兴 全 绿 色 投资 股 票 型 证券 投 资 基 金(LOF )
2013 年 半年 度 报 告
2013 年6 月30 日
基金管 理人: 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期:2013 年8 月28 日
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 1
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 1
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 1
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 3
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 3
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 3
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 3
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 4
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 4
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 4
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 5
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 6
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 6
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 7
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 8
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .......................................................... 8
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 .......................................................... 9
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ...................................................................... 9
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 10
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§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 10
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 10
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 10
§6 半年度财务 会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 10
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 10
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 12
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 13
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 14
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 29
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 29
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 29
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 30
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 31
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 34
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 34
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 34
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 35
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................... 35
7.10 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 35
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 36
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 36
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 36
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 37
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 37
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 37
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 37
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 38
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 38
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 38
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 39
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 41
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 41
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 41
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 41
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 42
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全绿 色投 资股 票型 证券 投资基 金(LOF )
基金简 称 兴全绿 色投 资股 票(LOF )
基金场内 简称 兴全绿 色
基金主 代码 163409
前端交 易代 码 163409
后端 交 易代 码 163410
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF )
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 6 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,206,856,723.46 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011-07-07
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 挖掘 绿色 科技 产业或 公司 ,以 及其 他产 业
中积极 履行 环境 责任 公司 的投资 机会 ,力 争实 现当 期
投资收 益与 长期 资本 增值 。
投资策 略 本基金 在大 类资 产配 置上 ,采取 定性 与定 量研 究相 结
合,在 股票 与债 券等 资产 类别之 间进 行资 产配 置。 在
宏观与 微观 层面 对各 类资 产的价 值增 长能 力展 开综 合
评估, 动态 优化 资产 配置 。在运 用“ 绿色 投资 筛选 策
略”的 基础 上, 采用 环境 因子与 公司 财务 等基 本面 因
子相结 合, 进行 综合 评估 筛选, 对那 些表 现相 对突 出
的公司 予以 优先 考虑 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 + 20% × 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 产品 ,属于 较高 预期 风险 、较 高
预期收 益的 基金 品种 ,其 预期风 险收 益水 平高 于混 合
型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
2.3 基金 管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 冯晓莲 蒋松云
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联系电 话 021-20398888 010-66105799
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ,021-38824536 95588
传真 021-20398858 010-66105798
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路 368 号 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 上海市 张杨 路500 号 时代 广场
19-20 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200122 100140
法定代 表人 兰荣 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 中国北 京市 西城 区金 融大 街27 号投
资广 场22-23 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 227,220,259.76
本期利 润 162,682,500.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1225
本期加 权平 均净 值利 润率 12.17%
本期基 金份 额净 值增 长率 12.91%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 38,717,096.78
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0321
期末基 金资 产净 值 1,245,573,820.24
期末基 金份 额净 值 1.032
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3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 3.20%
注:1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 , 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 : 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ) , 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -7.19% 1.71% -12.66% 1.50% 5.47% 0.21%
过去三 个月 5.20% 1.35% -9.29% 1.16% 14.49% 0.19%
过去六 个月 12.91% 1.35% -9.85% 1.20% 22.76% 0.15%
过去一 年 11.81% 1.19% -7.89% 1.09% 19.70% 0.10%
自基金 合同
生效起 至今
3.20% 1.02% -22.46% 1.07% 25.66% -0.05%
注:本 基 金 业绩 比较 基准 为: 80 %× 沪深 300 指数 + 20%× 中证 国债 指数 ,在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 :沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国
A 股市场 市值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股, 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ,描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势, 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业
绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势,是目前 市场上较 有 影响力的债 券投资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算, 按下 列公 式计 算 :
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 %×( 中 证 国债指 数 t / 中证 国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = (1+Return t )× (1+Benchmark t-1)-1
其 中,t =1 ,2 ,3, …T,T 表 示时 间截 至日 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2013 年6 月30 日。
2 、 按照 《 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金合 同》 的 规定, 本 基金建 仓期 为 2011
年5 月6 日至 2011 年8 月 5 日 。 建 仓期 结束 时本 基 金各项 资产 配置 比例 符合 本基金 合同 规定 的比
例限制 及投 资组 合的 比例 范围。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 ( 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ) 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ,中国 证监 会批 准( 证监 许可[2008]6 号)了
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公司股 权变 更申 请, 全球 人寿保 险国 际公 司(AEGON International B.V )受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后,兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ,全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” , 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日,
经中国 证监 会批 准 ( 证监 许可[2008]888 号文 ) , 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”, 同时 , 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ,其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2013 年 6 月 30 日, 公司旗 下管 理着 十三 只基 金,分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 (LOF) 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金 、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金(LOF ) 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金(LOF) 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF ) 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF)。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈锦泉
本基金 基
金经理
2011 年5 月6 日 - 14 年
1977 年生, 工商 管理 硕
士。历 任职 华安 证券
(原名 为安 徽证 券) 证
券投资 总 部 投资 经理 ,
平安保 险资 产运 营中
心高级 组合 经理 , 平 安
资产管 理公 司投 资管
理部副 总经 理。
傅鹏博 - 2011 年5 月6 日
2013 年 1 月 18
日
- -
注:1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务( 报告 期末 仍在 任的) 或离 任前 的职 务( 报告期 内离 任的 ) 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 ( 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ) 或 公司 作出 聘任决 定之 日 (基
金成立 后担 任基 金经 理) ; 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全绿 色投
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资股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 合同》 和其 他相 关 法律法 规的 规定, 本着 诚 实信用、 勤勉 尽责 、
取信于市场、 取信于社 会 的原则管理和 运用基金 资 产,为基金份 额持有人 谋 求最大利益 。本报告
期内,基金投 资管理符 合 有关法规和基 金合同的 规 定,无违法违 规、未履 行 基金合同承 诺或损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ,从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关,确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待,保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计,从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况, 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报告 期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在上 半年 的投 资过 程中经 历了 两次 重要 的战 略调整 。2012 年底 我们 对 2013 年的 经 济
和股市均相对 乐观,以 积 极心态寻找机 会。因此 基 金仓位上保持 较高水平 , 集中投资在 金融、地
产、汽 车等 与宏 观经 济相 关的行 业上 ,同 时还 保持 了传统 的节 能机 械和 医药 消费行 业。 但 从 2 月
开始,宏观上 一些信号 显 示经济复苏力 度开始趋 弱 。一是货币政 策回归中 性 ,二是房地 产调控,
三是电力数据 低增长。 这 些指标导致我 们对经济 前 景担忧开始增 加,我们 修 正了年初较 为乐观的
观点,降低了 地产和汽 车 的配置,也开 始对基金 的 仓位进行控制 。这次 战 略 调整方向是 降低贝塔
型股票的配置 ,仓位维 持 中性,集中精 力寻找具 有 成长空间的行 业和个股 。 在这个阶段 ,传媒、
LED 、 智 慧城 市和 电池 因需 求景气 度高 , 开始 成为 基 金主要 增持 的方 向 , 此 外 , 光 伏电 站是 未来 新
能源发展的重 要方向, 我 们也进行了布 局。6 月 份 ,政府决心去 杠杆促转 型 的战略逐渐 清晰,政
府对经济增速 下降的容 忍 度大大提升。 基金组合 更 加集中在代表 经济转型 发 展方向的行 业和公司
上,那些具有 创新能力 的 公司以及稳定 增长的消 费 品公司成为基 金核心持 有 的品种。这 是第二次
战略的 重要 调整 。总 体看 ,上半 年基 金针 对宏 观经 济和行 业的 战略 调整 ,获 得了不 错的 业绩 。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ,本 基金 份额 净值增 长 率12.91% ,同 期 业绩比 较基 准收 益率-9.85% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
建立在 政府 决心 去杠 杆在 这个逻 辑下 , 我 们认 为中 国经济 进 入08 年以 来的 二 次探底 阶段 , 偏
向宏观和固定 资产投资 相 关的行业基本 上都会受 到 压制。在这种 背景下, 我 们认为经济 未来进入
通缩环 境的 可能 性偏 大。 为了应 对去 杠杆 带来 的冲 击, 货 币政 策方 面未 来会 看到存 准率 不断 下行 、
利率不断下行 的措施, 但 这些政策均属 于被动释 放 的流动性缓冲 击的应对 措 施。同时, 因投资前
景低迷,资金 从过剩产 能 行业的撤出, 我们乐观 预 见资本市场会 出现流动 性 偏正面的情 景。总的
来说,我们认 为那些代 表 经济转型发展 方向的行 业 和具有创新能 力的公司 会 穿越周期。 下半年,
我们认 为几个 重要的方 向 应该高度关注 :一是新 科 技和互联网带 来的革命 正 在进行中, 新科技正
在深刻地改变 着世界的 商 业规则和模式 ,积极拥 抱 成为必然选择 ,在这些 方 面我们看好 移动互联
网、电子商务 、智能医 疗 、移动支付等 这些新领 域 的投资机会。 二是人口 老 龄化带来医 疗改革、
医疗器械和慢 性病治疗 的 快速发展机会 。三是制 造 业升级和劳动 力成本提 升 带来自动化 装备需求
的大量提升 。 四是新能 源 和节能产业中 ,LED 和光 伏电站在政府 配套措施 和 市场经济规律 的推动
下,需 求将 大幅 提升 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定,对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 :1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 , 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 , 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 , 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的 调 整或 对系 统进行 升级 ,以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ,并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误;4 、 投 资人 员 (包括 基 金经理 ) 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 , 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见;5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定, 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 , 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查,确保 估值委员 会 决议的有效执 行,负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员 均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历,具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 绿 色投资 股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金合 同》 及 其 他相关 法律 法规
的规定 ,本 报告 期内 ,本 基金未 实施 利润 分配 ,符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 , 本基 金托 管 人在对 兴全 绿色 投资 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 的 托管过 程中 , 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定,不存 在 任 何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ,完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 , 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 的管 理人 —— 兴业 全 球基金 管理 有限
公司在 兴全 绿色 投资 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 的 投资运 作 、 基 金资 产净 值 计算 、 基 金份 额申 购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ,不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为, 在各重要
方面的 运作 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 。本 报告 期内兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金(LOF )
未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对兴业全 球 基金管理有限 公司编制 和 披露的兴全绿 色投资股 票 型证券投资基 金
(LOF )2013 年半 年度报 告中财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报
告等内 容进 行了 核查 ,以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 (LOF )
报告截 止日 : 2013 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
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资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 47,433,535.81 23,063,758.89
结算备 付金
9,690,477.65 4,163,246.56
存出保 证金
1,011,089.19 1,264,163.84
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,038,613,797.57 1,297,488,059.52
其中: 股票 投资
958,929,797.57 1,177,067,059.52
基金投 资
- -
债券投 资
79,684,000.00 120,421,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 150,000,000.00 10,000,000.00
应收证 券清 算款
8,386,695.24 14,924,799.83
应收利 息 6.4.7.5 1,216,208.92 715,817.87
应收股 利
- -
应收申 购款
182,810.58 119,717.13
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,256,534,614.96 1,351,739,563.64
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,123,964.97 30,724,351.11
应付赎 回款
2,988,860.81 1,014,288.81
应付管 理人 报酬
1,613,784.59 1,561,623.16
应付托 管费
268,964.11 260,270.52
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,019,962.79 1,100,223.62
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 945,257.45 1,292,822.84
负债合 计
10,960,794.72 35,953,580.06
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 1,206,856,723.46 1,438,861,731.14
未分配 利润 6.4.7.10 38,717,096.78 -123,075,747.56
所有者 权益 合计
1,245,573,820.24 1,315,785,983.58
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负债和 所有 者权 益总 计
1,256,534,614.96 1,351,739,563.64
注:报 告截 止日 2013 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 1.032 元, 基金 份额 总 额 1,206,856,723.46
份。
6.2 利 润表
会计主 体: 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 (LOF )
本报告 期: 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位: 人民 币 元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
182,310,009.74 49,954,737.66
1.利息 收入
2,323,448.83 2,945,835.82
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 270,807.88 604,107.34
债券利 息收 入
1,055,505.47 1,570,688.07
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
997,135.48 771,040.41
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
244,283,025.08 -27,983,959.50
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 231,306,642.59 -40,048,297.76
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,619,043.16 1,414,833.08
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 11,357,339.33 10,649,505.18
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以“- ”
号填列 )
6.4.7.16 -64,537,759.22 74,821,472.14
4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填列 ) 6.4.7.17 241,295.05 171,389.20
减: 二、费用
19,627,509.20 16,659,750.76
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,952,760.96 10,528,893.74
2.托 管费 6.4.10.2.2 1,658,793.46 1,754,815.56
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用 6.4.7.18 7,800,760.10 4,167,481.30
5.利 息支 出
1,383.47 -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
1,383.47 -
6.其 他费 用 6.4.7.19 213,811.21 208,560.16
三、利润总额 (亏损总 额 以“- ”号
填列)
162,682,500.54 33,294,986.90
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 (净亏损以 “- ” 号填列)
162,682,500.54 33,294,986.90
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6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 (LOF )
本报告 期:2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,438,861,731.14 -123,075,747.56 1,315,785,983.58
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 162,682,500.54 162,682,500.54
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-232,005,007.68 -889,656.20 -232,894,663.88
其中:1.基 金申 购款 200,575,886.77 21,079,538.40 221,655,425.17
2. 基金 赎回 款 -432,580,894.45 -21,969,194.60 -454,550,089.05
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
1,206,856,723.46 38,717,096.78 1,245,573,820.24
项目
上年度可比期间
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,631,288,652.44 -162,068,451.96 1,469,220,200.48
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 33,294,986.90 33,294,986.90
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少以“- ” 号填
列)
-152,227,218.80 14,455,469.17 -137,771,749.63
其中:1.基 金申 购款 10,957,145.80 -904,760.18 10,052,385.62
2. 基金 赎回 款 -163,184,364.60 15,360,229.35 -147,824,135.25
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
- - -
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以“- ”号填 列)
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
1,479,061,433.64 -114,317,995.89 1,364,743,437.75
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全绿 色投 资股 票型 证券 投资基 金 (LOF )( 以下 简 称 “本 基金 ”) , 系 经中 国 证券监 督管 理委
员会(以下简 称 “中国证 监会 ” )证监 许可[2011]241 号《关于 核准兴全绿 色 投资股票型证 券投
资基金 (LOF ) 募集 的批 复 》 的 核准 , 由兴 业全 球基 金管理 有限 公司 作为 基金 管理人 向社 会公 开发
行募集 ,基 金合 同于2011 年 5 月 6 日 正式 生效 ,首 次设立 募集 规模 为 2,022,398,091.00 份基 金
份额。本基金 为契约型 上 市开放式,存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 兴业全球基 金管理有
限公司,注册 登记机构 为 中国证券登记 结算有限 责 任公司,基金 托 管人为 中 国工商银行 股份有限
公司。
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括依法 公开 发行 上市 的股 票 (包 括创 业板 、
中小板 以及 其他 经中 国证 监会批 准上 市的 股票 ) 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证 、 资 产支 持证 券以 及
经中国 证监 会批 准允 许基 金投资 的其 它金 融工 具( 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 ) 。
本基金为股票 型基金,股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ,其中, 符合绿色 投资理念的 股
票合计 投资 比例 不低 于股 票资产 的 80% ; 债券 投资 比例为 基金 资产 的 5%-40% ,其中 本基 金保 留不
低于基 金资 产净 值 的5% 的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
本基金 业绩 比较 基准 为 8 0 %×沪深 300 指 数+ 2 0%× 中证国 债指 数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制,
同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
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容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2013 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2013 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让,暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ;
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根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》 的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利 息收入 、 储蓄存款利 息收入,
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额;
根 据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现 金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
活期存 款 47,433,535.81
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 47,433,535.81
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6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 952,087,081.18 958,929,797.57 6,842,716.39
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 79,832,920.00 79,684,000.00 -148,920.00
合计 79,832,920.00 79,684,000.00 -148,920.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,031,920,001.18 1,038,613,797.57 6,693,796.39
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 150,000,000.00 -
合计 150,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 5,520.77
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,924.63
应收债 券利 息 1,086,378.08
应收买 入返 售证 券利 息 119,975.94
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应收申 购款 利息 -
其他 409.50
合计 1,216,208.92
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,019,587.84
银行间 市场 应付 交易 费用 374.95
合计 2,019,962.79
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 750,000.00
应付赎 回费 1,860.76
预提费 用 193,396.69
合计 945,257.45
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 1,438,861,731.14 1,438,861,731.14
本期申 购 200,575,886.77 200,575,886.77
本期赎 回( 以"-" 号填列) -432,580,894.45 -432,580,894.45
本期末 1,206,856,723.46 1,206,856,723.46
注:申 购含 红利 再投 资、 转入转 换份 额, 赎回 含转 换转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
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上年度 末 -188,330,246.72 65,254,499.16 -123,075,747.56
本期利 润 227,220,259.76 -64,537,759.22 162,682,500.54
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
17,997,536.48 -18,887,192.68 -889,656.20
其中: 基金 申购 款 -617,330.90 21,696,869.30 21,079,538.40
基金赎 回款 18,614,867.38 -40,584,061.98 -21,969,194.60
本期已 分配 利润 - - -
本期末 56,887,549.52 -18,170,452.74 38,717,096.78
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 216,405.68
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 49,065.23
其他 5,336.97
合计 270,807.88
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,075,778,769.63
减:卖 出股 票成 本总 额 2,844,472,127.04
买卖股 票差 价收 入 231,306,642.59
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
卖出债 券( 债转 股及 债券 到期兑 付) 成交 总额 128,226,245.80
减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期兑 付) 成本 总额 124,979,307.28
减:应 收利 息总 额 1,627,895.36
债券投 资收 益 1,619,043.16
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6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 进行 衍生工 具 买 卖交 易。
6.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 11,357,339.33
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 11,357,339.33
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -64,537,759.22
—— 股 票投 资 -64,024,344.60
—— 债 券投 资 -513,414.62
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -64,537,759.22
6.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 239,678.77
转换费 收入 1,616.28
合计 241,295.05
6.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
7,800,260.10
银行间 市场 交易 费用 500.00
合计
7,800,760.10
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6.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 143,808.12
账户维 护费 用 9,400.00
银行费 用 11,014.52
合计 213,811.21
6.4.7.20 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方 未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 (以下 简称 “兴 业全 球 基金 ” ) 基金管 理人 ,基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(以 下简 称 “ 工商 银行 ” ) 基金托 管人 ,基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司( 以下简 称 “ 兴业 证券 ”) 基金管 理人 的股 东, 基金 销售机 构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
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成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
兴业证券 2,923,677,417.99 50.83% 1,726,463,629.51 55.16%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 :人 民币 元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
兴业证券 41,087,758.70 100.00% 1,980,563.00 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
兴业证券 1,212,000,000.00 51.95% 440,100,000.00 30.99%
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过 关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 2,066,237.22 50.96% 1,133,484.59 56.12%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 1,109,912.63 55.27% 669,010.41 66.60%
注:上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ) 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括: 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
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6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,952,760.96 10,528,893.74
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,127,419.38 2,503,379.20
注: 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。 计 算方 法如 下: 每 日应 支付 的基
金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1. 5%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,658,793.46 1,754,815.56
注:基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下:每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 (含回 购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 52,850,376.94 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 52,850,376.94 -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% -
注:1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 , 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
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额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ,符 合公允 性要 求。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 47,433,535.81 216,405.68 25,542,422.26 575,584.45
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 参与 关联 方承销 的证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末( 2013 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002286
保龄
宝
2013 年4
月16 日
2014 年
4 月 17
日
非公开
发行流
通受限
12.60 12.50 780,000 9,828,000.00 9,750,000.00 -
000543
皖能
电力
2013 年3
月22 日
2014 年
3 月 25
日
非公开
发行流
通受限
6.05 5.80 826,400 4,999,720.00 4,793,120.00 -
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6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 临时停 牌等 流通 受限 证券 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ,并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程,通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 , 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交 易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息,导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券,且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的股票市
值不超过基金 资产净值 的 10%,且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券, 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ,
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ; 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估,
以控制 相 应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市,其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ,因此,除在 附
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注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ,其余均 能 及时变现。 此外,本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ,其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资 产的 公允 价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流 动性 需求,并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ,对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 权证 存出 保证 金及债 券投 资等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2013 年6 月30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以
上
不计息 合计
资产
银行存款 47,433,535.81 - - - - - 47,433,535.81
结算备付金 9,690,477.65 - - - - - 9,690,477.65
存出保证金 1,011,089.19 - - - - - 1,011,089.19
交易性金融资产 - 39,872,000.00 39,812,000.00 - - 958,929,797.57 1,038,613,797.57
买入返售金融资产 150,000,000.00 - - - - - 150,000,000.00
应收证券清算款 - - - - - 8,386,695.24 8,386,695.24
应收利息 - - - - - 1,216,208.92 1,216,208.92
应收申购款 0.00 - - - - 182,810.58 182,810.58
资产总计 208,135,102.65 39,872,000.00 39,812,000.00 - - 968,715,512.31 1,256,534,614.96
负债
应付证券清算款 - - - - - 3,123,964.97 3,123,964.97
应付赎回款 - - - - - 2,988,860.81 2,988,860.81
应付管理人报酬 - - - - - 1,613,784.59 1,613,784.59
应付托管费 - - - - - 268,964.11 268,964.11
应付交易费用 - - - - - 2,019,962.79 2,019,962.79
其他负债 - - - - - 945,257.45 945,257.45
负债总计 - - - - - 10,960,794.72 10,960,794.72
利率敏感度缺口 208,135,102.65 39,872,000.00 39,812,000.00 - - 957,754,717.59 1,245,573,820.24
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
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上年度末
2012 年12 月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以
上
不计息 合计
资产
银行存款 23,063,758.89 - - - - - 23,063,758.89
结算备付金 4,163,246.56 - - - - - 4,163,246.56
存出保证金 - - - - - 1,264,163.84 1,264,163.84
交易性金融资产 - 49,620,000.00 39,928,000.00 30,873,000.00 - 1,177,067,059.52 1,297,488,059.52
买入返售金融资产 10,000,000.00 - - - - - 10,000,000.00
应收证券清算款 - - - - - 14,924,799.83 14,924,799.83
应收利息 - - - - - 715,817.87 715,817.87
应收申购款 600.00 - - - - 119,117.13 119,717.13
其他资产 - - - - - - -
资产总计 37,227,605.45 49,620,000.00 39,928,000.00 30,873,000.00 - 1,194,090,958.19 1,351,739,563.64
负债
应付证券清算款 - - - - - 30,724,351.11 30,724,351.11
应付赎回款 - - - - - 1,014,288.81 1,014,288.81
应付管理人报酬 - - - - - 1,561,623.16 1,561,623.16
应付托管费 - - - - - 260,270.52 260,270.52
应付交易费用 - - - - - 1,100,223.62 1,100,223.62
其他负债 - - - - - 1,292,822.84 1,292,822.84
负债总计 - - - - - 35,953,580.06 35,953,580.06
利率敏感度缺口 37,227,605.45 49,620,000.00 39,928,000.00 30,873,000.00 - 1,158,137,378.13 1,315,785,983.58
注:表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值,并按照 合约规定 的 重新定价日 或到期日
孰早者 进行 了分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
其他影 响债 券公 允价 值的 变量保 持不 变, 仅利 率发 生变动 ;
假设所 有期 限的 利率 保持 同方向 同幅 度的 变化 (即 平移收 益率 曲线 ) 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2013 年 6 月 30 日 )
上年度 末( 2012 年12 月31
日 )
利率 +1% -382,958.52 -316,898.13
利率 -1% 387,963.37 320,676.69
注:上表反映 了在其他 变 量不变的假设 下,利率 发 生合理、可能 的变动时 , 为交易而持 有的债权
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无外 汇风险 。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
第 28 页 共 43 页
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 系市场价格风 险,市场 价 格风险是指基 金所持金 融 工具的公 允价 值
或未来现金流 量因除市 场 利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。 本基金主
要投资于证券 交易所上 市 或银行间同业 市场交易 的 股票和债券, 所面临的 最 大市场价格 风险由所
持有的金融工 具的公允 价 值决定。本基 金通过投 资 组合的分散化 降低市场 价 格风险,并 且本基金
管理人 每日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监 控。
本基金投资组 合中股票投 资比例为基金 资产的 60%-95%,其中, 符合绿色投 资 理念的股票 合
计投资 比例 不低 于股 票资 产的 80% ; 债券 投资 比例 为基金 资产 的 5%-40% , 其 中本基 金保 留不 低于
基金资 产净 值 的5% 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 本 基金 面临 的整 体市场 价格 风险 列示
如下:
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2013 年6 月30 日
上年度 末
2012 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 958,929,797.57 76.99 1,177,067,059.52 89.46
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 79,684,000.00 6.40 120,421,000.00 9.15
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,038,613,797.57 83.38 1,297,488,059.52 98.61
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假设单 个证 券的 公允 价值 和市场 组合 的公 允价 值依 照资本-资 产定 价模 型(CAPM )
描述的 规律 进行 变动
使用本 基金 业绩 比较 基准 所对应 的市 场组 合进 行分 析
在业绩 基准 变 化 10% 时, 对 单个证 券相 应的 公允 价值 变化进 行加 总得 到基 金净 值 的
变化
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2013 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2012 年 12 月
31 日 )
业绩比 较基 准-10% -95,545,106.71 -132,523,849.54
业绩比 较基 准+10% 95,545,106.71 132,523,849.54
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注: 本 基金 管理 人运 用CAPM 模型 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析 。 上 表为市 场价 格风 险的
敏感性分析, 反映了在 其 他变量不变的 假设下, 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ,将对基
金净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 958,929,797.57 76.32
其中: 股票 958,929,797.57 76.32
2 固定收 益投 资 79,684,000.00 6.34
其中: 债券 79,684,000.00 6.34
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 150,000,000.00 11.94
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 57,124,013.46 4.55
6 其他各 项资 产 10,796,803.93 0.86
7 合计 1,256,534,614.96 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 818,533,048.50 65.72
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和 供 应业 4,793,120.00 0.38
E
建筑业 43,374,267.78 3.48
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
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F
批发和 零售 业 16,039,664.85 1.29
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 76,189,696.44 6.12
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 958,929,797.57 76.99
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002422 科伦药 业 1,324,394 70,603,444.14 5.67
2 600519 贵州茅 台 331,538 63,777,965.06 5.12
3 300124 汇川技 术 1,788,968 62,595,990.32 5.03
4 600637 百视通 2,200,000 61,600,000.00 4.95
5 002308 威创股 份 5,390,307 49,590,824.40 3.98
6 300207 欣旺达 2,555,997 45,241,146.90 3.63
7 002638 勤上光 电 3,063,383 42,305,319.23 3.40
8 601668 中国建 筑 11,500,000 37,605,000.00 3.02
9 600872 中炬高 新 5,277,471 37,100,621.13 2.98
10 600261 阳光照 明 2,902,744 36,806,793.92 2.96
11 002255 海陆重 工 1,965,283 33,802,867.60 2.71
12 002309 中利科 技 2,749,988 31,294,863.44 2.51
13 600329 中新药 业 2,201,582 28,444,439.44 2.28
14 002594 比亚迪 901,600 26,966,856.00 2.17
15 600885 宏发股 份 2,085,261 26,190,878.16 2.10
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16 002250 联化科 技 1,143,927 22,867,100.73 1.84
17 002313 日海通 讯 1,335,414 22,020,976.86 1.77
18 002131 利欧股 份 2,516,415 21,137,886.00 1.70
19 600420 现代制 药 1,367,879 20,805,439.59 1.67
20 600401 海润光 伏 3,509,913 20,357,495.40 1.63
21 002008 大族激 光 1,806,780 20,217,868.20 1.62
22 002273 水晶光 电 999,950 18,389,080.50 1.48
23 600517 置信电 气 1,299,844 18,327,800.40 1.47
24 600867 通化东 宝 1,200,000 17,868,000.00 1.43
25 300080 新大新 材 2,814,183 17,504,218.26 1.41
26 000963 华东医 药 402,501 16,039,664.85 1.29
27 600718 东软集 团 1,792,346 14,589,696.44 1.17
28 300206 理邦仪 器 800,000 13,664,000.00 1.10
29 600596 新安股 份 1,000,000 10,550,000.00 0.85
30 002583 海能达 500,000 9,750,000.00 0.78
31 002286 保龄宝 780,000 9,750,000.00 0.78
32 002152 广电运 通 816,884 8,969,386.32 0.72
33 601100 恒立油 缸 734,475 7,153,786.50 0.57
34 002140 东华科 技 232,538 5,769,267.78 0.46
35 000543 皖能电 力 826,400 4,793,120.00 0.38
36 002292 奥飞动 漫 200,000 4,478,000.00 0.36
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002308 威创股 份 91,086,728.64 6.92
2 600104 上汽集 团 73,202,847.88 5.56
3 600519 贵州茅 台 72,771,940.43 5.53
4 002309 中利科 技 70,424,157.45 5.35
5 300207 欣旺达 59,979,481.67 4.56
6 600015 华夏银 行 57,434,459.68 4.37
7 002422 科伦药 业 55,270,342.23 4.20
8 600312 平高电 气 54,435,282.69 4.14
9 600036 招商银 行 50,921,104.99 3.87
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10 600016 民生银 行 50,870,733.22 3.87
11 600585 海螺水 泥 47,324,572.04 3.60
12 600637 百视通 46,658,419.14 3.55
13 600329 中新药 业 45,719,984.04 3.47
14 002638 勤上光 电 44,810,061.37 3.41
15 600401 海润光 伏 44,471,621.00 3.38
16 600261 阳光照 明 44,306,419.13 3.37
17 600067 冠城大 通 44,061,940.20 3.35
18 600089 特变电 工 40,170,550.75 3.05
19 600240 华业地 产 39,845,353.12 3.03
20 600872 中炬高 新 38,112,840.73 2.90
21 002313 日海通 讯 37,532,582.60 2.85
22 002255 海陆重 工 37,280,399.70 2.83
23 600030 中信证 券 35,497,754.98 2.70
24 300274 阳光电 源 34,557,593.64 2.63
25 600690 青岛海 尔 34,330,978.15 2.61
26 600703 三安光 电 33,512,869.56 2.55
27 600048 保利地 产 31,548,839.30 2.40
28 300027 华谊兄 弟 31,527,800.57 2.40
29 601668 中国建 筑 31,092,617.37 2.36
30 300124 汇川技 术 30,677,351.86 2.33
31 000049 德赛电 池 30,498,163.12 2.32
32 002008 大族激 光 29,143,873.63 2.21
33 000400 许继电 气 28,458,325.49 2.16
34 600885 宏发股 份 28,256,521.30 2.15
35 600028 中国石 化 27,937,436.92 2.12
36 600742 一汽富 维 27,611,963.80 2.10
注:“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601166 兴业银 行 95,249,420.16 7.24
2 600036 招商银 行 86,994,545.92 6.61
3 000002 万科A 70,524,335.26 5.36
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4 002479 富春环 保 69,236,791.87 5.26
5 600312 平高电 气 67,899,752.89 5.16
6 600104 上汽集 团 66,786,740.61 5.08
7 600805 悦达投 资 63,694,965.87 4.84
8 002393 力生制 药 62,415,472.31 4.74
9 000024 招商地 产 58,166,256.99 4.42
10 600015 华夏银 行 54,930,809.18 4.17
11 600016 民生银 行 51,704,793.84 3.93
12 000049 德赛电 池 47,088,322.39 3.58
13 600600 青岛啤 酒 46,222,310.94 3.51
14 300274 阳光电 源 46,190,829.39 3.51
15 600406 国电南 瑞 46,123,570.87 3.51
16 000895 双汇发 展 45,943,480.55 3.49
17 002308 威创股 份 45,637,268.75 3.47
18 300027 华谊兄 弟 45,511,297.68 3.46
19 600585 海螺水 泥 43,893,920.99 3.34
20 600067 冠城大 通 43,430,854.95 3.30
21 601318 中国平 安 41,788,639.21 3.18
22 002594 比亚迪 41,717,124.59 3.17
23 600089 特变电 工 41,385,381.66 3.15
24 600240 华业地 产 40,422,248.71 3.07
25 002422 科伦药 业 38,107,890.53 2.90
26 000400 许继电 气 36,823,203.89 2.80
27 600596 新安股 份 36,742,033.74 2.79
28 600030 中信证 券 36,216,996.75 2.75
29 600703 三安光 电 35,945,108.16 2.73
30 600570 恒生电 子 35,939,750.07 2.73
31 600588 用友软 件 34,813,874.48 2.65
32 002309 中利科 技 33,896,871.29 2.58
33 601328 交通银 行 33,454,596.75 2.54
34 600690 青岛海 尔 32,624,965.21 2.48
35 000858 五粮液 31,528,334.37 2.40
36 600048 保利地 产 30,495,352.35 2.32
37 601668 中国建 筑 30,289,901.10 2.30
38 000581 威孚高 科 29,542,192.85 2.25
39 600859 王府井 28,831,813.76 2.19
40 000625 长安汽 车 28,558,108.53 2.17
41 600529 山东药 玻 28,431,098.26 2.16
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42 000501 鄂武 商A 28,407,152.47 2.16
43 000539 粤电 力A 28,070,037.92 2.13
44 601766 中国南 车 27,347,255.12 2.08
45 600028 中国石 化 27,209,695.63 2.07
注: “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 2,690,359,209.69
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 3,075,778,769.63
注:“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 39,812,000.00 3.20
2 央行票 据 39,872,000.00 3.20
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 79,684,000.00 6.40
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 1001079 10 央 行票 据 79 400,000 39,872,000.00 3.20
2 130007 13 附 息国 债 07 400,000 39,812,000.00 3.20
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
第 35 页 共 43 页
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ,故 此项 不适 用。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
贵州茅 台酒 股份 有限 公司 控股子 公司 贵州 茅台 酒销 售有限 公司 于 2013 年 2 月 22 日 收到 贵州
省物价局《行 政处罚决 定 书》 ( 黔价处[2013]1 号 ) 。该决定书认 为:贵州 茅 台酒销售有限 公司对
全国经销商向 第 三人销 售 茅台酒的最低 价格进行 限 定,违反了《 中华人民 共 和国反垄断 法》第十
四条的 规定 。
除上述公司外 ,本基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体本期未出现 被监管部 门 立案调查,并 且
未在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
7.10.2
本基金投 资的 前十 名股 票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,011,089.19
2 应收证 券清 算款 8,386,695.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,216,208.92
5 应收申 购款 182,810.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,796,803.93
7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本报告 期末 不存 在处 于转 股期的 可转 换债 券。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
第 36 页 共 43 页
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
11,494 104,998.84 543,081,613.68 45.00% 663,775,109.78 55.00%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额( 份) 占上市 总份 额
比例
1 苏宏道 5,000,208.00 6.07%
2 刘立平 3,000,125.00 3.64%
3 唐智利 1,500,000.00 1.82%
4 熊岩 1,270,504.00 1.54%
5 林婉珠 1,200,083.00 1.46%
6 刘文侃 1,100,000.00 1.33%
7 林日凯 1,001,200.00 1.21%
8 马军 1,000,444.00 1.21%
9 黄建鹏 1,000,111.00 1.21%
10 石国仁 980,000.00 1.19%
注:持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
499,769.95 0.0414%
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
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注:1 、本 公司 高 级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0 。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 10 万 份至50 万 份( 含) 。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2011 年 5 月 6 日 ) 基金 份额 总 额
2,022,398,091.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,438,861,731.14
本报告 期基 金总 申购 份额 200,575,886.77
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 432,580,894.45
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,206,856,723.46
注:总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额, 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
(1) 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动
(2) 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
第 38 页 共 43 页
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所 ( 特 殊
普通合 伙) 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 2,923,677,417.99 50.83% 2,066,237.22 50.96% -
国海证券 1 955,504,129.09 16.61% 678,790.50 16.74% -
宏源证券 1 693,408,739.38 12.06% 485,440.31 11.97% -
瑞银证券 2 356,861,856.45 6.20% 248,014.71 6.12% -
银河证券 1 344,199,034.35 5.98% 244,518.61 6.03% -
平安证券 1 225,526,791.64 3.92% 160,214.16 3.95% -
东兴证券 1 172,997,144.76 3.01% 122,897.30 3.03% -
财富里昂 1 79,135,147.63 1.38% 48,303.59 1.19% -
天源证券 2 - - - - -
注:根据中国 证监会的 有 关规定,我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上,选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公 司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 41,087,758.70 100.00% 1,212,000,000.00 51.95% - -
国海证券 - - 729,800,000.00 31.28% - -
宏源证券 - - - - - -
瑞银证券 - - 156,000,000.00 6.69% - -
银河证券 - - 175,000,000.00 7.50% - -
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
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平安证券 - - 60,000,000.00 2.57% - -
东兴证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
旗下各 基金 2012 年 12 月31 日资产
净值公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年 1 月 1 日
2
关 于 兴 全 绿 色 投 资 股 票 型 证 券 投 资
基金(LOF )基 金经 理变 更 的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年1 月18 日
3
关于长 期停 牌股 票 (万 科 A ) 估 值政
策调整 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年1 月12 日
4
关 于 设 立 上 海 兴 全 睿 众 资 产 管 理 有
限公司 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年1 月17 日
5
关 于 在 平 安 银 行 开 通 基 金 转 换 业 务
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年1 月21 日
6
关 于 旗 下 部 分 基 金 在 工 商 银 行 开 通
定 投 业 务 及 参 加 定 投 费 率 优 惠 活 动
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券报、
证券时 报、 基金 管理 人网 站
2013 年1 月21 日
7
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 瑞 银 证 券 有 限
责 任 公 司 定 期 定 额 投 资 起 点 金 额 的
公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站
2013 年1 月29 日
8
关于长 期停 牌股 票 (华 谊 嘉信 ) 估 值
政策调 整的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年3 月14 日
9
关 于 旗 下 部 分 基 金 投 资 皖 能 电 力
(000543 ) 非公 开发 行股 票的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年3 月27 日
10
关于新增" 银联通" 部 分 银 行 卡 网 上
直销业 务功 能及 费率 优惠 的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年3 月28 日
11 关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 工 商 银 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 2013 年3 月30 日
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
第 40 页 共 43 页
行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
证券时 报、 基金 管理 人网 站
12
关 于 在 网 上 直 销 平 台 开 通 “ 银联
通 ” 部 分 银 行 卡 定 期 定 额 投 资 业 务
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站
2013 年4 月12 日
13
关 于 旗 下 部 分 基 金 投 资 保 龄 宝
(002286 ) 非公 开发 行股 票的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网站 2013 年4 月18 日
14
关 于 赎 回 兴 全 绿 色 基 金 份 额 以 及 兴
全轻资 产基 金份 额的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年5 月15 日
15
关 于 旗 下 基 金 持 有 的 “ 上 海 家 化 ”
股票估 值调 整的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年5 月16 日
16
关 于 增 加 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年5 月17 日
17
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 信 达 证 券 基
金 申 购 或 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站
2013 年5 月17 日
18
关于长 期停 牌股 票 (长 信 科技 ) 估 值
政策调 整的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年5 月22 日
19
关 于 暂 停 接 受 银 联 通 顺 德 农 商 行 网
上直销 业务 申请 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年 6 月 7 日
20
关于长 期停 牌股 票 (新 华 医疗 ) 估 值
政策调 整的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年 6 月 8 日
21
关于长 期停 牌股 票 (华 策 影视 ) 估 值
政策调 整的 公告
中国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年6 月14 日
22
关 于 增 加 江 南 农 村 商 业 银 行 为 旗 下
部分基 金代 销机 构的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年6 月20 日
23
关于长 期停 牌股 票 (美 的 电器 ) 估 值
政策调 整的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年6 月25 日
24 关于 在直销渠道 开通旗下基金 跨 TA 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 2013 年6 月26 日
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
第 41 页 共 43 页
转换业 务的 公告 证券时 报、 基金 管理 人网 站
25
关 于 调 整 网 上 直 销 平 台 基 金 转 换 业
务费率 的公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年6 月26 日
26
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 交 通 银
行网上 银行 、 手机 银行 基金 申购费 率
优惠活 动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站
2013 年6 月29 日
27
旗下各 基金2013 年6 月28 日资产 净
值公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、
证券时 报、 基金 管理 人网 站 2013 年6 月29 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件
2 、 《兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金(LOF )基 金 合同》
3 、 《兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金(LOF )托 管 协议》
4 、 《兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金(LOF )更 新 招募说 明书 》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6 、 本 报告 期内 在中 国证 监会指 定报 纸上 公开 披露 的各项 公告 原件
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金(LOF )2013 年 半年度报告
第 42 页 共 43 页
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 (http://www.xyfunds.com.cn ) 查 阅, 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
基金管 理人 客户 服务 中心 电 话:400-678-0099 ,021-38824536 。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2013 年8 月28 日