兴 全 商 业 模式 优 选 股 票型 证 券 投 资基 金
（LOF）
2013 年 半年 度 报 告 摘要
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年8 月28 日
兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2013 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 兴全商 业模 式股 票（LOF ）
基金场 内简 称 兴全模 式
基金主 代码 163415
前端交 易代 码 163415
后端交 易代 码 163416
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2012 年 12 月 18 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 124,781,744.17 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2013-02-01
兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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2.2 基金 产 品说 明
投资目 标 本 基 金以 挖掘 、筛 选具 有优 秀 商业 模式 的公 司为 主要
投 资 策略 ，通 过投 资这 类公 司 ，力 求获 取当 前收 益及
实现长 期资 本增 值。
投资策 略 本基金 为股 票型 基金 ， 投 资策略 细分 为资 产配 置策 略，
股 票 筛选 策略 、以 及行 业配 置 策略 等， 其中 以“ 商业
模式” 优选 为股 票筛 选策 略。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金产 品， 属 于较 高风 险、 较高 收益
的 基 金品 种， 其预 期风 险收 益 水平 高于 混合 型基 金、
债券型 基金 及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理 人 基金托 管人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张建春
联系电 话 021-20398888 010-63639180
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
4006780099 ，021-38824536 95595
传真 021-20398858 010-63639132
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2013 年1 月1 日 - 2013 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 13,959,340.20
本期利 润 -1,907,793.88
加权平 均基 金份 额 本 期利 润 -0.0075
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.14%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2013 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1096
期末基 金资 产净 值 111,104,280.84
期末基 金份 额净 值 0.890 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -14.01% 1.50% -12.66% 1.50% -1.35% 0.00%
过去三 个月 -12.66% 1.34% -9.30% 1.16% -3.36% 0.18%
过去六 个月 -12.14% 1.37% -9.85% 1.20% -2.29% 0.17%
自基金 合同
生效起 至今
-11.00% 1.32% -5.10% 1.19% -5.90% 0.13%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 80 %× 沪深 300 指数 ＋ 20%× 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国
A 股市场 市值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业
绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势，是目前 市场上较 有 影响力的债 券投资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中 证 国债指 数 t / 中证 国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2013 年6 月30 日。
2 、按 照《兴全 商业模 式优选股票型 证券投资 基 金（LOF）基 金合同》 的规 定，本基金建 仓期
为 2012 年 12 月18 日至2013 年 6 月 17 日。 建仓 期结束 时本 基金 各项 资产 配置比 例符 合本 基金
合同规 定的 比例 限制 及投 资组合 的比 例范 围。
3 、本 基金 成立 于2012 年12 月 18 日 ，截 止2013 年6 月 30 日 ，本 基金 成立 不 满一年 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了
公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国 证监 会批 准 （ 证 监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2013 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十三 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF）。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
本基金 、
兴全全 球
视野股 票
型证券 投
资基金 基
金经理
2012 年12 月
18 日
- 10 年
1977 年生 ，理 学硕 士，
历任兴 业全 球基 金管
理有限 公司 研究 策划
部行业 研究 员、 兴全 趋
势投资 混合 型证 券投
资基金 （LOF ） 基金 经
理助理 。
吴圣涛
本基金 基
金经理
2012 年12 月
18 日
- 11 年
1977 年生 ，经 济学 硕
士， 历 任汉 唐证 券研 究
员， 国 泰人 寿保 险有 限
责任公 司投 资经 理， 华
富基金 管理 有限 公司
基金经 理， 东吴 基金 管
理有限 公司 基金 经理 。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全商 业模
式优选 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 和 其 他相关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉
尽责、取信于 市场、取 信 于社会的原则 管理和运 用 基金资产，为 基金份额 持 有人谋求最 大利益。
本报告期内， 本基金管 理 人因在本基金 申请募集 期 间，未就基金 经理实际 无 法履职向证 监会提交
更新材料，证 监局责令 予 以改正 。除此 之外，基 金 投资管理符合 有关法规 和 基金合同的 规定，无
违法违 规、 未履 行基 金合 同承诺 或损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度 分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2013 年上 半年 ，股 票市 场 在年初 短暂 延续 了 2012 年底的 上涨 态势 ，但 后续 宏观数 据表 明中
国经济 复苏 较弱 ，经 济政 策面也 基本 定出 了调 结构 不放松 的基 调， 以权 重股 为代表 的沪 深 300 指
数出现 了较 大幅 度的 下跌 ， 尤其 是 6 月 份的 市场 资金 面紧张 在很 大程 度上 加剧 了股票 市场 的风 险。
不过上 半年 股票 市场 呈现 出更大 特点 是分 化， 市场 的 亮点是 以中 小市 值为 代表 的创业 板大 幅上 涨，
其中以 电子 、 传媒 、 医药 、 信 息服 务等 板块 超额 收 益非常 显著 ， 低估 值的 蓝 筹股则 表现 非常 低迷 。
兴全商 业模 式基 金 自12 月 中旬成 立后 采取 了逐 步建 仓的策 略， 在行 业配 置上 相对集 中在 金 融 、 化
工、汽 车、 信息 服务 。上 半年净 值增 长不 尽如 人意 ，落后 于业 绩基 准。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长率-12.14% ，同 期 业绩比 较 基 准收 益率-9.85% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望未来，中 国宏观经 济 转型之路在一 段时间内 会 压低经济增长 的速度， 但 从政府最近的 表
态看， 稳定 经济 增长 也成 为重要 的政 策目 标， 因此 对经济 增长 速度 下滑 幅度 也不需 要过 分的 悲观 。
从市场资金面 看，年中 最 紧张的时点已 经过去， 但 由于央行对影 子银行采 取 去杠杆的态 度决定了
未来市场资金 不会出现 显 著的宽松，同 时因为经 济 下滑对部分行 业的冲击 ， 也可能在未 来一段时
间内会 出现 信用 风险 事件 冲击市 场的 流动 性。 考虑 目 前蓝筹 股的 历史 最低 的估 值水平 ， 即 使在IPO
开闸的短 期冲 击下仍然 会 对市场产生一 定的冲击 ， 但市场进一步 下跌的空 间 已经不大。 因此从指
数上看市场仍 然可能维 持 震荡格局，市 场结构性 机 会应该存在： 业绩能实 现 正增长的低 估值蓝筹
品种的估值修 复机会、 部 分周期性行业 因实质性 去 产能充分近期 需求又恢 复 而出现业绩 拐点的投
资机会 、成 长股 的持 续超 预期增 长的 投资 机会 。
针对以上对市 场环境区 间 震荡的判断， 兴全商业 模 式基金后期将 重点在前 面 所谈的几类机 会
中去挖掘投资 机会，坚 持 价值投资，选 择商业模 式 优秀的品种进 行重点配 置 ，力争为投 资者带来
良好的 投资 回报 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值 准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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4.7 管 理人 对报 告期内 基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 商 业模式 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 基 金合 同》 及其他 相关 法律
法规的 规定 ，本 报告 期内 ，本基 金未 实施 利润 分配 ，符合 本基 金基 金合 同的 相关规 定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2013 年上 半年 ， 中 国光大 银行股 份有 限公 司在 兴全 商业模 式优 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ）
的托管过程 中，严格 遵守 了《证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金
信息披露管理 办法》及 其 他法律法规、 相关实施 准 则、基金合同 、托管协 议 等的规定， 依法 安全
托管了 基金 的全 部资 产 ， 对兴全 商业 模式 优选 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的 投资运 作进 行了 全面
的会计核算和 应有的监 督 ，对发现的问 题及时提 出 了意见和建议 。按规定 如 实、独立地 向监管机
构提交了本基 金运作情 况 报告，没有发 生任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，诚实信 用 、勤勉
尽责地 履行 了作 为基 金托 管人所 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2013 年上 半年 ， 中 国光 大 银行股 份有 限公 司依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管
理办法》 、 《证 券投资基 金 信息披露管 理办法》 及 其 他法律法规 、相关实 施准 则、基金合 同、托 管
协议等的规定 ，对基金 管 理人 ——兴 业全球基 金管 理有限公司的 投资运作 、 信息披露等行 为进行
了复核、监督 ，未发现 基 金管理人在投 资运作、 基 金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎 回价格的
计算、基金费 用开支等 方 面存在损害基 金份额持 有 人利益的行为 。该基金 在 运作中遵守 了《证券
投资基金法》 等有关法 律 法规的要求； 各重要方 面 由投资管理人 依据基金 合 同及实际运 作情况进
行处理 。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人—— 兴业全球基金 管理有限 公 司编制的《兴 全
商业模式优选 股票型证 券 投资基金（LOF ）2013 年 半年度报告》 进行了复 核 ，报告中相关 财务指
标、净 值表 现、 收益 分配 情况、 财务 会计 报告 、投 资组合 报告 等内 容是 真实 、准确 的。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 商业 模式 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）
报告截 止日 ： 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
4,539,908.84 30,571,377.02
结算备 付金
69,242.06 -
存出保 证金
333,979.24 -
交易性 金融 资产
106,362,483.28 141,816,618.62
其中： 股票 投资
96,394,483.28 99,995,168.62
基金投 资
- -
债券投 资
9,968,000.00 41,821,450.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 331,200,000.00
应收证 券清 算款
- 52,487,933.98
应收利 息
214,589.90 211,272.12
应收股 利
- -
应收申 购款
106,007.18 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
111,626,210.50 556,287,201.74
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 2,327,498.25
应付 赎 回款
96,646.04 -
应付管 理人 报酬
150,592.71 291,582.35
应付托 管费
25,098.78 48,597.05
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
69,500.75 75,470.00
应交税 费
- -
应付利 息
- - 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
180,091.38 250,000.00
负债合 计
521,929.66 2,993,147.65
所有者权益：
实收基 金
124,781,744.17 546,108,563.81
未分配 利润
-13,677,463.33 7,185,490.28
所有者 权益 合计
111,104,280.84 553,294,054.09
负债和 所有 者权 益总 计
111,626,210.50 556,287,201.74
注：报 告截 止 日2013 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.890 元， 基金 份额 总额124,781,744.17 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 商业 模式 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期： 2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
1,557,455.37 -
1.利息 收入
1,010,745.26 -
其中： 存款 利息 收入
119,452.66 -
债券利 息收 入
97,747.25 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
793,545.35 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
15,043,322.81 -
其中： 股票 投资 收益
9,396,669.24 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
3,861,144.66 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,785,508.91 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “-”号
填列）
-15,867,134.08 -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
1,370,521.38 -
减： 二、费用
3,465,249.25 -
1．管 理人 报酬
1,934,971.79 -
2．托 管费
322,495.26 -
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
941,663.03 -
5．利 息支 出
- - 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
第 11 页 共 33 页
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
266,119.17 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号
填列）
-1,907,793.88 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
-1,907,793.88 -
注：本 基金 合同 于2012 年 12 月18 日生 效， 不存 在 “ 上 年度 可比 期间 ”。
6.3 所 有者 权益 （ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 商业 模式 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2013 年1 月1 日 至 2013 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
546,108,563.81 7,185,490.28 553,294,054.09
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -1,907,793.88 -1,907,793.88
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值 变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-421,326,819.64 -18,955,159.73 -440,281,979.37
其中：1.基 金申 购款 16,049,804.69 505,224.25 16,555,028.94
2. 基金 赎回 款 -437,376,624.33 -19,460,383.98 -456,837,008.31
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
124,781,744.17 -13,677,463.33 111,104,280.84
项目
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
- - - 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 合同 于2012 年 12 月18 日生 效， 不存 在 “ 上 年度 可比 期间 ”。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴全商业模式 优选股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”） 证监 许可[2012]1384 号 《 关于 核准 兴全 商业 模式优 选股 票型 证券
投资基金（LOF ）募集 的批 复》的核准， 由兴业全 球 基金管理有限 公司作为 发 起人于 2012 年 11
月 12 日至 2012 年 12 月 12 日向 社会 公开 募集 ，募 集期结 束经 德勤 华永 会计 师事务 所有 限公 司验
证并出 具德 师报 （验） 字 （12）第 0073 号验 资报 告 后， 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。 基 金合
同于2012 年12 月 18 日 生 效。 本基 金为 契约 型上 市 开放式 ， 存续 期 限 不定 。 设立时 募集 的扣 除认
购费后 的实 收基 金 （ 本金 ） 为人 民币 545,952,105.79 ， 在 募集 期间 产生 的活 期存款 利息 为人 民币
156,458.02 元 ， 以上实 收 基金 （本 息 ） 合 计为 人民 币 546,108,563.810 元 ， 折合 546,108,563.81
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为兴 业全球基 金 管理有限公司 ，注册登 记 机构为中国 证券登记
结算有 限责 任公 司， 基金 托管人 为中 国光 大银 行股 份有限 公司 。
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括依法 公开 发行 上市 的股 票 （包 括中 小板 、
创业板 以及 其他 经中 国证 监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 中期 票据 、 银行 存款 （包 括活 期存 款和 定
期存款）等 货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及经中国证监 会批准允 许 基金投资的 其它金融
工具（ 但需 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
本基金为股票 型基金，股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中， 符合商业 模式优选投 资
理念的股票合 计投资比 例 不低于股票资 产的 80% ； 债券、中期票 据、货币 市 场工具、权证 、资产
支持证 券以 及经 中国 证监 会批准 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 （但 需符 合中 国 证监会 的相 关规 定）兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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投资比 例为 基金 资产 的 5%-40%， 其中 本基 金保 留不 低 于基金 资产 净值 的 5% 的 现 金或到 期日 在一 年
以内的 政府 债券 。
本基金 业绩 比较 基准 为 8 0 %× 沪 深300 指 数＋ 2 0%× 中证国 债指 数。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与 格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2013 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2013 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ； 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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本基金目前持 有的以公 允 价值计量且 其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
6.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ， 相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本 基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ； 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ；卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ， 上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
6.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值是指 在公平交 易 中熟悉情况的 交易双方 自 愿进行资产交 换或者债 务 清偿的金额。 本
基金的公允价 值的计量 分 为三个层次， 第一层次 是 本基金在计量 日能获得 相 同资产或负 债在活跃
市场上报价的 ，以该报 价 为依据确定公 允价值； 第 二层次是本基 金在计量 日 能获得类似 资产 或负
债在活跃市场 上的报价 ， 或相同或类似 资产或负 债 在非活跃市场 上的报价 的 ，以该报价 为依据做
必要调整确定 公允价值 ； 第三层次是本 基金无法 获 得相同或类似 资产可比 市 场交易价格 的，以其
他反映市场参 与者对资 产 或负债定价时 所使用的 参 数为依据确定 公允价值 。 本基金主要 金融工具
的估值 方法 如下 ：
1) 股票 投资
(1) 上 市流 通的 股票 的估 值
上市流通的股 票按估值 日 该股票在证券 交易所的 收 盘价估值。估 值日无交 易 的但最近交易 日兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价估值； 如最近交 易 日后经济环 境 发生了重 大 变化或证券发 行机构发 生 了影响证券 价格的重
大事件，可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素，调整 最近交易 市 价，确定公 允价值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 未 上市 的股 票的 估值
A. 送股、转增 股、 公开 增 发新股或配股 的股票， 以 其在证券交易 所挂牌的 同 一证券估值日 的
估值方 法估 值；
B. 首次公开发 行的股票 ， 采用估值技术 确定公允 价 值，在估值技 术难以可 靠 计量公允价值 的
情况下 ，按 其成 本价 计算 ；
首次公开发行 有明确锁 定 期的股票，同 一股票在 交 易所上市后， 以其 在证 券 交易所挂牌的 同
一证券 估值 日的 估值 方法 估值；
C. 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票的 估值
本基金 投资 的非 公开 发行 的股票 按以 下方 法估 值：
a. 估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 低于非公开发 行股票的 初 始取得成本时 ，
采用在 证券 交易 所的 同一 股票的 市价 作为 估值 日该 非公开 发行 股票 的价 值；
b. 估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 高于非公开发 行股票的 初 始取得成本时 ，
按中国 证监 会相 关规 定处 理；
2) 债券 投资
(1) 证 券交 易所 市场 实行 净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价估 值。 估值 日无 交易 的 但 最近 交易 日
后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价估值； 如最近交 易 日后经济环境 发生了重 大 变化或证券发 行机构发 生 了影响证券 价格的重
大事件，可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素，调整 最近交易 市 价，确定公 允价值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易市 价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 证券交易所市场未实行 净价交易的债券按估值日 收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应
收利息得到的 净价进行 估 值。估值日无 交易的但 最 近交易日后经 济环境未 发 生重大变化 且证券发
行机构未发生 影响证券 价 格的重大事件 的，按最 近 交易日债券收 盘净价估 值 ；如最近交 易日后经
济环境发生了 重大变化 或 证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件， 可 参考类似投 资品种的
现行市价及重 大变化因 素 ，调整最近交 易市价， 确 定公允价值。 如有充足 证 据表明最近 交易市价
不能真 实反 映公 允价 值， 调整最 近交 易 市 价， 确定 公允价 值；
(3) 未 上市 债券 、交 易所 以 大宗交 易方 式转 让的 资产 支持证 券， 采用 估值 技术 确定公 允价 值，兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本进行 后续 计量 ；
(4) 在 全国 银行 间债 券市 场 交易的 债券 、 资 产支 持证 券等固 定收 益品 种， 采用 估值技 术确 定公
允价值 ；
3) 权证 投资
(1) 上 市流 通的 权证 按估 值 日该权 证在 证券 交易 所的 收盘价 估值 。 估 值日 无交 易 的但最 近交 易
日后经济环境 未发生重 大 变化且证券发 行机构未 发 生影响证券价 格的重大 事 件的，按最 近交易日
的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济环 境发生了 重 大变化或证券 发行机构 发 生了影响证 券价格的
重大事 件 ， 可 参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素 ， 调 整最 近交 易 市价 ， 确 定公 允价 值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 未 上市 流通 的权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技 术难 以可 靠计 量公允 价值 的情
况下， 按成 本计 量；
(3) 因 持有 股票 而享 有的 配 股权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 进行 估值 ；
4) 分离 交易 可转 债
分离交易可转 债，上市 日 前，采用估值 技术分别 对 债券和权证进 行估值； 自 上市日起，上 市
流通的 债券 和权 证分 别按 上述 2) 、3) 中 的相 关原 则 进行估 值；
5) 其他
(1) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映金 融资 产公 允价 值的 ， 基金管 理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值；
(2) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.5% 的年 费 率逐日 计提 ； 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 33 页
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3)卖 出回 购证 券支 出， 按 卖出回 购金 融资 产的 摊余 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ）在 回购 期内 逐日 计提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下 ， 本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为6 次， 每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的60% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
（2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 者可 选择 现 金红利 或将 现金
红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资者 不选 择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
（3） 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值。
（4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
（5）法 律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
6.4.4.12 分 部报 告
无。
6.4.4.13 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
无。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会计 政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 33 页
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政 部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股 权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现 金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或 其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全球基金管理有限公司（以下简称
“兴业 全球 基金 ” ）
基金管 理人 ，基 金销 售机 构
中国光大银行股份有限公司（以下简称
“光大 银行 ” ）
基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴业
证券 ” ）
基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期 及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
兴业证券 709,037,087.36 100.00% - -
注：本 基金 合同 于2012 年 12 月18 日生 效， 不存 在 “ 上 年度 可比 期间 ”。
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币元
关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
兴业证券 94,547,167.40 100.00% - -
注：本 基金 合同 于2012 年 12 月18 日生 效， 不存 在 “ 上 年度 可比 期间 ”。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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关联方 名称
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
兴业证券 2,134,900,000.00 100.00% - -
注：本 基金 合同 于2012 年 12 月18 日生 效， 不存 在 “ 上 年度 可比 期间 ”。
6.4.8.1.4
权 证 交易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。 本基 金合 同 于2012 年 12 月 18 日生 效，
不存在 “上 年度 可比 期间 ”。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 499,987.84 100.00% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
- - - - -
注：1 、 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 扣除 证券 公司 需承担 的费 用 （ 包括 但 不 限于买 （卖 ） 经 手费 、
证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等 ） 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
2 、本 基金 合同 于2012 年 12 月 18 日 生效 ，不 存在 “ 上年 度可 比期 间 ” 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,934,971.79 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
357,823.23 -
注：1 、 基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.50% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： 每日 应支 付兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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的基金 管理 费= 前一 日的 基 金资产 净值 ×1. 50%/ 当年 天数。
2 、本 基金 合同 于2012 年 12 月 18 日 生效 ，不 存在 “ 上年 度可 比期 间 ” 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至 2013
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
322,495.26 -
注：1 、 基 金托 管费 按前 一 日的基 金 资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： 每日 应支 付
的基金 托管 费= 前一 日的 基 金资产 净值 ×0. 25%/ 当年 天数。
2 、本 基金 合同 于2012 年 12 月 18 日 生效 ，不 存在 “ 上年 度可 比期 间 ” 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告 期未与关 联 方进行银行间 同业市场 的 债券（含回购 ）交易。 本 基金合同于 2012 年
12 月 18 日 生效 ，不 存在 “ 上年 度可 比期 间 ” 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位：份
项目
本期
2013 年1 月 1 日至 2013 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2012 年
12 月 18 日 ） 持 有的 基金 份
额
10,010,700.00 -
期初持 有的 基金 份额 10,010,700.00 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,010,700.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
8.02% -
注：1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再 投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
3 、本 基金 合同 于2012 年 12 月 18 日 生效 ，不 存在 “ 上年 度可 比期 间 ” 。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 4,539,908.84 87,289.48 - -
注：本 基金 合同 于2012 年 12 月18 日生 效， 不存 在 “ 上 年度 可比 期间 ”。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 证券。 本基 金合 同 于2012 年 12 月 18 日生 效，
不存在 “上 年度 可比 期间 ”。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2013 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 证券 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 96,394,483.28 86.35
其中： 股票 96,394,483.28 86.35
2 固定收 益投 资 9,968,000.00 8.93
其中： 债券 9,968,000.00 8.93
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生 品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,609,150.90 4.13
6 其他各 项资 产 654,576.32 0.59
7 合计 111,626,210.50 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 363,080.00 0.33
C
制造业 51,902,596.28 46.72
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 9,750,330.00 8.78
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J
金融业 34,378,477.00 30.94
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 96,394,483.28 86.76
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002152 广电运 通 903,112 9,916,169.76 8.93
2 002140 东华科 技 393,000 9,750,330.00 8.78
3 600596 新安股 份 892,700 9,417,985.00 8.48
4 600000 浦发银 行 1,000,000 8,280,000.00 7.45
5 002250 联化科 技 410,000 8,195,900.00 7.38
6 600036 招商银 行 660,000 7,656,000.00 6.89
7 601601 中国太 保 460,000 7,327,800.00 6.60
8 601318 中国平 安 202,700 7,045,852.00 6.34
9 600104 上汽集 团 399,964 5,283,524.44 4.76
10 600660 福耀玻 璃 500,000 3,595,000.00 3.24
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http://www.xyfunds.com.cn 的 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600036 招商银 行 40,574,904.01 7.33
2 601398 工商银 行 17,978,571.33 3.25
3 601166 兴业银 行 17,751,410.00 3.21
4 601601 中国太 保 15,348,800.87 2.77
5 600660 福耀玻 璃 15,263,216.37 2.76 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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6 601318 中国平 安 15,258,216.08 2.76
7 002140 东华科 技 15,247,747.16 2.76
8 600731 湖南海 利 14,216,897.19 2.57
9 002500 山西证 券 12,734,130.87 2.30
10 000776 广发证 券 12,627,211.31 2.28
11 601088 中国神 华 12,506,179.51 2.26
12 002250 联化科 技 12,258,000.00 2.22
13 601001 大同煤 业 11,565,778.83 2.09
14 600309 万华化 学 11,463,231.39 2.07
15 600157 永泰能 源 10,122,904.60 1.83
16 601233 桐昆股 份 9,847,055.20 1.78
17 002152 广电运 通 9,613,282.05 1.74
18 600348 阳泉煤 业 8,713,360.70 1.57
19 600596 新安股 份 8,606,256.68 1.56
20 601328 交通银 行 8,138,000.00 1.47
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600036 招商银 行 31,092,963.00 5.62
2 601601 中国太 保 20,044,850.00 3.62
3 601318 中国平 安 19,525,072.82 3.53
4 601398 工商银 行 17,959,127.36 3.25
5 002154 报喜鸟 17,122,715.28 3.09
6 601166 兴业银 行 15,392,161.80 2.78
7 600000 浦发银 行 15,348,487.68 2.77
8 601628 中国人 寿 14,388,260.98 2.60
9 002152 广电运 通 13,892,590.35 2.51
10 601328 交通银 行 13,557,638.51 2.45
11 600731 湖南海 利 12,693,078.15 2.29
12 000776 广发证 券 12,424,861.01 2.25
13 002500 山西证 券 12,100,938.32 2.19
14 600309 万华化 学 12,069,704.51 2.18
15 601088 中国神 华 12,057,046.37 2.18
16 601001 大同煤 业 11,646,621.86 2.10 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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17 600660 福耀玻 璃 10,707,645.83 1.94
18 600157 永泰能 源 9,693,965.89 1.75
19 601233 桐昆股 份 9,104,755.38 1.65
20 600348 阳泉煤 业 8,905,208.93 1.61
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 362,082,949.74
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 359,296,308.95
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 9,968,000.00 8.97
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,968,000.00 8.97
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1001079 10 央 行票 据 79 100,000 9,968,000.00 8.97
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.10 投 资组 合报 告附注
7.10.1
中 国平安保险（集团）股份 有限公司控股子公司平安证 券有限责任公司（以下简 称“平
安证券 ” ） 于2013 年 5 月 收到中 国证 券监 督管 理委 员会 （以 下简 称 “ 中国 证 监会” ） 《 行政 处罚 和
市场禁 入事 先告 知书 》 。 中 国证监 会决 定对 平安 证券 给予警 告并 没收 其在 万福 生科 （湖 南） 农业 开
发股份 有限 公司 发行 上市 项目中 的业 务收 入人 民 币2,555 万元 ， 并 处以 人民 币5,110 万元 的罚 款，
暂停其 保荐 机构 资 格3 个 月。
除上述公司外 ，本基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体本期未出现 被监管部 门 立案调查，并 且
未在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
7.10.2
本基 金投 资的 前 十名股 票中 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 库之 外的股 票。
7.10.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 333,979.24
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 214,589.90
5 应收申 购款 106,007.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 654,576.32
7.10.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本报告 期末 不存 在处 于转 股期的 可转 换债 券。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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7.10.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.10.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,229 55,981.04 23,088,084.98 18.50% 101,693,659.19 81.50%
8.2 期 末上 市基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 吴定权 1,100,085.00 11.69%
2 梁正英 525,085.00 5.58%
3 陈明华 320,060.00 3.40%
4 黄焕连 303,032.00 3.22%
5 孟斐 280,024.00 2.97%
6 郭建华 246,927.00 2.62%
7 侯玉梅 215,300.00 2.29%
8 林瑞礼 200,028.00 2.12%
9 李冬梅 198,011.00 2.10%
10 李月香 160,007.00 1.70%
注：持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
8.3 期 末基 金 管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
216,762.36 0.1737%
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0 。
2 、本 基金 的基 金经 理 持有本 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0 。 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 12 月18 日 ）基 金份 额 总额
546,108,563.81
本报告 期期 初基 金份 额总 额 546,108,563.81
本报告 期基 金总 申购 份 额 16,049,804.69
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 437,376,624.33
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 124,781,744.17
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门 无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 德勤 永华 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）2013 年半年 度报告摘要
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10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或 处 罚。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 709,037,087.36 100.00% 499,987.84 100.00% -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 94,547,167.40 100.00% 2,134,900,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2013 年8 月28 日
