使得房屋市场
继续改善，就业率虽然下降并不明显，但是初领失业救济金人数下降到 35 万人以下，在
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
12
过去这通常代表美国经济进入稳定增长的时期，因此反应在股市上，使得美国三大股指
皆以上涨坐收。整体而言，美国经济将继续温和增长，虽然有可能面临夏季短暂的增长
困顿，但是不会阻碍经济持续复苏的脚步，而六月份美联储有关缩减量化宽松政策的宣
示，使得美元上涨，我们认为美元维持强势将吸引资金流入美国，支撑美元相关的金融
资产，对于美国的股市将是一大利好。
欧洲的债务问题依然存在，但是从制造业 PMI、汽车销售数字来看，欧洲经济正在
逐渐爬出谷底，虽然我们预期实体经济的复苏将会相当迟缓，但是最坏的状况已经过去，
目前对于欧洲经济最大的问题在于欧洲央行如何引导银行资金给中小企业，如果欧洲央
行可以解决此流动性陷阱，加上大部分欧洲政府，包括德国，逐渐放松财政紧缩的措施，
在下半年预计欧洲的经济状况将得到进一步改善。
日本的超级量宽在 4 月份遭受强大的反弹，因为对于日本经济复苏及通胀再起的预
期使得日本 10 年国债的利率波动度大幅攀升，利率从 0.62%快速跳升到 1%左右，快速攀
升的利率对于维持稳定的日本国债市场造成极大的压力， 而过去 20 年日本国内银行将大
部分的闲置资金买入日本国债，上扬的利率对于银行持有的债券也有计提跌价损失的压
力，因此造成日本金融市场大幅的波动，随着参议院的选举结束，安倍的自民党获得过
半数的席次，市场将把焦点转向安倍是否会落实日本基建结构性的改革。
新兴市场在上半年遭遇国内通胀再起、经济增长无力、内需不振等压力之下，整体
表现不佳，而未来美元流出新兴市场，会使得那些依赖国外资金平衡自己国际收支的国
家压力巨大，如拉美、俄罗斯等等，亚洲部分预计将可以安然度过冲击。
而中国经济的疲软不振、6 月份的钱荒都对大宗商品的行情形成下跌的压力，但是
在 4 月份后新兴市场股市下跌的过程中，大宗商品的跌幅并未比肩新兴市场的股市，显
示虽然全球需求依旧疲软，但是实质的需求依然存在，因此我们认为会有一段估值修复
的上涨的机会，长期而言，随着金融风暴的远离以及中国结构性转型完成，大宗商品的
资产类别还是存在上涨的机会。
2.行情回顾
2013 年上半年，全球经济复苏继续呈现分化的趋势，标普 500 继续上涨，欧洲市场
震荡整理，新兴市场大幅下跌落后于发达市场。首先，股票方面仍是发达市场优于新兴
市场。尽管日经 225 指数自 5 月22日触顶以来跌去了 20%，进入了熊市区间，但股指在
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
13
上半年的涨幅依然在全球股指中处于领先地位。而标普 500 也取得正收益。其次，在美
国经济和股市相对新兴市场以及其它发达市场显示出比较优势的形势下，美元升值趋势
也逐步显现，美元兑全球主要货币都呈现升值的情况。最后，二季度末，美联储收紧货
币政策的预期使得金融市场流动性大幅回流美国，金融市场波动度急剧攀升，所有资产
类别皆遭受强大卖压，特别是债市，而著名的 PIMCO 全回报债券基金更遭遇成立以来最
大的单月赎回。美债市场的跌势也引发了新兴市场地震，摩根大通新兴市场债券指数也
呈现下跌，MSCI 新兴市场股票指数则下挫 11%。当然表现最差的还是黄金，此前一度备
受青睐的贵金属在 2 季度大幅下挫了 23%。大宗商品市场在上半年中国经济快速放缓的
心理预期下，也跟随其他市场下跌。
3.运作分析
本基金 3 月19 日成立之后由于判断市场将遭受较大的下跌压力， 因此初期主要投资
于货币市场为主，而中银标普自然资源等权重指数也如预期下跌，直至 5 月份才开始按
计划建仓以使得基金逐步符合指数的表现，未来也将继续秉持审慎稳健的态度在建仓期
结束前完成建仓，使基金完全符合合同规范密切跟踪指数的表现。
4.5.2报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 6 月 30 日，本基金的单位净值为 0.941 元，本基金的累计单位净值为
0.941 元。本基金自基金合同生效起至报告期末份额净值增长率为-5.90%，同期业绩比
较基准收益率为-16.96%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，全球各经济体中，我们对于美国实体经济的表现最为乐观，花旗经济
超预期指数已经开始翻扬、房屋价格依旧处于上涨的局面、能源价格低廉、通胀预期低、
资金回流美国，这些都将成为美国经济继续复苏的助力，但是其他经济体的复苏自愈能
力则将因美联储缩减 QE计划的决定而面临一定挑战，QE1-QE3 期间累积的流动性盛宴无
以为继无疑将对风险性资产及新兴市场产生巨大的冲击，全球资金对未来流动性预期的
改变更会对所有的资产产生深远的影响，短期内全球资金的挪移将主导市场的表现，长
期来看我们认为股市将接手债市成为未来主要投资的标的，也因为如此，我们认为美股
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
14
的表现仍将最为突出。
在安倍晋三参议院选举胜利后，日本市场将开始检验安倍是否能够将之前的口号及
市场预期转化为真正的改革，因为光靠日元的贬值及超级量化宽松政策无法改善日本经
济结构性的问题，日股在选举后仍维持着窄幅波动的表现，我们将密切观察日本安倍内
阁政策的走向。
新兴市场在过去 3 个月面临美元资金回流美国的影响，从亚洲到拉美的金融市场都
面临下跌的压力，由于跌幅深且快，短期内有修复估值的机会但是长期仍将继续承压。
大宗商品方面，我们认为价格在李克强总理宣示中国经济增长的目标后将会止稳并且开
始跌深反弹， 但是由于中国仍是弱复苏的态势加上其他地区对大宗商品的需求仍然疲软，
整体大宗商品的行情仍将维持底部震荡
作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的
回报。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的
描述
根据证监会的相关规定，本公司为建立健全有效的估值政策和程序，经公司执行委
员会批准，公司成立估值委员会，明确参与估值流程各方的人员分工和职责，由权益投
资管理部、固定收益投资管理部、研究部、风险管理部、基金运营部、法律合规部和信
息披露相关人员担任委员会委员。估值委员会委员具备应有的经验、专业胜任能力和独
立性，分工明确，在上市公司研究和估值、基金投资、投资品种所属行业的专业研究、
估值政策、估值流程和程序、基金的风险控制与绩效评估、会计政策与基金核算以及相
关事项的合法合规性审核和监督等各个方面具备专业能力和丰富经验。估值委员会严格
按照工作流程诚实守信、勤勉尽责地讨论和决策估值事项。日常估值项目由基金运营部
严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定执行。当经济环境和
证券市场发生重大变化时，针对特殊估值工作，按照以下工作流程进行：由公司估值委
员会依据行业协会提供的估值模型和行业做法选定与当时市场经济环境相适应的估值模
型并征求托管行、会计师事务所的相关意见，由交易部做出提示，风险管理部相关人员
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
15
负责估值相关数值的处理和计算，待基金运营部人员复核后，将估值结果反馈基金经理，
并提交公司估值委员会。基金运营部将收到的公司估值委员会确认的公允价值数据传至
托管银行，提示托管银行认真核查，并通知会计事务所审核。公司按上述规定原则进行
估值时，导致基金资产净值的变化在 0.25％以上的，各方确认无误后，基金运营部可使
用上述公允价值进行证券投资基金净值计算处理，与托管行核对无误后产生当日估值结
果，并将结果反馈至公司估值委员会，同时按流程对外公布。
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，但不介入基金日常估
值业务。
4.6.3 本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4.6.4 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多
为 6 次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利
润的20%。
本报告期期末可供分配利润为-3,519,876.06 元。根据本基金基金合同第十六部分
基金的收益与分配相关约定，无相关收益分配事项。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他
有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
16
购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等
内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
报告截止日：2013年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2013年6 月30 日
上年度末
2012年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 8,132,861.29 -
结算备付金
2,445,454.55 -
存出保证金
--
交易性金融资产 6.4.7
.2
32,031,517.93 -
其中：股票投资
32,031,517.93 -
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 14,000,000.00 -
应收证券清算款
6,607.23 -
应收利息 6.4.7.5 7,219.85 -
应收股利
120,284.19 -
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
17
应收申购款
886.71 -
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 12,607.14 -
资产总计
56,757,438.89 -
负债和所有者权益
附注
号
本期末
2013年6 月30 日
上年度末
2012年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
318,918.66 -
应付管理人报酬
52,881.14 -
应付托管费
14,422.14 -
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 121,962.01 -
负债合计
508,183.95 -
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 59,769,131.00 -
未分配利润 6.4.7.1
0
-3,519,876.06 -
所有者权益合计
56,249,254.94 -
负债和所有者权益总计
56,757,438.89 -
注：1、报告截止日 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.941 元，基金份额总额
59,769,131.00 份。
2、本财务报表的实际编制期间为 2013 年 3 月 19 日(基金合同生效日)至 2013 年 6 月
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
18
30 日，基金合同生效当期不是完整报告期。
6.2 利润表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
本报告期：2013 年3 月19 日（基金合同生效日）至 2013 年6月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期
2013年3 月19 日（基
金合同生效日）至
2013年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012年6 月30 日
一、收入
-1,919,545.47 -
1.利息收入
1,597,985.60 -
其中：存款利息收入 6.4.7
.11
1,357,739.60 -
债券利息收入
--
资产支持证券利息
收入
--
买入返售金融资产
收入
240,246.00 -
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”
填列）
144,704.65 -
其中：股票投资收益 6.4.7.1
2
-49,177.56 -
基金投资收益
6.4.7.1
3
--
债券投资收益 6.4.7.1
4
--
资产支持证券投资
收益
--
衍生工具收益 6.4.7.1
5
--
股利收益 6.4.7.1
6
193,882.21 -
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
19
3.公允价值变动收益 （损失
以“-”号填列）
6.4.7.1
7
-4,176,414.30 -
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
245,261.05 -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.1
8
268,917.53 -
减：二、费用
836,018.56 -
1．管理人报酬
516,225.15 -
2．托管费
140,788.70 -
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.1
9
65,898.47 -
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产
支出
--
6．其他费用 6.4.7.2
0
113,106.24 -
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
-2,755,564.03 -
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-2,755,564.03 -
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
本报告期：2013 年3 月19 日（基金合同生效日）至 2013 年6月 30 日
单位：人民币元
本期
2013年3月19日（基金合同生效日）至2013年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
274,055,778.75 - 274,055,778.75
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
- -2,755,564.03 -2,755,564.03
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
20
期利润）
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-214,286,647.75 -764,312.03 -215,050,959.78
其中：1.基金申购款 71,288.46 -332.65 70,955.81
2.基金赎回款 -214,357,936.21 -763,979.38 -215,121,915.59
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益
（基金净值）
59,769,131.00 -3,519,876.06 56,249,254.94
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
-- -
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
-- -
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-- -
其中：1.基金申购款 -- -
2.基金赎回款 -- -
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益
（基金净值）
-- -
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：李道滨，主管会计工作负责人：乔炳亚，会计机构负责人：乐妮
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
21
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]第 1743 号《关于核准
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金募集的批复》核准，由中银基金管
理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中银标普全球精选自然资源等
权重指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式证券投资基金，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 273,988,903.02 元，业
经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第 125 号验资报告予以
验证。经向中国证监会备案， 《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金基金
合同》 于2013 年3 月19 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为274,055,778.75
份，其中认购资金利息折合 66,875.73 份基金份额。本基金的基金管理人为中银基金管
理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼
银行(BROWN BROTHERS HARRIMAN)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法》和《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围为标普全球精选自然资源等权重指数成份股、备选成份股以及
与标普全球精选自然资源等权重指数相关的公募基金、上市交易型基金、中国证监会许
可投资的结构性产品及金融衍生产品的比例为基金资产的 80%—95%，其中投资于与标普
全球精选自然资源等权重指数相关的公募基金、上市交易型基金、中国证监会许可投资
的结构性产品及金融衍生产品的比例不超过基金资产的 10%；投资于现金、银行存款、
固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比例为基金资产的
5%—20%， 其中投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值
的 5%。在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管
理费、托管费、手续费等需要，并可以投资货币市场工具。
本财务报表由本基金的基金管理人中银基金管理有限公司于 2013 年 8 月 27 日批准
报出。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
22
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及
其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披
露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券
投资基金会计核算业务指引》 、 《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金基
金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2013年3月19 日至2013 年6 月30 日止期间财务报表符合企业会计准则
的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 6 月 30 日的财务状况以及 2013 年 3 月
19 日至 2013 年6 月30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间
为 2013 年3月 19 日(基金合同生效日)至 2013年 6 月30 日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融
资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到
期投资。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
23
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资
产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
24
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无
交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公
允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法 1) 具
有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按
净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
25
损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，
并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的
净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息
扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认
为公允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收
益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐
日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
26
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差
额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日
的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
6.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
无。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号
《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
27
税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 8,132,861.29
定期存款 -
其他存款 -
合计 8,132,861.29
注： 于2013年6 月30 日， 活期存款中包括的外币余额为美元活期存款149,964.65元(折
合人民币 926,586.59 元)和港币活期存款 15,830.40 元(折合人民币 12,609.71 元)。
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
项目
成本 公允价值 公允价值变
动
股票 36,207,932.2332,031,517.93 -4,176,414.30
债券交易所市场 -- -
债券银行间市场 -- -
合计 -- -
资产支持证券 -- -
基金 -- -
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
28
其他 -- -
合计 36,207,932.2332,031,517.93 -4,176,414.30
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融工具。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
上交所 14,000,000.00 -
合计 14,000,000.00 -
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应收活期存款利息 1,475.97
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,100.50
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 4,643.34
应收申购款利息 0.04
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
29
其他 -
合计 7,219.85
6.4.7.6其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
其他应收款 12,607.14
待摊费用 -
合计 12,607.14
6.4.7.7应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,201.91
预提费用 108,150.39
其他应付款 12,609.71
合计 121,962.01
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2013年 3月19 日（基金合同生效日）至 2013 年6 月30 日
项目
基金份额（份） 账面金额
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
30
基金合同生效日 274,055,778.75 274,055,778.75
本期申购 71,288.46 71,288.46
本期赎回（以“-”号填
列） -214,357,936.21 -214,357,936.21
本期末 59,769,131.00 59,769,131.00
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 -- -
本期利润 1,420,850.27 -4,176,414.30 -2,755,564.03
本期基金份额交易产生
的变动数
-828,925.95 64,613.92 -764,312.03
其中：基金申购款 591.85 -924.50 -332.65
基金赎回款 -829,517.80 65,538.42 -763,979.38
本期已分配利润 -- -
本期末 591,924.32 -4,111,800.38 -3,519,876.06
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年 3月19 日（基金合同生效日）至 2013 年6 月
30日
活期存款利息收入 35,899.78
定期存款利息收入 1,318,866.67
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 2,971.27
其他 1.88
合计 1,357,739.60
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
31
6.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年 3月19 日（基金合同生效日）至 2013
年6月30日
卖出股票成交总额 2,712,861.54
减：卖出股票成本总额 2,762,039.10
买卖股票差价收入 -49,177.56
6.4.7.13债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无买卖权证差价收入。
6.4.7.16股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年3月19日（基金合同生效日）至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 193,882.21
基金投资产生的股利收益 -
合计 193,882.21
6.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
32
项目
本期
2013年3月19日（基金合同生效日）至2013年6月30日
1.交易性金融资产 -4,176,414.30
——股票投资 -4,176,414.30
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -4,176,414.30
6.4.7.18其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年3月19日（基金合同生效日）至2013年6月30日
基金赎回费收入 268,902.84
其他 14.69
合计 268,917.53
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.19交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年3月19日（基金合同生效日）至2013年6月30日
交易所市场交易费用 65,898.47
银行间市场交易费用 -
合计 65,898.47
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
33
6.4.7.20其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年3月19日（基金合同生效日）至2013年6月30日
审计费用 26,000.00
信息披露费 36,110.88
指数使用费 28,157.75
其他 400.00
指数许可费 17,881.76
存托凭证保管费 204.95
银行汇划费 4,350.90
合计 113,106.24
注：1."其他"为股东账户开户费 400元。
2.指数使用费为支付标的指数供应商的标的指数许可使用费，指数许可使用费按前一日
基金资产净值的 0.06％年费率计提，逐日累计，且指数许可使用费收取下限为每年 3 万
美元，即若不足 3 万美元则按照 3万美元收取。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金没有需说明的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金没有需说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
34
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中银基金管理有限公司(“中银基金公司”) 基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
布朗兄弟哈里曼银行 境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年3月19日（基金合同
生效日）至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
516,225.15 -
其中：支付销售机构的客
户维护费
209,285.43 -
注：支付基金管理人中银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.1%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
35
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.1%/ 当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年3月19日（基金合同
生效日）至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
140,788.70 -
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.30% / 当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内无管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期内除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
36
本期
2013年3月19日（基金合同生效日）
至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行 7,193,762.68 35,899.78 - -
布朗兄弟哈
里曼银行
939,098.61 - - -
合计 8,132,861.29 35,899.78 - -
注：本基金的银行存款分别由基金托管人招商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银
行保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未发生利润分配。
6.4.12 期末（2013年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
37
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范
围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风
险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了包括风险管理委员会、
风险控制委员会、督察长、风险管理部、法律合规部、稽核部和相关业务部门构成的多
级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会，负责制定
风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委
员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理
职责主要由风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险
分析与绩效评估。风险管理部对公司执行总裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析
的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重
程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
38
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
为了规避信用风险，本公司在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。本基
金的活期银行存款存放在本基金的托管行招商银行及境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银
行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格
的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行
交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来
控制证券发行人的信用风险， 且通过分散化投资以分散信用风险。 于 2013 年6 月30 日，
本基金未持有信用类债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下
以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。本基金投资于与标普全球精选自然资源等权重指数相关的公募
基金、上市交易型基金、中国证监会许可投资的结构性产品及金融衍生产品的比例不超
过基金资产的 10%；投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的 5%。本基金所持证券在证券交易所上市，因此均能以合理价格适时变现。此外，
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
39
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过
基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回
基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因
素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的
风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款及结算备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
40
银行存款 8,132,861.29 - - - 8,132,861.29
结算备付金 2,445,454.55 - - - 2,445,454.55
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 32,031,517.93 32,031,517.93
买入返售金融资产 - - - 14,000,000.00 14,000,000.00
应收证券清算款 - - - 6,607.23 6,607.23
应收利息 - - - 7,219.85 7,219.85
应收股利 - - - 120,284.19 120,284.19
应收申购款 - - - 886.71 886.71
其他资产 - - - 12,607.14 12,607.14
资产总计 10,578,315.84 - - 46,179,123.05 56,757,438.89
负债
应付赎回款 - - - 318,918.66 318,918.66
应付管理人报酬 - - - 52,881.14 52,881.14
应付托管费 - - - 14,422.14 14,422.14
其他负债 - - - 121,962.01 121,962.01
负债总计 - - - 508,183.95 508,183.95
利率敏感度缺口 10,578,315.84 - - 45,670,939.10 56,249,254.94
上年度末
2012年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
买入返售金融资产
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
41
应收证券清算款
应收利息
应收股利
应收申购款
其他资产
资产总计 - - - - -
负债
应付赎回款
应付管理人报酬
应付托管费
其他负债
负债总计 - - - - -
利率敏感度缺口 - - - - -
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2013 年6月 30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本
基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风
险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
本基金的基金管理人每日对本基金的外汇风险进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
42
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
项目
美元折合人民
币
港币折合人民
币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价
的资产
- - -
-
银行存款 926,586.59 12,609.71 - 939,196.30
交易性金融
资产
19,459,372.34 3,070,439.80 9,501,705.79
32,031,517.93
应收证券清
算款
- - -
0.00
应收股利 34,566.68 76,315.58 9,401.93 120,284.19
其他资产 12,607.14 - - 12,607.14
资产合计 20,433,132.75 3,159,365.09 9,511,107.72 33,103,605.56
以外币计价
的负债
- - -
-
其他负债 - 12,609.71 - 12,609.71
负债合计 - 12,609.71 - 12,609.71
资产负债表
外汇风险敞
口净额
20,433,132.75 3,146,755.38 9,511,107.72
33,090,995.85
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假
设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
分
析
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
43
2013年6月30日 2012年12月31日
所有外币均相对人民
币贬值5%
下降约165 -
所有外币均相对人民
币升值5%
增加约165 -
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外
汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于境外公募基金、
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单
个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影
响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，
通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建
的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品
种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产
配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于标普全球精选自然
资源等权重指数成份股、备选成份股以及与标普全球精选自然资源等权重指数相关的公
募基金、上市交易型基金、中国证监会许可投资的结构性产品及金融衍生产品的比例为
基金资产的 80%—95%，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金
资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，通过特定指标测试本基金面临的潜在价格
风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31 日 项目
公允价值
占基金资
公允价值
占基金资
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
44
产净值比
例（%）
产净值比
例（%）
交易性金融资产-
股票投资
23,265,066.91 41.36 - -
衍生金融资产-权
证投资
--- -
其他 --- -
合计 23,265,066.91 41.36 - -
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
于 2013 年 6 月 30 日，由于本基金运行期间不足一年，尚不存在足够的经验数据，因此
无法对本基金资产净值对于市场价格风险的敏感性作定量分析。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本报告期内没有有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 32,031,517.93 56.44
其中：普通股 23,265,066.91 40.99
存托凭证 8,766,451.02 15.45
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
45
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 14,000,000.00 24.67
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 10,578,315.84 18.64
8 其他各项资产 147,605.12 0.26
9 合计 56,757,438.89 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
美国 16,149,530.49 28.71
英国 6,806,675.11 12.10
加拿大 4,498,778.70 8.00
香港 3,070,439.80 5.46
澳大利亚 1,506,093.83 2.68
合计 32,031,517.93 56.95
注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，此处股票包括普通股和优先股;
2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
46
原材料 19,271,007.32 34.26
能源 9,772,045.01 17.37
必需消费品 1,720,848.88 3.06
金融 1,267,616.72 2.25
合计 32,031,517.93 56.95
注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS） 。
7.3.1 积极投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称 (英文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在证券
市场
所属国家
(地区)
数量 （股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 NOVATEK OAO-SPONS GDR
REG S
诺瓦泰克公
司
NVTK
LI
伦敦证券
交易所
英国 515 380,252.64 0.68
2 SCHWEITZER-MAUDUIT INTL
INC
施伟策· 摩迪
集团
SWM
US
纽约证券
交易所
美国 1,231 379,386.27 0.67
3 INTREPID POTASH INC - IPI US 纽约证券
交易所
美国 3,154 371,239.16 0.66
4 RELIANCE INDS-SPONS GDR
144A
- RIGD
LI
伦敦证券
交易所
英国 2,056 365,731.09 0.65
5 APACHE CORP 阿帕奇公司 APA
US
纽约证券
交易所
美国 704 364,644.14 0.65
6 HARMONY GOLD MNG-SPON
ADR
- HMY
US
纽约证券
交易所
美国 15,452 363,753.17 0.65
7 ROSNEFT OJSC-REG S GDR 俄罗斯石油
公司
ROSN
LI
伦敦证券
交易所
英国 8,573 362,844.47 0.65
8 SCOTTS MIRACLE-GRO
CO-CL A
- SMG
US
纽约证券
交易所
美国 1,203 359,087.08 0.64
9 FIBRIA CELULOSE SA-SPON
ADR
巴西纸浆公
司
FBR
US
纽约证券
交易所
美国 5,226 358,094.84 0.64
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
47
10 BUNGE LTD 邦吉公司 BG US 纽约证券
交易所
美国 814 355,935.01 0.63
11 ARCHER-DANIELS-MIDLAND
CO
美国阿彻丹
尼尔斯米德
兰公司
ADM
US
纽约证券
交易所
美国 1,697 355,554.96 0.63
12 POLYUS GOLD
INTERNATIONAL LT
普利斯黄金
公司
PGIL
LN
伦敦证券
交易所
英国 18,705 355,534.80 0.63
13 EXXON MOBIL CORP 埃克森美孚
公司
XOM
US
纽约证券
交易所
美国 629 351,136.45 0.62
14 BUCKEYE TECHNOLOGIES
INC
- BKI
US
纽约证券
交易所
美国 1,534 351,069.78 0.62
15 IMPERIAL OIL LTD 帝国石油公
司
IMO
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 1,482 350,474.50 0.62
16 MMC NORILSK NICKEL
JSC-ADR
诺里尔斯克
镍业公司
MNOD
LI
伦敦证券
交易所
英国 3,931 349,996.85 0.62
17 OCCIDENTAL PETROLEUM
CORP
美国西方石
油公司
OXY
US
纽约证券
交易所
美国 634 349,540.30 0.62
18 INCITEC PIVOT LTD - IPL AU 澳大利亚
证券交易
所
澳大利亚 21,326 348,028.51 0.62
19 DOMTAR CORP - UFS
US
纽约证券
交易所
美国 847 348,018.37 0.62
20 AGRIUM INC 艾格瑞公司 AGU
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 647 347,477.38 0.62
21 SIBANYE GOLD- SPON ADR - SBGL
US
纽约证券
交易所
美国 19,097 346,904.22 0.62
22 MEADWESTVACO CORP 米德西瓦克
公司
MWV
US
纽约证券
交易所
美国 1,643 346,271.22 0.62
23 SYNGENTA AG-ADR 先正达股份
公司
SYT
US
纽约证券
交易所
美国 715 343,967.61 0.61
24 CONOCOPHILLIPS 康菲公司 COP
US
纽约证券
交易所
美国 920 343,906.44 0.61
25 DARLING INTERNATIONAL
INC
- DAR
US
纽约证券
交易所
美国 2,980 343,577.74 0.61
26 AGNICO EAGLE MINES LTD 阿哥尼可老
鹰矿场集团
AEM
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 2,002 341,967.43 0.61
27 ANADARKO PETROLEUM 阿纳达科石 APC 纽约证券 美国 644 341,922.59 0.61
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
48
CORP 油公司 US 交易所
28 BP PLC 英国石油公
司
BP/ LN 伦敦证券
交易所
英国 7,971 341,879.95 0.61
29 NUCOR CORP 纽柯钢铁公
司
NUE
US
纽约证券
交易所
美国 1,272 340,465.15 0.61
30 SUNCOR ENERGY INC 森科能源公
司
SU CN 多伦多证
券交易所
加拿大 1,858 339,257.98 0.60
31 ROYAL DUTCH SHELL
PLC-A SHS
皇家壳牌石
油公司
RDSA
LN
伦敦证券
交易所
英国 1,714 339,110.27 0.60
32 TOTAL SA-SPON ADR 道达尔 TOT
US
纽约证券
交易所
美国 1,125 338,515.53 0.60
33 RAYONIER INC 瑞安公司 RYN
US
纽约证券
交易所
美国 989 338,473.57 0.60
34 ECOPETROL SA-SPONSORED
ADR
- EC US 纽约证券
交易所
美国 1,299 337,579.08 0.60
35 GRAINCORP LTD-A 澳谷物公司 GNC
AU
澳大利亚
证券交易
所
澳大利亚 4,681 335,747.89 0.60
36 CHEVRON CORP 雪夫龙石油 CVX
US
纽约证券
交易所
美国 459 335,615.00 0.60
37 CNOOC LTD 中国海洋石
油有限公司
883 HK 香港证券
交易所
香港 32,000 335,443.14 0.60
38 BG GROUP PLC 英国天然气
集团
BG/ LN 伦敦证券
交易所
英国 3,181 335,205.05 0.60
39 MONSANTO CO 孟山都公司 MON
US
纽约证券
交易所
美国 549 335,140.10 0.60
40 RIO TINTO PLC 力拓公司 RIO
LN
伦敦证券
交易所
英国 1,324 334,672.09 0.59
41 CAMECO CORP 卡梅科公司 CCO
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 2,617 334,646.44 0.59
42 INTERNATIONAL PAPER CO - IP US 纽约证券
交易所
美国 1,222 334,556.96 0.59
43 CANADIAN NATURAL
RESOURCES
加拿大自然
资源有限公
司
CNQ
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 1,909 333,390.56 0.59
44 NEWMONT MINING CORP 纽曼矿业公
司
NEM
US
纽约证券
交易所
美国 1,798 332,723.61 0.59
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
49
45 INGREDION INC 国际纸业公
司
INGR
US
纽约证券
交易所
美国 814 330,033.28 0.59
46 GOLDCORP INC 加拿大黄金
公司
G CN 多伦多证
券交易所
加拿大 2,142 329,545.44 0.59
47 POTASH CORP OF
SASKATCHEWAN
加拿大钾肥
公司
POT
US
纽约证券
交易所
美国 1,396 328,888.99 0.58
48 CF INDUSTRIES HOLDINGS
INC
- CF US 纽约证券
交易所
美国 308 326,371.29 0.58
49 URALKALI-SPON GDR-REG S - URKA
LI
伦敦证券
交易所
英国 1,593 325,792.35 0.58
50 GOLD FIELDS LTD-SPONS
ADR
- GFI US 纽约证券
交易所
美国 10,014 324,835.88 0.58
51 MONDI PLC 蒙迪公司 MNDI
LN
伦敦证券
交易所
英国 4,208 324,294.71 0.58
52 STA TOIL ASA-SPON ADR 挪威国家石
油公司
STO
US
纽约证券
交易所
美国 2,526 322,917.03 0.57
53 FREEPORT-MCMORAN
COPPER
美国自由港
迈克墨伦铜
金矿公司
FCX
US
纽约证券
交易所
美国 1,891 322,593.08 0.57
54 POSCO-ADR 浦项钢铁 PKX
US
纽约证券
交易所
美国 802 322,492.06 0.57
55 PLUM CREEK TIMBER CO - PCL
US
纽约证券
交易所
美国 1,110 320,079.52 0.57
56 MOSAIC CO/THE 美国美盛公
司
MOS
US
纽约证券
交易所
美国 962 319,841.76 0.57
57 WEYERHAEUSER CO 惠好公司 WY US 纽约证券
交易所
美国 1,812 318,968.47 0.57
58 PHOSAGRO OAO-GDR REG S - PHOR
LI
伦敦证券
交易所
英国 4,257 318,262.98 0.57
59 LUKOIL OAO-SPON ADR - LKOD
LI
伦敦证券
交易所
英国 895 317,418.36 0.56
60 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中国石油化
工股份有限
公司
386 HK 香港证券
交易所
香港 72,800 316,619.07 0.56
61 ENI SPA-SPONSORED ADR - E US 纽约证券
交易所
美国 1,243 315,192.29 0.56
62 KINROSS GOLD CORP 金罗斯黄金 K CN 多伦多证 加拿大 9,890 313,984.15 0.56
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
50
公司 券交易所
63 YAMANA GOLD INC 亚马那金矿 YRI
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 5,303 313,289.06 0.56
64 SOUTHERN COPPER CORP 南方铜业公
司
SCCO
US
纽约证券
交易所
美国 1,827 311,787.95 0.55
65 GERDAU SA -SPON ADR 巴西盖尔道
集团
GGB
US
纽约证券
交易所
美国 8,829 311,490.45 0.55
66 ANGLOGOLD ASHANTI-SPON
ADR
- AU US 纽约证券
交易所
美国 3,517 310,745.98 0.55
67 FRANCO-NEVADA CORP - FNV
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 1,399 310,245.41 0.55
68 ARCELORMITTAL-NY
REGISTERED
- MT US 纽约证券
交易所
美国 4,480 310,022.45 0.55
69 NOVOLIPET STEEL-GDR
REG S
- NLMK
LI
伦敦证券
交易所
英国 3,819 309,821.46 0.55
70 BHP BILLITON LTD 必和必拓公
司
BHP
AU
澳大利亚
证券交易
所
澳大利亚 1,729 309,491.62 0.55
71 GAZPROM OAO-SPON ADR 俄罗斯天然
气工业公司
OGZD
LI
伦敦证券
交易所
英国 7,563 307,480.16 0.55
72 SILVER WHEATON CORP 惠顿白银公
司
SLW
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 2,532 307,372.04 0.55
73 PETROCHINA CO LTD-H 中国石油天
然气股份有
限公司
857 HK 香港证券
交易所
香港 46,000 302,290.73 0.54
74 ELDORADO GOLD CORP 加拿大埃尔
拉多黄金公
司
ELD
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 7,881 302,193.41 0.54
75 VALE SA-SP ADR 巴西淡水河
谷公司
V ALE
US
纽约证券
交易所
美国 3,706 301,112.15 0.54
76 QUIMICA Y MINERA CHIL-SP
ADR
- SQM
US
纽约证券
交易所
美国 1,205 300,791.47 0.53
77 NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS
玖龙纸业(控
股)有限公司
2689
HK
香港证券
交易所
香港 74,000 297,081.29 0.53
78 ANTOFAGASTA PLC 安托法加斯
塔集团
ANTO
LN
伦敦证券
交易所
英国 3,951 295,927.27 0.53
79 IAMGOLD CORP - IMG 多伦多证 加拿大 11,347 295,410.54 0.53
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
51
CN 券交易所
80 GLENCORE XSTRATA PLC 嘉能可斯特
拉塔股份有
限公司
GLEN
LN
伦敦证券
交易所
英国 11,442 293,373.63 0.52
81 RANDGOLD RESOURCES LTD - RRS
LN
伦敦证券
交易所
英国 762 293,263.40 0.52
82 JIANGXI COPPER CO LTD-H 江西铜业股
份有限公司
358 HK 香港证券
交易所
香港 28,000 293,066.68 0.52
83 FRESNILLO PLC - FRES
LN
伦敦证券
交易所
英国 3,522 292,663.64 0.52
84 BARRICK GOLD CORP 巴里克黄金
公司
ABX
US
纽约证券
交易所
美国 3,000 291,758.21 0.52
85 FORTESCUE METALS GROUP
LT D
- FMG
AU
澳大利亚
证券交易
所
澳大利亚 16,804 291,491.33 0.52
86 ANGLO AMERICAN PLC 英美资源集
团
AAL
LN
伦敦证券
交易所
英国 2,439 290,908.45 0.52
87 POTLATCH CORP - PCH
US
纳斯达克
证券交易
所
美国 1,161 290,095.16 0.52
88 ALUMINUM CORP OF CHINA
LTD-H
中国铝业股
份有限公司
2600
HK
香港证券
交易所
香港 144,000 286,758.00 0.51
89 CIA DE MINAS
BUENA VENTUR-ADR
- BVN
US
纽约证券
交易所
美国 3,141 286,451.70 0.51
90 LOUISIANA-PACIFIC CORP - LPX
US
纽约证券
交易所
美国 3,093 282,647.54 0.50
91 TECK RESOURCES LTD-CLS B 加拿大泰克
资源有限公
司
TCK/B
CN
多伦多证
券交易所
加拿大 2,112 279,524.36 0.50
92 SEVERSTAL - GDR REG S 谢韦尔钢铁
公司
SVST
LI
伦敦证券
交易所
英国 6,917 272,241.49 0.48
93 CONSOL ENERGY INC 康寿能源有
限公司
CNX
US
纽约证券
交易所
美国 1,622 271,592.17 0.48
94 CHINA COAL ENERGY CO-H 中国中煤能
源股份有限
公司
1898
HK
香港证券
交易所
香港 83,000 268,421.42 0.48
95 CHINA SHENHUA ENERGY 中国神华能
源股份有限
1088 香港证券 香港 17,000 268,118.73 0.48
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
52
CO-H 公司 HK 交易所
96 PETROLEO BRASILEIRO
S.A.-ADR
巴西石油公
司
PBR
US
纽约证券
交易所
美国 3,159 261,743.26 0.47
97 YANZHOU COAL MINING
CO-H
兖州煤业股
份有限公司
1171
HK
香港证券
交易所
香港 54,000 239,156.17 0.43
98 ZHAOJIN MINING INDUSTRY -
H
招金矿业股
份有限公司
1818
HK
香港证券
交易所
香港 59,500 236,499.68 0.42
99 ZIJIN MINING GROUP CO
LTD-H
紫金矿业集
团股份有限
公司
2899
HK
香港证券
交易所
香港 208,000 226,984.89 0.40
100 NEWCREST MINING LTD 纽克雷斯特
矿业公司
NCM
AU
澳大利亚
证券交易
所
澳大利亚 3,930 221,334.48 0.39
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7.4.1积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计买入金
额
占期末基金
资产净值比
例（％）
1 BUCKEYE TECHNOLOGIES
INC
BKI US 554,013.82 0.98
2 SCHWEITZER-MAUDUIT
INTL INC
SWM US 490,217.46 0.87
3 PETROLEO BRASILEIRO
S.A.-ADR
PBR US 483,650.54 0.86
4 INTERNATIONAL PAPER
CO
IP US 456,323.12 0.81
5 DARLING
INTERNATIONAL INC
DAR US 453,848.00 0.81
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
53
6 POTLATCH CORP PCH US 446,840.95 0.79
7 SCOTTS MIRACLE-GRO
CO-CL A
SMG US 442,585.45 0.79
8 ANADARKO PETROLEUM
CORP
APC US 441,744.91 0.79
9 APACHE CORP APA US 437,412.98 0.78
10 PLUM CREEK TIMBER CO PCL US 436,870.49 0.78
11 WEYERHAEUSER CO WY US 435,576.95 0.77
12 OCCIDENTAL PETROLEUM
CORP
OXY US 435,452.14 0.77
13 INGREDION INC INGR US 433,238.41 0.77
14 CHEVRON CORP CVX US 430,318.10 0.77
15 RAYONIER INC RYN US 429,983.13 0.76
16 MONDI PLC MNDI LN 429,094.76 0.76
17 CONOCOPHILLIPS COP US 429,071.95 0.76
18 MONSANTO CO MON US 428,667.97 0.76
19 POTASH CORP OF
SASKATCHEWAN
POT US 427,529.47 0.76
20 BP PLC BP/ LN 423,545.03 0.75
注： “买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出金
额
占期末基金
资产净值比
例（％）
1 BUCKEYE TECHNOLOGIES
INC
BKI US 197,174.74 0.35
2 SCHWEITZER-MAUDUIT
INTL INC
SWM US 150,264.98 0.27
3 PETROLEO BRASILEIRO
S.A.-ADR
PBR US 118,054.77 0.21
4 DARLING DAR US 105,732.76 0.19
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
54
INTERNATIONAL INC
5 INTERNATIONAL PAPER
CO
IP US 93,394.86 0.17
6 ANADARKO PETROLEUM
CORP
APC US 84,830.28 0.15
7 POTLATCH CORP PCH US 81,582.44 0.15
8 SCOTTS MIRACLE-GRO
CO-CL A
SMG US 78,672.05 0.14
9 OCCIDENTAL PETROLEUM
CORP
OXY US 78,074.45 0.14
10 APACHE CORP APA US 77,881.31 0.14
11 CHEVRON CORP CVX US 75,161.17 0.13
12 CONSOL ENERGY INC CNX US 73,002.77 0.13
13 WEYERHAEUSER CO WY US 72,271.86 0.13
14 INGREDION INC INGR US 72,121.67 0.13
15 PLUM CREEK TIMBER CO PCL US 70,524.36 0.13
16 CONOCOPHILLIPS COP US 69,843.13 0.12
17 BP PLC BP/ LN 66,675.76 0.12
18 RAYONIER INC RYN US 65,291.85 0.12
19 MONSANTO CO MON US 63,091.56 0.11
20 MONDI PLC MNDI LN 61,965.58 0.11
注： “卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 38,969,971.33
卖出收入（成交）总额 2,712,861.54
注： “买入成本” 、 “卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑
相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
55
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 6,607.23
3 应收股利 120,284.19
4 应收利息 7,219.85
5 应收申购款 886.71
6 其他应收款 12,607.14
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 147,605.12
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
56
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他需要说明的事项
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构?
机构投资者? 个人投资者?
持有
人户
数(户)?
户均持有
的基金份
额?
持有份额?
占总份
额比例?
持有份额?
占总份额
比例?
652? 91,670.45? 13,028,992.45 21.80% 46,740,138.55? 78.20%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持有
本开放式基金
988.32 0.0017%
注：截至本报告期末，基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基
金份额总量的数量区间为 0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
57
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 3 月 19 日）基金
份额总额
274,055,778.75
本报告期基金总申购份额 71,288.46
减：本报告期基金总赎回份额 214,357,936.21
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 59,769,131.00
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转出份额。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略没有发生改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
2013 年 5 月 31 日，根据公司第三届董事会第五次会议决议，公司改聘安永华明会
计师事务所（特殊普通合伙）担任公司旗下基金会计师事务所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
58
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
KNIGHT - 27,108,691.93 65.04% 36,624.94 82.25% -
Morgan Stanley - 14,574,145.99 34.96% 7,905.83 17.75% -
Goldman Sachs
Asia LLC
- - - - -
-
Credit Suisse
(Hong Kong)
Ltd
- - - - -
-
CLSA Ltd - - - - - -
申银万国 - - - - - -
注：1、本公司从事境外投资业务时，将需要委托境外券商代理或协助进行交易操作，新
增 Credit Suisse (Hong Kong) Ltd、Goldman Sachs Asia LLC、Morgan Stanley、CLSA
Ltd、Knight Capital Group, Inc 五家券商，新增申银万国交易单元。公司作为基金管
理人将勤勉尽责地承担受信责任，挑选、委托合适的境外券商以取得有益于基金持有人
利益的最佳执行；
2、 根据相关法规与基金管理人的制度， 基金管理人 QDII 业务团队按照以下标准， 对QDII
投资交易单元进行选择： （一）交易执行能力。主要指境外券商是否对交易指令进行了有
效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：下单及
成交回报的准确性和及时性、券款划拨的准确性和及时性、交易保密能力等； （二）研究
团队的实力和水平。衡量境外券商的研究能力的指标主要有：宏观经济研究、行业研究、
市场走向分析、专题研究报告的水平，以及推荐投资工具的有效性等； （三）服务水平。
主要指是否与基金管理人有较强的长期合作意愿并积极提供个性化服务； （四） 交易成本。
主要指费用是否总体可控，交易佣金相较于交易执行水平以及投研支持服务而言是否合
理、优惠。符合上述条件的境外券商是 QDII 业务团队考虑长期合作的对象，可成为备
选券商，经 QDII 投资决策委员会审核批准，由交易室相关人员与其开设证券账户。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
59
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易 股指期货交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交
金额
占当期权
证成交总
额的比例
成交
金额
占当期基金
成交总额的
比例
成交
金额
占当期成交总
额的比例
KNIGHT - - - ---- - - -
Morgan Stanley - - - ---- - - -
Goldman Sachs
Asia LLC
- - - ---- - - -
Credit Suisse
(Hong Kong) Ltd
- - - ---- - - -
CLSA Ltd - - - ---- - - -
申银万国 - - 743,000,000.00 100.00% - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
中银标普全球精选自然资源等权重指数
证券投资基金基金合同生效公告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2013-3-20
2
关于中银标普全球精选自然资源等权重
指数证券投资基金2013年境外主要市场
节假日暂停相关交易的公告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2013-5-3
3
中银标普全球精选自然资源等权重指数
证券投资基金开通网上直销申购、赎回、
定期定额投资并实施交易费率优惠的公
告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2013-5-3
4
中银标普全球精选自然资源等权重指数
证券投资基金开放日常申购、赎回及定
期定额投资业务公告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2013-5-3
5
关于中银标普全球精选自然资源等权重
指数证券投资基金增加中信银行股份有
限公司为销售机构的公告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2013-5-3
6
中银基金管理有限公司旗下基金改聘会 《证券时报》 、
2013-6-1
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2013年半年度报告
60
计师事务所公告 www.bocim.com
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金募集的文件；
2、 《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金基金合同》 ；
3、 《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金托管协议》 ；
4、 《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金招募说明书》 ；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内在指定报刊上披露的各项公告；
8、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，部分文件同时登载于基金管理人互联网站。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管
人的办公场所免费查阅。
中银基金管理有限公司
二〇一三年八月二十八日
