银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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银 华 抗 通 胀主 题 证 券 投资 基 金 （LOF ）
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 境 外资 产托 管人 .......................................................................................................................... 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完 整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 29
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 29
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 29
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 29
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 30
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 30
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 30
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 30
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 30
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 30
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 30
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 31
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 32
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 32
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 32
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 32
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 32
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 33
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 33
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 33
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 33
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 33
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 33
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 33
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 34
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 35
§ 11 影响投资者决策 的其 他重要信息 ................................................................................................... 36
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 36
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 36
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 36
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 36
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华抗 通胀 主题 证券 投资 基金（LOF ）
基金简 称 银华抗 通胀 主题 （QDII-FOF-LOF ） （ 场内 简称 ： 银 华 通
胀）
基金主 代码 161815
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2010 年12 月 6 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 312,774,910.80 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2010-12-20
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在有效 控制 组合 风险 的前 提下 ， 通 过在 全球 范围 内 精选抗 通胀 主题 的基 金 ， 为
投资者 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略
本基金 为在 全球 范围 内精 选跟踪 综合 商品 指数 的 ETF ， 跟踪 单个 或大 类商 品价
格的 ETF ， 业绩 比较 基准90% 以上 是商 品指 数的 共同 基金， 以及 主要 投资 于通
货膨胀 挂钩 债券 的 ETF 或 债券型 基金 的主 题投 资基 金， 主要 采用 “自 上而 下 ”
的多因 素分 析决 策系 统 ， 综合定 性分 析和 定量 分析 进行大 类资 产配 置 ， 同 时 结
合“ 自 下而 上 ” 的精 选抗 通胀主 题的 基金 的投 资策 略优化 组合 收益 ， 实现 基 金
资产的 长期 稳定 增值 。
本基金 还将 通过 投资 固定 收益类 证券 和货 币市 场工 具有效 管理 资金 头寸, 并
适时地 利用 金融 衍生 品进 行套期 保值 和汇 率避 险。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：投资 于基 金的 资产 合计 不低于 本基 金基 金资 产的
60% ， 其中 不低 于 80% 投 资 于抗通 胀主 题的 基金 ， 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的
政府债 券投 资比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 抗通胀 主题 的基 金指 跟踪 综
合商品 指数 的 ETF ， 跟踪 单个或 大类 商品 价格 的 ETF ，业 绩比 较基 准 90%以上
是商品 指数 的共 同基 金 ， 以 及主要 投资 于通 货膨 胀挂 钩债券 的 ETF 或债 券型 基
金。 本基 金所 投资 的商 品 类基金 以跟 踪商 品指 数或 商品价 格为 投资 目标 ， 通 常
情况下 不采 用卖 空策 略， 也不使 用资 金杠 杆。
业绩比 较基 准 标普高 盛商 品总 指数 收益 率（S&P GSCI Commodity Total Return Index）。
风险收 益特 征
本基金 为投 资全 球抗 通胀 主题基 金的 基金 中基 金 ， 在证券 投资 基金 中属 于较 高
预期风 险和 预期 收益 的基 金品种 。
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2.3 基金 管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 田青
联系电 话 (010)58163000 （010 ）67595096
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 （010 ）67595096
传真 (010)58163027 （010 ）66275853
注册地 址
广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号 楼长 安兴 融中 心
邮政编 码 100738 100033
法定代 表人 王珠林 王洪章
2.4 境 外资 产托管 人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon Corporation
中文 纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司
注册地 址 One Wall Street New York
办公地 址 One Wall Street New York
邮政编 码 NY10286
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -14,310,564.27
本期利 润 -31,390,619.93
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0928
本期加 权平 均净 值利 润率 -11.41%
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.22%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -77,629,919.49
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2482
期末基 金资 产净 值 235,144,991.31
期末基 金份 额净值 0.752
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -24.80%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润， 为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 例如： 基 金的认 购、 申购、 赎
回费等 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-2.72% 0.58% 0.23% 0.96% -2.95% -0.38%
过去三
个月
-9.83% 0.72% -5.93% 0.92% -3.90% -0.20%
过去六
个月
-11.22% 0.59% -5.41% 0.78% -5.81% -0.19%
过去一
年
-4.69% 0.59% 2.04% 0.93% -6.73% -0.34%
过去三
年
-24.80% 0.66% -3.36% 1.21% -21.44% -0.55%
自基金
合同生
-24.80% 0.66% -3.36% 1.21% -21.44% -0.55%
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效起至
今
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：本 基金 基金 合同 生效 日期 为 2010 年 12 月 6 日 。按基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效 起
六个月内为建 仓期。截 至 建仓期结束时 本基金的 各 项投资比例已 达到基金 合 同第十三条 的规定：
投资于 基金 的资 产合 计不 低于本 基金 基金 资产 的 60% ，其 中不 低于80% 投资 于 抗通胀 主题 的基 金，
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券投 资比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 抗 通胀 主题 的基
金指跟 踪综 合商 品指 数的 ETF， 跟踪 单个 或大 类商 品 价格 的 ETF ， 业 绩比 较基 准90% 以上 是商 品指
数的共 同基 金， 以 及 主要 投资于 通货 膨胀 挂钩 债券 的 ETF 或 债券 型基 金 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2013 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着30 只 开放式 基金 和1 只创 新型 封闭式 基金 ， 具
体包括 银华 优势 企业 证券 投 资基 金、 银华 保本 增值 证券投 资基 金、 银华-道琼斯 88 精选 证券 投资
基金、银华货 币市场证 券 投资基金、银 华核心价 值 优选股票型证 券投资基 金 、银华优质 增长股票
型证券投资基 金、银华 富 裕主题股票型 证券投资 基 金、银华领先 策略股票 型 证券投资基 金、银华
全球核 心优 选证 券投 资基 金、 银 华内 需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、 银 华 增强收 益债 券型 证券
投资基 金、 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 银华 沪 深300 指数 证 券投 资基 金(LOF) 、
银华深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 、银 华信 用债 券型证 券投 资基 金（LOF） 、银华 成长 先锋 混 合
型证券投 资基 金、银华 信 用双利债券型 证券投资 基 金、银华抗通 胀主题证 券 投资基金（LOF ） 、银
华中证 等权 重 90 指 数分 级 证券投 资基 金、 银华 永祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 消费 主题 分级
股票型证券投 资基金、 银 华中证内地资 源主题指 数 分级证券投资 基金、银 华 永泰积极债 券型证券
投资基 金 、 银 华中 小盘 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 银华纯 债信 用主 题债 券型 证券投 资基 金 （LOF）、
上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、银 华上证 50 等权 重交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金连 接基 金 、 银 华中 证 中票 50 指 数债 券型 证券 投 资基金 （LOF） 、 银华 交易 型货币 市场 基 金 、 银
华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 以及银 华永 兴纯 债分 级债 券型发 起式 证券 投资
基金。 同时 ，本 基金 管理 人管理 着多 个全 国社 保基 金、企 业年 金和 特定 客户 资产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王海先 生
本 基 金 的
基金经 理
2011 年12 月
13 日
- 7 年
硕士 学位。 曾任 普里默斯资产 管
理公 司研究员、 花旗环球金融 有
限公 司证券研究 分析经理等职 ，
主 要 从 事 投 资 策 略 分 析 工 作 。
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2010 年 10 月加 盟银 华基 金管理
有限 公司，曾担 任基金经理助 理
职务 。具有从业 资格。国籍： 中
国。
陈悦先 生
本 基 金 的
基 金 经 理
助理
2011 年 2 月
11 日
2013 年 1
月 25 日
6 年
硕士学 位。2006 年至 2009 年曾
先后 在国泰君安 证券、中国人 寿
富兰 克林资产管 理公司从事行 业
研究工 作。2010 年 7 月加 入银华
基金 管理有限公 司，曾担任行 业
研究 员。具有从 业资格。国籍 ：
中国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理办法》 及其各项 实 施准则、 《银华 抗通胀主 题 证券投资基金 （LOF） 基金 合同》和其 他有关
法律法 规的 规定,本 着诚 实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产,在 严格 控 制风险 的基 础上,
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益,无 损害 基金 份额 持 有人利 益的 行为 。本 基金 无违法 、违 规行 为。
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资 管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
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综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ， 本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 上半 年全 球宏 观格 局 逐步改 善， 美国 股票 市场 强劲恢 复并 创新 高， 但大 宗商品 市场 表现
较差。美国方 面经济数 据 继续转好，宽 松货币政 策 退出的预期不 断加强。 欧 洲方面虽然 经历了塞
浦路斯的事件 ，但在欧 央 行强力政策导 向下，总 体 风险还是得到 了有效的 控 制，欧洲经 济如预期
非常缓慢恢复 。中国经 济 有所恢复但新 政策不明 朗 ，在经济结构 改革和政 府 容忍经济低 速增长的
背景下中国宏 观经济表 现 较弱。上半年 大宗商品 特 别是能源和工 业金属在 欧 美复苏初期 和中国引
擎缺失的背景 下处在弱 势 ；另外美国退 出量化宽 松 的预期以及全 球宏观长 尾 风险的减少 使得黄金
价格出 现大跌 ，长期的 黄 金上升走势开 始反转。 在 资金层面上， 大量投资 资 金流出大宗 商品，流
入美国 股权 类风 险资 产， 进一步 打压 了大 宗商 品的 价格。 所以 大宗 商品 在 2013 年上 半年 如我 们预
期一样 表现 较弱 。
上半年本基金 下调了整 体 的仓位，调整 各类商品 的 配比，减少了 贵金属的 投 资比例，维持 了
能源的比例。 面对低迷 商 品市场，本基 金在只能 做 多大宗商品投 资的特点 下 ，采取了均 衡资产配
置策略 ，调 整组 合使 其获 得 较好 的风 险收 益特 征。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为0.752 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-11.22% ， 同 期业 绩
比较基 准收 益率 为-5.41% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2013 年全 球经 济缓 慢恢 复 ， 中国 经济 面临 结构 性改 革和增 长放 缓， 所以 从宏 观和基 本面 看商
品价格依然会 承受压力 。 但由于投资者 对商品抛 售 幅度已经非常 大，从战 术 投资角度商 品投资具
有一定 短期 机会 。另 外， 地域不 稳定 也可 能推 高短 期能源 价格 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严 格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经 理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金本 报告 期未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银 华抗 通胀 主 题证券 投资 基金 （LOF ）
报告截 止日 ：2013 年6 月30 日
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 38,188,909.70 29,313,131.21
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 194,471,842.88 304,559,341.12
其中： 股票 投资
- -
基金 投资
194,471,842.88 304,559,341.12
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
9,239,483.46 -
应收利 息 6.4.7.5 1,910.05 1,342.57
应收股 利
313,799.60 127,212.58
应收申 购款
8,071.88 19,680.78
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
242,224,017.57 334,020,708.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
881,144.41 -
应付赎 回款
5,530,009.94 1,206,459.82
应付管 理人 报酬
359,892.98 508,012.09
应付托 管费
69,979.23 98,780.12
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 237,999.70 90,996.83
负债合 计
7,079,026.26 1,904,248.86
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 312,774,910.80 392,066,022.79
未分配 利润 6.4.7.10 -77,629,919.49 -59,949,563.39
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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所有者 权益 合计
235,144,991.31 332,116,459.40
负债和 所有 者权 益总 计
242,224,017.57 334,020,708.26
注 ： 报 告 截 止 日 2013 年 06 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 0.752 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
312,774,910.80 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 抗通 胀主 题证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012
年 6 月 30 日
一、收入
-28,128,444.
00
-23,826,994.75
1.利息 收入
22,774.52 40,165.45
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 22,774.52 40,165.45
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-10,149,222.
16
-2,553,021.89
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - -
基金 投资 收益
6.4.7.13 -10,562,484.
44
-3,575,105.14
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 413,262.28 1,022,083.25
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -17,080,055.66 -21,444,712.75
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列）
-936,069.20 110,750.44
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 14,128.50 19,824.00
减：二、费用
3,262,175.93 4,648,630.31
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,464,369.68 3,449,122.28
2．托 管费 6.4.10.2.2 479,183.02 670,662.66
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 92,966.09 302,272.18
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 225,657.14 226,573.19
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-31,390,619.
93
-28,475,625.06
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
-31,390,619.93 -28,475,625.06
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 抗通 胀主 题证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币 元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
392,066,022.79 -59,949,563.39 332,116,459.40
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -31,390,619.93 -31,390,619.93
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-79,291,111.99 13,710,263.83 -65,580,848.16
其中：1.基 金申 购款 6,516,636.09 -1,400,786.85 5,115,849.24
2.基金 赎回 款 -85,807,748.08 15,111,050.68 -70,696,697.40
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
312,774,910.80 -77,629,919.49 235,144,991.31
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者 权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
453,219,369.09 -65,260,825.00 387,958,544.09
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -28,475,625.06 -28,475,625.06
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-25,562,493.30 3,521,839.57 -22,040,653.73
其中：1.基 金申 购款 2,701,316.04 -360,642.51 2,340,673.53
2.基金 赎回 款 -28,263,809.34 3,882,482.08 -24,381,327.26
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
427,656,875.79 -90,214,610.49 337,442,265.30
报表 附注 为财 务报 表的 组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华抗 通胀 主题 证券 投资 基金 （LOF ） （ 以下 简称 “ 本基金 ”） ， 系 经中 国证 券 监督管 理委 员会
（以下简称 “ 中国证监会 ”）证监许可[2010]873 号文《关于核 准银华抗通 胀主题证券投 资基金
募集的 批复 》 批准 ， 由银 华基金 管理 有限 公司 依照 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 向社 会公
开募集 ， 基 金合 同于2010 年 12 月6 日正 式生 效， 首 次设立 募集 规模 为 690,933,251.87 份基 金份
额。本基金为 契约 型开 放 式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人为银华 基 金管理有限 公司，注
册登记机构为 中国证券 登 记结算有限责 任公司， 基 金托管人为中 国建 设银 行 股份有限公 司，境外
托管人 为纽 约银 行梅 隆股 份有限 公司 。
本基金的投资 范围包括 法 律法规允许的 、在已与 中 国证监会签署 双边监管 合 作谅解备忘录 的
国家或 地区 证券 监管 机构 登记注 册的 公募 基金 （包 括 ETF ） 、 债券、 货币 市场 工具以 及中 国证 监 会
允许本基金投 资的其他 金 融工具。如法 律法规或 监 管机构以后允 许基金投 资 其它品种， 基金管理
人在履行适当 程序后， 可 以将其纳入投 资范围。 为 了便于本基金 所投资相 关 基金的 清算 和托管业
务，本基金投资范围中所涉及的非场内交易的基金仅通过美国存托与清算公司（DTCC ）的
Fund/SERV 系统 或者 比利 时 欧洲 清算 银行 有限 公司 （Euroclear Bank）的 Fundsettle 系统 购买 。
本基金的投资 组合比例 为 ：本基金投资 于基金的 资 产合计不低于 本基金基 金 资产的 60% ，其
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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中不低于 80% 投资于 抗通 胀主题的基金 ，现金或 者 到期日在一年 以内的政 府 债券投资比例 合计不
低于基 金资 产净 值 的5%。 抗通胀 主题 的基 金指 跟踪 综合商 品指 数的 ETF ， 跟 踪单个 或大 类商 品 价
格的 ETF ， 业绩比较 基准 90%以上是商 品指数的 共同 基金，以及主 要投资于 通 货膨胀挂钩债 券的
ETF 或 债券 型基 金。 本基 金的业 绩比 较基 准为 ： 标 普高盛 商品 总指 数收 益率 （S&P GSCI Commodity
Total Return Index）。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会颁 布的 相关 规定 而编 制。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映了本基 金于本报 告 期末的财务状 况
以及本 报告 期的 经营 成果 和净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 会计 政策 变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 会计 估计 变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 差错 更正 事项 。
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2008]1 号文《 关于 企业 所得
税若干 优惠 政策 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税；
(2) 基 金买 卖股 票的 差价 收 入暂免 征营 业税 和企 业所 得税；
(3) 基 金取 得的 源自 境外 证 券市场 的收 益， 其涉 及的 税收政 策， 按照 相关 国家 或地区 税收 法律
和法规 执行 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 38,188,909.70
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 38,188,909.70
6.4.7.2
交易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 222,156,295.07 194,471,842.88 -27,684,452.19
其他 - - -
合计 222,156,295.07 194,471,842.88 -27,684,452.19
6.4.7.3
衍生金 融资 产/ 负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
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6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 1,909.50
应 收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.55
其他 -
合计 1,910.05
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
注：本 基金 于本 报告 期末 及上年 度可 比期 间均 无应 付交易 费用 。
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 14,850.23
预提费 用 223,149.47
合计 237,999.70
6.4.7.9
实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 392,066,022.79 392,066,022.79
本期申 购 6,516,636.09 6,516,636.09
本期赎 回( 以"-" 号填列) -85,807,748.08 -85,807,748.08
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本期末 312,774,910.80 312,774,910.80
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末
-46,651,469.26 -13,298,094.13 -59,949,563.39
本期利 润 -14,310,564.27 -17,080,055.66 -31,390,619.93
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
9,921,788.83 3,788,475.00 13,710,263.83
其中： 基金 申购 款 -938,789.33 -461,997.52 -1,400,786.85
基金赎 回款 10,860,578.16 4,250,472.52 15,111,050.68
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -51,040,244.70 -26,589,674.79 -77,629,919.49
6.4.7.11
存款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 22,773.97
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 0.55
合计 22,774.52
6.4.7.12
股票投 资收 益
注：本 基金 本报 告期 未产 生股票 差价 收入 。
6.4.7.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
卖出/ 赎回 基 金 成交 总额 145,829,135.03
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额 156,391,619.47
基金投 资收 益 -10,562,484.44
6.4.7.14 债 券投 资收益
注：本 基金 本报 告期 未产 生债券 投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 未产 生衍生 工具 收益 。
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 -
基金投 资产 生的 股利 收益 413,262.28
合计 413,262.28
6.4.7.17
公允价 值变 动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -17,080,055.66
—— 股 票投 资 -
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -17,080,055.66
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -17,080,055.66
6.4.7.18
其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 14,128.50
合计 14,128.50
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
92,966.09
银行间 市场 交易 费用
-
合计
92,966.09
6.4.7.20
其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 148,765.71
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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上市月 费 29,752.78
银行汇 划费 2,507.67
合计 225,657.14
6.4.8
或有事 项、 资产负 债表 日后 事项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 需作 披露 的重 大或 有事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金并 无需 作披 露的 重大 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期新 增银 华财 富资 本管理(北京)有 限公 司， 为基金 管理 人的 全资 子公 司 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
纽 约 梅 隆 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 纽 约 梅 隆
银行” ）
基金境 外托 管人
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比 期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,464,369.68 3,449,122.28
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,117,250.02 819,201.27
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.80% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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H=E×1 .80% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前十个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
479,183.02 670,662.66
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.35% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .35% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前十个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 均未 持有 本基 金份 额。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
纽约梅隆银行 20,810,941.76 - 4,685,850.61 -
中国建设银行 17,377,967.94 22,773.97 8,604,204.68 40,162.38
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
第 24 页 共 37 页
6.4.10.6
本基金 在承 销期内 参与 关联 方承销 证券 的情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末（2013 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 流通受 限证 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别 及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。 本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于每只 境 外基金的比 例不超过
本基金基金资 产净值 的 20% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有任何一只 境外
基金， 不得 超过 该境 外基 金总份 额 的20% 。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 通 过 有 资 格 的 经 纪 商 及 资 产 托 管 机 构 完 成 证 券 交 收 和 款 项 清
算，因 此违 约风 险发 生的 可能性 很小 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交 易市 场不活跃
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，所持 有 基金可随时进 行赎回， 均 能及时变现。 此
外，本基金可 通过卖出 回 购金融资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求， 其 上限一般不 超过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定剩余 到期日均
为一年以内且 一般不计 息 ，可赎回基金 份额净值 （ 所有者权益） 无固定到 期 日且不计息 ，因此账
面余额 一般 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时设定流动性 比例要求 ， 对流动性指标 进
行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 ，特别是因债 券
投资的 市场 价格 变动 ，从 而影响 基金 投资 收益 的风 险。
本基金管理人 定期对组 合 中债券投资部 分面临的 利 率风险进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对利 率风 险进 行管理 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2013 年6 月30
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 17,377,967.94 - - - - 20,810,941.76 38,188,909.70
交易性 金融 资产 - - - - - 194,471,842.88 194,471,842.88
应收证 券清 算款 - - - - - 9,239,483.46 9,239,483.46
应收利 息 - - - - - 1,910.05 1,910.05
应收股 利 - - - - - 313,799.60 313,799.60
应收申 购款 99.36 - - - - 7,972.52 8,071.88
资产总 计 17,378,067.30 - - - - 224,845,950.27 242,224,017.57
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 881,144.41 881,144.41
应付赎 回款 - - - - - 5,530,009.94 5,530,009.94
应付管 理人 报酬 - - - - - 359,892.98 359,892.98
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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应付托 管费 - - - - - 69,979.23 69,979.23
其他负 债 - - - - - 237,999.70 237,999.70
负债总 计 - - - - - 7,079,026.26 7,079,026.26
利率敏 感度 缺口 17,378,067.30 - - - - 217,766,924.01 235,144,991.31
上年度 末
2012 年12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 15,662,622.36 - - - - 13,650,508.85 29,313,131.21
交易性 金融 资产 - - - - - 304,559,341.12 304,559,341.12
应收利 息 - - - - - 1,342.57 1,342.57
应收股 利 - - - - - 127,212.58 127,212.58
应收申 购款 - - - - - 19,680.78 19,680.78
资产总 计 15,662,622.36 0.00 0.00 0.00 0.00 318,358,085.90 334,020,708.26
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,206,459.82 1,206,459.82
应付管 理人 报酬 - - - - - 508,012.09 508,012.09
应付托 管费 - - - - - 98,780.12 98,780.12
其他负 债 - - - - - 90,996.83 90,996.83
负债总 计 - - - - - 1,904,248.86 1,904,248.86
利率敏 感度 缺口 15,662,622.36 - - - - 316,453,837.04 332,116,459.40
注： 上 表统 计 了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间未持有 债 券投资，因此 市场利率 的 变动对本基 金资产净
值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金的 基金管理
人每日 对本 基金 的外 汇头 寸进行 监控 。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
美元
折合 人民 币
港币
折合 人民 币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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银行存 款 26,992,606.61 - - 26,992,606.61
交易性 金融 资产 191,754,970.14 2,716,872.74 - 194,471,842.88
应收股 利 295,160.33 18,639.27 - 313,799.60
应收利 息 77.30 - - 77.30
应收证 券清 算款 9,239,483.46 - - 9,239,483.46
资产合 计 228,282,297.84 2,735,512.01 - 231,017,809.85
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款 881,144.41 - - 881,144.41
负债合 计 881,144.41 - - 881,144.41
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 227,401,153.43 2,735,512.01 - 230,136,665.44
项目
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 24,651,967.77 - - 24,651,967.77
交易性 金融 资产 297,692,252.47 6,867,088.65 - 304,559,341.12
应收股 利 61,371.56 65,841.02 - 127,212.58
应收利 息 168.01 - - 168.01
资产合 计 322,405,759.81 6,932,929.67 - 329,338,689.48
以外币 计价 的负 债
负债合 计 - - - -
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 322,405,759.81 6,932,929.67 - 329,338,689.48
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无以 外币 计价 的负债 。
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假
设
假设本 基金 的单 一外 币汇 率变 化 5%, 其 他变 量不 变
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 汇率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2013 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2012 年 12 月31 日）
港币 5% 136,775.60 346,646.48
港币-5% -136,775.60 -346,646.48
美元 5% 11,370,057.67 16,120,287.99
美元-5% -11,370,057.67 -16,120,287.99
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 的投资范
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围包括在已与 中国证监 会 签署双边监管 合作谅解 备 忘录的国家或 地区证券 监 管机构登记 注册的公
募基金(包括 ETF)、 债券 、货币市场工 具 以及中 国 证监会允许本 基金投资 的 其他金融工具 ，所面
临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。本 基金通过 投 资组合的分 散化降低
市场价 格风 险， 并且 本基 金管理 人每 日对 本基 金所 持有的 证券 价格 实施 监控 。
本基金的投资 组合比例 为 ：投资于基金 的资产合 计 不低于本基金 基金资产 的 60%，其中不 低
于 80% 投资 于抗通胀 主题 的基金，现金 或者到期 日 在一年以内的 政府债券 投 资比例合计不 低于基
金资产 净值 的 5% 。于 2013 年6 月 30 日 ，本 基金 面 临的整 体其 他价 格风 险列 示如下 ：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 194,471,842.88 82.70 304,559,341.12 91.70
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 194,471,842.88 82.70 304,559,341.12 91.70
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金 业绩 比较 基准 变 动5% ，且 其他 市场 变量 保持 不变；
根据期 末时 点基 金净 资产 相对于 业绩 比较 基准 的 Beta 系 数计 算资 产变 动幅 度 ；
Beta 系数 是根 据本 报告 期 所有交 易日 的基 金资 产净 值和基 准指 数数 据回 归得 出，
反映了 基金 和基 准的 相关 性。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2013 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2012 年 12 月
31 日 ）
5% 4,459,555.66 4,408,619.79
-5% -4,459,555.66 -4,408,619.79
注： 本基 金管 理人 运用 定 量分析 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析 。 表 格为市 场价 格风 险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
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金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 194,471,842.88 80.29
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 38,188,909.70 15.77
8 其他各 项资 产 9,563,264.99 3.95
合计 242,224,017.57 100.00
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票及 存托 凭证 。
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
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7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 益。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
基金名 称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 FGS-Backwardated
Basket E-roll
Commoditites
Trust
商品型 开放式 Fund logic
Global
Solutions Ltd
41,547,205.32 17.67
2 GOLDMANSACHS-S&P
GSCI E20 STRATEGE
PROTFOLIO
商品型 开放式 RBS
Luxembourg
SA/Luxembourg
40,097,801.90 17.05
3 Celsius Funds
PLC-Global
Commodities
Delta Fund
商品型 开放式 Barclays
Capital Fund
Solutions
26,558,701.14 11.29
4 ISHARES GOLD
TRUST
商品型 开放式 Black Rock
Fund Advisors
13,334,870.34 5.67
5 SPDR GOLD TRUST 商品型 开放式 World Gold
Trust
Services
LLC/USA
10,159,451.05 4.32
6 ISHARES BARCLAYS 债券型 开放式 Black Rock 9,550,651.38 4.06
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TIPS BOND Fund Advisors
7 ISHARES FTSE
CHINA 25 INDEX
股票型 开放式 Black Rock
Fund Advisors
7,635,390.31 3.25
8 FINANCIAL SELECT
SECTOR SPDR FUND
股票型 开放式 State Street
Bank and Trust
Company
6,984,526.05 2.97
9 FSP DJUBS
DIVERSIFIED
BACKWARDATED
FUND
商品型 开放式 Fundlogic SAS 5,634,030.17 2.40
10 POWERSHARES QQQ
NASDAQ 100
股票型 开放式 Invesco
PowerShares
Capital Mgmt
5,631,810.91 2.40
注： 本 基金 所投 资的 上述 基金以 及上 述基 金的 基金 管理人 均不 是、 亦不 得被 视为本 基金 的发 起人 、
分销商 或发 行者 。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.11.2 本 基金 本报告 期末 未持有 股票 ，因为 本基 金 不存 在投 资的前 十名 股票超 出
基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 9,239,483.46
3 应收股 利 313,799.60
4 应收利 息 1,910.05
5 应收申 购款 8,071.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 9,563,264.99
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
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7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
8,599 36,373.41 0.00 0.00% 312,774,910.80 100.00%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 李萍 500,000.00 9.85%
2 刘玉彬 267,100.00 5.26%
3 欧军 100,032.00 1.97%
4 王丽华 100,031.00 1.97%
5 容绮兰 100,021.00 1.97%
6 郑梅英 100,021.00 1.97%
7 王绮梅 100,010.00 1.97%
8 傅玉 100,007.00 1.97%
9 刘培润 100,006.00 1.97%
10 史永胜 100,005.00 1.97%
注：以 上信 息中 持有 人名 称及持 有人 份额 数量 由中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司提 供。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
300.37 0.00%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
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基金合 同生 效日 （2010 年12 月6 日 ）基 金份 额总 额 690,933,251.36
本报告 期期 初基 金份 额总 额 392,066,022.79
本报告 期基 金总 申购 份额 6,516,636.09
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 85,807,748.08
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 312,774,910.80
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
2013 年2 月8 日， 本基 金 管理人 发布 关于 副总 经理 离任的 公告 ， 经本 基金管 理 人董事 会批 准，
鲁颂宾 先生 自 2013 年2 月 7 日 起不 再担 任本 基金 管理人 公司 副总 经理 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 未变 更为 其提供 审计 服务 的会 计师 事务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
GOLDMAN
SACHS(ASIA)L.L.
- - - 17,710.38 20.38% -
CITIGROUP
GLOBAL MARKETS
ASIA LTD
- - - 23,057.38 26.53% -
UBS SECURITIES
ASIA LTD
- - - 22,504.50 25.89% -
J.P.MORGAN
SECURITIES(ASIA
PACIFIC)LTD
- - - 7,310.66 8.41% -
CLSA ASIA
PACIFIC MARKETS
- - - 16,333.90 18.79% -
其他 - - - - - -
注：本 基金 本报 告期 未进 行股票 投资 ，应 支付 该券 商的佣 金是 由基 金交 易产 生的。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金 额
占当期 债
券
成交总 额
的比例
成交金
额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 基
金
成交总 额
的比例
GOLDMAN
SACHS(ASIA)L.L.
- - - - - - 33,737,204.80 16.13%
CITIGROUP
GLOBAL MARKETS
ASIA LTD
- - - - - - 57,072,732.69 27.28%
UBS SECURITIES
ASIA LTD
- - - - - - 22,504,584.80 10.76%
J.P.MORGAN
SECURITIES(ASIA
PACIFIC)LTD
- - - - - - 21,808,099.83 10.42%
CLSA ASIA
PACIFIC MARKETS
- - - - - - 25,976,072.58 12.42%
其他 - - - - - - 48,112,630.60 23.00%
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10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《银华 抗 通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ） 因境 外
交易所 休市 暂停 申购、 赎 回及定 期定 额投 资业 务
的公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年6 月26 日
2
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ） 因境 外
交易所 休市 暂停 申购、 赎 回及定 期定 额投 资业 务
的公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年5 月22 日
3
《银华 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金参
加重庆 银行 网上 申购 业务 费率优 惠活 动的 公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年5 月21 日
4
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ） 因境 外
交易所 休市 暂停 申购、 赎 回及 定 期定 额投 资业 务
的公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年5 月14 日
5
《银华 基金 管理 有限 公司 关于增 加五 矿证 券为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年 5 月 7 日
6
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ）2013 年
第 1 季 度报 告》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年4 月20 日
7
《银华 基金 管理 有限 公司 关于调 整旗 下部 分基
金强制 赎回 业务 规则 的公 告》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年4 月12 日
8
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ）2012 年
年度报 告及 摘要 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年3 月30 日
9
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ） 因境 外
交易所 休市 暂停 申购、 赎 回及定 期定 额投 资业 务
的公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年3 月26 日
10
《关于 增加 开源 证券 为旗 下部分 基金 代销、 定期
定额投 资及 转换 业务 办理 机构的 公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年3 月14 日
11
《银华 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金参
加华鑫 证券 费率 优惠 活动 的公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年2 月28 日
12
《银华 基金 管理 有 限 公司 关于公 司副 总经 理离
任的公 告》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年 2 月 8 日
13
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ） 因境 外
交易所 休市 暂停 申购、 赎 回及定 期定 额投 资业 务
的公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年 2 月 6 日
14
《银华 基金 管理 有限 公司 关于旗 下银 华优 势等
基金在 直销 业务 中面 向养 老金客 户实 施特 定申
购、赎 回费 率的 公告 及说 明》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年1 月24 日
15
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ）2012 年
第 4 季 度报 告》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年1 月22 日
16
《银华 基金 管理 有限 公司 关于对 中国 银行 长城
借记卡 持卡 人开 通网 上直 销在线 支付 业务 的公
告》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年1 月22 日
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
第 36 页 共 37 页
17
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ） 更新 招
募说明 书及 摘要 （2013 年第 1 号 ） 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年1 月19 日
18
《银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ） 因境 外
交易所 休市 暂停 申购、 赎 回及定 期定 额投 资业 务
的公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年1 月16 日
19
《关于 增加 华鑫 证券 为旗 下部分 基金 代销、 定 期
定额投 资及 转换 业务 办理 机构的 公告 》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年 1 月 9 日
20
《银华 基金 旗下 银华 抗通 胀主题
（QDII-FOF-LOF ） 、 银华 全 球优选
(QDII-FOF)2012 年 12 月31 日基 金净 值公 告》
三大证 券报 及本
基金管 理人 网站
2013 年 1 月 7 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中 国证 监会 核准 银 华抗通 胀主 题证 券投 资基 金（LOF ） 设立 的文 件
12.1.2 《银 华抗 通胀 主题 证券投 资基 金（LOF ）招 募 说明书 》
12.1.3 《银 华抗 通胀 主题 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同》
12.1.4 《银 华抗 通胀 主题 证券投 资基 金（LOF ）托 管 协议》
12.1.5 《银 华基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投 资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）2013 年半年 度报告
第 37 页 共 37 页
银华基金管理有限公司
2013 年8 月28 日
